金元顺安泓泽债券型证券投资基金        招募讲明书  （2024 年 11 月 02 日更新）   基金约束东说念主：金元顺安基金约束有限公司    基金托管东说念主：浙商银行股份有限公司        二〇二四年十一月 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                            招募讲明书                      迫切教导   金元顺安泓泽债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）经中 国证监会 2022 年 3 月 4 日证监许可〔2022〕454 号文注册召募，并经中国证监 会 2024 年 3 月 15 日机构司函〔2024〕484 号文准予缓期召募。   基金约束东说念主保证本招募讲明书的内容真正、准确、齐备。本招募讲明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和市集出路作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金 的过往事迹并不预示其将来线路，基金约束东说念主约束的其他基金的事迹也不组成对 本基金事迹线路的保证。   基金约束东说念主依照恪尽责守，竭诚信用、严慎勤劳的原则约束和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当阐扬阅读基金合同、基金招募讲明书、基金产品尊府提要等信息 泄露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。在寥落市集条件下，如证券市 场的成交量发生急剧萎缩、基金发生多数赎回以偏执他未能料思的寥落情形下， 可能导致基金资产变现费劲或变现对质券资产价钱酿成较大冲击，发生基金份额 净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不行竣事既定的投资决策等风 险。   本基金系债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金、搀杂型基金，高 于货币市集基金。本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素 产生波动。投老本基金可能遭逢的风险包括：受政策、经济周期、利率等因素影 响而形成的系统性风险；基金约束东说念主在基金约束实施过程中产生的约束风险；由 于基金投资者一语气巨额赎回基金产生的流动性风险及本基金私有的风险等。此 外，本基金的投资范围中包括资产支合手证券、债券回购，可能加多本基金总体风 险水平。   债券回购为提高基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。如发生债 券回购交收违约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、时刻等的 不确定，可能会给基金资产酿成损失。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    招募讲明书   本基金可能投资资产支合手证券，资产支合手证券是一种债券性质的金融用具。 资产支合手证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自身， 包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要线路为信用评级风险、法律 风险等。   本基金《基金合同》奏效后，一语气 50 个处事日出现基金份额合手有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约 定投入计帐标准并间隔，无需召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。基金投入计帐 标准后，投资者将无法办理本基金的赎回、调遣转出等业务，基金财产将在基金 财产计帐组履行完了计帐标准后进行分派。基金约束东说念主将实时发布可能触发基金 合同间隔情形的公告，投资者需防卫基金合同间隔风险，妥善作念好投资安排。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应阐扬阅读本招募讲明书、基金 产品尊府提要和基金合同等信息泄露文献，全面阐明本基金产品的风险收益特征 和产品特征，充分议论自身的风险承受智力，感性判断市集，自主判断基金的投 资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出独处决策， 承担基金投资中出现的各类风险。   当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金约束东说念主履行相应 标准后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲明书“侧袋机制”等 关连章节。侧袋机制实施期间，基金约束东说念主将对基金简称进行寥落绚丽，且不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额合手有东说念主仔细阅读关连内容并和蔼本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本《招募讲明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。                                  《基 金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依《基 金合同》取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基 金份额的行径自身即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《运作办法》、       《基金合同》偏执他关连端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲 了解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应谨慎查阅《基金合同》。基金产品尊府概 若是基金招募讲明书的摘录文献，用于向基金投资东说念主提供简明的基金提要信息。   本基金单一投资者单独合手有基金份额的比例不得达到或跳跃基金总份额的 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                          招募讲明书   除非另有讲明，本《招募讲明书》本次更新内容及结果日历如下：  序号         更新内容               截止日历       基金约束东说念主概况及主要东说念主员信               息       财务数据（未经审计）和净值              线路 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                                                                                      招募讲明书                                                   目           录 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募讲明书                   第一部分   前言   本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国民法典》                      （以下简称“《民法典》”）、                                   《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》              （以下简称《基金法》）、                         《公开召募证券投资基金 运作约束办法》       （以下简称“《运作办法》                  ”）、                    《公开召募证券投资基金销售机构监 督约束办法》      （以下简称“《销售办法》”                  ）、《公开召募证券投资基金信息泄露约束 办法》   （以下简称“《信息泄露办法》”）、                   《公开召募通达式证券投资基金流动性风 险约束端正》      （以下简称“《流动性风险约束端正》”）、                         《证券投资基金信息泄露内 容与步地准则第 5 号》、《金元顺安泓泽债券型证券 投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）偏执它关连的端正编写。   本招募讲明书阐扬了金元顺安泓泽债券型证券投资基金的投资方向、策略、 风险、费率等与基金投资者投资决策关连的必要事项，基金投资者在作念出投资决 策前应仔细阅读本招募讲明书，并根据自身风险承受智力严慎采用基金产品。   基金约束东说念主承诺本招募讲明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真正性、准确性、齐备性承担法律处事。本基金是根据本招募讲明书 所载明的尊府请求召募的。本基金约束东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本 招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行径本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他关连 端正享有权利、承担义务。   基金投资者欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应谨慎查阅基金合同。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                            招募讲明书                   第二部分      释义   本招募讲明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用改进和补充。 债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改进和补充。 募讲明书》偏执更新。 料提要》偏执更新。 售公告》。 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有不致力的决定、决议、通知等。 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改进。 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对其时常作念出 的改进。 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                          招募讲明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息泄露约束办法》及颁布机关对其时常作念 出的改进。 的《公开召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其时常作念出的改进。 机关对其时常作念出的改进。 务的法律主体，包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 正当登记并存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织。 投资者境内证券期货投资约束办法》（包括其时常改进）及关连法律法例端正使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者。 东说念主。 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及按期定额投资等业务。 得基金代销业务履历并与基金约束东说念主将强了基金销售服务代理契约，代为办理基 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                        招募讲明书 金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额合手有东说念主名册和办理非往复过户等。 理有限公司或接受金元顺安基金约束有限公司奉求代为办理登记业务的机构。 约束的基金份额余额偏执变动情况的账户。 构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户。 基金约束东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面阐发的 日历。 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历。 不得跳跃 3 个月。 通达日。 是表率基金约束东说念主所约束的通达式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同谨守。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募讲明书 请购买基金份额的行径。 请购买基金份额的行径。 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径。 端正的条件，请求将其合手有基金约束东说念主约束的、某一基金的基金份额调遣为基金 约束东说念主约束的其他基金基金份额的行径。 合手基金份额销售机构的操作。 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式。 加上基金调遣中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入 请求份额总额后的余额）跳跃上一通达日基金总份额的 10%。 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简。 申购款偏执他资产的价值总和。 值和基金份额净值的过程。 刊及《信息泄露办法》端正的互联网网站（包括基金约束东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书 基金份额合手有东说念主服务的用度。 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行按期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公拓荒行股票、资产支合手证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 往复的债券等。 额净值的方式，将基金调停投资组合的市集冲击成安分派给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到平正对待。 账户进行处置计帐，办法在于有用阻遏并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险约束用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户。             （1）无可参考的活跃市集价钱且采取估值本事仍导致 公允价值存在要紧不确定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；                  （3）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产。 件。 司或者在法律法例允许的情况下，基金约束东说念主和基金托管东说念主经协商一致后确定的 其他估值机构。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                      招募讲明书                   第三部分      基金约束东说念主     （一）基金约束东说念主概况     称呼：金元顺安基金约束有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     成立日历：2006 年 11 月 13 日     法定代表东说念主：任开宇     批准设立机关：中国证券监督约束委员会     批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号     策划范围：召募基金、约束基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经 批准的面容，经关连部门批准后方可开展策划行动）     组织方式：有限处事公司     注册老本：东说念主民币 3.4 亿元     存续期间：合手续策划     计划东说念主：孙筱君     计划电话：021-68882850     股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息征询 服务有限公司占公司总股本的 49%。     （二）主要东说念主员情况     任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有 限公司监事长，金元证券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份 有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股份有限公司调研员；2010 年 07 月出 任金元顺安基金约束有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元顺安基金约束 有限公司董事长。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                         招募讲明书   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股集团有限公司政策研发部业务主管、金融机构部投资副总 监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南滇中保障房修复有限公司融资部司理 和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中产业发展集团有 限处事公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息征询服务有 限公司奉行董事和总司理；于 2021 年 11 月，赴任于金元顺安基金约束有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪 畅先生具有逾三十年的金融领域从业经历，自 1991 年处事于今，遥远在证券行 业担任约束处事，在金元证券股份有限公司（由海南国投证券部重组而成）多个 岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门处事，并历任营 业部总司理、经纪约束总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，独处董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东说念主、 金融业务部主任。曾任上海市新闵讼师事务所合伙东说念主、上海市锦天城讼师事务所 讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙东说念主。   袁林洁女士，独处董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉 居品公司北京分公司司帐、泛华修复集团审计。   张屹山先生，独处董事，本科，吉林大学资深西席。曾任吉林大学数学系助 教，吉林大学经济约束学院任副西席，日本关西学院大学客座西席，天治基金管 理有限公司独处董事；1992 年 05 月，出任吉林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会秘书。曾任海南省海外信托投资 公司财务部司帐，海南省海外信托投资公司上海证券约束总部财务部司理、上海 宜山路证券营业部总司理，金元证券有限处事公司上海宜山路证券营业部总经 理，金元证券有限处事公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元证券有限 处事公司基金筹备组成员，金元顺安基金约束有限公司财务总监、副总司理兼董 事会秘书，上海金元百利资产约束有限公司财务总监、副总司理兼董事会秘书， 金元顺安基金约束有限公司副总司理兼公司董事会秘书。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限处事公司国有资 产约束部门副司理。曾任云南物流产业集团有限公司业务操纵、盛云科技有限公 司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限处事公司投资约束部门副司理。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募讲明书   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、 董事会秘书。曾任山东济南乾聚司帐师事务所司理、BDO 利安达司帐师事务所 业务司理、航港金控投资有限公司业务司理，历任都门机场集团公司业务司理、 都门机场财务有限公司总司理助理、都门机场合产集团有限公司财务部总司理、 财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限处事公司司帐。曾任 云南省昭通市中诚燃气公司出纳、云南滇中管廊修复约束有限公司司帐。   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金约束有限公司东说念主事部总监。曾任上 海金元百利资产约束有限公司东说念主事高档司理，金元惠理基金约束有限公司东说念主事经 理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金约束有限公司监察稽核部副总监。 曾任上海金元百利资产约束有限公司监察稽核司理，安永华明司帐师事务所（特 殊普通合伙）上海分所高档审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝信托有限公司发 展研究中心研究员、债券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董 事，金元证券有限公司资产约束部首席研究员，都门机场集团公司老本运营部专 家，金元顺安基金约束有限公司督察长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师， 恒生电子股份有限公司面容工程师，银通证券（筹）处事有限公司信息约束部经 理，金元证券股份有限公司先后担任信息本事总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，督察长，博士，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副 主任科员，中国证券监督约束委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资 产约束有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融宽宥部总经 理，中国民生银行石家庄分行历任金融市集部总司理助理（主合手全面处事）、金 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                              招募讲明书 融市集部副总司理（主合手全面处事）。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产约束有限公司 立异金融部副总司理，西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理， 联思集团有限公司高档司理。     姓名             苏利华             性别               男                                  最高学历、学     国籍             中国                          研究生、硕士                                     位   其他公司历任          内蒙古自治区农村信用社联合社债券往复员   本公司历任                    基金司理   本公司现任                    基金司理 本基金司理所约束                   产品称呼             起任日历          离任日历  基金具体情况                                       日             金元顺安沣泰按期通达债券型发起      2018 年 5 月 9                 式证券投资基金               日             金元顺安泓丰纯债 87 个月按期通达   2020 年 12 月 3                债券型证券投资基金              日                                       日             日                                       日                                       日   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪 玮彬先生（总司理助理、基金司理）、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博 洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、孔祥鹏先生（基金司理）、商昌 层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、李玮 女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝 女士（基金司理）、刘一峰先生（基金司理）。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募讲明书   （三）基金约束东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 期限不低于法律法例端正的最低期限； 他法律行径；   （四）基金约束东说念主的承诺 为，并承诺建立健全里面遏抑轨制，采取有用措施，防患不法行径的发生； 险遏抑轨制，采取有用措施，防患下列行径的发生：   （1）将基金约束东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵挡正地对待公司约束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违规承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募讲明书   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事关连的往复行动；   （7）唐突拖累，不按照端正履行职责；   （8）法律法例以及中国证监会不容的其他行径。 家关连法律法例及行业表率，竭诚信用、勤劳尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违规策划；   （2）违犯法律法例、基金合同或托管契约；   （3）专诚毁伤基金份额合手有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）拒却、干预、遏止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突拖累、花消权益；   （7）泄露在职职期间瞻念察的关连证券、基金的交易秘要、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息；   （8）违犯证券往复所业务王法，侵犯市集秩序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息泄露和告白中专诚含有作假、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、法例及中国证监会不容的行径。   （五）基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资规划等信息； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募讲明书   （六）基金约束东说念主的里面遏抑轨制   （1）健全性原则。里面遏抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个智力。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控标准，维 护内控轨制的有用奉行。   （3）独处性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保合手相对独处，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的策划约束方法贬抑运作成本，提高 经济效益，以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑效率。   （1）遏抑环境   公司建立健全的法东说念主治理结构，充分阐述独处董事和监事会的监督职能，严 禁不刚直关联往复、利益运输和里面东说念主遏抑风景的发生，保护投资者利益和公司 正当权益。   公司约束层确立内控优先的风险约束理念，培养全体职工的风险着重鉴定， 建立风险遏抑优先、风险遏抑东说念主东说念主有责、一线东说念主员第一处事的公司内控文化，保 证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风险鉴定链接到公司各个 部门、各个岗亭和各个智力。   公司建立决策科学、运营表率、约束高效的运行机制，确保公司各项决策、 决议的奉行中，“四眼”原则链接全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、处事 职责和业务过程，通过迫切凭据传递及信息沟通轨制，竣事关连部门、关连岗亭 之间的监督制衡。   公司建立有用的东说念主力资源约束轨制，健全激发不竭机制。通过法律法例培训、 轨制拔擢、执业操守拔擢和行径准则拔擢等，确保公司东说念主员了解与从业关连的法 规与监管部门端正，熟知公司关连规章轨制、岗亭职责与操作过程，具备与岗亭 要求相适合的操守和专科胜任智力。   （2）风险评估 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募讲明书   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东说念主员风险、法律风 险和财务风险等进行识别、评估和分析，实时着重和化解风险。通过科学的风险 量化本事和严格的风险名额遏抑对投资风险竣事定量分析和约束。通过采集与投 资组合关连的司帐和市集数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的信息本事平 台。由监察稽核部按期向投资决策委员会和风险约束委员会提交风险测评讲述。   （3）内控机制   公司沿路的策划约束决策，均按照明确成文的决策标准与端正进行，防患超 越或违犯决策标准的纰漏决策行径的发生。   操作层面上，公司依据自身策划特色，以各岗亭方向处事制为基础形成第一 说念内控防地，以关连部门、关连岗亭之间相互监督制衡形成第二说念内控防地，以 监察稽核部、风险约束部、督察长、分担风控副总司理、风险约束委员会对公司 各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三说念内控防地，并 建立里面违规违法行径的处罚机制。同期，按照分级约束、表率操作、有限授权、 业务追踪的原则，制定公司授权约束轨制，并严格差异业务授权与约束授权。   （4）信息与沟通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级约束东说念主员不错充分了解与其职责关连的信息，保 证信息实时投递妥贴的东说念主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了独处于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行里面 稽核职能，检讨、评价公司里面遏抑轨制合感性、完备性和有用性，监督公司内 部遏抑轨制的奉行情况，揭示公司里面约束及基金运作中的关连风险，实时提议 改进宗旨，促进公司里面约束轨制有用地奉行。监察稽核东说念主员具有相对的独处性， 按期不按期出具监察稽核讲述。   （1）本公司确知建立、实施和缓助里面遏抑轨制是本公司董事会及约束层 的处事。   （2）上述对于里面遏抑的泄露真正、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境变化及公司的发展继续完善里面遏抑轨制。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书                  第四部分   基金托管东说念主    （一）基金托管情面况    称呼：浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号    法定代表东说念主：陆建强    计划东说念主：倪微娜    电话：0571-88261005    传真：0571-88268688    成立时刻：1993年04月16日    组织方式：股份有限公司    注册老本：东说念主民币21,268,696,778元    存续期间：合手续策划    批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督约束委员会银监复 〔2004〕91号    基金托管履历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资 基金托管履历的批复》；证监许可〔2013〕1519号    策划范围：采纳公众入款；披发短期、中期和遥远贷款；办理国表里结 算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府 债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提 供守护箱服务；经国务院银行业监督约束机构批准的其他业务。本行经中国 东说念主民银行批准，不错策划结汇、售汇业务。    陆建强先生，本公司党委文告、董事长、奉行董事。形而上学硕士，高档经 济师。陆先生曾任浙江省企业档案约束中心副主任，浙江省工商局办公室副 主任，浙江省工商局工商信息约束办公室主任，浙江省工商局办公室主任， 浙江省工商行政约束局党委委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主任、 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                        招募讲明书 机关党组成员，浙江省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书长、 办公厅党组成员，财通证券党委文告、董事长。现兼任浙江省并购联合会第 一届理事会会长、浙江省金融护士人服务联合会第一届理事会会长、浙商总会 金融服务委员会主任。   浙商银行是十二家宇宙性股份制交易银行之一，于 2004 年 8 月 18 日正 式开业，总部设在浙江杭州，系宇宙第 13 家“A+H”上市银行。开业以来， 浙商银行立足浙江，放眼全球，安妥发展，已成为一家基础塌实、效益优良、 风控完善的优质交易银行。   浙商银行以“一流的交易银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、 协、廉”五字政事生态，淘气发扬四干精神，练好“善、智、勤”三字经， 坚合手“夯基础、调结构、控风险、创效益”十二字策划方针，践行善本金融 理念，坚合手机灵策划，垒好经济周期弱明锐资产压舱石，塌实鼓舞 321 策划 策略，以数字化转换为干线，全面开展以客户为中心的空洞协同转换，以“深 耕浙江”为首要政策，金钱约束全新开赴，大零卖、大公司、大投行、大资 管、大跨境五伟业务板块都头并进、空洞协同发展，实施“客户基础、东说念主才 基础、系统基础、投研基础”四大攻坚，全面开启高质地发展的新征途。 于本行股东的净利润 79.99 亿元，同比增长 3.31%。结果讲述期末，总资产 比上年末增长 5.59%；总欠债 3.05 万亿元，比上年末增长 3.31%，其中：吸 收入款余额 1.94 万亿元，比上年末增长 3.74%；不良贷款率 1.43%、拨备覆 盖率 178.12%；老本充足率 12.86%，比上年末高涨 0.67 个百分点；中枢一级 老本充足率 8.38%，比上年末高涨 0.16 个百分点。   结果 2024 年 6 月末，浙商银行在宇宙 22 个省（自治区、直辖市）及香 港极度行政区，设立了 350 家分支机构，竣事了对浙江大本营、长三角、粤 港澳大湾区、环渤海、海西地区和部分中西部地区的有用掩盖。在英国《银 众人》(The Banker)杂志“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，我行按一级资 本计位列 87 位。中诚信海外给予浙商银行金融机构评级中最高等第 AAA 主 体信用评级。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                                     招募讲明书   浙商银行资产托管部是总行独处的一级约束部门，根据业务条线下设业 务约束中心、营销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业 务前、中、后台的齐备与独处。结果2024年6月30日，浙商银行资产托管部 从业东说念主员共44名，估值计帐合营机构派驻东说念主员18东说念主。   截 至 2024 年 6 月 30日 ， 浙 商 银 行 托 管 证 券 投 资 基 金 264只 ， 规 模 合 计   （二）基金托管东说念主里面风险遏抑轨制讲明   严格谨守国度关连托管业务的法律、法例、规章、行政性端正、行业准 则和行内关连约束端正，称职策划、表率运作、严格监察，确保业务的安妥 运行，保证基金资产的安全齐备，确保关连信息的真正、准确、齐备、实时， 保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管 理和运营部门，资产托管部专门成立了监督稽核团队，配备了专职里面监察 稽核东说念主员负责托管业务的里面遏抑和风险约束处事，具有独处掌握监督稽核 处事的权益和智力。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制遏抑体系。轨制体系包含约束 轨制、实施信托、岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的表率操作、 顺利进行；业务东说念主员具备从业履历；业务约束严格实行复核、审核、检讨制 度，授权处事实行集聚遏抑，业务钤记按规程守护、存放、使用，账户尊府 严格守护，制约机制严格有用；业务操作区专门成立，禁闭约束，实施音像 监控；业务信息由专职信息泄露东说念主负责，防患泄密；业求竣事自动化操作， 防患东说念主为事故的发生，本事系统齐备、独处。   （三）基金托管东说念主对基金约束东说念主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东说念主负有对基金约束东说念主的投资运作掌握监督权的职责。根据《基 金法》、《运作办法》、基金合同偏执他关连端正，托管东说念主对基金的投资对象 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募讲明书 和范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、 基金资产估值和基金净值的计较、收益分派、申购赎回以偏执他关连基金投 资和运作的事项，对基金约束东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主有违犯《基金法》、《运作办法》、基金合同 和关连法律法例端正的行径，应实时以书面方式通知基金约束东说念主限期纠正， 基金约束东说念主收到通知后应实时查对并以书面方式对基金托管东说念主发出回函。在 限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金约束东说念主改正。 基金约束东说念主对基金托管东说念主通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主 应讲述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主有要紧违规行径，立即讲述中国证监会，同 时，通知基金约束东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主的指示违犯法律、行政法例和其他关连规 定，或者违犯基金合同约定的，应当拒却奉行，立即通知基金约束东说念主，并及 时向中国证监会讲述。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主依据往复标准依然奏效的指示违犯法律、行 政法例和其他关连端正，或者违犯基金合同约定的，应当立即通知基金约束 东说念主，并实时向中国证监会讲述。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                       招募讲明书                   第五部分       关连服务机构     （一）直销机构     金元顺安基金约束有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东说念主：任开宇     邮政编码：200120     计划电话：021-68883160     传真：021-68882865     计划东说念主：孙筱君     客服专线：400-666-0666、021-68881898     公司网址：www.jysa99.com     （二）其他销售机构     本基金的其他销售机构请详见基金约束东说念主官网公示的销售机构信息表。基金 约束东说念主可根据关连法律法例的要求，采用其他妥贴要求的机构代理销售基金，并 在基金约束东说念主网站公示。     （三）登记机构     称呼：金元顺安基金约束有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东说念主：任开宇     计划东说念主：胡佳骏 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募讲明书   电话：021-68881801   传真：021-68881875   （四）讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   计划电话：021-31358666   传真：021-31356000   计划东说念主：陈颖华   承办讼师：朝晨、陈颖华   （五）司帐师事务所   称呼：安永华明司帐师事务所（寥落普通合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层   法东说念主代表：毛鞍宁   计划电话：010-58153000   传真：010-85188298   计划东说念主：陈露   承办注册司帐师：陈露、李莉 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                             招募讲明书                第六部分     基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金约束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏执他法律法例的关连端正召募。   本基金召募请求依然中国证监会 2022 年 3 月 4 日证监会许可2022454 号准 予召募注册，并经中国证监会 2024 年 3 月 15 日机构司函〔2024〕484 号文准予 缓期召募。   （二）基金类型   债券型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型通达式   （四）基金存续期   不按期   （五）召募方式   通过各销售机构的基金销售网点公拓荒售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及在基金约束东说念主网站公示。   （六）召募期限   自基金份额发售之日起最长不得跳跃三个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   本基金自 2024 年 8 月 12 日至 2024 年 11 月 11 日进行发售。如果在此期间 届满时未达到本招募讲明书第七章第（一）条端正的基金备案条件，基金可在募 集期限内络续销售。基金约束东说念主也可根据基金销售情况在召募期限内妥贴延长或 裁减基金发售时刻，并实时公告。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书   （七）召募对象   妥贴法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （八）召募场所   本基金通过销售机构的办理基金销售业务的网点向投资者公拓荒售。   具体召募场所见基金份额发售公告。基金约束东说念主不错根据情况调停其他销售 机构，并另行公告。   （九）基金的最低召募份额总额和召募边界上限   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   本基金的召募上限、边界遏抑的具体决策详见基金份额发售公告。若本基金 成立初次召募边界上限,基金合同奏效后不受此边界限制。   （十）基金份额的类别   在不违犯法律法例且对现存基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，基金约束东说念主可根据基金发展需要，在履行妥贴标准后，为本基金增设新的基 金份额类别，新的份额类别可成立不同的申购费、赎回费、销售服务费等，而无 需召开基金份额合手有东说念主大会。   关连基金份额类别的具体王法等关连事项届时将另行公告。   （十一）认购安排   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   详见基金份额发售公告及销售机构发布的关连公告。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                        招募讲明书   认购以金额请求。投资者认购基金份额时，需按销售机构端正的方式全额交 付认购款项，投资者不错屡次认购本基金份额。认购一接收理不得拆除。   在召募期内，投资者在其他销售机构单笔认购的最低金额为东说念主民币 10 元， 追加认购最低金额为东说念主民币 1.00 元；通过直销机构认购，个东说念主投资者初次最低 认购金额为东说念主民币 1 万元，追加认购的单笔最低名额为东说念主民币 1,000 元；机构投 资者初次最低认购金额为东说念主民币 50 万元，追加认购的单笔最低名额为东说念主民币 1 万元；通过基金约束东说念主的网上往复系统认购，初次最低认购金额为东说念主民币 10 元， 追加认购的单笔最低名额为东说念主民币 1.00 元。 本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者跳跃基金总份额的 50%，基金 约束东说念主不错采取比例阐发等方式对该投资东说念主的认购请求进行限制。基金约束东说念主接 受某笔或者某些认购请求有可能导致投资者变相心事前述 50%比例要求的，基金 约束东说念主应当拒却该等沿路或者部分认购请求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合 同奏效后登记机构的阐发为准。   （十二）基金份额的面值、认购用度及计较公式   本基金份额的发售面值为东说念主民币 1.00 元，按发售面值发售。   召募期投资东说念主不错屡次认购本基金基金份额，认购用度按每笔认购请求单独 计较。   基金投资东说念主认购本基金基金份额收取认购用度，即在认购时支付认购用度。 本基金认购费率如下表所示：        认购金额（M）             基金份额认购费率         M＜100 万              0.40%         M≥500 万             每笔 500 元   本基金认购费由基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产。认购用度用于本 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                            招募讲明书 基金的市集扩充、销售、登记等召募期间发生的各项用度。投资东说念主不错屡次认购 本基金，以每笔认购请求单独计较用度。   投资东说念主在认购本基金时缴纳认购用度，认购份额计较方法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度为固定金额时，认购份额的计较方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购份额的计较保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 5 万元认购本基金，如果认购期内认购资金获取的利息为   净认购金额＝50,000/（1＋0.40%）＝49,800.80 元   认购用度＝50,000－49,800.80＝199.20 元   认购份额＝（49,800.80＋5.00）/1.00＝49,805.80 份   即：投资东说念主投资 5 万元认购本基金基金份额，如果认购期内认购资金获取的 利息为 5.00 元，则其可得到 49,805.80 份基金份额。   （十三）认购的方法与阐发   投资者认购时刻安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金约束 东说念主根据关连法律法例及本基金《基金合同》，在基金份额发售公告中确定并泄露。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接收到认购请求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购请求及认 购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                            招募讲明书   （十四）召募期利息的处理方式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主 系数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   召募资金利息的计较结果按照四舍五入方式，保留少量点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   （十五）召募资金   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不 得动用。基金召募期间的信息泄露费、司帐师费、讼师费以偏执他用度，不得从 基金财产中列支。   （十六）基金召募情况   本基金召募期自 2024 年 8 月 12 日至 2024 年 9 月 9 日止，召募对象为妥贴 法律法例端正的个东说念主投资者、机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买 通达式证券投资基金的其他投资者。经司帐师事务所验资，按照每份基金份额面 值东说念主民币 1.00 元计较，基金召募期共召募 4,149,426,746.75 份基金份额(其中包括 利息转份额 24,677.46 份)，有用认购户数为 293 户。本基金约束东说念主的从业东说念主员认 购本基金 13,465.92 份，占基金总份额比例的 0.0003%。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                      招募讲明书              第七部分    基金合同的奏效   （一）基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2024 年 09 月 10 日安妥奏效。   （二）基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产边界   《基金合同》奏效后，一语气 20 个处事日出现基金份额合手有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金约束东说念主应当在按期讲述中给予泄露； 一语气 50 个处事日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定投入计帐标准 并间隔，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金约束东说念主依据法律法例及招募讲明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金约束东说念操纵理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金约束东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。 基金约束东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结果 前，任何东说念主不得动用。   （四）基金合同不行奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金约束东说念主应当承担下列处事： 期活期入款利息； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募讲明书 基金约束东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募讲明书           第八部分    基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金约束东说念主 在招募讲明书或其他关连公告中列明。基金约束东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并给予公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的通达日实时刻   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复 所、深圳证券往复所的正常往复日的往复时刻，但基金约束东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时刻变更或其 他寥落情况，基金约束东说念主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的调停，但 应在实施日前依照《信息泄露办法》的关连端正在端正媒介上公告。   基金约束东说念主可根据施行情况照章决定本基金初始办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购初始公告中端正。   基金约束东说念主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月初始办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回初始公告中端正。   在确定申购初始与赎回初始时刻后，基金约束东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息泄露办法》的关连端正在端正媒介上公告申购与赎回的初始时刻。   基金约束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调遣 请求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一通达日基 金份额申购、赎回或调遣的价钱。   （三）申购与赎回的原则 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后计较的基金份额净 值为基准进行计较； 要领赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待； 处理王法等在谨守基金合同和招募讲明书端正的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金约束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调停。基金约束东说念主 必须在新王法初始实施前依照《信息泄露办法》的关连端正在端正媒介上公告。   （四）申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构端正的标准，在通达日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在端正的时刻内全额托付申购款项，不然所提 交的申购请求不成立。投资东说念主在提交赎回请求时须合手有富裕的基金份额余额，否 则所提交的赎回请求不成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机 构阐发基金份额时，申购奏效。   基金份额合手有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回请求奏效后，基金约束东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。如遇证券往复所或往复市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数 据交换系统故障或其它非基金约束东说念主及基金托管东说念主所能遏抑的因素影响业务处 理过程时，赎回款项顺延至上述情形摈斥后的下一个处事日划出。在发生多数赎 回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    招募讲明书 法参照基金合同关连条件处理。   基金约束东说念主应以往复时刻结果前受理有用申购和赎回请求确今日四肢申购 或赎回请求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 有用性进行阐发。T 日提交的有用请求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询请求的阐发情况。销售机构对申 购、赎回请求的受理并不代表请求一定告捷，而仅代表销售机构如实接收到请求。 申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于请求的阐发情况，投资者应 实时查询。若申购不告捷或无效，则申购款项退还给投资东说念主，由此产生的利息等 损失由投资者自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制 低金额为东说念主民币 1.00 元；通过直销机构申购，个东说念主投资者初次最低申购金额为 东说念主民币 1 万元，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 1,000 元；机构投资者初次最 低申购金额为东说念主民币 50 万元，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 1 万元；通过 基金约束东说念主的网上往复系统申购，初次最低申购金额为东说念主民币 10 元，追加申购 的单笔最低名额为东说念主民币 1.00 元。 额；每个往复账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额合手有东说念主赎回时 或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次沿路赎回。 如因红利再投资、非往复过户等原因导致的账户余额少于 10 份的情况，不受此 限，但再次赎回时账户余额仍少于 10 份的必须一次性沿路赎回。 者单独合手有基金份额的比例不得达到或跳跃 50%（在基金运作过程中因基金份额 赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外）。具体端正请参见更新的招募讲明 书或关连公告。 基金约束东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                         招募讲明书 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金约束东说念主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采取上述措施对基金边界给予控 制。具体见基金约束东说念主关连公告。 份额的数目限制。基金约束东说念主必须在调停前依照《信息泄露办法》的关连端正在 端正媒介上公告。   （六）申购费与赎回费   投资东说念主在申购时支付申购用度，投资东说念主不错屡次申购本基金，申购用度按每 笔申购请求单独计较。本基金的申购费率如下表所示。         申购金额（M）             基金份额申购费率          M＜100 万                0.50%          M≥500 万              每笔 500 元   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的市集扩充、 登记和销售。   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主 赎回基金份额时收取。赎回时对合手续合手有期少于 7 日的投资者，收取 1.50%的赎 回费，所收取的赎回费沿路归入基金资产；对于合手续合手有期不少于 7 日的投资者， 赎回费为 0。赎回费率具体如下表所示。           合手有期限               赎回费率         合手有期＜7 日               1.50%         合手有期≥7 日               0.00% 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄露办法》的关连端正在端正媒介 上公告。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                         招募讲明书 场情况制定基金促销规划，针对投资者按期或不按期地开展基金促销行动。在基 金促销行动期间，在对现存基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，按 关连监管部门要求履行必要手续后，基金约束东说念主不错妥贴调低基金申购费率、赎 回费率。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率革职关连法律法例以及 监管部门、自律王法的端正。    （七）申购份数与赎回金额的计较    本基金的申购用度采取前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者 的申购金额包括申购用度和净申购金额。    申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    前端申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值    申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值    例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金，对应费率为 0.50%，假设申购当日本 基金基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50,000/（1＋0.50%）＝49,751.24 元    申购用度＝50,000－49,751.24＝248.76 元    申购份数＝49,751.24/1.2000＝41,459.37 份    即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金基金份额，假设 T 日的基金份额净值为 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                         招募讲明书   基金份额合手有东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额合手有东说念主的赎回金额为 赎回总额扣减赎回用度。   本基金赎回采取“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基 准进行计较，计较公式：   赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金的基金份额，合手随机刻为 3 天，对应的赎回 费率为 1.50%，假设赎回当日基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额 为：   赎回总额=10,000×1.2000=12,000.00 元   赎回用度=12,000.00×1.50%=180.00 元   赎回金额=12,000.00-180.00=11,820.00 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份本基金基金份额，合手随机刻为 3 天，假设赎回 当日基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为 11,820.00 元。   本基金的基金份额净值计较公式如下：   T 日基金份额净值=T 日闭市后基金份额的基金资产净值/T 日基金份额的余 额数目   本基金份额净值的计较，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值和基金份额累计净 值在今日收市后计较，并在 T+1 日内通过端正网站、基金销售机构网站或者营 业网点泄露。遇寥落情况，经履行妥贴标准，不错妥贴延伸计较或公告。   本基金申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单 位为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按施行阐发的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                     招募讲明书 的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理 登记手续，投资者自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的 登记手续。   基金约束东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调停， 但不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于初始实施前依照《信息泄露办法》 的关连端正在端正媒介公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金约束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 投资东说念主的申购请求。 产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 格且采取估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金约束东说念主应当暂停接受基金申购请求。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相心事 50%集聚度的情形。 情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统无法正常运行。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募讲明书 笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金约束东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购请求时，基金约束东说念主应当根据关连端正在端正媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购请求被沿路或部分拒却的，被拒却的申购款项将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金约束东说念主应实时归附申购业务的办 理。      （十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金约束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回款项。 产净值。 约束东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回请求。 格且采取估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金约束东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金约束东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 约束东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金约束东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派 给赎回请求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关连条件处理。基金份额合手有东说念主在请求赎回时可事前采用将当日可能未获受 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书 理部分给予拆除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金约束东说念主应实时归附赎回业务的 办理并公告。   （十一）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金 调遣中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入请求份额 总额后的余额）跳跃前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金约束东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金约束东说念主觉得有智力支付投资东说念主的沿路赎回请求时， 按正常赎回标准奉行。   （2）部分缓期赎回：当基金约束东说念主觉得支付投资东说念主的赎回请求有费劲或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金约束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用缓期赎回的， 将自动转入下一个通达日络续赎回，直到沿路赎回为止；采用取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被拆除。缓期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到沿路赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额合手有东说念主的赎回请求跳跃上一开 放日基金总份额的 20%，基金约束东说念主应该对该单个基金份额合手有东说念主超出 20%的 赎回请求实施缓期办理，而对该单个基金份额合手有东说念主 20%以内（含 20%）的赎 回请求，基金约束东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定 方式与其他基金份额合手有东说念主的赎回请求一并办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书 提交赎回请求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用缓期赎回的，将自动转入下 一个通达日络续赎回，直到沿路赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回请求将被拆除。缓期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理，无优先 权并以下一通达日基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到沿路赎回 为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生多数赎回，如基金约束 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；依然接受的赎回请求不错降速支付 赎回款项，但不得跳跃 20 个处事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金约束东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募讲明书端正的其他方式在 3 个往复日内通知基金份额合手有东说念主，讲明关连处理方 法，并在两日内在端正媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的基金份额净值。 间，最迟于重新通达日在端正媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告；也不错根 据施行情况在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重 新通达的公告。   （十三）基金调遣   基金约束东说念主不错根据关连法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金约束东说念主约束的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 关连王法由基金约束东说念主届时根据关连法律法例及基金合同的端正制定并公告，并 提前通知基金托管东说念主与关连机构。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募讲明书   （十四）基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非往复过户以及登记机构认同、妥贴法律法例的其它非往复过户或者按 照关连法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额合手有东说念主物化，其合手有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连尊府，对于妥贴条件的非往复过户请求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。   （十五）基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。   （十六）按期定额投资规划   基金约束东说念主不错为投资东说念操纵理按期定额投资规划，具体王法由基金约束东说念主另 行端正。投资东说念主在办理按期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金约束东说念主在关连公告或更新的招募讲明书中所端正的按期定 额投资规划最低申购金额。   （十七）基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有端正的除外。   （十八）基金份额的转让 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金约束东说念主可受理基金份额合手有东说念主通 过中国证监会认同的往复场所或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金约束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额合手有东说念主应根据基金约束东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业 务。      （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机 制”部分的端正或关连公告。      （二十）基金约束东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额合手有 东说念主本质利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调停 并提前公告。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书               第九部分   基金的投资   （一）投资方向   本基金在严格遏抑风险的前提下，通过积极主动的投资约束，力图为投资东说念主 提供高于事迹相比基准的遥远踏实投资呈文。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 债券（国债、金融债、企业债、公司债、政府支合手机构债券、政府支合手债券、地 方政府债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券））、资产支合手证 券、债券回购、银行入款（包括按期入款、契约入款、通知入款等）、同行存单、 货币市集用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会关连端正）。   本基金不投资于股票等权益资产，也不投资于可调遣债券、可交换债券。   基金的投资组合比例：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金约束东说念主在履行妥贴标准后，不错相应调停本基金的投资范围和投资比例端正。   （三）投资策略   本基金根据宏不雅经济运行情状，国度货币政策、财政政策实施情况、市集收 益率弧线变动情况、市集流动特性况，空洞分析债券市集的变动趋势。最终确定 本基金在债券类资产中的投资比率，构建和调停债券投资组合。   本基金将对宏不雅经济周期、市集利率走势、资金供求变化，以及信用债券的 信用风险等因素进行分析，根据各债券类属的风险收益特征，按期对债券类属资 产进行优化配置和调停，确定债券类属资产的最优权重。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募讲明书   本基金将对宏不雅经济走势、经济周期所处阶段和宏不雅经济政磋议向等进行研 究，展望将来收益率弧线变动趋势，并据此积极调停债券组合的平均久期，提高 债券组合的总投资收益。   收益率弧线方式变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，不异久期债券 组合在收益率弧线发生变化时各异较大。通过对统一类属下的收益率弧线形态和 期限结构变动进行分析，最初不错确定债券组合的方向久期配置区域并确定采取 枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前利差与历 史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的往复。   对于信用类债券，本基金将根据刊行东说念主的公司配景、行业特性、盈利智力、 偿债智力、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有 相对投资契机的个券进行投资，并采取分布化投资策略，严格遏抑组合全体的违 约风险水平。   本基金将投资于信用级别为 AA+级及以上的信用债券品种。其中，投资于 主体或债项信用评级为 AAA 级的信用债券的投资比例为不低于沿路信用债券资 产的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为不高于沿路 信用债券资产的 50%。除短期融资券（含超短期融资券）之外的信用债依照评级 机构出具的债券信用评级，若无债项评级的，适用主体评级。短期融资券（含超 短期融资券）依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将空洞参考国内照章成 立并领有证券评级天禀的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最近 一个司帐年度的信用评级。基金合手有信用债期间，如果其信用等第下落、不再符 合投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予沿路卖出。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融 入低成本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额 收益的操作方式。   资产支合手证券投资枢纽在于对基础资产质地及将来现金流的分析，本基金将 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募讲明书 在国内资产证券化产品具体政策框架下，采取基本面分析和数目化模子相联结， 对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格遏抑资产支合手证券的 总体投资边界并进行分布投资，以贬抑流动性风险。   本基金在严控流动性风险的基础上，通过对金融市集资金面、货币政策的研 判和市集利率水平以及对利率期限结构的预期，确定合适的回购放大杠杆比例。 本基金将在遏抑合适的回购放大杠杆比例条件下，对回购利率和现券收益率以及 其他投资品种收益率进行相比，通过回购融入短期资金滚动操作，投资于收益率 高于回购成本的债券以偏执他赚钱契机从而获取杠杆放大收益。      （四）投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个往复日日终保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金约束东说念主约束的沿路基金合手有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%，透澈按照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款端正的比例限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各类资产支合手证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （6）本基金合手有的沿路资产支合手证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （7）本基金合手有的统一（指统一信用级别）资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券边界的 10%；   （8）本基金约束东说念主约束的沿路基金投资于统一原始权益东说念主的各类资产支合手 证券，不得跳跃其各类资产支合手证券统统边界的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募讲明书 券。基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用等第下落、不再妥贴投资圭臬，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内给予沿路卖出；   （10）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%，投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金边界变动等基金约束东说念主之外的因素甚至基金不 妥贴该比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （12）、                （13）项情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金边界变动等基金约束东说念主之外的因素甚至基金投资比例不妥贴上述端正 投资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个往复日内进行调停，但中国证监会端正的 寥落情形除外。   基金约束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起 初始。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履 行妥贴标准后，则本基金投资不再受关连限制。   为抠门基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、驾驭证券往复价钱偏执他不刚直的证券往复行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行动。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、施行 遏抑东说念主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当妥贴本基金的投资方向和投资策略，革职基金 份额合手有东说念主利益优先原则，着厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平正合理价钱奉行。关连往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例给予泄露。要紧关联往复应提交基金约束东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审 查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在 履行妥贴标准后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的端正奉行。      （五）事迹相比基准   中债空洞全价（总值）指数收益率。   中债空洞全价（总值）指数是中央国债登记结算有限处事公司编制的空洞反 映银行间债券市集和沪深往复所债券市集的跨市集债券指数，成份券种包括除资 产支合手债券和部分在往复所刊行上市的债券之外的其他系数债券，具有宽泛的市 场代表性，大致响应债券市集总体走势。根据本基金的投资范围和投资比例，选 用上述事迹相比基准能客不雅合理地响应本基金风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，事迹相比基准波及的基准利率罢手公布或变更 称呼或证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹相比基准适用于本 基金时，本基金约束东说念主不错依据抠门基金份额合手有东说念主正当权益的原则，根据施行 情况对事迹相比基准进行相应调停。调破产绩相比基准应经基金托管东说念主同意，履 行妥贴标准后报中国证监会备案，基金约束东说念主应在调停实施前在端正媒介上给予 公告，无需召开基金份额合手有东说念主大会。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书   （六）风险收益特征   本基金系债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金、搀杂型基金，高 于货币市集基金。   （七）基金约束东说念主代表基金掌握债权东说念主权利的处理原则及方法 份额合手有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的 端正。   （九）投资决策依据   （十）投资决策过程   本基金采取投资决策委员会相通下的团队式投资约束模式。投资决策委员会 按期就投资约束业务的要紧问题进行谈论。基金司理、研究员、往复员在投资管 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募讲明书 理过程中处事明确、密切合营，在各自职责内按照业务标准独处处事并合理地相 互制衡。具体的投资约束标准如下： 不雅分析、市集分析以及数据模拟的各类讲述，为本基金的投资约束提供决策依据。 产配置比例等提议率领性宗旨；如遇要紧事项，投资决策委员会实时召开临时会 议作出决策。 券市集和上市公司的分析判断，形成基金投资规划，包括资产配置、行业配置、 股票和债券采用，以及买卖时机。 进行具体品种的往复；基金司理必须谨守投资组合决定权和往复下单权严格分离 的端正。 监察稽核部和风险约束部对投资组合规划的奉行过程进行日常监督和实时风险 遏抑，基金司理依据基金申购和赎回的情况遏抑投资组合的流动性风险。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                      招募讲明书               第十部分   基金的事迹   基金约束东说念主承诺以竭诚信用、勤劳尽责的原则约束和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。   基金的过往事迹并不代表其将来线路。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募讲明书。   本基金合同奏效日 2024 年 09 月 10 日，本次更新分歧事迹进行展示。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募讲明书              第十一部分        基金的财产      （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。      （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相独 立。      （四）基金财产的守护和责罚   本基金财产独处于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律处事，其债权东说念主不得对本基金财产掌握请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被处 分。   基金约束东说念主、基金托管东说念主因照章拆伙、被照章拆除或者被照章宣告破产等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金约束东说念主约束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金约束东说念主约束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募讲明书                第十二部分 基金财产的估值      （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券往复场所的往复日以及国度法律法例 端正需要对外泄露基金净值的非往复日。      （二）估值对象   基金所领有的债券、资产支合手证券等各类有价证券和银行入款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则   基金约束东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业会 计准则》、监管部门关连端正。 有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调停地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应采取最近往复日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近往复日的报价不行真正响应公允价值的，交代报价进行调停，确定公允价 值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产合手有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金约束东说念主不应试虑因其巨额合手有关连资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支合手的估值本事确定公允价值。采取估值本事确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募讲明书 使潜在估值调停对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，交代估值 进行调停并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （3）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值本事确定公允价值。 往复所市集挂牌转让的资产支合手证券，采取估值本事确定公允价值；   （4）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调停的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，交代市集报价进行调停以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应采取估值本事确定 其公允价值。   （1）初次公拓荒行未上市的债券，采取估值本事确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （2）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调停的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，交代市集报价进行调停以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应采取估值本事确定 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未掌握回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    招募讲明书 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 价钱数据。 利息总额或约定利率每天然日计提利息。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 制，以确保基金估值的平正性。 允价值的，基金约束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价 值的方法估值。 增事项，按国度最新端正估值。   如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的端正或者未能充分抠门基金份额合手有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据关连法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金约束东说念主 承担。本基金的基金司帐处事方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金约束东说念主对基金资产净值的计较结果对外给予公布。      （五）估值标准 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛讹计入基金财产。基金约束东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调停机 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募讲明书 制。国度另有端正的，从其端正。   基金约束东说念主每个处事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金约束东说念主每个处事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主 按端正对外公布。   （六）估值造作的处理   基金约束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过错酿成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，过错 的处事东说念主应当对由于该估值造作遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿处事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存本事水平不行预 见、不行幸免、不行克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的往复尊府灭失或被造作处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿处事，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值造作处事方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作处事方承担； 由于估值造作处事方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主酿成损失的，由估 值造作处事方对顺利损失承担补偿处事；若估值造作处事方依然积极和谐，况且 有协助义务确当事东说念主有富裕的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募讲明书 任。估值造作处事方交代更正的情况向关连当事东说念主进行阐发，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的处事方对关连当事东说念主的顺利损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 况且仅对估值造作的关连顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作处事方仍交代估值造作负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿路返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的欠妥 得利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值造作处事方。   （4）估值造作调停采取尽量归附至假设未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值造作发生 的原因确定估值造作的处事方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的处事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向关连当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金约束东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东说念主 应当公告，通知基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额合手有东说念主酿成损失需要进行 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书 补偿时，基金约束东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的处事，经阐发 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐处事方由基金约束东说念主担任，与本基金关连的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分谈论后，尚不行达成一致时，按基金约束东说念主的建议执 行，由此给基金份额合手有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金约束东说念主负责赔付。   ②若基金约束东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此 给基金份额合手有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付补偿 金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，基金约束东说念主与基金托管东说念主按照过错 进程各自承担相应的处事。   ③如基金约束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次重新计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金约束东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金酿成的损失，由基 金约束东说念主负责赔付。   ④由于基金约束东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较造作而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损失，由 基金约束东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协 商。      （七）暂停估值的情形 商阐发后，基金约束东说念主应当暂停估值；      （八）基金净值的阐发   用于基金信息泄露的基金资产净值和基金份额净值由基金约束东说念主负责计较， 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书 基金托管东说念主负责进行复核。基金约束东说念主应于每个通达日往复结果后计较当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复 核阐发后发送给基金约束东说念主，由基金约束东说念主对基金净值给予公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。   （十）寥落情况的处理 差不四肢基金资产估值造作处理。 原因，基金约束东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、妥贴、合理的措施进行检讨， 然则未能发现该造作而酿成的基金份额净值计较造作，基金约束东说念主、基金托管东说念主 免除补偿处事。但基金约束东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施放松或摈斥 由此酿成的影响。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书            第十三部分   基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默 认的收益分派方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；   在不违犯法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无本质不利影响的情况下，经与 基金托管东说念主协商一致，基金约束东说念主可对基金收益分派原则进行调停，不需召开基 金份额合手有东说念主大会，但应于调停实施日前在端正媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书   （五）收益分派决策着实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方 法，依照《业务王法》奉行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书“侧袋 机制”部分的端正。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    招募讲明书            第十四部分   基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。   约束费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值   基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金约束东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金约束东说念主无需再出具划款指示， 支付时刻及收款账户信息由基金约束东说念主通过书面方式另行通知托管东说念主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书   H＝E×0.08%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金约束东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金约束东说念主无需再出具划款指示， 支付时刻及收款账户信息由基金约束东说念主通过书面方式另行通知托管东说念主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关连法例及相应契约 端正，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的面容   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      （四）与基金销售关连的用度   基金认购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募讲明书 “第六部分 基金的召募”相应部分。   基金申购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募讲明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募讲明书 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募讲明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金调遣费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募讲明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的端正。   （六）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金约束东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关连税收征收的端正代扣代缴。   鉴于基金约束东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资呈文和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金约束东说念主与基金托管东说念主可能通过本基金财产 账户顺利缴付，或划付至基金约束东说念主账户并由基金约束东说念主依据税务部门要求完成 税款申报缴纳。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                       招募讲明书            第十五部分    基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度泄露； 司帐核算，按照关连端正编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募讲明书             第十六部分 基金的信息泄露      （一）本基金的信息泄露应妥贴《基金法》、                         《运作办法》、                               《信息泄露办法》、 《流动性风险约束端正》、《基金合同》偏执他关连端正。      （二）信息泄露义务东说念主   本基金信息泄露义务东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主等法律法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。   本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的端正泄露基金信息，并保证所泄露信息的真正性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予泄露的基金信 息通过妥贴中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息泄露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介泄露，并保证 基金投资者大致按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开泄露的信 息尊府。      （三）本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行径： 字；      （四）本基金公开泄露的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的， 基金信息泄露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募讲明书 以汉文文本为准。   本基金公开泄露的信息采取阿拉伯数字；除极度讲明外，货币单元为东说念主民币 元。      （五）公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额合手有东说念主大会召开的王法及具体标准，讲明基金产品的特性等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募讲明书应当最大限制地泄露影响基金投资者决策的沿路事项， 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募讲明书的信息 发生要紧变更的，基金约束东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募讲明书并登载 在端正网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新 一次。基金间隔运作的，基金约束东说念主不错不再更新基金招募讲明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金约束东说念主在基金财产守护及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品尊府概若是基金招募讲明书的摘录文献，用于向投资者提供 简明的基金提要信息。《基金合同》奏效后，基金产品尊府提要的信息发生要紧 变更的，基金约束东说念主应当在三个处事日内，更新基金产品尊府提要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品尊府提要其他信息发生变更 的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金约束东说念主不错不再更新 基金产品尊府提要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金约束东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书教导性公告、《基金合同》教导性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金产品尊府提要、 《基金合同》和基金托管契约登载在端正网站上，并将基金产品尊府提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募讲明书 契约登载在端正网站上。   基金约束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于端正媒介上。   基金约束东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东说念主应 当至少每周在端正网站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露通达日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金约束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站泄露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金约束东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书和基金产品尊府提要等信息披 露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计较方式及关连申购、赎回费率，并保 证投资者大致在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   基金约束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在端正网站上，并将年度讲述教导性公告登载在端正报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经妥贴《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事 务所审计。   基金约束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在端正网站上，并将中期讲述教导性公告登载在端正报刊上。   基金约束东说念主应当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在端正网站上，并将季度讲述教导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度讲述、中 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金约束东说念主至少应当在按期讲述“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下泄露该投资者的类别、讲述期末合手有份额及占比、讲述 期内合手有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的寥落情形除外。   基金合手续运作过程中，基金约束东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中泄露基 金组结伴产情况偏执流动性风险分析等。   如遇《信息泄露办法》对基金按期讲述的信息泄露要求进行调停，基金约束 东说念主有权根据最新的法例要求进行相应调停，不需召开基金份额合手有东说念主大会。   本基金发生要紧事件，关连信息泄露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额合手有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》间隔、基金计帐；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金约束东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金约束东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金约束东说念主变更合手有百分之五以上股权的股东、基金约束东说念主的施行控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金约束东说念主的高档约束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金约束东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金约束 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                     招募讲明书 分之三十；   （11）波及基金财产、基金约束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金约束东说念主或其高档约束东说念主员、基金司理因基金约束业务关连行径受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务关连行径受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、 施行遏抑东说念主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）约束费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率 发生变更；   （16）基金份额净值计价造作达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金初始办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回请求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或重新接受申购、赎回请求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调停或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；   （22）基金约束东说念主采取舞动订价机制进行估值；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）调停基金份额类别成立；   （25）      《基金合同》奏效后，一语气 30 个处事日、40 个处事日及 45 个处事日 出现基金份额合手有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形；   （26）基金信息泄露义务东说念主觉得可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集精巧传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额合手有东说念主权益的，关连信息泄露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开领路。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同间隔的，基金约束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在端正网站上， 并将计帐讲述教导性公告登载在端正报刊上。   在中期讲述、年度讲述等按期讲述中泄露本基金合手有的资产支合手证券总额、 资产支合手证券市值占基金净资产的比例和讲述期内系数的资产支合手证券明细。   在季度讲述中泄露本基金合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基 金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 合手证券明细。   本基金实施侧袋机制的，关连信息泄露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募讲明书的端正进行信息泄露，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的端正。   （六）信息泄露事务约束   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露约束轨制，指定专门部门及 高档约束东说念主员负责约束信息泄露事务。   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当妥贴中国证监会关连基金信息 泄露内容与步地准则等法律法例的端正。   基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金约束东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期讲述、更新的招募讲明书、基金产品尊府提要、基金计帐讲述等公开披 露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金约束东说念主进行书面或电子阐发。   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采用一家报刊泄露本基金的信 息。基金约束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的 基金信息，并保证关连报送信息的真正、准确、齐备、实时。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书   基金约束东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上泄露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介泄露信息，然则其他群众媒介不得早于端正媒介泄露信息，况且 在不同媒介上泄露统一信息的内容应当一致。   为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计讲述、法律宗旨书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   基金约束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提高信息泄露服务的质地。具体要求应当妥贴中 国证监会及自律王法的关连端正。前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不 得从基金财产中列支。      （七）信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或延伸信息泄露的情形 资产价值时； 阐发后暂停估值的； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募讲明书               第十七部分     侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额合手有东说念主大会审议。   基金约束东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个处事日内聘 请于侧袋机制启用日发表宗旨且妥贴《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事 务所进行审计并泄露专项审计宗旨。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额合手有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户 的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金约束东说念主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购，具体事项届时将由基金约束东说念主 在关连公告中端正。 回外，本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回请求跳跃前一通达 日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金约束东说念主交代侧袋账户份额实行独处约束，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用独处的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及事迹 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋机制实施期间，基金约束东说念主、基金服务机构在计较各项投资运作计划和基金 事迹关连计划时仅需议论主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减 少在计较基金事迹关连计划时按投资损失处理。   基金约束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的调停，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金约束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。      （四）实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金约束东说念主和基金托管东说念主交代主袋账户资产进行估 值并泄露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。侧袋机制实施 期间，基金约束东说念主交代侧袋账户单独成立账套，实行独处核算。如果本基金同期 存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应妥贴 《企业司帐准则》的关连要求。      （五）实施侧袋机制期间的基金用度 账户基金资产净值四肢基数计提。 后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取基金约束费。基金约束费 之外的其他用度详见届时发布的关连公告。      （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附往复等方式归附流动性后，基金约束东说念主应 当按照基金份额合手有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付对应变现金项。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募讲明书   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否沿路完成变现，基金约束东说念主都应 当实时向侧袋账户沿路份额合手有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金约束东说念主在每次处置变现后均应按照关连法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产沿路完成变现并间隔侧袋机制后，基金约束东说念主应实时聘用妥贴 《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并泄露专项审计宗旨。   侧袋账户资产透澈计帐后，基金约束东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息泄露   在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金约束东说念主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期 间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金约束东说念主在每次处置变现后均 应按照关连法律法例要求实时发布临时公告。   基金约束东说念主应按照招募讲明书“基金的信息泄露”部分端正的基金净值信息 泄露方式和频率泄露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间，本基金暂停泄露侧袋账户的基金净值信息。   侧袋机制实施期间，基金约束东说念主应当按照法律法例的端正在基金按期讲述中 泄露讲述期内侧袋账户关连信息，基金按期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户关连信息在按期讲述中单独进行泄露。司帐师事务所对 基金年度讲述进行审计时，交代讲述期内基金侧袋机制运行关连的司帐核算和年 度讲述泄露，奉行妥贴标准并发表审计宗旨。   （八）本部分对于侧袋机制的关连端正，但凡顺利援用法律法例或监管王法 的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致关连内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金约束东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行妥贴标准后，可顺利对本部天职容进行修改和调停，无需 召开基金份额合手有东说念主大会审议。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募讲明书             第十八部分 基金的风险揭示   本基金为债券型基金，其遥远平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂 型基金，高于货币市集基金。   本基金在严格遏抑投资组合风险的前提下，力图为基金份额合手有东说念主获取卓绝 事迹相比基准的投资呈文。证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资豪情和 往复轨制等多样因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   （一）系统性风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利爽气接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   主若是指债务东说念主的违约风险，若债务东说念主策划不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现金方式来分派，而现金可能因为通货蔓延的影响而 导致购买力下落，从而使基金的施行收益下落。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动关连的风险，单一的久期 计划并不行充分响应这一风险的存在。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募讲明书   再投资风险响应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取 比之前较少的收益率。      （二）约束风险   在基金约束运作过程中基金约束东说念主的学问、训戒、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济方式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与本基金约束东说念主的约束水平、约束妙技和约束本事 等关连性较大。因此本基金可能因为基金约束东说念主的因素而影响基金收益水平。      （三）流动性风险   本基金类型为契约型通达式，投资东说念主不错在本基金的申购、赎回通达日请求 申购或赎回本基金，基金边界将跟着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而继续 波动，基金投资东说念主的一语气巨额赎回请求产生的仓位调停可能使资产难以按照预先 盼望的成交价钱变现而导致基金的投资组合流动性不及。在极点的、寥落的市集 情况下可能无法知足投资东说念主的日常申购及赎回请求。如在接受申购请求对存量基 金份额合手有东说念主利益组成潜在要紧不利影响、基金资产估值存在要紧不确定性等特 殊情形时，可能无法知足投资东说念主的申购请求；在本基金发生多数赎回、单个基金 份额合手有东说念主赎回比例过高、基金资产估值存在要紧不确定性等情形时，可能出现 包括但不限于暂停赎回、赎回请求比例阐发、缓期办理赎回请求、降速支付赎回 款项等情况，这将无法实时知足投资东说念主的资产变现需求，或者投资组合合手有的证 券由于外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致流动性贬抑，酿成基金资产变 现的损失，从而产生流动性风险。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募 讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，谨慎了解本基金的申购以及赎回安 排。   在本基金发生流动性风险时，基金约束东说念主不错空洞利用备用的流动性风险管 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书 理用具以减少或交代基金的流动性风险，投资者可能濒临多数赎回请求被缓期办 理、赎回请求被暂停接受、赎回款项被降速支付、被收取短期赎回费、基金估值 被暂停、基金采取舞动订价、启用侧袋机制等风险。投资者应该了解自身的流动 性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   本基金主要投资对象为具有精湛流动性的金融用具，投资于债券资产的比例 不低于基金资产的 80%，不投资于股票等权益资产，也不投资于可调遣债券、可 交换债券。本基金每个往复日日终保合手不低于基金资产净值 5%的现金或到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。本基金投资的债券类资产为流动性较好，在银行间市集或往复所市集有一语气 订价的圭臬债券类金融用具。而对于非公拓荒行的、流动性较差的资产支合手证券 等金融用具，本基金将根据产品自身的流动性安排，严格遏抑相应品种的投资比 例。   本基金投资标的均存在表率的往复场所，运作时刻较长，市集透明度高，交 易敌手活跃、投资品种丰富等上风，正常情况下，标的资产大致实时变现，保证 基金大致知足投资者赎回要求。因此，本基金可根据市集情况实时将申购资金进 行投资，也可根据赎回资金需求实时变现及调停组结伴产，从而能最大限制地提 高组合投资效率，均衡投资者的申购及赎回需求。   当本基金发生多数赎回情形时，基金约束东说念主不错采取以卑鄙动性风险约束措 施：   （1）缓期办理多数赎回请求；   （2）暂停接受赎回请求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）舞动订价；   （6）暂停估值；   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他措施。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募讲明书   基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，空洞运用各类流动性风险约束用具，对赎回申 请等进行限制调停，四肢特定情形下基金约束东说念主流动性风险的辅助措施，包括但 不限于：   （1）缓期办理多数赎回请求   当基金约束东说念主觉得支付投资东说念主的赎回请求有费劲或觉得因支付投资东说念主的赎 回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金约束东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回申 请缓期办理。如发生单个通达日内单个基金份额合手有东说念主请求赎回的基金份额跳跃 上一通达日基金总份额的 20%时，本基金约束东说念主对该单个基金份额合手有东说念主合手有的 赎回请求实施缓期办理。   在此情形下，投资者的沿路或部分赎回请求可能将被缓期办理，同期投资东说念主 完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回请求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”， 谨慎了解本基金暂停接受赎回请求的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主的部分或沿路赎回请求可能被拒却，同期投资东说念主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   （3）降速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”， 谨慎了解本基金降速支付赎回款项的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时刻将可能比一般正常情形下有所延 迟。   （4）收取短期赎回费   本基金对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募讲明书   （5）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停 估值的情形”，谨慎了解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回请求或被 暂停，或被降速支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金约束东说念主不错采取舞动订价机制， 通过调停基金份额净值的方式，将基金调停投资组合的市集冲击成安分派给施行 申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投 资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   （7）实施侧袋机制。   投资东说念主具体请参见招募讲明书“第十六部分 侧袋机制”，谨慎了解本基金侧 袋机制的情形及标准。   侧袋机制是一种流动性风险约束用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，办法在于有 效阻遏并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用 侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变刻下刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄露侧袋账户份额的净值，即便基金约束东说念主 在基金按期讲述中泄露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金约束东说念主不承担任何保证和承诺的处事。   基金约束东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金约束东说念主计较各项投资运作计划和基金事迹计划时仅需 议论主袋账户资产，并根据关连端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募讲明书 进行按投资损失处理，因此本基金泄露的事迹计划不行响应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （8）中国证监会认定的其他措施。   （四）本基金的私有风险 因此，本基金需承担债券市集的系统性风险，以及由于信用品种的刊行主体信用 恶化酿成的信用风险；   债券回购为提高基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回 购往复中，往复敌手在回购到期时不行偿还沿路或部分证券或价款，酿成基金资 产损失的风险；回购利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投 资总量放大，进而放大基金组合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放 大的同期，也放大了基金组合的波动性（圭臬差），基金组合的风险将会加大； 回购比例越高，风险浮现进程也就越高，对基金净值酿成损失的可能性也就越大。 如发生债券回购交收违约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、 时刻等的不确定，可能会给基金资产酿成损失。   本基金可能投资资产支合手证券，资产支合手证券是一种债券性质的金融用具。 资产支合手证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自身， 包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要线路为信用评级风险、法律 风险等。    《基金合同》奏效后，一语气 50 个处事日出现基金份额合手有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定投入 计帐标准并间隔，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。因此投资者将可能濒临基 金合同自动间隔的风险。   （五）升值税风险   鉴于基金约束东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募讲明书 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资呈文和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集遍及要领等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金约束东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与产品风险 之间的匹配历练。   （七）本事风险   当计较机、通信系统、往复聚集等本事保障系统或信息聚集支合手出现极度情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按正常时限产生净值、基金的投资往复指示无法实时传输等风险。   （八）其他风险 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书   第十九部分      基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正 和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关连标准后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东说念主贯串的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组长入接管基金； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行审计，聘用讼师事务所对计帐讲述 出具法律宗旨书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经妥贴《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在端正网站上，并将计帐讲述教导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 的端正。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募讲明书            第二十部分   基金合同内容摘录      一、基金合同当事东说念主的权利、义务      （一）基金约束东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并约束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度关连法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关连法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调遣申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益掌握因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金约束东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益掌握诉讼权利或者 实施其他法律行径； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在妥贴关连法律、法例的前提下，制订和调停关连基金认购、申购、 赎回、调遣、按期定额投资、转托管和非往复过户等的业务王法；   （17）奉求第三方机构办理本基金的往复、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以竭诚信用、严慎勤劳的原则约束和运用 基金财产；   （4）配备富裕的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式约束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制， 保证所约束的基金财产和基金约束东说念主的财产相互独处，对所约束的不同基金分别 约束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关连端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取妥贴合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥贴《基金合同》等法律文献的端正，按关连端正计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他关连端正，履行信息泄露及 讲述义务；   （12）保守基金交易秘要，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募讲明书 《基金合同》偏执他关连端正另有端正外，在基金信息公开泄露前应予守密，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科护士人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有 东说念主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关连端正召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产约束业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府不低于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时刻发出，况且 保证投资者大致按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金关连的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关连尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临拆伙、照章被拆除或者被照章宣告破产时，实时讲述中国证监会 并通知基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额合手有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金约束东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关连基 金事务的行径承担处事；   （23）以基金约束东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益掌握诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金约束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 奏效，基金约束东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）奉行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募讲明书   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金约束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金约束东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金约束东说念主更换时，提名新的基金约束东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以竭诚信用、勤劳尽责的原则合手有并安全守护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场所，配备富裕的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别成立账户，独处核算，分账约束， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关连端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募讲明书   （5）守护由基金约束东说念主代表基金将强的与基金关连的要紧合同及关连凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金约束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易秘要，除《基金法》、《基金合同》偏执他关连端正另有 端正外，在基金信息公开泄露前给予守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科护士人提供的除外；   （8）复核、审查基金约束东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关连的信息泄露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具宗旨，说 明基金约束东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果 基金约束东说念主有未奉行《基金合同》端正的行径，还应当讲明基金托管东说念主是否采取 了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连尊府，保存期 限不低于法律法例端正的最低期限；   （12）从基金约束东说念主处接收并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按端正制作关连账册并与基金约束东说念主查对；   （14）依据基金约束东说念主的指示或关连端正向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关连端正，召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金约束东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金约束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临拆伙、照章被拆除或者被照章宣告破产时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并通知基金约束东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担补偿处事，其补偿 处事不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金约束东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募讲明书 务，基金约束东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主 利益向基金约束东说念主追偿；   （21）奉行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东说念主的权利与义务 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项掌握表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息尊府；   （7）监督基金约束东说念主的投资运作；   （8）对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）阐扬阅读并谨守《基金合同》、《招募讲明书》等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）和蔼基金信息泄露，实时掌握权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》间隔的 有限处事；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募讲明书   （7）奉行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的标准和王法   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。基金份额合手有东说念主大会不设立日常机构。   （一）召开事由 律法例、基金合同和中国证监会另有端正的除外：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金约束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调停基金约束东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会标准；   （10）基金约束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或统统合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东说念主（以基金约束东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金约束东说念主和基金托管东说念主协商后修 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募讲明书 改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》端正的范围内调停本基金的申购费率、调 低赎回费率、变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）调停关连基金认购、申购、赎回、按期定额投资、调遣、非往复过户、 转托管等业务的王法；   （6）加多、减少或调停基金份额类别成立及对基金份额分类办法、王法进 行调停；   （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金约束东说念主召集。 提议书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通知基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金约束 东说念主，基金约束东说念主应当配合。 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金约束东说念主提议书面提议。基金约束东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募讲明书 金份额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金约束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通知基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金约束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金约束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁止、干预。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 告。基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地方和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地方；   （5）会务常设计划东说念主姓名及计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中讲明本次基金份额合手有东说念主大会所采取的具体通信方式、奉求的公证机关偏执联 系方式和计划东说念主、书面表决宗旨寄交的截止时刻和收取方式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金约束东说念主 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书 到指定地方对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面通知基金约束东说念主和基金托管东说念主到指定地方对表决宗旨的计票进行监督。基金 约束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决 宗旨的计票着力。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金约束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 合手有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解妥贴法律法例、《基金合 同》和会议通知的端正，况且合手有基金份额的凭证与基金约束东说念主合手有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证自大， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召 集的基金份额合手有东说念主大会，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式或基金合同约定的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个处事日内连 续公布关连教导性公告。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金约束东说念主）到指定地方对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金约束东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通知端正的方式收取基金份额合手有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金 约束东说念主经通知不参加收取书面表决宗旨的，不影响表决着力。   （3）本东说念主顺利出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会，应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主顺利出具书面宗旨或授权他东说念主代表出 具书面宗旨。   （4）上述第（3）项中顺利出具书面宗旨的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面宗旨的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的 代理东说念主出具的奉求东说念主合手有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解符 正当律法例、《基金合同》和会议通知的端正，并与基金登记机构记录相符。 东说念主也不错采取聚集、电话或其他方式进行表决，或者采取聚集、电话或其他方式 授权他东说念主代为出席会议并表决。 面、聚集、灌音电话或其他可记录方式，具体方式在会议通知中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金约束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额合手有东说念主大会谈论的其他事项。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主合手东说念主按照下列第（七）条端正标准确定 和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东说念主为基金约束东说念主授权出席会议的代表，在基金约束东说念主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如果基金约束东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主作 为该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金约束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手 基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称呼）和计划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 极度决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定外， 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书 调遣基金运作方式、更换基金约束东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并以极度决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲解，不然提交 妥贴会议通知中端正的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 妥贴会议通知端正的书面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨糊涂不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议初始后通知在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议初始 后通知在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金约束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主合手东说念主应当迅速公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金约束东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内按照法律法例和中国证监会 关连端正的要求在端正媒介上公告。如果采取通信方式进行表决，在公告基金份 额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当奉行奏效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金约束 东说念主、基金托管东说念主均有不致力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的寥落约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主 和侧袋份额合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若关连 基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主 合手有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额合手有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的合手有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主四肢该次基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、 表决条件等端正，但凡顺利援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例 或监管王法修改导致关连内容被取消或变更的，基金约束东说念主与基金托管东说念主协商 一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调停，无需召开基金份额 合手有东说念主大会审议。      三、基金收益分派原则、奉行方式      （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书 收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默 认的收益分派方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；   在不违犯法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无本质不利影响的情况下，经与 基金托管东说念主协商一致，基金约束东说念主可对基金收益分派原则进行调停，不需召开基 金份额合手有东说念主大会，但应于调停实施日前在端正媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策着实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方 法，依照《业务王法》奉行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    招募讲明书   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的端正。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。   约束费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值   基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金约束东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金约束东说念主无需再出具划款指示， 支付时刻及收款账户信息由基金约束东说念主通过书面方式另行通知托管东说念主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书 算方法如下：   H＝E×0.08%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金约束东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金约束东说念主无需再出具划款指示， 支付时刻及收款账户信息由基金约束东说念主通过书面方式另行通知托管东说念主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关连法例及相应契约 端正，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的面容   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲明书的端正。      （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金约束东说念主或者其他扣 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募讲明书 缴义务东说念主按照国度关连税收征收的端正代扣代缴。   鉴于基金约束东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资呈文和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金约束东说念主与基金托管东说念主可能通过本基金财产 账户顺利缴付，或划付至基金约束东说念主账户并由基金约束东说念主依据税务部门要求完成 税款申报缴纳。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 债券（国债、金融债、企业债、公司债、政府支合手机构债券、政府支合手债券、地 方政府债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券））、资产支合手证 券、债券回购、银行入款（包括按期入款、契约入款、通知入款等）、同行存单、 货币市集用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会关连端正）。   本基金不投资于股票等权益资产，也不投资于可调遣债券、可交换债券。   基金的投资组合比例：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金约束东说念主在履行妥贴标准后，不错相应调停本基金的投资范围和投资比例端正。   （二）投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个往复日日终保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    招募讲明书 等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金约束东说念主约束的沿路基金合手有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%，透澈按照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款端正的比例限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各类资产支合手证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （6）本基金合手有的沿路资产支合手证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （7）本基金合手有的统一(指统一信用级别)资产支合手证券的比例，不得跳跃 该资产支合手证券边界的 10%；   （8）本基金约束东说念主约束的沿路基金投资于统一原始权益东说念主的各类资产支合手 证券，不得跳跃其各类资产支合手证券统统边界的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。 基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用等第下落、不再妥贴投资圭臬，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给予沿路卖出；   （10）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%，投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金边界变动等基金约束东说念主之外的因素甚至基金不 妥贴该比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保合手一致；   （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （12）、                （13）项情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金边界变动等基金约束东说念主之外的因素甚至基金投资比例不妥贴上述端正 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书 投资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个往复日内进行调停，但中国证监会端正的 寥落情形除外。   基金约束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同奏效之日 最先始。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履 行妥贴标准后，则本基金投资不再受关连限制。   为抠门基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、驾驭证券往复价钱偏执他不刚直的证券往复行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行动。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、施行 遏抑东说念主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当妥贴本基金的投资方向和投资策略，革职基金 份额合手有东说念主利益优先原则，着厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平正合理价钱奉行。关连往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例给予泄露。要紧关联往复应提交基金约束东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审 查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在 履行妥贴标准后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的端正奉行。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书      六、基金资产估值      （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券往复场所的往复日以及国度法律法例 端正需要对外泄露基金净值的非往复日。      （二）估值对象   基金所领有的债券、资产支合手证券等各类有价证券和银行入款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则   基金约束东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业会 计准则》、监管部门关连端正。 有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调停地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应采取最近往复日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近往复日的报价不行真正响应公允价值的，交代报价进行调停，确定公允价 值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产合手有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金约束东说念主不应试虑因其巨额合手有关连资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支合手的估值本事确定公允价值。采取估值本事确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调停对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，交代估值 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募讲明书 进行调停并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （3）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值本事确定公允价值。 往复所市集挂牌转让的资产支合手证券，采取估值本事确定公允价值；   （4）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调停的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，交代市集报价进行调停以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应采取估值本事确定 其公允价值。   （1）初次公拓荒行未上市的债券，采取估值本事确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （2）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调停的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，交代市集报价进行调停以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应采取估值本事确定 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未掌握回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异，未上市期 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    招募讲明书 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 价钱数据。 利息总额或约定利率每天然日计提利息。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 制，以确保基金估值的平正性。 允价值的，基金约束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价 值的方法估值。 增事项，按国度最新端正估值。   如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的端正或者未能充分抠门基金份额合手有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据关连法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金约束东说念主 承担。本基金的基金司帐处事方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金约束东说念主对基金资产净值的计较结果对外给予公布。      （五）估值标准 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛讹计入基金财产。基金约束东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调停机 制。国度另有端正的，从其端正。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募讲明书   基金约束东说念主每个处事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金约束东说念主每个处事日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按端正对外公布。   （六）估值造作的处理   基金约束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值造作。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过错酿成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，过错 的处事东说念主应当对由于该估值造作遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿处事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存本事水平不行预 见、不行幸免、不行克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的往复尊府灭失或被造作处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿处事，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值造作处事方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作处事方承担； 由于估值造作处事方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主酿成损失的，由估 值造作处事方对顺利损失承担补偿处事；若估值造作处事方依然积极和谐，况且 有协助义务确当事东说念主有富裕的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值造作处事方交代更正的情况向关连当事东说念主进行阐发，确保估值造作已得 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募讲明书 到更正。   （2）估值造作的处事方对关连当事东说念主的顺利损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 况且仅对估值造作的关连顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作处事方仍交代估值造作负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿路返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的欠妥 得利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值造作处事方。   （4）估值造作调停采取尽量归附至假设未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值造作发生 的原因确定估值造作的处事方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的处事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向关连当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金约束东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东说念主 应当公告，通知基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额合手有东说念主酿成损失需要进行 补偿时，基金约束东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的处事，经阐发 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐处事方由基金约束东说念主担任，与本基金关连的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分谈论后，尚不行达成一致时，按基金约束东说念主的建议执 行，由此给基金份额合手有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金约束东说念主负责赔付。   ②若基金约束东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此 给基金份额合手有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付补偿 金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，基金约束东说念主与基金托管东说念主按照过错 进程各自承担相应的处事。   ③如基金约束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次重新计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金约束东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金酿成的损失，由基 金约束东说念主负责赔付。   ④由于基金约束东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较造作而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损失，由 基金约束东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协 商。      （七）暂停估值的情形 商阐发后，基金约束东说念主应当暂停估值；      （八）基金净值的阐发   用于基金信息泄露的基金资产净值和基金份额净值由基金约束东说念主负责计较， 基金托管东说念主负责进行复核。基金约束东说念主应于每个通达日往复结果后计较当日的基 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复 核阐发后发送给基金约束东说念主，由基金约束东说念主对基金净值给予公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。   （十）寥落情况的处理 差不四肢基金资产估值造作处理。 原因，基金约束东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、妥贴、合理的措施进行检讨， 然则未能发现该造作而酿成的基金份额净值计较造作，基金约束东说念主、基金托管东说念主 免除补偿处事。但基金约束东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施放松或摈斥 由此酿成的影响。   七、基金合同变更、间隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和 基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关连标准后，《基金合同》应当间隔： 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书 基金托管东说念主贯串的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行审计，聘用讼师事务所对计帐讲述 出具法律宗旨书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经妥贴《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在端正网站上，并将计帐讲述教导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 的端正。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争 议，如经友好协商未能处理的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会 那时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地方在上海，仲裁裁决是末端性的并对各 方当事东说念主具有不致力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，络续赤诚、勤劳、尽责地履 行基金合同端正的义务，抠门基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治。   九、基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金约束东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募讲明书 授权代表署名或盖印并在募麇集束后经基金约束东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面阐发后奏效。    《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自奏效之日起对包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不致力。    《基金合同》原本一式六份，除上报关连监管机构一式二份外，基金约束 东说念主、基金托管东说念主各合手有二份，每份具有同等的法律着力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                      招募讲明书            第二十一部分 基金托管契约内容摘录     一、基金托管契约当事东说念主     （一）基金约束东说念主     称呼：金元顺安基金约束有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东说念主：任开宇     设立日历：2006 年 11 月 13 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号     组织方式：有限处事公司     注册老本：东说念主民币 3.4 亿元     存续期限：合手续策划     计划电话：021-68881801     （二）基金托管东说念主     称呼：浙商银行股份有限公司     住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号     法定代表东说念主：陆建强     成立时刻：1993 年 4 月 16 日     批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督约束委员会银监复〔2004〕     组织方式：股份有限公司     注册老本：东说念主民币 21,268,696,778 元     存续期间：合手续策划     基金托管履历批文及文号：对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托 管履历的批复证监许可20131519 号     策划范围：策划金融业务（范围详见中国银监会的批文） 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募讲明书      二、基金托管东说念主对基金约束东说念主的业务监督和核查      （一）基金托管东说念主对基金约束东说念主的投资行径掌握监督权   基金托管东说念主根据关连法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。   基金合同明确约定基金投资作风或证券采用圭臬的，基金约束东说念主应按照基金 托管东说念主要求的步地提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关连本事系统，对基金 施行投资是否妥贴基金合同对于证券采用圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事 项进行核查。   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 债券（国债、金融债、企业债、公司债、政府支合手机构债券、政府支合手债券、地 方政府债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券））、资产支合手证 券、债券回购、银行入款（包括按期入款、契约入款、通知入款等）、同行存单、 货币市集用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会关连端正）。   本基金不投资于股票等权益资产，也不投资于可调遣债券、可交换债券。   基金的投资组合比例：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金约束东说念主在履行妥贴标准后，不错相应调停本基金的投资范围和投资比例端正。      （二）基金托管东说念主根据关连法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调停期限进行监督：   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个往复日日终保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募讲明书   （4）本基金约束东说念主约束的沿路基金合手有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%，透澈按照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款端正的比例限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各类资产支合手证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （6）本基金合手有的沿路资产支合手证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （7）本基金合手有的统一（指统一信用级别）资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券边界的 10%；   （8）本基金约束东说念主约束的沿路基金投资于统一原始权益东说念主的各类资产支合手 证券，不得跳跃其各类资产支合手证券统统边界的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证 券。基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用等第下落、不再妥贴投资圭臬，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内给予沿路卖出；   （10）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%，投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金边界变动等基金约束东说念主之外的因素甚至基金不 妥贴该比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （12）、                （13）项情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金边界变动等基金约束东说念主之外的因素甚至基金投资比例不妥贴上述端正 投资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个往复日内进行调停，但中国证监会端正的 寥落情形除外。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书   基金约束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起 初始。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履 行妥贴标准后，则本基金投资不再受关连限制。   （三）基金托管东说念主根据关连法律法例的端正及基金合同的约定，对本托管 契约项下的基金投资不容行径进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金 约束东说念主基金投资不容行径进行监督。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、施行 遏抑东说念主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当妥贴基金的投资方向和投资策略，革职基金份 额合手有东说念主利益优先原则，着厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱奉行。关连往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予泄露。要紧关联往复应提交基金约束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   根据法律法例关连基金从事的关联往复的端正，基金约束东说念主和基金托管东说念主应 事前相互提供与本机构有控股关系的股东、施行遏抑东说念主或者与其有其他要紧锋利 关系的公司名单及关连关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所 提供的关联往复名单的真正性、齐备性、全面性。基金约束东说念主及基金托管东说念主有责 任守护真正、齐备、全面的关联往复名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金约束东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个处事日内进行回函确 认已著名单的变更。一方收到另一方书面阐发后，新的关联往复名单初始奏效。   （四）法律法例或监管部门对上述投资不容行径等作出强制性调停的，本 基金应当按照法律法例或监管部门的端正奉行；如法律法例或监管部门修改或 调停上述投资不容性端正，且该等调停或修改属于非强制性的，基金约束东说念主有 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募讲明书 权在履行妥贴标准后按照法律法例或监管部门调停或修改后的端正奉行，并应 向投资者履行信息泄露义务。   （五）基金托管东说念主根据关连法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金约束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥贴法律法例及行业 圭臬的、经在意采用的、本基金适用的银行间债券市集往复敌手名单，并约定各 往复敌手所适用的往复结算方式。基金约束东说念主应严格按照往复敌手名单的范围在 银行间债券市集采用往复敌手。基金托管东说念主监督基金约束东说念主是否按事前提供的银 行间债券市集往复敌手名单进行往复，如基金约束东说念主在基金投资运作之前未向基 金托管东说念主提供银行间债券市集往复敌手名单的，视为基金约束东说念主认同全市集往复 敌手。基金约束东说念主不错每半年对银行间债券市集往复敌手名单及结算方式进行更 新，新名单确定前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照 契约进行结算。如基金约束东说念主根据市集情况需要临时调停银行间债券市集往复对 手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主讲明根由，并在与往复敌手发生往复前 3 个处事日内与基金托管东说念主协商处理。   基金约束东说念主负责对往复敌手的资信遏抑，按银行间债券市集的往复王法进行 往复，并负责处理因往复敌手不履行合同而酿成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此 酿成的任何法律处事及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东说念主与基金约束东说念主确 定的时刻前仍未承担违约处事偏执他关连法律处事的，基金约束东说念主有权向关连交 易敌手追偿，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合。基金托管东说念主根据银行间债券 市集成交单对本基金银行间债券往复的往复敌手偏执结算方式进行监督。如基金 托管东说念主过后发现基金约束东说念主莫得按照事前约定的往复敌手或往复方式进行往复 时，基金托管东说念主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金约束东说念主，经提醒后 仍未改正时酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损成仇责 任。如果基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金资产 损失的，基金托管东说念主喜悦担相应处事。   （六）基金托管东说念主根据关连法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募讲明书 产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、关连信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹线路数据等 进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。   本基金投资银行入款应妥贴如下端正： 银行入款业务账目及核算的真正、准确。 书面契约。基金托管东说念主应根据关连关连法例及契约对基金银行入款业务进行监督 与核查，严格审查、复核关连契约、账户尊府、投资指示、入款证实书等关连文 件，切实履行托管职责。 《运作办法》等关连法律法例，以及国度关连账户约束、利率约束、支付结算等 的各项端正。 约定，确定妥贴条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行入款的往复敌手是否妥贴关连端正进行监督。如基金 约束东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视为基金约束 东说念主认同系数银行。基金约束东说念主应根据关连法律法例的端正及基金合同的约定投资 按期入款。   （八）基金托管东说念主发现基金约束东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作 违犯法律法例、基金合同和本托管契约的端正，应实时以电话提醒或书面教导 等方式通知基金约束东说念主限期纠正。基金约束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金约束东说念主收到书面通知后应实时查对并以书面方式给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，讲明违规原因及纠正期限， 并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金约束东说念主改正。基金约束东说念主对基金托管东说念主通知的违规 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募讲明书 事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。如果基金托管东说念主未 能切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金资产损失的，基金托管东说念主 喜悦担相应处事。   （九）基金约束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同 和本托管契约对基金业务奉行核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金约束 东说念主应在端正时刻内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基 金监督讲述的事项，基金约束东说念主应积极配合提供关连数据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金约束东说念主依据往复标准依然奏效的指示违犯法 律、行政法例和其他关连端正，或者违犯基金合同约定的，应当立即以书面或 以两边认同的其他方式通知基金约束东说念主。   （十一）基金托管东说念主发现基金约束东说念主有要紧违规行径，应实时讲述中国证 监会，同期通知基金约束东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金管 理东说念主无刚直根由，拒却、遏止对方根据本托管契约端正掌握监督权，或采取拖 延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍 不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书的端正。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募讲明书   三、基金约束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金约束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户及投资所需的其他账户、复核基金约束东说念主计较的基金资产净值和基金份额净 值、根据基金约束东说念主指示办理计帐交收、关连信息泄露和监督基金投资运作等 行径。   （二）基金约束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账约束、未奉行或无故延伸奉行基金约束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违犯《基金法》、基金合同、本托管契约偏执他关连端正时，应实时以书面 方式通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面形 式给基金约束东说念主发出回函，讲明违规原因及纠正期限，并保证在规按期限内及 时改正。在上述规按期限内，基金约束东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金约束东说念主的核查行径，包括但不限 于：提交关连尊府以供基金约束东说念主核查托管财产的齐备性和真正性，在端正时 间内回话基金约束东说念主并改正。基金托管东说念主对基金约束东说念主通知的违规事项未能在 限期内纠正或未在合理期限内阐发的，基金约束东说念主应讲述中国证监会。基金管 理东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金约束东说念主及基金财产因此所遭受的损失。   （三）基金约束东说念主发现基金托管东说念主有要紧违规行径，应实时讲述中国证监 会，同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   基金约束东说念主基于刚直合理根由可按期和不按期地对基金托管东说念主守护的基金 财产进行核查。基金托管东说念主应积极配合基金约束东说念主的核查行径，包括但不限于： 提交关连尊府以供基金约束东说念主核查托管财产的齐备性和真正性。   基金托管东说念主无刚直根由，拒却、遏止对方根据本契约端正掌握监督权，或采 取拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金约束东说念主提议劝诫 仍不改正的，基金约束东说念主应讲述中国证监会。   四、基金财产的守护 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募讲明书   （一）基金财产守护的原则 其他账户。 算，确保基金财产的齐备与独处。 两边可另行协商处理。基金托管东说念主未经基金约束东说念主的正当合规指示，不得自走运 用、责罚、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有 限处事公司（以下简称“中登公司”）结算数据完成场内往复交收、托管资产开 户银行扣收结算费和账户抠门费等用度）。 确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时通知基金约束东说念主采取措施进行催收。基金约束东说念主应负责向关连当事东说念主 追偿基金财产的损失（如有），基金托管东说念主应给予必要的协助与配合，但对此不 承担相应处事。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 银行开立的“基金召募专户”。该账户由基金约束东说念主开立并约束。 基金份额合手有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、《运作办法》、基金合同等关连端正后，基 金约束东说念主应将属于基金财产的沿路资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金托管 资金账户，同期在端正时刻内，基金约束东说念主应聘用妥贴《证券法》端正的司帐师 事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上 中国注册司帐师署名方为有用。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募讲明书 端正办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。基金约束东说念主、基金托管东说念主和 销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金银行账户的开立和约束 包含本基金称呼，具体称呼以施行开立为准。本基金的一切货币相差行动，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付现金红利、收取申购款，均需通过该托管资 金账户进行。 管东说念主和基金约束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本 基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行动。   （四）按期入款账户   基金财产投资按期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或杜撰账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的按期入款投资，基金约束东说念主都必须和 入款机构将强按期入款契约，约定两边的权利和义务，该契约四肢划款指示附件。 在取得入款证实书后，基金托管东说念主守护证实书原本或者复印件。基金约束东说念主应该 在合理的时刻内进行按期入款的投资和支取事宜，若基金约束东说念主提前支取或部分 提前支取按期入款，若产滋生差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到 的资金利息差额），该息差的处理方法由基金约束东说念主和基金托管东说念主两边协商处理。   对于任何的按期入款投资，基金约束东说念主都必须和入款机构将强按期入款协 议，约定两边的权利和义务，该契约四肢划款指示附件。入款证实书不得质押或 以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期归赵或提前支取的系数款 项必须划至托管专户，不得划入其他任何账户。   （五）债券托管账户的开设和约束   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记结算机构 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募讲明书 的关连端正，以本基金的口头在中央国债登记结算有限处事公司和银行间市集清 算所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，合手有东说念主账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。      （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和约束 与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金约束东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 的约束和运用由基金约束东说念主负责。 表所托管的基金完成与中登公司的一级法东说念主计帐处事，基金约束东说念主应给予积极协 助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中登公司的端正执 行。 他投资品种的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，若无关连端正，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正奉行。      （七）其他账户的开立和约束 定，由基金约束东说念主与基金托管东说念主协商后由基金托管东说念主负责办理。新账户按关连规 定使用并约束。      （八）基金财产投资的关连有价凭证等的守护   基金财产投资的关连什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限处事公司、中登 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募讲明书 公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中心 的代守护库，守护凭证由基金托管东说念主合手有。什物证券、银行入款开户证实书等有 价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金约束东说念主的指示办理。属于基金托管 东说念主遏抑下的什物证券在基金托管东说念主守护期间的损坏、灭失，由此产生的处事应由 基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构施行有用遏抑的资产不承 担守护处事。   （九）与基金财产关连的要紧合同的守护   与基金财产关连的要紧合同的签署，由基金约束东说念主负责。由基金约束东说念主代表 基金签署的、与基金财产关连的要紧合同的原件分别由基金约束东说念主、基金托管东说念主 守护。除本契约另有端正外，基金约束东说念主代表基金签署的与基金财产关连的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄露契约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金约束东说念主应保证基金约束东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份原本的 原件。基金约束东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真或以两边认同的其他 方式发送给基金托管东说念主，并在三十个处事日内将原本投递基金托管东说念主处。要紧合 同的守护期限为基金合同间隔后不少于法律法例端正的最低年限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金约束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定范围内，合同原件不 得转动，由基金约束东说念主守护。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时刻及标准   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个处事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额余 额数目计较。本基金基金份额净值的计较结果精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金约束东说念主不错设立大额 赎回情形下的净值精度济急调停机制。国度另有端正的，从其端正。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募讲明书   基金约束东说念主每个处事日对基金资产估值后，将基金资产净值和基金份额净值 结果以两边约定的方式发送给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按端正对外公布，但基金约束东说念主根据法律法例或基金合同的端正暂停估值时 除外。   （二）基金资产估值方法和寥落情形的处理   基金所领有的债券、资产支合手证券等各类有价证券和银行入款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券往复所上市的有价证券的估值 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值； 往复所市集挂牌转让的资产支合手证券，采取估值本事确定公允价值； 况下，应以活跃市集上未经调停的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，交代市集报价进行调停以阐发估值日的公 允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应采取估值本事确定其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应差异如下情况处理： 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃市集上未经调停的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，交代市集报价进行调停以阐发估值日的公 允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应采取估值本事确定其 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募讲明书 公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未掌握回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异，未上市 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）统一债券同期在两个或两个以上市集往复的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）本基金不错采取第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估 值价钱数据。   （6）基金合手有的银行按期入款或通知入款以本金列示，根据入款契约列示 的利息总额或约定利率每天然日计提利息。   （7）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金约束东说念主不错采取舞动订价 机制，以确保基金估值的平正性。   （9）如有可信凭据标明按原有方法进行估值不行客不雅响应上述资产或欠债 公允价值的，基金约束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允 价值的方法估值。   （10）关连法律法例以及监管部门、自律王法另有端正的，从其端正。如有 新增事项，按国度最新端正估值。   如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的端正或者未能充分抠门基金份额合手有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据关连法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金约束东说念主 承担。本基金的基金司帐处事方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的宗旨，按照 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募讲明书 基金约束东说念主对基金资产净值的计较结果对外给予公布。   （三）基金份额净值造作的处理方式   基金约束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作 时，视为基金份额净值造作。   本基金运作过程中，如果由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过错酿成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，过错 的处事东说念主应当对由于该估值造作遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿处事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存本事水平不行预 见、不行幸免、不行克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的往复尊府灭失或被造作处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿处事，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值造作处事方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作处事方承担； 由于估值造作处事方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主酿成损失的，由估 值造作处事方对顺利损失承担补偿处事；若估值造作处事方依然积极和谐，况且 有协助义务确当事东说念主有富裕的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值造作处事方交代更正的情况向关连当事东说念主进行阐发，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的处事方对关连当事东说念主的顺利损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 况且仅对估值造作的关连顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作处事方仍交代估值造作负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募讲明书 或不沿路返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的欠妥 得利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值造作处事方。   （4）估值造作调停采取尽量归附至假设未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值造作发生 的原因确定估值造作的处事方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的处事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向关连当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金约束东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东说念主 应当公告，通知基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额合手有东说念主酿成损失需要进行 补偿时，基金约束东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的处事，经阐发 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐处事方由基金约束东说念主担任，与本基金关连的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分谈论后，尚不行达成一致时，按基金约束东说念主的建议执 行，由此给基金份额合手有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金约束东说念主负责赔付。   ②若基金约束东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书 给基金份额合手有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付补偿 金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，基金约束东说念主与基金托管东说念主按照过错 进程各自承担相应的处事。   ③如基金约束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次重新计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金约束东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金酿成的损失，由基 金约束东说念主负责赔付。   ④由于基金约束东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较造作而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损失，由 基金约束东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协 商。      （四）暂停估值的情形 商阐发后，基金约束东说念主应当暂停估值；      （五）基金司帐轨制   按国度关连部门端正的司帐轨制奉行。      （六）基金账册的建立   基金约束东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金约束东说念主、基金 托管东说念主分别独迅速成立、记录和守护本基金的全套账册。若基金约束东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金约束东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书 约束东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金约束东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金约束东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时通知基金约束东说念主共同查出原因，进行调停，直至两边数据透澈 一致。   （1）报表的编制   基金约束东说念主应当在每月结果后 5 个处事日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个处事日内完成基金季度讲述的编制；在上半年结果之日起两个月 内完成基金中期讲述的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度讲述的编 制。基金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过妥贴《中华东说念主民共和国证券法》的 司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季 度讲述、中期讲述或者年度讲述。   （2）报表的复核   基金约束东说念主应实时完成报表编制，将关连报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金约束东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调停，调停以国度关连端正为准。   基金约束东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核关连报表及讲述。   （八）基金约束东说念主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前实时向 基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募讲明书      （十）寥落情况的处理 舛讹不四肢基金资产估值造作处理。 原因，基金约束东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、妥贴、合理的措施进行检讨， 然则未能发现该造作而酿成的基金份额净值计较造作，基金约束东说念主、基金托管东说念主 免除补偿处事。但基金约束东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施放松或摈斥 由此酿成的影响。      六、基金份额合手有东说念主名册的守护   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。 基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金约束东说念主的指示编制和守护，保存期 不少于法律法例端正的最低年限。基金约束东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额 合手有东说念主名册，保存期不少于法律法例端正的最低年限。如不行妥善守护，则按相 关法例承担处事。   如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金约束东说念主商议一致后，由基金约束东说念主向 基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册，不得无故拒却或延误提 供，并保证其的真正性、准确性和齐备性。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额 合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应谨守守密义务。      七、基金托管契约的变更、间隔与基金财产的计帐      （一）托管契约的变更标准   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的端正有任何突破。基金托管契约的变更应报中国证监会备 案。      （二）基金托管契约间隔的情形 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书 权；      （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同间隔情形发生，应当按法律法例和基金合同的关连端正对基金财产 进行计帐。基金财产计帐标准主要包括：   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行审计，聘用讼师事务所对计帐讲述 出具法律宗旨书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经妥贴《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在端正网站上，并将计帐讲述教导性公告登载在端正报刊上。   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 的端正。   八、争议处理方式   因本契约产生或与之关连的争议，两边当事东说念主应通过协商处理，协商不行解 决的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时 有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地方在上海，仲裁裁决是末端性的，并对两边 当事东说念主具有不致力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金约束东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续 赤诚、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管契约端正的义务，抠门基金份额合手有 东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本托管契约之办法，不包括香港极度行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募讲明书         第二十二部分      对基金份额合手有东说念主的服务   基金约束东说念主承诺为基金合手有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容， 基金约束东说念主将根据基金合手有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或修改这些服务项 目。      （一）电子版尊府寄送服务   根据投资东说念主的定制内容，基金约束东说念主向投资东说念主发送基金往复电子对账单。基 金往复电子对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月结果后的 个处事日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年度结果后的 5 个处事日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金约束东说念主将不按期为投资东说念主发送其他关连的信息尊府，如基金新产品或新 服务的关连材料、基金司理讲述等。      （二）基金投资类服务   在本事条件熟习时，基金约束东说念主将利用直销网点或代销网点为投资东说念主提供定 期定额投资的服务。通过按期定额投资规划，投资东说念主不错通过固定的渠说念，按期 定额申购基金份额，具体业务王法以基金约束东说念主的关连公告为准。   基金约束东说念主通过基金约束东说念主网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申 购、赎回等各项业务。关连基金网上往复的具体业务王法以基金约束东说念主的关连公 告为准。      （三）查询及修改服务 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                            招募讲明书   投资东说念主不错通过基金约束东说念主网站、客户服务中心查询基金约束东说念主信息、基金 产品信息、市集资讯信息、投资东说念主基金账户信息等，并不错索求多样业务表格。   投资东说念主不错通过基金约束东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席对其账户的地址、 邮编、电话、邮件地址和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东说念主不错通过基金约束东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席提交信息定制 请求并确定已预留了正确的电子邮件地址和手机号码，基金约束东说念主将通过电子邮 件、手机短信的方式按期或不按期的为投资东说念主发送其所定制的信息。信息定制的 内容包括基金份额净值、基金往复阐发、帐户往复阐发、基金资讯信息、基金分 红教导信息、按期基金讲述和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东说念主不错通过基金约束东说念主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传 真等渠说念对基金约束东说念主和销售机构进行投诉。对于投资东说念主的投诉处理，基金约束 东说念主将袭取实时处理，实时回复的原则，对于无法实时回复的投诉，基金约束东说念主也 承诺将在 3 个处事日内给予信息反馈。   （六）服务聚集方式   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东说念主工服务：   客户服务中心电话在每个往复日 9：00-17：00 为投资东说念主提供东说念主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666（免远程费），021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募讲明书   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方 式计划本基金约束东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面意会了本招募讲明书。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募讲明书        第二十三部分 招募讲明书存放及查阅方式   本招募讲明书按关连法律法例，存放在基金约束东说念主、基金销售机构等的办公 场所，投资者可在办公时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内获取本 招募讲明书复制件或复印件，但应以招募讲明书原本为准。投资者也不错顺利登 录基金约束东说念主的网站进行查阅。   基金约束东说念主保证文本的内容与所公告的内容透澈一致。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                     招募讲明书              第二十四部分      备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地方和投资者查阅方式：         《基金合同》、               《托管契约》存放在基金约束东说念主和基金托管东说念主处； 基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照存放在基金托管东说念主处，其余备查文献存放在 基金约束东说念主处。 买复印件。                             金元顺安基金约束有限公司                                 二〇二四年十一月二日