广发恒指港股通往来型绽开式指数证券投资基金         上市往来公告书     基金握住东说念主：广发基金握住有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司     注册登记东说念主：中国证券登记结算有限株连公司     上市地方：深圳证券往来所     上市时期：2024 年 11 月 8 日     公告日历：2024 年 11 月 5 日                   一、 迫切声明与教唆   《广发恒指港股通往来型绽开式指数证券投资基金上市往来公告书》（以下简称“本公 告”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信 息败露内容与方法准则第 1 号〈上市往来公告书的内容与方法〉》和《深圳证券往来所证券 投资基金上市法律解释》的章程编制，广发恒指港股通往来型绽开式指数证券投资基金（以下简 称“本基金”）的握住东说念主广发基金握住有限公司的董事会及董事保证本公告所载而已不存在 空幻纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其内容的确实性、准确性和竣工性承担个别及连 带株连。本基金托管东说念主招商银行股份有限公司保证本公告中基金财务管帐而已等内容的确实 性、准确性和竣工性，承诺其中不存在空幻纪录、误导性述说或者紧要遗漏。   中国证监会、深圳证券往来所对本基金上市往来及相管事项的想法，均不标明对本基金 的任何保证。凡本公告未触及的相干内容，请投资者详备查阅 2024 年 9 月 20 日刊登在中国 证监会基金电子败露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及广发基金握住有限公司网站 （www.gffunds.com.cn）上的《广发恒指港股通往来型绽开式指数证券投资基金招募说明 书》。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，需充分了解本基金的居品性情，并承担基金投资中出现的千般风险，包括：因政 治、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系 统性风险，基金握住东说念主在基金握住实施进程中产生的基金握住风险，本基金法律文献风险收 益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等，详见招募说 明书“风险揭示”章节等。   同期由于本基金是往来型绽开式指数基金，特定风险包括：标的指数禀报与标的指数代 表的股票市集平均禀报偏离的风险、标的指数波动的风险、成份股权重较大的风险、基金投 资组合禀报与标的指数禀报偏离的风险、追踪舛讹摆布未达商定方针的风险、标的指数值计 算出错的风险、成份股停牌的风险、指数成份股发生负面事件濒临退市时的应付风险、指数 编制机构住手办事的风险、基金份额二级市集往来价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较诞妄的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎 回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单弊端风险、申购赎回清单绚丽成立风险、申购 赎回的代理买卖风险、基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构办事的风 险、参与转融通证券出借业务的风险等。除此之外，本基金还濒临投资特定品种（包括股指 期货、期权、资产扶直证券、存托凭证等）的私有风险。   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要给与实足复制法追踪标的指数（恒指港股通指数）的推崇，具有与标 的指数、以及标的指数所代表的股票市集雷同的风险收益特征。   本基金投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制 以及往来法律解释等各异带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅摆布，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往来日不连贯可能带 来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行正常往来，港股不行实时卖出，可能 带来一定的流动性风险）等。   投资者投资于本基金前请厚爱阅读证券往来所及登记结算机构的相干业务法律解释，确保具 备相干专科常识后方可参与本基金的申购、赎回及往来。投资者一朝认购、申购或赎回本基 金，即示意对基金认购、申购和赎回所触及的基金份额的证券变更登记边幅以及申购赎回所 触及现款替代、现款差额等相干的交收边幅照旧认同。   根据本基金现行适用的计帐交收和申赎处理法律解释，投资者当日申购的基金份额，计帐交 收完成后方可卖出和赎回，即 T 日申购的 ETF 份额且白日完成 RTGS（实时逐笔全额结算） 交收，T 日可卖出与赎回，而 T 日申购的 ETF 份额且日终完成逐笔全额非担保交收的，T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价买入的基金份额，T 日不错卖出或赎回。由于登记结算机构对 现款替代采选非净额结算交收模式，当投资者赎回恳求被登记结算机构阐述后，被赎回的基 金份额即被记减，但此时投资者尚未收到赎回现款替代款。   投资者投成本基金时需具有证券账户，证券账户是指深圳证券往来所 A 股账户或深圳证 券往来所证券投资基金账户。   本基金以 1 元驱动面值进行召募，在市集波动等身分的影响下，存在单元份额净值跌破 投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》                              、《基金居品而已纲领》 及《基金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其改日推崇，基金握住东说念主握住的其他基金的功绩并不组成对本 基金推崇的保证。基金握住东说念主依照恪尽责守、浑厚信用、严慎远程的原则握住和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。                       二、 基金概览   渤海证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股 份有限公司、东兴证券股份有限公司、贞洁证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国 海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限株连 公司、国泰君安证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国新证券股份有限公司、国信 证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华泰证券股份有限公 司、江海证券有限公司、联储证券股份有限公司、吉利证券股份有限公司、申万宏源西部证 券有限公司、申万宏源证券有限公司、万和证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、西 南证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限 公司、中国星河证券股份有限公司、中国中金钞票证券有限公司、中泰证券股份有限公司、 中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限株连公司、中信证券股份有限公司、中 信证券华南股份有限公司（以上排行无先后划定）。   若有新增本基金的申购、赎回代办券商，基金握住东说念主将另行公告。基金握住东说念主可根据情 况变更申购赎回代办券商，并实时公告。                   三、 基金的召募与上市往来   （一） 本基金召募情况   （1）网下现款发售直销机构   广发基金握住有限公司   （2）网上现款发售代理机构：   网上现款发售通过具有基金代销业务阅历的深圳证券往来所会员单元办理，具体名单如 下：   爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证 券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方钞票、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证 券、东兴证券、贞洁证券、高华证券、光大证券、广发证券、国齐证券、国海证券、国金证 券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证 券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证 券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证 券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、吉利证券、瑞银证 券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、 天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、 诚通证券、信达证券、兴业证券、星河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、 长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金钞票、中金公司、 中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证 券、中邮证券、华夏证券（排行不分先后）                   。   要是会员单元有所加多或减少，请以深圳证券往来所的具体章程为准，本基金握住东说念主不 就此事项进行公告。   （3）网下现款发售代理机构：华泰证券股份有限公司、中信证券（山东）有限株连公 司、中信证券华南股份有限公司、中信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司等代销机 构（以上排行不分先后，具体名单详见本基金相干公告）。   本基金于2024年9月24日起公开召募，基金召募职责已于2024年10月18日成功末端。经 安永华明管帐师事务所（格外平时合伙）验资，本基金初度召募的资金现款部分整个为东说念主民 币215,216,000.00元。其中，初度召募时期现款有用认购资金扣除认购用度后的净认购金额 为东说念主民币215,216,000.00元；通过握住东说念主进行的网下现款有用认购资金在初度召募时期产生 的利息折份额金额为东说念主民币0.00元。上述资金已于2024年10月23日划至在招商银行股份有限 公司开立的托管账户。另外，通过发售代理机构进行网上现款认购的有用认购资金在初度发 售召募时期产生的利息金额为东说念主民币8,353.00元，将于银行的下一季度结息日（2024年12 月21日）后划付至上述托管账户。    本次召募有用认购户数为1,725户，按照每份基金份额面值1.00元东说念主民币计较，本次以 现款认 购边幅 收到首 次募 集有用 认购资 金扣 除认购 费后的 净认 购金额 为东说念主民币 生 的 利 息 为 东说念主 民 币 8,353.00 元 ， 折 合 8,353.00 份 基 金 份 额 。 以 上 资 金 共 计 东说念主 民 币    在基金召募期内，本基金握住东说念主的基金从业东说念主员认购基金份额0.00份（含利息转份额）， 占基金份额总量的0.0000%，份额捏有东说念主的户数为0户；其中高等握住东说念主员、基金投资和研究 部门负责东说念主捏有本基金份额总量的数目区间为0份；本基金的基金司理捏有本基金份额总量 的数目区间为0份。本基金握住东说念主未使用固有资金认购广发恒指港股通往来型绽开式指数证 券投资基金的份额。    根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作握住办法》以及 《广发恒指港股通往来型绽开式指数证券投资基金基金合同》《广发恒指港股通往来型绽开 式指数证券投资基金招募说明书》的相干章程，本基金召募相宜相干条目，本基金握住东说念主已 向中国证监会办理基金备案手续，并于2024年10月24日获书面阐述，基金合同自该日起庄重 奏效。自基金合同奏效之日起，本基金握住东说念主泉源庄重握住本基金。 召募资金过火产生的利息结转的基金份额共计215,224,353.00份，已沿途计入投资者账户， 归投资者整个。    （二）基金上市往来    投资者在深圳证券往来所各会员单元证券营业部均可参与本基金的二级市集往来。 不存在未上市往来的基金份额。    基金握住东说念主每个估值日对基金资产估值。用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额 净值由基金握住东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。本基金上市往来后，基金握住东说念主于每个职责 日往来末端后将经过基金托管东说念主复核的基金份额净值传送给深圳证券往来所，深圳证券往来 所于每个估值日的下一个职责日通过行情系统揭示。                四、 捏有东说念主户数、捏有东说念主结构及前十名捏有东说念主 （一） 捏有东说念主户数    摆布2024年11月1日，本基金份额捏有东说念主户数为1,725户，平均每户捏有的基金份额 （二） 捏有东说念主结构    摆布2024年11月1日，本基金份额捏有东说念主结构如下：    个东说念主投资者捏有的基金份额为157,114,983.00份，占基金总份额的73.00%；    机构投资者捏有的基金份额为58,109,370.00份，占基金总份额的27.00%。 （三）摆布 2024 年 11 月 1 日，前十名基金份额捏多情面况                                                      占基金份   序号             捏有东说念主称呼（全称）         捏有基金份额                                                      额的比例           泰融安泰山 10 号私募证券投资基金           握住谋划－上海证券护航 FOF 单一资产           握住谋划           信诚七期私募证券投资基金                    五、 基金主要当事东说念主简介    （一）基金握住东说念主   称呼：广发基金握住有限公司   法定代表东说念主：葛长伟   总司理：王凡   注册成本：14,097.8万元东说念主民币   注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室   建立批准文号：中国证监会证监基金字200391号   工商登记注册的法东说念主营业派司文号：914400007528923126   运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、资产握住、中国证监会许可的其他业务                   鼓吹称呼                 出资比例               广发证券股份有限公司               54.533%              焚烧通讯科技股份有限公司              14.187%            深圳市前海香江金融控股集团有限公司           14.187%            广州科技金融翻新投资控股有限公司            7.093%        嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）           3.87%        嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）           2.23%        嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）           1.55%        嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）           1.19%        嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）           1.16%                    合   计                100%   自成立以来，公司赓续死力于于健全公司治理结构，严格按照法律律例要求，建立组织架 构健全、职能差别昭彰、制衡监督有用、里面运作相助、激发贬抑合理的公司治理架构，保 捏公司模范运作，保护基金份额捏有东说念主利益。公司成立了健全、涌现的组织架构，并根据业 务需要进行了合理的职能单干。   公司组织架构主要分为投研条线、市集条线和中后台条线。其中，投研条线包括主动权 益、指数投资、量化投资、固定收益投资、海外投资、资产树立、宏不雅策略、行业研究等职 能部门，负责按各自专科单干开展投资研究、投资握住等职责。市集条线包括居品假想、零 售业务、机构业务、互联网金融业务、待业金业务、战术与翻新业务等职能部门，负责按各 自所属客户群体开展居品假想、客户延长和客户办事等职责；中后台条线包括风险握住板块、 业务扶直板块和握住扶直板块，上述板块包含相应职能部门，风险握住板块主要负责投资、 居品与市集、运营方面的合规握住、内审稽核、投资风险握住及数据办事等职责，业务扶直 板块主要负责信息安全与运维、系统开采、数据平台研发、组合往来、管帐与结算、注册登 记等职责，握住扶直板块主要负责辩论研究、财务握住、东说念主力行政等职责。   经中国证监会证监基金字200391号文批准，广发基金握住有限公司于2003年8月5日成 立。公司及旗下子公司现在领有公募基金握住、社保基金境内托福投资握住东说念主、基本养老保 险基金证券投资握住机构、特定客户资产握住、基金投资照顾人、QDII、RQFII、QFII、QDLP、 受托握住保障资金投资握住东说念主和保障保障基金托福资产握住投资握住东说念主等业务阅历，是具备 玄虚股产握住才智与教授的大型基金握住公司。   公司坚捏“专科创造价值、客户利益为上”的理念，死力于成为多资产、多策略、多市集 的首先万能资产握住机构，为投资者创造弥远、踏实、可捏续的禀报，为我国成本市集的繁 荣与发展孝敬力量。   商讨电话：020-83936666 士学位642东说念主和学士学位218东说念主。   罗国庆先生，经济学硕士，捏有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金握住有限 公司指数投资部副总司理、广发中证传媒往来型绽开式指数证券投资基金基金司理(自2017 年12月27日起任职)、广发中证传媒往来型绽开式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金经 理(自2018年1月2日起任职)、广发中证翻新药产业往来型绽开式指数证券投资基金基金司理 (自2020年12月3日起任职)、广发国证新动力车电板往来型绽开式指数证券投资基金基金经 理(自2021年6月15日起任职)、广发中证翻新药产业往来型绽开式指数证券投资基金发起式 聚拢基金基金司理(自2021年7月7日起任职)、广发国证新动力车电板往来型绽开式指数证券 投资基金发起式聚拢基金基金司理(自2021年8月16日起任职)、广发中证1000往来型绽开式 指数证券投资基金基金司理(自2022年7月28日起任职)、广发中证国新央企鼓吹禀报往来型 绽开式指数证券投资基金基金司理(自2023年5月24日起任职)、广发上证科创板成长往来型 绽开式指数证券投资基金基金司理(自2023年8月23日起任职)、广发中证港股通非银行金融 主题往来型绽开式指数证券投资基金基金司理(自2023年11月10日起任职)、广发上证科创板 成长往来型绽开式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金司理(自2023年11月16日起任职)、 广发中证国新央企鼓吹禀报往来型绽开式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金司理(自 发起式聚拢基金基金司理(自2024年1月30日起任职)、广发中证1000往来型绽开式指数证券 投资基金聚拢基金基金司理(自2024年8月8日起任职)、广发恒指港股通往来型绽开式指数证 券投资基金基金司理(自2024年10月24日起任职)、广发中证A100往来型绽开式指数证券投资 基金发起式聚拢基金基金司理(自2024年10月28日起任职)。曾任深圳证券信息有限公司研究 员，华富基金握住有限公司居品假想研究员，广发基金握住有限公司居品司理及量化研究员， 广发深证100指数分级证券投资基金基金司理(自2015年10月13日至2020年5月25日)、广发中 证医疗指数分级证券投资基金基金司理(自2015年10月13日至2020年8月25日)、广发中证800 往来型绽开式指数证券投资基金基金司理(自2020年4月13日至2020年11月30日)、广发中证 全指汽车指数型发起式证券投资基金基金司理(自2017年7月31日至2021年6月17日)、广发中 证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金基金司理(自2017年8月2日至2021年6月17日)、 广发中证全指家用电器指数型发起式证券投资基金基金司理(自2017年9月13日至2021年6月 日)、广发深证100指数证券投资基金（LOF）基金司理(自2020年5月26日至2021年6月17日)、 广发中证医疗指数证券投资基金（LOF）基金司理(自2020年8月26日至2023年2月22日)、广 发中证沪港深科技龙头往来型绽开式指数证券投资基金基金司理(自2021年5月20日至2023 年7月25日)、广发中证沪港深科技龙头往来型绽开式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金 司理(自2021年8月25日至2023年7月25日)、广发国证半导体芯片往来型绽开式指数证券投资 基金基金司理(自2020年1月20日至2023年12月13日)、广发中证100往来型绽开式指数证券投 资基金基金司理(自2019年5月27日至2024年3月30日)、广发国证半导体芯片往来型绽开式指 数证券投资基金聚拢基金基金司理(自2021年8月9日至2024年8月8日)、广发中证100往来型 绽开式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金司理(自2019年5月27日至2024年10月27日)。   （二）基金托管东说念主   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   建立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   注册成本：252.20亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息败露负责东说念主：张姗   缪建民先生，本行董事长、非推论董事，2020年9月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商 局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产握住有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资握住有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限株连 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、推论董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济师。 长助理、副行长、常务副行长，2022年4月18日起全面主捏本行职责，2022年5月19日起任本 行党委布告，2022年6月15日起任本行行长。兼任本行香港上市相管事宜之授权代表、招银 海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联 忽地金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省 第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士1997年1月 加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长 助理。2023年11月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001年8月加入招商银行至 今，历任招商银行合肥分行风险摆布部副司理、司理、信贷握住部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行从业教授，在风险握住、信贷握住、 公司金融、资产托管等边界有深刻的研究和丰富的实务教授。    摆布2024年6月30日，招商银行股份有限公司累计托管1484只证券投资基金。    （三）验资机构    称呼：安永华明管帐师事务所（格外平时合伙）    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室    法东说念主代表：毛鞍宁    研究电话：010-58153000    传真：010－85188298    承办注册管帐师：昌华、林亚小                            六、 基金合同摘抄     基金合同的内容摘抄见附件。                            七、 基金财务景况    （一）基金召募时期用度    本次基金召募时期所发生的信息败露费、管帐师费、讼师费以过火他用度，不从基金资  产中支付。各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率收取认购费。    （二）基金上市前迫切财务事项    本基金发售后至上市往来公告书公告前无迫切财务事项发生。    （三）基金资产欠债表    摆布公告日前两个职责日即2024年11月1日，本基金的资产欠债表（未经审计）如下：                                                   金额单元：东说念主民币元        资产              期末余额            欠债和整个者权益      期末余额 资 产：                                  欠债： 银行进款                  85,949,367.17   短期借钱                       - 结算备付金                  7,982,735.01   往来性金融欠债                    - 存出保证金                    173,673.53   孳生金融欠债                     - 往来性金融资产              148,324,043.71   卖出回购金融资产款                  - 其中：股票投资              148,324,043.71   应付证券计帐款        28,728,677.09    基金投资                           -   应付赎回款                      -    债券投资                           -   应付握住东说念主报恩            23,458.32    资产扶直证券投资                       -   应付托管费               4,691.67    贵金属投资                          -   应付销售办事费                    -      其他投资                          -   应付投资照顾人费                               - 孳生金融资产                             -   应交税费                                  - 买入返售金融资产                           -   应付利息                                  - 债权投资                               -   应付利润                                  - 其中：债券投资                            -   递延所得税欠债                               -      资产扶直证券投资                      -   其他欠债                          34,466.86      其他投资                          -   欠债整个                      28,791,293.94 应收证券计帐款                            -   整个者权益： 应收股利                       14,320.21   实收基金                     215,224,353.00 应收申购款                              -   未分派利润                     -1,530,545.63 递延所得税资产                            -   整个者权益整个                  213,693,807.37 其他资产                       40,961.68 资产整个                  242,485,101.31   欠债和整个者权益整个               242,485,101.31      注：论说截止日 2024 年 11 月 1 日，基金份额净值东说念主民币 0.9929 元，基金份额总额                             八、 基金投资组合      本基金现在仍处于建仓期，在上市首日前，基金握住东说念主将使本基金的投资组合比例相宜  相干法律律例、部门规章、表纵脱文献的章程和基金合同的相干章程。      摆布公告日前两个职责日即 2024 年 11 月 1 日，广发恒指港股通往来型绽开式指数证券  投资基金（本基金合同自 2024 年 10 月 24 日起奏效，本论说期自 2024 年 10 月 24 日至 2024  年 11 月 1 日）的投资组合论说如下：      （一）论说期末基金资产组合情况                                                                 占基金总资产的 序号               神色                         金额（元）                                                                  比例（%）      其中：平时股                                    148,324,043.71           61.17            存托凭证                                             -               -      其中：债券                                                  -               -            资产扶直证券                                           -               -      其中：买断式回购的买入返售金融                                                   -        -      资产      注：权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为148,324,043.71元，占基金资产 净值比例69.41%。      （二）论说期末按行业分类的股票投资组合      本基金本论说期末未捏有境内股票。       行业类别         公允价值（东说念主民币）              占基金资产净值比例（%）        动力                 7,446,654.30                 3.48       原材料                 1,554,127.50                 0.73        工业                 7,471,574.33                 3.50     非日常糊口忽地品             38,895,076.20                18.20      日常忽地品                3,641,742.09                 1.70       医疗保健                2,350,931.46                 1.10        金融                48,661,841.10                22.77       信息技艺               10,335,670.73                 4.84       通讯业务               17,172,262.50                 8.04       公用行状                4,293,326.40                 2.01       房地产                 6,500,837.10                 3.04        整个               148,324,043.71                69.41      注：以上分类给与彭博提供的海外通用行业分类模范。      （三）论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                      占基金资产净 序号    股票代码     股票称呼     数目(股)       公允价值(元)                                                      值比例(％)      （四）论说期末按债券品种分类的债券投资组合      本基金本论说期末未捏有债券。      （五）论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细      本基金本论说期末未捏有债券。      （六）论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产扶直证券投资 明细      本基金本论说期末未捏有资产扶直证券。      （七）论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细      本基金本论说期末未捏有贵金属。      （八）论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细      本基金本论说期末未捏有权证。      （九）论说期末本基金投资的股指期货往来情况说明      （十）论说期末本基金投资的国债期货往来情况说明      （十一）投资组合论说附注 前一年内曾受到国度金融监督握住总局或其派出机构（含原中国银行保障监督握住委员会） 的公开处罚。      本基金对上述主体刊行的相干证券的投资决策智力相宜相干法律律例及基金合同的要 求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案 走访，或在论说编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。 序号              称呼                金额(元)      本基金本论说期末未捏有处于转股期的可斟酌债券。      本基金本论说期末前十名股票中不存在携带受限情况。      由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。                      九、 紧要事件揭示      本基金自愿售后至本论说公告前未发生对基金份额捏有东说念主有较大影响的紧要事件。                      十、 基金握住东说念主承诺      本基金握住东说念主就基金上市往来之后履行握住东说念主职责作念出承诺：   （一）严格遵照《基金法》过火他法律律例、《基金合同》的章程，以浑厚信用、远程 尽责的原则握住和运用基金资产。   （二）确实、准确、竣工和实时地败露按时论说等相干信息败露文献，败露整个对基金 份额捏有东说念主有紧要影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券往来所的监督握住。   （三）在明察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何群众传播弁言中出 现的或者在市集崇高传的音书后，将实时给予公开领悟。              十一、 基金托管东说念主承诺   基金托管东说念主就该基金上市往来后履行托管东说念主职责作念出如下承诺：   一、严格遵照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                         《公开召募证券投资基金运作握住办 法》的章程，以浑厚信用、远程尽责的原则托管基金资产。   二、根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作握住办法》 及本基金《基金合同》、           《托管契约》的章程，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、 基金资产净值的计较、基金份额净值计较进行监督和核查；如发现基金握住东说念主违抗《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》、             《公开召募证券投资基金运作握住办法》及本基金《基金合同》、 《托管契约》的章程，将实时通告基金握住东说念主革新；基金握住东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事 项未能在限期内革新的，基金托管东说念主将实时向中国证监会论说。   以下备查文献存放于基金握住东说念主和基金托管东说念主的办公场面，投资者可在办公时期免费查 阅。   （一）中国证监会准予广发恒指港股通往来型绽开式指数证券投资基金注册召募的文献   （二）《广发恒指港股通往来型绽开式指数证券投资基金基金合同》   （三）《广发恒指港股通往来型绽开式指数证券投资基金托管契约》   （四）法律想法书   风险教唆：基金握住东说念主承诺以浑厚信用、远程尽责的原则握住和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据律例要求对投资者类别、风险承受才智 和基金的风险等第进行差别，并提议顺应性匹配想法。投资者在投资基金前应厚爱阅读基金 合同、招募说明书（更新）和基金居品而已纲领（更新）等基金法律文献，全面意志基金产 品的风险收益特征，在了解居品情况及销售机构顺应性想法的基础上，根据本人的风险承受 才智、投资期限和投资方针，对基金投资作出孤立决策，遴荐合适的基金居品。基金握住东说念主 提醒投资者基金投资的“买者得意”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。                              广发基金握住有限公司 附件：基金合同摘抄      一、基金合同当事东说念主及权益义务      （一） 基金握住东说念主的权益与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用并握住基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金握住费以及法律律例章程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相干法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度相干法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要法子保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他相宜条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 获取《基金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及相干法律章程决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》商定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诓骗鼓吹权益，为基金的利益诓骗因 基金财产投资于证券所产生的权益；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证 券出借业务；      （14）以基金握住东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诓骗诉讼权益或者实施其他 法律行动；      （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供办事的 外部机构；      （16）在相宜相干法律、律例的前提下，制订和调养相干基金认购、申购、赎回、转 换、非往来过户和收益分派等业务法律解释；   （17）在不违抗法律律例和监管章程且对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的前提 下，为支付本基金应付的赎回、往来计帐等款项，基金握住东说念主有权代表基金份额捏有东说念主以基 金资产手脚质押进行融资；   （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以浑厚信用、严慎远程的原则握住和运用基金财产；   （4）配备富足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄边幅 握住和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务握住及东说念主事握住等轨制，保证所握住 的基金财产和基金握住东说念主的财产互相孤立，对所握住的不同基金分别握住，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他相干章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选顺应合理的法子使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱 的方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按相干章程计较并公告基金净值信息，笃定基 金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相干章程，履行信息败露及论说义务；   （12）保守基金贸易巧妙，不泄露基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他相干章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予笼罩，不向他东说念主泄露，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供办事需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的商定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基 金收益；      （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相干章程召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；      （16）按章程保存基金财产握住业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相干而已不 少于法律律例章程的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在章程时期发出，而况保证投资 者大约按照《基金合同》章程的时期和边幅，随时查阅到与基金相干的公开而已，并在支付 合理成本的条目下得到相干而已的复印件；      （18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分 配；      （19）濒临完了、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会并通告基 金托管东说念主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时， 应当承担补偿株连，其补偿株连不因其退任而衔命；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主 违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金握住东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主 追偿；      （22）当基金握住东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的 行动承担株连；      （23）以基金握住东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诓骗诉讼权益或实施其他法律行 为；      （24）基金握住东说念主在召募时期未能达到基金的备案条目，                               《基金合同》不行奏效，基金 握住东说念主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；      （25）推论奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。      （二） 基金托管东说念主的权益与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全防守基金财 产；      （2）依《基金合同》商定获取基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金握住东说念主对本基金的投资运作，如发现基金握住东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应申报中国证监 会，并采选必要法子保护基金投资者的利益；      （4）根据相干市集法律解释，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往来 资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；      （6）在基金握住东说念主更换时，提名新的基金握住东说念主；      （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权益。      （1）以浑厚信用、远程尽责的原则捏有并安全防守基金财产；      （2）建立故意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备富足的、及格的熟习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；      （3）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务握住及东说念主事握住等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤立；对 所托管的不同的基金分别成立账户，孤立核算，分账握住，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面互相孤立；      （4）除依据《基金法》、                 《基金合同》过火他相干章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；      （5）防守由基金握住东说念主代表基金缔结的与基金相干的紧要合同及相干凭证；      （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的商定，根据基 金握住东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、                        《基金合同》过火他相干章程另有章程外，在 基金信息公开败露前给予笼罩，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供办事需要提供的情况除外；      （8）复核、审查基金握住东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；      （9）办理与基金托管业务行为相干的信息败露事项；      （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具想法，说明基金管 理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金握住东说念主有未推论 《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了顺应的法子；      （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干而已不少于法律律例规 定的最低期限；      （12）从基金握住东说念主或其托福的登记机构处采纳基金份额捏有东说念主名册；      （13）按章程制作相干账册并与基金握住东说念主查对；      （14）依据基金握住东说念主的指示或相干章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相干章程，召集基金份额捏有东说念主大会或配 合基金握住东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；      （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金握住东说念主的投资运作；      （17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；      （18）濒临完了、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会和银行监 管机构，并通告基金握住东说念主；      （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿株连，其补偿株连不因 其退任而衔命；      （20）按章程监督基金握住东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 握住东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金握住东说念主追 偿；      （21）推论奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；      （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。      （三）基金份额捏有东说念主      基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条目。      每份基金份额具有同等的正当权益。               《运作办法》过火他相干章程，基金份额捏有东说念主的权益包括但不限 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；      （3）照章恳求赎回或转让其捏有的基金份额；      （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；      （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开败露的基金信息而已；      （7）监督基金握住东说念主的投资运作；      （8）对基金握住东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权益。               《运作办法》过火他相干章程，基金份额捏有东说念主的义务包括但不限 于：      （1）厚爱阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；      （2）了解所投资基金居品，了解本人风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）脸色基金信息败露，实时诓骗权益和履行义务；      （4）缴纳基金认购款项、应付申购对价、现款差额及法律律例和《基金合同》所章程 的用度；      （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》绝交的有限株连；      （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；      （7）推论奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金往来进程中因任何原因获取的不妥得利；      （9） 法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。      二、基金份额捏有东说念主大会      基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票 权。      本基金的基金份额捏有东说念主大会不建立日常机构。      改日，若本基金推出本基金的聚拢基金，则：      鉴于本基金和本基金的聚拢基金（以下简称“聚拢基金”）的相干性，聚拢基金的基金 份额捏有东说念主不错凭所捏有的聚拢基金的份额径直投入或者托福代表投入本基金的基金份额 捏有东说念主大会表决。在计较参会份额和计票时，聚拢基金基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权的 基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，聚拢基金捏有本基 金份额的总额乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的聚拢基金份额占聚拢基金总份额的比例，计较 效果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   聚拢基金的基金握住东说念主不应以聚拢基金的口头代表聚拢基金的整体基金份额捏有东说念主以 本基金的基金份额捏有东说念主的身份诓骗表决权，但可接受聚拢基金的特定基金份额捏有东说念主的委 托以特定的聚拢基金基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参 与表决。   聚拢基金的基金握住东说念主代表特定的聚拢基金基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份 额捏有东说念主大会的，须先遵守聚拢基金基金合同的商定召开聚拢基金的基金份额捏有东说念主大会， 聚拢基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由聚拢基金 的基金握住东说念主代表聚拢基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）绝交《基金合同》；   （2）更换基金握住东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）斟酌基金运作边幅；   （5）调养基金握住东说念主、基金托管东说念主的报恩模范，但根据法律律例的要求调养该等报恩 模范的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会智力；   （10）基金握住东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金握住东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额捏 有东说念主大会；      （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）绝交基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券往来所绝交上市的情 形除外；      （14）法律律例、              《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，履行顺应智力后，以下情况可由基金握住东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额捏有东说念主大会：      （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；      （2）在法律律例和《基金合同》章程的范围内调养本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费边幅；      （3）因相应的法律律例、深圳证券往来所或者登记结算机构的相干业务法律解释发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；      （5）基金握住东说念主、相干证券往来所和登记结算机构在法律律例、基金合同章程的范围 内调养相干基金认购、申购、赎回、往来、转托管、非往来过户等业务的法律解释；      （6）基金推出新业务或办事；      （7）在不违抗法律律例的情况下，调养基金的申购赎回边幅及申购对价、赎回对价组 成；      （8）在不违抗法律律例的情况下，调养基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告的 时期或频率；      （9）本基金的聚拢基金采选格外申购或其他边幅参与本基金的申购赎回；      （10）基金通达场外申购、赎回等相干业务；      （11）召募并握住以本基金为方针 ETF 的聚拢基金、增设新的基金份额类别、减少基 金份额类别或者调养基金份额类别成立、通达跨系统转托管等业务；      （12）标的指数调养指数编制方法；      （13）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集边幅 集； 议。基金握住东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金握住东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金握住东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额捏有东说念主大会，应当向基金握住东说念主提议书面提议。基金握住东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金握住东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金握住东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金握住东说念主，基金握住东说念主应当配合； 捏有东说念主大会，而基金握住东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金握住东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、打扰；      （三）召开基金份额捏有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告边幅 份额捏有东说念主大阐明知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地方和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事智力和表决边幅；      （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；      （4）授权托福发挥的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地方；      （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通讯边幅、托福的公证机关过火研究边幅和研究东说念主、表决 想法寄交的截止时期和收取边幅。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金握住东说念主到指定地方对表决想法 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面通告基金握住东说念主和基金托管东说念主 到指定地方对表决想法的计票进行监督。基金握住东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的 计票进行监督的，不影响表决想法的计票效率。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的边幅   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会边幅、通讯开会或法律律例和监管机关允许的其 他边幅召开，会议的召开边幅由会议召集东说念主笃定。 现场开会时基金握住东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金握住东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期相宜以下条目时，不错进行基金 份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主捏有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福发挥相宜法律律例、                          《基金合同》和会议通告的章程， 而况捏有基金份额的凭证与基金握住东说念主捏有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证裸露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 公告载明的其他边幅在表决摆布日往日投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面边幅或 大会公告载明的其他边幅进行表决。   在同期相宜以下条目时，通讯开会的边幅视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》商定公布会议通告后，在 2 个职责日内链接公布相干 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同商定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地方对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金握住东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告章程的边幅收取基金份额捏 有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金握住东说念主经通告不投入收取表决想法的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决 想法的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决想法的代理东说念主出具的托福东说念主 捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福发挥相宜法律律例、《基金合同》和会议 通告的章程，并与基金登记注册机构记录相符。   投入基金份额捏有东说念主大会的捏有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项章程比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主投入，方可召开。 他边幅召开，基金份额捏有东说念主不错给与书面、收罗、电话、短信或其他边幅进行表决，具体 边幅由会议召集东说念主笃定并在会议通告中列明。 提下，授权边幅不错给与书面、收罗、电话、短信或其他边幅，具体边幅在会议通告中列明。   （五）议事内容与智力   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 绝交《基金合同》、更换基金握住东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基 金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚拢议的通告后，对原有提案的修改应当在基金 份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的边幅下，首先由大会主捏东说念主按照下列第七条章程智力笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金握住 东说念主授权出席会议的代表，在基金握住东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；要是基金握住东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金握住东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效率。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名（或单元 称呼）、身份发挥文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼） 和研究边幅等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，首先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后      （六）表决      基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。      基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以相当决议通过事项除外的其他 事项均以一般决议的边幅通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有商定外，斟酌基金运作边幅、更 换基金握住东说念主或者基金托管东说念主、绝交《基金合同》                      、与其他基金合并以相当决议通过方为有 效。      基金份额捏有东说念主大会采选记名边幅进行投票表决。      采选通讯边幅进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄发挥，不然提交相宜会议 通告中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议通告章程的 表决想法视为有用表决，表决想法恍惚不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表 决想法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额捏有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      （七）计票      （1）如大会由基金握住东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议泉源后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然 由基金握住东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金握住东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议泉源后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金握住东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主迅速公布计票 效果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀疑，不错在 晓谕表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当迅速公布再行盘点效果。   （4）计票进程应由公证机关给予公证，基金握住东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票边幅为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金握住东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票进程给予公证。基金握住东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决想法的计票进行监督 的，不影响计票和表决效果。   （八）奏效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程弁言上公告。要是给与通讯边幅 进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金握住东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当推论奏效的基金份额捏有东说念主大会的决 议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对整体基金份额捏有东说念主、基金握住东说念主、基金托管东说念主均有 贬抑力。   （九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条目、议事智力、表决条目等 章程，但凡径直援用法律律例或监管法律解释的部分，如将来法律律例或监管法律解释修改导致相干 内容被取消或变更的，基金握住东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可直 接对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指摆布收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 在收益评价日，基金握住东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行计较，计较方 法参见《招募说明书》； 进行收益分派。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补浮动损失为前提，收 益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在相宜基金收益分派条目的前提下，本 基金收益每年最多分派 12 次；   在对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利的影响下，基金握住东说念主、基金托管东说念主和登记结 算机构协商一致后，可对基金收益分派原则进行调养，并依照《信息败露办法》的相干章程 在章程弁言公告，而不需召开基金份额捏有东说念主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额、分派边幅等内容。   （五）收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金握住东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的相干章程在章程弁言公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。      四、与基金财产握住、运作相干用度的索要、支付边幅与比例      （一）基金握住东说念主的握住费      本基金的握住费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。握住费的计较方法如下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金握住费      E 为前一日的基金资产净值   基金握住费逐日计提，按月支付，由基金握住东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主 按照与基金握住东说念主协商一致的边幅于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给 基金握住东说念主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，按月支付，由基金握住东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管 东说念主按照与基金握住东说念主协商一致的边幅于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      五、基金资产的投资方针和投资摆布      （一）投资范围      本基金主要投资于标的指数（即恒指港股通指数）的成份股、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地已毕投资方针，本基金可少许投资于非成份股（包括港股通标的股票、其他 照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、期权、资产扶直证券、银行进款、 同行存单、债券回购、货币市集器用及中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须相宜 中国证监会的相干章程。      本基金可根据法律律例的章程参与转融通证券出借业务。      在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不 低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；每个往来日日终在扣除股指期 货合约、期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保捏不低于往来保证金一倍的现款，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、期权过火他金融器用的投资 比例依照法律律例或监管机构的章程推论。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东说念主在履行顺应智力后， 不错将其纳入投资范围。其投资比例遵守届时有用的法律律例和相干章程。    （二）投资摆布    基金的投资组合应遵守以下摆布：    （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资 产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金参与股指期货往来，还须遵照以下摆布：    在职何往来日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得卓著基金资产净值的 10%； 在职何往来日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓著基金资产 净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 扶直证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何往来日日终，捏有的卖出 股指期货合约价值不得卓著基金捏有的股票总市值的 20%；在职何往来日内往来（不包括 平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓著上一往来日基金资产净值的 20%；每个往来日 日终在扣除股指期货合约、期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保捏不低于往来保证金一 倍的现款；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差计较）应 当相宜基金合同对于股票投资比例的相干商定；    （3）本基金投资于合并原始权益东说念主的千般资产扶直证券的比例，不得卓著基金资产净 值的 10%；    （4）本基金捏有的沿途资产扶直证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20%；    （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得卓著基金资产净值的 15%，因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金握住东说念主之外的身分以致基金不相宜 该比例摆布的，基金握住东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （6）本基金捏有的合并（指合并信用级别）资产扶直证券的比例，不得卓著该资产支 捏证券限制的 10%；    （7）本基金握住东说念主握住的沿途基金投资于合并原始权益东说念主的千般资产扶直证券，不得 卓著其千般资产扶直证券整个限制的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产扶直证券。基金捏 有资产扶直证券时期，要是其信用等第下落、不再相宜投资模范，应在评级论说发布之日起   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）基金总资产不得卓著基金净资产的 140%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，还须相宜以下摆布：出借证券资产不得超 过基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性受限资产； 参与出借业务的单只证券不得卓著基金捏有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得卓著 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均计较；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆 回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同商定的投资范围保捏一致；   （13）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例摆布依照境内上市往来的股票推论，与 境内上市往来的股票合并计较；   （14）本基金参与股票期权往来的，应当相宜下列风险摆布缱绻要求：因未平仓的期 权合约支付和收取的权益金总额不得卓著基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应 捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或往来所法律解释认 可的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓著基金资产净值的   （15）法律律例及中国证监会章程的其他投资摆布。   除第（5）、（8）           、（11）、（12）项章程的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合 并、基金限制变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性摆布等基金握住东说念主之外的 身分以致基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金握住东说念主应当在 10 个往来日内进行 调养，但中国证监会章程的格外情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动 等基金握住东说念主之外的身分以致基金投资不相宜第（11）项章程的，基金握住东说念主不得新增证券 出借业务。   基金握住东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相干商定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起泉源。   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽株连的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金握住东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过火他不朴直的证券往来行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行为。   基金握住东说念主运用基金财产买卖基金握住东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、施行摆布东说念主或 者与其有其他紧要横暴关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往来的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵守基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱推论。相干往来必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予败露。紧要关联往来应提交基金握住东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金握住东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 求，本基金可不受相干摆布。法律律例或监管部门对上述组合摆布、不容行动章程或从事关 联往来的条目和要求进行变更的，本基金不错变更后的章程为准。经与基金托管东说念主协商一致， 在履行顺应智力后，基金握住东说念主可依据法律律例或监管部门章程径直对基金合同进行变更， 毋庸基金份额捏有东说念主大会审议。   六、基金净值的计较方法和公告边幅   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息的公告边幅   《基金合同》奏效后，在泉源办理基金份额申购或者赎回前，基金握住东说念主应当至少每 周在章程网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在泉源办理基金份额申购或者赎回后，基金握住东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日， 通过其章程网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金握住东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐      （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同商定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金握住东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 通过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议奏效后两日内在章程弁言公告。      （二）《基金合同》的绝交事由      有下列情形之一的，《基金合同》应当绝交： 衔接的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金握住东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对握住决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；      （三）基金财产的计帐 小组，基金握住东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的职责主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋给与基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐论说；      （5）遴聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说出具法 律想法书；      （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；      （7）对基金财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。      （四）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐进程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余资产的分派      依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。      （六）基金财产计帐的公告      计帐进程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经相宜《证券法》章程的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公 告。      （七）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例章程的最 低期限。      八、争议的处理和适用的法律      各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，如经 友好协商未能握住的，应提交广州仲裁委员会，按照届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地 点为广州。仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有贬抑力，仲裁费由败诉方承担。      争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续诚挚、远程、尽责地履行基 金合同章程的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。      《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统治。      九、基金合同存放地和投资者取得合同的边幅      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金握住东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场面查阅。