工银瑞信基金管制有限公司 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金        基金合同  基金管制东说念主：工银瑞信基金管制有限公司  基金托管东说念主：中国建设银行股份有限公司        二零二四年十月 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                                       基金合同                            目      录 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                 基金合同                        第一部分 弁言      一、坚忍本基金合同的观念、依据和原则 权力义务，轨范基金运作。 国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露管制办 法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风 险管制端正》（以下简称“《流动性风险管制端正》”）、《公开召募证券投资 基金运作领导第 3 号——指数基金领导》（以下简称“《指数基金领导》”）和 其他相关法律法例。 益。      二、基金合同是端正基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献，其 他与基金计议的触及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有破损，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过火他相关端正享有权力、承担义务。      基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其执有基金份额的举止本人即标明其对基金合同的承认和接受。      三、工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金由基金管制东说念主依照《基金法》、 基金合同过火他相关端正召募，并经中国证券监督管制委员会(以下简称“中国证 监会”)注册。      中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      基金管制东说念主依照恪称服务、敦厚信用、严慎戮力的原则管制和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金             基金合同    投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵寓提要等信息 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪裂缝限制未达约定方向、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。    四、基金管制东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有破损，以基 金合同为准。    五、本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或者跳跃基金份额总和的 致达到或者跳跃 50%的除外。法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。    六、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律法例的端正为准。    七、本基金的投资领域包括存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱大 幅波动致使出现较大亏蚀的风险，以及与翻新企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证 刊行机制以及往来机制等计议的风险。    八、当本基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管制东说念主履行 相应门径后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。 侧袋机制实施时代，基金管制东说念主将对基金简称进行极端标志，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额执有东说念主仔细阅读计议内容并照看本基金启用侧袋机制时 的特定风险。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                         基金合同                        第二部分 释义    在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对本基金合同的任何有用更正和补充 A500 指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用更正和补充 过火更新 品贵寓提要》过火更新 额发售公告》 司法解释、行政规矩以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、陈诉等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的更正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其通常作念 出的更正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规矩的决 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                        基金合同 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其通常作念 出的更正 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其通常作念出的更正 机关对其通常作念出的更正 日实施的《公开召募证券投资基金运作领导第 3 号——指数基金领导》及颁布机 关对其通常作念出的更正 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其通常更正）及计议法律法例端正使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                            基金合同 证监会端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东说念主签订了基金销售 服务合同，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额执有东说念主名册和办理非往来过户等 理有限公司或接受工银瑞信基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跳跃 3 个月 绽开日 业务法则》，是轨范基金管制东说念主所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务规 则，由基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构、基金销售机构、投资者过火他 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金             基金合同 相关各方共同效力 请购买基金份额的举止 请购买基金份额的举止 定的条件要求将基金份额兑换为现款的举止 告端正的条件，苦求将其执有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额退换为基 金管制东说念主管制的其他基金基金份额的举止 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金退换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入 苦求份额总和后的余额)跳跃上一绽开日基金总份额的 10% 行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项过火他钞票的价值总和 值和基金份额净值的历程 刊及《信息败露办法》端正的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金               基金合同 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 基金份额执有东说念主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度并 在赎回时收取赎回用度且不从本类别基金财产入彀提销售服务费的，称为 A 类 基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购用度，而是在赎回时收取赎回 用度并从本类别基金财产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开荒行股票、钞票支执证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 往来的债券等 额净值的方式，将基金养息投资组合的市集冲击成老实派给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到平正对待 事件 台向中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券 金融公司到期退回所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置算帐，观念在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，成心账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金           基金合同 备仍导致钞票价值存在要紧不确定性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不确 定性的钞票 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                  基金合同                 第三部分 基金的基本情况    一、基金称呼    工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金    二、基金的类别    股票型证券投资基金    三、基金的运作方式    契约型绽开式    四、标的指数    中证 A500 指数    五、基金的投资方向    渊博追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝的最小化，力求杀青与标的 指数阐发相一致的恒久投资收益。    六、基金的最低召募份额总额及金额    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，最低召募金额为 2 亿元。    七、基金份额发售面值和认购用度    本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。    认购本基金 C 类基金份额不收取认购费。认购 A 类基金份额需收取认购费， 具体认购费率按招募说明书及基金居品贵寓提要的端正实行。    八、基金存续期限    不如期 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                基金合同    九、基金份额的类别    本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度并在赎回时收取赎回用度 且不从本类别基金财产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认 购/申购时不收取认购/申购用度，而是在赎回时收取赎回用度并从本类别基金财 产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分辩建设代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分辩规划基金份额净值并单独公告。    投资者可自行遴荐认购/申购的基金份额类别。    本基金相关基金份额类别的具体建设、申购及赎回费率由基金管制东说念主确定， 并在招募说明书中列明。在不违背法律法例端正且对现存基金份额执有东说念主利益无 骨子性不利影响的情况下，基金管制东说念主在履行恰当门径后不错加多新的基金份额 类别、养息现存基金份额类别建设、罢手现存基金份额类别的销售等，而无需召 开基金份额执有东说念主大会，但养息实施前基金管制东说念主需实时公告。    十、若基金管制东说念主注册并成立追踪标的指数的往来型绽开式指数基金（ETF）， 本基金在履行恰当门径后可变更为该 ETF 的集结基金。以上变更需经基金管制 东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行恰当门径后修改基金合同，但不需召开基金份额 执有东说念主大会审议。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                基金合同                第四部分 基金份额的发售    一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象    自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。    通过各销售机构的基金销售网点公开荒售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管制东说念主网站上更新的基金销售机构名录。    允洽法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。    二、基金份额的认购    认购本基金 C 类基金份额不收取认购费。本基金 A 类基金份额的认购费率 由基金管制东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓提要中列示。基金认购用度 不列入基金财产。    有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东说念主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记载为准。    基金认购份额具体的规划方法在招募说明书中列示。    认购份额（含利息折算的份额）的规划保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以 后的部分四舍五入，由此裂缝产生的收益或损失由基金财产承担。    销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构确 实收受到认购苦求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购苦求及认 购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权力。不然，由此产生的 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                基金合同 任何损失由投资东说念主自行承担。    三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或计议公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或计议公告。 笔 A 类基金份额的认购苦求单独规划，但已受理的认购苦求不得放弃。 金管制东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相笼罩前述 50%比例 要求的，基金管制东说念主有权拒却该等一齐或者部分认购苦求。投资东说念主认购的基金份 额数以基金合同见效后登记机构的证据为准。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                  基金合同                   第五部分 基金备案      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管制东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念专揽理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金管制东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》见效事宜给以公告。 基金管制东说念主应将基金召募时代召募的资金存入成心账户，在基金召募举止末端前， 任何东说念主不得动用。      二、基金合同不成见效时召募资金的处理方式      淌若本基金召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列 服务： 期活期入款利息； 基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和钞票限度      《基金合同》见效后，链接 20 个服务日出现基金份额执有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5,000 万元情形的，基金管制东说念主应当在如期讲述中给以 败露；链接 60 个服务日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个服务日内向中 国证监会讲述并暴戾方置决策，如执续运作、退换运作方式、与其他基金合并或 者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金        基金合同    法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金              基金合同             第六部分 基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回时局    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主 在招募说明书或基金管制东说念主网站列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业时局或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    二、申购和赎回的绽开日实时候    投资者可在每个绽开日进行申购和赎回，具体办理时候为上海证券往来所、 深圳证券往来所的普通往来日的往来时候，但基金管制东说念主根据法律法例、中国证 监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同见效后，若出现新的证券、期货往来市集、证券、期货往来所往来 时候变更、其他极端情况或根据业务需要，基金管制东说念主将视情况对前述绽开日及 绽开时候进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关端正在 端正媒介上公告。    基金管制东说念主自基金合同见效之日起不跳跃 3 个月启动办理申购、赎回，具体 业务办理时候在申购、赎回启动公告中端正。    在确定申购启动与赎回启动时候后，基金管制东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告申购与赎回的启动时候。    基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候暴戾申购、赎回或退换 苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。    三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行规划； 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                  基金合同 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。      基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金管制东说念主 必须在新法则启动实施前依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告。      投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理 法则等在效力基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为 准。      四、申购与赎回的门径      投资东说念主必须根据销售机构端正的门径，在绽开日的具体业务办理时候内暴戾 申购或赎回的苦求。      投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购见效。      基金份额执有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。      投资者赎回苦求见效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。遇证券/期货往来所或往来市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能限制的要素影响业务处理流 程时，赎回款项顺延至下一个服务日划出。在发生多量赎回或本基金合同载明的 其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有 关条目处理。      基金管制东说念主应以往来时候末端前受理有用申购和赎回苦求确本日四肢申购 或赎回苦求日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有 效性进行证据。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金              基金合同 售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询苦求的证据情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。    基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销 售机构照实收受到苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申 请的证据情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当权力。不然，由此产生的任何 损失由投资东说念主自行承担。    在法律法例允许的领域内，本基金登记机构可根据计议业务法则，对上述业 务办理时候进行养息，本基金管制东说念主将于启动实施前按摄影关端正给以公告。    五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体端正请参见招募说明书或计议公告。 体端正请参见招募说明书或计议公告。 单日或单笔申购金额上限，具体端正请参见招募说明书或计议公告。 基金管制东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等轨范，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益， 基金管制东说念主基于投资运作与风险限制的需要，可采选上述轨范对基金限度给以控 制。具体见基金管制东说念主计议公告。 份额的数目限制或新增基金限度限制轨范。基金管制东说念主必须在养息实施前依照 《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告。    六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 值在本日收市后规划，并根据《基金合同》的约定公告。遇极端情况，经履行适 当门径，不错恰当蔓延规划或公告。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                基金合同 说明书》。申购本基金 C 类基金份额不收取申购费。A 类基金份额的申购费率 由基金管制东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓提要中列示。申购的有用份 额为净申购金额除以当日该类别的基金份额净值，有用份额单元为份，上述规划 结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。 本基金的赎回费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓提要中列 示。赎回金额为按实践证据的有用赎回份额乘以当日该类别的基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述规划结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照计议法律法例设定，具体 见招募说明书的端正，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的规划方法和收费方式由基金管制东说念主根据基金合同的端正确定，并在招募说明 书中列示。基金管制东说念主不错在基金合同约定的领域内养息费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒 介上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作轨范遵循计议法律法例以及 监管部门、自律法则的端正。 份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销策划，定 期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止时代，按计议监管部门要求履 行必要手续后，基金管制东说念主不错恰当调低基金销售费率。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                基金合同    七、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 商证据后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相笼罩 50%聚首度的情形。 投资者单日或单笔申购金额上限的。    发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购苦求时，基金管制东说念主应当根据相关端正在端正媒介上刊登暂停申 购公告。淌若投资东说念主的申购苦求一齐或部分被拒却，被拒却的申购款项本金将退 还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东说念主应实时规复申购业务的办理。    八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 金钞票净值。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金              基金合同 管制东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回苦求。 商证据后，基金管制东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。    发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管制东说念主应根据相关端正在端正媒介上刊登暂停赎回公告，并按端正报中国证监会 备案，已证据的赎回苦求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将 可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分 可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的计议条目处理。基金份 额执有东说念主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给以放弃。在暂停赎 回的情况排斥时，基金管制东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。    九、多量赎回的情形及处理方式    若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 退换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额 总和后的余额)跳跃前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。    当基金出现多量赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的钞票组合景象决定 全额赎回或部分脱期赎回。    （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有智力支付投资东说念主的一齐赎回苦求时， 按普通赎回门径实行。    （2）部分脱期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有穷困或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的， 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                基金合同 将自动转入下一个绽开日陆续赎回，直到一齐赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被放弃。脱期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一绽开日该类别的基金份额净值为基础规划赎回金额，以 此类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主 未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。    （3）若本基金发生多量赎回且单个绽开日内单个基金份额执有东说念主的赎回申 请跳跃上一绽开日基金总份额的 10%，基金管制东说念主不错先行对该单个基金份额执 有东说念主超出 10%的赎回苦求实施脱期办理，而对该单个基金份额执有东说念主 10%以内 （含 10%）的赎回苦求与其他基金份额执有东说念主的赎回苦求，基金管制东说念主不错根据 基金其时的钞票组合景象或多量赎回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎 回。通盘脱期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。 具体见计议公告。    （4）暂停赎回：链接 2 个绽开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管制 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得跳跃 20 个服务日，并应当在端正媒介上进行公告。    当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个往来日内陈诉基金份额执有东说念主，说明相关处理方 法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。    十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日万般基金份额的基金 份额净值。 或赎回时，基金管制东说念主应提前 2 个服务日在端正媒介刊登基金再行绽开申购或赎 回的公告，并在再行启动办理申购或赎回的绽开日公告最近 1 个服务日万般基金 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                基金合同 份额的基金份额净值。 基金管制东说念主应提前 2 个服务日在端正媒介链接刊登基金再行绽开申购或赎回的 公告，并在再行绽开申购或赎回日公告最近 1 个服务日万般基金份额的基金份额 净值。      十一、基金退换      基金管制东说念主不错根据计议法律法例以及本基金合同的端正决定开办本基金 与基金管制东说念主管制的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 计议法则由基金管制东说念主届时根据计议法律法例及本基金合同的端正制定并公告， 并提前见告基金托管东说念主与计议机构。      十二、基金份额的转让      在法律法例允许且条件具备的情况下，在对基金份额执有东说念主无骨子性不利影 响的情况下，履行恰当门径后，基金管制东说念主可受理基金份额执有东说念主通过中国证监 会招供的往来时局或者往来方式进行基金份额转让的苦求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金 份额执有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。      十三、基金的非往来过户      基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非往来过户以及登记机构招供、允洽法律法例的其它非往来过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东说念主。      袭取是指基金份额执有东说念主物化，其执有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠是指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或 社会团体；司法强制实行是指司法机构依据见效司法秘书将基金份额执有东说念主执有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供 基金登记机构要求提供的计议贵寓，对于允洽条件的非往来过户苦求按基金登记 机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。      十四、基金的转托管      基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金              基金合同 销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。      十五、如期定额投资策划      基金管制东说念主不错为投资东说念专揽理如期定额投资策划，具体法则由基金管制东说念主另 行端正。投资东说念主在办理如期定额投资策划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东说念主在计议公告或更新的招募说明书中所端正的如期定 额投资策划最低申购金额。      十六、基金份额的冻结、解冻和质押      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、允洽法律法例的其他情况下的冻结与解冻。      基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管部门另有端正的除外。      如计议法律法例允许基金管制东说念专揽理基金份额的质押业务或其他基金业务， 在对基金份额执有东说念主无骨子性不利影响的情况下，履行计议门径后，基金管制东说念主 将制定和实施相应的业务法则。      十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或计议公 告。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                      基金合同           第七部分 基金合同当事东说念主及权力义务    一、基金管制东说念主    （一）基金管制东说念主简况    称呼：工银瑞信基金管制有限公司    住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901    法定代表东说念主：赵桂才    成立日历：2005 年 6 月 21 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管制委员会证监基金字【2005】    组织形势：有限服务公司    注册老本：贰亿元东说念主民币    存续期限：执续策划    计议电话：400-811-9999    （二）基金管制东说念主的权力与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用 并管制基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照端正召集基金份额执有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采选必要轨范保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的计议举止进行监督和处 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金               基金合同 理；      （9）担任或寄托其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购、赎回或退换申 请；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓吹权力，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权力；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；      （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益哄骗诉讼权力或者 实施其他法律举止；      （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；      （16）在允洽相关法律、法例的前提下，制订和养息相关基金认购、申购、 赎回、退换和非往来过户等业务法则；      （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎戮力的原则管制和运 用基金财产；      （4）配备弥漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式管制和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相寂寞，对所管制的不同基金分辩 管制，分辩记账，进行证券投资； 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金               基金合同    （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采选恰当合理的轨范使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法允洽《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正规划并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；    （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关端正，履行信息败露 及讲述义务；    （12）保守基金交易玄机，不表露基金投资策划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他相关端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主表露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额执有 东说念主分派基金收益；    （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；    （16）按端正保存基金财产管制业务举止的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律法例端正的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时候发出，而且 保证投资者大约按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；    （18）组织并参预基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；    （19）靠近抛弃、照章被放弃或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并陈诉基金托管东说念主；    （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                基金合同 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而除名；    （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的举止承担服务；    （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益哄骗诉讼权力或实施其 他法律举止；    （24）基金管制东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 见效，基金管制东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）实行见效的基金份额执有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主简况    称呼：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东说念主：张金良    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号    组织形势：股份有限公司    注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续时代：执续策划    策划领域：收受公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金              基金合同 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经中 国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。    （二）基金托管东说念主的权力与义务 括但不限于：    （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 督察基金财产；    （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应申诉中国证监会，并采选必要轨范保护基金投资者的利益；    （4）根据计议市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往来资金算帐；    （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；    （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；    （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：    （1）以敦厚信用、戮力尽责的原则执有并安全督察基金财产；    （2）成立成心的基金托管部门，具有允洽要求的营业时局，配备弥漫的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；    （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相寂寞；对所托管的不同的基金分辩建设账户，寂寞核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记载等方面互相寂寞；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；    （5）督察由基金管制东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证； 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金             基金合同    （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；    （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》过火他相关端正另 有端正外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东说念主表露，但根据监管机构、 司法机关等有权机关或因基金托管东说念主上市的证券往来所要求，或因审计、法律等 外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；    （8）复核、审查基金管制东说念主规划的基金钞票净值、万般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务举止相关的信息败露事项；    （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说 明基金管制东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；淌若 基金管制东说念主有未实行《基金合同》端正的举止，还应当说明基金托管东说念主是否采选 了恰当的轨范；    （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他计议贵寓不少于法 定最低期限；    （12）从基金管制东说念主或其寄托的登记机构处收受并保存基金份额执有东说念主名册；    （13）按端正制作计议账册并与基金管制东说念主查对；    （14）依据基金管制东说念主的指示或相关端正向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正，召集基金份额执有 东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；    （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管制东说念主的投资运作；    （17）参预基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；    （18）靠近抛弃、照章被放弃或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督管制机构，并陈诉基金管制东说念主；    （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担补偿服务，其补偿 服务不因其退任而除名；    （20）按端正监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                基金合同 务，基金管制东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主 利益向基金管制东说念主追偿；    （21）实行见效的基金份额执有东说念主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。    三、基金份额执有东说念主    基金投资者执有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主四肢《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，褪色类别内每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；    （4）按照端正要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；    （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；    （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；    （7）监督基金管制东说念主的投资运作；    （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的举止依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权力。 务包括但不限于：    （1）认真阅读并效力《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金            基金合同    （3）照看基金信息败露，实时哄骗权力和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购或退换款项及法律法例和《基金合同》所端正的 用度；    （5）在其执有的基金份额领域内，承担基金亏蚀或者《基金合同》断绝的 有限服务；    （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；    （7）实行见效的基金份额执有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金往来历程中因任何原因赢得的不妥得利；    （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                基金合同              第八部分 基金份额执有东说念主大会    基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合同另 有约定外，基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。    本基金基金份额执有东说念主大会不成立日常机构。    一、召开事由 一的，应当召开基金份额执有东说念主大会：    （1）断绝《基金合同》；    （2）更换基金管制东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）退换基金运作方式；    （5）养息基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬或提高销售服务费率；    （6）变更基金类别，基金合同另有约定除外；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资方向、领域或策略，基金合同另有约定除外；    （9）变更基金份额执有东说念主大会门径；    （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；    （11）单独或系数执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就褪色事项书 面要求召开基金份额执有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生要紧影响的其他事项；    （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 执有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额执有东说念主大会：    （1）法律法例要求加多的基金用度的收取； 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                基金合同    （2）养息本基金的申购费率或销售服务费率、变更收费方式；    （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生要紧变化；    （5）加多、取消或养息基金份额类别建设；    （6）基金管制东说念主、基金登记机构、基金销售机构养息相关认购、申购、赎 回、退换、基金往来、非往来过户、转托管等业务法则；    （7）在履行恰当门径后推出新业务或服务；    （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额执有东说念主大会的其 他情形。    二、会议召集东说念主及召集方式 金管制东说念主召集。 暴戾书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金管制东说念主暴戾书面提议。基金管制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告暴戾提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主暴戾书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告暴戾提议的基 金份额执有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                基金合同 开基金份额执有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得贫苦、打扰。 益登记日。    三、召开基金份额执有东说念主大会的陈诉时候、陈诉内容、陈诉方式 记日。召开基金份额执有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在端正媒介公 告。基金份额执有东说念主大贯文牍应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时候、地点和会议形势；    （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；    （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；    （4）授权寄托方式、授权寄托说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份， 代理权限和代理有用期限等）、投递时候和地点；    （5）会务常假想议东说念主姓名及计议电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 中说明本次基金份额执有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关过火联 系方式和计议东说念主、表决意见寄交的截止时候和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金管制东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面陈诉基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。    四、基金份额执有东说念主出席会议的方式 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金              基金合同    基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：    （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 执有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明允洽法律法例、《基金合 同》和会议陈诉的端正，而且执有基金份额的凭证与基金管制东说念主执有的登记贵寓 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证娇傲， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形势或大会公告载明的其他方式在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。    在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个服务日内连 续公布计议辅导性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会 议陈诉端正的方式收取基金份额执有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经 陈诉不参预收取表决意见的，不影响表决效力；    （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额执 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金              基金合同 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额执有东说念主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额执有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；    （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的寄托东说念主执有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明符 正当律法例、《基金合同》和会议陈诉的端正，并与基金登记机构记载相符。 或其他方式召开，基金份额执有东说念主不错采选纸质、网罗、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议陈诉中列明。 质、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈诉中列明。    五、议事内容与门径    议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额执有东说念主大会计议的其他事项。    基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，最初由大会主执东说念主按照下列第七条端正门径确定和公 布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金              基金合同 大会主执东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；淌若基金管制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和 代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东说念主 四肢该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效力。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份说明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和计议方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。    六、表决    基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。    基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有端正或基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金 托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。    基金份额执有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。    采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证说明，不然提交 允洽会议陈诉中端正的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 允洽会议陈诉端正的表决意见视为有用表决，表决意见混沌不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总和。    基金份额执有东说念主大会的各项提案或褪色项提案内并排的各项议题应当分开 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金              基金合同 审议、逐项表决。    在允洽上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的大贯文牍为准。    七、计票    （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议启动 后告示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。    （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。    （3）淌若会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东说念主应当就地公布再行清 点结果。    （4）计票历程应由公证机关给以公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票历程给以公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    八、见效与公告    基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。    基金份额执有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息败露办法》的相关端正在 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金              基金合同 端正媒介上公告。淌若采选通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实行见效的基金份额执有东说念主 大会的决议。见效的基金份额执有东说念主大会决议对整体基金份额执有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。    九、实施侧袋机制时代基金份额执有东说念主大会的极端约定    若本基金实施侧袋机制，则计议基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主 和侧袋份额执有东说念主分辩执有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若计议 基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主 执有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日计议基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日计议基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日计议基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）计议基金份额的执有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东说念主四肢该次基金份额执有东说念主大会 的主执东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金            基金合同    侧袋机制实施时代，基金份额执有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分辩由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，褪色主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。    侧袋机制实施时代，对于基金份额执有东说念主大会的计议端正以本节极端约定内 容为准，本节莫得端正的适用本部分的计议端正。    十、本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决 条件等端正，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管 法则修改导致计议内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额执有东说念主大 会审议。法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                基金合同    第九部分 基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和门径    一、基金管制东说念主和基金托管东说念主职责断绝的情形    （一）基金管制东说念主职责断绝的情形    有下列情形之一的，基金管制东说念主职责断绝：    （二）基金托管东说念主职责断绝的情形    有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：    二、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换门径    （一）基金管制东说念主的更换门径 的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金管制东说念主； 报中国证监会备案； 执有东说念主大会决议见效后依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介公告； 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金              基金合同 贵寓，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念专揽理基金管制业务的叮嘱手续， 临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时收受。新任基金管制东说念主或临时基金管制 东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值； 东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案；审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东说念主相关的称呼字样。    （二）基金托管东说念主的更换门径 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金托管东说念主； 报中国证监会备案； 执有东说念主大会决议见效后依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介公告； 基金托管业务贵寓，实时向临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念专揽理基金财产和基 金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时收受。新 任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管制东说念主查对基金钞票总值和净值； 东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。    （三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和门径 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金               基金合同 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议见效后依照《信息败露办法》的相关端正在端正 媒介上联合公告。      （四）更换前的安排      新基金管制东说念主/临时基金管制东说念主收受基金管制业务或新基金托管东说念主/临时基金 托管东说念主收受基金财产和基金托管业务前，原基金管制东说念主或原基金托管东说念主应依据法 律法例和《基金合同》的端正陆续履行计议职责，并保证不合基金份额执有东说念主的 利益变成毁伤。原基金管制东说念主或原基金托管东说念主在陆续履行计议职责时代，仍有权 按照本基金合同的端正收取基金管制费或基金托管费。      三、本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和门径的约定，但凡径直 援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致计议内容 被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和养息，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。法律法例或中国证 监会另有端正时，从其端正。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金              基金合同                  第十部分 基金的托管    基金托管东说念主和基金管制东说念主按照《基金法》、《基金合同》过火他相关端正订 立托管合同。    坚忍托管合同的观念是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值规划、收益分派、信息败露及互相监督等计议事宜中的权力 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                  基金合同               第十一部分 基金份额的登记      一、基金份额的登记业务      本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额执有东说念主名册和办理非往来过户等。      二、基金登记业务办理机构      本基金的登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主寄托的其他允洽条件的机构 办理，但基金管制东说念主照章应当承担的服务不因寄托而除名。基金管制东说念主寄托其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄托代理合同，以明确基金管制东说念主 和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、算帐及基金往来证据、披发 红利、建立并督察基金份额执有东说念主名册等事宜中的权力和义务，保护基金份额执 有东说念主的正当权益。      三、基金登记机构的权力      基金登记机构享有以下权力： 关端正于启动实施前在端正媒介上公告；      四、基金登记机构的义务      基金登记机构承担以下义务： 务； 额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起 不得少于法律法例端正的最低期限； 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿服务，但司法强制检讨情形及法律 法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形除外； 收益分派等业务，提供其他必要的服务； 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金              基金合同                 第十二部分 基金的投资    一、投资方向    渊博追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝的最小化，力求杀青与标的 指数阐发相一致的恒久投资收益。    二、投资领域    本基金主要投资于标的指数的成份股过火备选成份股（含存托凭证）、其他 股票（包括主板、创业板、科创板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托 凭证）、股指期货、债券（包括国债、地点政府债、政府支执机构债券、金融债、 企业债、公司债、次级债、可退换债券（含分离往来可转债）、可交换债券、央 行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、钞票支执证券、债券回购、 银行入款、货币市集器具、同行存单，以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须允洽中国证监会的计议端正）。    本基金不错参与转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行恰当 门径后，不错将其纳入投资领域。    本基金投资于标的指数成份股过火备选成份股的钞票不低于基金钞票净值 的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；任何往来日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的往来保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或中国证监会允许，基金管制东说念主在履行恰当门径后，不错养息上 述投资品种的投资比例。    三、投资策略    本基金原则上采选实足复制策略，即按照标的指数的成份股组成过火权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应养息。但 因极端情况（如市集流动性不及、成份股被限制投资等）导致基金无法赢得弥漫 数目的股票时，基金管制东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的实践投资组 合，追求尽可能靠近标的指数的阐发。本基金对标的指数的追踪方向是：力求使 得基金日收益率与功绩相比基准日收益率偏离度的年度平均值不跳跃 0.35%，偏 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                基金合同 离度年化圭臬差不跳跃 4%。      本基金运作历程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市，且指数 编制机构暂未作出养息的，基金管制东说念主应当按照基金份额执有东说念主利益优先的原则， 履行里面决策门径后实时对计议成份股进行养息。      （一）股票（含存托凭证）投资策略      本基金股票钞票投资原则上采选实足复制标的指数的方法追踪标的指数。通 常情况下，本基金根据标的指数成份股票在指数中的权重确定成份股票的买卖数 量。      在极端情况下，本基金将遴荐其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以 替换，这些情况包括但不限于以下情形：      （1）法律法例的限制；      （2）标的指数成份股流动性严重不及；      （3）本基金钞票限渡过大导致本基金执有该股票比例过高；      （4）成份股上市公司存在要紧空虚述说等违法举止、或者靠近要紧的不利 行政处罚或司法诉讼；      （5）有充分而合理的情理以为其市集价钱被控制等。      进行此等替换遵循的原则如下：      （1）优先探求用以替换的股票与被替换的股票属于褪色改行；      （2）替换后，该成份股票所在行业在基金股票钞票组合中的权重与标的指 数中该行业权重相一致；      （3）用以替换的股票或股票组合与被替换的股票在磨真金不怕火期内日收益率序列 风险收益特征高度计议，能较好地代表被替代股票的收益率波动情况。      （二）股票指数化投资日常投资组合管制      根据标的指数的编制法则及养息公告，本基金在标的指数成份股养息见效前， 分析并确定组合养息策略，实时进行投资组合的优化养息，减少流动性冲击，尽 量减少标的指数成份股变动所带来的追踪偏离度和追踪裂缝。      追踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分成、配股、增发、停牌、 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金             基金合同 复牌等），以及成份股公司其他要紧信息，分析这些信息对指数的影响，并根据 这些信息确定基金投资组合逐日往来策略。    在标的指数成份股票养息周期内，若出现成份股票临时养息的情形，本基金 管制东说念主将密切照看样本股票的养息，并实时制定相应的投资组合养息策略。    追踪本基金申购和赎答信息，结合基金的现款头寸管制，分析其对组合的影 响，制定往来策略以轻佻基金的申购赎回。    逐日追踪基金组合与标的指数阐发的偏离度，每月末、季度末如期分析基金 的实践组合与标的指数阐发的累计偏离度、追踪裂缝变化情况过火原因，并优化 追踪偏离度管制决策。    （三）债券投资策略    本基金基于流动性管制及策略性投资的需要，可投资于债券。债券投资的目 的是保证基金钞票流动性，有用利用基金钞票，以更好的杀青投资方向。    （四）可退换债券、可交换债券投资策略    可退换债券、可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的秉性，具有抵 御下行风险、共享股票价钱飞腾收益的特质，本基金基于流动性管制及策略性投 资的需要，可投资于可退换债券、可交换债券投资，以更好的杀青投资方向。    （五）钞票支执证券投资策略    本基金将重心对拟投资标的的市集利率、刊行条目、支执钞票的组成及质地、 提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等要素进行分析，同期密切照看流动性 变化对标的证券收益率的影响，在严格限制信用风险涌现进度的前提下，通过信 用计划和流动性管制，遴荐风险养息后收益较高的品种进行投资。    （六）股指期货等其他金融器具投资策略    本基金为提高投资成果更好地达到本基金的投资方向，在风险可控的前提下， 根据风险管制原则，以套期保值为观念，本着严慎原则，参与股指期货投资。本 基金将根据对现货和期货市集的分析，阐扬股指期货杠杆效应和流动性好的特质， 采选股指期货在短期内取代部分现货，获取市集敞口，投资策略包括多头套期保 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                 基金合同 值和空头套期保值。    为更好杀青投资方向，在加强风险驻扎并效力审慎原则的前提下，本基金可 根据投资管制的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等要素的基础上，合理确定 出借证券的领域、期限和比例。    四、投资限制    基金的投资组合应遵循以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股过火备选成份股的钞票不低于基金钞票 净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；    （2）每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，保执不 低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于褪色原始权益东说念主的万般钞票支执证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10％；    （4）本基金执有的一齐钞票支执证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的    （5）本基金执有的褪色(指褪色信用级别)钞票支执证券的比例，不得跳跃 该钞票支执证券限度的 10％；    （6）本基金管制东说念主管制的一齐基金投资于褪色原始权益东说念主的万般钞票支执 证券，不得跳跃其万般钞票支执证券系数限度的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支执证券。 基金执有钞票支执证券时代，淌若其信用等级下跌、不再允洽投资圭臬，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；    （10）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实行，与境 内上市往来的股票合并规划； 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                  基金合同      （11）本基金参与股指期货往来，应当效力下列投资比例的限制： 净值的 10%； 不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等； 总市值的 20%； 过上一往来日基金钞票净值的 20%； 算）应当允洽基金合同对于股票投资比例的相关约定；      （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当效力以下往来限制： 限在 10 个往来日以上的出借证券应归为流动性受限钞票； 均规划；      （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得跳跃基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管制东说念主之外 的要素致使基金不允洽该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；      （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保执一致；      （15）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例限 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                  基金合同 制。      除上述第（2）、（7）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券、 期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股养息、标的指 数成份股流动性限制等基金管制东说念主之外的要素致使基金投资比例不允洽上述规 定投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往来日内进行养息，但中国证监会端正 的极端情形或本基金合同另有约定的除外。      因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管制东说念主之外的要素 致使基金投资不允洽第（12）项端正的，基金管制东说念主不得新增出借业务。法律法 规另有端正的，从其端正。      基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资领域、投资策略应当允洽 基金合同的约定。法律法例或监管部门另有端正的，从其端正。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与检讨自本基金合同见效之日起启动。      为认真基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：      （1）承销证券；      （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷服务的投资；      （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；      （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕往来、控制证券往来价钱过火他不正直的证券往来举止；      （7）法律、行政法例和中国证监会端正退却的其他举止。      基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实践 限制东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当允洽本基金的投资方向和投资策略，遵循基金 份额执有东说念主利益优先原则，驻扎利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平正合理价钱实行。计议往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例给以败露。要紧关联往来应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的寂寞董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                基金合同 的，本基金应当按照法律法例或监管部门的端正实行；如法律法例或监管部门修 改或养息上述投资限制、投资退却性端正，且该等养息或修改属于非强制性的， 基金管制东说念主有权在履行恰当门径后按照法律法例或监管部门养息或修改后的规 定实行，并应向投资者履行信息败露义务，但无需基金份额执有东说念主大会审议决定。    五、功绩相比基准    本基金的功绩相比基准为：中证 A500 指数收益率×95%＋银行东说念主民币活期 入款利率(税后)×5%    将来若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素致使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会讲述并暴戾方置 决策，如退换运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额执有东说念主大会进行表决。基金份额执有东说念主大会未告捷召开或就上述事 项表决未通过的，本基金合同断绝。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确定并实施前，基金 管制东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵循基金份额执 有东说念主利益优先原则支持基金投资运作。    淌若今后市集中出现更具有代表性的功绩相比基准，或者更科学的功绩相比 基准，基金管制东说念主以为有必要作相应养息时，本基金管制东说念主不错依据认真投资者 正当权益的原则，经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行恰当门径后， 变更本基金的功绩相比基准。    六、风险收益特征    本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集 基金。本基金为指数型基金，主要采选实足复制法追踪标的指数的阐发，具有与 标的指数、以及标的指数所代表的股票市集同样的风险收益特征。    七、基金管制东说念主代表基金哄骗鼓吹或债权东说念主权力的处理原则及方法 护基金份额执有东说念主的利益； 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金              基金合同 东说念主牟取任何不妥利益。    八、若基金管制东说念主注册并成立追踪标的指数的往来型绽开式指数基金（ETF）， 在不篡改本基金投资方向的前提下，本基金可变更为该 ETF 的集结基金。以上 变更需经基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行恰当门径后修改基金合同，但 不需召开基金份额执有东说念主大会审议。    九、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东说念主大会审议。    侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的端正。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金              基金合同                 第十三部分 基金的财产      一、基金钞票总值      基金钞票总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息、基金应收款项 过火他钞票的价值总和。      二、基金钞票净值      基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户      基金托管东说念主根据计议法律法例、轨范性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂寞。      四、基金财产的督察和贬责      本基金财产寂寞于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法例和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被处 分。      基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章抛弃、被照章放弃或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金              基金合同                第十四部分 基金钞票估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金计议的证券/期货往来时局的往来日以及国度法律 法例端正需要对外败露基金净值的非往来日。    二、估值对象    基金所领有的股票、债券、股指期货合约、钞票支执证券和银行入款本息、 应收款项、其它投资等钞票及欠债。    三、估值原则    基金管制东说念主在确定计议金融钞票和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业会 计准则》、监管部门相关端正。    （一）对存在活跃市集且大约获取疏通钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应采选最近往来日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近往来日的报价不成确切反馈公允价值的，轻佻报价进行养息，确定公允 价值。    与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中探求不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对钞票执有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征探求。此外，基金管制东说念主不应试虑因其多量执有计议钞票或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采选在当前情况下适用而且有弥漫 可利用数据和其他信息支执的估值本事确定公允价值。采选估值本事确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得计议钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值养息对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，轻佻估值 进行养息并确定公允价值。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金              基金合同    四、估值方法    （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素， 养息最近往来市价，确定公允价钱；    （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外）， 录取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；    （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外）， 录取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值；    （4）往来所市集上市往来的公开荒行的可退换债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价往来的债券录取估值日收盘价四肢估值全价；实行净价往来 的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价；    （5）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值本事确定公允价值。 往来所市集挂牌转让的钞票支执证券，采选估值本事确定公允价值；    （6）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经养息的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，轻佻市集报价进行养息以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应采选估值本事确定 其公允价值；    （7）本基金参与转融通证券出借业务的，按照计议法律法例和行业协会相 关端正进行估值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的褪色股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初度公开荒行未上市的股票、债券，采选估值本事确定公允价值； 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金               基金合同      （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、 初度公开荒行股票时公司鼓吹公开荒售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会相关端正确定公允价值。 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上 含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一 估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固 定收益品种（另有约定的除外），采选估值本事确定其公允价值。 实践收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价 或推选估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。 值。 无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，采选最近往来日结算 价估值。当日结算价及结算法则以《中国金融期货往来所结算折服》为准。 确保基金估值的平正性，具体处理原则与操作轨范遵循计议法律法例以及监管部 门、自律法则的端正。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 按国度最新端正估值。      如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及计议法律法例的端正或者未能充分认真基金份额执有东说念主利益时，应立即陈诉 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                 基金合同 对方，共同查明原因，两边协商处置。    根据相关法律法例，基金钞票净值规划和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经计议各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的规划结果对外给以公布。    五、估值门径 当日相应类别基金份额的余额数目规划，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位 四舍五入，由此裂缝产生的收益或损失归入基金钞票。基金管制东说念主不错成立大额 赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有端正的，从其端正。    基金管制东说念主每个服务日规划基金钞票净值及万般基金份额的基金份额净值， 经基金托管东说念主复核，并按端正公告。 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金管制东说念主每个服务日对基金钞票估值后， 将万般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管制东说念主按端正对外公布。    六、估值失实的处理    基金管制东说念主和基金托管东说念主将采选必要、恰当、合理的轨范确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值失实时，视为该类基金份额净值失实。    本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作历程中，淌若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的裂缝变成估值失实，导致其他当事东说念主遭逢损失的，裂缝 的服务东说念主应当对由于该估值失实遭逢损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿服务。    上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金             基金合同    （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值失实服务方应及 时结合各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实服务方承担； 由于估值失实服务方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主变成损失的，由估 值失实服务方对径直损失承担补偿服务；若估值失实服务方还是积极结合，而且 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失实服务方轻佻更正的情况向相关当事东说念主进行证据，确保估值失实已得 到更正。    （2）估值失实的服务方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 而且仅对估值失实的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。    （3）因估值失实而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值失实服务方仍轻佻估值失实负责。淌若由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实服务 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的领域内对赢得不妥得利确当事 东说念主享有要求托福不妥得利的权力；淌若赢得不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的不妥得 利返还的总和跳跃其实践损失的差额部分支付给估值失实服务方。    （4）估值失实养息采选尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。    估值失实被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：    （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因确定估值失实的服务方；    （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实变成的损失 进行评估；    （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的服务方进行 更正和补偿损失；    （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向相关当事东说念主进行证据。    （1）任一类基金份额净值规划出现失实时，基金管制东说念主应当立即给以纠正， 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                 基金合同 通报基金托管东说念主，并采选合理的轨范驻扎损失进一步扩大。      （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。      （3）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自本事系统建设而产生的净值规划尾 差，以基金管制东说念主规划结果为准。      （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。淌若行 业另有通行作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利 益的原则进行协商。      七、暂停估值的情形 业时； 商证据后，基金管制东说念主应当暂停估值；      八、基金净值的证据      基金钞票净值和万般基金份额的基金份额净值由基金管制东说念主负责规划，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个服务日往来末端后规划当日的基金资 产净值和万般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 规划结果复核证据后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按端正对基金净值给以公 布。      九、极端情形的处理 的裂缝不四肢基金钞票估值失实处理。 登记机构及入款银行品级三方机构发送的数据失实，基金管制东说念主和基金托管东说念主虽 然还是采选必要、恰当、合理的轨范进行检讨，但未能发现失实的，由此变成的 基金钞票估值失实，基金管制东说念主和基金托管东说念主除名补偿服务。但基金管制东说念主和基 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金            基金合同 金托管东说念主应当积极采选必要的轨范减弱或排斥由此变成的影响。    十、实施侧袋机制时代的基金钞票估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金               基金合同               第十五部分 基金用度与税收    一、基金用度的种类 会另有端正的除外）； 诉讼费和仲裁费； 用度。    二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式    在通常情况下，按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提基金管制费。计 算方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管制费    E 为前一日的基金钞票净值    基金管制费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时计议基金托管东说念主协商处置。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                基金合同    在通常情况下，按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提基金托管费。计 算方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时计议基金托管东说念主协商处置。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.25%年费率计提。规划方法如下：    H＝E×年销售服务费率÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值    C 类基金份额销售服务费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付。由基 金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按 照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时计议基金托管东说念主协商处置。 议端正，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的神态    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金              基金合同 许可使用费，该用度由基金管制东说念主承担； 目。      四、实施侧袋机制时代的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与处置侧袋账户钞票计议的用度不错从侧袋账户中 列支，但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，不得收取管制费，其他用度详见招 募说明书或计议公告的端正。      五、基金税收      本基金运作历程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的计议税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的端正代扣代缴。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金               基金合同              第十六部分 基金的收益与分派    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。    三、基金收益分派原则 务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，具体收益分派安排详见 基金管制东说念主届时公告； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 管制东说念主不错根据实践情况进行收益分派，具体分派决策以公告为准；    在对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金管制东说念主可在法律 法例允许的前提下经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行恰当门径 后酌情养息以上基金收益分派原则，此项养息不需要召开基金份额执有东说念主大会， 但应于变更实施日前在端正媒介公告。法律法例或中国证监会另有端正时，从其 端正。    四、收益分派决策    基金收益分派决策中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。    五、收益分派决策的确定、公告与实施 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金             基金合同    本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 败露办法》的相关端正在端正媒介公告。    六、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投 资的规划方法，依照《业务法则》实行。    七、实施侧袋机制时代的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的端正。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                     基金合同              第十七部分 基金的司帐与审计    一、基金司帐计谋 司帐年度按如下原则：淌若《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按摄影关端正编制基金司帐报表； 证据。    二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介公告。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金               基金合同               第十八部分 基金的信息败露      一、本基金的信息败露应允洽《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息败露办法》、 《流动性风险管制端正》、《基金合同》过火他相关端正。计议法律法例对于信 息败露的端正发生变化时，从其端正。      二、信息败露义务东说念主      本基金信息败露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。      本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的确切性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予败露的基金信 息通过允洽中国证监会端正条件的寰球性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息败露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者大约按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开败露的信 息贵寓。      三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列举止：      四、本基金公开败露的信息应采选华文文本。同期采选外文文本的，基金信 息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。      本基金公开败露的信息采选阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币 元。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金              基金合同    五、公开败露的基金信息    公开败露的基金信息包括：    （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵寓提要 基金份额执有东说念主大会召开的法则及具体门径，说明基金居品的秉性等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓提要的信息发生要紧变 更的，基金管制东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓提要，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓提要其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品 贵寓提要。    基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告、《基金合同》辅导性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓提要、 基金合同和基金托管合同登载在端正网站上，并将基金居品贵寓提要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管合同 登载在端正网站上。    （二）基金份额发售公告    基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金               基金合同    （三）《基金合同》见效公告    基金管制东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》见效公告。    （四）基金净值信息    《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在端正网站败露一次万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。    在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日万般基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站败露半 年度和年度临了一日万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的规划方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。    （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述    基金管制东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在端正网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在端正报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过允洽《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所审计。    基金管制东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在端正网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在端正报刊上。    基金管制东说念主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在端正网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在端正报刊上。    《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。    基金管制东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中败露基金组搭伙产情况过火 流动性风险分析等。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                基金合同    如讲述期内出现单一投资者执有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在如期讲述“影响投资者决 策的其他紧要信息”项下败露该投资者的类别、讲述期末执有份额及占比、讲述 期内执有份额变化情况及本基金的极端风险，中国证监会认定的极端情形除外。    （七）临时讲述    本基金发生要紧事件，相关信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在端正报刊和端正网站上。    前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务计议举止受到要紧行政处罚、刑事处罚； 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金                基金合同 实践限制东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往来事项，但中国证监会另有端正的除外； 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。    （八）澄澈公告    在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额执有东说念主权益的，计议信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开澄澈。    （九）算帐讲述    基金合同断绝情形出现后，基金管制东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基 金财产进行算帐并制作算帐讲述。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在端正 网站上，并将算帐讲述辅导性公告登载在端正报刊上。    （十）基金份额执有东说念主大会决议    基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。    （十一）投资股指期货的信息败露 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金               基金合同      基金管制东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更 新）等文献中败露股指期货往来情况，包括往来计谋、执仓情况、损益情况、风 险观念等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的 往来计谋和往来方向等。      （十二）投资钞票支执证券的信息败露      基金管制东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中败露其执有的钞票支执证券总 额、钞票支执证券市值占基金净钞票的比例和讲述期内通盘的钞票支执证券明细。 基金管制东说念主应在基金季度讲述中败露其执有的钞票支执证券总额、钞票支执证券 市值占基金净钞票的比例和讲述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支执证券明细。      （十三）参与转融通证券出借业务的信息败露      若本基金参与转融通证券出借业务，基金管制东说念主应当在基金如期讲述等文献 中败露基金参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损 益情况、风险过火管制情况等，并就讲述期内发生的要紧关联往来事项作念提神说 明。      （十四）实施侧袋机制时代的信息败露      本基金实施侧袋机制的，计议信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息败露，详见招募说明书的端正。      （十五）中国证监会端正的其他信息。      六、信息败露事务管制      基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管制轨制，指定成心部门及 高档管制东说念主员负责管制信息败露事务。      基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当允洽中国证监会计议基金信息 败露内容与步地准则等法律法例端正。      基金托管东说念主应当按照计议法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金钞票净值、万般基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期讲述、更新的招募说明书、基金居品贵寓提要、基金 算帐讲述等公开败露的计议基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面 或电子证据。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金               基金合同      基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证计议报送信息的确切、准确、圆善、实时。      基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介败露信息，关联词其他大家媒介不得早于端正媒介败露信息，而且 在不同媒介上败露褪色信息的内容应当一致。      为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将计议档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。      基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主提高信息败露服务的质地。具体要求应当允洽中 国证监会及自律法则的计议端正。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、信息败露文献的存放与查阅      照章必须败露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照计议法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      八、暂停或蔓延信息败露的情形      当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金计议信 息： 业时； 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金               基金合同    第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐    一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议见效后依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介公告。    二、《基金合同》的断绝事由    有下列情形之一的，经履行计议门径后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主链接的； 的要素致使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东说念主召集基金份额执有大会对处置决策进行表决，基金份额执有东说念主大会未告捷 召开或就上述事项表决未通过的；    三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、允洽《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金              基金合同    （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一领受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐讲述；    （5）遴聘司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 讲述出具法律意见书；    （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。    四、算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐历程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。    五、基金财产算帐剩余钞票的分派    依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分派。    六、基金财产算帐的公告    算帐历程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经允洽《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 讲述登载在端正网站上，并将算帐讲述辅导性公告登载在端正报刊上。    七、基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金             基金合同                  第二十部分 爽约服务    一、基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的历程中，违背《基金法》等 法律法例的端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主变成损 害的，应当分辩对各自的举止照章承担补偿服务；因共同举止给基金财产或者基 金份额执有东说念主变成毁伤的，应当承担连带补偿服务，对损失的补偿，仅限于径直 损失。一方承担连带服务后有权根据另一方裂缝进度向另一方追偿。关联词如发生 下列情况，当事东说念主免责： 定四肢或不四肢而变成的损失等； 变成的损失等。    二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东说念主利 益的前提下，《基金合同》大约陆续履行的应当陆续履行。非爽约方当事东说念主在任 责领域内有义务实时采选必要的轨范，驻扎损失的扩大。莫得采选恰当轨范致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非爽约方因驻扎损失扩大而支 出的合理用度由爽约方承担。    三、由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可限制的要素导致业务出现差错，基金 管制东说念主和基金托管东说念主天然还是采选必要、恰当、合理的轨范进行检讨，关联词未能 发现失实或未能幸免失实发生的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金管制东说念主 和基金托管东说念主除名补偿服务。关联词基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的措 施排斥或减弱由此变成的影响。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金              基金合同          第二十一部分 争议的处理和适用的法律    对于因《基金合同》的坚忍、内容、履行息争释而产生的或与《基金合同》 相关的争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、和洽路线处置。不肯或者不成通 过协商、和洽方式处置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委 员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地 点为北京市。仲裁裁决是终局性的，对各方当事东说念主均具有敛迹力。除非仲裁裁决 另有端正，仲裁费由败诉方承担。    争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续至意、戮力、尽责 地履行基金合同端正的义务，认真基金份额执有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统率并从其解释。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金            基金合同              第二十二部分 基金合同的效力    《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。 或授权代表署名并在召募合束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续， 并经中国证监会书面证据后见效。 会备案并公告之日止。 执有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 理东说念主、基金托管东说念主各执有一份，每份具有同等的法律效力。 机构的办公时局和营业时局查阅。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金            基金合同                 第二十三部分 其他事项    《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按相关法律法例协 商处置。 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金               基金合同 （本页无正文，为《工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金基金合同》署名页） 基金管制东说念主：工银瑞信基金管制有限公司（法东说念主盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名）： 签订地：北京 签订日：        年      月       日 基金托管东说念主:中国建设银行股份有限公司（法东说念主盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名）： 签订地：北京 签订日：          年        月       日