金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金      更新招募说明书   （2024 年 11 月 02 日更新）   基金经管东谈主：金元顺安基金经管有限公司    基金托管东谈主：吉祥银行股份有限公司        二〇二四年十一月 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                           更新招募说明书                              要紧教导   金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）经中国证监会 2020 年 10 月   基金经管东谈主保证本招募说明书的内容实在、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注册，但中 国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出息作念出本质性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。基金的过往功绩并不预示其改日表现，基金经管东谈主经管的其他基金的 功绩也不组成对本基金功绩表现的保证。   基金经管东谈主依照恪尽责守，敦厚信用、严慎勤劳的原则经管和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。   投资者应当淡雅阅读基金合同、基金招募说明书、基金合同等信息泄露文献，自主判断基金的投 资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章上市的股票（包括主板、中小板、 创业板过甚他经中国证监会允许刊行上市的股票）                      、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公 司债、可转债（含可分离来去可调理债券）、可交换债券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期 单子、地点政府债、政府支捏机构债券）、资产支捏证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集 器具、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须适当中国 证监会的关联章程）。在泛泛市集环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市集条件下，如证券市集的 成交量发生急剧萎缩、基金发生浩瀚赎回以过甚他未能意想的特殊情形下，可能导致基金资产变现困 难或变现对质券资产价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行泛泛赎回业务、 基金不成达成既定的投资决策等风险。   本基金可能投资于存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大耗损的风 险，以及与创新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及来去机制等关联的风险。   本基金为羼杂型基金，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市集基金，低于股票型基金。 本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等因素产生波动。投成本基金可 能碰到的风险包括：受政策、经济周期、利率等因素影响而形成的系统性风险；基金经管东谈主在基金管 理实施过程中产生的经管风险；由于基金投资者连气儿多量赎回基金产生的流动性风险及本基金出奇的 风险等。此外，本基金的投资范围中包括资产支捏证券、国债期货、股指期货，可能加多本基金总体 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                               更新招募说明书 风险水平。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应淡雅阅读本招募说明书、基金产品良友概要和基金 合同等信息泄露文献，全面雄厚本基金产品的风险收益特征和产品特征，充分洽商自身的风险承受能 力，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出沉寂决策，承担基金投资中出现的各样风险。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东谈主履行相应步骤后，不错启用侧 袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等揣度章节。侧袋机制实施期间，基金经管 东谈主将对基金简称进行特殊标记，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读关联内容 并存眷本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。                                  《基金合同》是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份 额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动本人即标明其对《基金合同》的承认和接受， 并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》过甚他揣度章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了 解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详确查阅《基金合同》。基金产品良友概如果基金招募说明书的摘 要文献，用于向基金投资东谈主提供简明的基金概要信息。   本基金单一投资者单独捏有基金份额的比例不得达到或逾越基金总份额的 50%，但在运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除外。   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及限制日历如下：  序号          更新内容                    截止日历 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                                                                                                                              更新招募说明书 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书                       一、媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券 投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）                         、《证券投资基金销售经管办法》（以下简称“《销 售办法》”）、       《公开召募证券投资基金信息泄露经管办法》                          （以下简称“《信息泄露办法》”）                                         、《公开召募 洞开式证券投资基金流动性风险经管章程》（以下简称“《流动性风险经管章程》”）、《证券投资基金信 息泄露内容与花样准则第 5 号》、                              《金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金 基金合同》     （以下简称“《基金合同》”）过甚它揣度的章程编写。   本招募说明书进展了金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金的投资方针、策略、风险、费率等与 基金投资者投资决策揣度的必要事项，基金投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并根 据自身风险承受能力严慎采用基金产品。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性敷陈或者关键遗漏，并对其实在性、 准确性、圆善性承担法律处事。本基金是根据本招募说明书所载明的良友央求召募的。本基金经管东谈主 莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者 说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东谈主之 间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合 同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                          、基金 合同过甚他揣度章程享有权利、承担义务。   基金投资者欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同与产品良友概要。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                                 更新招募说明书                            二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》 的任何有用改进和补充。 金托管契约》及对该托管契约的任何有用改进和补充。 新。                                         。 以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通告等。     《基金法》 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其经常作念出的改进。     《销售办法》 资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改进。     《信息泄露办法》 经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改进。     《运作办法》 基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改进。     《流动性风险经管章程》 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 召募洞开式证券投资基金流动性风险经管章程》及颁布机关对其经常作念出的改进。 基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。 允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 揣度政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、工作法东谈主、社会团体或其他组织。 投资经管办法》       （包括其经常改进）及关联法律法例章程使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者。                                            （包 括其经常改进）及关联法律法例章程，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主。 购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务。 并与基金经管东谈主鉴定了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构 立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建立并相沿基金份额 捏有东谈主名册和办理非来去过户等。 元顺安基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构。 过甚变动情况的账户。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证据的日历。 果报中国证监会备案并给以公告的日历。     《业务功令》                                  ，是范例基金经管东谈主所管 理的洞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金经管东谈主和投资东谈主共同顺从。 为。 为。 份额兑换为现款的行动。 其捏有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调理为基金经管东谈主经管的其他基金基金份额的行动。 的操作。 款形状，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的 一种投资形状。 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调理中转入央求份额总和后的余额）逾越上一洞开日基 金总份额的 10%。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的爽快。 价值总和。 过程。 章程的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介。 的用度。 的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行依期入款（含契约约定有条件提前支 取的银行入款）       、停牌股票、流通受限的新股及非公蛊卦行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务误期无 法进行转让或来去的债券等。 金诊治投资组合的市集冲击成安分派给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利 益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。 目的在于有用遮挡并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户。             （一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值本领仍导致公允价值存在关键不 详情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在关键不祥情味的资产； （三）其他资产价值存在关键不祥情味的资产。 许的情况下，基金经管东谈主和基金托管东谈主经协商一致后详情的其他估值机构。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净 值。 销售服务费的基金份额。 入网提销售服务费的基金份额。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                              更新招募说明书                           三、基金经管东谈主   （一）基金经管东谈主概况   称号：金元顺安基金经管有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东谈主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督经管委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   规划范围：召募基金、经管基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的名堂，经关联 部门批准后方可开展规划行为）   组织花样：有限处事公司   注册成本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：捏续规划   揣度东谈主：孙筱君   揣度电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息参议服务有限公司（曾用 名“上海泉意金融信息服务有限公司”）占公司总股本的 49%。   （二）主要东谈主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元 证券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券 股份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金经管有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金 元顺安基金经管有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司计策研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房设立有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 产业发展集团有限处事公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息参议服务有限公 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书 司践诺董事和总司理；于 2021 年 11 月，接事于金元顺安基金经管有限公司。   纪畅先生，董事，磋议生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年 的金融范畴从业经历，自 1991 年处事于今，弥远在证券行业担任经管处事，在金元证券股份有限公司 （由海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、磋议发展部等部门 处事，并历任营业部总司理、经纪经管总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，沉寂董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东谈主、金融业务部主任。曾 任上海市新闵讼师事务所合伙东谈主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合 伙东谈主。   袁林洁女士，沉寂董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产品公司北京分公司 司帐、泛华设立集团审计。   张屹山先生，沉寂董事，本科，吉林大学资深教授。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管 理学院任副教授，日本关西学院大学客座教授，天治基金经管有限公司沉寂董事；1992 年 05 月，出任 吉林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会文牍。曾任海南省海外信赖投资公司财务部司帐，海 南省海外信赖投资公司上海证券经管总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限 处事公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限处事公司审计部司理、财务总部司理助理，历 任金元证券有限处事公司基金筹备组成员，金元顺安基金经管有限公司财务总监、副总司理兼董事会 文牍，上海金元百利资产经管有限公司财务总监、副总司理兼董事会文牍，金元顺安基金经管有限公 司副总司理兼公司董事会文牍。   李永丽女士，董事，磋议生，云南省滇中产业发展集团有限处事公司国有资产经管部门副司理。 曾任云南物流产业集团有限公司业务主办、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有 限处事公司投资经管部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会文牍。曾任 山东济南乾聚司帐师事务所司理、BDO 利安达司帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务经 理，历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机景色产集团有限公 司财务部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限处事公司司帐。曾任云南省昭通市中诚燃 气公司出纳、云南滇中管廊设立经管有限公司司帐。   贺玮女士，监事，磋议生，金元顺安基金经管有限公司东谈主事部总监。曾任上海金元百利资产经管 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                                  更新招募说明书 有限公司东谈主事高档司理，金元惠理基金经管有限公司东谈主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金经管有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资 产经管有限公司监察稽核司理，安永华明司帐师事务所（特殊凡俗合伙）上海分所高档审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，磋议生。曾任华宝信赖有限公司发展磋议中心磋议员、 债券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产经管部首席研 究员，都门机场集团公司成本运营部巨匠，金元顺安基金经管有限公司看护长。   陈渝鹏先生，首席信息官，磋议生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限 公司名堂工程师，银通证券（筹）处事有限公司信息经管部司理，金元证券股份有限公司先后担任信 息本领总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，看护长，博士，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券 监督经管委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产经管有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，磋议生。曾任国金证券股份有限公司金融招待部总司理，中国民生银行石 家庄分行历任金融市集部总司理助理（主捏全面处事）、金融市集部副总司理（主捏全面处事）。   陈嘉楠女士，副总司理，磋议生。曾任职于上海金元百利资产经管有限公司创新金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，联念念集团有限公司高档司理。   （1）现任基金司理     姓名            陈铭杰              性别             男     国籍             中国         最高学历、学位           磋议生、博士   其他公司历任                      -    本公司历任                专户投资部投资司理    本公司现任                     基金司理 本基金司理所经管基金                  产品称号             起任日历           离任日历    具体情况               金元顺安医疗健康羼杂型证                  券投资基金   （2）历任基金司理 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                                更新招募说明书    基金司理              起任日历           离任日历   贾丽杰女士             2021 年 07 月    2023 年 10 月   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助 理、基金司理）、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）                        、周博洋先生（基金司理）                                   、郭建新先生（基金经 理）、孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基 金司理）、李玮女士（基金司理）               、陈铭杰先生（基金司理）                          、李海瑞女士（基金司理）                                     、章文凝女士（基 金司理）、刘一峰先生（基金司理）。   （三）基金经管东谈主的职责 赎回和登记事宜；   （四）基金经管东谈主的承诺                     、 部逼迫轨制，采选有用措施，矜重非法行动的发生； 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 措施，矜重下列行动的发生：  （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待公司经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主之外的东谈主牟取利益；  （4）向基金份额捏有东谈主违规承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事关联的来去活 动；  （7）冒昧包袱，不按照章程履行职责；  （8）法律法例以及中国证监会谢绝的其他行动。 范例，敦厚信用、勤劳尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违规规划；  （2）违背基金合同或托管契约；  （3）特地毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金关联机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的良友中平心而论；  （5）断绝、侵犯、遮挡或严重影响中国证监会照章监管；  （6）冒昧包袱、花消权益，不按照章程履行职责；  （7）违背现行有用的揣度法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的揣度章程，泄漏在职职期 间明察的揣度证券、基金的生意私密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用 该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事关联的来去行为；  （8）违背证券来去场所业务功令，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱，阻难市集次第；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不朴直技能谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （12）在公开信息泄露和告白中特地含有不实、误导、诈骗身分；  （13）法律、行政法例以及中国证监会章程谢绝的行动。   （五）基金司理承诺 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 资规划等信息；   （六）基金经管东谈主的里面逼迫轨制  （1）健全性原则  里面逼迫应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、践诺、监督、 反馈等各个步骤。  （2）有用性原则  通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步骤，珍摄内控轨制的有用践诺。  （3）沉寂性原则  公司各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对沉寂，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应 当分离。  （4）互相制约原则  公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、互相制衡。  （5）成本效益原则  公司运用科学化的规划经管方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合理的逼迫成本达到最好的内 部逼迫恶果。  （1）逼迫环境  公司建立健全的法东谈主治理结构，充分阐述沉寂董事和监事会的监督职能，严禁不朴直关联来去、 利益输送和里面东谈主逼迫表象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。  公司经管层成立内控优先的风险经管理念，培养全体职工的风险防卫意志，建立风险逼迫优先、 风险逼迫东谈主东谈主有责、一线东谈主员第一处事的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司 规章轨制，使风险意志连续到公司各个部门、各个岗亭和各个步骤。  公司建立决策科学、运营范例、经管高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的践诺中，“四眼” 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 原则连续全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、处事职责和业务经过，通过要紧凭据传递及信息沟 通轨制，达成关联部门、关联岗亭之间的监督制衡。  公司建立有用的东谈主力资源经管轨制，健全激发拘谨机制。通过法律法例培训、轨制教授、执业操 守教授和行动准则教授等，确保公司东谈主员了解与从业揣度的法例与监管部门章程，熟知公司关联规章 轨制、岗亭职责与操作经过，具备与岗亭要求相适当的操守和专科胜任能力。  （2）风险评估  公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东谈主员风险、法律风险和财务风险等进行 识别、评估和分析，实时防卫和化解风险。通过科学的风险量化本领和严格的风险名额逼迫对投资风 险达成定量分析和经管。通过采集与投资组合关联的司帐和市集数据，建立一个投资风险测评与绩效 评估的信息本领平台。由监察稽核部依期向投资决策委员会和风险经管委员会提交风险测评薪金。  （3）内控机制  公司全部的规划经管决策，均按照明确成文的决策步骤与章程进行，矜重卓绝或违背决策步骤的 温顺决策行动的发生。  操作层面上，公司依据自身规划特色，以各岗亭方针处事制为基础形成第沿途内控防地，以关联 部门、关联岗亭之间互相监督制衡形成第二谈内控防地，以监察稽核部、风险经管部、看护长、监事 会、风险经管委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三谈内控防 线，并建立里面违规违规行动的处罚机制。同期，按照分级经管、范例操作、有限授权、业务追踪的 原则，制定公司授权经管轨制，并严格区分业务授权与经管授权。  （4）信息与交流  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务通告体系，通过建立有用的信圮绝流渠谈，保证公司 职工及各级经管东谈主员不错充分了解与其职责关联的信息，保证信息实时投递适当的东谈主员进行处理。  （5）监督与里面稽核  公司设立了沉寂于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行里面稽核职能，查验、评价 公司里面逼迫轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面逼迫轨制的践诺情况，揭示公司里面经管 及基金运作中的关联风险，实时提议改进观点，促进公司里面经管轨制有用地践诺。监察稽核东谈主员具 有相对的沉寂性，依期、不依期出具监察稽核薪金。  （1）公司确知建立、实施和相沿里面逼迫轨制是公司董事会及经管层的处事；  （2）上述对于里面逼迫的泄露实在、准确；  （3）公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不休完善里面逼迫轨制。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金        更新招募说明书 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                                    更新招募说明书                           四、基金托管东谈主   （一）、基金托管情面况   称号：吉祥银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座 26 楼   法定代表东谈主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织花样：股份有限公司   注册成本：19,405,918,198 元   存续期间：捏续规划   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   揣度东谈主：刘华栋   揣度电话：(0755) 22166388   吉祥银行股份有限公司是一家总部设在深圳的世界性股份制生意银行（深圳证券来去所简称：平 安银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012 年 6 月接纳合并原吉祥银 行并于同庚 7 月改名为吉祥银行。中国吉祥保障（集团）股份有限公司过甚子公司所有这个词捏有吉祥银行 共 1,192 家营业机构。                                              、净利润 220.88 亿元（同比 增长 25.6 %）          、资产总额 51,087.76 亿元（较上年末增长 3.8%）                                        、接纳入款本金余额 32,432.41 亿元（较 上年末增长 9.5 %）、披发贷款和垫款总额 32,250.95 亿元（较上年末增长 5.3%）                                                。   吉祥银行总行设资产托处事业部，下设市集拓展处、创新发展处、估值核算处、资金计帐处、规 划发展处、IT 系统支捏处、看护合规处、基金服务中心 8 个处室，面前部门东谈主员为 75 东谈主，为客户提供 专科化的托管服务。证券投资基金托管业务关联职工配置都全且从业训诫丰富，托管部中枢经管层具 备银行经管、证券或托管业务十年以上从业训诫。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                               更新招募说明书 吉祥银行股份有限公司托管证券投资基金净值范围所有这个词 7,190 亿，吉祥银行已托管 219 只证券投资基金， 隐蔽了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，自便了不同客户多元化 的投资招待需求。   （二）     、基金托管东谈主的里面风险逼迫轨制说明   动作基金托管东谈主，吉祥银行股份有限公司严格顺从国度揣度托管业务的法律法例、行业监管要求， 自愿形成遵法规划、范例运作的规划理念和规划立场；确保基金财产的安全圆善，确保揣度信息的真 实、准确、圆善、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益；确保里面逼迫和风险经管体系的有用性； 防卫和化解规划风险，确保业务的安全、稳健运行，促进规划方针的达成。   吉祥银行股份有限公司设有总行沉寂一级部门资产托处事业部，是全行资产托管业务的经管和运 营部门，专门配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面逼迫和风险经管处事，具有沉寂愚弄 监督稽核处事的权益和能力。   资产托处事业部具备系统、完善的轨制逼迫体系，建立了经管轨制、逼迫轨制、岗亭职责、业务 操作经过，不错保证托管业务的范例操作和奏凯进行；取得基金从业资历的东谈主员适当监管要求；业务 经管严格实行复核、审核、查验轨制，授权处事实行汇注逼迫，业务钤记按规程相沿、存放、使用， 账户良友严格相沿，制约机制严格有用；业务操作区专门成立，阻塞经管，实施音像监控；业务信息 由专职信息泄露东谈主负责，矜重泄密；业求达成自动化操作，矜重东谈主为事故的发生，本领系统圆善、独 立。   （三）     、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和步骤   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行业浩瀚使 用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同章程，对基金经管东谈主 运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并依期编写基金投资运作监督薪金，报 送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务步骤中，对基金经管东谈主发送的投 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 资指示、基金经管东谈主对各基金用度的提取与开支情况进行查验监督。  （1）每处事日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例逼迫方针进行例行监控，发现投资比 例超标等非常情况，向基金经管东谈主发出版面通告，与基金经管东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时 薪金中国证监会。  （2）收到基金经管东谈主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及来去敌手等内容进行 正当合规性监督。  （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督薪金，对各基金投资运作的正当合 规性、投资沉寂性和立场显赫性等方面进行评价，报送中国证监会。  （4）通过本领或非本领技能发现基金涉嫌违规来去，电话或书面要求经管东谈主进行解释或举证，并 实时薪金中国证监会。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                            更新招募说明书                             五、关联服务机构   （一）直销机构  金元顺安基金经管有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  邮政编码：200120  揣度电话：021-68883160  传真：021-68882865  揣度东谈主：孙筱君  客服专线：400-666-0666、021-68881898  公司网址：www.jysa99.com   （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构请详见基金经管东谈主官网公示的销售机构信息表。基金经管东谈主可根据揣度法 律法例的要求，采用其他适当要求的机构代理销售基金，并在基金经管东谈主网站公示。   （三）登记机构  称号：金元顺安基金经管有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  揣度东谈主：胡佳骏  电话：021-68881801  传真：021-68881875   （四）讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书  注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  揣度电话：021-31358666  传真：021-31356000  揣度东谈主：陈颖华  承办讼师：朝晨、陈颖华   （五）司帐师事务所  称号：安永华明司帐师事务所（特殊凡俗合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东谈主代表：葛明  揣度电话：010-58153000  传真：010-85188298  揣度东谈主：张亚旎  承办注册司帐师：徐艳、张亚旎 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书                     六、基金的召募    （一）基金召募的依据   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》                  、《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同的关联章程召募，并 经中国证券监督经管委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可20191419 号《对于准予金元顺安泓 利纯债债券型证券投资基金注册的批复》和证监许可20202821 号《对于准予金元顺安泓利纯债债券 型证券投资基金变更注册的批复》准予注册。   （二）基金的类别   羼杂型证券投资基金   （三）基金的运作形状   契约型洞开式   （四）基金的投资方针   本基金主要投资于医疗健康关联行业股票，在严格逼迫风险和保捏资产流动性的前提下，通过积 极主动的资产配置，力求赢得卓绝功绩比拟基准的收益。   （五）基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   （六）基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额不收取认购费。本基金认购费率按招 募说明书及基金产品良友概要的章程践诺。   （七）基金存续期限   不依期   （八）基金份额的类别 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书   本基金根据认购/申购费及销售服务费收取形状的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者 认/申购基金时收取认购/申购费，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基 金份额；在投资者认/申购基金份额时不收取认购/申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的 基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别成立不同的基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类和 C 类基金份额将分别计较和公告基金份额净值。揣度基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金经管 东谈主详情，并在招募说明书中列示。   投资东谈主可自行采用认购/申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金经管东谈主可在不违背法律 法例、基金合同的约定以及对份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商，停 止现存基金份额类别的销售、或者调低 C 类基金份额类别的销售服务费率水平、或者加多新的基金 份额类别等，诊治实施前基金经管东谈主需实时公告并报中国证监会备案，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   （九）基金份额的发售时刻、发售形状、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公蛊卦售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金 经管东谈主网站。   适当法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定奏凯，而仅代表销售机构如实接收到认购央求。 认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购央求及认购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询。   （十）基金份额的认购   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时 不收取认购费。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明书及基金产品良友概要中列 示。基金认购用度不列入基金财产。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                                 更新招募说明书     有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主整个，其中利息转份额  以登记机构的记录为准。     基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。     认购份额的计较保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由此舛误产生的收益或  损失由基金财产承担。     （十一）基金份额认购金额的限制  明书或关联公告。  参看招募说明书或关联公告。  独计较。认购一接纳理不得取销。  以采选比例证据等形状对该投资东谈主的认购央求进行限制。基金经管东谈主接受某笔或者某些认购央求有可  能导致投资者变相隐敝前述 50%比例要求的，基金经管东谈主应当断绝该等全部或者部分认购央求。投  资东谈主认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的证据为准。   （十二）基金召募情况   本基金召募期自 2021 年 4 月 28 日起至 2021 年 7 月 27 日止，召募对象为适当法律法例章程的个 东谈主投资者、机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买洞开式证券投资基金的其他投资者。经 司帐师事务所验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元计较，基金召募期共召募 262,739,632.97 份 基金份额(其中包括利息转份额 11,745.30 份)，有用认购户数为 3,766 户。本基金经管东谈主的从业东谈主员认购 本基金 159.86 份，占基金总份额比例的 0.000061%。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书                        七、基金合同的收效   （一）基金合同的收效   本基金的基金合同已于 2021 年 07 月 29 日矜重收效。   （二）基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产范围   《基金合同》收效后，连气儿 20 个处事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低 于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在依期薪金中给以泄露；连气儿 50 个处事日出现前述情形的，基 金合同圮绝并按照约定过问计帐步骤，无需召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少 于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金经管东谈主依据法律法例 及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资薪金之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面证据 之日起，    《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金经管东谈主在收到中国证监会证据文献的次日 对《基金合同》收效事宜给以公告。基金经管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金 召募行动扫尾前，任何东谈主不得动用。   （四）基金合同不成收效时召募资金的处理形状   如果召募期限届满，未自便基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列处事： 东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书                  八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主在招募说明书或其他 关联公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并给以公告。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他形状办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时刻   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来去所、深圳证券来去所 的泛泛来去日的来去时刻，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来去市集、证券/期货来去所来去时刻变更或其他特殊情况， 基金经管东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息泄露办法》 的揣度章程在章程媒介上公告。   基金经管东谈主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月初始办理申购，具体业务办理时刻在申购初始公 告中章程。   基金经管东谈主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月初始办理赎回，具体业务办理时刻在赎回初始公 告中章程。   在详情申购初始与赎回初始时刻后，基金经管东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息泄露办法》 的揣度章程在章程媒介上公告申购与赎回的初始时刻。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者调理。投资 东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调理央求且登记机构证据接受的，其基金份额 申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 毁伤并得到公谈对待； 金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金经管东谈主必须在新功令初始实 施前依照《信息泄露办法》的揣度章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的步骤   投资东谈主必须根据销售机构章程的步骤，在洞开日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在章程的时刻内全额托付申购款项，不然所提交的申购央求不成立。 投资东谈主在提交赎回央求时须捏有充足的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不成立。投资东谈主托付申 购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购收效。   基金份额捏有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。投资者赎 回央求收效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证券/期货来去所或来去市集 数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能逼迫的 因素影响业务处理经落伍，赎回款项顺延至上述情形拆除后的下一个处事日划出。在发生浩瀚赎回或 基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同揣度条件 处理。   基金经管东谈主应以来去时刻扫尾前受理有用申购和赎回央求确本日动作申购或赎回央求日(T 日)，在 泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的有用性进行证据。T 日提交的有用央求，投资东谈主 可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他形状查询央求的证据情况。销售机构 对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定奏凯，而仅代表销售机构如实接收到央求。申购、赎回的 证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的证据情况，投资者应实时查询。若申购不奏凯或无效， 则申购款项退还给投资东谈主，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                            更新招募说明书   （五）申购和赎回的数目限制 元；通过直销机构申购，个东谈主投资者初次最低申购金额为东谈主民币 1 万元，追加申购的单笔最低名额为 东谈主民币 1,000 元；机构投资者初次最低申购金额为东谈主民币 50 万元，追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 低名额为东谈主民币 1.00 元。 最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额捏有东谈主赎回时或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额 余额不及 10 份的，需一次全部赎回。如因红利再投资、非来去过户等原因导致的账户余额少于 10 份 的情况，不受此限，但再次赎回时账户余额仍少于 10 份的必须一次性全部赎回。 比例不得达到或逾越 50%             （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的除外）                                                。 具体章程请参见依期更新的招募说明书或关联公告。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实 保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险逼迫的需要，可采选上述措施 对基金范围给以逼迫。具体见基金经管东谈主关联公告。 经管东谈主必须在诊治前依照《信息泄露办法》的揣度章程在章程媒介上公告。   （六）申购费与赎回费   投资东谈主申购 A 类基金份额在申购时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该 类别基金资产入网提销售服务费。投资东谈主不错屡次申购本基金，申购用度按每笔申购央求单独计较。 本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示。             申购金额                 A 类基金份额申购费率 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                               更新招募说明书   申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的市集引申、 登记和销售。   （1）对于本基金 A 类基金份额，赎回费率具体如下表所列。              捏有期限                  赎回费率            捏有期＜7 日                  1.50%            捏有期≥365 日                0.00%   赎回用度由赎回东谈主承担，本基金对 A 类基金份额捏续捏有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将 全额计入基金财产；对捏续捏有期少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费，将赎回费总额的 75%计入基金 财产；对捏续捏有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费，将赎回费总额的 50%计入基 金财产；对捏续捏有期长于便是 6 个月的投资东谈主，将赎回费总额的 25%计入基金财产。赎回费中未归 入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。                         （注：一个月为 30 日）   （2）对于本基金 C 类基金份额，赎回费率具体如下表所列。              捏有期限                  赎回费率            捏有期＜7 日                  1.50%            捏有期≥30 日                 0.00%   赎回用度由赎回东谈主承担，本基金对于 C 类基金份额捏续捏有期少于 30 日的投资者，其赎回费全额 计入基金财产；对捏续捏有期长于或便是 30 日的 C 类基金份额捏有东谈主不收取赎回费。 式实施日前依照《信息泄露办法》的揣度章程在章程媒介上公告。 划，针对投资者依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，在对现存基金份额捏有东谈主 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                              更新招募说明书 利益无本质性不利影响的前提下，按关联监管部门要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错适当调低基 金申购费率、赎回费率。 公谈性。具体处理原则与操作范例革职关联法律法例以及监管部门、自律功令的章程。    （七）申购份数与赎回金额的计较   （1）A 类基金份额   申购本基金 A 类份额的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）                                       ，投资者的申购金 额包括申购用度和净申购金额。   A 类申购份额申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.50%，假设申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/(1＋1.50%）＝49,261.08 元   申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元   申购份数＝49,261.08/1.2000＝41,050.90 份   即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设 T 日的 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则 其可得到 41,050.90 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额   如果投资东谈主采用申购 C 类基金份额，则申购份数的计较方法如下：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                                    更新招募说明书   C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000/1.2000＝41,666.67 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到 41,666.67 份 C 类基金份额。   基金份额捏有东谈主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额捏有东谈主的赎回金额为赎回总额扣减赎回费 用。   本基金赎回接纳“份额赎回”形状，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较，计较公式：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：某投资东谈主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，捏未必刻为 20 日，对应的赎回费率为 0.75%， 假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.2000=12,000.00 元   赎回用度=12,000.00×0.75%=90.00 元   赎回金额=12,000.00-90.00 =11,910.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份本基金 A 类基金份额，捏未必刻为 20 日，假设赎回当日 A 类基金 份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为 11,910.00 元。   例：某投资东谈主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，假设捏有期大于 30 日，   则对应的赎回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则其可   得到的赎回金额为：   赎回总额＝10,000×1.2000＝12,000 元   赎回用度＝12,000.00×0.00%＝0 元   净赎回金额＝12,000.00－0＝12,000.00 元   即：投资东谈主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，捏有期大于 30 日，假设赎   回当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的净赎回金额为 12,000.00 元。   《基金合同》收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在每个来去日的次 日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露洞开日本基金各样别基金份额净值和基金份 额累计净值。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书   本基金的基金份额净值计较公式如下：   T 日某类基金份额净值 = T 日闭市后该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数目   本基金各样别基金份额净值的计较，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或损失算入基金财产。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情 况，经履行适当步骤，不错适当延长计较或公告。   本基金申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述计 算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按执行证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额 单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金奏凯后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理登记手续，投资者自 T ＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金奏凯后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金经管东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行诊治，但不得本质影响投资 者的正当权益，并最迟于初始实施前依照《信息泄露办法》的揣度章程在章程媒介公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 致公允价值存在关键不祥情味时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购申 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书 请。 过 50%，或者变相隐敝 50%汇注度的情形。 基金登记系统、基金司帐系统无法泛泛运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申 请时，基金经管东谈主应当根据揣度章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被全部 或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况拆除时，基金经管东谈主应实时恢 复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项： 缓支付赎回款项。 份额捏有东谈主的赎回央求。 致公允价值存在关键不祥情味时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应当降速支付赎回款项或 暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金经管东谈主应在当日报中 国证监会备案，已证据的赎回央求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分 按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的关联条件处理。基金份额捏有东谈主在央求赎回时可预先采用将当日可能未获受 理部分给以取销。在暂停赎回的情况拆除时，基金经管东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书   （十一）浩瀚赎回的情形及处理形状   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调理中转出央求份额总 数后扣除申购央求份额总和及基金调理中转入央求份额总和后的余额)逾越前一洞开日的基金总份额的   当基金出现浩瀚赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回或部分宽限 赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回央求时，按泛泛赎回步骤践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有穷困或以为因支付投资东谈主的赎回 央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低 于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当 按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东谈主在提交赎回央求时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日继续 赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回申 请与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分 作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生浩瀚赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回央求逾越上一洞开日基金总份额的 额捏有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回央求，基金经管东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎 回”的约定形状与其他基金份额捏有东谈主的赎回央求一并办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回申 请时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日继续赎回，直到全部 赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一洞开日 赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生浩瀚赎回，如基金经管东谈主以为有必要，可暂停 接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得逾越 20 个处事日，并应当 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 在章程媒介上进行公告。   当发生上述浩瀚赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书章程的其他 形状在 3 个来去日内通告基金份额捏有东谈主，说明揣度处理方法，并在两日内在章程媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的各样别基金份额的基金份额净值。 在章程媒介上刊登重新洞开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确重新洞开申购 或赎回的时刻，届时不再另行发布重新洞开的公告。   （十三）基金调理   基金经管东谈主不错根据关联法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金经管东谈主经管的其他 基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，关联功令由基金经管东谈主届时根据关联法律法 规及基金合同的章程制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与关联机构。   （十四）基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非来去过户 以及登记机构招供、适当法律法例的其它非来去过户或者按照关联法律法例或国度有权机关要求的方 式进行处理的行动。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的 投资东谈主。   继承是指基金份额捏有东谈主死字，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份额捏有 东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去 过户必须提供基金登记机构要求提供的关联良友，对于适当条件的非来去过户央求按基金登记机构的 章程办理，并按基金登记机构章程的表率收费。   （十五）基金的转托管 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书  基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的表率收取转托管费。   （十六）依期定额投资规划  基金经管东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资规划，具体功令由基金经管东谈主另行章程。投资东谈主在办 理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东谈主在关联公告或 更新的招募说明书中所章程的依期定额投资规划最低申购金额。   （十七）基金的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、适当 法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律 法例或监管机构另有章程的除外。   （十八）基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监会招供的 来去场所或者通过其他形状进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务功令办理基 金份额转让业务。   （十九）、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程或关联公 告。   （二十）基金经管东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额捏有东谈主本质利益的前提下， 根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治并提前公告。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书                     九、基金的投资   （一）投资方针   本基金主要投资于医疗健康关联行业股票，在严格逼迫风险和保捏资产流动性的前提下，通过积 极主动的资产配置，力求赢得卓绝功绩比拟基准的收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章上市的股票（包括主板、中小板、 创业板过甚他经中国证监会允许刊行上市的股票）                      、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公 司债、可转债（含可分离来去可调理债券）、可交换债券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期 单子、地点政府债、政府支捏机构债券）、资产支捏证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集 器具、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须适当中国 证监会的关联章程）         。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当步骤后，不错将其纳 入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金所界说的医 疗健康关联行业证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个来去日日终在扣除股指期货和国债期 货合约需缴纳的来去保证金后，应当保捏现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比例 依照法律法例或监管机构的章程践诺。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金经管东谈主在履行适当 步骤后，不错相应诊治本基金的投资范围和投资比例章程。   （三）投资策略   在权益资产投资方面，接纳“从上至下”的形状，采用与政策调控、经济发展，深化改造具有关联性 较高的行业中的个股进行配置；同期，伙同“从下到上”的形状，精选上市公司股票动作投资标的。在债 券投资方面，采用具有票息上风的债券品种动作主要的债券投资标的。临了，在轮廓考量投资组合的 风险收益特征基础上，本基金完成组合构建。   跟着东谈主口总量增长、东谈主口老龄化进度提高以及住户健康保健意志的提高，东谈主们对于医疗与健康的 需求也日益加多。为了适当住户不休栽培的健康保健需求，医疗与健康行业也不休在轨制、经管、技 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 术、模式等方面进行了深化的改造和创新，在此过程中，也涌现出了诸多优秀的上市公司。   本基金所界说的医疗健康关联行业由以改善和提妙手们身心健康水平为目的公司组成，包含两大 标的：1）医疗卫生服务过甚相沿产业，包括：制药、生物成品、医疗服务、医疗器械、制药装备、医 药生意、医疗信息化、出动医疗、医疗互联网、医疗物联网、医疗保障关联产品服务；2）与东谈主们生命 健康和生计质料关联的行业，包括：防护成品、养生保健、养老社区和养老地产、保健品、体育健身、 健康食物、环境保护、清洁动力。   改日跟着政策或市集环境发生变化导致本基金对医疗健康关联行业的界定范围发生变动，本基金 可诊治对上述主题界定的表率，并在更新的招募说明书中进行公告。   （1）行业配置策略   医疗健康关联行业根据所提供的产品与服务类别不同，可分辨为不同的细分子行业。本基金将综 合洽商政策和东谈主口因素、经济社会和住户需求的变化、本领创新发展、生意模式及行业口头变化等因 素，进行股票资产在各细分子行业间的配置。   （2）个股投资策略   对于与医疗健康关联的上市公司，本基金将接纳定性与定量相伙同的磋议方法进行投资。定性方 面主要检会上市公司所属行业发展出息、行业地位、竞争上风、经管团队、创新能力等多种因素；定 量方面主要考量公司估值、资产质料及财务状态，比拟分析各优质上市公司的估值、成长及财务方针， 优先采用具有相对比拟上风的公司动作最终投资对象。   （1）债券投资策略   本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券采用四个脉络进行投资 经管。   ①在久期配置方面，本基金将基于对宏不雅经济政策的分析，积极地预计改日利率变化趋势，并根 据预计详情相应的久期方针，诊治债券组合的久期配置，以达到提高债券组合收益、裁汰债券组合利 率风险的目的。当预期市集利率水平将上升时，本基金将适当裁汰组合久期；而预期市集利率将下落 时，则适当提高组合久期。在详情债券组合久期的过程中，本基金将在判断市集利率波动趋势的基础 上，根据债券市集收益率弧线确当前形态，通过合理假设下的情景分析和压力测试，临了详情最优的 债券组合久期。   ②在类属配置方面，本基金对不同类型债券的信用风险、税负水平、市集流动性、市集风险等因 素进行分析，磋议同期限的国债、金融债、企业债、来去所和银行间市集投资品种的利差和变化趋势， 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书 制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   ③在期限结构配置方面，本基金将对市集收益率弧线变动情况进行研判，在弥远、中期和短期债 券之间进行配置，当令接纳枪弹型、哑铃型或梯型策略构建投资组合，以期在收益率弧线诊治的过程 中赢得较好收益。   ④在个券采用方面，对于国债、央行单子等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经 济政策的分析，预计改日收益率弧线的变动趋势，轮廓洽商组合流动性决定投资品种；对于信用类债 券，本基金将根据刊行东谈主的公司配景、行业秉性、盈利能力、偿债能力、流动性等因素，对信用债进 行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并采选散播化投资策略，严 格逼迫组合合座的误期风险水平。可调理债券、可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的秉性， 具有挣扎下行风险、共享股票价钱上升收益的特色，是本基金的要紧投资对象之一。本基金将采用公 司基本修养优良、其对应的基础证券有着较高上升后劲的可调理债券、可交换债券进行投资，并接纳 期权订价模子等数目化估值器具评定其投资价值，以合理价钱买入并捏有。   （2）银行入款投资策略   本基金根据宏不雅经济方针分析各样资产的预期收益率水平，并据此制定和诊治资产配置策略。当 银行入款投资具有较高投资价值时，本基金将提高银行入款投资比例。   本基金将深化分析资产支捏证券的市集利率、刊行条件、支捏资产的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等基本面因素，估量资产误期风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的 收益结构安排，模拟资产支捏证券的本金偿还和利息收益的现款流过程，接济接纳蒙特卡洛方法等数 量化订价模子，对资产支捏证券进行估值，并伙同资产支捏证券类资产的市集特色，进行此类品种的 投资。本基金将严格逼迫资产支捏证券的总体投资范围并进行散播投资，以裁汰流动性风险。   本基金在严控流动性风险的基础上，通过对金融市集资金面、货币政策的研   判和市集利率水平以及对利率期限结构的预期，详情合适的回购放大杠杆比例。本基金将在逼迫 合适的回购放大杠杆比例条件下，对回购利率和现券收益率以过甚他投资品种收益率进行比拟，通过 回购融入短期资金转念操作，投资于收益率高于回购成本的债券以过甚他赢利契机从而赢得杠杆放大 收益。   本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，有采用地投资于股指期货。套期保值将主要 接纳流动性好、来去活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券市集和期货市集 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书 运行趋势的磋议，并伙同股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本基金经管东谈主将充分洽商股指 期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种采用，严慎进行投资，以裁汰投资组合的整 体风险。   国债期货动作利率繁衍品的一种，有助于经管债券组合的久期、流动性和风险水平。基金经管东谈主 将按照关联法律法例的章程，根据风险经管的原则，以套期保值为目的，伙同对宏不雅经济时局和政策 趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债 期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等方针进行追踪监控，在最大限制保证基金资产安全的 基础上，勇猛达成基金资产的弥远稳固升值。   （四）投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金所界说的医疗健康关联行 业证券的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个来去日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的来去保证金后，保捏不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%，十足按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支捏证券范围的   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支捏证券，不得逾越其各样 资产支捏证券所有这个词范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资产支捏证券 期间，如果其信用等第下落、不再适当投资表率，应在评级薪金发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金所申报 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金过问世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值的 40%； 过问世界银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （12）本基金经管东谈主经管的全部洞开式基金捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上 市公司可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可流通股票， 不得逾越该上市公司可流通股票的 30%，十足按照揣度指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以 及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （13）本基金参与股指期货、国债期货来去，应当顺从下列要求： 不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 金资产净值的 20%； 过基金资产净值的 15%；在职何来去日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债券 总市值的 30%；本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一 来去日基金资产净值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，所有这个词（轧差计较）应当适当基金合同揣度债券投资比例的揣度约定；    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得逾越本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不适当该比例限制的， 基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购来去的， 可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；    （16）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；    （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书   除上述（2）、（9）、（14）、（15）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围 变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不适当上述章程投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个 来去日内进行诊治，但中国证监会章程的特殊情形除外。基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个 月内使基金的投资组合比例适当基金合同的揣度约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略 应当适当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起始始。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适当步骤后，则本基金投资不再受关联 限制。   为珍摄基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过甚他不朴直的证券来去行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他行为。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、执行逼迫东谈主或者与其有重 大是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联来去的，应当适当基 金的投资方针和投资策略，革职基金份额捏有东谈主利益优先原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集公谈合理价钱践诺。关联来去必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规给以泄露。关键关联来去应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基 金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制，自 动适用更新后的法律法例或监管章程，且不需要召开基金份额捏有东谈主大会。   （五）功绩比拟基准   中证医药卫生指数收益率×65%+中证轮廓债券指数收益率×35%。   中证医药卫生指数由中证指数有限公司编制，由中证 800 指数样本股中的医药卫生行业股票组成， 以响应该行业公司股票的合座表现。中证轮廓债券指数由中证指数有限公司编制，由在沪深来去所或 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 银行间市集上市的国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券等组成，反 映全市集债券的合座表现。   本基金为羼杂型基金，在轮廓洽商了上述指数的泰斗性和代表性、指数的编制方法和本基金的投 资范围和投资理念，选用上述功绩比拟基准大要使本基金投资东谈足下性判断本基金产品的风险收益特征， 合理地量度比拟本基金的功绩表现。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集浩瀚接受的功绩比拟基准推出，或者 市集上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准时，经与基金托管东谈主协商一致，本基金可变更功绩比拟基 准并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金系羼杂型基金，其风险收益特征从弥远平均及预期来看，低于股票型基金，高于债券型基 金与货币市集基金，属于中等风险、中等收益的证券投资基金品种。   （七）基金经管东谈主代表基金愚弄鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 益；   （八）、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主利益的原 则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议司帐师事务所观点后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步骤、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有关键影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （九）投资决策依据 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                             更新招募说明书   （十）投资决策经过  本基金接纳投资决策委员会指引下的团队式投资经管模式。投资决策委员会依期就投资经管业务 的关键问题进行筹商。基金司理、磋议员、来去员在投资经管过程中处事明确、密切配合，在各自职 责内按照业务步骤沉寂处事并合理地互相制衡。具体的投资经管步骤如下： 数据模拟的各样薪金，为本基金的投资经管提供决策依据。 性观点；如遇关键事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资规划，包括资产配置、行业配置、股票和债券采用，以及买卖时机。 基金司理必须顺从投资组合决定权和来去下单权严格分离的章程。 部对投资组合规划的践诺过程进行日常监督和实时风险逼迫，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （十一）基金投资组合薪金  基金经管东谈主的董事会及董事保证本薪金所载良友不存在不实记录、误导性敷陈或关键遗漏，并对 其内容的实在性、准确性和圆善性承担个别及连带处事。  基金托管东谈主吉祥银行股份有限公司根据本基金基金合同章程，于 2024 年 11 月 01 日复核了本薪金 中的财务方针、净值表现和投资组合薪金等内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性敷陈或者重 大遗漏。  本投资组合薪金所载数据限制 2024 年 09 月 30 日。 序号            名堂                 金额（元）   占基金总资产的比例（%） 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                                     更新招募说明书       其中：股票                      57,371,403.95             83.33       其中：债券                       1,629,635.73              2.37            资产支捏证券                            -                 -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                      -                 -  （1）薪金期末按行业分类的境内股票投资组合  代码            行业类别            公允价值（元）           占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业                               -                     -  B    采矿业                                    -                     -  C    制造业                        44,167,248.95              66.66  D    电力、热力、燃气及水出产和供应业                       -                     -   E   建筑业                                    -                     -   F   批发和零卖业                      6,985,477.00              10.54 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                                          更新招募说明书  G       交通运输、仓储和邮政业                             -                     -  H       住宿和餐饮业                                  -                     -      I   信息传输、软件和信息本领服务业               417,872.00                0.63      J   金融业                                     -                     -  K       房地产业                                    -                     -   L      租借和商务服务业                                -                     -  M       科学磋议和本领服务业                   2,917,284.00               4.40  N       水利、环境和全球设施经管业                           -                     -  O       住户服务、修理和其他服务业                           -                     -   P      教授                                      -                     -  Q       卫生和社会处事                      2,883,522.00               4.35  R       文化、体育和文娱业                               -                     -   S      轮廓                                      -                     -          所有这个词                          57,371,403.95              86.59  （2）薪金期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  本基金本薪金期末未捏有港股通投资的股票。 序号       股票代码     股票称号   数目（股）       公允价值（元）           占基金资产净值比例（%） 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                                     更新招募说明书 序号              债券品种            公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融债                              -                  - 序号    债券代码      债券称号   数目（张）      公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                                   更新招募说明书      本基金本薪金期末未投资资产支捏证券。      本基金本薪金期末未投资贵金属。      本基金本薪金期末未投资权证。      （1）薪金期末本基金投资的股指期货捏仓和损益明细      本基金本薪金期末未投资股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      本基金本薪金期末未投资股指期货。      （1）本期国债期货投资政策      本基金本薪金期末未投资国债期货。      （2）薪金期末本基金投资的国债期货捏仓和损益明细      本基金本薪金期末未投资国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      本基金本薪金期末未投资国债期货。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案拜访，或在薪金编制日前一年 内受到公开降低、处罚的情形 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书 来去关联股票给以立案。  本基金经管东谈主作念出说明如下：  （1）投资决策步骤：通过磋议公司的基本面，判断公司具有雅致的发展出息，在所属细分行业中 具有较强的竞争力，营收水舒适健朝上，在国企改造大配景下规划质料缓缓栽培；  （2）因公司副总司理唐磊先生涉嫌内幕来去关联股票被中国证监会立案，公司在 2024 年 1 月 8 日经其奉告收到《立案通告书》              。本次立案拜访事项系针对唐磊先生个东谈主来去其他公司股票的拜访，不 触及本公司股票来去。经过分析，咱们以为该事项对公司泛泛规划行为影响可控，因此继续捏有该公 司股票。  （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。  （3）其他资产组成  序号            称号               金额（元）  （4）薪金期末捏有的处于转股期的可调理债券明细  本基金本薪金期末未捏有处于转股期的可调理债券。  （5）薪金期末前十名股票中存在流通受限情况的说明  本基金本薪金期末前十名股票不存在流通受限情况。  （6）投资组合薪金附注的其他笔墨态状部分  因四舍五入原因，投资组合薪金等分项之和与所有这个词可能存在尾差。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                                               更新招募说明书                                十、基金的功绩    本基金经管东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、勤劳尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表现。投资有风险，投资者在作念出投资 决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据限制 2024 年 09 月 30 日。  （1）金元顺安医疗健康羼杂 A 类                          份额净值增               功绩比拟基                份额净值增              功绩比拟基       阶段                 长率表率差               准收益率标    ①－③         ②－④                 长率①               准收益率③                            ②                 准差④                 -5.11%    1.01%    -5.53%     0.99%   0.42%       0.02%                -19.38%    1.55%   -13.49%     1.15%   -5.89%      0.40%                -23.39%    1.07%    -6.45%     0.71%   -16.94%     0.36%                -20.30%    1.73%    -0.74%     1.11%   -19.56%     0.62% 自基金合同收效起                -53.29%    1.40%    -24.11%    1.00%   -29.18%     0.40% 于今    （2）金元顺安医疗健康羼杂 C 类                          份额净值增               功绩比拟基                份额净值增              功绩比拟基       阶段                 长率表率差               准收益率标    ①－③         ②－④                长率①                准收益率③                            ②                  准差④                 -5.19%    1.01%    -5.53%     0.99%   0.34%       0.02% 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                                             更新招募说明书                 -19.53%   1.55%   -13.49%   1.15%   -6.04%      0.40%                 -23.53%   1.07%   -6.45%    0.71%   -17.08%     0.36%                 -20.45%   1.72%   -0.74%    1.11%   -19.71%     0.61% 自基金合同收效起                 -53.59%   1.40%   -24.11%   1.00%   -29.48%     0.40% 于今      注： 准； 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书                      十一、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以过甚他 投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以过甚他基金财产账户相沉寂。   （四）基金财产的相沿和贬责  本基金财产沉寂于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主相沿。基金 经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律处事，其债权 东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程贬责外， 基金财产不得被贬责。  基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行计帐的，基金 财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 互相抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产 本人承担的债务，不得对基金财产强制践诺。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书                     十二、基金财产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券来去场所的来去日以及国度法律法例章程需要对外皮露基金 净值的非来去日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、资产支捏证券、债券、股指/国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在详情关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业司帐准则》、监管部门有 关章程。 章程的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最 近来去日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应接纳最近来去日的报价详情公允价值。有充足 凭据标明估值日或最近来去日的报价不成实在响应公允价值的，打发报价进行诊治，详情公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并在估值技 术中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产捏有者 的，那么在估值本领中不应将该限制动作特征洽商。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量捏有关联资 产或欠债所产生的溢价或折价。 捏的估值本领详情公允价值。接纳估值本领详情公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法 取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行诊治并详情公允价值。   （四）估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价）估 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的关键事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了关键变化或证 券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考近似投资品种的现行市价及关键变化因素，诊治 最近来去市价，详情公允价钱；  （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值；  （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；  （4）来去所上市来去的可调理债券以逐日收盘价动作估值全价；  （5）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值本领详情公允价值。来去所市集挂牌转让 的资产支捏证券，接纳估值本领详情公允价值；  （6）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集 上未经诊治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应 对市集报价进行诊治以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采 用估值本领详情其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的团结股票的估值方法 估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公蛊卦行未上市的股票、债券，接纳估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公蛊卦行股票、初次公蛊卦行股票时 公司鼓舞公蛊卦售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购 来去中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会揣度章程详情公允价值。 净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估 值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后 未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的 变动的情况下，按成本估值。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书 境未发生关键变化的，接纳最近来去日结算价估值。如法律法例今后另有章程的，从其章程。 格的，按成本估值。 况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步骤及关联法律法例的 章程或者未能充分珍摄基金份额捏有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据揣度法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基金的基金 司帐处事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金揣度的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分 筹商后，仍无法达成一致的观点，按照基金经管东谈主对基金资产净值的计较结果对外给以公布。   （五）估值步骤 余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形下的 净值精度救急诊治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主每个处事日计较基金资产净值、各样别基金份额净值及各样别基金份额累计净值，并 按章程公告基金净值信息。 估值时除外。基金经管东谈主每个处事日对基金资产估值后，将各样别基金份额净值、各样别基金份额累 计净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按章程对外公布。   （六）估值失误的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。 当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时，视为基金份额净值失误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自 身的舛误形成估值失误，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛误的处事东谈主应当对由于该估值失误遭受损失 当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失误处理原则”给予抵偿，承担抵偿处事。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失误处事方应实时融合各方，实时进行 更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误处事方承担；由于估值失误处事方未实时更正已产生的 估值失误，给当事东谈主形成损失的，由估值失误处事方对径直损失承担抵偿处事；若估值失误处事方已 经积极融合，况且有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿处事。 估值失误处事方打发更正的情况向揣度当事东谈主进行证据，确保估值失误已得到更正。   （2）估值失误的处事方对揣度当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责，况且仅对估值失误的 揣度径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而赢得失当得利确当事东谈主负有实时返还失当得利的义务。但估值失误处事方仍应 对估值失误负责。如果由于赢得失当得利确当事东谈主不返还或不全部返还失当得利形成其他当事东谈主的利 益损失(“受损方”)，则估值失误处事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不 当得利确当事东谈主享有要求托付失当得利的权利；如果赢得失当得利确当事东谈主仍是将此部分失当得利返 还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的失当得利返还的总和逾越其执行损 失的差额部分支付给估值失误处事方。   （4）估值失误诊治接纳尽量复原至假设未发生估值失误的正确情形的形状。   估值失误被发现后，揣度确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值失误发生的原因详情估值失误的 处事方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的损失进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的处事方进行更正和抵偿损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值失误的更正向揣度当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现失误时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并采选合 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 理的措施矜重损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基金经管东谈主和 基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的处事，经证据后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐处事方由基金经管东谈主担任，与本基金揣度的司帐问题，如经两边在对等基础 上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金经管东谈主的建议践诺，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产造 成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ②若基金经管东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此给基金份额捏有东谈主造 成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金 额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照舛误进度各自承担相应的处事。   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次重新计较和查对，尚不成达 成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的计较结果对外公布，由此给基 金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ④由于基金经管东谈主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净 值计较失误而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有章程的，从其章程。如果行业另有通行作念法，两边当 事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息泄露的基金资产净值和各样别基金份额净值由基金经管东谈主负责计较，基金托管东谈主负 责进行复核。基金经管东谈主应于每个洞开日来去扫尾后计较当日的基金资产净值和各样别基金份额净值 并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书 金净值给以公布。   （九）特殊情况的处理 失误处理。 东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采选必要、适当、合理的措施进行查验，然而未能发现该失误而形成的基金 份额净值计较失误，基金经管东谈主、基金托管东谈主免除抵偿处事。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施放松或拆除由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账户的基金资 产净值和份额净值，暂停泄露侧袋账户份额净值。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书                    十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的余额，基 金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 额对应的可供分派利润将有所不同；若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 动转为该类基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分派形状是现款分成； 位基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无本质不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致， 基金经管东谈主可对基金收益分派原则进行诊治，不需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于诊治实施日前在 章程媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时刻、 分派数额及比例、分派形状等内容。   （五）收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在章程媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自 动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务功令》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书                     十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付形状   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。   经管费的计较方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主两边查对无 误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的形状于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付 给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主两边查对无 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的形状于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值 的 0.20%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的形状于次月前 5 个处事日内从基金财产中 一次性支付给基金经管东谈主，经基金经管东谈主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据揣度法例及相应契约章程，按用度执行开销 金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度：   （四）与基金销售揣度的用度   基金认购费的费率水平、计较公式、收取形状和使用形状参见本招募说明书“第六部分 基金的募 集”相应部分。   基金申购费的费率水平、计较公式、收取形状和使用形状参见本招募说明书“第八部分基金份额 的申购与赎回”相应部分。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   基金赎回费的费率水平、计较公式、收取形状和使用形状参见本招募说明书“第八部分基金份额 的申购与赎回”相应部分。   基金调理费的费率水平、计较公式、收取形状和使用形状参见本招募说明书“第八部分基金份额 的申购与赎回”相应部分。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户揣度的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，揣度用度可酌情收取或减免，但不得收取基金经管费，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的章程。   （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财产投资的 关联税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度揣度税收征收的章程代 扣代缴。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                            更新招募说明书                     十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度泄露； 定编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 日内在章程媒介公告。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书                     十六、基金的信息泄露   （一）本基金的信息泄露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、《流动性风险经管规 定》、《基金合同》过甚他揣度章程。   （二）信息泄露义务东谈主   本基金信息泄露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有 东谈主等法律法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证监会的 章程泄露基金信息，并保证所泄露信息的实在性、准确性、圆善性、实时性、简明性和易得性。   应当在中国证监会章程时刻内，将应予泄露的基金信息通过适当中国证监会章程条件的世界性报 刊（以下简称“章程报刊”）及《信息泄露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介 泄露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时刻和形状查阅或者复制公开泄露的信息良友。   （三）本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开泄露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息泄露义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄露的信息接纳阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：            《基金合同》   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有东谈主大会 召开的功令及具体步骤，说明基金产品的秉性等触及基金投资者关键利益的事项的法律文献。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书   （2）基金招募说明书应当最大限制地泄露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产品秉性、风险揭示、信息泄露及基金份额捏有东谈主服务等内容。                                         《基金合 同》收效后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金经管东谈主应当在三个处事日内，更新基金招 募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。 基金合同圮绝的，基金经管东谈主不错不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产相沿及基金运作监督等行为中的权 利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品良友概如果基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。 《基金合同》收效后，基金产品良友概要的信息发生关键变更的，基金经管东谈主应当在三个处事日内， 更新基金产品良友概要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品良友概要其他 信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金合同圮绝的，基金经管东谈主不错不再更新基金产 品良友概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、 基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基 金招募说明书、基金产品良友概要、                《基金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金产品资 料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》                                    、基金托管契约登载 在章程网站上。   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募说明书确当日 登载于章程媒介上。   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周在章程网 站泄露一次各样别基金份额净值和各样别基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过章程网 站、销售机构网站或者营业网点泄露洞开日的各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站泄露半年度和年度临了一日 的各样别基金份额净值和各样别基金份额累计净值。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书   基金经管东谈主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计 算形状及揣度申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述 信息良友。   基金经管东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度薪金，将年度薪金登载在章程网 站上，并将年度薪金教导性公告登载在章程报刊上。基金年度薪金中的财务司帐薪金应当经适当《中 华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期薪金，将中期薪金登载在章程 网站上，并将中期薪金教导性公告登载在章程报刊上。   基金经管东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度薪金，将季度薪金登载在规 定网站上，并将季度薪金教导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度薪金、中期薪金或者年度薪金。   如薪金期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金经管东谈主至少应当在依期薪金“影响投资者决策的其他要紧信息”项下泄露该投资者的类别、 薪金期末捏有份额及占比、薪金期内捏有份额变化情况及本基金的出奇风险，中国证监会认定的特殊 情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度薪金和中期薪金中泄露基金组结伴产情况过甚流动性风险分析等。   本基金发生关键事件，揣度信息泄露义务东谈主应当在 2 日内编制临时薪金书，给以公告，并登载在 章程报刊和章程网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生关键影响的下列事 件：   （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》圮绝、基金计帐；   （3）调理基金运作形状、基金合并；   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构、基金改聘司帐师事务所；   （5）基金经管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金经管东谈主变更捏有百分之五以上股权的鼓舞、基金经管东谈主的执行逼迫东谈主变更； 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金经管东谈主的高档经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生变动；   （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金经管东谈主、基金托管东谈主专门基 金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （11）触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东谈主或其高档经管东谈主员、基金司理因基金经管业务关联行动受到关键行政处罚、刑 事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联行动受到关键行政处罚、刑事 处罚；   （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、执行逼迫东谈主或者与 其有关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联来去事项，但 中国证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提表率、计提形状和费率发生变 更；   （16）某一类别基金份额净值计价失误达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金初始办理申购、赎回；   （18）本基金发生浩瀚赎回并宽限办理；   （19）本基金连气儿发生浩瀚赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等关键事项时；   （22）基金经管东谈主接纳舞动订价机制进行估值；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）诊治基金份额类别成立；   （25）      《基金合同》收效后，连气儿 30 个处事日、40 个处事日及 45 个处事日出现基金份额捏有东谈主数 量不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形；   （26）基金信息泄露义务东谈主以为可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生关键影响的 其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，关联信息泄露义务东谈主知 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 悉后应当立即对该音问进行公开线路，并将揣度情况立即薪金中国证监会。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   在季度薪金、中期薪金、年度薪金等依期薪金和招募说明书（更新）等文献中泄露股指期货来去 情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险 的影响以及是否适当既定的投资政策和投资方针等。   在季度薪金、中期薪金、年度薪金等依期薪金和招募说明书（更新）等文献中泄露国债期货来去 情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货来去对基金总体风险 的影响以及是否适当既定的投资政策和投资方针等。   在中期薪金、年度薪金等依期薪金中泄露本基金捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占 基金净资产的比例和薪金期内整个的资产支捏证券明细。   在季度薪金中泄露本基金捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   基金合同圮绝的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。基金财产计帐小组应当将计帐薪金登载在章程网站上，并将计帐薪金教导性公告登载在章程报刊 上。   本基金实施侧袋机制的，关联信息泄露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的章程 进行信息泄露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息泄露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露经管轨制，指定专门部门及高档经管东谈主员负责管 理信息泄露事务。基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当适当中国证监会关联基金信息泄露内 容与花样准则等法律法例的章程。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金经管东谈主编 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 制的基金资产净值、各样别基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期薪金、更新的招募说明 书、基金产品良友概要、基金计帐薪金等公开泄露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主 进行书面或电子证据。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采用一家报刊泄露本基金信息。基金经管东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证关联报送信息的实在、准确、 圆善、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上泄露信息外，还不错根据需要在其他全球媒介泄露 信息，然而其他全球媒介不得早于章程媒介泄露信息，况且在不同媒介上泄露团结信息的内容应当一 致。   为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计薪金、法律观点书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的前提下，自主栽培信息 泄露服务的质料。具体要求应当适当中国证监会及自律功令的关联章程。前述自主泄露如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法例章程将信息分别置 备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息泄露的情形   （九）本基金信息泄露事项以法律法例章程及本章爽快定的内容为准。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书                      十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主利益的原 则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议司帐师事务所观点后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个处事日内遴聘侧袋机制启用日发 表观点且适当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并泄露专项审计观点。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额捏有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当 日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停 申购。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份额。浩瀚赎回按照单个洞开日内主袋账 户份额净赎回央求逾越前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东谈主计较各项投资运作方针和基金功绩 方针时仅需洽商主袋账户资产。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投资组合的诊治，因资产 流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主打发主袋账户资产进行估值并泄露主袋账户的 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 基金资产净值和份额净值，暂停泄露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应适当《企业司帐准则》 的关联要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 可酌情收取或减免，但不得收取基金经管费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原来去等形状复原流动性后，基金经管东谈主应当按照基金份额捏有 东谈主利益最大化原则，采选将特定资产给以处置变现等形状，实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应变现 款项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主都应当实时向侧袋账户全 部份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在 每次处置变现后均应按照关联法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并圮绝侧袋机制后，基金经管东谈主应实时遴聘适当《中华东谈主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所进行审计并泄露专项审计观点。   （七）侧袋机制的信息泄露   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生关键影响的 事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息泄露”部分章程的基金净值信息泄露形状和频率泄露主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停泄露侧袋账户份额净 值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金依期薪金中泄露薪金期内侧袋账户关联信息，基金定 期薪金中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度薪金进行审计时，应 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书 对薪金期内基金侧袋机制运行关联的司帐核算和年度薪金泄露等发表审计观点。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书                     十八、基金的风险揭示  本基金为羼杂型基金，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市集基金，低于股票型基金。  本基金主要投资于医疗健康关联行业股票，在严格逼迫风险和保捏资产流动性的前提下，通过积 极主动的资产配置，力求赢得卓绝功绩比拟基准的收益。证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投 资热情和来去轨制等各式因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   （一）系统性风险  因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市集价 格波动而产生风险。  随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券，收益水平也 会随之变化，从而产生风险。  金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率直接影响着债券的价钱和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。  主如果指债务东谈主的误期风险，若债务东谈主规划不善，资不抵债，债权东谈主可能会损失掉大部分的投资， 这主要体面前企业债中。  基金的利润将主要通过现款花样来分派，而现款可能因为通货彭胀的影响而导致购买力下落，从 而使基金的执行收益下落。  债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动揣度的风险，单一的久期方针并不成充分响应 这一风险的存在。  再投资风险响应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的 价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下落时，基金从投资的固定收益证券 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 所得的利息收入进行再投资时，将赢得比之前较少的收益率。   （二）经管风险   在基金经管运作过程中基金经管东谈主的学问、训诫、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有 和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管 理东谈主的经管水平、经管技能和经管本领等关联性较大。因此本基金可能因为基金经管东谈主的因素而影响 基金收益水平。   （三）流动性风险   本基金类型为契约型洞开式，投资东谈主不错在本基金的申购、赎回洞开日央求申购或赎回本基金， 基金范围将跟着基金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而不休波动，基金投资东谈主的连气儿多量赎回央求产 生的仓位诊治可能使资产难以按照预先渴望的成交价钱变现而导致基金的投资组合流动性不及。在极 端的、特殊的市集情况下可能无法自便投资东谈主的日常申购及赎回央求。如在接受申购央求对存量基金 份额捏有东谈主利益组成潜在关键不利影响、基金资产估值存在关键不祥情味等特殊情形时，可能无法满 足投资东谈主的申购央求；在本基金发生浩瀚赎回、单个基金份额捏有东谈主赎回比例过高、基金资产估值存 在关键不祥情味等情形时，可能出现包括但不限于暂停赎回、赎回央求比例证据、宽限办理赎回央求、 降速支付赎回款项等情况，这将无法实时自便投资东谈主的资产变现需求，或者投资组合捏有的证券由于 外部环境影响或基本面发生关键变化而导致流动性裁汰，形成基金资产变现的损失，从而产生流动性 风险。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、基金份额的申 购与赎回”，详确了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金经管东谈主不错轮廓利用备用的流动性风险经管器具以减少或打发 基金的流动性风险，投资者可能面对浩瀚赎回央求被宽限办理、赎回央求被暂停接受、赎回款项被延 缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金接纳舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流 动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金所界说的医疗健康关联 行业证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个来去日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴 纳的来去保证金后，保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金将坚捏按照“组合经管、散播投资”的基本原则， 严格按照法律法例的揣度章程和基金合同约定的投资范围与比例限制进行投资经管，通过活泼配置的 二级市集投资策略、散播化的投资原则、严格的投资比例限制等投资安排，力求使基金组结伴产保捏 高流动性状态，自便各样情形下投资者的流动性需求。   由于证券来去所及银行间市集具有来去敌手活跃、投资品种丰富、来去功令明确等上风，关联上 市来去品种具有较高的流动性及较强的变现能力，资金调用的活泼进度较高。因此，本基金可根据市 场情况实时将申购资金进行投资，也可根据赎回资金需求实时变现及诊治组结伴产，从而能最大限制 地提高组合投资效率，均衡投资者的申购及赎回需求。   当本基金发生浩瀚赎回情形时，基金经管东谈主不错接纳以卑劣动性风险经管措施：   （1）宽限办理浩瀚赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）舞动订价；   （6）暂停估值；   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他措施。   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法例及基金 合同的约定，轮廓运用各样流动性风险经管器具，对赎回央求等进行限度诊治，动作特定情形下基金 经管东谈主流动性风险的接济措施，包括但不限于：   （1）宽限办理浩瀚赎回央求   当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有穷困或以为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总 份额 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。如发生单个洞开日内单个基金份额捏有东谈主央求赎回 的基金份额逾越前一洞开日的基金总份额的 20%时，本基金经管东谈主对该单个基金份额捏有东谈主捏有的赎 回央求实施自动宽限办理。   在此情形下，投资者的全部或部分赎回央求可能将被宽限办理，同期投资东谈主完成基金赎回时的基 金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书   （2）暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速支付赎回 款项的情形”和“九、浩瀚赎回的情形及处理形状”，详确了解本基金暂停接受赎回央求的情形及步骤。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的基金份额 净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （3）降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速支付赎回 款项的情形”和“九、浩瀚赎回的情形及处理形状”，详确了解本基金降速支付赎回款项的情形及步骤。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时刻将可能比一般泛泛情形下有所延长。   （4）收取短期赎回费   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。   （5）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详确了解本 基金暂停估值的情形及步骤。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回央求或被暂停，或被降速支付 赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错接纳舞动订价机制，通过诊治基金份额净 值的形状，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分派给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   （7）实施侧袋机制。   投资东谈主具体请参见招募说明书“十六、侧袋机制”，详确了解本基金侧袋机制的情形及步骤。   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以 处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于有用遮挡并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将住手泄露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调理，仅主袋账户份额泛泛开 放赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧 袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不祥情味，最终变现价钱也具 有不祥情味况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此面对损 失。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   实施侧袋机制期间，因本基金不泄露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金依期薪金中披 露薪金期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的处事。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需洽商主袋账户资产， 并根据关联章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，因此本基金泄露的 功绩方针不成响应特定资产的真不二价值及变化情况。   （8）中国证监会认定的其他措施。   （四）本基金的出奇风险   本基金为羼杂型基金，投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章上市的股票（包括 主板、中小板、创业板过甚他经中国证监会允许刊行上市的股票）                             、债券（包括国债、央行单子、金融 债、企业债、公司债、可转债（含可分离来去可调理债券）、可交换债券、次级债、短期融资券、超短 期融资券、中期单子、地点政府债、政府支捏机构债券）、资产支捏证券、债券回购、银行入款、同行 存单、货币市集器具、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器具 （但须适当中国证监会的关联章程）                。因此股市、债市的变化都将影响到本基金的功绩表现。本基金管 理东谈主将阐述自身投研上风,加强对市集、上市公司基本面和固定收益类产品的深化磋议，捏续优化组合 配置，以逼迫特定风险。   本基金主要投资于医疗健康关联行业股票，行业的发展依赖于行业的创新水轻柔恰当的政策环境， 较高的行业汇注度在匡助投资者赢得行业成长收益的同期，也导致投资者面对较大的行业风险裸露。 当医疗健康关联行业股票合座表现较差时，本基金的收益可能低于其他权益类基金。   本基金可能投资资产支捏证券，资产支捏证券是一种债券性质的金融器具。资产支捏证券的风险 主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本人，包括价钱波动风险、流动性风险等。证券 化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。   本基金可能投资国债期货，国债期货的投资可能面对市集风险、基差风险、流动性风险。市集风 险是因期货市集价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的出奇风险 之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利恶果，使之发生不测损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸 的风险，此类风险经常是由市集短缺广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法自便 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书 保证金要求，使得所捏有的头寸面对被强制平仓的风险。   本基金可能投资股指期货，股指期货接纳保证金来去轨制，由于保证金来去具有杠杆性，当出现 不利行情时，眇小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。同期，股指期货接纳逐日无欠债结算 轨制，如果莫得在章程的时刻内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给基金净值带来关键损失。   《基金合同》收效后，连气儿 50 个处事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 情面形或基金资产净值 低于 5000 万元的，基金合同圮绝并按照约定过问计帐步骤，无需召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。 因此投资者将可能面对基金合同自动圮绝的风险。   （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节揣度风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集浩瀚规 律等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的弥远风险收益特征。销售机构(包括基金经管 东谈主直销机构和其他销售机构)根据关联法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方 法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资 东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配锤真金不怕火。   （六）本领风险   当计较机、通信系统、来去蚁集等本领保障系统或信息蚁集支捏出现非常情况，可能导致基金日 常的申购赎回无法按泛泛时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按泛泛时限产生净值、基金的投资 来去指示无法实时传输等风险。   （七）其他风险 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                           更新招募说明书               十九、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会 决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 章程媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由  有下列情形之一的，经履行关联步骤后，                   《基金合同》应当圮绝：   （三）基金财产的计帐 经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的处事主谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐薪金； 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书   （5）遴聘司帐师事务所对计帐薪金进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐薪金出具法律观点书；   （6）将计帐薪金报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 算期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的揣度关键事项须实时公告；基金财产计帐薪金经适当《中华东谈主民共和国证券法》规 定司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐薪金报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐 小组应当将计帐薪金登载在章程网站上，并将计帐薪金教导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及揣度文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例章程的期限。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书                    二十、基金合同内容纲领   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一）基金经管东谈主的权利与义务           《运作办法》过甚他揣度章程，基金经管东谈主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用并经管基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及揣度法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基金合同》 及国度揣度法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处理；  （9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金合同》规 定的用度；  （10）依据《基金合同》及揣度法律章程决定基金收益的分派决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调理央求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓舞权利，为基金的利益愚弄因基金财产投 资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法律行动；  （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构；  （16）在适当揣度法律、法例的前提下，制订和诊治揣度基金认购、申购、赎回、调理、依期定 额投资、转托管和非来去过户等的业务功令；  （17）寄托第三方机构办理本基金的来去、计帐、估值、结算等业务；  （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。           《运作办法》过甚他揣度章程，基金经管东谈主的义务包括但不限于： 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、 赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》收效之日起,以敦厚信用、严慎勤劳的原则经管和运用基金财产；  （4）配备充足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划形状经管和运作 基金财产；  （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管的基金财产 和基金经管东谈主的财产互相沉寂，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、             《基金合同》过甚他揣度章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主 谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采选适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基金合同》 等法律文献的章程，按揣度章程计较并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐薪金；  （10）编制季度薪金、中期薪金和年度薪金；  （11）严格按照《基金法》              、《基金合同》过甚他揣度章程，履行信息泄露及薪金义务；  （12）保守基金生意私密，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》过甚 他揣度章程另有章程外，在基金信息公开泄露前应予守密，不向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关 及审计、法律等外部专科照应人提供的除外；  （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东谈主分派基金收益；  （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》            、《基金合同》过甚他揣度章程召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金托管东谈主、 基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；  （16）按章程保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关联良友 15 年以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在章程时刻发出，况且保证投资者大要按照 《基金合同》章程的时刻和形状，随时查阅到与基金揣度的公开良友，并在支付合理成本的条件下得 到揣度良友的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的相沿、清理、估价、变现和分派；  （19）面对完毕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时薪金中国证监会并通告基金托管东谈主；  （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应当承担赔 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 偿处事，其抵偿处事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违背《基金 合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理揣度基金事务的行动承担责 任；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成收效，基金经管东谈主承担 全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购 东谈主；   （25）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》过甚他揣度章程，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全相沿基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基金合同》及国度法律法 规行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的情形，应申报中国证监会，并采选必要措施 保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集功令，为基金开设资金账户、证券/期货账户等投资所需账户、为基金办理证券 /期货来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他揣度章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以敦厚信用、勤劳尽责的原则捏有并安全相沿基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场所，配备充足的、及格的熟练基金托管业 务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财产的安全， 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相沉寂；对所托管的不同的基金 分别成立账户，沉寂核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相 互沉寂；  （4）除依据《基金法》、             《基金合同》过甚他揣度章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主 谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；  （5）相沿由基金经管东谈主代表基金鉴定的与基金揣度的关键合同及揣度凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券/期货账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定， 根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金生意私密，除《基金法》、                    《基金合同》过甚他揣度章程另有章程外，在基金信息公 开泄露前给以守密，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照应人提供的 除外；  （8）复核、审查基金经管东谈主计较的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为揣度的信息泄露事项；  （10）对基金财务司帐薪金、季度薪金、中期薪金和年度薪金出具观点，说明基金经管东谈主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金经管东谈主有未践诺《基金合同》章程的 行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适当的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联良友不低于法律法例章程的期限；  （12）从基金经管东谈主处接收并保存基金份额捏有东谈主名册；  （13）按章程制作关联账册并与基金经管东谈主查对；  （14）依据基金经管东谈主的指示或揣度章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他揣度章程，召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金经管 东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金经管东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的相沿、清理、估价、变现和分派；  （18）面对完毕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时薪金中国证监会和银行监管机构，并 通告基金经管东谈主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容许担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而免 除；  （20）按章程监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金经管东谈主因违 反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金经管东谈主追偿； 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书  （21）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主的权利与义务           《运作办法》过甚他揣度章程，基金份额捏有东谈主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项愚弄表决权；  （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息良友；  （7）监督基金经管东谈主的投资运作；  （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。           《运作办法》过甚他揣度章程，基金份额捏有东谈主的义务包括但不限于：  （1）淡雅阅读并顺从《基金合同》、《招募说明书》等信息泄露文献；  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险；  （3）存眷基金信息泄露，实时愚弄权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；  （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》圮绝的有限处事；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；  （7）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的失当得利；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的步骤和功令  基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额 捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额捏有东谈主大 会不设立日常机构。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （一）召开事由 国证监会另有章程的除外：  （1）圮绝《基金合同》；  （2）更换基金经管东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调理基金运作形状；  （5）诊治基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬表率或调高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方针、范围或策略；  （9）变更基金份额捏有东谈主大会步骤；  （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；  （11）单独或所有这个词捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以基金管 理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额捏有东谈主大会；  （12）对基金当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会的事项。 提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：  （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低 C 类 基金份额类别的销售服务费、变更收费形状；  （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基金合同》 当事东谈主权利义务关系发生关键变化；  （5）调低除基金经管费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；  （6）诊治揣度基金认购、申购、赎回、依期定额投资、调理、非来去过户、转托管等业务的功令；  （7）加多、减少或诊治基金份额类别成立及对基金份额分类办法、功令进行诊治；  （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书   （二）会议召集东谈主及召集形状 理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开 的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开。并奉告基金经管东谈主，基金管 理东谈主应当配合。 大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有 东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏 有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有 东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遮挡、侵犯。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的通告时刻、通告内容、通告形状 大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事步骤和表决形状；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递 时刻和地点；   （5）会务常设揣度东谈主姓名及揣度电话； 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 有东谈主大会所采选的具体通信形状、寄托的公证机关过甚揣度形状和揣度东谈主、书面表决观点寄交的截止 时刻和收取形状。 如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金经管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召 集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面通告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进 行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点的 计票效用。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的形状   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会形状、通信开会形状或法律法例、监管机构允许的其他形状 召开，会议的召开形状由会议召集东谈主详情。 基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代 表列席的，不影响表决效用。现场开会同期适当以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及 寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明适当法律法例、                     《基金合同》和会议通告的章程，况且捏有基金份额的 凭证与基金经管东谈主捏有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自满，有用的基金份额不少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                          。若到会者在权益登记日代表的有用的基金 份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召 开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份 额捏有东谈主大会，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额 的三分之一（含三分之一）            。 其他形状在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面形状或基金合同约定的其他 形状进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的形状视为有用： 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个处事日内连气儿公布关联教导性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）到指 定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为 基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告章程的形状收取基金份额捏有东谈主的书面表决观点；基 金托管东谈主或基金经管东谈主经通告不参加收取书面表决观点的，不影响表决效用。   （3）本东谈主径直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的，基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额 不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                          ；若本东谈主径直出具书面观点或授权他东谈主代表 出具书面观点基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金 份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会，应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份 额的捏有东谈主径直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点；   （4）上述第（3）项中径直出具书面观点的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面观点的代理 东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面观点的代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证 及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明适当法律法例、                      《基金合同》和会议通告的章程，并与基金登记机构 记录相符。 话或其他形状进行表决，或者接纳蚁集、电话或其他形状授权他东谈主代为出席会议并表决。 其他可记录形状，具体形状在会议通告中列明。   （五）议事内容与步骤   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定圮绝《基金 合同》   、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他事 项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份额捏有东谈主 大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书   在现场开会的形状下，领先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条章程步骤详情和公布监票东谈主，然后 由大会主捏东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金经管东谈主授权出席会 议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏； 如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和 代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会 的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大 会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）、身份 讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和揣度形状等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2 个处事日 内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决 议的形状通过。 （含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定外，调理基金运作形状、更换基金经管东谈主或者 基金托管东谈主、圮绝《基金合同》              、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会采选记名形状进行投票表决。   采选通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲明，不然提交适当会议通告中章程 的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适当会议通告章程的书面表决观点视为有 效表决，表决观点模糊不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额捏有东谈主 所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （七）计票 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议初始后宣 布在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监 督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集， 然而基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议初始后晓谕在 出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不 出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主就地公布计票结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓谕表决结 果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货 后，大会主捏东谈主应当就地公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的 效用。   在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若 由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以 公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内按照法律法例和中国证监会关联章程的要求在章程 媒介上公告。如果接纳通信形状进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决议。收效的 基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额捏有东谈主分 别捏有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若关联基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不涉 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 分之一（含二分之一）； 额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定 审议事项重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的捏 有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 名基金份额捏有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 通过； 二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步骤、表决条件等章程，但凡 径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致关联内容被取消或变更的， 基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基 金份额捏有东谈主大会审议。    三、基金收益分派原则、践诺形状    （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的余额，基 金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金可供分派利润 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 额对应的可供分派利润将有所不同；若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 动转为该类基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分派形状是现款分成； 位基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无本质不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致， 基金经管东谈主可对基金收益分派原则进行诊治，不需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于诊治实施日前在 章程媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时刻、 分派数额及比例、分派形状等内容。   （五）收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在章程媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自 动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务功令》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付形状   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。   经管费的计较方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主两边查对无 误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的形状于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付 给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主两边查对无 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的形状于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值 的 0.20%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的形状于次月前 5 个处事日内从基金财产中 一次性支付给基金经管东谈主，经基金经管东谈主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据揣度法例及相应契约章程，按用度执行开销 金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度：   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户揣度的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，揣度用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书的章程。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财产投资的 关联税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度揣度税收征收的章程代 扣代缴。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章上市的股票（包括主板、中小板、 创业板过甚他经中国证监会允许刊行上市的股票）                      、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公 司债、可转债（含可分离来去可调理债券）、可交换债券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期 单子、地点政府债、政府支捏机构债券）、资产支捏证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集 器具、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须适当中国 证监会的关联章程）         。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当步骤后，不错将其纳 入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金所界说的医 疗健康关联行业证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个来去日日终在扣除股指期货和国债期 货合约需缴纳的来去保证金后，应当保捏现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比例 依照法律法例或监管机构的章程践诺。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金经管东谈主在履行适当 步骤后，不错相应诊治本基金的投资范围和投资比例章程。   （二）投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金所界说的医疗健康关联行 业证券的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个来去日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的来去保证金后，保捏不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%，十足按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限制； 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书    （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净值的 10%；    （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；    （7）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支捏证券范围的    （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支捏证券，不得逾越其各样 资产支捏证券所有这个词范围的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资产支捏证券 期间，如果其信用等第下落、不再适当投资表率，应在评级薪金发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金所申报 的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金过问世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值的 40%； 过问世界银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （12）本基金经管东谈主经管的全部洞开式基金捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上 市公司可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可流通股票， 不得逾越该上市公司可流通股票的 30%，十足按照揣度指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以 及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （13）本基金参与股指期货、国债期货来去，应当顺从下列要求： 不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 金资产净值的 20%； 过基金资产净值的 15%；在职何来去日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债券 总市值的 30%；本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书 来去日基金资产净值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，所有这个词（轧差计较）应当适当基金合同揣度债券投资比例的揣度约定；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得逾越本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不适当该比例限制的， 基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购来去的， 可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （16）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（14）、（15）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围 变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不适当上述章程投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个 来去日内进行诊治，但中国证监会章程的特殊情形除外。基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个 月内使基金的投资组合比例适当基金合同的揣度约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略 应当适当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起始始。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法例 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适当步骤后，则本基金投资不再受相 关限制。   为珍摄基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过甚他不朴直的证券来去行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他行为。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、执行逼迫东谈主或者与其有重 大是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联来去的，应当适当基 金的投资方针和投资策略，革职基金份额捏有东谈主利益优先原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集公谈合理价钱践诺。关联来去必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 规给以泄露。关键关联来去应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基 金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。  法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制，自 动适用更新后的法律法例或监管章程，且不需要召开基金份额捏有东谈主大会。   （三）侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主利益的原 则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议司帐师事务所观点后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施步骤、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有关键影响的事项详见招募说明书的章程。   六、基金资产估值   （一）估值日  本基金的估值日为本基金关联的证券来去场所的来去日以及国度法律法例章程需要对外皮露基金 净值的非来去日。   （二）估值对象  基金所领有的股票、资产支捏证券、债券、股指/国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   （三）估值原则  基金经管东谈主在详情关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业司帐准则》、监管部门有 关章程。 章程的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最 近来去日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应接纳最近来去日的报价详情公允价值。有充足 凭据标明估值日或最近来去日的报价不成实在响应公允价值的，打发报价进行诊治，详情公允价值。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并在估值技 术中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产捏有者 的，那么在估值本领中不应将该限制动作特征洽商。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量捏有关联资 产或欠债所产生的溢价或折价。 捏的估值本领详情公允价值。接纳估值本领详情公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法 取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行诊治并详情公允价值。   （四）估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价）估 值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的关键事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了关键变化或证 券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考近似投资品种的现行市价及关键变化因素，诊治 最近来去市价，详情公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来去所上市来去的可调理债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值本领详情公允价值。来去所市集挂牌转让 的资产支捏证券，接纳估值本领详情公允价值；   （6）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集 上未经诊治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应 对市集报价进行诊治以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采 用估值本领详情其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的团结股票的估值方法 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公蛊卦行未上市的股票、债券，接纳估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公蛊卦行股票、初次公蛊卦行股票时 公司鼓舞公蛊卦售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购 来去中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会揣度章程详情公允价值。 净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估 值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后 未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的 变动的情况下，按成本估值。 境未发生关键变化的，接纳最近来去日结算价估值。如法律法例今后另有章程的，从其章程。 格的，按成本估值。 况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。  如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步骤及关联法律法例的 章程或者未能充分珍摄基金份额捏有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，两边协商科罚。  根据揣度法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基金的基金 司帐处事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金揣度的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分 筹商后，仍无法达成一致的观点，按照基金经管东谈主对基金资产净值的计较结果对外给以公布。   （五）估值步骤 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书 余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形下的 净值精度救急诊治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主每个处事日计较基金资产净值、各样别基金份额净值及各样别基金份额累计净值，并 按章程公告基金净值信息。 停估值时除外。基金经管东谈主每个处事日对基金资产估值后，将各样别基金份额净值、各样别基金份额 累计净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按章程对外公布。   （六）估值失误的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。 当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时，视为基金份额净值失误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自 身的舛误形成估值失误，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛误的处事东谈主应当对由于该估值失误遭受损失 当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失误处理原则”给予抵偿，承担抵偿处事。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失误处事方应实时融合各方，实时进行 更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误处事方承担；由于估值失误处事方未实时更正已产生的 估值失误，给当事东谈主形成损失的，由估值失误处事方对径直损失承担抵偿处事；若估值失误处事方已 经积极融合，况且有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿处事。 估值失误处事方打发更正的情况向揣度当事东谈主进行证据，确保估值失误已得到更正。   （2）估值失误的处事方对揣度当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责，况且仅对估值失误的 揣度径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而赢得失当得利确当事东谈主负有实时返还失当得利的义务。但估值失误处事方仍应 对估值失误负责。如果由于赢得失当得利确当事东谈主不返还或不全部返还失当得利形成其他当事东谈主的利 益损失(“受损方”)，则估值失误处事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不 当得利确当事东谈主享有要求托付失当得利的权利；如果赢得失当得利确当事东谈主仍是将此部分失当得利返 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的失当得利返还的总和逾越其执行损 失的差额部分支付给估值失误处事方。   （4）估值失误诊治接纳尽量复原至假设未发生估值失误的正确情形的形状。   估值失误被发现后，揣度确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值失误发生的原因详情估值失误的 处事方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的损失进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的处事方进行更正和抵偿损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值失误的更正向揣度当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现失误时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并采选合 理的措施矜重损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基金经管东谈主和 基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的处事，经证据后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐处事方由基金经管东谈主担任，与本基金揣度的司帐问题，如经两边在对等基础 上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金经管东谈主的建议践诺，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产造 成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ②若基金经管东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此给基金份额捏有东谈主造 成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金 额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照舛误进度各自承担相应的处事。   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次重新计较和查对，尚不成达 成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的计较结果对外公布，由此给基 金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ④由于基金经管东谈主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净 值计较失误而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有章程的，从其章程。如果行业另有通行作念法，两边当 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书 事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 应当暂停估值；   （八）基金净值的证据  用于基金信息泄露的基金资产净值和各样别基金份额净值由基金经管东谈主负责计较，基金托管东谈主负 责进行复核。基金经管东谈主应于每个洞开日来去扫尾后计较当日的基金资产净值和各样别基金份额净值 并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基 金净值给以公布。   （九）特殊情况的处理 失误处理。 东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采选必要、适当、合理的措施进行查验，然而未能发现该失误而形成的基金 份额净值计较失误，基金经管东谈主、基金托管东谈主免除抵偿处事。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施放松或拆除由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账户的基金资 产净值和份额净值，暂停泄露侧袋账户份额净值。   七、基金合同变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                           更新招募说明书 召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决 议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 章程媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由  有下列情形之一的，经履行关联步骤后，                   《基金合同》应当圮绝：   （三）基金财产的计帐 经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的处事主谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐薪金；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐薪金进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐薪金出具法律观点书；  （6）将计帐薪金报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 算期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的揣度关键事项须实时公告；基金财产计帐薪金经适当《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐薪金报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将计帐薪金登载在章程网站上，并将计帐薪金教导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及揣度文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例章程的期限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》揣度的一切争议，如经友好协商未 能科罚的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点 为上海市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，继续赤诚、勤劳、尽责地履行基金合同章程的义 务，珍摄基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   九、基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 并在募聚合束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证据后收效。 同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 有二份，每份具有同等的法律效用。 场所查阅。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                            更新招募说明书                          二十一、基金托管契约内容纲领   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金经管东谈主  称号：金元顺安基金经管有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  邮政编码：200120  法定代表东谈主：任开宇  成立日历：2006 年 11 月 13 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号  组织花样：有限处事公司  注册成本：东谈主民币 3.4 亿元  存续期间：捏续规划  规划范围：基金召募；基金销售；资产经管以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东谈主  称号：吉祥银行股份有限公司(简称：吉祥银行)  住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  法定代表东谈主：谢永林  成立日历：1987 年 12 月 22 日。  组织花样：股份有限公司  注册成本：19,405,918,198 元东谈主民币  存续期间：捏续规划  基金托管资历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号  揣度东谈主：高希泉  揣度电话：(0755) 2219 7701  规划范围：接纳公众入款；披发短期、中期和弥远贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现； 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买 卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供 相沿箱服务；结汇、售汇业务；离岸银行业务；资产托管业务；办理黄金业务；财务照应人、资信拜访、 参议、见证业务；经揣度监管机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据揣度法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行 监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券采用表率的，基金经管东谈主应按照基金托管东谈主要求的花样 提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关联本领系统，对基金执行投资是否适当基金合同对于证券选 择表率的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章上市的股票（包括主板、中小板、 创业板过甚他经中国证监会允许刊行上市的股票）                      、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公 司债、可转债（含可分离来去可调理债券）、可交换债券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期 单子、地点政府债、政府支捏机构债券）、资产支捏证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集 器具、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须适当中国 证监会的关联章程）         。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当步骤后，不错将其纳 入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金所界说的医 疗健康关联行业证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个来去日日终在扣除股指期货和国债期 货合约需缴纳的来去保证金后，应当保捏现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比例 依照法律章程或监管机构的章程践诺。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金经管东谈主在履行适当 步骤后，不错相应诊治本基金的投资范围和投资比例章程。   （二）基金托管东谈主根据揣度法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投融资比例进行监督。   基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金所界说的医疗健康关联行 业证券的比例不低于非现款基金资产的 80%； 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书   （2）本基金每个来去日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的来去保证金后，保捏不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%，十足按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支捏证券范围的   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支捏证券，不得逾越其各样 资产支捏证券所有这个词范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资产支捏证券 期间，如果其信用等第下落、不再适当投资表率，应在评级薪金发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金所申报 的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金过问世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值的 40%； 过问世界银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （12）本基金经管东谈主经管的全部洞开式基金捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上 市公司可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可流通股票， 不得逾越该上市公司可流通股票的 30%，十足按照揣度指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以 及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金参与股指期货、国债期货来去，应当顺从下列要求： 不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书 金资产净值的 20%； 过基金资产净值的 15%；在职何来去日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债券 总市值的 30%；本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一 来去日基金资产净值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，所有这个词（轧差计较）应当适当基金合同揣度债券投资比例的揣度约定；    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得逾越本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不适当该比例限制的， 基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购来去的， 可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；    （16）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；    （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（14）、（15）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围 变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不适当上述章程投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个 来去日内进行诊治，但中国证监会章程的特殊情形除外。基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个 月内使基金的投资组合比例适当基金合同的揣度约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略 应当适当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起始始。    如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适当步骤后，则本基金投资不再受关联 限制。    （三）基金托管东谈主根据揣度法律法例的章程及基金合同的约定，对本托管契约第十五条第（九） 款基金投资谢绝行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督形状对基金经管东谈主基金投资谢绝行动进行监 督。    根据法律法例揣度基金从事关联来去的章程，基金经管东谈主和基金托管东谈主应预先互相提供与本机构 有控股关系的鼓舞、与本机构有其他关键是非关系的公司名单及揣度关联方刊行的证券名单。基金管 理东谈主和基金托管东谈主有处事确保关联来去名单的实在性、准确性、圆善性，并负责实时将更新后的名单 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书 发送给对方。   （四）基金托管东谈主根据揣度法律法例的章程及基金合同的约定，对基金经管东谈主参与银行间债券市 场进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适当法律法例及行业表率的、经慎 重采用的、本基金适用的银行间债券市集来去敌手名单，并约定各来去敌手所适用的来去结算形状。 基金经管东谈主应严格按照来去敌手名单的范围在银行间债券市集采用来去敌手。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集来去敌手名单进行来去。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券 市集来去敌手名单及结算形状进行更新，新名单详情前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的 来去，仍应按照契约进行结算。如基金经管东谈主根据市集情况需要临时诊治银行间债券市集来去敌手名 单及结算形状的，应向实时向基金托管东谈主说明事理，协商科罚。   基金经管东谈主负责对来去敌手的资信逼迫，按银行间债券市集的来去功令进行来去，并负责科罚因 来去敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律处事及损失。若未 践约的来去敌手在基金托管东谈主与基金经管东谈主详情的时刻前仍未承担误期处事过甚他关联法律处事的， 基金经管东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向关联来去敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的来去 敌手或来去形状进行来去时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何 损构怨处事。   （五）基金托管东谈主对基金经管东谈主采用入款银行进行监督。   基金如投资银行入款，基金托管东谈主根据揣度法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资银行 入款的来去敌手范围是否适当揣度章程进行监督；基金经管东谈主在签署银行入款契约前，应提前就账户 开立、资金划付和存单嘱托等需要基金托管东谈主配合操工作宜与基金托管东谈主协商一致。初次投资银行存 款之前，基金经管东谈主应与基金托管东谈主就银行入款的投资签署风险逼迫补充契约。   （六）基金托管东谈主根据揣度法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资中期单子进行监督。   （七）基金托管东谈主根据揣度法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产净值计较、各样基金 份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、关联信息泄露、 基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书   （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违背法律法例、基金合 同和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面教导等形状通告基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主 应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面通告后应不才一处事日实时查对并 以书面花样给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促 基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应薪金 中国证监会。   （九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管契约对基金业 务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金经管东谈主应在章程时刻内回应并改正，或就基金托管 东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监 会报送基金监督薪金的事项，基金经管东谈主应积极配合提供关联数据良友和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据来去步骤仍是收效的指示违背法律、行政法例和其他有 关章程，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金经管东谈主，由此形成的损失由基金经管东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有关键违规行动，应实时薪金中国证监会，同期通告基金管 理东谈主限期纠正，并将纠正结果薪金中国证监会。基金经管东谈主无朴直事理，断绝、遮挡对方根据本托管 契约章程愚弄监督权，或采选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提 出告戒仍不改正的，基金托管东谈主应薪金中国证监会。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全相沿 基金财产、开设基金财产的资金账户和证券/期货账户、复核基金经管东谈主计较的基金资产净值和各样基 金份额的基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、关联信息泄露和监督基金投资运作等行 为。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未践诺或无 故延长践诺基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本契约过甚他 揣度章程时，应实时以书面花样通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通告后应实时查对并以书 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 面花样给基金经管东谈主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规 依期限内，基金经管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合 基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关联良友以供基金经管东谈主核查托管财产的圆善性和实在 性，在章程时刻内回应基金经管东谈主并改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有关键违规行动，应实时薪金中国证监会，同期通告基金托管 东谈主限期纠正，并将纠正结果薪金中国证监会。基金托管东谈主无朴直事理，断绝、遮挡对方根据本契约规 定愚弄监督权，或采选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主提议告戒 仍不改正的，基金经管东谈主应薪金中国证监会。   四、基金财产的相沿   （一）基金财产相沿的原则 管东谈主不得自走时用、贬责、分派基金的任何财产。 况两边可另行协商科罚。 金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通告基金经管东谈主采选措施进行催 收。由此给基金财产形成损失的，基金经管东谈主应负责向揣度当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主 对此不承担任何处事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 投资基金认购专户，该账户由基金经管东谈主开立并经管。 适当《基金法》、《运作办法》等揣度章程后，基金经管东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时刻内，遴聘适当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务 所进行验资，出具验资薪金。出具的验资薪金由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为 有用。 基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和经管 合规的指示办理资金收付。基金经管东谈主授权基金托管东谈主办理本基金银行账户的开立、销户、变更处事， 本基金银行账户无需预留印鉴，具体按基金托管东谈主要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于自便 开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 与本基金联名的证券账户。 得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以 外的行为。 理东谈主负责。 托管的基金完成与中国证券登记结算有限处事公司的一级法东谈主计帐处事，基金经管东谈主应给以积极协助。 结算备付金等的收取按照中国证券登记结算有限处事公司的章程践诺。 务，触及关联账户的开立、使用的，若无关联章程，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规 定践诺。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书   （五）债券托管专户的开设和经管   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限处事公司的揣度章程， 在中央国债登记结算有限处事公司、银行间计帐所股份有限公司根据揣度章程以本基金的口头为基金 开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主共同代表本 基金鉴定世界银行间债券市集债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和经管 和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按揣度章程使用并经管。   （七）基金财产投资的揣度有价凭证等的相沿   基金财产投资的揣度什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的相沿库，也可存入中 央国债登记结算有限处事公司、中国证券登记结算有限处事公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中 心的代相沿库，相沿凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构执行有用逼迫的证券不承担相沿处事。   （八）与基金财产揣度的关键合同的相沿   与基金财产揣度的关键合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金 财产揣度的关键合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托管东谈主相沿。除本契约另有章程外，基金经管东谈主 代表基金签署的与基金财产揣度的关键合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄露契约及基 金投资业务中产生的关键合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本的原 件。关键合同的相沿期限不低于法律法例章程的期限。   五、基金资产净值计较、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时刻及步骤   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样别基金份额净值是按照每个处事日闭市后，各样别基金资产净值除以当日该类基金份额的余 额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，基金经管东谈主不错设立大额赎回情形下的净 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 值精度救急诊治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主每个处事日计较基金资产净值、各样别基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按章程公 告基金净值信息。   基金经管东谈主每个处事日对基金资产进行估值后，将各样基金份额的基金份额净值结果以两边约定 的形状提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，以约定的形状将复核结果提交给基金经管东谈主， 由基金经管东谈主依据基金合同和揣度法律法例对外公布。 金司帐处事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金揣度的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充 分筹商后，仍无法达成一致敬见的，按照基金经管东谈主对基金资产净值的计较结果对外给以公布。   （二）估值原则   基金经管东谈主在详情关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业司帐准则》、监管部门有 关章程。 章程的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最 近来去日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应接纳最近来去日的报价详情公允价值。有充足 凭据标明估值日或最近来去日的报价不成实在响应公允价值的，打发报价进行诊治，详情公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并在估值技 术中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产捏有者 的，那么在估值本领中不应将该限制动作特征洽商。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量捏有关联资 产或欠债所产生的溢价或折价。 捏的估值本领详情公允价值。接纳估值本领详情公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法 取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生关键变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事件，使潜在估值诊治对前 一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行诊治并详情公允价值。   （三）基金资产估值方法和特殊情形的处理 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书  基金所领有的股票、资产支捏证券、债券、股指/国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。  A.   来去所上市的有价证券，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交 易的，且最近来去日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的， 以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的关键事件的，可参考近似投资品种的现行市价及关键变化因素，诊治最近来去市价， 详情公允价钱；  B.   来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值；  C.   来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；  D.   来去所上市来去的可调理债券以逐日收盘价动作估值全价；  E.   来去所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值本领详情公允价值。来去所市集挂牌转让 的资产支捏证券，接纳估值本领详情公允价值；  F.   对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集 上未经诊治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应 对市集报价进行诊治以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采 用估值本领详情其公允价值。  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的团结股票的估值方法估 值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  ②初次公蛊卦行未上市的股票、债券，接纳估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值；  ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公蛊卦行股票、初次公蛊卦行股票时公 司鼓舞公蛊卦售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交 易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会揣度章程详情公允价值。 值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书 估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日） 后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着各异，未上市期间市集利率莫得发生大 的变动的情况下，按成本估值。 境未发生关键变化的，接纳最近来去日结算价估值。如法律法例今后另有章程的，从其章程。 价钱的，按成本估值。 情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 性。  如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步骤及关联法律法例的 章程或者未能充分珍摄基金份额捏有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，两边协商科罚。  根据揣度法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基金的基金 司帐处事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金揣度的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分 筹商后，仍无法达成一致的观点，按照基金经管东谈主对基金资产净值的计较结果对外给以公布。  基金经管东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 6）项进行估值时，所形成的舛误不动作基金资产估值错 误处理。  由于证券、期货来去场所过甚登记结算公司发送的数据失误，或由于其他不可抗力原因，基金管 理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采选必要、适当、合理的措施进行查验，然而未能发现该失误的，由此造 成的基金资产估值失误，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿处事。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积 极采选必要的措施拆除或放松由此形成的影响。   （四）基金份额净值失误的处理形状  基金经管东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书 当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时，视为基金份额净值失误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自 身的舛误形成估值失误，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛误的处事东谈主应当对由于该估值失误遭受损失 当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失误处理原则”给予抵偿，承担抵偿处事。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故 障差错、下达指示差错等。 正，因更正估值失误发生的用度由估值失误处事方承担；由于估值失误处事方未实时更正已产生的估 值失误，给当事东谈主形成损失的，由估值失误处事方对径直损失承担抵偿处事；若估值失误处事方仍是 积极融合，况且有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿处事。 估值失误处事方打发更正的情况向揣度当事东谈主进行证据，确保估值失误已得到更正。 关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。 估值失误负责。如果由于赢得失当得利确当事东谈主不返还或不全部返还失当得利形成其他当事东谈主的利益 损失(“受损方”)，则估值失误处事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得失当 得利确当事东谈主享有要求托付失当得利的权利；如果赢得失当得利确当事东谈主仍是将此部分失当得利返还 给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的失当得利返还的总和逾越其执行损失 的差额部分支付给估值失误处事方。   估值失误被发现后，揣度确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步骤如下： 任方； 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书 就估值失误的更正向揣度当事东谈主进行证据。 的措施矜重损失进一步扩大。 失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的处事，经证据后按以下条件进行抵偿：   A.   本基金的基金司帐处事方由基金经管东谈主担任，与本基金揣度的司帐问题，如经两边在对等基 础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金经管东谈主的建议践诺，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产 形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   B.   若基金经管东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此给基金份额捏有东谈主 形成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或基金支付的抵偿 金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照舛误进度各自承担相应的处事。   C.   如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次重新计较和查对，尚不成 达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的计较结果对外公布，由此给 基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   D.   由于基金经管东谈主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额 净值计较失误而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔付。 东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （五）基金司帐轨制   按国度揣度部门章程的司帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐薪金。基金经管东谈主、基金托管东谈主分别独随即设 置、记录和相沿本基金的全套账册。基金托管东谈主按章程制作关联账册并与基金经管东谈主查对。若基金管 理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （七）基金财务报表与薪金的编制和复核  基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。  基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。查对不符时，应实时通 知基金经管东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据十足一致。  基金经管东谈主应当在每月扫尾后 5 个处事日内完成月度报表的编制；在每个季度扫尾之日起 15 个工 作日内完成基金季度薪金的编制；在上半年扫尾之日起两个月内完成基金中期薪金的编制；在每年结 束之日起三个月内完成基金年度薪金的编制。基金年度薪金的财务司帐薪金应当经适当《中华东谈主民共 和国证券法》章程的司帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季 度薪金、中期薪金或者年度薪金。  基金经管东谈主应实时完成报表编制，将揣度报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以国度揣度 章程为准。  基金经管东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核关联报表及薪金。   （八）基金经管东谈主应在编制季度薪金、中期薪金或者年度薪金之前实时向基金托管东谈主提供基金业 绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额捏有东谈主名册的相沿  基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。基金份额捏有东谈主名册 由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和相沿，相沿期限不低于法定最低期限。基金经管东谈主和基 金托管东谈主应分别相沿基金份额捏有东谈主名册，保存期不低于法律法例章程的期限。如不成妥善相沿，则 按关联法例承担处事。  在基金托管东谈主要求或编制中期薪金和年报前，基金经管东谈主应将揣度良友送交基金托管东谈主，不得无 故断绝或延误提供，并保证其的实在性、准确性和圆善性。基金托管东谈主不得将所相沿的基金份额捏有 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守密义务。   七、争议科罚形状  因本契约产生或与之关联的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一科罚，协商、统一不成科罚的， 任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁功令进行仲裁， 仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自继续赤诚、勤劳、尽责地 履行基金合同和本托管契约章程的义务，珍摄基金份额捏有东谈主的正当权益。  本契约受中国法律统治。   八、托管契约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更步骤  本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与基金合同 的章程有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会备案后收效。   （二）基金托管契约圮绝出现的情形   （三）基金财产的计帐 计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 照章进行必要的民事行为。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书   基金合同圮绝，应当按法律法例和基金合同的揣度章程对基金财产进行计帐。基金财产计帐步骤 主要包括： 算期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基 金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产按下列法则退回：   基金财产未按前款 1）-3）项章程退回前，不分派给基金份额捏有东谈主。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的揣度关键事项须实时公告；基金财产计帐薪金经适当《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐薪金报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将计帐薪金登载在章程网站上，并将计帐薪金教导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书  基金财产计帐账册及揣度文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例章程的期限。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书                  二十二、对基金份额捏有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金经管东谈主将根据基 金捏有东谈主的需要和市集的变化，有权加多或修改这些服务名堂。   （一）电子版良友寄送服务   根据投资东谈主的定制内容，基金经管东谈主向投资东谈主发送基金来去电子对账单。基金来去电子对账单包 括月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月扫尾后的 5 个处事日内向定制月度对账单的投资者 发送月度对账单，在每季度扫尾后的 5 个处事日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每 年度扫尾后的 5 个处事日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金经管东谈主将不依期为投资东谈主发送其他关联的信息良友，如基金新产品或新服务的关联材料、基 金司理薪金等。   （二）基金投资类服务   在本领条件锻练时，基金经管东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供依期定额投资的服务。 通过依期定额投资规划，投资东谈主不错通过固定的渠谈，依期定额申购基金份额，具体业务功令以基金 经管东谈主的关联公告为准。   基金经管东谈主通过基金经管东谈主网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。 揣度基金网上来去的具体业务功令以基金经管东谈主的关联公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东谈主不错通过基金经管东谈主网站、客户服务中心查询基金经管东谈主信息、基金产品信息、市集资讯 信息、投资东谈主基金账户信息等，并不错提取各式业务表格。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                           更新招募说明书   投资东谈主不错通过基金经管东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席对其账户的地址、邮编、电话、邮件地 址和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东谈主不错通过基金经管东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席提交信息定制央求并详情已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金经管东谈主将通过电子邮件、手机短信的花样依期或不依期的为投 资东谈主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金来去证据、帐户来去证据、基金 资讯信息、基金分成教导信息、依期基金薪金和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东谈主不错通过基金经管东谈主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传真等渠谈对基金经管 东谈主和销售机构进行投诉。对于投资东谈主的投诉处理，基金经管东谈主将继承实时处理，实时回复的原则，对 于无法实时回复的投诉，基金经管东谈主也承诺将在 3 个处事日内给予信息反馈。   （六）服务汇注形状   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东谈主工服务：   客户服务中心电话在每个来去日 9：00-17：00 为投资东谈主提供东谈主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666（免远程费）                           ，021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法畅达的内容，请通过上述形状揣度本基金经管东谈主。 请确保投资前，您/贵机构仍是全面畅达了本招募说明书。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                                   更新招募说明书                        二十三、其他应泄露事项 旗下部分基金加多京东肯特瑞为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第三季度薪金； 旗下部分基金加多中邮证券有限处事公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 券投资基金更新招募说明书2022 年 11 月 05 日更新； 券投资基金（C 类份额）基金产品良友概要更新2022 年 11 月 05 日更新； 券投资基金（A 类份额）基金产品良友概要更新2022 年 11 月 05 日更新； 旗下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第四季度薪金； 旗下部分基金新增上海中原钞票投资经管有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行为的公告； 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                                   更新招募说明书 旗下部分基金加多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行为的公告； 旗下部分基金加多华泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多济安钞票（北京）基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年度薪金； 旗下证券投资基金 2023 年第一季度薪金； 旗下部分基金加多上海长量基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多上海大颖悟股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多麦高证券有限处事公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年第二季度薪金； 旗下部分基金加多博时钞票基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 券投资基金托管契约； 券投资基金基金合同； 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                                   更新招募说明书 对于调低旗下部分基金费率并改进基金合同的公告； 券投资基金（C 类份额）基金产品良友概要更新2023 年 08 月 09 日更新； 券投资基金（A 类份额）基金产品良友概要更新2023 年 08 月 09 日更新； 券投资基金更新招募说明书2023 年 08 月 09 日更新； 旗下证券投资基金 2023 年中期薪金； 旗下部分基金加多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书               二十四、招募说明书存放及查阅形状  本招募说明书按关联法律法例，存放在基金经管东谈主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办 公时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募 说明书原本为准。投资者也不错径直登录基金经管东谈主的网站进行查阅。  基金经管东谈主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 金元顺安医疗健康羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书                     二十五、备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅形状： 格批件、营业派司存放在基金托管东谈主处，其余备查文献存放在基金经管东谈主处。                                 金元顺安基金经管有限公司                                      二〇二四年十一月二日