华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 华宝服务优选夹杂型证券投资基金    招募说明书（更新）    基金管理东说念主：华宝基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国竖立银行股份有限公司                                  华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                             【迫切辅导】   本基金根据中国证券监督管理委员会证监许可［2013］306 号的核准，进行召募。   基金管理东说念主保证《华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或 “本招募说明书”)的内容真正、准确、完好。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基 金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者在投成本基金 前，需充分了解本基金的居品特质，并承担基金投资中出现的千般风险，包括：因举座政事、经济、 社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券罕见的非系统性风险，基金管理 东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。 基金钞票投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交往王法等各异带来的 罕见风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、信用风险、都集度风险、系统性风险、政策风险 等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，弃取将部分基金钞票投资于科创板股票或弃取不将 基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板股票。本基金是一只主动型的行业股票 投资基金，属于证券投资基金中的预期风险和预期收益都较高的品种，其预期风险和预期收益高于混 合型基金、债券型基金和货币市集基金。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的 境外基础证券的关联风险可能径直或波折成为本基金的风险。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金居品贵寓概 要，并根据自身的投资主义、投资期限、投资教化、钞票状态等判断基金是否和投资东说念主的风险承受能 力相适应。   基金的过往功绩并不预示其翌日阐扬。   基金管理东说念主依照恪称职守、赤诚信用、严慎发奋的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应厚爱阅读本招募说明书。   基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状态 与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行背负。   本招募说明书中所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日；关联财务数据和净值阐扬数据截止日为                         华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。                                                   华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                        目 录                           华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    一、前言    本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投 资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 “《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息泄露管理办法》(以下简称“《信息泄露办 法》”)、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性章程》”）、 其他关联章程及《华宝服务优选夹杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本招募说明书禀报了华宝服务优选夹杂型证券投资基金的投资地方、策略、风险、费率等与投资 东说念主投资决策关联的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或首要遗漏，并对其真正性、 准确性、完好性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明贵寓肯求召募的。本招募说明书由本基金管理东说念主解释。本基金 管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何 解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、 义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事 东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他关联章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基 金合同。                                 华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 补充 管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补充 以过甚他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、文书等 出的改良 开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其往往作念出的改良 的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期入款（含条约约定有条件提前 支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、钞票支柱证券、因刊行东说念主债务违 约无法进行转让或交往的债券等                              华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 法例程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额 持有东说念主名册和办理非交往过户等 金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 过甚变动情况的账户 额变动及结余情况的账户 证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面说明的日历 果报中国证监会备案并赐与公告的日历                                         华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理的绽放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东说念主和投资者共同遵命 为 为 份额兑换为现款的行动 其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 的操作 款神气，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种 投资神气 请份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入肯求份额总和后的余额)跨越上一绽放日基金总 份额的 10% 的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 价值总和                           华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 过程 金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介                                   华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   基金管理东说念主：华宝基金管理有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼   法定代表东说念主：黄孔威   总司理：向辉   成立日历：2003 年 3 月 7 日   注册成本：1.5 亿   电话：021-38505888   接洽东说念主：章希   股权结构：中方鼓舞华宝信赖有限职责公司持有 51%的股份，外方鼓舞 Warburg Pincus Asset Management, L.P.持有 29%的股份，中方鼓舞江苏省铁路集团有限公司持有 20%的股份。   (二) 主要东说念主员情况   黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和钞票策划部、宝武集团下属公司，曾兼 任中国太保非实践董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基金管理有 限公司党委文书、董事长。   向辉先生，董事，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副长处、在长盛基金管理有限公司市集 部任职。2002 年加入华宝基金管理有限公司，先后担任公司计帐登记部总司理、营运副总监、营运总 监、副总司理等职务。现任华宝基金管理有限公司总司理。   朱莉丽女士，董事，硕士。曾履新于好意思林投资银行部、德贯通银行投资银行部。现任上海华平私 募基金管理有限公司董事总司理，兼任河南华夏破钞金融股份有限公司董事，神策网罗科技（北京） 有限公司董事。   卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室预备计划处处 长。现任江苏省铁路集团有限公司副总司理、党委委员、总法律参谋人，新陆桥（连云港）船埠有限公 司董事、副董事长，宁杭铁路有限职责公司董事、副董事长。                              华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   王灿先生，落寞董事，硕士。曾先后任复星国际有限公司及复星集团实践董事、高档副总裁兼首 席发展官(CGO)、首席财务官(CFO)及投资管理中心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中国）有限 公司、普华永说念中天管帐师事务所、渣打银行（中国）有限公司、华住旅店集团。现任新但愿集团有 限公司首席财务官、新但愿财务有限公司董事长、中国总管帐师协会副会长；兼任亚朵生存控股有限 公司落寞董事、重庆小米破钞金融有限公司落寞非实践董事、了了医疗集团控股有限公司落寞非实践 董事。   很多奇女士，落寞董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大学法 学院讲师、副解释、解释、博导，好意思国哈佛大学法学院富布莱特高档造访学者，纽约大学法学院 “Hauser”全球研究员，杜克大学、新南威尔士大学等国际顶尖法学院的高档造访学者。现任复旦大 学法学院解释、博士生导师，复旦大学数字经济法治研究中心主任和聪惠法治要点实验室负责东说念主，上 海交通大学上海高档金融学院兼聘解释；兼任桂林银行股份有限公司落寞董事、中储发展股份有限公 司落寞董事，法律与国际事务委员会（FLIA）委员及款式主任、东南大学兼职博导、中国科学本领法 学会常务理事、中国法学会财税法学会常务理事、最能手民法院中国司法大数据研究院互联网司法研 究中心各人库成员、上海市政府首批立法各人、中共浦东新区委员会法律参谋人、中国（上海）自贸试 验区管委会法律参谋人等职务。   周波女士，落寞董事，博士。曾任上海财经大学管帐学院助表示释、管帐学院院长助理。现任上 海财经大学管帐学院副解释、博士生导师，管帐学院副院长。并为中国总管帐师协会财务管理专科委 员会委员、中国生意管帐学会智能财务分会副会长；兼任上海汉钟精机股份有限公司、上海新相微电 子股份有限公司等公司落寞董事。   丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后履新于中国银行间市集交往商协会、中国银联股份有限公 司、金融网关信息服务有限公司、国网英大投资管理有限公司。现任北京华平投资磋议有限公司战术 总监。   黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团预备部、管理转变部轮廓主管，宝钢工程党委组织部、 东说念主力资源部部长，广东钢铁集团预备部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团东说念主事效率总监、领 导力发展总监，中国宝武集团相通力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副文书、纪工委书 记。现任华宝投资有限公司总司理、党委副文书，兼任华宝信赖有限职责公司监事，长江养老保障股 份有限公司董事。                                   华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   陆晓霞女士，职工监事，本科。曾任华宝信赖计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务 部部长、审计监察部部长。现任华宝基金管理有限公司风险管理部资深风险分析师。   胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金管理有限公司、永赢钞票管理有限公司监察稽核助 理。现任华宝基金管理有限公司合规审计部法务主管。   向辉先生，总司理，简历同上。   周雷先生，督察长，硕士。曾任职于中国机械迷惑收支口总公司、北京证监局、中国证监会，曾 任华宝证券有限职责公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金管理有限公司督察长。   李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consultanted   LTD.从事开发及本领管理服务。 运副总监兼信息本领部总司理，现任华宝基金管理有限公司首席信息官。   周晶先生，首席投资官，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管 理、投资研究等服务。 2011 年 6 月再次加入华宝基金管理有限公司，历任首席策略分析师、策略部 总司理、外洋投资部总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金管理有限公司首席 投资官。   蔡目荣，硕士。曾在金信研究、国金证券股份有限公司从事研究服务。2008 年 6 月加入华宝基金 管理有限公司，先后担任高档分析师、研究部总司理助理、基金司理助理、交往员、国内投资部副总 司理、投资副总监、权益投资部总司理等职务，现任权益投资总监。2012 年 8 月起任华宝资源优选混 合型证券投资基金基金司理，2015 年 6 月至 2017 年 3 月任华宝新机遇天真配置夹杂型证券投资基金 (LOF)基金司理，2015 年 11 月至 2023 年 6 月任华宝多策略增长绽放式证券投资基金基金司理，2018 年 1 月起任华宝价值发现夹杂型证券投资基金基金司理，2018 年 9 月至 2020 年 11 月任华宝绿色主题 夹杂型证券投资基金基金司理，2019 年 9 月至 2020 年 11 月任华宝绿色最先股票型证券投资基金基金 司理，2022 年 10 月起任华宝服务优选夹杂型证券投资基金基金司理。   蔡目荣先生，华宝基金管理有限公司权益投资总监、基金司理。   刘自立先生，华宝基金管理有限公司平衡立场投资总监、基金司理。   闫旭女士，华宝基金管理有限公司平衡立场投资总监、可持续发展投资部总司理、基金司理。   孙鸾女士，华宝基金管理有限公司转变研究发展中心副总司理。                             华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  钟奇先生，华宝基金管理有限公司成长立场投资总监、基金司理。  贺喆先生，华宝基金管理有限公司权益投资副总监、基金司理。  夏林锋先生，华宝基金管理有限公司权益投资副总监、权益投资部副总司理、基金司理。  （三）基金管理东说念主职责  基金管理东说念主应严格照章履行下列职责： 购、赎回和登记事宜；  （四）基金管理东说念主承诺 度，采选有用措施，防患犯法违法行动的发生。  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）依照法律、行政法例关联章程，由中国证监会章程遮盖的其他行动。                             华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （1）依照关联法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主牟取不当利益；  （3）不泄漏在职职期间细察的关联证券、基金的生意奥妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息；  （4）不以任何风光为其他组织或个东说念主进行证券交往。  （五）基金管理东说念主里面遏抑轨制  本基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性 风险、信誉风险和事件风险（如厄运）等。  针对上述多样风险，基金管理东说念主建立了一套完好的风险管理体系，具体包括以下内容：  （1）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战术、地方，竖立相应的组织机构，建立了了的 职责表示和呈文渠说念、配备得当的东说念主力资源、开发适用的本领支柱系统等内容。  （2）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。  （3）分析风险。搜检存在的遏抑措施，分析风险发生的可能性过甚引起的后果并将风险归类。  （4）度量风险。评估风险水平的险阻，既有定性的度量技能，也有定量的度量技能。定性的度量 是把风险水平差异为多少级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重进度分别插足相应的级 别。定量的方法则是瞎想一些风险主义，测量其数值的大小。  （5）处理风险。将风险水平与既定的模范相对比，对于那些级别较低、在公司所定模范范围以内 的风险，遏抑相对宽松一丝，但仍加以如期监控，以防其跨越预定模范；而对较为严重的风险，则制 定得当的遏抑措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格遏抑之外，还准备了相应的救急 处理措施。  （6）监视与搜检。对已有的风险管理系统进行实时监视，并如期评价其管理绩效，在必要时相接 新的需求加以改变。  （7）呈文与磋议。建立风险管理的呈文系统，使公司鼓舞、公司董事会、公司高档管理东说念主员及监 管部门实时而有用地了解公司风险管理状态，并寻求磋议办法。  （1）里面风险遏抑原则  合规性原则。里面遏抑机制应适应法律和监管要求，表率和促使公司策划管理及公司职工执业行 为适应法律法例、行业表率和自律王法，以及行业宽阔遵命的职业说念德和行动。                           华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   健全性原则。里面遏抑机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并浸透到决策、执 行、监督、反馈等各个才能。   有用性原则。通过竖立科学了了的操作进程，相接法式遏抑，建立合理的内控法式，叹气里面控 制轨制的有用实践。   落寞性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分繁荣公司策划运作需要的部门和岗亭，各 部门和岗亭在职能上保持相对落寞性；公司自有钞票、各项受托钞票分离运作，落寞进行。   互相制约原则。部门和岗亭的竖立必须权责分明、互相制约，并通过切实可行的互相制衡措施来 排斥里面遏抑盲点。   防火墙原则。公司基金管理、交往、计帐登记、信息本领、研究、市集营销等关联部门，应当在 物理上和轨制上得当绝交；对因业务需要必应细察未公开信息或波及多部门信息的东说念主员，应制定严格 的批准法式和监督防护措施。 成本效益原则。公司应当充分阐述各部门及职工的服务积极性，尽量缩短策划运作成本，保证以合理 的遏抑成本达到最好的里面遏抑效果。   正当合规性原则。公司内控轨制应当适应国度法律法例、法例轨制和各项章程，并在此基础上遵 循国际和行业的惯例制订。   全面性原则。里面遏抑轨制必须涵盖公司策划管理的各个才能，不留有轨制上的空缺或裂缝。   审慎性原则。公司里面遏抑的中枢是风险遏抑，里面遏抑轨制的制订要以审慎策划、防护和化解 风险为起点。   应时性原则。里面遏抑轨制的制订应当具有前瞻性，并应跟着公司策划战术、策划方针、策划理 念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改变，实时修改或完善。   实效性原则。里面遏抑轨制应得到有用实践。公司应当竖立和强化管理轨制化、轨制进程化、流 程信息化的内控理念，通过强监管、严问责、加强信息化管理，严格落实各项法例轨制。 （2）里面风险遏抑的要乞降内容   里面风险遏抑的要求包括不相容职务分离、建立完善的岗亭职责制和表率的岗亭管理措施、建立 完好的信息贵寓保全系统、建立授权遏抑轨制、建立有用的风险防护系统和快速反应机制。   里面风险遏抑的内容包括投资管理业务遏抑、市集管理业务遏抑、信息泄露遏抑、信息本领系统 遏抑、管帐系统遏抑、档案管理遏抑、合规和法务管理遏抑、风险管理遏抑、审计稽核遏抑，及反洗 钱遏抑等。 （3）督察长轨制                            华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   公司设督察长，督察长由公司总司理提名，董事会聘任，并应当经全体落寞董事痛快。   督察长应当如期或者不如期向全体董事报送服务呈文，并在董事会及董事会下设的关联有益委员 会如期会议上呈文基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险遏抑情况。督察长发现基金及公司 运作中存在问题时，应当实时奉告公司总司理和关联业务负责东说念主，建议处理办法和整改建议，并监督 整改措施的制定和落实；公司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董 事会、中国证监会及关联派出机构呈文。 （4）监察稽核及风险管理轨制   合规审计部和风险管理部依据公司的里面遏抑轨制，在所赋予的权限内，按照所章程的法式和适 当的方法，进行刚正客不雅的搜检和评价。   合规审计部和风险管理部负责观看评价公司内控轨制的健全性、合感性；负责观看、评价公司有 关部门实践公司各项法例轨制的情况；评价各项内控轨制实践的有用性，对内控轨制的缺失建议补充 建议；进行日常风险监控服务；协助评价基金财产风险状态；负责包括基金司理离任审查在内的各项 里面审计事务等。   （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面遏抑轨制的泄露真正、准确；   （2）基金管理东说念主承诺根据市集变化和公司发展连续完善里面合规遏抑轨制。                                   华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                           四、基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国竖立银行股份有限公司(简称：中国竖立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时期：2004 年 09 月 17 日   组织风光：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续策划   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   接洽东说念主：王小飞   接洽电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国竖立银行总行设钞票托管业务部，下设轮廓处、基金业务处、证券保障业务处、搭理信赖业 务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包 管理处、托管应用系统支柱处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中 心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部贯穿聘用外部管帐师事务所对托管业务进行里面遏抑审 计，并已经成为通例化的内控服务技能。   （三）基金托管业务策划情况   行动国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国竖立银行一直秉持“以客户为中心” 的策划理念，连续加强风险管理和里面遏抑，严格履行托管东说念主的各项职责，切实叹气钞票持有东说念主的合 法权益，为钞票托付东说念主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国竖立银行托管钞票范畴连续 扩大，托管业务品种连续加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是现在国内托管业务品种 最都全的生意银行之一。适度 2023 年年末，中国竖立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国竖立银 行专科高效的托管服务才气和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国竖立银行屡次被《全球托管                                华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、贯穿多年荣获中央 国债登记结算有限职责公司（中债）“优秀钞票托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司（上清 所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、 佳次托管银行”，并行动唯独中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣 获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面遏抑轨制   （一）里面遏抑地方   行动基金托管东说念主，中国竖立银行严格遵命国度关联托管业务的法律法例、行业监管法例和本行内 关联管理章程，遵法策划、表率运作、严格搜检，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好， 确保关联信息的真正、准确、完好、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面遏抑组织结构   中国竖立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面遏抑服务，对托管业务风险管 理和里面遏抑的有用性进行带领。钞票托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规 服务，具有落寞利用内控合规服务权益和才气。   （三）里面遏抑轨制及措施   钞票托管业务部具备系统、完善的轨制遏抑体系，建立了管理轨制、遏抑轨制、岗亭职责、业务 操作进程，不错保证托管业务的表率操作和缓利进行；业务东说念主员具备从业经验；业务管理严格实行复 核、审核、搜检轨制，授权服务实行都集遏抑，业务图章按规程守护、存放、使用，账户贵寓严格保 管，制约机制严格有用；业务操作区有益竖立，顽固管理，实施音像监控；业务信息由专职信息泄露 东说念主负责，防患泄密；业求实现自动化操作，防患东说念主为事故的发生，本领系统完好、落寞。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法式   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的 “新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同章程，对基金管理东说念主运作基金 的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算 服务才能中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行搜检监 督。                           华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （二）监督进程 如发现投资极端情况，向基金管理东说念主进行风险辅导，与基金管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有 首要极端事项实时呈文中国证监会。 如有必要将实时呈文中国证监会。                                       华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                            五、关联服务机构   (一) 基金份额发售机构   （1）直销柜台   华宝基金管理有限公司在上海开设直销柜台。   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼   直销柜台电话：021-38505731、021-38505732   直销柜台传真：021-50499663、021-50988055   网址：www.fsfund.com   （2）直销 e 网金   投资者不错通过华宝基金管理有限公司网上交往直销 e 网金系统办理本基金的认/申购、赎回、转 换等业务，具体交往笃定请参阅华宝基金管理有限公司网站公告。网上交往网址：www.fsfund.com。   其它销售机构情况详见基金份额发售公告及基金管理东说念主届时发布的疗养销售机构的关联公告。基 金管理东说念主可根据情况变更销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   (一) 登记机构   华宝基金管理有限公司（同上）   (二) 出具法律办法书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   接洽电话：(86 21) 3135 8666   传真: （86 21) 3135 8600   接洽东说念主：黎 明   承办讼师：吕 红、黎 明   （四）审计基金财产的管帐师事务所                                华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊凡俗合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：中国上海南京西路 1266 号恒隆广场 2 期 25 楼 实践事务合伙东说念主：邹俊 接洽电话：(021) 2212 2888 传真：(021) 6288 1889 接洽东说念主：侯雯 承办注册管帐师：黄小熠、侯雯                                         华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                           六、基金的召募    本基金经中国证监会证监基金字【2013】306 号《对于核准华宝服务优选股票型证券投资基金募 集的批复》核准，由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他有 关章程召募，召募期从 2013 年 6 月 3 日起，至 2013 年 6 月 25 日止，共召募 1,449,066,584.71 份基 金份额，有用认购户数为 10308 户。                                   华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      七、基金合同成效   本基金基金合同于 2013 年 6 月 27 日持重成效。 《基金合同》成效后，贯穿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金钞票净值低于 基金管理东说念主应当向中国证监会呈文并建议搞定决策，如调度运作神气、与其他基金合并或者间隔基金 合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。法律法例另有章程时，从其章程。                                华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                八、基金份额的申购与赎回  （一）申购与赎回的局面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点参见本招募说明书“五、关联服务机 构”部分关联内容以及基金份额发售公告或其他关联公告。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机 构提供的其他神气办理基金份额的申购与赎回。  （二）申购与赎回的绽放日实时期  投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往所、深圳证券交往所 的日常交往日的交往时期，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂 停申购、赎回时除外。  基金合同成效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时期变更或其他特殊情况，基金管 理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息泄露办法》的有 关章程在指定媒介上公告。  本基金自 2013 年 8 月 5 日起运行办理日常申购及赎回业务。  在确定申购运行与赎回运行时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息泄露办法》 的关联章程在指定媒介上公告申购与赎回的运行时期。  基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者调度。投资 东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调度肯求且登记机构说明接受的，其基金份额 申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。  （三）申购与赎回的原则  基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管理东说念主必须在新王法运行实 施前依照《信息泄露办法》的关联章程在指定媒介上公告。                             华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）申购与赎回的法式   投资东说念主必须根据销售机构章程的法式，在绽放日的具体业务办理时期内建议申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立。 登记机构说明基金份额的，申购成效。申购遴荐全额交款神气，若资金在章程时期内未全额到账则申 购不成立，申购款项将退回投资者账户。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立。登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资者赎回肯求顺利后，基金管理东说念主应通过登记机构按章程向投资者支付赎回款项，赎回款项在 自受理基金投资者有用赎回肯求之日起不跨越 7 个服务日的时期内划往投资者银行账户。在发生多量 赎回时，赎回款项的支付办法按基金合同和关联法律法法例程处理   基金管理东说念主应以交往时期收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日行动申购或赎回肯求日(T 日)， 在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行说明。T 日提交的有用肯求，投资 东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他神气查询肯求的说明情况。若申 购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构照实接收到申 请。申购、赎回肯求的说明以登记机构或基金管理东说念主的说明结果为准。对于肯求的说明情况，投资者 应实时查询。   （五）申购与赎回的数目戒指   通过代销网点和直销 e 网金申购本基金单笔最低金额为 1 元东说念主民币。通过直销柜台初次申购的最 低金额为 10 万元东说念主民币，追加申购最低金额为 1 元东说念主民币。已有认购本基金记录的投资东说念主不受初次申 购最低金额的戒指，但受追加申购最低金额的戒指。 代销网点的投资东说念主欲转入直销柜台进行交往要受直销柜台最低金额的戒指。基金管理东说念主可根据市集情 况，疗养初次申购的最低金额。   投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主累计持有份额不设上限戒指。法律法例、中国证监会另有章程 的除外。                                      华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   投资东说念主可将其一都或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，肯求赎回份额精准到一丝点 后两位，单笔赎回份额不得低于 1 份。基金持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份 额余额不及 1 份的，在赎回时需一次一都赎回。 基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，疗养上述章程申购金额和赎回份额的数目戒指、投资东说念主每个 基金交往账户的最低基金份额余额戒指、单个投资东说念主累计持有的基金份额上限、单个投资者单日或单 笔申购金额上限、本基金总范畴名额和单日净申购比例上限等。基金管理东说念主必须在疗养前依照《信息 泄露办法》的关联章程在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护 存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见关联公告。 （六）申购费与赎回费   本基金采选前端收费模式收取基金申购用度。投资东说念主不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购 肯求单独计划。本基金的申购费率表如下：                 申购金额                           申购费率           大于就是 200 万，小于 500 万                    0.5%           大于就是 100 万，小于 200 万                    1.0%           大于就是 50 万，小于 100 万                     1.2%   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记费等各项费 用。   本基金的最高赎回费率不跨越 5％，赎回费随基金持只怕期的加多而递减。本基金的赎回费率表 如下：              持有基金份额期限                         赎回费率(%)                小于 7 日                           1.50%           大于就是 7 日，小于 30 日                      0.75%                                   华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）           大于就是 30 日，小于 1 年                   0.50%           大于就是 1 年，小于 2 年                    0.25%               大于就是 2 年                         0  注：此处一年按 365 天计划      赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对 于收取的持续持有期小于 30 日的投资东说念主的赎回费，基金管理东说念主将其全额计入基金财产。对于收取的持 续持有期大于就是 30 日的投资东说念主的赎回费，基金管理东说念主将不低于其总额的 25%计入基金财产，其余用 于支付登记费和其他必要的手续费。 式实施日前依照《信息泄露办法》的关联章程在指定媒介上公告。 划，针对以特定交往神气（如网上交往、电话交往等）等进行基金交往的投资东说念主如期或不如期地开展 基金促销行为。在基金促销行为期间，按关联监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错得当调 低基金申购费率和基金赎回费率。   （七）申购份额、赎回金额与基金份额净值的计划   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，   申购用度适用比例费率的情形下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   申购用度适用固定金额的情形下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额的计划结 果均按舍去余数方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。申购用度、净 申购金额的计划按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金钞票承 担。                                         华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   例：假设 T 日基金份额净值为 1.086 元，某投资东说念主当日申购本基金 10 万元，对应的本次前端申购 费率为 1.50%，该投资东说念主可得到的基金份额为：   净申购金额=100000/（1+1.50%）＝98522.17 元   申购用度=100000-98522.17＝1477.83 元   申购份额=98522.17/1.086＝90720.23 份   即：投资东说念主投资 10 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.086 元，可得到 90720.23 份基金份额。   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，   赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额－赎回用度   赎回金额为按施行说明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元 为元。上述计划结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。   例：某投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持只怕期为两年三个月，对应的赎回费率为 0%，假设 赎回当日基金份额净值是 1.150 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10000×1.150=11500 元   赎回用度=11500×0%=0 元   赎回金额=11500-0=11500 元   即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持有期限为两年三个月，假设赎回当日基金份额净值是 损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经 中国证监会痛快，不错得当延伸计划或公告。   （八）申购与赎回的登记 取销。                               华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 续。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且遴荐估值本领仍导致公允价 值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 影响，从而损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 系统或基金管帐系统无法日常运行。 跨越基金份额总和的 50%，或者变相侧目 50%都集度的情形时。 额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的申购肯求 时，基金管理东说念主应当根据关联章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购肯求被断绝， 被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办 理。   （十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项：                             华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 缓支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且遴荐估 值本领仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当暂停接受 基金赎回肯求或降速支付赎回款项。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项 时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不 能足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可 延期支付，并以后续绽放日的基金份额净值为依据计划赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基 金合同的关联条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分赐与撤 销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十一）多量赎回的情形及处理神气   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调度中转出肯求份额总 数后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入肯求份额总和后的余额)跨越前一绽放日的基金总份额的   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的钞票组合状态决定全额赎回或部分延期 赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才气支付投资东说念主的一都赎回肯求时，按日常赎回法式实践。   （2）部分延期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资者的赎回肯求有穷苦或觉得因支付投资者的赎回 肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低 于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求延期办理。   在单个基金份额持有东说念主跨越基金总份额 20%以上的赎回肯求情形下，本基金将按照以下王法实施 延期办理赎回肯求：若发生多量赎回，存在单个基金份额持有东说念主跨越基金总份额 20%以上（“大额赎 回肯求东说念主”）的赎回肯求情形，基金管理东说念主不错按照保护其他赎回肯求东说念主（“凡俗赎回肯求东说念主”）利                             华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 益的原则，优先说明凡俗赎回肯求东说念主的赎回肯求，在当日可接受赎回的范围内对凡俗赎回肯求东说念主的赎 回肯求赐与一都说明或按单个账户赎回肯求量占凡俗赎回肯求东说念主赎回肯求总量的比例说明；在凡俗赎 回肯求东说念主的赎回肯求一都说明且当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，在 仍可接受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例说明。   对于未能赎回部分，投资者在提交赎回肯求时不错弃取延期赎回或取消赎回。弃取延期赎回的， 将自动转入下一个绽放日链接赎回，直到一都赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 肯求将被取销。延期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份 额净值为基础计划赎回金额，依此类推，直到一都赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确选 择，投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的戒指。   （3）暂停赎回：贯穿 2 日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东说念主觉得有必要，可暂停接受基 金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得跨越 20 个服务日，并应当在指定 媒介上进行公告。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书章程的其他 神气在 3 个交往日内文书基金份额持有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。如发生暂停的时期跨越 1 日，基金管理东说念主不错 按照《信息泄露办法》的关联章程自行确定在指定媒介上刊登基金暂停公告的次数，并应于再行绽放 日，在指定媒介上刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个估值日的基金份额净值。   （十三）基金调度   基金管理东说念主不错根据关联法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东说念主管理的其他 基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，关联王法由基金管理东说念主届时根据关联法律法 规及基金合同的章程制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与关联机构。   （十四）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非交往过户 以及登记机构认同、适应法律法例的其它非交往过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。                              华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  袭取是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金份额持有 东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额持有东说念驾驭有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往 过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵寓，对于适应条件的非交往过户肯求按基金登记机构的 章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。  （十五）基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的模范收取转托管费。  （十六）如期定额投资计划  基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资计划，具体王法由基金管理东说念主另行章程。投资东说念主在办 理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在关联公告或 更新的招募说明书中所章程的如期定额投资计划最低申购金额。  （十七）基金的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、适应 法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                                华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）          九、与基金管理东说念主管理的其他基金调度   （一）基金调度肯求东说念主的范围   本基金的持有东说念主均不错按照基金合同的章程肯求和办理本基金与基金管理东说念主管理的其他基金的转 换。   （二）基金调度受理局面   销售机构基金调度业务的具体办理时期、进程以销售机构过甚网点的安排和章程为准。 基金调度只可在归拢销售机构进行，调度的两只基金必须都是该销售机构代理销售的本公司管理的基 金。   （三）基金调度受理时期   投资东说念主不错在基金绽放日的交往时期段肯求办理基金调度业务，具体办理时期与基金申购、赎回 业务办理时期一致。   （四）基金调度用度   本基金与公司管理的其他基金调度，调度用度由二部分组成：转出基金赎回费和转入基金与转出 基金的申购补差费。   赎回费：按转出基金日常赎回时的赎回费率收取用度。   申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转 出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出 基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。   （五）基金调度公式   转出基金赎回费=Ｂ×Ｃ×Ｄ   转出总金额=Ｂ×Ｃ   净转出金额=Ｂ×Ｃ×（1－Ｄ）   净转入金额=Ｂ×Ｃ×（1－Ｄ）/（1＋Ｇ）   调度申购补差用度=［Ｂ×Ｃ×（1－Ｄ）／（1＋Ｇ）］×Ｇ   转入份额=净转入金额/转入基金份额净值   其中：Ｂ为转出基金份额，Ｃ为调度肯求当日转出基金的基金份额净值，Ｄ为转出基金赎回费 率，Ｇ为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率≥ 转入基金的申购费率时，则申购补差费率Ｇ                             华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 为零。2、基金管理东说念主在不损伤本基金份额持有东说念主权益的情况下可改换上述公式，但应最迟在新的公式 适用前 3 个服务日赐与公告。   调度用度以东说念主民币元为单元，计划结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位,由此误差产生的损 失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。   （六）不同基金之间的调度不影响投资者的持有基金时期的计划。   （七）基金调度的法式   基金份额持有东说念主必须根据基金管理东说念主和基金销售代理东说念主章程的手续，在绽放日的交往时期段内提 出基金调度肯求。   基金管理东说念主以收到基金调度肯求确本日行动基金调度肯求日（T 日），并在 T+1 服务日对该交往 的有用性进行说明。投资东说念主可在 T+2 服务日及之后到其建议基金调度肯求的网点进行成交查询。   基金份额持有东说念主肯求调度时，基金管理东说念主按先进先出的原则对该持有东说念主基金账户在该销售机构托 管的基金份额进行处理，即先说明的份额先调度，后说明的份额后调度。   （八）基金调度的数额戒指   基金份额持有东说念主可将其一都或部分基金份额调度成已通达调度业务的另一只基金，本基金单笔转 出肯求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回 或转出该基金一都份额），因为调度等非赎回原因导致投资者在销售机构保留的基金份额余额少于该 基金最低保留份额数目戒指的，登记机构不作强制赎回处理。   基金管理东说念主可根据市集情况制定或疗养上述基金调度的法式及关联戒指，但应在疗养成效前在至 少一种中国证监会指定的媒体上赐与公告。   （九）基金调度的注册登记 额持有东说念主办理关联的注册登记手续。 施前 3 个服务日赐与公告。   （十）断绝或暂停基金调度的情形及处理神气                              华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）不可抗力；   （2）证券交往所在交往时期非日常停市；   （3）基金管理东说念主觉得会有损于现存基金份额持有东说念主利益的某笔调度；   （4）暂停估值；   （5）法律、法法例程或中国证监会认定的其他情形。   要是基金份额持有东说念主的基金调度肯求被断绝，基金份额持有东说念驾驭有的原基金份额不变。 接受基金调度肯求的，应当报中国证监会备案。   要是发生暂停的时期为 1 日，基金管理东说念主应于再行绽放日在至少一种指定信息泄露媒体上刊登基 金再行绽放基金调度的公告，并公告最新的基金收益情况。   要是发生暂停的时期跨越 1 日但少于两周，暂停收尾，再行绽放基金调度时，基金管理东说念主应提前 新的基金收益情况。  要是发生暂停的时期跨越两周，暂停期间，基金管理东说念主应每两周 至少重迭刊登暂停公告一次；当贯穿暂停时期跨越两个月时，可对重 复刊登暂停公告的频率进行疗养。暂停收尾，再行绽放基金调度时， 基金管理东说念主应提前 3 个服务日在至少一种指定媒介上贯穿刊登基金再行绽放基金调度的公 告，并在再行绽放基金调度日公告最新的基金收益的情况。                              华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   十、基金的投资   （一）投资地方   驾驭服务关联行业的稳步成长，力求在永久内为基金份额持有东说念主获取逾额答谢。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括存托凭 证）、债券、货币市集用具、钞票支柱证券、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具(但须适应中国证监会关联章程)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当法式后，不错将其纳 入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金的股票投资比例为基金钞票的 60%-95%，投资于服务关联行业股票的比例不低于非现款基 金钞票的 80%；本基金持有的一都钞票支柱证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%；本基金持有的 一都权证，其市值不得跨越基金钞票净值的 3%；其余钞票投资于现款、货币市集用具、债券钞票及中 国证监会允许基金投资的其他证券品种，其中，持有现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。   （三）投资策略   本基金采选积极的大类钞票配置策略，通过宏不雅策略研究，轮廓商酌宏不雅经济、国度财政政策、 货币政策、产业政策、以及市集流动性等方面要素，对关联钞票类别的预期收益进行动态追踪，决定 大类钞票配置比例。   本基金遴荐从上至下和从下到上相相接的方法，通过对服务关联子行业的精选以及对行业内关联 股票的长远分析，挖掘该类型企业的投资价值，共享服务业快速发展所带来的行业高答谢。   （1）服务业的界定   本基金所指的服务亦称“劳务”，指不以什物风光而以提供活工作的风光繁荣他东说念主某种需要的活 动。   本基金所指的服务业是为社会生存和分娩服务，领有一定设施、迷惑或用具提供劳务的国民经济 部门。具体而言，本基金所涵盖的服务关联行业主要包括：电力、煤气及水的分娩和供应业、建筑                             华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 业、交通运输、仓储业、批发和零卖贸易、金融、保障业、房地产业、社会服务业、传播与文化产业 以过甚它关联子行业。  （2）子行业配置  服务关联的各个子行业由于所处的生意周期不同，濒临的险阻游市集环境也各不相通，因此，其 关联行业阐扬也并非统统同步。本基金将轮廓商酌经济周期、国度政策、社会经济结构、子行业特质 以及市集短期事件等方面要素，在不同子行业之间进行钞票配置。  （3）个股弃取  本基金将服务关联行业的上市公司分为以下两类：一类是以服务关联业务为主业的上市公司；另 一类是当前服务类业务非主业然则翌日可能成为其主要利润起首的上市公司。 基金管理东说念主将对这两类公司分别进行系统地分析，依靠定量与定性相相接的方法，轮廓分析其投资价 值和成长才气，确定投资标的股票，构建投资组合。  本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于债券、货币市集用具和钞票支柱证券，投 资的主义是保证基金钞票流动性，有用利用基金钞票，提高基金钞票的投资收益。本基金将密切眷注 国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策动向，展望翌日利率变动走势，从上至下地确定投资组合 久期，并相接信用分析等从下到上的个券弃取方法构建债券投资组合。  对于存托凭证投资，本基金将在长远研究的基础上，通过定性分析和定量分析相相接的神气，精 选出具有相比上风的存托凭证。  在法律法例许可的前提下，本基金可基于严慎原则运用权证等关联金融孳生用具对基金投资组合 进行管理，以提高投资效率，管理基金投资组合风险水平，以更好地实现本基金的投资地方。  （四）投资管理  本基金主要依据下列要素决定基金钞票配置和具体证券的买卖：  （1）国表里宏不雅经济环境过甚对中国证券市集的影响；  （2）国度货币政策、产业政策以及证券市集政策；  （3）服务业类上市公司的发展状态和实地调研结果；  （4）市集资金供求状态及翌日走势；                              华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   国度关联法律、法例和基金合同的关联章程。   （1）投资决策机制   公司的投资决策实行投资决策委员会相通下的基金司理负责制，由基金司理根据投资决策委员会 的授权具体承担基金管理服务。投资总监负责监督管理基金日常投资行为。公司投资决策机制为分级 授权机制，即： 第一级，投资决策委员会。坚定基金司理的投资组合配置提案和要点投资。   投资决策委员会是公司基金投资的最高决策机构，以如期或不如期（会议频率每月不少于一次） 会议的风光计划和决定基金投资的首要问题。   第二级，投资研究联席会议。确定投资组合配置提案。   研究部、投资部如期或不如期（会议频率双周一次或更多）召开投资－研究联席会议，研究、交 流投资信息，探讨、搞定投资业务的关联问题。双周投资－研究联席会议就研究部提交的全市集模拟 组合与配置、宏不雅及行业策略，以及研究员提交的各行业模拟组合、三级股票池、要点投资品种等进 行充分计划。基金司理根据联席会议的恶果及自身判断确定投资组合配置提案。 第三级，基金司理。在各自的权限内实践和优化组合配置决策。 （2）投资进程   投资决策委员会如期和不如期召开会议，负责就基金首要战术、钞票配置作念出决策。   量化投资部实时进行定量分析，如期将股票排行结果提交给研究部和基金司理。   宏不雅研究东说念主员通过研究其他证券公司和基金管理公司的呈文，通过走访政府决策部门和研究部 门，研究经济局势、经济政策（货币政策、财政政策、区域政策、产业政策等）、首要本领服务转变 等，撰写宏不雅研究呈文，就基金的股票、债券、现款比例建议建议。   行业研究东说念主员根据量化投资部如期提交的股票排行，以排行靠前的股票为主要研究对象，探员上 市公司的中枢业务竞争力、策划才气和公司治理结构等，展望上市公司翌日 2－3 年的策划情况，弃取 要点上市公司进行调研，撰写行业和子行业研究呈文及上市公司调研呈文，对个股买卖建议具体建 议。                              华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金司理小组根据宏不雅经济和行业发展，相接量化分析等用具对股市作念出判断，建议投资组合的 钞票配置比例建议，同期相接股票排序和研究员的呈文，形成投资计划提交投资决策委员会，并根据 投资决策委员会的决策，具体实施投资计划。   经投资决策委员会和总司理审核的投资组合决策后，基金司理向交往部属达具体的投资指示，交 易员根据投资决定书实践指示。   主要包括四项中枢功能：立场试验、风险评估、投资绩效的风险疗养和功绩孝顺，由绩效评估东说念主 员利用关联用具评估。   里面遏抑委员会、督察员、副总司理、内控审计风险管理部负责内控轨制的制定，并搜检实践情 况。   （五）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中证服务业指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。   中证服务业指数是以中证全指样本股为样本空间，由电力、煤气及水的分娩和供应业、建筑业、 交通运输、仓储业、批发和零卖贸易、金融、保障业、房地产业、社会服务业、传播与文化产业以及 其它服务关联子行业股票组成，用以反应沪深 A 股中服务业主题股票的举座阐扬。   上证国债指数是以上海证券交往所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债刊行量加权而成。它 推出的主义是反应债券市集举座变动状态，是债券市集价钱变动的“指示器”。 本基金管理东说念主不错依据叹气投资者正当权益的原则，与基金托管东说念主协商一致后变更功绩相比基准，报 中国证监会备案并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金是一只主动型的行业股票投资基金，属于证券投资基金中的预期风险和预期收益都较高的 品种，其预期风险和预期收益高于夹杂型基金、债券型基金和货币市集基金。   （七）投资戒指   基金的投资组合应革职以下戒指：   （1）本基金的股票投资比例为基金钞票的 60%-95%，投资于服务关联行业股票的比例不低于非现 金基金钞票的 80%；其余钞票投资于现款、货币市集用具、债券钞票及中国证监会允许基金投资的其 他证券品种；                               华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）保持不低于基金钞票净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或 者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金钞票净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的一都基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10％；   （5）本基金持有的一都权证，其市值不得跨越基金钞票净值的 3％；   （6）本基金管理东说念主管理的一都基金持有的归拢权证，不得跨越该权证的 10％；   （7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得跨越上一交往日基金钞票净值的 0.5％；   （8）本基金投资于归拢原始权益东说念主的千般钞票支柱证券的比例，不得跨越基金钞票净值的   （9）本基金持有的一都钞票支柱证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20％；   （10）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)钞票支柱证券的比例，不得跨越该钞票支柱证券范畴 的 10％；   （11）本基金管理东说念主管理的一都基金投资于归拢原始权益东说念主的千般钞票支柱证券，不得跨越其各 类钞票支柱证券忖度范畴的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支柱证券。基金持有钞票支柱证 券期间，要是其信用等第下降、不再适应投资模范，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与一都卖 出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总钞票，本基金所申报 的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金钞票净值的 40%；   （15）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资戒指。   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值忖度不得跨越基金钞票净值的 15%；因证券市集 波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的要素甚至基金不适应前述比例戒指的， 基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （17）本基金管理东说念主管理的一都绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放期的如期绽放基金)持 有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全 部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 30%；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购交往 的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；                             华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （19）本基金投资存托凭证的比例戒指依照境内上市交往的股票实践，与境内上市交往的股票合 并计划；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资戒指。   因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动、股权分置改革中支付对价等基金管理东说念主之外的 要素甚至基金投资比例不适应上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行疗养。法律 法例另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例适应基金合同的关联约 定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述戒指，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行得当法式后，则 本基金投资不再受关联戒指或按变更后的章程实践。   为叹气基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或者债 券；   （6）买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有其 他首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过甚他不正大的证券交往行为；   （8）依照法律法例关联章程，由中国证监会章程遮盖的其他行为。   法律法例或监管部门取消上述戒指，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联戒指。   （八）基金管理东说念主代表基金利用鼓舞权利的处理原则及方法   （九）基金的融资、融券                                    华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      经基金管理东说念主公告关联王法及事项，本基金不错依据法律法例的章程参与融资、融券。      （十）基金投资组合呈文      本基金投资组合呈文所载数据适度 2024 年 9 月 30 日，本呈文中所列财务数据未经审计。 序号              款式               金额（元）             占基金总钞票的比例（%）       其中：股票                       544,594,203.72                   88.62       其中：债券                                    -                       -            钞票支柱证券                              -                       -       其中：买断式回购的买入返售金融钞票                        -                       -      注：本基金本呈文期末“固定收益投资”、“买入返售金融钞票”、“银行入款和结算备付金合 计”等款式的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他钞票”中的“应 收利息”指本基金适度本呈文期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。      （1） 呈文期末按行业分类的境内股票投资组合                                                          占基金钞票净值比例 代码             行业类别              公允价值（元）                                                             （%）  A     农、林、牧、渔业                         21,168,557.20               3.54  B     采矿业                                           -                 -  C     制造业                             135,158,197.25              22.61                                        华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） D    电力、热力、燃气及水分娩和供应      业                                       10,020,054.00      1.68 E    建筑业                                     13,854,140.72      2.32 F    批发和零卖业                                              -           - G    交通运输、仓储和邮政业                            141,499,227.07     23.67 H    住宿和餐饮业                                  10,731,480.00      1.80 I    信息传输、软件和信息本领服务业                         15,821,364.94      2.65 J    金融业                                    103,150,996.97     17.26 K    房地产业                                    72,754,231.04     12.17 L    租借和商务服务业                                 4,818,234.00      0.81 M    科学研究和本领服务业                               1,328,199.53      0.22 N    水利、环境和民众设施管理业                            2,751,704.00      0.46 O    住户服务、修理和其他服务业                                       -           - P    栽种                                                  -           - Q    卫生和社会服务                                             -           - R    文化、体育和文娱业                               11,537,817.00      1.93 S    轮廓                                                  -           -      忖度                                     544,594,203.72     91.11  （2） 呈文期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  本基金本呈文期末未持有港股通投资股票。  （1） 呈文期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号   股票代码         股票称呼   数目（股）       公允价值（元）          占基金钞票净值比例（%）                                   华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  本基金本呈文期末未持有债券投资。  本基金本呈文期末未持有债券投资。  本基金本呈文期末未持有钞票支柱证券。  本基金本呈文期末未持有贵金属。  本基金本呈文期末未持有权证。  （1） 呈文期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细  本基金未投资股指期货。  （2） 本基金投资股指期货的投资政策  本基金未投资股指期货。  （1） 本期国债期货投资政策  本基金未投资国债期货。  （2） 呈文期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  本基金未投资国债期货。  （3） 本期国债期货投资评价  本基金未投资国债期货。                                   华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案观看，或在呈文编制日 前一年内受到公开责问、处罚的情形   华宝服务优选夹杂截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中,华泰证券股份有限公司 因未按章程履行客户身份识别义务；未按章程报送大额交往呈文或者可疑交往呈文；于 2023 年 12 月   华宝服务优选夹杂截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中,中信证券股份有限公司 因保荐的恒逸石化股份有限公司（刊行东说念主）可转债款式，刊行东说念主证券刊行上市畴昔即蚀本、营业利润 比上年下滑 50%以上；于 2024 年 01 月 12 日收到证监会警示的处罚措施。   华宝服务优选夹杂截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中,华泰证券股份有限公司 因存在以下问题:一、部分自营业务合规风控把关不到位。债券作念市业务中对关联交往把关不严、对债 券投资的风险对冲穷乏有用管控导致扩大蚀本。上述行动不适应《证券公司和证券投资基金管理公司 合规管理办法》(证监会令第 166 号)第六条、《证券公司监督管理条例》(国务院令第 653 号)第二十 七条关联章程。二、对部分客户得当性管理及督促义务履行不到位。向莫得套期保值等风险管理需求 的企业刊行挂钩个股价钱的非保本浮动型收益凭证;向通过多层嵌套才达到章程投资门槛的私募基金发 行非保本浮动型收益凭证;未充分督促上市公司鼓舞如实泄露减持信息。上述行动不适应《证券公司和 证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第 166 号)第六条关联章程。三、从业东说念主员天禀管理 不到位。经查,你公司应具备基金从业经验的在职东说念主员中存在部分东说念主员未通过基金从业经验考试的情 形。上述行动不适应《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第 175 号)第三十 条、《对于发布〈基金从业东说念主员管理王法〉及配套王法的公告》(中基协发(2022)8 号)第五条关联规 定。四、跟投业务里面遏抑不完善。你公司子公司职工跟投平台未对所有投资款式进行跟投,不适应你 公司子公司里面跟投章程,上述行动反应公司里面遏抑存在不完善,不适应《证券公司里面遏抑指引》 (证监机构字〔2003〕260 号)第七条章程；于 2024 年 04 月 19 日收到江苏证监局责令改正的处罚措 施。   华宝服务优选夹杂截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中,中信证券股份有限公司 因如期呈文泄露超期限,里面轨制不完善,未照章履行职责；于 2024 年 04 月 20 日收到中国证监会警戒, 罚金,充公犯法所得、充公监犯财物,责令改正的处罚措施。   华宝服务优选夹杂截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中,中信证券股份有限公司 因在称职观看过程中，未按照《保荐东说念主称职观看服务准则》第七十条以及《监管王法适用指引——发                               华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 行类第 4 号》4-11 等执业表率要求，对刊行东说念主关联交往情况进行充分核查，导致招股说明书遗漏泄露 关联交往关联信息；在核查服务底稿已有记录的情况下，中信证券未充分眷注并实践进一步的核查程 序，在本所问询后仍未审慎核查，发表的核查办法不准确。上述行动违反本所《股票刊行上市审核规 则》（以下简称《审核王法》）第二十七条、第三十八条的章程；于 2024 年 04 月 30 日收到深圳证券 交往所警示的处罚措施。   本基金管理东说念主通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，觉得上述刑事职责不会对公司的投资价值 组成本质性影响，因此本基金管理东说念主对上述证券的投资判断未发生改变。呈文期内，本基金投资的前 十名证券的其余的刊行主体莫得被监管部门立案观看或在本呈文编制日前一年内受到公开责问、处罚 的情况。   （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库   基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。   （3） 其他钞票组成  序号           称呼                 金额（元）   （4） 呈文期末持有的处于转股期的可调度债券明细   本基金本呈文期末未持有处于转股期的可调度债券。   （5） 呈文期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明   本基金本呈文期末前十名股票中不存在通顺受限情况。   （6） 投资组合呈文附注的其他翰墨刻画部分   由于四舍五入的原因，忖度数可能不就是分项之和。                                                华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                               十一、基金功绩   基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日，基金过往功绩不代表翌日阐扬，本呈文中所列数据未经审 计。   净值增长率与同期相比基准收益率相比：                                                        功绩相比                            净值增长 净值增长 功绩相比                                                        基准收益           阶段                 率       率模范差 基准收益                 ①－③       ②－④                                                        率模范差                              ①        ②       率③                                                         ④                           华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  十二、基金财产  （一）基金钞票总值  基金钞票总值是指购买的千般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以过甚他 投资所形成的价值总和。  （二）基金钞票净值  基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据关联法律法例、表放浪文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以过甚他基金财产账户相落寞。  （四）基金财产的守护和刑事职责  本基金财产落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主守护。基金 管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权 东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事职责外， 基金财产不得被刑事职责。  基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐的，基金 财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务 互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                              华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                十三、基金钞票估值  （一）估值日  本基金的估值日为本基金关联的证券交往局面的交往日以及国度法律法法例程需要对外泄露基金 净值的非交往日。  （二）估值对象  基金所领有的股票、权证、债券、钞票支柱证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及 欠债。  （三）估值方法  （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变 化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因 素，疗养最近交往市价，确定公允价钱；  （2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交往的，且最近交往日后 经济环境未发生首要变化，按最近交往日的收盘价估值。如最近交往日后经济环境发生了首要变化 的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化要素，疗养最近交往市价，确定公允价钱；  （3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化，按最近交往日债 券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生 了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化要素，疗养最近交往市价，确定公允价 格；  （4）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，遴荐估值本领确定公允价值。交往所上市的钞票支 持证券，遴荐估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的归拢股票的估值方法 估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；                              华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，遴荐估值本领确定公允价值，在估值本领难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，归拢股票在交往所上市后，按交往所上市的归拢股票的 估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会关联章程确定公允价值。 值。 况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法式及关联法律法例的章程 或者未能充分叹气基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据关联法律法例，基金钞票净值计划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金 管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分 计划后，仍无法达成一致的办法，按照基金管理东说念主对基金钞票净值的计划结果对外赐与公布。   （四）估值法式 确到 0.001 元，一丝点后第四位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个服务日计划基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。 估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基 金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （五）估值谬误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、得当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、实时性。 当基金份额净值一丝点后三位以内(含第三位)发生估值谬误时，视为基金份额净值谬误。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：                               华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自 身的过失酿成估值谬误，导致其他当事东说念主遭逢损失的，过失的职责东说念主应当对由于该估值谬误遭逢损失 当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值谬误处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计划差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值谬误职责方应实时合作各方，实时进行 更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误职责方承担；由于估值谬误职责方未实时更正已产生的 估值谬误，给当事东说念主酿成损失的，由估值谬误职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值谬误职责方已 经积极合作，何况有协助义务确当事东说念主有富余的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值谬误职责方应付更正的情况向关联当事东说念主进行说明，确保估值谬误已得到更正。   （2）估值谬误的职责方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责，何况仅对估值谬误的 关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值谬误职责方仍应 对估值谬误负责。要是由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不一都返还不当得利酿成其他当事东说念主的利 益损失(“受损方”)，则估值谬误职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获 得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；要是取得不当得利确当事东说念主已经将此部分不当得 利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的不当得利返还的总和跨越其实 际损失的差额部分支付给估值谬误职责方。   （4）估值谬误疗养遴荐尽量规复至假设未发生估值谬误的正确情形的神气。   估值谬误被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值谬误发生的原因确定估值谬误的 职责方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误酿成的损失进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的职责方进行更正和抵偿损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值谬误的更正向关联当事东说念主进行说明。                               华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金份额净值计划出现谬误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采选合 理的措施防患损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （六）暂停估值的情形 致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，应当暂停基金估值；   （七）基金净值的说明   用于基金信息泄露的基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计划，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个绽放日交往收尾后计划当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值计划结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公 布。   （八）特殊情况的处理 谬误处理。 管东说念主天然已经采选必要、得当、合理的措施进行搜检，然则未能发现该谬误的，由此酿成的基金钞票 估值谬误，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿职责。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必 要的措施排斥或安谧由此酿成的影响。                              华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 十四、基金收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的余额，基 金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实现收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》成效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨神气是现款分成； 位基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时 间、分拨数额及比例、分拨神气等内容。   （五）收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息泄露办法》的关联规 定在指定媒介公告。 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计划截止日）的时期不得跨越 15 个服务日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自 动转为基金份额。红利再投资的计划方法，依照《业务王法》实践。                              华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付神气   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.2%年费率计提。管理费的计划方法如下：   H＝E×1.2%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇 不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行 查对，如发现数据不符，实时接洽托管东说念主协商搞定。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计划方法如下：   H＝E×0.2%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇                              华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行 查对，如发现数据不符，实时接洽托管东说念主协商搞定。  上述“（一）、基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据关联法例及相应条约章程，按用度施行 支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。  （三）不列入基金用度的款式  下列用度不列入基金用度：  （四）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。                                  华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 十六、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 定编制基金管帐报表；  （二）基金的年度审计 所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 《信息泄露办法》的关联章程在指定媒介公告。                             华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 十七、基金的信息泄露  （一）本基金的信息泄露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、《基金合同》 过甚他关联章程。  （二）信息泄露义务东说念主  本基金信息泄露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份额持有 东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。  本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国证监会的 章程泄露基金信息，并保证所泄露信息的真正性、准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予泄露的基金信息通过中国证监会指 定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披 露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时期和神气查阅或者复制公开泄露的信息贵寓。  （三）本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行动：  （四）本基金公开泄露的信息应遴荐汉文文本。同期遴荐外文文本的，基金信息泄露义务东说念主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开泄露的信息遴荐阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币元。  （五）公开泄露的基金信息  公开泄露的基金信息包括：  一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓提要 开的王法及具体法式，说明基金居品的特质等波及基金投资者首要利益的事项的法律文献。 赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息泄露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合                              华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 同》成效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招 募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一 次。基金间隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 利、义务关系的法律文献。 《基金合同》成效后，基金居品贵寓提要的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内， 更新基金居品贵寓提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓提要其他 信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品资 料提要。   基金召募肯求经中国证监会核准后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书、 《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管条约 登载在网站上。   二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募说明书确当日 登载于指定媒介上。   三）《基金合同》成效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效公告。   四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在指定网 站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过指定网 站、基金销售机构网站或者营业网点泄露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站泄露半年度和年度临了一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。   五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的 计划神气及关联申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前 述信息贵寓。                             华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   六）基金如期呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年度呈文登载在指定网 站上，并将年度呈文辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度呈文中的财务管帐呈文应当经过具有证 券、期货关联业务经验的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文登载在指定 网站上，并将中期呈文辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈文，将季度呈文登载在指 定网站上，并将季度呈文辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者年度报 告。 呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者利益， 基金管理东说念主至少应当在如期呈文“影响投资者决策的其他迫切信息”项下泄露该投资者的类别、呈文 期末持有份额及占比、呈文期内持有份额变化情况及本基金的罕见风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度呈文和中期呈文中泄露基金组合伙产情况过甚流动性风 险分析等。   七）临时呈文   本基金发生首要事件，关联信息泄露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈文书，并登载在指定报刊和 指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的下列事 件： 基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                             华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联行动受到首要行政处罚、刑事处 罚； 有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交旧事项，但中 国证监会另有章程的除外； 他事项或中国证监会章程的其他事项。   八）表示公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集娴雅传的讯息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，关联信息泄露义务东说念主知 悉后应当立即对该讯息进行公开表示，并将关联情况立即呈文中国证监会。   九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   十）计帐呈文                             华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金合同间隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在指定网站上，并将计帐呈文辅导性公告登载在指定报刊 上。   十一）中国证监会章程的其他信息。   （六）信息泄露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露管理轨制，指定有益部门及高档管理东说念主员负责管 理信息泄露事务。   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当适应中国证监会关联基金信息泄露内容与风光准则 等法法例程。   基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金管理东说念主编 制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期呈文、更新的招募说明书、基 金居品贵寓提要、基金计帐呈文等公开泄露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书 面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取一家报刊泄露信息。基金管理东说念主、基金托管东说念主应 当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证关联报送信息的真正、准确、完 整、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上泄露信息外，还不错根据需要在其他民众媒介泄露 信息，然则其他民众媒介不得早于指定媒介泄露信息，何况在不同媒介上泄露归拢信息的内容应当一 致。   为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计呈文、法律办法书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》间隔后 15 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金日常投资操作的前提下，自主进步信息 泄露服务的质地。具体要求应当适应中国证监会及自律王法的关联章程。前述自主泄露如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法法例程将信息置备于 各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息泄露事项以法律法法例程及本章量入为用定的内容为准。                             华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   十八、风险揭示  （一）投资于本基金的风险  证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资神色和交往轨制等多样要素的影响，导致基金收益 水平变化，产生风险，主要包括：  政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化， 导致市集价钱波动而产生风险。  经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于国 债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。  利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着国债的价 格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的 影响。  本基金属于绽放式基金，基金管理东说念主有义务接受投资者的申购和赎回。连续变化的申购和赎回， 尤其是发生大额申购和赎回时，即使市集行情莫得发生显耀变化的趋势，本基金也要进行股票买卖。 关联词，市集的流动性是变化的，不同期间段、不同的股票，其流动性都各不相通。一般来说，股市上 涨期，市集流动性较高；股市下落期，市集流动性低；大盘蓝筹股流动性高，小盘垃圾股流动性较 低。要是市集流动性较差，导致本基金无法成功买进或卖出股票，或者必须付出较高成本才能买进或 卖出股票，这么，就在两个方面产生了风险：  当发生多量申购时，本基金由于不可成功买进股票，使得本基金的持仓比例被迫地发生变化，可 能导致行情高涨时不可实现预期的投资收益地方，影响本基金的最终投资功绩；  当发生多量赎回时，要是市集流动性较差，本基金为了达成持有东说念主的赎回，必须以较高的代价卖 出股票，从而影响本基金的投资功绩。  本基金行动夹杂型基金，在投资管理中会至少支撑 60%的股票投资比例，具有对股票市集的系统 性风险，不可统统侧目市集下落的风险和个股风险，在市集大幅高涨时也不可保证基金净值好像统统 奴婢或特出市集高涨幅度。                              华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金属于行业投资型股票基金，存在行业轮动风险，即都集投资于地方行业股票的功绩阐扬不 一定最先于市集平均水平。 ①市集风险 科创板个股都集来悔改一代信息本领、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医药等高新本领 和战术新兴产业范围。大多数企业为初创型公司，企业翌日盈利、现款流、估值均存在不确定性，与 传统二级市集投资存在各异，举座投资难度加大，个股市集风险加大。 科创板个股上市前五日无涨跌停戒指，第六日运行涨跌幅戒指在正负 20%以内，个股波动幅度较其他 股票加大，市集风险随之上升。 ②流动性风险 科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须繁荣交往满两年何况资金在 50 万以上才可参与，二级市集 上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有个股多量通顺盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法及 时变现过甚他关联流动性风险。 ③退市风险 科创板退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速率更快；退市情形更多，新增市值低于章程 模范、上市公司信息泄露或者表率运作存在首要弱势导致退市的情形；实践模范更严，彰着丧失持续 策划才气，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备生意本质的关联交往支撑收入的上市公司可能会被退 市；且不再竖立暂停上市、规复上市和再行上市才能，上市公司退市风险更大。 ④都集度风险 科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易都集投资于少量个股，市集可能存在高都集度状 况，举座存在都集度风险。 ⑤系统性风险 科创板企业均为市集认同度较高的科技转变企业，在企业策划及盈利模式上存在趋同，是以科创板个 股关联性较高，市集阐扬欠安时，系统性风险将更为显耀。 ⑥政策风险 国度对高新本领产业扶直力度及宠爱进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济局势变化对 战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。                             华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的 境外基础证券的关联风险可能径直或波折成为本基金的风险。   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平径直影响基金收益水平，要是基 金管理东说念主对经济局势和证券市集判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现谬误，都会影响基金的 收益水平。   信用风险是指债券刊行东说念主是否好像实现刊行时的承诺，按时足额还本付息的风险。一般觉得：国 债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级确定,信用等第的变化或市 场对某一信用等第水平下债券率的变化都会赶紧的改变债券的价钱,从而影响到基金钞票。   在绽放式基金的多样交往行动或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而影响交往的 日常进行或者导致投资东说念主的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金管理公司、注册登记机构、销 售机构、证券交往所、证券登记结算机构等。   指基金管理或运作过程中，违反国度法律法例的章程，或者基金投资违反法例及基金合同关联规 定的风险。   干戈、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金财产的损 失。   金融市集危急、行业竞争、代理商爽约、托管行爽约等超出基金管理东说念主自身径直遏抑才气之外的 风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。  （二）声明 险。 代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证其收益或本金安全。                               华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 十九、系列基金间隔与计帐   （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理 东说念主和基金托管东说念主痛快后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告，并在决议成效 5 日内报中国证监会备案。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔：   （三）基金财产的计帐 管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的 服务主说念主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统照旧受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘用管帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐呈文出具法律办法书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；                             华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）对基金财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一都剩余钞票扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念驾驭有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐呈文管制帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                              华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  二十、基金合同的内容摘录  （一）基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  一）基金管理东说念主  称呼：华宝基金管理有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼  法定代表东说念主：黄孔威  设立日历：2003 年 3 月 7 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200319 号  组织风光： 有限职责公司  注册成本： 1.5 亿元东说念主民币  存续期限： 持续策划  接洽电话：021-38505888  （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联章程，基金管理东说念主的权利包括但不限于： 国度关联法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资者的利益； 的用度；                               华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 于证券所产生的权利； 户的业务王法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联章程，基金管理东说念主的义务包括但不限于： 赎回和登记事宜； 金财产； 基金管理东说念主的财产互相落寞,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 法律文献的章程，按关联章程计划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱； 他关联章程另有章程外，在基金信息公开泄露前应予遮掩，不向他东说念主泄露；                                华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 《基金合同》章程的时期和神气，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得 到关联贵寓的复印件； 职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 任； 一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   二）基金托管东说念主   称呼：中国竖立银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东说念主：田国立   成立时期：2004 年 09 月 17 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】143 号   组织风光：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整                              华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  存续期间：持续策划  基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号  （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联章程，基金托管东说念主的权利包括但不限于： 行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保 护基金投资者的利益；  （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于： 的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； 证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相落寞；对所托管的不同的基金分 别竖立账户，落寞核算，分账管理，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面互相 落寞； 谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； 基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 开泄露前赐与遮掩，不得向他东说念主泄露；                            华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金管理东说念主有未实践《基金合同》章程的行 为，还应当说明基金托管东说念主是否采选了得当的措施； 东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 知基金管理东说念主； 除； 《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；  三）基金份额持有东说念主  基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据 《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有 本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行动《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或签 字为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；                             华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （3）照章肯求赎回其持有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项利用表决权；  （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）厚爱阅读并遵命《基金合同》；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自行承担投资风险；  （3）眷注基金信息泄露，实时利用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》间隔的有限职责；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决定；  （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的不当得利；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法式和王法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额 持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念驾驭有的每一基金份额领有对等的投票权。  一）召开事由  （1）间隔《基金合同》；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调度基金运作神气；  （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金模范；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；                               华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （8）变更基金投资地方、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会法式；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或忖度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以基金管理 东说念主收到提议当日的基金份额计划，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》章程的范围内疗养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费 神气；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基金合同》 当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他情形。   二）会议召集东说念主及召集神气 理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开 的，应当由基金托管东说念主自行召集。 大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日                              华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或忖度代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持 有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得艰涩、侵略。   三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书神气 大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议风光；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决神气；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递 时期和地点;   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 有东说念主大会所采选的具体通信神气、托付的公证机关过甚接洽神气和接洽东说念主、书面表决办法寄交的截止 时期和收取神气。 督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督； 如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计 票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效用。   四）基金份额持有东说念主出席会议的神气   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会神气或通信开会神气等神气召开，会议的召开神气由会议召 集东说念主确定。                                华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主或托管东说念主不派代表列 席的，不影响表决效用。现场开会同期适应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念驾驭有基金份额的凭证及 托付东说念主的代理投票授权托付诠释适应法律法例、《基金合同》和会议文书的章程，何况持有基金份额 的凭证与基金管理东说念驾驭有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，有用的基金份额不少于 本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面神气进行表决。 在同期适应以下条件时，通信开会的神气视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在两个服务日内贯穿公布关联辅导性公 告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）到指 定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为 基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的神气收取基金份额持有东说念主的书面表决办法；基 金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取书面表决办法的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法的，基金份额持有东说念主所持有的基金份额 不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面办法的代理 东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面办法的代理东说念主出具的托付东说念驾驭有基金份额的凭证 及托付东说念主的代理投票授权托付诠释适应法律法例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机 构记录相符。 式召开基金份额持有东说念主大会，会议法式比照现场开会和通信神气开会的法式进行。 其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会。   五）议事内容与法式                              华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定间隔《基金 合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他 事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召汇集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东说念主 大会召开前实时公告。 基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神气下，最先由大会驾驭东说念主按照下列第七条章程法式确定和公布监票东说念主，然后由大 会驾驭东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会驾驭东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的 代表，在基金管理东说念主授权代表未能驾驭大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表驾驭；如 果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能驾驭大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代 理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主 持东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或驾驭基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作 出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称呼）、身 份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和接洽神气等事项。 （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后两个服务日 内在公证机关监督下由召集东说念主统计一都有用表决，在公证机关监督下形成决议。   六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 式通过。 （含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作神气、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合 同》以十分决议通过方为有用。                             华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额持有东说念主大会采选记名神气进行投票表决。  采选通信神气进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的违犯根据诠释，不然 提交适应会议文书中章程的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适应会议文书规 定的书面表决办法视为有用表决，表决办法吞吐不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书 面办法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。 基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。  七）计票  （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的驾驭东说念主应当在会议运行后宣 布在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监 督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召 集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的驾驭东说念主应当在会议运行后宣 布在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管 东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会驾驭东说念主马上公布计票结果。  （3）要是会议驾驭东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓喻表决结 果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货 后，大会驾驭东说念主应当马上公布再行盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的 效用。  在通信开会的情况下，计票神气为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若 由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与 公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结 果。  八）成效与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有 东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。  基金份额持有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议办法之日起成效。                              华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主大会决议应自成效之日起 2 日内，由基金份额持有东说念主大会召集东说念主在至少一种中国 证监会指定的信息泄露媒介公告。要是遴荐通信神气进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议。成效的 基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有不停力。   九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等章程，但凡直 接援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告 后，可径直对本部老实容进行修改和疗养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同打消和间隔的事由、法式   一）《基金合同》的变更 应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理 东说念主和基金托管东说念主痛快后变更并公告，并报中国证监会备案。 实践，并自决议成效后两日内在指定媒介公告。   二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔：   （四）争议搞定神气   各方当事东说念主痛快，因《基金合同》产生的或与《基金合同》关联的一切争议可通过友好协商解 决，但若自一方书面建议协商搞定争议之日起 60 日内争议未能以协商神气搞定的，则任何一方有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有不停力。   《基金合同》受中国法律统率。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的神气                          华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面和营业场 所查阅。                                  华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                二十一、基金托管条约内容摘录  （一）基金托管条约当事东说念主  称呼：华宝基金管理有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼  办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼  邮政编码：200120  法定代表东说念主：黄孔威  成立时期：2003 年 3 月 7 日  批准设立机关：中国证监会  批准设立文号：中国证监基金字200319 号  组织风光：有限职责公司  注册成本：1.5 亿元东说念主民币  存续期间：持续策划  策划范围：基金召募；基金销售；钞票管理以及中国证监会许可的其它业务。  称呼：中国竖立银行股份有限公司  住所：北京市西城区金融大街 25 号  法定代表东说念主: 张金良  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号  组织风光：股份有限公司  注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续期间：持续策划  策划范围：罗致公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆 借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供守护箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。                              华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券弃取模范的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的 风光提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关联本领系统，对基金施行投资是否适应《基金合同》关 于证券弃取模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括存托凭 证）、债券、货币市集用具、钞票支柱证券、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具(但须适应中国证监会关联章程)。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当法式后，不错将其纳入投 资范围。 督。基金托管东说念主按下述比例和疗养期限进行监督：   （1）本基金的股票投资比例为基金钞票的 60%-95%，投资于服务关联行业股票的比例不低于非现 金基金钞票的 80%；其余钞票投资于现款、货币市集用具、债券钞票及中国证监会允许基金投资的其 他证券品种；   （2）保持不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金钞票净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的一都基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10％，基金托管 东说念主的监督义务仅限于其托管的基金管理东说念主管理的基金；   （5）本基金持有的一都权证，其市值不得跨越基金钞票净值的 3％；   （6）本基金管理东说念主管理的一都基金持有的归拢权证，不得跨越该权证的 10％，基金托管东说念主的监 督义务仅限于其托管的基金管理东说念主管理的基金；   （7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得跨越上一交往日基金钞票净值的 0.5％；   （8）本基金投资于归拢原始权益东说念主的千般钞票支柱证券的比例，不得跨越基金钞票净值的   （9）本基金持有的一都钞票支柱证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20％；   （10）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)钞票支柱证券的比例，不得跨越该钞票支柱证券范畴 的 10％；                               华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （11）本基金管理东说念主管理的一都基金投资于归拢原始权益东说念主的千般钞票支柱证券，不得跨越其各 类钞票支柱证券忖度范畴的 10％，基金托管东说念主的监督义务仅限于其托管的基金管理东说念主管理的基金；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支柱证券。基金持有钞票支柱证 券期间，要是其信用等第下降、不再适应投资模范，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与一都卖 出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总钞票，本基金所申报 的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金钞票净值的 40％；   （15）本基金持有的所有通顺受限证券，其公允价值不得跨越本基金钞票净值的 10%；本基金持 有的归拢通顺受限证券，其公允价值不得跨越本基金钞票净值的 2%；   （16）本基金钞票总值不跨越本基金钞票净值的 140%；   （17）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值忖度不得跨越基金钞票净值的 15%；因证券市集 波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的要素甚至基金不适应前述比例戒指的， 基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （18）本基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的一都绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放期 的如期绽放基金)持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 15%；本基 金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的一都投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跨越该 上市公司可通顺股票的 30%；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购交往 的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例戒指依照境内上市交往的股票实践，与境内上市交往的股票合 并计划；   （21）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资戒指。 要是法律法例对上述投资组合比例戒指进行变更的，以变更后的章程为准。法律法例或监管部门取消 上述戒指，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联戒指。   因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动、股权分置改革中支付对价等基金管理东说念主之外的 要素甚至基金投资比例不适应上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行疗养。法律 法例另有章程的，从其章程。                            华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例适应基金合同的关联约 定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起运行。 金投资遮盖行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督神气对基金管理东说念主基金投资遮盖行动和关联交往 进行监督。根据法律法例关联基金遮盖从事关联交往的章程，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先互相提 供与本机构有控股关系的鼓舞、与本机构有其他首要狠恶关系的公司名单及关联关联方刊行的证券名 单。基金管理东说念主和基金托管东说念主有职责确保关联交往名单的真正性、准确性、完好性，并负责实时将更 新后的名单发送给对方。    若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交往名单中列示的关联方进行法律法例遮盖基金从事的关 联交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主采选必要措施扼制该关联交往的发生，如基金托管东说念主采 取必要措施后仍无法扼制关联交往发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会呈文。对于基金管理东说念主已成 交的关联交往，基金托管东说念主事前无法扼制该关联交往的发生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不承担 由此酿成的损失，并向中国证监会呈文。 场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适应法律法例及行业模范的、经慎 重弃取的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算神气。 基金管理东说念主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券市集弃取交往敌手。基金托管东说念主监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名单进行交往。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券 市集交往敌手名单及结算神气进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的 交往，仍应按照条约进行结算。如基金管理东说念主根据市集情况需要临时疗养银行间债券市集交往敌手名 单及结算神气的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与交往敌手发生交往前 3 个服务日内与基金托管东说念主 协商搞定。   基金管理东说念主负责对交往敌手的资信遏抑，按银行间债券市集的交往王法进行交往，并负责搞定因 交往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律职责及损失。若未 践约的交往敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时期前仍未承担爽约职责过甚他关联法律职责的， 基金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关联交往敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交往 敌手或交往神气进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何 损成仇职责。                              华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 进行监督。 基金管理东说念主投资通顺受限证券，应预先根据中国证监会关联章程，明确基金投资通顺受限证券的比 例，制订严格的投资决策进程和风险遏抑轨制，防护流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险。 基金托管东说念主对基金管理东说念主是否遵命关联轨制、流动性风险处置预案以及关联投资额度和比例等的情况 进行监督。  （1）本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部 分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券，不包括由于发布首要讯息或其他原因而临时停牌的 证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不 明确的证券。  本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有限职责公 司负责登记和存管，并可在证券交往所或宇宙银行间债券市集交往的证券。  本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责关联服务的落实和合作， 并确保基金托管东说念主好像日常查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基金托管东说念主 无法安全守护本基金钞票的职责与损失，及因受限证券存管径直影响本基金安全的职责及损失，由基 金管理东说念主承担。 本基金投资受限证券，不得预支任何风光的保证金。  （2）基金管理东说念主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风险处置 预案应包括但不限于因投资受限证券需要搞定的基金投资比例戒指失调、基金流动性穷苦以及关联损 失的应付搞定措施，以及关联极端情况的处置。基金管理东说念主应在初次投资通顺受限证券前向基金托管 东说念主提供基金投资非公开刊行股票关联流动性风险处置预案。  基金管理东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险采选积极有用的措施，在 合理的时期内有用搞定基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致 基金现款盘活穷苦时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本 基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。如因基金管理东说念主原因导致本基 金出现损失甚至基金托管东说念主承担连带抵偿职责的，基金管理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭逢的损失。  （3）本基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主应至少于投资前三个服务日向基金托管东说念主提交关联 书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的关联贵寓真正、准确、完好。关联贵寓如有疗养，基金管理东说念主 应实时提供疗养后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于：                             华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 订的证券登记及服务条约。  （4）基金管理东说念主应在本基金投资非公开刊行股票后两个交往日内，在中国证监会指定媒介泄露所 投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金钞票净值的比 例、锁如期等信息。  本基金关联投资受限证券比举例违反关联戒指章程，在合理期限内未能进行实时疗养，基金管理 东说念主应在两个服务日内编制临时呈文书，赐与公告。  （5）基金托管东说念主根据关联章程有权对基金管理东说念主进行以下事项监督：  （6）关联法律法例对基金投资受限证券有新章程的，从其章程。 净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关联信息泄露、基金宣传推介 材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。 同》和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面辅导等神气文书基金管理东说念主限期纠正。基金管理 东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面文书后应鄙人一服务日前实时核 对并以书面风光给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应呈文中国证监会。 求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管理东说念主应在章程时期内回答并改正，或就基金托管                              华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国 证监会报送基金监督呈文的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关联数据贵寓和轨制等。 定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东说念主，由此酿成的损失由基金管理东说念主承担。 限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金管理东说念主无正大事理，断绝、隔彻底方根据本托管条约 章程利用监督权，或采选拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警 告仍不改正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。  （二） 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主计划的基金钞票净值和基金份额净值、 根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关联信息泄露和监督基金投资运作等行动。 迟实践基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本条约过甚 他关联章程时，应实时以书面风光文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以 书面风光给基金管理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述 规如期限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配 合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关联贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和真 实性，在章程时期内回答基金管理东说念主并改正。 期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金托管东说念主无正大事理，断绝、隔彻底方根据本条约章程行 使监督权，或采选拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议警戒仍不 改正的，基金管理东说念主应呈文中国证监会。  （四）基金财产守护  （1）基金财产应落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。  （2）基金托管东说念主应安全守护基金财产。  （3）基金托管东说念主按照章程开设基金财产的资金账户和证券账户。  （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别竖立账户，确保基金财产的完好与落寞。                             华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）基金托管东说念主按照《基金合同》和本条约的约定守护基金财产，如有特殊情况两边可另行协商 搞定。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、刑事职责、分拨本基金的任何钞票（不包含基 金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成场内交往交收、托管钞票开户银行扣收结算费和账户叹气费 等用度）。   （6）对于因为基金投钞票生的应收钞票，应由基金管理东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并文书 基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主采选措施进行 催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管 东说念主对此不承担任何职责。   （7）除依据法律法例和《基金合同》的章程外，基金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管理东说念主在基金托管东说念主的营业机构开立的“基金召募专 户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主 数适应《基金法》、《运作办法》等关联章程后，基金管理东说念主应将属于基金财产的一都资金划入基金 托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时期内，聘用具有从事证券关联业务经验的管帐师事务所进 行验资，出具验资呈文。出具的验资呈文由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有 效。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金管理东说念主按章程办理退款等 事宜。   （1）基金托管东说念主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理东说念主正当合规 的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于繁荣开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不 得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的活 动。   （3）基金银行账户的开立和管理当适应银行业监督管理机构的关联章程。   （4）在适应法律法法例程的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账户办理基金钞票的支 付。                              华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管 东说念主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于繁荣开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主 不得出借或未经对方痛快私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务 之外的行为。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的守护由基金托管东说念主负责，账户钞票的管理和运用由基金 管理东说念主负责。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账户，并 代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主计帐服务，基金管理东说念主应赐与积 极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的 章程实践。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他投资品种的投资业 务，波及关联账户的开立、使用的，若无关联章程，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规 定实践。   《基金合同》成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记结算机构的关联章程，以 本基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基 金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订宇宙银行间债券市集债券 回购主条约。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和《基金合同》的章程，由基金托管 东说念主负责开立。新账户按关联章程使用并管理。   （2）法律法例等关联章程对关联账户的开立和管理另有章程的，从其章程办理。   基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的守护库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东说念驾驭有。有价凭证的购买和转让，由基金 管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构施行有用遏抑的钞票不承担守护 职责。                             华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   与基金财产关联的首要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金 财产关联的首要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主守护。除本条约另有章程外，基金管理东说念主 代表基金签署的与基金财产关联的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄露条约及基 金投资业务中产生的首要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原 件。基金管理东说念主应在首要合同签署后实时以加密神气将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务 日内将原本投递基金托管东说念主处。首要合同的守护期限为《基金合同》间隔后 15 年。   （五）基金钞票净值计划与复核   一）基金钞票净值的计划、复核与完成的时期及法式 基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目计划，精准到 0.001 元，一丝点后第四位四舍五入。国度 另有章程的，从其章程。 每个交往日计划基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。 停估值时除外。基金管理东说念主每个交往日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经 基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券、钞票支柱证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票。   (1)证券交往所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变 化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因 素，疗养最近交往市价，确定公允价钱； 济环境未发生首要变化，按最近交往日的收盘价估值。如最近交往日后经济环境发生了首要变化的， 可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化要素，疗养最近交往市价，确定公允价钱；                               华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化，按最近交往日债券 收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了 首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化要素，疗养最近交往市价，确定公允价钱； 证券，遴荐估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 计量公允价值的情况下，按成本估值； 值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会关联章程确定公允价值。   (3)宇宙银行间债券市集交往的债券、钞票支柱证券等固定收益品种，遴荐估值本领确定公允价 值。   (4)归拢债券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集分别估值。   (5)本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票实践。 况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   (7)关联法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。 如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、法式及关联法律法例的 章程或者未能充分叹气基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商搞定。 根据关联法律法例，基金钞票净值计划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金管帐 职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分计划 后，仍无法达成一问候见的，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光辉，按照基金管理东说念主 对基金钞票净值的计划结果对外赐与公布。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(6)项进行估值时，所酿成的误差不行动基金份额净值错 误处理。                              华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   三）基金份额净值谬误的处理神气 净值出现谬误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采选合理的措施防患损失进一 步扩大；谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告；当发生净值计划谬误时，由基金管 理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按 差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的职责，经说明后按以下条件进行抵偿：   (1)本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边在对等基础 上充分计划后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议实践，由此给基金份额持有东说念主和基金财产造 成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   (2)若基金管理东说念主计划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且基金托管东说念主未对计划 过程建议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额持有东说念主损失的，应根据 法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与 基金托管东说念主按照应理费和托管费的比例各自承担相应的职责。   (3)如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计划结果，天然屡次再行计划和查对，尚不可达 成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计划结果对外公布，由此给基 金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   (4)由于基金管理东说念主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额 净值计划谬误而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采选必要、得当、合理的措施进行搜检，然则未能发现该谬误 而酿成的基金份额净值计划谬误，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金管理东说念主、基金托管 东说念主应积极采选必要的措施排斥由此酿成的影响。 果为准。 东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。                             华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   五）基金管帐轨制   按国度关联部门章程的管帐轨制实践。   六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈文。基金管理东说念主、基金托管东说念主分别独随即设 置、记录和守护本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的计划 和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   七）基金财务报表与呈文的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。查对不符时，应实时通 知基金管理东说念主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据统统一致。   (1)报表的编制   基金管理东说念主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之日起 15 个工 作日内完成基金季度呈文的编制；在上半年收尾之日起 60 日内完成基金中期呈文的编制；在每年收尾 之日起 90 日内完成基金年度呈文的编制。基金年度呈文的财务管帐呈文应当经过审计。《基金合同》 成效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者年度呈文。   (2)报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行疗养，疗养以国度关联 章程为准。   基金管理东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核关联报表及呈文。                              华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   八）基金管理东说念主应在编制季度呈文、中期呈文或者年度呈文之前实时向基金托管东说念主提供基金功绩 相比基准的基础数据和编制结果。   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与守护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持有东说念主名册 由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和守护，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额持 有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善守护，则按关联法例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈文和年报前，基金管理东说念主应将关联贵寓送交基金托管东说念主，不得无 故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额持有 东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命遮掩义务。   （七）争议搞定神气   因本条约产生或与之关联的争议，两边当事东说念主应通过协商、和谐搞定，协商、和谐不可搞定的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸 易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有不停力，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接忠实、发奋、尽责地 履行《基金合同》和本托管条约章程的义务，叹气基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统率。   （八）托管条约的修改与间隔   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与《基金合 同》的章程有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会核准或备案后成效。   （1）《基金合同》间隔；   （2）基金托管东说念主终结、照章被取销、停业或由其他基金托管东说念主经受基金钞票；   （3）基金管理东说念主终结、照章被取销、停业或由其他基金管理东说念主经受基金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的间隔事项。                                  华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）              二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主有权根据基金份额持有东说念主的需 要和市集的变化，加多或变更服务款式及内容。主要服务内容如下：   （一）贵寓寄送   投资东说念主改换个东说念主信息贵寓，请实时到原开立华宝基金账户的销售网点改换。   在从销售机构获取准确的客户地址和邮编的前提下，基金管理东说念主将负责寄送以下贵寓：   在基金召募期间开户的，于基金合同成效后的十个服务日内向投资东说念主寄送开户说明书。存续期 间，在每个季度收尾后 15 个服务日内向投资东说念主寄送。   基金管理东说念主将在每月度收尾后的 3 个服务日内，向已经定制了电子对账单服务的基金份额持有东说念主 提供电子对账单。如基金持有东说念主因特殊原因需要获取指如期间的纸质对账单，可拨打我公司客服电话 证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、接洽电话，客服东说念主员查对信息无误后，为基金持有东说念主免 费邮寄纸质对账单。   (二)红利再投资   本基金收益分拨时,基金份额持有东说念主不错弃取将所获红利再投资于本基金,登记机构将其所获红利 按除息日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。   （三）如期定额投资计划   本基金的＂如期定额投资计划＂是指投资东说念主可通过本基金管理东说念主指定的销售机构提交肯求，约定 每月扣款时期、扣款金额，由指定的销售机构于每月约定扣款日在投资东说念主指定资金账户内自动完成扣 款和基金申购肯求的一种永久投资神气。投资者在办理本业务的同期，仍然不错进行日常申购、赎回 业务。 本业务肯求受理时期为绽放式基金法定绽放日 9：30－15：00                              华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   现在，本公司直销 e 网金和部分代销机构已通达本基金的如期定额投资业务。其中，中国竖立银 行只接受个东说念主投资者的肯求。   本公司新增其他销售机构开办此业务时，将另行公告。 （1）凡肯求办理本业务的投资者，须先开立本公司绽放式基金账户（已开户者除外），具体开户法式 应革职销售机构的关联章程。 （2）已开立本公司绽放式基金账户的投资者，请到销售机构的各营业网点肯求办理此项业务，具体办 理法式应革职各销售机构的关联章程。 投资者应按照销售机构的业务王法，与销售机构约定每月固定扣款日历，该扣款日历视为申购肯求日 （T 日）；若遇约定的固定扣款日历为非基金申购绽放日，则下一基金申购绽放日为施行扣款日（T 日）。   投资者应与销售机构就肯求开办本业务约定每月固定扣款（申购）金额。最低扣款金额应革职代 销机构的章程。投资东说念主在本公司直销 e 网金肯求办理本业务的每期扣款金额最低不少于东说念主民币 1 元 （含申购费）。 （1）销售机构将按照投资者肯求时所约定的每月固定扣款日和扣款金额扣款。若遇非基金申购绽放 日，则顺延至下一基金申购绽放日办理； （2）投资者须指定一个有用资金账户行动每月固定扣款账户，何况该账户必须为投资者从事基金交往 时的指定账户； （3）投资者指定账户内资金余额不及将会导致相应月份扣款（申购）不顺利。请投资者于每月约定扣 款日前在指定账户内按约定存足资金，以保证本业务肯求的顺利受理。同期，投资者指定的关联账户 应无冻结、挂失等情况。若因投资者原因酿成贯穿 3 期扣款（申购）不顺利，则视为投资者自动间隔 如期定额投资业务。 如无另行章程(详备情况请参见各销售机构关联业务公告),如期定额申购费率及计费神气等同于日常的 申购业务。                                       华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 以每月施行扣款日（T 日）的基金份额净值为基准计划申购份额。基金份额说明日为 T+1 日，投资者 可在 T＋2 日到销售机构各销售网点查询基金申购说明情况。 （1）投资者变更每月扣款金额、扣款日历、扣款账户等信息，须到原销售网点肯求办理业务变更手 续，具体办理法式应遵各销售机构的关联章程； （2）投资者间隔本业务，须到销售机构肯求办理业务间隔手续，具体办理法式应革职各销售机构的相 关章程； （3）本业务变更和间隔的成效日应革职各销售机构的具体章程。   （四）基金调度   基金管理东说念主不错根据关联法律法例以及基金合同的章程，在条件训练的情况下提供本基金与基金 管理东说念主管理的其他基金之间的调度服务。基金调度不错收取一定的调度费，关联王法由基金管理东说念主届 时根据关联法律法例及基金合同的章程制定并公告。   （五）在线服务   基金管理东说念主利用基金管理东说念主的网站（www.fsfund.com）为基金投资东说念主提供网上查询、网上资讯服 务。   （六）资讯服务 基金管理东说念主如下电话：   电话呼唤中心：400-700-5588（免远程话费）、400-820-5050（免远程话费），该电话可转东说念主工 座次。   直销柜台电话：021-38505731、021-38505732   直销柜台传真：021-50499663、021-50988055   公司网址：www.fsfund.com   电子信箱：fsf@fsfund.com   (七)客户投诉和建议处理                           华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  投资东说念主不错通过基金管理东说念主提供的呼唤中心东说念主工座次、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管理 东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资东说念主还不错通过代销机构的服务电话对该代销机 构提供的服务进行投诉。                                    华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      二十三、其他应泄露事项    本呈文期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下： 公告日历                         公告称呼              对于提醒投资者醒目防护造孽分子冒用华宝基金管理有限公司口头进行诳骗行为的特              别辅导公告                                    华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）              销售业务的公告              华宝基金管理有限公司对于调低旗下部分基金管理费率及托管费率并改良基金合同等              法律文献的公告              华宝基金对于旗下部分基金新增贵州省贵文文化基金销售有限公司为代销机构及费率              优惠的公告                                    华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）              华宝基金对于旗下部分基金新增兴业银行股份有限公司（银银平台）为代销机构的公              告                          华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）         二十四、招募说明书存放及查阅神气  本招募说明书公布后，分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，供公众查 阅、复制。  基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容统统一致。                             华宝服务优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）               二十五、备查文献  以下文献存于基金管理东说念主及基金托管东说念主办公局面备投资者查阅。  （一）中国证监会准予华宝服务优选夹杂型证券投资基金注册的文献  （二）《华宝服务优选夹杂型证券投资基金基金合同》  （三）《华宝服务优选夹杂型证券投资基金托管条约》  （四）法律办法书  （五）基金管理东说念主业务经验批件和营业派司  （六）基金托管东说念主业务经验批件和营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  投资者不错通过基金管理东说念主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管条约及基金的多样定 期和临时公告。                                        华宝基金管理有限公司