嘉实创业板增强策略走动型通达式     指数证券投资基金更新招募说明书                (2024年11月05日更新)             基金经管东说念主：嘉实基金经管有限公司            基金托管东说念主：中国诞生银行股份有限公司                     要害领导   本基金经 2022 年 10 月 28 日中国证券监督经管委员会《对于准予嘉实创业板增强策略 走动型通达式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可20222609 号）注册召募。本基 金基金合同于 2022 年 11 月 24 日端庄班师，自该日起本基金经管东说念主脱手经管本基金。   本招募说明书是对原《嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金招募说明书》 的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管 理东说念主保证 本招募说明书的内容真实、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册，但中 国证监会 对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场前程作出施行性判断 或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。投资者认购或申购基金份额时应端庄阅读本招募 说明书。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等身分产生波动，投 资者根据 所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在投成本基 金前，应 全面了解本基金的产物特性，充分计议自身的风险承受才智，感性判断市场，并 承担基金 投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生 影响而形 成的系统性风险、个别证券终点的非系统性风险、基金经管东说念主在基金经管实施过 程中产生 的基金经管风险、本基金的特定风险等等。本基金属股票型证券投资基金，预期 风险与收 益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为增强策略走动型 通达式指 数证券投资基金，靠近增强策略失效风险，即本基金领受主动经管策略选股，可 能存在策 略失效，无法驯顺指数收益的风险；也靠近潜在抢先走动风险，即投资者可依据 逐日公布 的基金抓仓信息判断成份券买卖情况，进而抢先于基金组合走动成份券，可能影 响基金投 资收益。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使 出现较大 赔本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险。    嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）    本基金为指数基金，投资者可能靠近基金追踪过错阻挡未达约定主义、指数 编制机构 住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。    本基金标的指数为创业板指数。    在深圳证券走动所创业板上市走动且得志下列条件的统统 A 股：    （1）非 ST、*ST 股票；    （2）上市时候进步 6 个月，A 股总市值排行位于深圳市场前 1%的股票除外；    （3）公司最近一年无要害非法、财务论说无要害问题；    （4）公司最近一年规划无异常、无要害赔本；    （5）检会期内股价无异常波动。    创业板指数的启动样本股为发布日已纳入深证概括指数缱绻的全部创业板股票。    在创业板指数样本未满 100 只前，新上市创业板股票，在其上市后第十一个走动日纳 入指数缱绻。    当创业板指数样本数目满 100 只后，样本数目锁定不再加多，以后需要对入围的股票 进行排序选出样本股。    最初，缱绻入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成交金额；    其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔除排行后 10%的 股票；    然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排序，登第前 100 名股票组成指数样本股。    在排行相似的情况下，优先登第行业代表性强、盈利记录风雅的上市公司股 票作为样 本股。    筹商标的指数具体编制有规画及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址： http://www.cnindex.com.cn。    投资者投成本基金时需具有深圳证券账户，但需提防，深圳证券走动所基金 账户只可 进行基金的现款认购和二级市场走动，如投资者需要使用基金经管东说念主公告的认购清单/申购 赎回清单中的深圳证券走动所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回， 则应开立 深圳证券走动所 A 股账户。    投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基 金产物资 料概要，全面知道本基金的风险收益特征和产物特性，并充分计议自身的风险承 受才智， 感性判断市场，严慎作念出投资决策。    基金的过往事迹并不预示其将来推崇。基金经管东说念主承诺以恪称背负、憨厚信 用、严慎 勤快的原则经管和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。   嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）    基金经管东说念主深知个东说念主信息对投资者的要害性，死力于投资者个东说念主信息的保护 。基金管 理东说念主承诺按照法律律例和干系监管要求的轨则处理投资者的个东说念主信息，包括通过 基金经管 东说念主直销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金经管有限公司旗下基金产物的所 有个东说念主投 资者。基金经管东说念主需处理的机构投资者信息中可能涉偏激法定代表东说念主、受益统统 东说念主、承办 东说念主等个东说念主信息，也将驯顺上述承诺进行处理。详情请关爱嘉实基金官网 （http://www.jsfund.cn/main/include/privacy/index.shtml）泄漏的“嘉实基金阴私政 策”偏激后续作出的经常更变。    本招募说明书已经本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 18 日,筹商财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计），终点事项注明除外。      嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                       一、绪论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金 销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息泄漏管 理办法》（以下简称《信息泄漏办法》）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管 轨则》（以下简称《流动性风险经管轨则》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号— —指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）、《证券投资基金信息泄漏内容与样式准 则第 5 号》等筹商法律律例以及《嘉实创业板增强策略走动型开 放式指数证券投资基金基金合同》编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨记录、误导性述说或者要害遗漏,并对其 真实性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的资 料央求募 集的。本基金经管东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对 本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。如本招募说明书内容与基金合同有冲破或不一 致之处， 均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额抓有东说念主和基金 合同确当事东说念主,其抓有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金 法》、基金合同偏激他筹商轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的 权利和义务,应详备查阅基金合同。   嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                        二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语有如下含义： 对基金合同的任何有用更变和补充 型通达式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用更变和补充 偏激更新 产物贵寓概要》偏激更新 份额发售公告》 金基金份额上市走动公告书》 表任意文献以偏激他对基金合同当事东说念主有不竭力的决定、决议、文告等，包括颁 布机关对 前述文献经常作念出的更变 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更变 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其经常作念出的更变 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》更变的《公开召募 证券投资基金信息泄漏经管办法》及颁布机关对其经常作念出的更变 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的更变     嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管轨则》及颁布机关对其经常作念出的修 订 购赎回实施笃定》偏激经常更变的版块、中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中国 证券登记结算有限职责公司对于走动所走动型通达式证券投资基金登记结算业求实施笃定》 偏激经常更变的版块，以及基金经管东说念主、深圳证券走动所、中国证券登记结算有 限职责公 司发布偏激经常更变的其他干系功令、轨则、文告及指南等 回实施笃定》界说的“走动型通达式基金”，简称 ETF 通过投资于本基金风雅追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪过错最小化， 领受通达 式运作方式的基金，简称 ETF 聚集 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的 更变 政区及台湾地区) 融机构进行监督和经管的机构 主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及干系法律律例轨则不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格 境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称     嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 得公开召募证券投资基金销售业务经验并与基金经管东说念主坚定了基金销售服务契约 ，办理基 金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 指定的代理本基金发售业务的机构 经管东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 职责公司 基金登记结算业求实施笃定》偏激经常更变以及干系业务功令界说的基金份额的 登记、存 管、结算及干系业务 向中国证监会办理结束基金备案手续，并获取中国证监会书面说明的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 央求购买基金份额的行动 以申购赎回清单轨则的申购对价央求购买基金份额的行动 轨则的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单轨则的赎回对价的行动 件 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价   嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 应托福给投资东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 或基金经管东说念主按照基金合同约定更换的其他指数 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 干系用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及干系用度 ，则本基 金需向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及相 关用度， 则投资东说念主需向本基金补缴差额 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支付或应获取的 现款差额 根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数缱绻 回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 所走动时候内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据缱绻并发 布的基金 份额参考净值，简称 IOPV 额的预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结 下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行动 率差额之日 值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日从头计 算） 收盘价之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日重 新缱绻） 他资产的价值总和  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 份额净值的过程 泄漏办法》轨则的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子泄漏网站）等媒介 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行如期入款（含 契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公迷惑行股票、资 产支抓证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或走动的债券等 概括业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融 公司到期送还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                           三、基金经管东说念主 （一） 基金经管东说念主概况   称呼    嘉实基金经管有限公司  注册地址   中国（上海）解放贸易教授区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元  办公地址   北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 法定代表东说念主   经雷  成立日历   1999 年 3 月 25 日  注册成本   1.5 亿元  股权结构   中诚信赖有限职责公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立         信投资有限职责公司 30%。  存续期间   抓续规划   电话    （010）65215588   传真    （010）65185678  筹商东说念主    胡勇钦   嘉实基金经管有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获取首批宇宙社保基金、企业年金投资经管东说念主、QDII 和 特定资产经管业务等经验。 （二） 主要东说念主员情况   安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东说念主民财产保障股份 有限公司 船舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东说念主保资产经管有限公司党委委员、 副总裁。现任中诚信赖有限职责公司党委布告、总裁。   王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾赴任于河北定州师范学院、国 投信赖有 限职责公司。2011 年 5 月加入中诚信赖有限职责公司，曾任信赖业务总部业务团队负责东说念主 （MD）、信赖业务三部总司理、钞票经管中心副总司理、资产配置部总司理、中诚成本经管   嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） （北京）有限公司总司理等职，现任中诚信赖有限职责公司党委委员、副总裁，兼任中诚资 本经管（北京）有限公司董事长、法定代表东说念主。    Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University            of Bayreuth），获取工商经管学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意 志银行）并担任过债券销售负责东说念主、融资与经管有规画负责东说念主、全球市场部负责东说念主、全球走动 银行部负责东说念主、企业银行业务全球负责东说念主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席实行官及总裁部负责东说念主，同期担任 DB Group Management Committee（德银 集团经管委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负 责东说念主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），获取数学与 精算硕士学位。曾于安永管帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算究诘集团高等照顾人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席究诘照顾人，退休、风险和金融业务的合伙东说念主兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于东方 汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方 汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东说念主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济经管学院工业企业经管专科，硕士研究生。1990 年 公司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限职责公司董事长，2004 年于今任陕西秦明 电子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，镇定董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会创举会长，金 融博物馆理事长。曾耐久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座熏陶。2004 年主抓创 建了全联并购公会；2005 年担任经济协作与发展组织（OECD）投资委员会内行委员，2007 年起担任上海证券走动所公司治理内行委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分 馆，也参 与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司镇定董事、北京中关 村银行股 份有限公司镇定董事、上海仁会生物制药股份有限公司镇定董事。    汤欣先生，镇定董事，法学博士，清华大学法学院熏陶、博士生导师，清华 大学商法 研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、 二届并购 重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届镇定董事委员会主任委员、 上海证券 走动所第四、五届上市委员会委员。现兼任最能手民法院实行特邀究诘内行、深 圳证券交 易所法律专科究诘委员会委员、中国证券投资基金业协会法制作事委员会委员、 中国上市   嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 公司协会学术照顾人委员会委员、贵州银行股份有限公司镇定董事、民生证券股份 有限公司 镇定董事、万达电影股份有限公司镇定董事。    陈重先生，镇定董事，博士，中共党员，明石投资经管有限公司副董事长， 兼任明石 革命技巧集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企 业联合会 研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副布告；重庆市东说念主民政府副秘书长（摊派金融工 作）；新华基金经管股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客技巧发 展股份有限公司监事会主席、豆神培植科技（北京）股份有限公司镇定董事、四川省投资集 团股份有限职责公司外部董事、重庆国际信赖股份有限公司镇定董事。    类承曜先生，镇定董事，中共党员，中国东说念主民大学财政金融学院财政系专科 毕业，经 济学博士。现任中国东说念主民大学财政金融学院金融学熏陶、博士生导师、中债研究 所长处， 兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投 资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究内行作事室内行。现兼任北 汽财务公司镇定董事、余姚农商行镇定董事、中华联合东说念主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士， 特准金融 分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高等投资分析 师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产经管中心首席投资总监、副总 裁。2013 年 10 月加入嘉实基金经管有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投 资官（固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。    沈树忠先生，监事长，正高等管帐师，经管学硕士。曾任中国糖业酒类集团 公司财务 部科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务 副总司理 （主抓作事）、法定代表东说念主；兼任北京华堂市场有限公司董事、中日搭伙成都伊藤洋华堂商 场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信赖有限职责公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安 信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限职责公司财务主管。2001 年 11 月于今任 立信投资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东说念主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金经管有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金 经管有限公司,曾任稽核部实行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。    高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明管帐师 事务所高等审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任联思（北京）有限公司经由分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金经管有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金经管有限公司，曾任合规经管部稽核组总监，现任东说念主力资源总监。   嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金经管 有限公司 守护长、副总司理兼首席市场官，国泰基金经管有限公司总司理，嘉实钞票经管 有限公司 总司理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东说念主，公司副总司理。   姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金经管有限公司，曾任股票 研究部研究员、基金司理、成长格调投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总 司理、股 票投研首席投资官。   程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 东说念主、公司副总司理。   杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星 股份有限 公司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息技巧部董事总司理 ，瑞信集 团信息技巧部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金经管 有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。   郭松先生，守护长，硕士研究生。曾任职于国度外汇经管局、中汇储投资有 限职责公 司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金经管有限公司，现任公司守护长。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品走动所、始创证券经纪 有限职责 公司。2000 年 12 月于今任嘉实基金经管有限公司首席财务官。   郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金经管有限公司 、汇添富 基金经管股份有限公司、海富通基金经管有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金经管有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。   张敏女士，首席风险官，博士研究生。曾任德邦证券有限职责公司投资司理助理。   归凯先生，成长格调投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投 资司理。   胡涛先生，均衡格调投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研 究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资 部副总经 理、研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金经管有限公 司，曾任 GARP 策略组投资总监。   激流先生，均衡格调投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信赖证券经管总 部信息研 究部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务经管部副总司理，兴业证 券研究发   嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 展中心高等研究员、搭理服务中心首席搭理分析师，上海证券资产经管分公司客 户资产管 理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金经管有限公司，曾任上 海 GARP 投资策略组投资总监。   张金涛先生，价值格调投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组 组长，润 晖投资高等副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金经管 有限公司，曾任国际研究组组长、策略组投资总监。   胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。   赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券走动员，兴业银行资 金营运中心债券走动员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策 略组负责 东说念主、基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金经管有限公司。   （1）现任基金司理   龙昌伦先生，硕士研究生，11 年证券从业经历，具有基金从业经验，中国国籍。曾任 职于建信基金经管有限职责公司投资经管部，从事量化研究作事。2015 年 4 月加入嘉实基 金经管有限公司，现任职于量化投资部。2017 年 6 月 22 日至 2020 年 5 月 14 日任嘉实对冲 套利如期通达搀杂型发起式证券投资基金基金司理、2017 年 6 月 22 日至 2021 年 11 月 25 日任嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金基金司理、2019 年 5 月 6 日至 2021 年 实沪深 300 指数研究增强型证券投资基金基金司理、2020 年 1 月 20 日于今任嘉实中证 500 指数增强型证券投资基金基金司理、2021 年 11 月 26 日于今任嘉实量化精选股票型证券投 资基金基金司理、2022 年 11 月 24 日于今任嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投 资基金基金司理、2022 年 12 月 6 日于今任嘉实中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金 基金司理。   尚可先生，博士研究生，4 年证券从业经历，具有基金从业经验，中国国籍。2020 年 3 月加入嘉实基金经管有限公司指数投资部任研究员。2024 年 1 月 11 日于今任嘉实创业板增 强策略走动型通达式指数证券投资基金基金司理、2024 年 1 月 11 日于今任嘉实中证沪港深 互联网走动型通达式指数证券投资基金基金司理、2024 年 1 月 11 日于今任嘉实中证新兴科 技 100 策略走动型通达式指数证券投资基金基金司理、2024 年 1 月 11 日于今任嘉实中证新 兴科技 100 策略走动型通达式指数证券投资基金聚集基金基金司理、2024 年 3 月 7 日于今   嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 任嘉实中证 A50 走动型通达式指数证券投资基金基金司理、2024 年 4 月 29 日于今任嘉实中 证 A50 走动型通达式指数证券投资基金聚集基金基金司理。   （2）历任基金司理   张钟玉女士，经管时候为 2022 年 11 月 24 日至 2024 年 1 月 11 日。   Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责东说念见识 峰先生，公司总司理经雷先生，首席风险官张敏女士，指数投资部负责东说念主刘珈吟 女士，指 数基金司理怎样女士，增强格调投资总监刘斌先生。 （三） 基金经管东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 为；   （四）基金经管东说念主的承诺 立健全里面阻挡轨制，采取有用要领，防患违背筹商法律律例、基金合同和中国 证监会有 关轨则的行动发生。 规，建立健全的里面阻挡轨制，采取有用要领，防患下列行动发生：  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不自制地对待其经管的不同基金资产；   （3）利用基金资产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会轨则防碍的其他行动。 律律例及行业表率，憨厚信用、勤快尽责，不得将基金资产用于以下投资或行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不梗直的证券走动行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则防碍的其他行为。   法律律例或监管部门调整上述防碍行动的，本基金不受上述限制。   （1）依照筹商法律律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的筹商法律律例、规章、基金合同和中国证监会的筹商轨则，泄 漏在职职期间明察的筹商证券、基金的生意巧妙、尚未照章公开的基金投资内容 、基金投 资缱绻等信息；   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额抓有东说念主利益的证券走动偏激他行为。   （五）基金经管东说念主的里面阻挡轨制   为加强里面阻挡，注意和化解风险，促进公司诚信、正当、有用规划，保障 基金份额 抓有东说念主利益，根据《证券投资基金经管公司里面阻挡带领意见》并结合公司具体情况，公司 已建立健全里面阻挡体系和里面阻挡轨制。   公司里面阻挡轨制由里面阻挡大纲、基本经管轨制、部门业务规章等部分组 成。公司 里面阻挡大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是各项基本经管轨制 的撮要和 统治。基本经管轨制包括投资经管、信息泄漏、信息技巧经管、公司财务经管、基 金管帐、 东说念主力资源经管、贵寓档案经管、事迹评估调查、合规经管和风崎岖挡、进击应变 等轨制。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭职责、操作守则等具体说明。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （1）健全性原则：里面阻挡包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵 盖到决策、实行、监督、反馈等各个要领；   （2）有用性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控程序，咨嗟内控轨制 的有用实行；   （3）镇定性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保抓相对镇定；   （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作相互镇定；   （5）成本效益原则：运用科学化的规划经管方法裁减运作成本，提高经济效益，以合 理的阻挡成本达到最好的里面阻挡成果。   （1）公司董事会对公司建立里面阻挡系统和解救其有用性承担最终职责。董事会下设 风控与内审委员会，负责查验公司里面经管轨制的正当合规性及内控轨制的实行 情况，充 分阐扬镇定董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）Smart Beta 及指数投资决策委员会由公司总司理、部门负责东说念主及资深基金司理组 成，负责带领基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。   （3）风崎岖挡委员会为公司风险经管的最高决策机构，由公司总司理、守护长及干系 总监组成，负责全面评估公司规划经管过程中的各项风险，并提倡注意化解要领。   （4）守护长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面阻挡轨制的实行情况 进行监察、稽核，如期和不如期向董事会论说公司里面阻挡实行情况。   （5）合规经管部门：公司经管层深爱和支抓合规风控作事，并保证合规经管部门的独 立性和巨擘性，配备了充足及格的合规风控东说念主员，明确合规经管部门偏激各岗亭 的职责和 作事经由、组织纪律。合规经管部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性 及公司内 部阻挡轨制的实行情况的监控查验作事。   （6）业务部门：部门负责东说念主为所在部门的风崎岖挡第一职责东说念主，对本部门业务范围内 的风险负有管控实时论说的义务。   （7）岗亭职工：公司努力诞生内控优先和风险经管理念，培养举座职工的风险注意意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证举座职工实时了解国度法律律例和公司规 章轨制， 使风险知道伙同到公司各个部门、各个岗亭和各个要领。职工在其岗亭职责范围 内承担相 应的内控职责，并负有对岗亭作事中发现的风险隐患或风险问题实时论说、反馈的义务。   公司确立“轨制上阻挡风险、技巧上量化风险”，积极收受或领受先进的风 崎岖挡技 术和妙技，进行里面阻挡和风险经管。   （1）公司迟缓健全法东说念主治理结构，充分阐扬镇定董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联走动、利益运送和里面东说念主阻挡时势的发生，保护投资者利益和公司正当权益。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （2）公司确立的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作相互镇定。公司迟缓建立决策科学、运营表率、经管高效的运行 机制，包 括民主、透明的决策程序和经管议事功令，高效、严谨的业求实行系统，以及健 全、有用 的里面监督和反馈系统。   （3）公司设立了功令递进、权责统一、严实有用的内控防地：   ①各岗亭职责明确，有详备的岗亭说明书和业务经由，各岗亭东说念主员在上岗前 均须明察 并以书面方式承诺驯顺，在授权范围内承担职责；   ②建立要害业务处理凭据传递和信息换取轨制，干系部门和岗亭之间相互监督制衡。   （4）公司建立有用的东说念主力资源经管轨制，健全激励不竭机制，确保公司东说念主员具备与岗 位要求相适合的管事操守和专科胜任才智。   （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时注意和化解风险。   （6）授权阻挡应当伙同于公司规划行为的耐久，授权阻挡的主要内容包括：   ①鼓励会、董事会、监事会和经管层充分了解和履行各自的权柄，建立健全 公司授权 尺度和程序，确保授权轨制的贯彻实行；   ②公司各部门、分公司及职工在轨则授权范围内愚弄相应的职责；   ③要害业务授权采取书面形势，授权书应当明确授权内容和时效；   ④对已获授权的部门和东说念主员建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权 应实时修 改或取消授权。   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他托付资产以及不同基金的资产之间实行镇定运作，分别核算，及 时、准确 和完好地反应基金资产的情状。   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确别离各岗亭职责，投资和走动、走动和清 算、基金管帐和公司管帐等要害岗亭不得有东说念主员的重迭。投资、研究、走动、IT 等要害业 务部门和岗亭进行物理隔断。   （9）建立和咨嗟信息经管系统，严格信息经管，保证客户贵寓等信息安全、真实和完 整。积极咨嗟信息换取渠说念的通顺，建立明晰的论说系统，各级辅导、部门及员 工均有明 确的论说路线。   （10）建立和完善客户服务尺度，加强基金销售经管，表率基金宣传推介，不得有不正 当销售行动和不梗直竞争行动。   （11）制订切实有用的济急应变要领，建立危险处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额抓有东说念主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会褂讪的突发事件，按照预 案妥善处 理。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （12）公司建立健全内控轨制，守护长、合规经管部门对公司里面阻挡轨制的实行情况 进行抓续的监督，保证里面阻挡轨制落实；如期评价里面阻挡的有用性并当令改进。   ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、 业务合适 筹商法律、行政律例、部门规章及行业监管功令；   ②对里面风崎岖挡轨制的抓续监督。合规经管部门抓续完善“风险职责授权 体系”机 制，组织干系业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险职责东说念主，确保统统识别 出的要道 风险点均有对应阻挡要领，实时注意和化解风险；   ③守护长按照公司轨则，向董事会、规划经管主要负责东说念主论说公司规划经管 的正当合 规情况和合规经管作事开展情况。   （1）基金经管东说念主承诺以上对于里面阻挡的泄漏真实、准确；   （2）基金经管东说念主承诺根据市场变化和基金经管东说念主发展不绝完善里面阻挡体系和里面控 制轨制。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                         四、基金托管东说念主   一）、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国诞生银行股份有限公司(简称：中国诞生银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时候：2004 年 09 月 17 日   组织形势：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续规划   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东说念主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国诞生银行总行设资产托管业务部，下设概括处、基金业务处、证券保障 业务处、 搭理信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协 同处、运 营经管处、跨境与外包经管处、托管应用系统支抓处、内控合规处等 12 个职能处室，在北 京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部连气儿遴聘外 部管帐师事务所对托管业务进行里面阻挡审计，并已经成为惯例化的内控作事妙技。   （三）基金托管业务规划情况   作为国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国诞生银行一直秉 抓“以客 户为中心”的规划理念，不绝加强风险经管和里面阻挡，严格履行托管东说念主的各项 职责，切 实咨嗟资产抓有东说念主的正当权益，为资产托付东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳 步发展， 中国诞生银行托管资产边界不绝扩大，托管业务品种不绝加多，已形成包括证券投 资基金、 社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托 业务等产 品在内的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最都全的生意银行之一。限定 2023 年年 末，中国诞生银行已托管 1334 只证券投资基金。中国诞生银行专科高效的托管服务才智和 业务水平，赢得了业内的高度认同。中国诞生银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环 球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中央国债登记结算 有限职责公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场计帐所股份有限公司（上清所） “优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施 奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管   嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣 获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并作为独一中资银行获取《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖 项。   二）、基金托管东说念主的里面阻挡轨制   （一）里面阻挡主义   作为基金托管东说念主，中国诞生银行严格驯顺国度筹商托管业务的法律律例、行 业监管规 章和本行内筹商经管轨则，遵法规划、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运 行，保证 基金财产的安全完好，确保筹商信息的真实、准确、完好、实时，保护基金份额 抓有东说念主的 正当权益。   （二）里面阻挡组织结构   中国诞生银行设有风险内控经管委员会，负责全行风险经管与里面阻挡作事 ，对托管 业务风险经管和里面阻挡的有用性进行带领。资产托管业务部配备了专职内控合 规东说念主员负 责托管业务的内控合规作事，具有镇定愚弄内控合规作事权柄和才智。   （三）里面阻挡轨制及要领   资产托管业务部具备系统、完善的轨制阻挡体系，建立了经管轨制、阻挡制 度、岗亭 职责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作情切利进行；业务东说念主员具备从 业经验； 业务经管严格实行复核、审核、查验轨制，授权作事实行聚首阻挡，业务图章按规 程解救、 存放、使用，账户贵寓严格解救，制约机制严格有用；业务操作区故意确立，封 闭经管， 实施音像监控；业务信息由专职信息泄漏东说念主负责，防患泄密；业求兑现自动化操 作，防患 东说念主为事故的发生，技巧系统完好、镇定。   三）、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和程序   （一）监督方法   依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行迷惑的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同 轨则，对 基金经管东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常 为基金投 资运作所提供的基金计帐和核算服务要领中，对基金经管东说念主发送的投资指示、基 金经管东说念主 对各基金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （二）监督经由 进行监控，如发现投资异常情况，向基金经管东说念主进行风险领导，与基金经管东说念主进 行情况核 实，督促其纠正，如有要害异常事项实时论说中国证监会。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 释或举证，如有必要将实时论说中国证监会。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                        五、干系服务机构 （一） 基金份额销售机构   (1)国泰君安证券股份有限公司 住所           中国（上海）解放贸易教授区商城路 618 号 办公地址         上海市静安区南京西路 768 号 注册地址         中国（上海）解放贸易教授区商城路 618 号 法定代表东说念主        贺青                  筹商东说念主    黄博铭 电话           (021)38676666       传真     (021)38670666 网址           http://www.gtja.c   客服电话   95521              om   (2)中信建投证券股份有限公司 住所           北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址         北京市向阳区光华路 10 号 注册地址         北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东说念主        王常青                 筹商东说念主    谢陶然 电话           010-86451810 网址           http://www.csc108   客服电话   (8610)65608107              .com   (3)国信证券股份有限公司 住所           广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址         深圳市福田区福华一都 125 号国信金融大厦 注册地址         广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东说念主        张纳沙                 筹商东说念主    李颖 电话           0755-81682519 网址           http://www.guosen   客服电话   95536              .com.cn   (4)招商证券股份有限公司 住所、办公地址      深圳市福田区福田街说念福华一都 111 号 注册地址         深圳市福田区福田街说念福华一都 111 号  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 法定代表东说念主        霍达                  筹商东说念主      业清扬 电话           0755-82943666       传真       0755-83734343 网址           http://www.cmschi   客服电话     95565              na.com  (5)广发证券股份有限公司 住所           广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址         广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 注册地址         广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 法定代表东说念主        林传辉                 筹商东说念主      陈姗姗 电话           （020）66338888 网址           http://www.gf.com   客服电话     95575 或致电各地营              .cn                          业网点  (6)中信证券股份有限公司 住所           深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 办公地址         深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市向阳区亮马桥路 注册地址         深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 法定代表东说念主        张佑君                 筹商东说念主      王一通 电话           010-60838888 网址           http://www.citics   客服电话     95558              .com  (7)中国星河证券股份有限公司 住所           北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址         北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 注册地址         北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东说念主        王晟                  筹商东说念主      辛国政 电话           010-80928123 网址           http://www.chinas   客服电话     4008-888-888 或              tock.com.cn                  95551  (8)海通证券股份有限公司 住所           上海市黄浦区广东路 689 号 办公地址         上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 注册地址         上海市黄浦区广东路 689 号  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 法定代表东说念主        周杰                  筹商东说念主    张家瑞 电话           021-23185429        传真     021-63809892 网址           http://www.htsec.   客服电话   95553 或拨打各城市              com                        营业网点究诘电话  (9)申万宏源证券有限公司 住所、办公地址      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 注册地址         上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主        张剑                  筹商东说念主    王昊洋 电话           021-33389888        传真     021-33388224 网址           http://www.swhysc   客服电话   95523 或              .com                       4008895523  (10)兴业证券股份有限公司 住所、办公地址      福建省福州市湖东路 268 号 注册地址         福建省福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主        杨华辉                 筹商东说念主    乔琳雪 电话           021-38565547 网址           http://www.xyzq.c   客服电话   95562              om.cn  (11)国投证券股份有限公司 住所、办公地址      深圳市福田区福田街说念福华一都 119 号安信金融大厦 注册地址         深圳市福田区福田街说念福华一都 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主        段文务                 筹商东说念主    彭洁联 电话           0755-81682531 网址           http://www.essenc   客服电话   95517 或 4008-001-              e.com.cn                   001  (12)华泰证券股份有限公司 住所、办公地址      江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场 注册地址         江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主        张伟                  筹商东说念主    郭力铭 电话           18936886079 网址           http://www.htsc.c   客服电话   95597              om.cn/  (13)山西证券股份有限公司  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 住所、办公地址      山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 注册地址         山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东说念主        王怡里                 筹商东说念主      郭熠 电话           （0351）8686659       传真       （0351）8686619 网址           http://www.sxzq.n   客服电话     95573              et/shouye/index.s              html  (14)中信证券(山东)有限职责公司 住所           青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址         青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 注册地址         青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表东说念主        肖海峰                 筹商东说念主      赵如意 电话           0532-85725062 网址           http://sd.citics.   客服电话     95548              com  (15)东吴证券股份有限公司 住所、办公地址      江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 注册地址         江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主        范力                  筹商东说念主      陆晓 电话           0512-52938521       传真       0512-62938527 网址           http://www.dwzq.c   客服电话     95330              om.cn  (16)正直证券股份有限公司 住所           湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 办公地址         北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 17 层 注册地址         湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 法定代表东说念主        施华                  筹商东说念主      丁敏 网址           http://www.founde   客服电话     95571              rsc.com  (17)中信证券华南股份有限公司 住所、办公地址      广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室 1001 室  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 注册地址         广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室 1001 室 法定代表东说念主        陈可可                 筹商东说念主      郭杏燕 电话           020-88834787 网址           http://www.gzs.co   客服电话     95548              m.cn  (18)南京证券股份有限公司 住所           江苏省南京市江东中路 389 号 办公地址         江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 注册地址         江苏省南京市江东中路 389 号 法定代表东说念主        李剑锋                 筹商东说念主      曹梦媛 电话           025-58519529 网址           http://www.njzq.c   客服电话     95386              om.cn  (19)浙商证券股份有限公司 住所、办公地址      浙江省杭州市五星路 201 号 注册地址         浙江省杭州市五星路 201 号 法定代表东说念主        吴承根                 筹商东说念主      许嘉行 电话           （0571）87901912      传真       （0571）87901913 网址           http://www.stocke   客服电话     95345              .com.cn  (20)祯祥证券股份有限公司 住所           深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25              层 办公地址         深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座 22-25 层 注册地址         深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25              层 法定代表东说念主        何之江                 筹商东说念主      王阳 传真           021-58991896 网址           http://www.stock.   客服电话     95511-8              pingan.com  (21)东莞证券股份有限公司 住所           广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址         广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 注册地址         广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东说念主        陈照星                 筹商东说念主    梁微 电话           0769-22115712 网址           http://www.dgzq.c   客服电话   95328              om.cn/  (22)东海证券股份有限公司 住所           江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址         上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 注册地址         江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东说念主        王文卓                 筹商东说念主    王一彦 电话           (021)20333333       传真     021-50498825 网址           http://www.longon   客服电话   95531;400-8888-              e.com.cn                   588  (23)申万宏源西部证券有限公司 住所、办公地址      新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 注册地址         新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 法定代表东说念主        王献军                 筹商东说念主    王昊洋 电话           021-33389888        传真     021-33388224 网址           www.swhysc.com      客服电话   95523 或  (24)中泰证券股份有限公司 住所、办公地址      山东省济南市市中区经七路 86 号 注册地址         山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表东说念主        王洪                  筹商东说念主    张峰源 电话           021-20315719 网址           http://www.zts.co   客服电话   95538              m.cn  (25)财通证券股份有限公司 住所、办公地址      浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 注册地址         浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 法定代表东说念主        章启诚                 筹商东说念主    严泽文  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 网址           http://www.ctsec.   客服电话   95336              com  (26)华鑫证券有限职责公司 住所           深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南通衢 7888 号东海国际中心              一期 A 栋 2301A 办公地址         上海市徐汇区宛平南路 8 号 注册地址         深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南通衢 7888 号东海国际中心              一期 A 栋 2301A 法定代表东说念主        俞洋                  筹商东说念主    刘熠 电话           021-64339000 网址           http://www.cfsc.c   客服电话   95323，4001099918              om.cn                      （宇宙）  (27)中国中金钞票证券有限公司 住所           深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦              L4601-L4608 办公地址         深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21              层登第 04 层 注册地址         深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦              L4601-L4608 法定代表东说念主        高涛                  筹商东说念主    陈梓基 网址           https://www.ciccw   客服电话   95532              m.com/ciccwmweb/  (28)东方钞票证券股份有限公司 住所           西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址         上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 注册地址         西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东说念主        戴彦                  筹商东说念主    陈亚男 电话           021-23586583        传真     021-23586789 网址           http://www.18.cn    客服电话   95357  (29)国金证券股份有限公司 住所           成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址         上海市浦东新区芳甸路 1088 号 7 楼 注册地址         成都市青羊区东城根上街 95 号  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 法定代表东说念主        冉云                  筹商东说念主    郭元媛 电话           15690849268 网址           http://www.gjzq.c   客服电话   95310              om.cn  (30)华宝证券股份有限公司 住所、办公地址      中国(上海)解放贸易教授区浦电路 370 号 2、3、4 层 注册地址         中国(上海)解放贸易教授区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主        刘加海                 筹商东说念主    夏元 电话           （021）68777222       传真     （021）68777822 网址           http://www.cnhbst   客服电话   4008209898              ock.com  (31)财达证券股份有限公司 住所、办公地址      河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 注册地址         河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 法定代表东说念主        张明                  筹商东说念主    高晨婧 电话           0311-86273151 网址           https://www.95363   客服电话   河北省内:95363;河              .com/                      北省外:0311-95363  (32)华创证券有限职责公司 住所、办公地址      贵州省贵阳市中华北路 216 号 注册地址         贵州省贵阳市中华北路 216 号 法定代表东说念主        陶永泽                 筹商东说念主    程剑心 电话           0851-33223390 网址           http://www.hczq.c   客服电话   4008666689              om/  (33)湘财证券股份有限公司 住所           湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址         上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 5 楼 注册地址         湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主        高振营                 筹商东说念主    江恩前 电话           (021)38784580 网址           http://www.xcsc.c   客服电话   95351              om  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）  (34)渤海证券股份有限公司 住所           天津经济技巧迷惑区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址         天津市南开区宾水西说念 8 号 注册地址         天津经济技巧迷惑区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表东说念主        安志勇                 筹商东说念主    王星 电话           022-28451922 网址           http://www.ewww.c   客服电话   956066              om.cn/  (35)东北证券股份有限公司 住所           吉林省长春市生态大街 6666 号 办公地址         长春市生态大街 6666 号 注册地址         吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主        李福春                 筹商东说念主    安岩岩 电话           021-20361166 网址           http://www.nesc.c   客服电话   95360              n  (36)大同证券有限职责公司 住所           山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址         山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层 注册地址         山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表东说念主        董祥                  筹商东说念主    纪肖峰 电话           0351-7219280        传真     0351-4137986 网址           http://www.dtsbc.   客服电话   4007121212              com.cn  (37)金元证券股份有限公司 住所           海口市南宝路 36 号证券大厦４楼 办公地址         海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 注册地址         海口市南宝路 36 号证券大厦４楼 法定代表东说念主        王作义                 筹商东说念主    唐乙丹 网址           http://www.jyzq.c   客服电话   400-8888-228              n  (38)德邦证券股份有限公司 住所           上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 办公地址         上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼 注册地址         上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表东说念主        武晓春                 筹商东说念主        张卉娟 电话           （021）68761616 网址           http://www.tebon.   客服电话       4008888128              com.cn  (39)华福证券有限职责公司 住所           福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址         福州市台江区江滨中通衢 380 号宝地广场 18-19 层 注册地址         福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东说念主        苏军良                 筹商东说念主        林秋红 网址           http://www.hfzq.c   客服电话       95547              om.cn  (40)华源证券股份有限公司 住所           青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址         湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 34 层 注册地址         青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 法定代表东说念主        邓晖                  筹商东说念主        陈涛 电话           15618903281         传真         010-57672020 网址           http://www.huayua   客服电话       95305              nstock.com  (41)华金证券股份有限公司 住所           上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址         上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号              楼） 注册地址         上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 法定代表东说念主        燕文波                 筹商东说念主        秦臻 电话           021-20655438        传真         021-20655438 网址           http://www.huajin   客服电话       956011              sc.cn  (42)联储证券股份有限公司 住所           山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 办公地址         北京市向阳区从容路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 注册地址         山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 法定代表东说念主        吕春卫                  筹商东说念主          陈茜 电话           010-86499838         传真           010-86499401 网址           http://www.lczq.c    客服电话         021-              om/                               80295794;0755-   (43)爱建证券有限职责公司 住所、办公地址      中国（上海）解放贸易教授区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼 注册地址         中国（上海）解放贸易教授区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东说念主        祝健                   筹商东说念主          赵婧玥 电话           021-32229888-25129 网址           http://www.ajzq.c    客服电话         4001962502              om   包括具有经纪业务经验及证券走动所会员经验的统统证券公司。 （二） 登记结算机构 称呼            中国证券登记结算有限职责公司 住所、办公地址       北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主         于文强 筹商东说念主           赵亦清 电话            （010）50938782 传真            （010）50938991 （三） 出具法律意见书的讼师事务所   称呼         上海源泰讼师事务所   住所、办公地址    上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主        廖海                   筹商东说念主    刘佳   电话         （021）51150298        传真     （021）51150398   承办讼师       廖海、刘佳  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） （四） 审计基金财产的管帐师事务所  称呼          普华永说念中天管帐师事务所（特殊平方合伙）  住所          中国（上海）解放贸易教授区陆家嘴环路 1318 号星展银行大              厦 507 单元 01 室  办公地址        中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永说念              中心 11 楼  法定代表东说念主       李丹            筹商东说念主 张勇  电话          （010）65338888 传真   （010）65338800  承办注册管帐师     张勇、李哲虹   嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                        六、基金的召募   基金经管东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他筹商轨则召募 本基金，并于 2022 年 10 月 28 日经中国证监会证监许可20222609 号文准予召募注册。   （一）基金称呼   嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金   （二）基金类型和运作方式   （三）基金存续期限   不如期   （四）发售时候与发售对象   合适法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （五）发售方式与发售局面   投资者可遴荐网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本基金：   网上现款认购是指投资东说念主通过基金经管东说念主指定的发售代理机构使用深圳证券走动所网 上系统以现款进行的认购；   网下现款认购是指投资东说念主通过基金经管东说念主偏激指定的发售代理机构使用证券走动所网 上系统除外的系统以现款进行的认购；   网下股票认购是指投资东说念主通过基金经管东说念主偏激指定的发售代理机构以组合证券或基金 合同约定的其他对价进行的认购。   网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购的具体安排详见本招募说明书的干系规 定。   基金经管东说念主可依据施行情况增减、变更发售代理机构，在基金经管东说念主网站公示。发售代 理机构的具体名单见基金份额发售公告。   若深圳证券走动所、中国证券登记结算有限职责公司对发售方式、发售局面有所调整 的，本基金将进行相应调整。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （六）基金份额发售面值、认购价钱   本基金每份基金份额的发售面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为东说念主民币 1.00 元。   （七）投资东说念主对基金份额的认购   投资东说念主认购本基金时需具有深圳证券走动所 A 股账户或证券投资基金账户（以下统称 “深圳证券账户”）。   已有深圳证券走动所 A 股账户或证券投资基金账户的投资东说念主不必再办理开户手续。尚 无深圳证券走动所 A 股账户或证券投资基金账户的投资东说念主，需在认购前抓本东说念主身份证到中 国证券登记结算有限职责公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券走动所 A 股账户或 证券投资基金账户的开户手续。筹商开设深圳证券走动所 A 股账户和证券投资基金账户的 具体程序和办法，请到各开户网点详备究诘筹商轨则。   如投资东说念主需新开立证券账户，则应提防：   ①深圳证券走动所基金账户只可进行基金的现款认购和二级市场走动，如投资者需要使 用基金经管东说念主公告的认购清单/申购赎回清单中深圳证券走动所上市股票参与网下股票认购 或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券走动所 A 股账户。   ②如投资东说念主需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，应同期抓有并使用 深圳证券走动所 A 股账户与上海证券走动所 A 股账户。   ③如投资东说念主同期使用深圳证券走动所 A 股账户与上海证券走动所 A 股账户，该两个账 户的证件号码及称呼应属于合并投资东说念主统统，并提防投资东说念主用以认购、申购、赎回的深圳证 券走动所股票的托管证券公司和上海证券走动所 A 股账户的指定走动证券公司应为合并申 购赎回代理券商机构，不然无法办理本基金的申购和赎回。   （八）认购用度   本基金的认购领受份额认购的原则。认购用度由认购基金份额的投资东说念主承担，认购费 用不列入基金财产，主要用于基金的市场推论、销售、登记等发售期间发生的各项用度。 认购费率如下表所示： 图表 1：认购费率                     认购份额 S             认购费率   嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                   S＜50 万份                  0.80%                  S≥100 万份          每笔收款，1000 元/笔   基金经管东说念摆布理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金经管东说念摆布理网 下股票认购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股 票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。投资东说念主不错屡次认购本基金，认购费率按 每笔认购央求单独缱绻。   （九）网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东说念主，认购以基金份额央求，认购佣金、认 购金额的缱绻公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋认购费率)   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额=利息/认购价钱   总认购份额=认购份额+利息折算的份额   认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购佣金。利息折 算的基金份额保留至整数位，一丝部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东说念主通过某发售代理机构以网上现款认购方式认购 10,000 份本基金份额，假 设该发售代理机构说明的认购费率为 0.80%，该笔认购金额产生利息 10 元，则投资东说念主需支 付的认购佣金和需准备的认购金额缱绻如下：   认购佣金＝1.00×10,000×0.80%＝80.00 元   认购金额＝1.00×10,000×(1+0.80%)＝10,080.00 元   利息折算的份额=10/1.00=10.00 份   总认购份额=10,000+10.00=10,010.00 份   即投资东说念主需准备 10,080.00 元资金，方可认购到 10,000 份本基金基金份额。则投资者 可得到 10,010.00 份基金份额。   嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 理认购手续。投资者可屡次申报，不可撤单，申报依然说明，认购资金即被冻结。 其他方式查询认购说明情况。   （十）网下现款认购   通过基金经管东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额央求，认购用度、认购 金额的缱绻公式为：   认购用度＝认购份额×基金份额发售面值×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购份额×基金份额发售面值×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   总认购份额=认购份额+利息折算的份额   认购用度由基金经管东说念主向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购用度。利息折算 的份额保留至整数位，一丝部分舍去,由此产生的收益或损失由基金财产承担。   通过基金经管东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息，将折算为 基金份额归投资东说念主统统。网下现款认购的利息和具体份额以基金经管东说念主的记录为准。   例：某投资东说念主通过基金经管东说念主以网下现款认购方式认购 100,000 份本基金，认购费率 为 0.80%，利息为 10 元，则投资东说念主需支付的认购用度和需准备的认购金额缱绻如下：   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100,000×(1+0.80%)＝100,800.00 元   利息折算的份额=10/1.00=10.00 份   投资东说念主施行可得份额=100,000+10=100,010.00 份   即，投资东说念主需准备 100,800.00 元资金方可认购到 100,000.00 份本基金基金份额，但 其最终施行所得的基金份额为 100,010.00 份。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的缱绻：同通过发售代理机构进行网 上现款认购的认购金额的缱绻。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 购手续，并备足认购资金。网下现款认购央求提交后不得驱除。 款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，根据登记机构干系轨则进 行有用认购款项的计帐交收。 其他方式查询认购说明情况。   （十一）网下股票认购 续，并备足认购股票。认购依然说明不得驱除。   特殊情形包括但不限于以下几种情况：   （1）限制个股认购边界：基金经管东说念主可根据网下股票认购日前 3 个月的个股的走动 量、价钱波动偏激他异常情况，决定是否对个股认购边界进行限制，并在网下股票认购日 前至少 3 个作事日公告限制认购边界的个股名单。   （2）临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动异常、认购申报数目异 常、流通受限或存在其他异常情况的个股，基金经管东说念主可不经公告，全部或部分断绝该股 票的认购申报。   网下股票认购期 T 日日终（T 日为本基金发售期临了一日）                               ，发售代理机构将当日的股 票认购数据按投资东说念主证券账户汇总发送给基金经管东说念主，基金经管东说念主初步说明各股票的有用 认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金经管东说念主提供的说明数据，冻结上海市场网下认购 股票，并将深圳市场网下认购股票过户至本基金组合证券认购专户。基金发售期末端后， 基金经管东说念主根据发售代理机构提供的数据缱绻投资东说念主应以基金份额方式支付的认购用度， 并从投资东说念主的认购份额中扣除，然后将扣除的认购用度以基金份额的形势返还给发售代理 机构。登记结算机构根据基金经管东说念主提供的有用认购央求股票数据，将上海和深圳的股票 分别过户至本基金在上海、深圳开立的证券账户。基金合同班师后，登记结算机构根据基 金经管东说念主提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的启动登记。   若深圳证券走动所、登记机构对网下股票认购业务的计帐交收经由有所更变或调整  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 的，本基金将进行相应调整。   认购份额＝    （第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价×有用认购数目）／ 基金份额发售面值   其中：   （1）i 代表投资东说念主提交认购央求的第 i 只股票，n 代表投资东说念主提交的股票总只数，如 投资东说念主仅提交了 1 只股票的央求，则 n＝1；   （2）“第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由基金经管东说念主根据证券走动所 确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数缱绻，以四舍五入的方法保留小 数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法缱绻最近一个走动日的均价作 为缱绻价钱。   若某只股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生了 除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东说念主获取了相应的权益，基金经管东说念主将按如 下方式对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行调整： ＋每股配股比例） ／（1＋每股送股比例＋每股配股比例） 比例－每股现款股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）   （3）“有用认购数目”是指由基金经管东说念主说明的并由登记机构完成计帐交收的股票股 数。其中： 公告。   若是投资东说念主申报的个股认购数目总额大于基金经管东说念主可说明的认购数目上限，基金管 理东说念主则按照各投资东说念主的认购申报数目同比例收取说明投资东说念主提交认购的股票。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 法实行，基金经管东说念主将根据登记机构说明的施行过户数据对投资东说念主的有用认购数目进行相 应调整。   通过发售代理机构进行网下股票认购的投资东说念主，认购以单只股票股数央求，在发售代 理机构允许的条件下，投资东说念主可遴荐以现款或基金份额的方式支付认购用度/佣金。认购份 额和认购用度/佣金的缱绻公式为：   （1）如投资东说念主遴荐以现款支付认购用度/佣金则其可得到的基金份额和需支付的认购 用度/佣金如下：   每笔股票认购份额＝该股票在网下股票认购期临了一日的均价×有用认购数目／基金 份额发售面值   认购用度/佣金按每笔认购央求单独缱绻，每笔认购用度/佣金=每笔股票认购份额×基 金份额发售面值×认购费率或佣金比率   （2）如投资东说念主遴荐以基金份额的方式缴纳认购用度/佣金则其可得到的基金份额和需 支付的认购用度/佣金如下：   每笔股票认购份额＝该股票在网下股票认购期临了一日的均价×有用认购数目／基金 份额发售面值   认购用度/佣金按每笔认购央求单独缱绻，每笔认购用度/佣金=基金份额发售面值×每 笔股票认购份额/（1＋认购费率或佣金比率）×认购费率或佣金比率   每笔股票净认购份额=每笔股票认购份额－每笔认购用度或佣金/基金份额发售面值   认购用度/佣金保留到整数位，一丝部分舍去。   例：某投资东说念主抓有基金经管东说念主公告的认购清单中股票 A 10,000 股，至某发售代理机构 网点认购本基金，遴荐以现款支付认购用度。假定 202×年×月×日股票 A 的均价为 25.50 元，基金经管东说念主说明的有用认购数目为 10,000 股股票 A，发售代理机构说明的认购费率为   认购份额=（10,000×25.50）÷1.00＝255,000 份   认购用度=255,000×0.80%＝2,040 元   即投资东说念主可认购到 255,000 份本基金基金份额，并需另行支付 2,040 元的认购佣金。   续上例：假定该投资东说念主遴荐以基金份额的方式缴纳认购佣金，则投资东说念主最终可得的净 认购份额为：   认购份额=（10,000×25.50）÷1.00=255,000 份  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）  认购佣金=1.00×255,000÷（1+0.80%）×0.80%=2,023 元  净认购份额＝255,000－2,023÷1.00＝252,977 份  即该投资东说念主可说明得到 252,977 份基金份额，并已通过基金份额方式支付了 2,023 元 的认购佣金。 其他方式查询认购说明情况。 行因股票认购导致的股份减抓所触及的信息泄漏等义务。  （十二）召募资金利息与召募股票权益的处理方式  基金召募期间召募的资金应当存入故意账户，在基金召募行动末端前，任何东说念主不得动 用。召募的股票由登记机构赐与冻结。  （十三）ETF 聚集基金  本基金基金合同班师后，基金经管东说念主可刊行并经管本基金的聚集基金，该 ETF 聚集基 金将投资于本基金，与本基金追踪合并标的指数。  （十四）在不违背法律律例强制性轨则的前提下，基金经管东说念主可根据基金发展需要， 经与基金托管东说念主协商一致并履行干系程序后，为本基金增设基金份额，或通达场外申购、 赎回干系业务并制定、公布相应的走动功令等，无用召开基金份额抓有东说念主大会审议。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                  七、基金合同的班师   （一）基金合同班师   本基金基金合同于 2022 年 11 月 24 日端庄班师，自该日起本基金经管东说念主脱手经管本基 金。   （二）基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产边界   基金合同班师后，连气儿 20 个作事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期论说中赐与泄漏；连气儿 60 个作事日出 现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个作事日内向中国证监会论说并提倡经管有规画，如抓 续运作、解救运作方式、与其他基金合并或者远离基金合同等，并于 6 个月内召集基金份 额抓有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。   嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                 八、基金份额的上市走动   （一）基金份额的上市   本基金于 2022 年 12 月 2 日在深圳证券走动所上市走动，场内简称：创业板增强 ETF， 基金代码：159675。   （二）基金份额的上市走动   基金份额在深圳证券走动所的上市走动应罢职《深圳证券走动所走动功令》、《深圳证 券走动所证券投资基金上市功令》、《深圳证券走动所证券投资基金走动和申购赎回实施细 则》等筹商轨则。   （三）停复牌、暂停上市、复原上市或远离上市的情形和处理方式   本基金份额在深圳证券走动所上市后，如遇停复牌、暂停上市、复原上市或 远离上市 的情形，按照《深圳证券走动所证券投资基金上市功令》的干系轨则实行。   若本基金发生深圳证券走动所干系功令所轨则的因不再具备上市条件而应当 远离上市 的情形时，本基金可由走动型通达式基金变更为追踪标的指数的非上市通达式指 数基金， 而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。届时，基金经管东说念主可变更本基金的登记机 构、相应 调整申购赎回业务功令、提前制定基金远离上市后场内份额的处理功令并公告， 同期，基 金经管东说念主可按照《信息泄漏办法》的轨则，公告变更后的基金合同及招募说明书。若届时本 基金经管东说念主已有以该指数作为标的指数的指数基金，则基金经管东说念主将本着咨嗟基 金份额抓 有东说念主正当权益的原则，履行稳妥的程序后与该指数基金合并或登第其他合适的指 数作为标 的指数。   上述基金变更或合并的具体安排见基金经管东说念主届时发布的干系公告。   （四）基金份额参考净值的缱绻与公告   基金经管东说念主在每一个走动日开市前公告当日的申购赎回清单。本基金基金份 额参考净 值（IOPV）由基金经管东说念主或基金经管东说念主托付的机构缱绻，并交由深圳证券走动所发布，供投 资者走动、申购、赎回基金份额时参考。   （1）基金份额参考净值的缱绻公式：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回 清单中不错用现款替代的统统成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎 回清单中 防碍用现款替代的统统成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单 中的预估 现款差额）／最小申购赎回单元所对应的基金份额   （2）基金份额参考净值的缱绻以四舍五入的方法保留一丝点后 3 位。   （3）基金经管东说念主不错调整基金份额参考净值的缱绻公式，并赐与公告。如深圳证券交 易所对基金份额参考净值的缱绻方法另有轨则的，从其轨则。   （五）其他  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   若深圳证券走动所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市走动的 新功能， 本基金经管东说念主不错在履行稳妥的程序后加多相应功能。   干系法律律例、中国证监会、登记机构或深圳证券走动所对基金上市走动的 功令等相 关轨则内容进行调整的，本基金按照新轨则实行，若由此需要对基金合同进行修 改的，此 项修改无用召开基金份额抓有东说念主大会。   在不违背法律律例强制性轨则的前提下，本基金不错在履行稳妥程序后，申 请在包括 境应酬易所在内的其他证券走动所上市走动，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                九、基金份额的申购、赎回   （一）申购和赎回局面   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局面或按申 购赎回代 理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金经管东说念主在脱手办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并 可依据实 际情况加多或减少申购赎回代理券商，并在基金经管东说念主网站公示。   （二）申购和赎回的通达日实时候   投资东说念主在通达日的通达时候办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为证 券走动所 的正常走动日的走动时候，但基金经管东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基 金合同的 轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同班师后，若出现新的证券走动市场、证券走动所走动时候变更或其 他特殊情 况，基金经管东说念主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的调整，但应在实施 日前依照 《信息泄漏办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   本基金自 2022 年 12 月 2 日起办理申购与赎回业务。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回。投 资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回央求，登记机构有权断绝 ，如登记 机构接收的，视为投资东说念主鄙人一通达日提倡的申购、赎回央求，并按照下一通达 日的央求 处理。   （三）申购与赎回的原则 法权益不受毁伤并得到自制对待。   基金经管东说念主可在不违背法律律例强制性轨则的前提下，或依据深圳证券走动 所或登记 机构干系功令偏激变更调整上述原则。基金经管东说念主必须在新功令脱手实施前依照《信息泄漏 办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的程序   本基金按照深圳证券走动所及中国证券登记结算有限职责公司的干系轨则进 行申购、 赎回，具体业务的办理时候请参见干系公告。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   本基金领受场内申赎模式，场内申赎模式通过深圳证券走动所办理。   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金经管东说念主轨则的程序，在通达日的具 体业务办 理时候内提倡申购或赎回的央求。   投资东说念主在提交申购央求时须按申购赎回清单的轨则备足申购对价，投资东说念主在 提交赎回 央求时须抓有豪阔的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求无效。   投资东说念主申购、赎回央求在受理应日进行说明。如投资东说念主未能提供合适要求的申 购对价， 则申购央求失败。如投资东说念主抓有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备 足额的现 金，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回央求失败。   申购、赎回代理券商对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定班师，而 仅代表申 购、赎回代理券商如实接收到该央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果 为准。对 于申购、赎回央求的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额、 现款替代 退补款偏激他对价的计帐交收适用干系业务功令和参与各方干系契约偏激经常修 订的筹商 轨则。   投资者 T 日申购班师后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的登记与深交 所上市组合证券的交收、现款替代（包括申购赎回清单中沪市股票、深市股票触及到的现款 替代）的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差 额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回班师后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深交 所上市的组合证券的交收、深交所和上交所上市的组合证券现款替代的计帐；在 T+1 日办 理深交所和上交所上市的组合证券现款替代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现 金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东说念主和基金托管东说念主。   对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形， 按照申购 赎回代理券商的干系功令处理。   若是登记机构和基金经管东说念主在计帐交收时发现不可正常践约的情形，则依据 干系业务 功令和参与各方干系契约偏激经常更变的筹商轨则进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应付 的现款差 额和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额 交收的， 基金经管东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿，并要求其承担由此导致的其他基 金份额抓 有东说念主或基金资产的损失。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 份额申购赎回的程序以及计帐交收和登记的办理时候、方式、处理功令等进行调 整，基金 经管东说念主应最迟于脱手实施前依照《信息泄漏办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   若深圳证券走动所和中国证券登记结算有限职责公司针对跨市场走动型通达 式指数证 券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，基金经管 东说念主可根据 新的业务功令新增本基金申购、赎回方式或调整本基金现存申购、赎回方式的具 体轨则， 基金经管东说念主应付本基金的基金合同和招募说明书赐与更新，并依照《信息泄漏办法》的筹商 轨则在轨则媒介上公告，但无用召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （五）申购与赎回的数额限制 回单元请参考届时发布的申购、赎回干系公告以及申购赎回清单。   基金经管东说念主可根据基金运作情况、市场变化以及投资者需求等身分对基金的 最小申购 赎回单元进行调整，并在调整实施前依照《信息泄漏办法》的筹商轨则在轨则媒介公告。 应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申 购、暂停 基金申购等要领，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投 资运作与 风崎岖挡的需要，可采取上述一项或多项要领对基金边界赐与阻挡，具体以基金 经管东说念主相 关公告为准。 规强制性轨则的情况下，调整上述申购和赎回的数目或比例等限制。基金经管东说念主 应在调整 前依照《信息泄漏办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   （六）申购与赎回的对价和用度 生的收益或损失归入基金财产。T 日的基金份额净值在本日收市后缱绻，并在 T+1 日内公 告。遇特殊情况，经履行稳妥程序，不错稳妥延长缱绻或公告。 申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对 价。赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金经管东说念主应托福给投资东说念主的组合证 券、现款 替代、现款差额和/或其他对价。 前公告。 佣金，其中包含证券走动所、登记机构等收取的干系用度。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 干系法律律例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单缱绻和公告时候进行调整 并提前公 告。   （七）申购赎回清单的内容与样式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日的现款差额、基金份额净值偏激他干系 内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排，在申购赎回 清单中加多的捏造证券。           “申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但含义与组合成份证券的 必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代象征为 “必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券的 申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代象征为“必须”的非深 市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之 和。   组合证券是指本基金指数增强投资组合中所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代指申购或赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的轨则，用于替代组合 证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：防碍现款替代（象征为“防碍”）、不错现款替代（象征 为“允许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   对于深圳证券走动所上市的证券，现款替代的类型不错设为：“防碍”、“允许”和“必 须”。   对于上海证券走动所上市的证券，不错设为：“允许”和“必须”。   防碍现款替代适用于深圳证券走动所上市的证券，是指在申购、赎回基金份额时，该证 券不允许使用现款作为替代。   不错现款替代适用于统统证券。   对于象征为不错现款替代的深圳证券走动所上市的证券，申购基金份额时，允许使用现 金作为全部或部分该证券的替代，但在赎回基金份额时，该证券不允许使用现款作为替代。   对于象征为不错现款替代的上海证券走动所上市的证券，申购赎回基金份额时，均使用 现款作为替代，根据基金经管东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   必须现款替代适用于统统证券，是指在申购、赎回基金份额时，该证券必须使用现款作 为替代。   （2）不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深圳证券走动所证券和上海证券走动所证券。   ①适用情形：投资者申购时抓仓不及的深圳证券走动所证券。登记机构先用深圳证券交 易所证券，不实时差额部分用现款替代。   ②替代金额：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。   若是深圳证券走动所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券走动所文告轨则的参考价 格为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主需在该证券复原交 易后买入，而施行买入价钱加上干系走动用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于 操作，基金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如 果预先收取的金额高于基金买入该部分证券的施行成本，则基金经管东说念主将退还多 收取的差 额；若是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的施行成本，则基金经管东说念主将向投资东说念主收 取欠缺的差额。   ③替代金额的处理程序如下：   T 日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此在 T+1 日收取替代 金额。   在 T 日后被替代的证券有正常走动的 2 个走动日（即 T＋2 日）内，基金经管东说念主将以收 到的替代金额买入被替代的证券。   T＋2 日日终，若基金经管东说念主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 施行买入成本（包括买入价钱和走动用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交 的款项；若基金经管东说念主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证 券的施行买入成本加上按照 T＋2 日收盘价缱绻的未购入部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券走动所正常走动日已达到 20 日而该证券的正常走动 日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的施行购入成本加上按照最近一次 收盘价缱绻的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交 的款项。若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个走动日） 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T＋2 日后的第 1 个作事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个走动日），基金经管  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 东说念主将应退款和应补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代理券商和基金托管东说念主，干系款 项的计帐交收将于尔后 3 个作事日内完成。   ④替代限制：为有用阻挡基金的追踪偏离度和追踪过错，基金经管东说念主可轨则投资东说念主使用 不错现款替代的比例猜测不得进步申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的缱绻 公式为：                    ∑(第 i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱)      现款替代比例(%) =                               × 100%                     申购基金份额 × T ? 1 日基金份额净值      其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。   若是深圳证券走动所现款替代比例缱绻公式发生变化，以深圳证券走动所文告轨则的为 准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的上海证券走动所证券。登记机构对确立不错现款替 代的上海证券走动所证券全部用现款替代。   ②替代金额：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代溢价比例）。   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代折价比例）。   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。   若是上海证券走动所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券走动所文告轨则的参考价 格为准。   申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主将买入 该证券，施行买入价钱加上干系走动用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作， 基金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。 若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本（包括买入价钱与走动用度），则 基金经管东说念主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本 （包括买入价钱与走动用度），则基金经管东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主将卖出 该证券，施行卖出价钱扣除干系走动用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作， 基金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。 若是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的施行收入（包括买入价钱与走动用度），则 基金经管东说念主将退还少支付的差额；若是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的施行收入 （包括买入价钱与走动用度），则基金经管东说念主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理程序如下：   T 日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   基金经管东说念主将自 T 日起在收到申购走动说明后按照“时候优先、实时申报”的原则顺序 买入申购被替代的证券，在收到赎回走动说明后按照“时候优先、实时申报”的原则顺序卖 出赎回被替代的证券。T 日未完成的走动，基金经管东说念主在 T 日后被替代的证券有正常走动的   时候优先的原则为：申购赎回主义雷同的，先说明成交者优先于后说明成交者。先后顺 序按照深圳证券走动所说明申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金经管东说念主在上海证券走动所连气儿竞价期间，根据收到的深圳证券 走动所申购赎回说明记录，在技巧系统允许的情况下实时进取海证券走动所申报被替代证券 的走动指示。   基金经管东说念主按照“时候优先”的原则顺序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购时候功令，以替代金额与被替代证券的顺序施行购入成本（包括 买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按 照“时候优先”的原则顺序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即 按照赎回时候功令，以替代金额与被替代证券的顺序施行卖出收入（卖出价钱扣除走动用度） 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 经管东说念主不错接续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本 （包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本 （包括买入价钱与走动用度）加上按照 T+2 日收盘价缱绻的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行卖出收入 （卖出价钱扣除走动用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出 价钱扣除走动用度）加上按照 T+2 日收盘价缱绻的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券走动所正常走动日已达到 20 日而该证券正常走动日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与走动费 用）加上按照最近一次收盘价缱绻的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收 入（卖出价钱扣除走动用度）加上按照最近一次收盘价缱绻的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个走动日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个作事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个走动日），基金经管东说念主 将应退款和补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，干系款项的 计帐交收将于尔后 3 个作事日内完成。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券； 或证券从增强投资组合中剔除或增强投资组合中处于停牌的证券；或因法律律例限制投资的 成份证券；或基金经管东说念主出于保护抓有东说念主利益等原因以为有必要确立必须现款替代的成份证 券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的缱绻方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其 T 日预估开盘价。   预估现款差额指由基金经管东说念主缱绻并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的预 估值，预估现款差额由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结。   T 日预估现款差额在 T 日申购赎回清单中公告，其缱绻公式为：   T 日预估现款差额＝T—1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错现款替代的统统证券的数目与该证券 参考价钱乘积之和＋申购赎回清单中防碍现款替代的统统证券的数目与该证券参 考价钱乘 积之和）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。另外，若 T 日为基金 分红除息日，则缱绻公式中的“T－1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应 的收益分派数额，若 T 日为基金篮子份额调整班师日，则缱绻公式中的“T-1 日最小申购、 赎回单元的资产净值”需根据调整前后篮子份额按比例缱绻。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   现款差额指最小申购赎回单元的资产净值与按当日收盘价缱绻的最小申购赎 回单元中 的组合证券市值和现款替代之差。投资东说念主申购、赎回时应支付或应获取的现款差额根据最小 申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数缱绻。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其缱绻公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错现款替代的统统证券的数目与该证券 T 日收 盘价乘积之和＋申购赎回清单中防碍现款替代的统统证券的数目与该证券 T 日收盘价乘积  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 之和）   T 日投资东说念主申购、赎回的基金份额，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。   在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现 金，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资东说念主赎回 时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为 负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购赎回清单的样式例如如下： 基本信息 基金称呼：                     创业板增强 ETF 基金经管公司称呼：                 嘉实基金经管有限公司 基金代码：                     159675 主义指数代码：                   399006 基金类型                      跨市场 ETF T-1 日 信息内容 现款差额：                     XXX 最小申购、赎回单元资产净值：            XXX 基金份额净值：                   XXX T 日 信息内容 预估现款差额：                   XXX 不错现款替代比例上限：               XXX 是否需要公布 IOPV：              XXX 最小申购、赎回单元：                XXX 最小申购赎回单元现款红利：             XXX 本市场申购赎回组合证券只数：            XXX 全部申购赎回组合证券只数：             XXX 是否通达申购：                   XXX 是否通达赎回：                   XXX 本日净申购的基金份额上限：             XXX     嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 本日净赎回的基金份额上限：                   XXX 单个证券账户本日净申购的基金份额上               XXX 限： 单个证券账户本日净赎回的基金份额上               XXX 限： 本日累计可申购的基金份额上限：                 XXX 本日累计可赎回的基金份额上限：                 XXX 单个证券账户本日累计可申购的基金份额              XXX 上限： 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额              XXX 上限： 组合信息内容 证券代     证券简   股份数   现款替   申购现         赎回现   申购替   赎回替   挂牌市 码       称     量     代象征   金替代         金替代   代金额   代金额   场                           保证金         保证金                           率           率 XXX     XXX   XXX   XXX   XXX         XXX   XXX   XXX   XXX     说明：此表仅为表示，以施行公布的为准。     若深圳证券走动所或中国证券登记结算有限职责公司对申购赎回清单的样式进 行调整， 基金经管东说念主将视情况对干系样式进行相应的调整，并依照《信息泄漏办法》的筹商轨则在规 定媒介上公告。     （八）断绝或暂停申购的情形     发生下列情况之一时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 资产净值或无法进行证券走动。 算破绽、申购赎回清单编制破绽。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 或者指数编制单元、干系证券/期货走动所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述异常情况指基金经管东说念主无法预见并不可阻挡的情形，包括但不限于系统 故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据破绽等。 值技巧仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金 经管东说念主应 当暂停接受基金申购央求。 被说明班师，会使本基金当日申购进步申购赎回清单中轨则的申购上限时，该笔 申购央求 将被断绝。   发生上述第 1 项至第 7 项登第 10 项断绝或暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定断绝或 暂停接受投资东说念主申购央求时，基金经管东说念主应当根据《信息泄漏办法》的轨则在轨则媒介上刊 登暂停申购公告。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东说念主应实时复原申购业务的 办理并公 告。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形之一时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎 回对价： 资产净值或无法进行证券走动。 算破绽、申购赎回清单编制破绽。 或者指数编制单元、干系证券/期货走动所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述异常情况指基金经管东说念主无法预见并不可阻挡的情形，包括但不限于系统 故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据破绽等。 央求被说明班师，会使本基金当日赎回份额进步申购赎回清单中轨则的赎回份额 上限时， 该笔赎回央求将被断绝。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 值技巧仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金 经管东说念主应 当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形（第 6 项、第 8 项除外）之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回 对价时，基金经管东说念主应按轨则报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金经管 东说念主应足额 支付。在暂停赎回的情况排斥时（上述第 6 项除外），基金经管东说念主应实时复原赎回业务的办 理并公告。   （十）其他申购、赎回干系轨则 序后通达本基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额抓有东说念主大会。场外申 购赎回的 具体办理方式等干系事项届时将另行公告。 证券，共同组成最小申购赎回单元或其整数倍，进行申购。在不毁伤基金份额抓 有东说念主利益 的前提下，基金经管东说念主有权制定围聚申购业务的干系功令。 经管东说念主应依照《信息泄漏办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   （十一）基金份额折算   基金经管东说念主可向登记机构央求办理基金份额折算与变更登记。基金份额折算 后，基金 的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额数额将发生调整，但调整后的 基金份额 抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金 份额抓有 东说念主的权益无施行性影响，无需召开基金份额抓有东说念主大会。基金份额折算后，基金 份额抓有 东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金经管东说念主应就其具体事宜进 行必要公 告，并提前文告基金托管东说念主。   （十二）基金的非走动过户等其他业务的办理   基金的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的 非走动过户以及登记机构认同、合适法律律例的其它非走动过户。无论在上述何种 情况下， 接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额抓有东说念主死亡，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基 金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈送公益性质的基金会或社会团体；司 法强制执 行是指司法机构依据班师司法文书和协助实行文告书要求登记机构将基金份额抓 有东说念主抓有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供 基金登记 机构要求提供的干系贵寓，对于合适条件的非走动过户央求按基金登记机构的规 定办理， 并按基金登记机构轨则的尺度收费。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）  （十三）基金经管东说念主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东说念主施行利益的 前提下，根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。   嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                     十、基金的投资 （一） 投资主义   本基金在对标的指数进行有用追踪的被迫投资基础上，结合增强型的主动投 资，努力 投资收益约略追踪并适度卓越标的指数，兑现基金资产的耐久升值。本基金力图 在阻挡本 基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的实足值不进步 0.35%， 年化追踪 过错不进步 6.5%。 （二） 投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证，下同）。此外， 为更好地兑现投资主义，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证偏激他 照章刊行上市的股票）、债券资产（国债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可解救债券（含分离走动可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短 期融资券等）、资产支抓证券、繁衍器具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、 银行入款、同行存单、现款资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中 国证监会的干系轨则）。   本基金可根据干系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出 借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳妥 程序后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指数成份 股偏激备 选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%。股指期货、股票期权和国债期货 偏激他金 融器具的投资比例合适法律律例和监管机构的轨则。 （三） 投资策略   本基金领受指数增强型投资策略，以创业板指数为本基金的标的指数，在对 标的指数 进行有用追踪的被迫投资基础上，结合增强型的主动投资，努力投资收益约略跟 踪并适度 卓越标的指数。   如因指数编制功令调整或其他身分导致追踪偏离度和追踪过错进步上述范围 ，基金管 理东说念主将采取合理要领幸免追踪偏离度、追踪过错进一步扩大。   （1）指数化投资策略  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   本基金以创业板指数为标的指数，运用指数化被迫投资策略参照标的指数的 成份股、 备选成份股偏激权重，初步构建投资组合，并按照标的指数的调整功令作出相应 调整，力 争阻挡本基金与事迹相比基准之间的追踪偏离度。   （2）指数增强策略   本基金为增强型指数基金，主要利用全市场多因子选股模子，在保抓对基准 指数风雅 追踪的前提下力图兑现对基准指数耐久卓越。   增强策略由风险模子、Alpha 模子以及组合优化组成。   风险模子：基于中国股票市场特性，通过风险展望和对主动风险敞口的阻挡， 如市场、 行业和格调等，力图将投资组合的追踪过错阻挡在主义范围内。   Alpha 模子：基于量化模子构建选股策略，从估值、成长、营运质料、动量 、流动性 等多维度描述股票特征，登第最具投资价值的个股。量化投资团队对各维度因子 进行抓续 追踪与深刻研究，分析其适用条件和背后的驱动机理，在市场状态发生变化的情 况下实时 对模子作念出调整，力图兑现模子的耐久有用。   组合优化：概括市场走动环境和走动成本，运用组合优化器将风险模子和 Alpha 模子 相结合，既阻挡了相对基准指数的各样风险，同期也能充分阐扬 Alpha 模子获取逾额收益 的才智，有用兑现预期投资主义。   （3）存托凭证投资策略   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济情状、行业景气度、公司竞 争上风、 公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，遴荐投资价值高的存托凭证进行投资。   本基金在债券投资方面，通过深刻分析宏不雅经济数据、货币计谋和利率变化 趋势以及 不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等身分，以久期阻挡和结构分散策略 为主，以 收益率弧线策略、利差策略等为辅，力图构造约略提供褂讪收益的债券和货币市 场器具组 合。   为更好地兑现投资主义，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权等衍 生金融产 品。本基金将根据风险经管的原则，主要遴荐流动性好、走动活跃的繁衍品合约进 行走动。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，主要遴荐流 动性好、 走动活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁减股票仓位 时常调整 的走动成本和追踪过错，达到有用追踪标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   本基金投资股票期权，以套期保值为主要目的，将根据风险经管的原则，充 分计议股 票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采取备兑开仓、delta          中性等策 略适度参与股票期权投资。   （3）国债期货投资策略   基金参与国债期货走动，应当根据风险经管的原则，以套期保值为目的。基 金经管东说念主 将充分计议国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与 国债期货 投资。   本基金概括计议市场利率、刊行要求支抓资产的组成及质料等身分，主要从 资产池信 用情状、爽约干系性历史记录和损失比例证券的增强方式、利差补偿进程等方面 对资产支 抓证券的风险与收益情状进行评估，在严格阻挡风险的情况下，确定资产合理配 置比例， 在保证资产安全性的前提条件下，以期获取耐久褂讪收益。   本基金将对可解救债券、可交换债券对应的基础股票进行深刻分析与研究， 重心遴荐 有较好盈利才智或成长前程的上市公司的可解救债券、可交换债券，并在对应可转 换债券、 可交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切追踪上市公司的经 营情状， 从财务压力、融资安排、将来的投资缱绻等方面推测、并通过实地调研等方式确 认上市公 司对转股价的修正和转股意愿。   为更好地兑现投资主义，在加强风险注意并驯顺审慎原则的前提下，本基金 可根据投 资经管的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将分析市场情况、投资者 类型与结 构、本基金历史申赎数据、出借证券流动脾气况等身分，合理确定出借证券的范 围、期限 和比例。若干系融资及转融通业务的法律律例发生变化，本基金将从其最新轨则。 着力法律律例的轨则，相应调整和更新干系投资策略，并在招募说明书更新中公告。 （四） 投资限制   基金的投资组合应着力以下限制：   （1）本基金所抓有的股票资产占基金资产的比例不低于 80%，其中投资于标的指数成 份股偏激备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不得进步基金资产净值的 10%；   嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）    （3）本基金经管东说念主经管的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%， 完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受前述比例限制；    （4）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；    （5）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；    （6）本基金抓有的合并(指合并信用级别)资产支抓证券的比例，不得进步该资产支抓 证券边界的 10％；    （7）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支抓证券，不得 进步其各样资产支抓证券猜测边界的 10％；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，若是其信用品级下跌、不再合适投资尺度，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）基金总资产不得进步基金净资产的 140%；    （11）本基金插足宇宙银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，插足宇宙银行间同行市场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （12）本基金若参与股指期货走动，应当合适下列投资限制：    ①本基金在职何走动日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进步基金 资产净值 的 10%；    ②本基金在职何走动日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与有 价证券市 值之和，不得进步基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何走动日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进步基金抓 有的股票 总市值的 20%。    ④本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，猜测（轧差缱绻）应当符 合基金合同对于股票投资比例的筹商约定；    ⑤本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一 走动日基金资产净值的 20%；    ⑥每个走动日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的走动保证金后 ，本基金 应当保抓不低于走动保证金一倍的现款；    （13）本基金若参与国债期货走动，应当合适下列投资限制：   嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）    ①本基金在职何走动日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得进步基金 资产净值 的 15%；    ②本基金在职何走动日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的走动保 证金后， 应当保抓不低于走动保证金一倍的现款；    ③本基金在职何走动日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与有 价证券市 值之和，不得进步基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何走动日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金抓 有的债券 总市值的 30%；    ⑤本基金所抓有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖 放洋债期 货合约价值，猜测(轧差缱绻)应当合适基金合同对于债券投资比例的筹商约定；    ⑥本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一 走动日基金资产净值的 30%；    （14）本基金若参与股票期权走动，应当合适下列投资限制：    ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；    ②开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓 有合约行 权所需的全额现款或走动所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；    ③未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价 乘以合约乘数缱绻；    （15）本基金参与融资业务后，在职何走动日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    （16）本基金参与转融通证券出借业务，应当合适下列投资限制：    ①出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个走动日以上的出借证 券应纳入《流动性风险经管轨则》所述流动性受限证券的范围；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得进步基金抓有该证券总量的 30%；    ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均缱绻；    因证券市场波动、上市公司合并、基金边界变动等基金经管东说念主之外的身分致 使基金投 资不合适上述轨则的，基金经管东说念主不得新增出借业务；    （17）本基金经管东说念主经管的全部通达式基金抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 进步该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合抓有一家 上市公司 刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 30%；完全按照筹商指数 的组成比 例进行证券投资的部分不受前述比例限制；  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值猜测不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东说念主之外的身分致使 基金不符 合本款所轨则比例限制的，本基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票实行，与国内照章 刊行上市的股票合并缱绻；   （21）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（8）、（16）、（18）、（19）项外，因证券、期货市场波动、证券刊行东说念主合并、 基金边界变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主 之外的因 素致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在所涉证券可 走动之日 起 10 个走动日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从 其轨则。   基金经管东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的 约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同班师之日起脱手。   为咨嗟基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不梗直的证券走动行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则防碍的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、施行 阻挡东说念主或 者与其有要害狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他要害关 联走动的，应当合适基金的投资主义和投资策略，着力基金份额抓有东说念主利益优先 的原则， 注意利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场自制合理价钱实行 。干系交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与泄漏。要害关联走动应提 交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的镇定董事通过。基金经管东说念主董事会 应至少每半年对关联走动事项进行审查。 作出强制性调整的，本基金应当按照法律律例或监管部门的轨则实行；如法律法 规或监管  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 部门修改或调整触及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、防碍行动等，且 该等调整 或修改属于非强制性的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律律例 或监管部 门调整或修改后的轨则实行。 （五） 标的指数和事迹相比基准   本基金的标的指数为创业板指数，事迹相比基准为标的指数收益率，即创业 板指数收 益率。   将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形 发生之日起十个作事日向中国证监会论说并提倡经管有规画，如更换基金标的指数 、解救运 作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会 进行表决，基金份额抓有东说念主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至经管有规画确如期间，基金经管 东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息着力基金份额抓有东说念主利益优先原 则解救基 金投资运作。 （六） 风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券 型基金与 货币市场基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪标的指数，其风险收益特征与 标的指数 所表征的市场组合的风险收益特征相似。 （七） 基金经管东说念主代表基金愚弄鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 抓有东说念主的利益； 不妥利益。 （八） 基金投资组合论说   嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）      基金经管东说念主的董事会及董事保证本论说所载贵寓不存在演叨记录、误导性陈 述或要害 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完好性承担个别及连带职责。      本基金托管东说念主中国诞生银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2024 年 7 月 16 日 复核了本论说中的财务方针、净值推崇和投资组合论说等内容，保证复核内容不 存在演叨 记录、误导性述说或者要害遗漏。      本投资组合论说所载数据限定 2024 年 6 月 30 日（“论说期末”），本论说所列财务数 据未经审计。                                                占基金总资产的比例 序号             名堂           金额（元）                                                   （%）       其中：股票                   135,972,952.07             99.00       其中：债券                                -                 -            资产支抓证券                          -                 -       其中：买断式回购的买入返售金融                                            -                 -       资产 注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。 (1) 论说期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                占基金资产净值比例 代码           行业类别        公允价值（元）                                                   (%)  A     农、林、牧、渔业                 3,360,500.82              2.45  B     采矿业                                 -                 -  C     制造业                     89,320,439.55             65.15        电力、热力、燃气及水生  D                                         -                 -        产和供应业  E     建筑业                                 -                 -  F     批发和零卖业                              -                 -  G     交通运载、仓储和邮政业                         -                 -  H     住宿和餐饮业                              -                 -  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）      信息传输、软件和信息技  I                             5,327,013.52           3.89      术服务业  J   金融业                       7,156,934.40           5.22  K   房地产业                                 -               -  L   租借和商务服务业                             -               -  M   科学研究和技巧服务业                2,324,664.00           1.70      水利、环境和环球设施管  N                                        -               -      理业      住户服务、修理和其他服  O                                        -               -      务业  P   培植                                   -               -  Q   卫生和社会作事                   4,257,165.12           3.11  R   文化、体育和文娱业                 3,164,440.00           2.31  S   概括                                   -               -      猜测                      114,911,157.41          83.82 (2) 论说期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                               占基金资产净值比例 代码         行业类别         公允价值（元）                                                   (%)  A   农、林、牧、渔业                             -               -  B   采矿业                         889,328.00           0.65  C   制造业                      17,310,973.66          12.63      电力、热力、燃气及水生  D      产和供应业                                -               -  E   建筑业                                  -              -  F   批发和零卖业                      606,585.00           0.44  G   交通运载、仓储和邮政业                          -               -  H   住宿和餐饮业                               -               -      信息传输、软件和信息技  I      术服务业                      1,001,910.00           0.73  J   金融业                                  -               -  K   房地产业                                 -               -  L   租借和商务服务业                             -               -  M   科学研究和技巧服务业                           -               -  N   水利、环境和环球设施管      理业                        1,252,998.00           0.91  O   住户服务、修理和其他服      务业                                   -               -  P   培植                                   -               -  Q   卫生和社会作事                              -               -  R   文化、体育和文娱业                            -               -  S   概括                                   -               -      猜测                       21,061,794.66          15.36  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） (3) 论说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      无。 (1) 论说期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                      占基金资产净值比例 序号    股票代码         股票称呼   数目（股） 公允价值（元）                                                         （%） (2) 论说期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                      占基金资产净值比例 序号    股票代码         股票称呼   数目（股） 公允价值（元）                                                         （%）      无。      无。 投资明细      无。     嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 细     无。     无。 (1) 论说期末本基金投资的股指期货抓仓和损益明细     无。 (2) 本基金投资股指期货的投资计谋     无。 (1) 本期国债期货投资计谋      无。 (2) 论说期末本基金投资的国债期货抓仓和损益明细     无。 (3) 本期国债期货投资评价     无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案看望， 或在论说编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形     基金经管东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案看望， 或在论说编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库     本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同轨则的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成  序号         称呼                     金额（元）  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） (4) 论说期末抓有的处于转股期的可解救债券明细  无。 (5) 论说期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ①论说期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明  无。 ②论说期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明  无。 (6) 投资组合论说附注的其他笔墨描写部分  无。   嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                         十一、基金的事迹   基金经管东说念主依照恪称背负、憨厚信用、严慎勤快的原则经管和运用基金财产 ，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来推崇。投资 有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 本论说期基金份额净值增长率偏激与同期事迹相比基准收益率的相比                                          事迹相比                       净值增长     事迹相比             净值增长                         基准收益   阶段                  率尺度差     基准收益               ①-③      ②-④              率①                          率尺度差                        ②       率③                                           ④ 月 24 日 （基金合 同班师 日）至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日   该时候区间历任基金司理   张钟玉女士，经管时候为 2022 年 11 月 24 日至 2024 年 1 月 11 日。 （二） 自基金合同班师以来基金累计净值增长率变动偏激与同期事迹相比基准收益率变动 的相比  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同班师日起 6 个月为建仓期，建仓期 末端时本基金的各项资产配置比例合适基金合同约定。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                   十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金抓有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款以 偏激他投 资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主或基金经管东说念主根据干系法律律例、表任意文献为本基金开立基金 财产的托 管账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基 金托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相镇定。   （四）基金财产的解救和责罚   本基金财产镇定于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构及基金服务机构 的财产， 并由基金托管东说念主解救。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构 以其自有 的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押 或其他权 利。除照章律律例和基金合同的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章驱除或者被照章宣告歇业等原 因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权 ，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产 生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实行。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                  十三、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券走动局面的走动日以及国度法律律例规 定需要对 外泄漏基金净值的非走动日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、资产支抓证券、股指期 货合约、 国债期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门筹商轨则。 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公 允价值计 量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的要害事件的，应采 用最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近走动日的报价不可真实 反应公允 价值的，应付报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础， 并在估值技巧中计议不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等 ，若是该 限制是针对资产抓有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作为特征计议。此外 ，基金管 理东说念主不应试虑因其大批抓有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值技巧确定公允价值。领受估值技巧确定公允价值时，应优先 使用可不雅 察输入值，只好在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情 况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整并 确定公允 价值。   （四）估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要害事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经 济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考 雷同投资 品种的现行市价及要害变化身分，调整最近走动市价，确定公允价钱；  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可解救债券以逐日收盘价作为估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃市场的有价证券，领受估值技巧确定公允价值。走动所市 场挂牌转让的资产支抓证券，领受估值技巧确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公迷惑行未上市的股票、债券，领受估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公迷惑行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓励公迷惑售股份、通过大量走动取得的带限售期的股票等，不包 括停牌、 新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有 关轨则确 定公允价值。   （4）对在走动所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代 表估值日 公允价值的情况下，应付市场报价进行调整以说明估值日的公允价值；对于不存 在市场活 动或市场行为很少的情况下，应领受估值技巧确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机 构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收 益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市场利率 不存在昭着互异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 且最近走动日后经济环境未发生要害变化的，领受最近走动日结算价估值。   本基金投资股票期权合约，根据干系法律律例以及监管部门的轨则估值。 进行估值。 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新轨则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系 法律律例的轨则或者未能充分咨嗟基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告对方，共 同查明原 因，两边协商经管。   基金经管东说念主担任本基金的管帐职责方，负责本基金净值缱绻和基金管帐核算 。就与本 基金筹商的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致 的意见， 按照基金经管东说念主对基金净值信息的缱绻结果对外赐与公布。   （五）估值程序 量缱绻，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的损益计入基金财产。基 金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有轨则的，从 其轨则。 的轨则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个作事日对基金资产估值后，将基金份额 净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按照轨则对外公布。   （六）估值破绽的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳妥、合理的要领确保基金资产估值的 准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值破绽时，视为基金份额净 值破绽。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主，或基金托管东说念主，或投资东说念主自身的 原因形成 估值破绽，导致其他当事东说念主遭遇损失的，职责东说念主应当对由于该估值破绽遭遇损欠妥事东说念主 (“受损方”)的顺利损失按下述“估值破绽处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值破绽的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据缱绻差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值破绽已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值破绽职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值破绽发生的用度由估值破绽职责方承担；由于估值错 误职责方 未实时更正已产生的估值破绽，给当事东说念主形成损失的，由估值破绽职责方对顺利 损失承担 补偿职责；若估值破绽职责方已经积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有豪阔的 时候进行  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应补偿职责。估值破绽职责方 应付更正 的情况向筹商当事东说念主进行说明，确保估值破绽已得到更正。   （2）估值破绽的职责方对筹商当事东说念主的顺利损失负责，分歧辗转损失负责，何况仅对 估值破绽的筹商顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值破绽而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值破绽 职责方仍应付估值破绽负责。若是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返 还不妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值破绽职责方应补偿受损方的 损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的 权利；如 果获取不妥得利确当事东说念主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将 其已经获 得的补偿额加上已经获取的不妥得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付 给估值错 误职责方。   （4）估值破绽调整领受尽量复原至假定未发生估值破绽的正确情形的方式。   估值破绽被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值破绽发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值破绽发生的原因确定 估值破绽的职责方；   （2）根据估值破绽处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值破绽形成的损失进行评估；   （3）根据估值破绽处理原则或当事东说念主协商的方法由估值破绽的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值破绽处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值破绽的更正向筹商当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值缱绻出现破绽时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当立即赐与纠正，并 采取合理的要领防患损失进一步扩大。   （2）破绽偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；破绽偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案。   （3）如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （1）基金经管东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所形成的过错 不作为基金资产估值破绽处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货走动所，指数编制机构或第三方估值机构， 或证券登记结算机构等发送的数据破绽，或国度管帐计谋、市场功令变更等非基 金经管东说念主 或基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然已经采取必要、稳妥、合理的 要领进行  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 查验，仍未能发现破绽的，由此形成的基金资产估值破绽，基金经管东说念主和基金托 管东说念主免除 补偿职责，但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的要领削弱或排斥由此 形成的影 响。   （七）暂停估值的情形 值技巧仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金 经管东说念主应 当暂停估值；   （八）基金净值的说明   基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责缱绻，基金托管东说念主负责进行 复核。基 金经管东说念主应于每个作事日走动末端后缱绻当日的基金资产净值和基金份额净值并 发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻结果复核说明后发送给基金经管东说念主，由基金管 理东说念主按照 《信息泄漏办法》的轨则进行泄漏。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                十四、基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则 上时，基金经管东说念主不错进行收益分派； 次数，每次基金收益分派数额真的定原则为：使收益分派后基金份额净值增长率 尽可能贴 近标的指数同期增长率；若基金合同班师不悦 3 个月可不进行收益分派； 可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评价日）的基金份额净值减 去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值；   在不违背法律律例轨则及基金合同约定的前提下，基金经管东说念主在与基金托管 东说念主协商一 致后可对基金收益分派原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （二）基金收益分派比例及金额真的定原则   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额 净值之比 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日从头缱绻）； 标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收 盘值之比 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日从头缱绻）。   限定收益评价日基金份额净值增长率减去标的指数同期增长率的差额达到 1%以上时， 基金经管东说念主不错进行收益分派。 上时，以使收益分派后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原 则确定收 益分派数额。   （三）收益分派有规画   基金收益分派有规画中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时候、分派 数额及比 例、分派方式及筹商手续费等内容。   （四）收益分派有规画真的定、公告与实施   本基金收益分派有规画由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息泄漏办法》 的筹商轨则在轨则媒介公告。   （五）基金收益分派中发生的用度 嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 商佣金等）；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。经管费的缱绻方 法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致 的财务数 据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出 具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度 自动扣划 后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商经管。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致 的财务数 据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出 具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度 自动扣划 后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商经管。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 出金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金支付给基金经管东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国 税务机关的干系轨则。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行，但本 基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机 关的要求 以基金经管东说念主款式缴纳。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                十六、基金的管帐与审计  （一）基金管帐计谋 按照筹商轨则编制基金管帐报表； 式说明。  （二）基金的年度审计 师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息泄漏办法》的筹商轨则在轨则媒介公告。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                 十七、基金的信息泄漏   （一）本基金的信息泄漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、《流 动性风险经管轨则》、基金合同偏激他筹商轨则。干系法律律例或监管机关就基金的信息披 露作念出新的轨则或赐与调整的，本基金按照其最新轨则实行，无需基金份额抓有 东说念主大会审 议批准。   （二）信息泄漏义务东说念主   本基金信息泄漏义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基 金份额抓有东说念主等法律律例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组织。   本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照法律 律例和中 国证监会的轨则泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真实性、准确性、完好性、 实时性、 简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予泄漏的基金信 息通过符 合中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及合适《信息泄漏办法》规 定的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介泄漏，并保证基金投资者约略按照基金合 同约定的时候和方式查阅或者复制公开泄漏的信息贵寓。   （三）本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开泄漏的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基金信息泄漏义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开泄漏的信息领受阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   A 基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金产物贵寓概要 召开的功令及具体程序，说明基金产物的特性等触及基金投资者要害利益的事项 的法律文 件。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 份额抓有东说念主服务等内容。基金合同班师后，基金招募说明书的信息发生要害变更 的，基金 经管东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招 募说明书 其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管 理东说念主不再 更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。基金合同班师后，基金产物贵寓概要的信息发生要害变更的，基金经管 东说念主应当在 三个作事日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站 或营业网 点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基 金远离运 作的，基金经管东说念主不再更新基金产物贵寓概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当按照《信息泄漏办法》的轨则，将 基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在轨则 报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、基金合同和基金托 管契约登 载在轨则网站上，并将基金产物贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点； 基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在轨则网站上。   B 基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说 明书确当日按照《信息泄漏办法》的轨则登载于轨则媒介上。   C 基金合同班师公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日按照《信息泄漏办法》的轨则在轨则 媒介上登载基金合同班师公告。   D 基金净值信息   基金合同班师后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至 少每周在 轨则网站泄漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日， 通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏通达日的基金份额净值和基 金份额累 计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站泄漏半 年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   E 申购赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东说念主应当在每个通达日，通 过轨则网 站、申购赎回代理券商或其他媒介公告当日的申购赎回清单。   F 基金份额上市走动公告书  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   基金份额获准在证券走动所上市走动的，基金经管东说念主应当在基金份额上市交 易的三个 作事日前，将基金份额上市走动公告书登载在轨则网站上，并将基金份额上市交 易公告书 领导性公告登载在轨则报刊上。   G 基金份额申购、赎回对价   基金经管东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份额申 购、赎回 对价的缱绻方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站 或者营业 网点查阅或者复制前述信息贵寓。   H 基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金合同班师后，本基金不错进行份额折算。基金经管东说念主有权确定基金份额 折算日， 并提前公告。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金经管 东说念主应将基 金份额折算结果公告登载于轨则媒介上。   I 基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金经管东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登 载在轨则网站上，并将年度论说领导性公告登载在轨则报刊上。基金年度论说中 的财务会 计论说应当经过合适《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说 登载在轨则网站上，并将中期论说领导性公告登载在轨则报刊上。   基金经管东说念主应当在季度末端之日起十五个作事日内，编制完成基金季度论说 ，将季度 论说登载在轨则网站上，并将季度论说领导性公告登载在轨则报刊上。   基金合同班师不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年 度论说。   如论说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形 ，为保障 其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在如期论说“影响投资者决策的其他重 要信息” 项下泄漏该投资者的类别、论说期末抓有份额及占比、论说期内抓有份额变化情 况及本基 金的终点风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度论说和中期论说中泄漏基金组搭伙产情况偏激流 动性风险 分析等。   J 临时论说   本基金发生要害事件，筹商信息泄漏义务东说念主应当依照《信息泄漏办法》的筹商轨则编制 临时论评话，并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要害影 响的下列事件：  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 所； 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主故意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其故意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系 行动受到 要害行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要害狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他重 大关联走动事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   K 澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市场高尚传的音问可 能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益 的，干系 信息泄漏义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开澄莹，并将筹商情况立即论说 基金上市 走动的证券走动所。   L 基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   M 计帐论说   发生基金合同远离事由的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进 行计帐并制作计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在轨则网站上， 并将计帐 论说领导性公告登载在轨则报刊上。   N 股指期货、国债期货的投资情况   本基金若投资股指期货、国债期货，基金经管东说念主应在季度论说、中期论说、 年度论说 等如期论说和招募说明书（更新）等文献中泄漏股指期货、国债期货走动情况，包括投资政 策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货走动对 基金总体 风险的影响以及是否合适既定的投资计谋和投资主义等。   O 股票期权的投资情况   若本基金参与股票期权走动的，应当在如期信息泄漏文献中泄漏参与股票期 权走动的 筹商情况，包括投资计谋、抓仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充 分揭示股 票期权走动对基金总体风险的影响以及是否合适既定投资政 策和投资主义。   P 融资与转融通证券出借的情况   若本基金参与融资及转融通证券出借走动的，应当在季度论说、中期论说、 年度论说 等如期和招募说明书（更新）等文献中泄漏参与融资及转融通证券出借走动的情况，包括投 资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激经管情况等，并就论说期内本基金 参与转融 通证券出借业务发生的要害关联走动事项作念详备的说明。   Q 资产支抓证券的投资情况   本基金若投资资产支抓证券，基金经管东说念主应在基金年度论说及中期论说中披 露其抓有 的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和论说期内统统的 资产支抓 证券明细。   基金经管东说念主应在基金季度论说中泄漏其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值 占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券 明细。   R 中国证监会轨则应予公开泄漏的其他信息。   （六）信息泄漏事务经管  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏经管轨制，指定故意部门及 高等经管 东说念主员负责经管信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息 泄漏内容 与样式准则等律例的轨则。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的轨则和基金合同的约定， 对基金管 理东说念主编制的基金净值信息、基金如期论说、更新的招募说明书、基金产物贵寓概 要、基金 计帐论说等公开泄漏的干系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面 或电子确 认。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊泄漏本基金信息。 基金经管 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并 保证干系 报送信息的真实、准确、完好、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提 供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投 资操作的 前提下，自主擢升信息泄漏服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律规 则的干系 轨则。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计论说、法律意见书的专 业机构， 应当制作作事底稿，干系档案的保存期限不低于法律律例轨则的最低年限。   （七）信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规轨则将 信息置备于公司住所、基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息泄漏的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长泄漏基金信息：  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                    十八、风险揭示   （一）市场风险   证券市场价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在 风险，主 要包括：   货币计谋、财政计谋、产业计谋等国度计谋的变化对质券市场产生一定的影 响，导致 市场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特质。宏不雅经济运 行情状将 对质券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期 顺利影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场器具，收益水平会受到利率变化 的影响。   本基金投资的目的是使基金资产保值升值，若是发生通货扩张，基金投资于 证券所获 得的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。   上市公司的规划情状受多种身分影响，如市场、技巧、竞争、经管、财务等 都会导致 公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （二）信用风险   指基金在走动过程发生交收爽约，或者基金所投资其他基金所投资的债券违 约，导致 基金资产损失。   （三）经管风险   在基金经管运作过程中，可能因基金经管东说念主对经济形势和证券市场等判断有 误、获取 的信息不全等影响基金的收益水平。基金经管东说念主的经管水平、经管妙技和经管技 术等对基 金收益水平存在影响。   （四）操作或技巧风险   指干系当事东说念主在业务各要领操作过程中，因里面阻挡存在弱势或者东说念主为身分 形成操作 极度或违背操作规程等引致的风险，例如，越权非法走动、管帐部门诓骗、走动破绽、IT 系统故障等风险。   在通达式基金的各式走动行动或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或 者差错而 影响走动的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基 金经管公 司、登记机构、销售机构、证券走动所、证券登记结算机构等等。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （五）合规性风险   指基金经管或运作过程中，违背国度法律律例的轨则，或者基金投资违背法 规及基金 合同筹商轨则的风险。   （六）本基金终点的风险 指数收益的风险。 进而抢先于基金组合走动成份券，可能影响基金投资收益。   标的指数并不可完全代表通盘股票市场。标的指数成份股的平均申诉率与整 个股票市 场的平均申诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司规划情状、 投资者心 理和走动轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发 生变化， 产生风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可 能使基金 的追踪过错阻挡未达约定主义：   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合调整中产生追踪 偏离度与追踪过错。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪过错。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率进步标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调整投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪过错。   （5）由于基金投资过程中的证券走动成本，以及基金经管费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。   （6）在基金指数化投资过程中，基金经管东说念主的经管才智，例如追踪指数的水平、技巧 妙技、买入卖出的时机遴荐等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标 的指数的 追踪进程。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因穷乏卖空、对冲机制 偏激他工  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机 构指数编 制破绽等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，基金 将变更标 的指数。基于原标的指数的投资计谋将会改变，投资组合将随之调整，基金的收 益风险特 征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   尽管基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市场走动价钱的折溢价阻挡 在一定范 围内，但基金份额在证券走动所的走动价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份 额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金经管东说念主或基金经管东说念主托付的指数服务机构在开市后根据申购赎回清单和 组合证券 内各只证券的实时成交数据，缱绻基金份额参考净值（IOPV），并将缱绻结果向深圳证券交 易所发送，由深圳证券走动所对外发布，供投资者走动、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 缱绻还可能出现破绽，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再合适证券走动所上市条件被远离上市，或被基金份额抓有东说念主大会 决议提前 远离上市，导致基金份额不可接续进行二级市场走动的风险。   基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且确立现 金替代比 例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等 原因而无 法买入申购所需的豪阔的成份股，导致申购失败的风险。   投资者在提倡赎回央求时，如基金组合中不具备足额的合适要求的赎回对价 ，可能导 致赎回失败。   基金经管东说念主可能根据成份股市值边界变化等身分调整最小申购赎回单元，由 此可能导 致投资者按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小 申购赎回 单元全部赎回，而只可在二级市场卖出全部或部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市场变化、部 分红份股 流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存 在变现风 险，即流动性风险。   （1）本基金的申购、赎回安排  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   投资东说念主在通达日的通达时候办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为证 券走动所 的正常走动日的走动时候，但基金经管东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基 金合同的 轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同班师后，若出现新的证券走动市场、证券走动所走动时候变更或其 他特殊情 况，基金经管东说念主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的调整，但应在实施 日前依照 《信息泄漏办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   （2）拟投资市场及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证），经检会创业板指数的 成份股数目、日均成交量以及日均成交金额，该指数将具有充足的流动性可得志 本基金投 资的要求；本基金在组合构建过程中，将根据通达日申购和赎回情况，决定投资 标的指数 成份股及备选成份股的时候和方式。一般情况下，上述投资标的流动性较好，但 不捣毁在 特定阶段、特定市场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，如因成份股流 动性严重 不及等特殊情形导致基金无法完全投资于成份股时，基金经管东说念主将根据市场情况 ，并结合 训戒判断，采取包括成份股替代策略等在内的其他指数投资技巧稳妥调整基金投 资组合， 以期有用阻挡本基金的流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险经管器具的情形、程序及对投资者的潜在影响：   本基金备用流动性风险经管器具包括但不限于暂停接受赎回央求、减速支付赎 回对价、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他要领。   暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价等器具的情形、程序见招募说明书“ 九、基金 份额的申购、赎回”的干系轨则。若本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回期 间将无法 赎回其抓有的基金份额。若本基金减速支付赎回对价，赎回对价支付时候将后延 ，可能对 投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、程序见招募说明书“十二、基金资产估值”的干系规 定。若本 基金暂停基金估值，一方面投资者将无法表示本基金的基金份额净值，另一方面 本基金将 暂停接受申购赎回央求或减速支付赎回对价，进而导致投资者无法申购或赎回本 基金，或 赎回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   （4）对 ETF 基金投资东说念主而言，ETF 可在二级市场进行买卖，因此也可能靠近因市场交 易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市场的流动性风险。   本基金收益分派原则为使收益分派后基金累计报酬率尽可能逼近标的指数同 期累计报 酬率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不以弥补赔本为前提，收益分 配后可能 存在基金份额净值低于面值的风险。   基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或远离， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，如实施货银拼集轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资者带来知道偏差的风险。同 样的风险 还可能来自于证券走动所偏激他代理机构。   （3）证券走动所、登记机构、基金托管东说念主、申购赎回代理券商偏激他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和咨嗟，将来指数编制机构可 能由于各 种原因住手对指数的经管和咨嗟，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之 日起十个 作事日向中国证监会论说并提倡经管有规画，如更换基金标的指数、解救运作方式 ，与其他 基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金 份额抓有东说念主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。因此， 投资东说念主将 靠近更换基金标的指数、解救运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至经管有规画确定并实施前，基金 经管东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息着力基金份额抓有东说念主利益优 先原则维 抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与干系 市场推崇 存在互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风 险： 溢价水平。 获取足额的合适要求的赎回款项，由此基金经管东说念主可能确立较低的赎回份额上限 或者采取 暂停赎回的要领，投资者将靠近无法赎回全部或部分基金份额的风险。   （七）投资于股指期货的特定风险   本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融繁衍品，具备一些终点的 风险点。 投资股指期货主要存在以下风险：  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。 求的保证金而带来的风险。 现故障等原因形成损失的风险。   （八）投资于股票期权的特定风险   股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期 时候、市 场利率水对等身分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还靠近流动性风险、信用风险、 操作风险等。   （九）投资于国债期货的特定风险   本基金可投资于国债期货，可能激勉如下风险：国债期货走动领受保证金交 易方式， 基金资产可能由于无法实时筹措资金得志建立或者解救国债期货头寸所要求的保 证金而面 临保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，期货 在对冲市 场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱波动不一 致而靠近 基差风险。   （十）融资及转融通证券出借的风险   基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。雷同于期货走动，融 资业务在 走动过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的解救担保比 率，这种 “盯市”的方式对本基金流动性的经管提倡了更高的要求。   基金参与转融通证券出借业务的风险，包括但不限于： 支付赎回对价的风险。 用度的风险。   （十一）投资于资产支抓证券的风险   市场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响优先级资产 支抓证券 抓有东说念主收益。若是领受固定利率结构，当市场利率上涨时，资产支抓证券的相对 收益水平 就会裁减。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   资产支抓证券偿付本金和收益的现款流来自于基础资产将来产生的现款流， 即特定财 产权利的债务东说念主将来偿付的本金及利息。若将来债务东说念主未能履行相应义务，将导 致基础资 产损失。   资产支抓证券中优先级资产支抓证券不错通过中国证监会批准的流通方式进 行流通。 在走动敌手有限的情况下，抓有资产支抓证券的本基金将靠近无法在合理的时候 内以公允 价钱出售资产支抓证券而遭遇损失的风险。   （十二）存托凭证的投资风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所 靠近的共 同风险外，还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大赔本的风险，以及 与中国存 托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励 在法律地 位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证抓有东说念主在分红派息、行 使表决权 等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托契约自动不竭存托凭证抓有东说念主的风险； 因多地上 市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险； 存托凭证 退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息泄漏监管方面与境内 可能存在 互异的风险；境表里证券走动机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   （十三）其他风险   构兵、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭遇损失的风险。基金经管 东说念主、基金 托管东说念主、证券走动所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法正常作事 ，从而影 响基金的各项业务按正常时限完成。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）        十九、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同 约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更 并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 证监会备案。信息泄漏义务东说念主应在决议班师后依照《信息泄漏办法》的筹商轨则在轨则媒介 公告。   （二）基金合同的远离事由   有下列情形之一的，经履行干系程序后，基金合同应当远离： 贯串的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对经管有规画进行表决，基金份额抓有东说念主大会未班师召开或就上述事项表 决未通过 的；   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管契约的轨则接续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说出具法 律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现、结算保证金干系轨则等客不雅身分，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度 ，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有规画，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进 行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要害事项应实时公告；基金财产计帐论说经合适《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基 金财产清 算论说报中国证监会备案后按照《信息泄漏办法》的轨则由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 轨则的最 低年限。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                二十、基金合同内容撮要   （一）基金合同当事东说念主的权利与义务   A. 基金份额抓有东说念主的权利与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者 自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主， 直至其不 再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主作为基金合同当事东说念主并不以在基金合 同上书面 签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主毁伤其正当权益的行动照章拿起仲裁；   （9）法律律例或中国证监会或基金合同轨则的其他权利。 限于：   （1）端庄阅读并驯顺基金合同、招募说明书、基金产物贵寓概要、业务功令以及基金 经管东说念主按照轨则就本基金发布的干系公告；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息泄漏，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律律例和基金合同所轨则的费 用；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同远离的有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行为；   （7）实行班师的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因获取的不妥得利；  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （9）如实提供基金经管东说念主或其销售机构照章要求提供的信息，并经常赐与更新和补充；   （10）驯顺基金经管东说念主、证券走动所、销售机构和登记机构的干系走动及业务功令；   （11）法律律例或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。   B.基金经管东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同班师之日起，根据法律律例和基金合同镇定运用并经管基金财产；   （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据基金合同及筹商法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了基金合 同及国度筹商法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要要领保 护基金投 资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）依据基金合同及筹商法律轨则决定基金收益的分派有规画；   （9）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回央求；   （10）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄证券抓有东说念主权利，为基金的利益行 使因基金财产投资所产生的其他权利；   （11）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金央求和办理融资、转融通等 干系业务；   （12）以基金经管东说念主的款式，代表基金份额抓有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （13）遴荐、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资照顾人、 法律、管帐等服务的机构并确定干系费率，对该等服务机构的干系行动进行监督和处理；   （14）在不违背法律律例、干系证券走动所及登记机构干系业务功令的前提下，制订和 调整筹商基金认购、申购、赎回和非走动过户偏激他干系业务的业务功令；   （15）法律律例或中国证监会或基金合同轨则的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同班师之日起，以憨厚信用、严慎勤快的原则经管和运用基金财产；   （4）配备豪阔的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 经管和运作基金财产；  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （5）建立健全里面风崎岖挡、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产相互镇定，对所经管的不同基金分别经管，分别 记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他筹商轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取稳妥合理的要领使缱绻基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法合适 基金合同等法律文献的轨则，按筹商轨则缱绻并公告基金净值信息，确定基金份 额申购、 赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）按照法律轨则要求编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）   严格按照《基金法》、基金合同偏激他筹商轨则，履行信息泄漏及论说义务；   （12）保守基金生意巧妙，不暴露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、基金合 同偏激他筹商轨则另有轨则或有权机关另有要求外，在基金信息公开泄漏前应予 守密，不 向他东说念主暴露，但向审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派有规画，实时向基金份额抓有东说念主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他筹商轨则召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、记录和其他干系贵寓，保 存期限不低于法律律例轨则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时候发出，何况保证投资者 约略按照基金合同轨则的时候和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵寓，并在 支付合理 成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的解救、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近结果、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应当承 担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违背基 金合同形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金经管东说念主款式，代表基金份额抓有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行动；  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （24）基金经管东说念主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不可班师，基金经管 东说念主应当将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认 购东说念主，同期基金召募期间网下股票认购所冻结的股票赐与解冻；   （25）实行班师的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律律例或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。   C.基金托管东说念主的权利与义务   （1）自基金合同班师之日起，照章律律例和基金合同的轨则安全解救基金财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背基金合同及国度 法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要害损失的情形，应报告中国 证监会， 并采取必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市场功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券走动 资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律律例或中国证监会或基金合同轨则的其他权利。   （1）以憨厚信用、勤快尽责的原则抓有并安全解救基金财产；   （2）设立故意的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备豪阔的、及格的老到 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风崎岖挡、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相 互镇定； 对所托管的不同的基金分别确立账户，镇定核算，分账经管，保证不同基金之间 在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互镇定；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他筹商轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）解救由基金经管东说念主代表基金坚定的与基金筹商的要害合同及筹商凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、基金合同偏激他筹商轨则另有轨则或有权机 关另有要求外，在基金信息公开泄漏前赐与守密，不得向他东说念主暴露，但向审计、 法律等外 部专科照顾人提供的除外；  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （8）复核、审查基金经管东说念主缱绻的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说明基金经管 东说念主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；若是基金经管东说念主有未 实行基金 合同轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了稳妥的要领；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵寓，保存期限不低于法 律律例轨则的最低年限；   （12）从基金经管东说念主或其托付的登记机构处接收基金份额抓有东说念主名册；   （13）按轨则制作干系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或筹商轨则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他筹商轨则，召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金经管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的轨则监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的解救、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近结果、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银行业监 督经管机构，并文告基金经管东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，本旨担补偿职责，其补偿职责不因其退任 而免除；   （20）按轨则监督基金经管东说念主按法律律例和基金合同轨则履行我方的义务，基金经管东说念主 因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）实行班师的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律律例或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。   （二）基金份额抓有东说念主大会   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代 表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。就本部分所述基金份额抓有东说念主大会事宜，基 金份额抓 有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的权利。   ETF 聚集基金的基金合同班师后，鉴于本基金和 ETF 聚集基金的干系性，ETF 聚集基金 的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的 ETF 聚集基金的基金份额出席或者托付代表出席本基金 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。在缱绻参会份额和计票时，ETF 聚集基金抓 有东说念主抓有 的享有表决权的基金份额数和表决票数为，在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益 登记日， ETF 聚集基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的 ETF 聚集基金份额占 ETF 聚集基金总份额的比例，缱绻结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   ETF 聚集基金的基金经管东说念主不应以 ETF 聚集基金的款式代表 ETF 聚集基金的举座基金份 额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份愚弄表决权，但可接受 ETF 聚集基金的特定基 金份额抓有东说念主的托付以 ETF 聚集基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份 额抓有东说念主大会并参与表决。   ETF 聚集基金的基金经管东说念主代表 ETF 聚集基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金 份额抓有东说念主大会的，须先罢职 ETF 聚集基金基金合同的约定召开 ETF 聚集基金的基金份额 抓有东说念主大会，ETF 聚集基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额抓有东说念主 大会的，由 ETF 聚集基金的基金经管东说念主代表 ETF 聚集基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召 集本基金份额抓有东说念主大会。   A、召开事由 的，应当依据基金合同约定的干系程序召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）远离基金合同；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）解救基金运作方式；   （5）调整基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会程序；   （10）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （11）远离基金上市；   （12）法律律例或基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会的事 项。 金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和基金合同轨则的范围内，，调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式、调整本基金的基金份额类别真的立；   （3）因相应的法律律例、深圳证券走动所或者登记机构的干系业务功令发生变动而应 当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （5）基金经管东说念主、注册登记机构、销售机构在法律律例和中国证监会轨则范围内调整 筹商基金认购、申购、赎回、非走动过户、收益分派等业务的功令；   （6）在不违背法律律例的情况下，调整基金的申购赎回方式（如加多场外申赎）及申 购对价、赎回对价组成；   （7）在不违背法律律例的情况下，进行基金份额折算、调整申购赎回清单的缱绻和公 告时候或频率；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）本基金的聚集基金采取其他方式参与本基金的申购赎回；   （10）监管机关或证券走动所要求或决定本基金远离上市；   （11）按照法律律例和基金合同轨则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   B、会议召集东说念主及召集方式 基金份额抓有东说念主大会由基金经管东说念主召集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决 定之日起 同）的基金份额抓有东说念主就合并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提 出版面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出 具书面决 定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东说念主 仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到 书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主； 基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金经管东说念主，基 金经管东说念主应当配合。 而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或猜测代表基金份额 10%以上的基 金份额抓 有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基 金份额抓有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻拦、干预。   C、召开基金份额抓有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 法》的轨则在轨则媒介公告会议文告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关偏激筹商方式和联 系东说念主、书 面表决意见投递的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主到指定地点 对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主 和基金托 管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代 表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   D、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会， 基金经管 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件 时，不错 进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主抓有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明合适法律律例、基金合同和会议文告 的轨则， 何况抓有基金份额的凭证与基金经管东说念主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召 集东说念主不错 在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头 召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日 代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 基金合同约定的其他方式在收取表决意见截止时候畴前投递召集东说念主指定的地址。 通信开会 应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个作事日内连气儿公布干系领导 性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式统计基金份 额抓有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文告不参与书面表决意见 统计的， 不影响表决效力；   （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权 益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基 金份额抓 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主顺利出具书面意见或授 权他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具 的托付东说念主 抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明应合适法律律例、基金合 同和会议 文告的轨则，并与基金登记注册机构记录相符。 召开，基金份额抓有东说念主不错领受书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决， 具体方式 由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   E、议事内容与程序   议事内容为本部分“A、召开事由”中所述应由基金份额抓有东说念主大会审议决定的事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有议事内容的修 改应当在 基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第 G 条文定程序确定和公布计票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主 为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基 金托管东说念主 授权其出席会议的代表主抓；若是基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均 未能主抓 大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额抓有东说念主作为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金经管东说念主和基金 托管东说念主拒 不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主在收取会议审议事项书面表决意见截止 时候前至 少提前 30 日公布提案，在所文告的收取表决意见截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督 下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   F、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以终点决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，解救基金运作方式、更 换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、远离基金合同、本基金与其他基金合并以终点决 议通过方 为有用。   基金份额抓有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭传说明，不然提交 合适会议 文告中轨则的说明投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者，款式合适会 议文告规 定的书面表决意见视为有用表决，表决意见隐隐不清或相互矛盾的视为弃权表决 ，但应当 计入出具书面意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项 表决。   G、计票  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议脱手后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主 代表与大 会召集东说念主授权的别称东说念主士共同担任计票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或 大会诚然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的， 基金份额 抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举 三名基金 份额抓有东说念主代表担任计票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票 的效力。   （2）计票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主迅速公布计票 结果。   （3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 文告表决结果后立即要求对所投票数进行从头盘点。计票东说念主应当进行从头盘点， 从头盘点 以一次为限。从头盘点后，大会主抓东说念主应当迅速公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名东说念主士在基金托 管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计 票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   H、班师与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起班师。该表决通过之日为基金 份额抓有 东说念主大管帐票完成且计票结果合适法律律例和基金合同轨则的决议通过条件之日。   基金份额抓有东说念主大会决议班师后应按照《信息泄漏办法》的轨则在轨则媒介上公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实行班师的基金份额抓有东说念主 大会的决 议。班师的基金份额抓有东说念主大会决议对举座基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主、基金 托管东说念主均 有不竭力。   I、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等轨则， 但凡顺利援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致 干系内容 被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后 ，可顺利 对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （三）基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   A、基金合同的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约 定可不经  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并 公告，并 报中国证监会备案或变更注册。 证监会备案。信息泄漏义务东说念主应在决议班师后依照《信息泄漏办法》的筹商轨则在轨则媒介 公告。   B、基金合同的远离事由   有下列情形之一的，经履行干系程序后，基金合同应当远离： 贯串的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对经管有规画进行表决，基金份额抓有东说念主大会未班师召开或就上述事项表 决未通过 的；   C、基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管契约的轨则接续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说出具法 律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 变现、结算保证金干系轨则等客不雅身分，计帐期限相应顺延。   D、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度 ，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   E、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有规画，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进 行分派。   F、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要害事项应实时公告；基金财产计帐论说经合适《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基 金财产清 算论说报中国证监会备案后按照《信息泄漏办法》的轨则由基金财产计帐小组进行公告。   G、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 轨则的最 低年限。   （四）争议经管方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同筹商的一切争议，各方 当事东说念主应 尽量通过协商、和解经管。协商、和解不可经管的，任何一方均有权将争议提交 中国国际 经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进 行仲裁。 仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有不竭力。仲裁 用度由败 诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，接续诚笃、勤快、尽责地履 行基金合 同轨则的义务，咨嗟基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港终点行政区、澳门终点行政区 和台湾地区法律）统辖。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同本来一式六份，除上报筹商监管机构一式二份外，基金经管东说念主、基 金托管东说念主 各抓有二份，每份具有同等的法律效力。   基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公局面和 营业局面查阅。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）              二十一、基金托管契约的内容撮要   （一）托管契约当事东说念主   A. 基金经管东说念主   称呼：嘉实基金经管有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易教授区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层   法定代表东说念主：经雷   成立日历：1999 年 3 月 25 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号   组织形势：有限职责公司（外商投资、非独资）   注册成本： 1.5 亿元东说念主民币   规划范围：基金召募、基金销售、资产经管及中国证监会许可的其他业务   存续期间：抓续规划   B. 基金托管东说念主   称呼：中国诞生银行股份有限公司(简称：中国诞生银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织形势：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续规划   规划范围：收受公众入款；披发短期、中期、耐久贷款；办理国表里结算； 办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务 及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供解救箱服务；经中国银行业监督经管机构等 监管部门 批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   A 基金托管东说念主根据筹商法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投经验调或证券遴荐尺度的，基金经管东说念主应按照 基金托管东说念主要求的样式，将拟投资的标的证券库中各投资品种的具体范围提供给 基金托管   嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 东说念主，基金经管东说念主不错根据施行情况的变化，对各标的投资品种的具体范围赐与更 新和调整 并实时文告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据下述投资范围对基金施行投资是否合适 《基金合 同》对于证券遴荐尺度的约定进行监督。   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证，下同）。此外， 为更好地兑现投资主义，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证偏激他 照章刊行上市的股票）、债券资产（国债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可解救债券（含分离走动可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短 期融资券等）、资产支抓证券、繁衍器具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、 银行入款、同行存单、现款资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中 国证监会的干系轨则）。   本基金可根据干系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出 借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳妥 程序后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指数成份 股偏激备 选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%。股指期货、股票期权和国债期货 偏激他金 融器具的投资比例合适法律律例和监管机构的轨则。   B 基金托管东说念主根据筹商法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督： 股偏激备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%； 不进步该证券的 10%，完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不 受前述比 例限制； 的 10％； 券边界的 10％； 类资产支抓证券，不得进步其各样资产支抓证券猜测边界的 10％； 抓证券期间，若是其信用品级下跌、不再合适投资尺度，应在评级论说发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出；   嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    ①本基金在职何走动日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进步基金 资产净值 的 10%；    ②本基金在职何走动日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与有 价证券市 值之和，不得进步基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何走动日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进步基金抓 有的股票 总市值的 20%。    ④本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，猜测（轧差缱绻）应当符 合基金合同对于股票投资比例的筹商约定；    ⑤本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一 走动日基金资产净值的 20%；    ⑥每个走动日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的走动保证金后 ，本基金 应当保抓不低于走动保证金一倍的现款；    ①本基金在职何走动日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得进步基金 资产净值 的 15%；    ②本基金在职何走动日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的走动保 证金后， 应当保抓不低于走动保证金一倍的现款；    ③本基金在职何走动日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与有 价证券市 值之和，不得进步基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何走动日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金抓 有的债券 总市值的 30%；    ⑤本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一 走动日基金资产净值的 30%；  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓 有合约行 权所需的全额现款或走动所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；   ③未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价 乘以合约乘数缱绻； 市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个走动日以上的出借证 券应纳入《流动性风险经管轨则》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得进步基金抓有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均缱绻；   因证券市场波动、上市公司合并、基金边界变动等基金经管东说念主之外的身分致 使基金投 资不合适上述轨则的，基金经管东说念主不得新增出借业务； 行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的 且由本基 金托管东说念主托管的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该 上市公司 可流通股票的 30%；完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的部分不受前述比 例限制； 券市场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东说念主之外的身分致使基 金不合适 本款所轨则比例限制的，本基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 行上市的股票合并缱绻；   除第 8、16、18 项外，因证券、期货市场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标 的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的身分致使基 金投资比 例不合适上述轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在所涉证券可走动之日起 10 个走动日内进 行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的 约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同班师之日起脱手。   C 基金托管东说念主根据筹商法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对本托管契约第十五条 第（九）款基金投资防碍行动通过过后监督方式进行监督。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、施行 阻挡东说念主或 者与其有要害狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他要害关 联走动的，应当合适基金的投资主义和投资策略，着力基金份额抓有东说念主利益优先 的原则， 注意利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场自制合理价钱实行 。干系交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并履行信息泄漏义务。要害关联走动应提交 基金经管 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的镇定董事通过。基金经管东说念主董事会应 至少每半年对关联走动事项进行审查。   D 基金托管东说念主根据筹商法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主参与银行 间债券市场进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适 法律律例 及行业尺度的、经隆重遴荐的、本基金适用的银行间债券市场走动敌手名单，并 约定各交 易敌手所适用的走动结算方式。基金经管东说念主应严格按照走动敌手名单的范围在银 行间债券 市场遴荐走动敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市 场走动对 手名单进行走动。基金经管东说念主不错对银行间债券市场走动敌手名单及结算方式进 行更新， 新名单确定前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照契约进 行结算。 如基金经管东说念主根据市场情况需要临时调整银行间债券市场走动敌手名单及结算方 式的，应 在与走动敌手发生走动前 3 个作事日内与基金托管东说念主协商经管。如基金经管东说念主未提供名单， 视为可与全市场走动敌手进行走动。   基金经管东说念主负责对走动敌手的资信阻挡，按银行间债券市场的走动功令进行 走动，并 负责经管因走动敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此形成的任 何法律责 任及损失。因走动敌手爽约给基金资产形成损失的，由基金经管东说念主负责向爽约方进 行追偿； 若未践约的走动敌手在基金托管东说念主与基金经管东说念主确定的时候前仍未承担爽约职责 偏激他相 关法律职责的，基金经管东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向干系走动对 手追偿。 基金托管东说念主则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管 东说念主过后发 现基金经管东说念主莫得按照预先约定的走动敌手或走动方式进行走动时，基金托管东说念主 应实时提 醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨职责。   E 基金托管东说念主根据筹商法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金参与转融 通证券出 借业务进行监督。   基金经管东说念主运用基金财产参与出借业务，应当驯顺审慎规划原则，配备技巧 系统和专 业东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务经由，有用注意和控 制风险， 切实咨嗟基金财产的安全和基金份额抓有东说念主正当权益。基金托管东说念主应当加强对基 金参与出 借业务的监督和复核，切实咨嗟基金财产的安全和基金份额抓有东说念主正当权益。   F 基金托管东说念主根据筹商法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主投资流通 受限证券进行监督。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   基金经管东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会干系轨则，明确基金 投资流通 受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风崎岖挡轨制，注意流动性风险、 法律风险 和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金经管东说念主是否驯顺干系轨制、流动性风 险处置预 案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。 国证监会批准的非公迷惑行股票、公迷惑行股票网下配售部分等在刊行时明确一 如期限锁 如期的可走动证券，不包括由于发布要害音问或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上 市证券、回购走动中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期 不解确的 证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央 国债登记 结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券走动所或宇宙银行间债券市场走动 的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东说念主负责 干系作事 的落实和协调，并确保基金托管东说念主约略正常查询。因基金经管东说念主原因产生的流通 受限证券 登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全解救本基金资产的职责与损失，及因流 通受限证 券存管顺利影响本基金安全的职责及损失，由基金经管东说念主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何形势的保证金，若律例有新轨则的 按照新的 轨则实行。 风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要经管的基金投资比例限制 失调、基 金流动性贫窭以及干系损失的应付经管要领，以及筹商异常情况的处置。基金管 理东说念主应在 初次投资流通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公迷惑行股票干系流动性 风险处置 预案。   基金经管东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险 采取积极 有用的要领，在合理的时候内有用经管基金运作的流动性问题。如因基金大都赎 回或市场 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫窭时，基金经管东说念主应按照法律律例和 基金合同 的轨则处理并承担相应职责。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险， 基金托管 东说念主不承担任何职责。   如因基金经管东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿职责 的，基金 经管东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭遇的损失。 提交筹商书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的筹商贵寓真实、准确、完好。有 关贵寓如 有调整，基金经管东说念主应实时提供调整后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公迷惑行股票的批准文献。   （2）非公迷惑行股票筹商刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵寓。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （3）非公迷惑行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有 限职责公司坚定的证券登记及服务契约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介泄漏所投资非公迷惑行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和 账面价值 占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （1）本基金投资流通受限证券时的法律律例驯顺情况。   （2）在基金投资流通受限证券经管作事方面筹商轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）筹商比例限制的实行情况。   （4）信息泄漏情况。   G 基金托管东说念主根据筹商法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值缱绻、 基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 干系信息 泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   H 基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违背法 律律例、 《基金合同》和本托管契约的轨则，应实时以电话提醒或书面领导等方式文告基金经管东说念主限 期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收 到书面通 知后应实时查对并以书面形势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行 解释或举 证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金 托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金 托管东说念主通 知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   I 基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管契约 对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金经管东说念主应在轨则时候 内恢复并 改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、《基金合同》 和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金经管东说念主应积 极配合提 供干总计据贵寓和轨制等。   J 若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据走动程序已经班师的指示违背法律、行 政律例和 其他筹商轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金经管东说念主，由此形成的损失 由基金经管东说念主承担。   K 基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要害非法行动，应实时论说中国证监会，同 时文告基 金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金经管东说念主无梗直情理，拒 绝、阻隔 基金托管东说念主根据本托管契约轨则愚弄监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍基金 托管东说念主进  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡告诫仍不改正的，基金托管东说念主应论说 中国证监 会。   （三）基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   A 基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金 托管东说念主安 全解救基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基 金经管东说念主 缱绻的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、干系 信息泄漏 和监督基金投资运作等行动。   B 基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、未执 行或无故延长实行基金经管东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、本契约偏激他筹商轨则时，应实时以电话或书面形势文告基金托管东说念主限期纠正。基 金托管东说念主收到文告后应下一作事日前实时查对并以书面形势给基金经管东说念主发出回 函，说明 非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金 经管东说念主有 权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金 经管东说念主的 核查行动，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金经管东说念主核查托管财产的完好性和 真实性， 在轨则时候内恢复基金经管东说念主并改正。   C 基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要害非法行动，应实时论说中国证监会，同 时文告基 金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东说念主无梗直情理，拒 绝、阻隔 对方根据本契约轨则愚弄监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监 督，情节 严重或经基金经管东说念主提倡告诫仍不改正的，基金经管东说念主应论说中国证监会。   （四）基金财产的解救   A 基金财产解救的原则 行协商经管。基金托管东说念主未经基金经管东说念主的指示，不得自交运用、责罚、分派本 基金的任 何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职责公司结算数据完成场 内走动交 收、开户银行或走动/登记结算机构扣收走动费、结算费和账户咨嗟费等用度）。 期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时 文告基金 经管东说念主采取要领进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金经管东说念主应负责向有 关当事东说念主 追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何职责。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   B 基金召募期间及召募资金的验资 召募专户”。该账户由基金经管东说念主开立并经管。 抓有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等筹商轨则后，基金经管东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在轨则时候内，遴聘合适《中华东说念主民共 和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由参加验资的 退款等事宜。   C 基金银行账户的开立和经管 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主解救和使用。 经管东说念主不得假借本基金的款式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账 户进行本 基金业务除外的行为。 资产的支付。 转，在确保后续无款项相差的 10 个作事日内向托管东说念主发出销户央求。   D 基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 证券账户。 金经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基 金的任何 账户进行本基金业务除外的行为。 用由基金经管东说念主负责。   证券账户开户费由基金经管东说念主先行垫付,待托管产物启始运营后,基金经管东说念主 可向基金 托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金经管东说念主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主清 手脚事， 基金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照 中国证券  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 登记结算有限职责公司的轨则以及基金经管东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算 契约》实行。 走动关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金经管东说念主需将干系说明提供至基金 托管东说念主。 账户刊出期间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应赐与配合。 的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系轨则，则基金托管东说念主比照 上述对于 账户开立、使用的轨则实行。   E 债券托管账户的开设和经管   《基金合同》班师后，基金经管东说念主负责以基金的款式央求并取得插足宇宙银行间同行拆 借市场的走动经验，并代表基金进行走动；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行 间市场登 记结算机构的筹商轨则，在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，抓有东说念主 账户和资 金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金经管东说念主和基金托管东说念主 共同代表 基金坚定宇宙银行间债券市场债券回购主契约。   F 其他账户的开立和经管 的其他投资品种的投资业务时，若是触及干系账户的开设和使用，由基金经管东说念主 协助托管 东说念主根据筹商法律律例的轨则和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按筹商功令使用 并经管。   G 基金财产投资的筹商有价凭证等的解救   基金财产投资的筹商什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于 基金托管东说念主的解救库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记 结算有限 职责公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市场计帐所股份有限公司 或单据营 业中心的代解救库，解救凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券、银行如期入款证实 书等有价 凭证的购买和转让，按基金经管东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由 基金托管 东说念主除外机构施行有用阻挡或解救的资产不承担任何职责。   H 与基金财产筹商的要害合同的解救   与基金财产筹商的要害合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表 基金签署 的、与基金财产筹商的要害合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托管东说念主解救。除 本契约另 有轨则外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产筹商的要害合同包括但不限于 基金年度 审计合同、基金信息泄漏契约及基金投资业务中产生的要害合同，基金经管东说念主应 保证基金 经管东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份本来的原件。基金经管东说念主应在要害合同签署 后实时以  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 加密方式将要害合同传真给基金托管东说念主，并在三十个作事日内将本来投递基金托 管东说念主处。 要害合同的解救期限不低于法律律例轨则的最低年限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同复 印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。   （五）基金资产净值缱绻和管帐核算   A 基金资产净值的缱绻、复核与完成的时候及程序 日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，一丝点后 第 5 位四舍五入，由此产生的损益计入基金财产。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的 净值精度济急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。 的轨则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个作事日对基金资产估值后，将基金份额 净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按照轨则对外公布。   B 基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、资产支抓证券、股指期 货合约、 国债期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   基金经管东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门筹商轨则。   （1）对存在活跃市场且约略获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公 允价值计 量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的要害事件的，应采 用最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近走动日的报价不可真实 反应公允 价值的，应付报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础， 并在估值技巧中计议不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等 ，若是该 限制是针对资产抓有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作为特征计议。此外 ，基金管 理东说念主不应试虑因其大批抓有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃市场的投资品种，应领受在面前情况下适用何况有豪阔可利用数据 和其他信息支抓的估值技巧确定公允价值。领受估值技巧确定公允价值时，应优 先使用可 不雅察输入值，只好在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的 情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （3）如经济环境发生要害变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要害事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整 并确定公 允价值。   本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值   （1）、证券走动所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要害事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经 济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考 雷同投资 品种的现行市价及要害变化身分，调整最近走动市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支抓证券，领受估值技巧确定公允价值。   （2）、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司鼓励公迷惑售股份、通过大量走动取得的带限售期的股票等，不包 括停牌、 新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有 关轨则确 定公允价值。 活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表 估值日公 允价值的情况下，应付市场报价进行调整以说明估值日的公允价值；对于不存在 市场行为 或市场行为很少的情况下，应领受估值技巧确定其公允价值。   （3）、对宇宙银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估 值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的 固定收益  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与 二级市场 利率不存在昭着互异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）、合并证券同期在两个或两个以上市场走动的，按证券所处的市场分别估值。   （5）、股指期货合约、国债期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近走动日后经济环境未发生要害变化的，领受最近走动日结算价估值。   本基金投资股票期权合约，根据干系法律律例以及监管部门的轨则估值。   （6）、本基金参与融资和转融通证券出借业务，按照干系法律律例和行业协会的干系 轨则进行估值。   （7）、本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的 第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）、本基金投资存托凭证的估值核算，依照国内照章刊行上市的股票实行。   （9）、如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金经管 东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （10）、干系法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度 最新轨则估值。如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估 值方法、 程序及干系法律律例的轨则或者未能充分咨嗟基金份额抓有东说念主利益时，应立即通 知对方， 共同查明原因，两边协商经管。   根据筹商法律律例，基金净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担 。本基金 的基金管帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经 干系各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致敬见的，基金经管东说念主向基金托管东说念主出 具盖印的 书面说光泽，按照基金经管东说念主对基金净值的缱绻结果对外赐与公布。   C 基金份额净值破绽的处理方式 基金份额净值出现破绽时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当立即赐与纠正，并采取 合理的措 施防患损失进一步扩大；破绽偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应 当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；破绽偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公 告，并报中国证监会备案；当发生净值缱绻破绽时，由基金经管东说念主负责处理，由 此给基金 份额抓有东说念主和基金形成损失的，应由基金经管东说念主先行赔付，基金经管东说念主按差错情 形，有权 向其他当事东说念主追偿。 经管东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的职责，经说明后按以下要求进 行补偿：  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   (1)本基金的基金管帐职责方由基金经管东说念主担任，与本基金筹商的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分计议后，尚不可达成一致时，按基金经管东说念主的建议实行。由此 给基金份 额抓有东说念主和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   (2)若基金经管东说念主缱绻的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且基金托管 东说念主未对缱绻过程提倡疑义或要求基金经管东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成 基金份额 抓有东说念主损失的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就施行向投 资者或基 金支付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费和托管费的比例各自承 担相应的 职责 。   (3)如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的缱绻结果，诚然屡次从头缱绻和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的 缱绻结果 对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   (4)由于基金经管东说念主提供的信息破绽（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值缱绻破绽而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金管 理东说念主负责 赔付。   （1）基金经管东说念主或基金托管东说念主按基金合同和托管契约约定的估值方法进行估值时，所 形成的过错不作为基金资产估值破绽处理；   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货走动所，或第三方估值机构，或指数编制 公司，或证券登记结算机构等发送的数据破绽，或国度管帐计谋、市场功令变更 等非基金 经管东说念主或基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然已经采取必要、稳妥、 合理的措 施进行查验，仍未能发现破绽的，由此形成的基金资产估值破绽，基金经管东说念主和 基金托管 东说念主免除补偿职责，但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的要领削弱或消 除由此造 成的影响。 理东说念主缱绻结果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   D 暂停估值与公告基金份额净值的情形 值技巧仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金 经管东说念主应 当暂停估值；  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   E 基金管帐轨制   按国度筹商部门轨则的管帐轨制实行。   F 基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说。基金经管东说念主独随即 确立、记 录和解救本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分 歧，应以 基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影 响到基金 净值信息的缱绻和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   G 基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行镇定的复核。查对 不符时， 应实时文告基金经管东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。   (1)报表的编制   《基金合同》班师后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金经管东说念主应当在三个 作事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息 发生变更 的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金经管东说念主不再更新基金 招募说明 书。基金经管东说念主在季度末端之日起 15 个作事日内完成季度论说编制并公告；在上半年末端 之日起两个月内完成中期论说编制并公告；在每年末端之日起三个月内完成年度 论说编制 并公告。基金年度论说中的财务管帐论说应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的会 计师事务所审计。《基金合同》班师不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度论说、 中期论说或者年度论说。   (2)报表的复核   基金经管东说念主应实时完成报表编制，将筹商报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原 因，进行 调整，调整以国度筹商轨则为准。   基金经管东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核干系报表及论说。   H 基金经管东说念主应在编制季度论说、中期论说或者年度论说之前实时向基金托 管东说念主提供 基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   （六）基金份额抓有东说念主名册的解救   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。 基金份额 抓有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和解救，基金经管东说念主 和基金托  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 管东说念主应分别解救基金份额抓有东说念主名册，保存期限不低于法律律例轨则的最低年限 。如不可 妥善解救，则按干系律例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年报前，基金经管东说念主应将筹商贵寓送交 基金托管 东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完好性。基金托管东说念主 不得将所 解救的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应驯顺守密义务。   （七）适用法律与争议经管方式   因本契约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、和解经管，协商 、和解不 能经管的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为 北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终 局的，对 当事东说念主均有不竭力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续 诚笃、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管契约轨则的义务，咨嗟基金份额抓有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，不包括香港终点行政区、澳门终点行政区和台湾 地区法律）统辖。   （八）托管契约的变更、远离与基金财产的计帐   A 托管契约的变更程序   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得 与《基金合同》的轨则有任何冲破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   B 托管契约远离的情形   C 基金财产的计帐 基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管契约的轨则接续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错聘用必要 的作当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说出具法 律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现、结算保证金干系轨则等客不雅身分，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度 ，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有规画，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的筹商要害事项应实时公告；基金财产计帐论说经合适《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公 告。基金财产计帐论说报中国证监会备案后按照《信息泄漏办法》的轨则由基金财产计帐小 组进行公告。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 轨则的最 低年限。   嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）              二十二、对基金份额抓有东说念主的服务   对本基金份额抓有东说念主的服务主要由基金经管东说念主、发售代理机构、申购赎回代 理券商提 供。   以下是基金经管东说念主提供的主要服务内容，基金经管东说念主根据基金份额抓有东说念主的 需要和市 场的变化，有权加多或变更服务名堂。   （一）产物讯息究诘服务   投资者若是思查询基金净值、干系公告、基金产物与服务等信息，可通过拨 打基金管 理东说念主客户服务电话 400-600-8800（免资料话费）、（010）85712266，或登录本基金经管东说念主 网站（www.jsfund.cn）进行究诘、查询。   （二）客户投诉与建议受理服务   客户对咱们作事的意见和建议，可通过客服热线、留言信箱、电子邮件或信 函等方式 向咱们提倡，对于平方投诉咱们会在两天内赐与回复，对于要害投诉的回复不进步 72 小时。 嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）               二十三、其他应泄漏事项  以下信息泄漏事项已通过轨则媒介（含基金经管东说念主网站）公开泄漏。 序号               临时论说称呼                    泄漏时候      主流动性服务商公告      金流动性服务商远离的公告      主流动性服务商的公告  嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）            二十四、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构住所和基金上 市走动的 证券走动所,投资者可在营业时候免费查阅,也可按工本费购买复印件。基金经管 东说念主和基金 托管东说念主保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。 嘉实创业板增强策略走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                  二十五、备查文献 存放地点：基金经管东说念主、基金托管东说念主处 查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅,也可按工本费购买复印件。                                       嘉实基金经管有限公司