中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金       招募说明书 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基                 金招募说明书           基金握住东谈主：中加基金握住有限公司           基金托管东谈主：招商证券股份有限公司                   二〇二四年十月 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金                                                                                                                招募说明书 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金                    招募说明书                     关键指示   中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经 中国证券监督握住委员会 2024 年 7 月 26 日证监许可【2024】1103 号文准予召募 注册。   基金握住东谈主保证招募说明书的内容果然、准确、无缺。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和市集远景作念出履行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍规矩等作念出的概述性面貌，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金握住东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与居品风险之间 的匹配历练。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动。投 资东谈主在投本钱基金前，需全面相识本基金居品的风险收益特征和居品性情，充分 谈判自身的风险承受才略，感性判断市集，对投本钱基金的意愿、时机、数目等 投资行动作出寂寥决策。投资东谈主根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承 担相应的投资风险。   基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括市集风险、信用风险、流 动性风险等，也包括基金自身的握住风险、操作和时间风险、合规性风险、模子 风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险以及、本基金的特定风险等。本基金是搀杂型基金，股票投资比例为基金资 产的 60%-95%，受股票市集系统性风险影响较大，由于本基金非现金基金资产中 较大比例投资于专精特新主题联系公司，当专精特新主题联系公司阐发欠安时， 本基金的净值将会受到较大影响。   本基金将投资内地与香港股票市集来往互联互通机制允许买卖的端正范围内 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金            招募说明书 的香港联合来往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来往执法等各别带来的特有风险，包 括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 回转来往，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波 动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下来往日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常来往，港股不成实时卖出，可 能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴荐将部分基金 资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以 及来往执法等各别带来的特有风险，包括但不限于公司治理风险、流动性风险、 投资齐集风险、经营风险、退市风险、股价波动风险、系统性风险、政策风险等。 本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于科创 板股票或遴荐不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板 股票。   本基金的投资范围包括存托凭证，如果投资，除与其他仅投资于境内市集股 票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚而 出现较大亏空的风险，以及与中国存托凭证刊行机制和来往机制联系的风险。   本基金是发起式基金，在基金合同奏效之日起三年后的对应日（若无对应日 则顺延至下一日），若基金资产净值低于两亿元，基金合同自动隔断，且不得通过 召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限，因此投资者将濒临基金合同可能自 动隔断的不笃定性风险。   此外，由于本基金的投资范围中包括股指期货、国债期货、股票期权、资产 搭救证券、融资业务，本基金还将濒临与上述投资标的联系的特定风险。   本基金的一般风险和特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。   本基金为搀杂型基金，其预期风险、预期收益高于货币市集基金和债券型基 金，低于股票型基金。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应崇拜阅读本招募说明书、基 金合同、基金居品贵寓概要等信息线路文献。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金握住东谈主履行相应 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金            招募说明书 步调后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的筹商章节。侧袋 机制实施期间，基金握住东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并包涵本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   基金的过往事迹并不预示其异日阐发。基金握住东谈主握住的其它基金的事迹并 不组成对本基金事迹阐发的保证。基金握住东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者快乐” 原则，在作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投 资东谈主自行承担。   基金握住东谈主依照恪尽责守、锤真金不怕火信用、严慎勤快的原则握住和运用基金财产， 但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份额持有东谈主的最低收益。   本基金单一投资者（基金握住东谈主、基金握住东谈主高档握住东谈主员或基金司理四肢 发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或超越基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或超越 50%的除外。法律 法则或监管机构另有端正的，从其端正。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金           招募说明书                     一、媒介   《中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金招募说明书》                               （以下简称 “本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                                   （以 下简称“《基金法》”）、            《公开召募证券投资基金运作握住办法》                             （以下简称“《运作 办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督握住办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《证券基金经营机构参与内地与香港股票市集来往互联互通指引》、《公开 召募证券投资基金信息线路握住办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开募 集通达式证券投资基金流动性风险握住端正》                    （以下简称“《流动性风险握住端正》”                                     ） 和其他筹商法律法则的端正以及《中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金握住东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其果然性、准确性、无缺性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓苦求召募的。本基金握住东谈主莫得委用或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督握住委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的 法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基 金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同至极他筹商端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金                        招募说明书                        二、释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验改进和补充 化选股搀杂型发起式证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改进和 补充 券投资基金招募说明书》至极更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以至极他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第 三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改进        《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募证券投资基金销售机构监督握住办法》及颁布机关对其经常作念出的 改进 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息线路握住办法》及颁布机关对其经常作念出的 改进 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金                      招募说明书       《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的 《公开召募证券投资基金运作握住办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险握住端正》及颁布机关 对其经常作念出的改进 务的法律主体，包括基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资握住办法》及联系法律法则端正，不错使用来自境外的 资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括 及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合 称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金握住东谈主坚强了基金销售服务 合同，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和握住、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非来往过户等 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金                   招募说明书 限公司或接受中加基金握住有限公司委用代为办理登记业务的机构 握住的基金份额余额至极变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣及转托管业务和来往基金而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 基金握住东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面说明的 日历 产清理完了，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得超越 3 个月 放日 作日，若本基金参与港股通来往且该办事日为非港股通来往日，基金握住东谈主有权 决定本基金是否通达基金份额申购、赎回或其他业务        《业务执法》：指《中加基金握住有限公司通达式基金业务执法》                                    ，是标准 基金握住东谈主所握住的通达式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金握住东谈主和 投资东谈主共同顺从 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金            招募说明书 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 端正的条件，苦求将其持有基金握住东谈主握住的、某一基金的基金份额调遣为基金 握住东谈主握住的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调遣中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入申 请份额总和后的余额）超越上一通达日基金总份额的 10% 基金份额持有东谈主服务的用度 将基金份额分为不同的类别。认购/申购时收取认购/申购费，不从本类别基金资产 入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；认购/申购时不收取认购/申购 费，从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额 行进款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的细水长流 款项以至极他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 公司以至极他顺应法律法则要求的估值机构 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金             招募说明书 额净值的方式，将基金调节投资组合的市集冲击成老实配给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公道对待 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与 银行如期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的 新股及非公开刊行股票、资产搭救证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或来往 的债券等 刊及《信息线路办法》端正的互联网网站（包括基金握住东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 账户进行处置清理，主义在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险握住用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户                （一）无可参考的活跃市集价钱且采取估值时间仍导致 公允价值存在紧要不笃定性的资产；                （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不笃定性的资产；                  （三）其他资产价值存在紧要不笃定性的 资产 件 基金基金居品贵寓概要》至极更新 来往所分别和香港联合来往整个限公司（以下简称“香港联合来往所”）建立时间 团结，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖端正范围内的对 方来往所上市的股票。内地与香港股票市集来往互联互通机制包括沪港股票市集 来往互联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票市集来往互联互通机制（以 下简称“深港通”） 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金            招募说明书 在香港设立的证券来往服务公司，向香港联合来往所进行申报（买卖盘传递），买 卖沪港通端正范围内的香港联合来往所上市的股票 在香港设立的证券来往服务公司，向香港联合来往所进行申报（买卖盘传递），买 卖深港通端正范围内的香港联合来往所上市的股票 运作，由基金握住东谈主、基金握住东谈主推动、基金握住东谈主高档握住东谈主员或基金司理（指 基金握住东谈主职工中照章具有基金司理资历者，包括但可能不限于本基金的基金经 理，同期也不错包括基金司理之外公司投研东谈主员，下同）等东谈主员承诺认购一定金 额并持有一如期限的证券投资基金 高档握住东谈主员或基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不 低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同奏效之日起不低 于三年 金份额持有期限自基金合同奏效之日起不少于三年的基金握住东谈主推动、基金握住 东谈主、基金握住东谈主高档握住东谈主员或基金司理等东谈主员 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金                    招募说明书                     三、基金握住东谈主   （一）基金握住东谈主概况   称呼：中加基金握住有限公司   注册地址：北京市顺义区温煦镇顺泽大街 65 号 317 室   办公地址：北京市西城区南纬路 35 号   成立时辰：2013 年 3 月 27 日   电话：400-00-95526   法定代表东谈主：夏远洋   注册本钱：4.65 亿元东谈主民币   股权结构：   中加基金握住有限公司股权比例为：北京银行股份有限公司 44%、加拿大丰 业银行 28%、北京乾融投资（集团）有限公司 12%、中地种业（集团）有限公司   （二）主要东谈主员情况   夏远洋先生，董事长，对外经济贸易大学握住学硕士，经济师。夏先生于 2002 年 7 月加入北京银行，从事银行公司治理联系办事；2007 年 10 月起，历任朝外支 行行长助理，总行资产托管部副总司理，外洋业务部副总司理（主理办事）、资金 来往部副总司理（主理办事），分行纪委文书等职务。其中于 2012 年 12 月至 2014 年 3 月参与筹备中加基金并担任公司首任督察长。   李莹女士，董事兼总司理，1996 年 1 月加入北京银行，2016 年 9 月至 2023 年 8 月担任北京银行同行单据握住部总司理，2012 年 12 月至 2016 年 9 月担任北 京银行同行单据握住部副总司理，2011 年 6 月至 2012 年 12 月担任北京银行同行 单据部总司理助理，主要从事金融同行业务握住办事。2009 年 8 月至 2011 年 6 月 历任北京银行投行与同行部单据中心（室）、同行与单据部单据中心（室）司理， 主要从事同行单据业务联系办事。自 1996 年 1 月至 2009 年 8 月，李女士先后在 北京银行北太平庄支行、策画财务部、同行部、投行与同行部从事联系办事。李 女士于 2023 年 8 月加入中加基金握住有限公司，现任中加基金握住有限公司董事 兼总司理。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金                          招募说明书    Raquel Costa 女士，董事，2019 年 8 月加入丰业银行外洋资产握住部门。她拥 有 20 多年的行业警戒，包括在墨西哥最初的金融机构之一辅导零卖银行和资产管 理业务的客户和中枢银行业务。在此之前，Raquel 女士在巴西和好意思国的另一家领 先金融机构办事了 12 年，并逐渐担任高档职务，包括群众富足阶级部门高档副总 裁兼主管以及铺张细分部门高档副总裁兼主管。    Rosemary Chan 女士，董事，2014 年加入丰业银行，现在担任全球资产握住内 部按捺及监工作务高档副总裁。此前曾担任加拿大银行和全球资产握住合规高档 副总裁。Rosemary Chan 女士领有 30 多年的证券法律和监管警戒，曾在全球性律 师事务所担任公司讼师，并在多家加拿大金融机构担任首席合规官。她还曾担任 加拿大投资行业监管组织高档副总裁兼总法律参谋人十年，该组织负责监督加拿大 的投资来往商和证券来往所。    刘素勤女士，董事，都门经济贸易大学经济学学士，香港汉文大学工商握住 硕士，于 1998 年 7 月加入北京银行。刘女士于 2023 年 9 月起担任北京银行金融 市集总监并兼任同行单据部总司理，2017 年 1 月至 2023 年 8 月担任北京银行资金 运营中心总司理，2015 年 2 月至 2017 年 1 月担任北京银行资金运营中心副总司理， 年 12 月担任北京银行资金来往部总司理助理。之前，刘女士先后在北京银行天桥 支行、总行策画财务部、总行资金来往部从事联系办事。    毕黎黎女士，董事，大学本科。在投资领域具有丰富的握住警戒，现任北京 乾融投资（集团）有限公司推广董事。    张拓荒先生，董事，1984 年 7 月毕业于西北农业大学（现西北农林科技大学） 经济握住专科，获农业经济握住学士学位；1984 年 7 月至 1996 年 5 月履新于农业 部农村合营经济经营握住总站、农业物质司、农业物质供销总公司，先后任职员、 财务处长，高档经济师;自 2003 年于今，先后担任中地种业(集团)有限公司董事长 兼总裁、中地乳业集团有限公司董事长等职务；同期担任中国畜牧业协会副会长、 中国奶业协会副会长。    刘显清先生，董事，1989 年至 2018 年任职于北京矿冶科技集团有限公司（原 北京矿冶研究总院），在财务处先后担任主任科员、副处长、处长、总管帐师等职 务，现任中国有研科技集团有限公司总管帐师、党委委员。    吴小英女士，寂寥董事，研究生；自 1985 年起，吴女士先后在中国东谈主民银行 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金                   招募说明书 廊坊分行东谈主事科、中国银行中苑宾馆、中国民族外洋信托投资公司、中国民族证 券有限办事公司办事，并先后担任副科长、东谈主当事者管、商贸部总司理、策画资金 部总司理、董事会办公室主任、纪委副文书等职务。   杨运杰先生，寂寥董事，经济学博士、栽种、博士生导师；自 1986 年始，杨 先生先后在河北林学院、中央财经大学担任经济学的素养办事，并先后担任系副 主任、研究生部常务副主任、学院院长等职务，期间还在深圳经济特区证券公司 北京握住总部担任研发部司理。现任中央财经大学经济学院栽种、博士生导师。   Melissa Thomas 女士，寂寥董事，安大略省讼师协会会员，曾为讼师事务所合 伙东谈主，领有 20 年以上加拿大和中国地区执业警戒，精明英语、法语和汉语，对在 中国设立的外资金融机构所适用的基本法律法则、监管政策有长远了解，在惩办 种种合伙企业中所涉外方问题方面具有丰富的警戒。   刘扬女士，寂寥董事，经济学博士，现任中央财经大学统计与数学学院栽种、 博士生导师、中央财经大学经济数据研究中心主任、校学术委员会理工部主任委 员，国务院学位办第七届统计学科评议组成员、寰宇应用统计专科硕士素养率领 委员会委员、寰宇工业统计学素养研究会副会长、中国互联网金融协会统计委员 会副主任、北京大数据协会副会长、寰宇经济规矩研究会常务理事、寰宇统计教 材编审委员会委员、国度社科基金紧要技俩评审各人。   王宇先生，监事会主席，硕士，1998 年 7 月加入北京银行，历任北京市买卖 银行前门支行信贷部司理助理、北京银行公司银行部副总司理、乌鲁木都分行副 行长、郊区握住部副总司理、天津分行纪委文书。2023 年 9 月加入中加基金握住 有限公司，现任党委副文书、纪委文书。   魏忠先生，监事，特准金融分析师（CFA）、金融风险握住司理（FRM）、加 拿大投资司理（CIM）；现任加拿大丰业银行全球资产握住里面按捺与监工作务部 风险握住总监。曾任职于大明基金（DynamicFunds，多伦多，加拿大），富兰克林 谭普顿投资公司（多伦多，加拿大），2014 年 3 月至 2023 年 9 月期间曾任中加基 金握住有限公司副总司理。   王雯雯女士，职工监事，经济学硕士。曾任职于北京银行，从事风险握住等 联系业务；2013 年 5 月加入中加基金握住有限公司，现任法律合规与内控部总监、 董事会（监事会）办公室主任、党群办事部（纪委办公室）主任。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金                      招募说明书      郑楠先生，职工监事，对外经济贸易大学经济学硕士。曾履新于中国民航信 息收罗股份有限公司，任全球分销业务部外洋业务负责东谈主；2013 年加入中加基金 握住有限公司，历任市集营销部副总监，现任居品计议部总监、营销服务部总监、 办公室（党委办公室）主任。      李莹女士，董事兼总司理，1996 年 1 月加入北京银行，2016 年 9 月至 2023 年 8 月担任北京银行同行单据握住部总司理，2012 年 12 月至 2016 年 9 月担任北 京银行同行单据握住部副总司理，2011 年 6 月至 2012 年 12 月担任北京银行同行 单据部总司理助理，主要从事金融同行业务握住办事。2009 年 8 月至 2011 年 6 月 历任北京银行投行与同行部单据中心（室）、同行与单据部单据中心（室）司理， 主要从事同行单据业务联系办事。自 1996 年 1 月至 2009 年 8 月，李女士先后在 北京银行北太平庄支行、策画财务部、同行部、投行与同行部从事联系办事。李 女士于 2023 年 8 月加入中加基金握住有限公司，现任中加基金握住有限公司董事 兼总司理。      孙小妹女士，财务负责东谈主，中国东谈主民大学财政学学士，好意思国注册握住管帐师。 孙女士于 2001 年 7 月加入北京银行，2009 年 8 月起历任北京银行策画财务部北京 握住室室司理、北京银行策画财务部握住管帐室室司理、北京银行策画财务部总 司理助理、中荷东谈主寿保障有限公司财务部司理、中荷东谈主寿保障有限公司财务负责 东谈主(财务总监)，期间，自 2018 年 6 月至 2018 年 9 月，兼任中荷东谈主寿保障有限公司 上海分公司临时负责东谈主，自 2018 年 9 月至 2019 年 2 月兼任中荷东谈主寿保障有限公 司上海分公司总司理，主要负责上海分公司举座经营办事。自 2024 年 4 月 19 日 起，任公司财务负责东谈主。      陈昕先生，首席信息官，大学本科。1998 年至 2013 年任职于北京银行信息技 术部；2013 年 5 月加入中加基金握住有限公司，历任运营保障部总监助理、副总 监、总监。自 2019 年 6 月 28 日起，任公司首席信息官。      刘凌先生，督察长，经济学硕士，曾在第一创业证券有限办事公司（现第一 创业证券股份有限公司）和北京银行股份有限公司办事，2013 年加入中加基金管 理有限公司，先后在办公室、特定资产握住部和专户子公司北银丰业资产握住有 限公司办事，具有较丰富的金融办事警戒。自 2020 年 10 月 16 日起，任公司督察 长。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金                   招募说明书   林沐尘先生，对外经济贸易大学金融学硕士。2017 年 7 月至 2021 年 3 月，就 职于工银瑞信基金握住有限公司，任量化研究员。2021 年 3 月至 2022 年 6 月，就 职于中国外洋金融股份有限公司股票业务部，任投资司理。2022 年 6 月加入中加 基金握住有限公司。现任中加科鑫搀杂型证券投资基金（2023 年 4 月 27 日于今）、 中加紫金天真配置搀杂型证券投资基金（2023 年 6 月 30 日于今）的基金司理。   投资决策委员会成员包括公司总司理李莹女士，固定收益部主管张楠先生， 主动权益投资部主管张一然先生，齐集来往部副总监于春玲女士。   （三）基金握住东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》至极他法律、法则的端正，基金握住东谈主应履行 以下职责： 的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 他法律行动；   （四）基金握住东谈主承诺 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金            招募说明书 策略及限制等全权处理本基金的投资。                           （以下简称“                                《证券法》”） 的行动，并建立健全里面按捺轨制，采取灵验措施，驻扎违抗《证券法》行动的 发生。 采取灵验措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金握住东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱至极他不正直的证券来往行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正阻挠的其他行动。 筹商法律、法则及行业标准，锤真金不怕火信用、勤快尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其握住的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他 东谈主从事联系的来往行动；   （7）粗犷办事，不按照端正履行职责；   （8）其它法律、行政法则以及中国证监会阻挠的行动。   （1）依照筹商法律、法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益。   （3）不显露在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的买卖神秘，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金          招募说明书 事联系的来往行动。   （4）不以任何面貌为其他组织或个东谈主进行证券来往。   （五）基金握住东谈主的里面按捺轨制   本基金握住东谈主的里面按捺遵命以下原则：   （1）全面性原则：里面按捺必须袒护公司的整个部门和岗亭，浸透各项业务 过程和业务要道，并普遍适用于公司每一位职工；   （2）寂寥性原则：公司根据业务发展的需要设立相对寂寥的机构、部门和岗 位，并在联系部门建立防火墙；公司设立寂寥的风险握住部门和监察稽核部门， 保持高度的寂寥性和泰斗性，分别履行风险握住和合规监察职责，并协助和配合 督察长负责对公司各项里面按捺办事进行稽核和查抄；   （3）审慎性原则：里面按捺的中枢是灵验驻扎各式风险，任何轨制的建立都 要以驻扎风险、审慎经营为起点；   （4）灵验性原则：公司里面握住轨制具有高度的泰斗性，是整个职工严格遵 守的行动指南。推广里面按捺轨制不成有任何例外，任何东谈主不得领有超越轨制或 违抗规章的权力；   （5）实时性原则：里面按捺轨制的建立应与当代科技的应用相结合，充分利 用电脑收罗，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）当令性原则：里面按捺轨制的制订应具有前瞻性，何况必须跟着公司经 营策略、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策等外部环境的转换 实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相结合的原则：建立完备里面按捺主义体系，使里面按捺更 具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的经营握住方法质问运作成本，提高经 济效益，以合理的按捺成本达到最好的里面按捺后果；   （9）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的建设应当权责分明、相互制衡。   公司严格按照《基金法》至极配套法则、                    《证券投资基金握住公司里面按捺指 导观念》等联系法律法则的端正，按照正当合规性、全面性、审慎性、当令性原 则，建立健全里面按捺轨制。公司里面按捺轨制由里面按捺大纲、基本握住轨制 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金          招募说明书 和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面按捺大纲是对公司规矩端正的内控原则的细化和张开，是公司 各项基本握住轨制的纲领和统治，里面按捺大纲对内控地点、内控原则、按捺环 境、内控措施等内容加以明确。   （2）公司基本握住轨制包括风险握住轨制、监察稽核轨制、投资握住轨制、 基金管帐核算轨制、信息线路轨制、信息时间握住轨制、公司财务轨制、贵寓档 案握住轨制、东谈主力资源握住轨制和蹙迫应变轨制等。   （3）部门业务规章是在公司基本握住轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭建设、岗亭办事、业务进程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 联系部门依据公司规矩和基本握住轨制，并结合部门职责和业务运作的要求拟定。   公司建立寂寥的里面按捺体系，董事会层面设立督察长，握住层设立寂寥于 其他业务部门的监察稽核部门和风险握住部门，通过风险握住轨制和监察稽核制 度两个层面构建寂寥、无缺、相互制约、包涵成本效益的里面监督体系，对公司 里面按捺和风险握住轨制至极推广情况进行持续的监督和反馈，保障公司里面控 制机制的严格落实。   风险握住方面由董事会下设的风险握住委员会制定风险握住政策，由握住层 的风险按捺委员会负责实施，由风险握住部门专职落实和监督，公司各业务部门 制定审慎的功课进程和风险握住措施，全面把合手风险点，将风险握住办事落实到 东谈主，完了对风险的日常握住和过程中握住，驻扎、化解和按捺公司所濒临的、潜 在的和已经发生的各式风险。   监察稽核轨制在督察长的辅导下严格实施，由监察稽核部门协助和配合督察 长履行稽核监察职能。通过对公司日常业务的各个方面和各个要道的正当合规性 进行评估，监督公司及职工顺从国度联系法律法则、监管端正、公司对外承诺性 文献和里面握住轨制的情况，识别、驻扎和实时阻绝公司里面握住及基金运作中 的各式非法风险，提议并完善公司各项合规性轨制，以充分小心公司客户的正当 权益。通过查抄公司里面握住轨制、资讯管制、投资决策与推广、基金营销、公 司财务与投资握住、基金管帐、信息线路、行政握住、电脑系统等公司整个部门 和办事要道，对公司自身经营、资产握住和里面握住轨制等的正当性、合规性、 合感性和灵验性进行监督、评价、陈诉和建议，从而保护公司客户和公司推动的 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金         招募说明书 正当权益。   本公司确知建立里面按捺系统、搭救其灵验性以及灵验推广里面按捺轨制是 本公司董事会及握住层的办事，董事会承担最终办事；本公司特别声明以上对于 里面按捺和风险握住的线路果然、准确，并承诺根据市集的变化和公司的发展不 断完善风险握住和里面按捺轨制。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金            招募说明书                        四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：招商证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号   法定代表东谈主：霍达   成立时辰：1993 年 8 月 1 日   组织面貌：股份有限公司   注册本钱：86.97 亿元   存续期间：持续经营   基金托管资历批文及文号：证监许可[2014]78 号   筹商东谈主：韩鑫普   筹商电话：0755-26951111   招商证券是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司，传承了招商局集团 永久积淀的转换精神、市集化握住理念、外欧化运营模式及安妥经营的作风，经 过三十年的发展，已成为国内领有证券市集业务全派司的一流券商。招商证券具 有自如持续的盈利才略、科学合理的风险握住架构、全面专科的服务才略。领有 多端倪客户服务渠谈，在国内设有 259 家证券营业部，领有 5 家一级全资子公 司――招商证券外洋有限公司、招商期货有限公司、招商证券资产握住有限公司、 招商致远本钱投资有限公司、招商证券投资有限公司；参股博时基金握住公司、 招商基金握住公司。同期，以香港公司为外欧化平台，在英国、新加坡、韩国设 立子公司，构建起国内、外洋业务一体化的概述证券服务平台。招商证券奋勉于 “全面晋升中枢竞争力，打造具有外洋竞争力的中国最好投资银行”，将以不凡的 金融服求完了客户价值增长，推动证券行业超越，昂然打造居品丰富、服务一流、 才略杰出、品牌不凡的外欧化金融机构，成为客户相信、社会尊重、推动忻悦、 职工骄贵的优秀企业。   招商证券托管部职工多东谈主领有证券投资基金业务运作警戒、管帐师事务所审 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金              招募说明书 计警戒，以及大型 IT 公司的软件联想与开发警戒，东谈主员专科配景袒护了金融、会 计、经济、计较机等各领域，其中本科以上东谈主员占比 100%，高档握住东谈主员均领有 硕士研究生或以上学历。   招商证券是国内首批获取证券投资基金托管业务的证券公司，可为种种公开 召募资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部领有寂寥的安全监控设施， 自如、高效的托管业务系统，完善的业务握住轨制。招商证券托管部本着“锤真金不怕火 信用、严慎勤快”的原则，为基金份额持有东谈主利益履行基金托管职责。除此之外， 招商证券于 2014 年 1 月获取了中国证监会对于核准招商证券股份有限公司证券投 资基金托管资历的批复，成为业内首批可从事证券投资基金托管业务的券商之一， 警戒丰富，服务优质，事迹杰出。适度 2024 年一季度，招商证券共托管 64 只公 募基金。   （二）基金托管东谈主的里面按捺轨制   招商证券四肢基金托管东谈主：   （1）托管业务的经营运作顺从国度筹商法律法则和行业监管执法，自发形成 遵法经营、标准运作的经营念念想和经营理念。   （2）建立科学合理、按捺严实、运行高效的里面按捺体系，保持托管业务内 部按捺轨制健全、推广灵验。   （3）驻扎和化解经营风险，提高经营握住效益，使托管业务安妥运行和受托 资产安全无缺，完了托管业务的持续、自如、健康发展。   （4）赓续改进和完善内控机制、体制和各项业务轨制、进程，提高业务运作 效率和后果。   招商证券股份有限公司经营握住层面设立了风险握住委员会。四肢公司里面 最高风险决策机构，风险握住委员会负责审批公司全面风险握住轨制、公司风险 偏好、风险容忍度及种种风险名额主义，全面审议公司的风险握住情况。风险管 理部、法律合规部及稽核部为公司的风险握住职能部门。   托管部里面建设挑升负责稽核办事的内控稽核岗，配备专职稽核东谈主员，依照 筹商法律规章，对业务的运行寂寥利用监督稽核权利。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金           招募说明书   招商证券托管部制定了各项握住轨制和操作规程，建立了科学合理、按捺严 密、运行高效的里面按捺体系，保持托管业务健全、灵验推广；安全防守基金财 产，保持基金财产的寂寥性；实行经营场合禁闭式握住，并配备灌音和摄像监控 系统；有寂寥的托管业务系统；业务握住实行复核和查抄机制，建立了严格灵验 的操作制约体系；托管部诞生内控优先和风险握住的理念，培养部门全体职工的 风险驻扎和守秘将强。   （三）基金托管东谈主对基金握住东谈主运作基金进行监督的方法和步调   基金托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》等法律法则的端正和基金合同、托 管合同的约定，对基金合同奏效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限 制等进行监督，并实时指示基金握住东谈主非法风险。   基金托管东谈主发现基金握住东谈主投资指示或履行投资运作违抗法律法则、基金合 同和托管合同的端正，应实时以电话提醒或书面指示等方式通知基金握住东谈主限期 纠正。基金握住东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金握住东谈主收到 书面通知后应在限期内实时查对并以书面面貌给基金托管东谈主发出回函，就基金托 管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内及 时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基 金握住东谈主改正。基金握住东谈主对基金托管东谈主通知的非法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应陈诉中国证监会。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金               招募说明书                        五、联系服务机构      （一）基金份额销售机构      本基金直销中心为基金握住东谈主的直销柜台以及基金握住东谈主的电子自助来往系 统。      称呼：中加基金握住有限公司      办公地址：北京市西城区南纬路 35 号      注册地址：北京市顺义区温煦镇顺泽大街 65 号 317 室      法定代表东谈主：夏远洋      寰宇长入客户服务电话：400-00-95526      传真：010-83197627      筹商东谈主：江丹      公司网站：www.bobbns.com      投资者不错通过基金握住东谈主电子自助来往系统办理本基金的开户、认购、申 购及赎回等业务。      基金握住东谈主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同 等的端正，遴荐其他顺应要求的机构销售本基金种种基金份额，并在基金握住东谈主 网站公示。      （二）登记机构      称呼：中加基金握住有限公司      注册地址：北京市顺义区温煦镇顺泽大街 65 号 317 室      办公地址：北京市西城区南纬路 35 号      法定代表东谈主：夏远洋      寰宇长入客户服务电话：400-00-95526      （三）出具法律观念书的讼师事务所      称呼：上海市通力讼师事务所      住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼      办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金                招募说明书   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   筹商东谈主：陈颖华   承办讼师：早晨、陈颖华   （四）审计基金财产的管帐师事务所   称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊边远合伙）   住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   法定代表东谈主：邹俊   承办注册管帐师：管祎铭   电话：010-85087929   传真：010-85185111   筹商东谈主：管祎铭 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金                    招募说明书                   六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金握住东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同及 其他筹商端正，并经中国证监会 2024 年 7 月 26 日证监许可【2024】1103 号文准 予召募注册。   （二）基金类型   搀杂型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型通达式   （四）基金存续期间   不如期   （五）基金份额的驱动面值   本基金每份基金份额的驱动面值为东谈主民币 1.00 元。   （六）基金的最低召募金额   本基金为发起式基金，其中，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元东谈主民币，且持有期限自基金合同奏效之日起不少于 3 年，法律法则和监管机 构另有端正的除外。   本基金可建设召募规模上限，具体规模上限及规模按捺的决策详见基金份额 发售公告或其他公告。   （七）召募方式   本基金通过基金握住东谈主的直销中心及各销售机构的基金销售网点向投资者公 开发售。   （八）召募期限   本基金召募期限自基金份额发售之日起不超越 3 个月，具体发售时辰见基金 份额发售公告。   （九）召募对象   顺应法律法则端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金                 招募说明书   （十）召募场合   本基金通过基金握住东谈主的直销中心及各销售机构的基金销售网点向投资者公 开发售。   各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告。基金握住东谈主不错根据情况变 更或增减销售机构，并在基金握住东谈主网站公示。   （十一）认购安排   本基金发起资金认购的金额不少于一千万元，且发起资金认购的基金份额持 有期限自基金合同奏效之日起不少于三年。其中发起资金指基金握住东谈主的推动资 金、基金握住东谈主固有资金、基金握住东谈主高档握住东谈主员或基金司理等东谈主员参与认购 的资金。   本基金发起资金的认购情况见基金握住东谈主届时发布的公告。 金提供方同期发售，具体发售时辰由基金握住东谈主根据联系法律法则及基金合同， 在基金份额发售公告中笃定并线路。   详见基金份额发售公告。   （1）本基金认购采取金额认购方式。   （2）投资者认购时，需按销售机构端正的方式全额缴款。   （3）投资者在基金召募期内不错屡次认购基金份额。认购苦求仍是登记机构 受理不得拔除。   （4）投资者初次认购最低金额为 10.00 元（含认购费），追加认购每笔最低金 额为 10.00 元（含认购费）。各销售机构对本基金最低认购名额及来往级差有其他 端正的，以各销售机构的具体端正为准。通过本基金握住东谈主电子自助来往系统认 购，初次认购最低金额为 10.00 元（含认购费），追加认购单笔最低金额为 10.00 元（含认购费）。通过本基金握住东谈主直销柜台认购，单个基金账户的初次最低认购 金额为 100 万元（含认购费），追加认购单笔最低金额为 10.00 元（含认购费）。   （5）基金召募期间单个投资东谈主的累计认购规模莫得限制。但如本基金单个投 资东谈主（基金握住东谈主、基金握住东谈主高档握住东谈主员或基金司理四肢发起资金提供方除 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金                招募说明书 外）累计认购的基金份额数达到或者超越基金总份额的 50%，基金握住东谈主不错采 取比例说明等方式对该投资东谈主的认购苦求进行限制。基金握住东谈主接受某笔或者某 些认购苦求有可能导致投资者变相逃避前述 50%比例要求的，基金握住东谈主有权拒 绝该等全部或者部分认购苦求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同奏效后登记 机构的说明为准。   （6）投资者在 T 日端正时辰内提交的认购苦求，时常应在 T+2 日到原认购网 点查询认购苦求的说明情况。   本基金根据认购/申购费、销售服务费的收取方式不同，将基金份额分为不同 的类别。认购/申购时收取认购/申购费，不从本类别基金资产入网提销售服务费的 基金份额，称为 A 类基金份额；认购/申购时不收取认购/申购费，从本类别基金资 产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别建设基金代码。由于两类份额的收费方式不 同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较基金份额净值并单独公告。   投资东谈主可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。   在不违抗法律法则端正、基金合同的约定且对基金份额持有东谈主利益无履行性 不利影响的前提下，基金握住东谈主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类 别，或取消某基金份额类别，或对基金份额分类办法及执法进行调节。新的份额 类别可建设不同的申购费、赎回费、销售服务费，而无需召开基金份额持有东谈主大 会。筹商基金份额类别的具体执法等联系事项届时将另行公告。   本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购用度。本基金 C 类基金份额不收 取认购用度。投资者不错屡次认购本基金，A 类基金份额的认购费率按每笔 A 类 基金份额的认购苦求单独计较。   本基金 A 类基金份额认购费率如下表：               认购金额 M（含认购费，元） 认购费率               M＜100 万         1.20% 认购费           100 万≤M＜300 万   1.00% 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金                             招募说明书                     M≥500 万              按笔收取，1000 元/笔      本基金 A 类基金份额的认购费由认购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基 金财产。认购用度用于本基金的市集推广、销售、登记等召募期间发生的各项费 用。      本基金的认购价钱为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。      灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主所 有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。      本基金认购份额的计较方法      （1）认购 A 类基金份额的计较方式如下：      净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）      认购用度＝认购金额－净认购金额      认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额驱动面值      认购用度＝固定用度      净认购金额＝认购金额-固定用度      认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额驱动面值 由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。      例：某投资东谈主投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额，如果认购期内该笔 认购资金获取的利息为 5 元，则其可得到的 A 类基金份额计较如下：      净认购金额＝10,000/(1+1.20%)＝9,881.42 元      认购用度＝10,000－9,881.42＝118.58 元      认购份额＝（9,881.42＋5）/1.00＝9,886.42 份      即投资东谈主投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额，加上认购资金在认购期 内获取的利息，可得到 9,886.42 份 A 类基金份额。      （2）认购 C 类基金份额的计较方式如下：      认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额驱动面值      认购份额的计较保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金               招募说明书 此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 10,000 元认购本基金的 C 类基金份额，如果认购期内该笔 认购资金获取的利息为 5 元，则其可得到的 C 类基金份额计较如下：   认购份额＝（10,000＋5）/1.00＝10,005.00 份   即投资东谈主投资 10,000 元认购本基金的 C 类基金份额，加上认购资金在认购期 内获取的利息，可得到 10,005.00 份 C 类基金份额。   （1）认购方法   投资者认购时辰安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金握住 东谈主根据联系法律法则及基金合同，在基金份额发售公告中笃定并线路。   （2）认购说明   销售网点（包括基金握住东谈主直销中心、基金握住东谈主电子自助来往系统和其他 销售机构的销售网点）对认购苦求的受理并不表示该苦求一定凯旋，而仅代表销 售网点照实招揽到认购苦求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购 苦求及认购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利，不然，由 此产生的任何损失由投资者自行承担。   灵验认购款项在基金召募期间形成的利息折算为基金份额计入基金投资者的 账户，利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   （十二）召募资金   基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金募逼近束前任何东谈主不得动用。   基金合同奏效前所发生的验资费、信息线路费、讼师费和管帐师费以至极他 用度不从基金财产中支付。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金           招募说明书                 七、基金合同的奏效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起三个月内，发起资金提供方使用发起资金认购 本基金的金额不少于一千万元，且承诺发起资金认购的基金份额持有期限自基金 合同奏效日起不少于三年的条件下，基金召募期届满或基金握住东谈主依据法律法则 及招募说明书不错决定住手基金发售，并在旬日内聘任法定验资机构验资，验资 陈诉需对发起资金提供方至极持有份额进行挑升说明，自收到验资陈诉之日起十 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金握住东谈主办理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金握住东谈主 在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同奏效事宜给以公告。基金握住东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动扫尾前，任何东谈主不得 动用。   （二）基金合同不成奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金握住东谈主应当承担下列办事： 期活期进款利息； 金握住东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   基金合同奏效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基金 资产净值低于两亿元，基金合同自动隔断，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会 延续基金合同期限。   基金合同奏效满三年后赓续存续的，连气儿二十个办事日出现基金份额持有东谈主 数目起火二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金握住东谈主应当在如期 陈诉中给以线路；连气儿六十个办事日出现前述情形的，基金握住东谈主在十个办事日 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金         招募说明书 内应当向中国证监会陈诉并提议惩办决策，如持续运作、调遣运作方式、与其他 基金合并或者隔断基金合同等，并在六个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金           招募说明书               八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金握住东谈主 在招募说明书或其他联系公告中列明。基金握住东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金握住东谈主网站公示。基金投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金握住东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等来往方式，投资 东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金握住东谈主另行公告。   （二）申购和赎回的通达日实时辰   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来往 所、深圳证券来往所的正常来往日（若本基金参与港股通来往且该来往日为非港 股通来往日，基金握住东谈主有权决定本基金是否通达基金份额申购、赎回或其他业 务）的来往时辰，但基金握住东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的 端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来往市集、证券/期货来往所来往时辰 变更或其他特殊情况，基金握住东谈主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的 调节，但应在实施日前依照《信息线路办法》的筹商端正在端正媒介上公告。   基金握住东谈主自基金合同奏效之日起不超越 3 个月开头办理申购，具体业务办 理时辰在申购开头公告中端正。   基金握住东谈主自基金合同奏效之日起不超越 3 个月开头办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回开头公告中端正。   在笃定申购开头与赎回开头时辰后，基金握住东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息线路办法》的筹商端正进行公告。   基金握住东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回、调遣 苦求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金                招募说明书      （三）申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较； 序赎回； 资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。      基金握住东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调节。基金握住东谈主 必须在新执法开头实施前依照《信息线路办法》的筹商端正在端正媒介上公告。      （四）申购与赎回的步调      投资东谈主必须根据销售机构端正的步调，在通达日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的苦求。      投资者在申购基金份额时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回苦求时，必须有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求不 成立而不予成交。      投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 执法等在顺从基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为 准。      投资东谈主申购基金份额时，必须在端正时辰内全额托福申购款项，投资东谈主在规 定时辰内全额托福申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购奏效。      基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回苦求奏效后，基金握住东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同筹商条件处理。      遇来往所或来往市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障、 港股通来往系统或港股通资金交收执法限制或其他非基金握住东谈主及基金托管东谈主所 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金                招募说明书 能按捺的身分影响业务处理进程，则赎回款项划付时辰相应顺延。      基金握住东谈主应以来往时辰扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日四肢申购或 赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的灵验 性进行说明。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销 售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询苦求的说明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如联系法律法则以及中国证监会另有端正， 则依端正推广。      基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定凯旋，而仅代表 销售机构已经招揽到申购、赎回苦求。申购与赎回的说明以登记机构的说明结果 为准。对于苦求的说明情况，投资者应实时查询并妥善利用正当权利。      基金握住东谈主可在法律法则允许的范围内、在分歧基金份额持有东谈主利益产生实 质性不利影响的前提下，对上述业务的办理时辰、方式等执法进行调节。基金管 理东谈主应在新执法开头实施前按照《信息线路办法》的筹商端正在端正媒介公告。      （五）申购和赎回的数目限制 购费），追加申购单笔最低金额为 10.00 元（含申购费）。通过本基金握住东谈主电子自 助来往系统申购，初次申购最低金额为 10.00 元（含申购费），追加申购单笔最低 金额为 10.00 元（含申购费）。通过本基金握住东谈主直销柜台申购，初次最低申购金 额为 100 万元（含申购费），已在直销柜台有认/申购本基金记录的投资者不受初次 最低申购金额的限制，追加申购的单笔最低金额为 10.00 元(含申购费)。各销售机 构对本基金最低申购金额及来往级差有其他端正的，以各销售机构的业务端正为 准。 份，基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不及 准。      如遇大都赎回等情况发生而导致缓期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将 参照基金合同筹商大都赎回或连气儿大都赎回的条件处理。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金                          招募说明书 资者（基金握住东谈主、基金握住东谈主高档握住东谈主员或基金司理四肢发起资金提供方除 外）持有基金份额数不得达到或超越基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或超越 50%的除外）。 规模名额，具体请参见更新的招募说明书或联系公告； 金握住东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金握住东谈主基于投资运作与风险按捺的需要，可采取上述措施对基金规模给以控 制。具体见基金握住东谈主联系公告。 额的数目限制。基金握住东谈主必须在调节实施前依照《信息线路办法》的筹商端正 在端正媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度至极用途   A 类基金份额申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市集推广、销售、登记等各项用度。投资者遴荐红利再投资转 基金份额时不收取申购用度。本基金申购用度仅适用于 A 类基金份额。本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   投资东谈主一天之内如果有多笔 A 类基金份额申购，适用费率按单笔 A 类基金份 额的申购苦求分别计较，A 类基金份额的申购费率如下：       申购金额（M）（含申购费，元） 申购费率       M  本基金 A 类基金份额的赎回费率随基金份额持随机辰加多而递减，赎回费率 如下： 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金               招募说明书       持随机辰（Y）            赎回费率       Y      Y≥180 日            0   （注：赎回份额持随机辰的计较，以该基金份额在登记机构的登记日开头计 算。）   A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基 金份额持有东谈主赎回 A 类基金份额时收取。本基金对 A 类基金份额持续持有期少于 不少于 30 日且少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计 入基金财产；对 A 类基金份额持续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主收 取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产。（注：1 个月为 30 日）   本基金 C 类基金份额的赎回费率随基金份额持随机辰加多而递减，赎回费率 如下：       持随机辰（Y）            赎回费率       Y      Y≥30 日             0   C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基 金份额持有东谈主赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额持有东谈主投资东谈主收取的赎 回费，将全额计入基金财产。 质性不利影响的前提下调节费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实 施日前依照《信息线路办法》的筹商端正在端正媒介上公告。 以确保基金估值的公道性，具体处理原则与操作标准遵命联系法律法则以及监管 部门、自律执法的端正。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金                   招募说明书 情况制定基金促销策画，如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期 间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金握住东谈主不错顺应调低基金的销售 费率，并进行公告。    （七）申购份额与赎回金额的计较方式    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度＝固定用度    净申购金额＝申购金额-固定用度    申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值    各计较结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛误产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。    例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08 元    申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元    申购份额＝49,261.08/1.0500＝46,915.31 份    即投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.0500 元，可得到 46,915.31 份 A 类基金份额。    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    各计较结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛误产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。    例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝50,000/1.0500＝47,619.05 份    即投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金                      招募说明书 额净值为 1.0500 元，可得到 47,619.05 份 C 类基金份额。    本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，    赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    赎回用度以东谈主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留少许点后两 位；赎回金额结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛误产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。    例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持随机辰为 730 日，对应的 赎回费率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎 回金额为：    赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元    赎回用度=12,500.00×0%=0.00 元    净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00 元    即投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持随机辰为 730 日，假定赎回当 日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。    基金份额净值计较公式：    T 日种种基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额总和。    本基金 T 日的种种基金份额净值在今日收市后计较，并在 T＋1 日内公告。遇 特殊情况，经履行顺应步调，不错顺应延伸计较或公告。种种基金份额净值单元 为元，计较结果保留到少许点后四位，少许点后第五位四舍五入。由此产生的收 益或损失由基金财产承担。如联系法律法则以及中国证监会另有端正，则依端正 推广。    （八）拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金握住东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 资东谈主的申购苦求。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金               招募说明书 计较当日基金资产净值。 对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 且采取估值时间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商说明 后，基金握住东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 东谈主、基金握住东谈主高档握住东谈主员或基金司理四肢发起资金提供方除外）持有基金份 额的比例达到或者超越 50%，或者变相逃避 50%齐集度的情形。 销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 东谈主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金握住东谈主决 定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金握住东谈主应当根据筹商端正在端正媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项 本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金握住东谈主应实时规复申购业 务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金握住东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 计较当日基金资产净值。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金           招募说明书 时，基金握住东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 且采取估值时间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商说明 后，基金握住东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金握住东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 握住东谈主应按端正报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金握住东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配 给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分给以拔除。在暂停赎回的情况排斥时，基金握住东谈主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   （十）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 调遣中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额总 数后的余额）超越前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金握住东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金握住东谈主以为有才略支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按 正常赎回步调推广。   （2）部分缓期赎回：当基金握住东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有清苦或以为 因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动 时，基金握住东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金             招募说明书 转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回苦求将被拔除。缓期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若基金发生大都赎回，在单个基金份额持有东谈主赎回苦求超越前一办事日 基金总份额 30%的情形下，基金握住东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主超出 30%以 上部分的赎回苦求实施缓期办理。如基金握住东谈主决定对该单个基金份额持有东谈主超 过 30%以上部分的赎回苦求进行缓期办理，对该单个基金份额持有东谈主 30%以内（含                      （1）全额赎回”或“（2）部分缓期 赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的， 将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被拔除。缓期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如该基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐， 未能赎回部分将作念缓期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上（含）发生大都赎回，如基金握住东谈主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支付赎回 款项，但不得超越 20 个办事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金握住东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个来往日内通知基金份额持有东谈主，说明筹商处理方 法，并依照《信息线路办法》的筹商端正在端正媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 筹商端正在端正媒介上刊登暂停公告。 登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的种种基金份额净值。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金            招募说明书 依照《信息线路办法》的筹商端正，最迟于从头通达日在端正媒介上刊登从头开 放申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确从头通达申购或赎 回的时辰，届时不再另行发布从头通达的公告。      （十二）基金调遣      基金握住东谈主不错根据联系法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与基 金握住东谈主握住的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，相 关执法由基金握住东谈主届时根据联系法律法则及基金合同的端正制定并公告，并提 前见知基金托管东谈主与联系机构。      （十三）基金份额的转让      在法律法则允许且条件具备的情况下，基金握住东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的来往场合或者来往方式进行份额转让的苦求并由登记机构办 理基金份额的过户登记。基金握住东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金握住东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。      （十四）基金的非来往过户      基金的非来往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推广等情形 而产生的非来往过户以及登记机构认同、顺应法律法则的其它非来往过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。      秉承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会 团体；司法强制推广是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基 金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金 登记机构要求提供的联系贵寓，对于顺应条件的非来往过户苦求按基金登记机构 的端正办理，并按基金登记机构端正的标准收费。      （十五）基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的标准收取转托管费。      （十六）如期定额投资策画      基金握住东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资策画，具体执法由基金握住东谈主另 行端正。投资东谈主在办理如期定额投资策画时可自行约定每期申购金额，每期申购 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金         招募说明书 金额必须不低于基金握住东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所端正的如期定额 投资策画最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结、解冻和其他业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、顺应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配与支付。法律法则或监管部门另有端正的除外。   如联系法律法则允许基金握住东谈主办理基金份额的其他基金业务，基金握住东谈主 将制定和实施相应的业务执法。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的端正或联系公告。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金            招募说明书                   九、基金的投资   （一）投资地点   本基金主要投资于专精特新主题的上市公司股票。在严格按捺风险的前提下， 追求超越事迹相比基准的投资报恩，力图完了基金资产的永久安妥升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含主板、创业板至极他经 中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集来往互联互 通机制下允许投资的香港联合来往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府搭救机构债券、政府搭救债券、地方政 府债券、可调遣债券（含分离来往可转债）、可交换债券至极他经中国证监会允许 投资的债券）、资产搭救证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集用具、 股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具。   本基金可根据法律法则的端正参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东谈主在履行顺应 步调后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资组合伙产配置比例：股票投资比例为基金资产的 60%-95%（其中 投资于本基金界定的专精特新主题范围内股票不低于非现金基金资产的 80%；港 股通标的股票投资比例不超越本基金股票资产的 50%）；本基金每个来往日日终在 扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，保持现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备 付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例将作念相应调节。   （三）投资策略   本基金采取积极的投资策略，通过前瞻性地判断不同金融资产的相对收益， 完成大类资产配置。在大类资产配置的基础上，精选个股，完成股票组合的构建， 并通过运用久期策略、期限结构策略和个券遴荐策略完成债券组合的构建。在严 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金           招募说明书 格的风险按捺基础上，力图完了永久安妥的收益。   本基金的大类资产配置主要通过对宏不雅经济运行景色、国度财政和货币政策、 国度产业政策以及本钱市集资金环境、证券市集走势的分析，揣度宏不雅经济的发 展趋势，并据此评价异日一段时辰股票、债券市集相对收益率，主动调节股票、 港股通标的股票、债券类资产在给定时辰区间内的动态配置，以使基金在保持总 体风险水平相对自如的基础上，优化投资组合。   专精特新主题界定专精特新是指“专科化、精采化、特色化、新颖化”，根据 《对于促进中小企业健康发展的率领观念》、《工业和信息化部对于促进中小企业 “专精特新”发展的率领观念》等要求，专精特新联系企业是指专注中枢业务， 具备精采化出产、精采化握住、精采化服务等特征，采取独到工艺、时间、配方 或原料研制出产具有地方或企业特色的居品，居品和服务在细分市集中占据上风， 具随机间转换、握住转换和买卖模式转换等才略的公司。本基金界定的专精特新 主题联系上市公司为工业和信息化部公示的专精特新“小巨东谈主”名单中的上市企 业至极更新。鉴于科学时间发展、产业结构升级和政策变化等身分，专精特新主 题联系领域和公司业务规模可能相应发生变化，基金握住东谈主将持续追踪联系行业 的发展变化，在履行顺应步调后，根据履行情况对上述主题界定进行动态更新。   本基金的股票投资策略为采取定量化方法构建投资组合，中式量化模子以为 异日预期收益较高，风险较低的股票组成投资组合。力图在按捺风险的前提下， 获取超越事迹相比基准的投资收益。   （1）股票预期收益模子：在因子投资方法论的基础上，对股票进行定量分析 和动态打分，构建具备逾额收益的股票投资组合。主要分为三个步调：起点，通 过对 A 股历史数据，包括财务数据、行情数据、预期数据等进行统计分析考证， 构建多维度、精采化的因子库；其次，根据因子对股票逾额收益的分辨才略、解 释强度和安妥度的不同，中式具备相对安妥逾额收益才略的因子，并利用量化方 法笃定因子权重；临了，根据因子模子和因子权重对股票进行定量分析，得到股 票的预期收益。   本基金构建的因子库主要包括估值水平、成长才略、盈利才略、分析师预期、 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金            招募说明书 市集身分等五大类主义。具体来讲，估值水平主义包含静态、动态的市盈率、市 净率、市销率等；成长才略主义主要包括永久主营业务收入增长率、永久利润增 长率等；盈利才略主义主要包括净资产收益率、主营业务利润率、资产净利率等； 分析师预期主义主要谈判股票评级的变动情况以及盈利揣度的变动情况等；市集 身分主义主要包括时间面和动量回转类等主义。   （2）股票预期风险模子：使用定量化方法对股票波动率进行分析，得到股票 的预期波动率。   （3）投资组合构建：在组合优化模子中输入股票预期收益、预期风险同期控 制投资组合对种种风险因子的敞口，包括资产波动率、行业齐集度、个股齐集度 等参数，可得到最终的投资组合。在投资组合握住过程中，本基金还将重心包涵 投资对象的来往活跃进度，以按捺举座组合的流动性风险。   （4）港股通标的股票投资策略   本基金可通过内地与香港股票市集来往互联互通机制投资于香港股票市集， 不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。   股票筛选方法上，相通将主要运用因子选股模子，主要的因子包括估值水平、 成长才略、盈利才略、分析师预期、市集身分等，并特别包涵与 A 股联系性较弱 后果又好的因子模子。另外，本基金所投资香港市集股票标的除适用上述股票市 场投资策略外，还需包涵：香港股票市集与大陆股票市集存在的各别对股票投资 价值的影响，比如行业散布、来往轨制、市集流动性、投资者结构、市集波动性、 涨跌停限制、估值与盈利报恩等方面；港股通逐日额度应用情况和东谈主民币与港币 间的汇兑比率变化等。   （5）存托凭证投资策略   对于存托凭证投资，本基金将在长远研究的基础上，在概述谈判预期收益、 风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与存托凭证的投资。通过定 性分析和定量分析相结合的方式，精选出具有相比上风的存托凭证。   本基金采取的债券主要投资策略包括：久期策略、期限结构策略、个券遴荐 策略、可调遣债券投资策略等。   （1）久期策略   根据国表里的宏不雅经济步地、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金         招募说明书 身分，对异日利率走势作念出准确揣度，并笃定本基金投资组合久期的短长。   谈判到收益率变动对久期的影响，若预期利率将持续下行，则加多信用投资 组合的久期；相悖，则裁汰信用投资组合的久期。组合久期采选之后，要根据各 联系经济身分的实时变化，实时调节组合久期。   谈判信用溢价对久期的影响，若经济下行，预期利率将持续下行的同期，长 久期居品比短久期居品将濒临更多的信用风险，信用溢价要求更高。因此应裁汰 久期，并尽量配置更多的信用级别较高的居品。   （2）期限结构策略   根据外洋国内经济步地、国度的货币政策、汇率政策、货币市集的供需关系、 投资东谈主对异日利率的预期等身分，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出揣度， 收益率弧线的变动趋势包括：进取平行出动、向下平行出动、弧线趋缓迁移、曲 线陡峻迁移、弧线正蝶式出动、弧线反蝶式出动，并根据变动趋势及变动幅度预 测来决定信用投资居品组合的期限结构，然后遴荐采取相应期限结构策略：枪弹 策略、杠铃策略或梯式策略。   若预期收益弧线平行出动，且幅度较大，宜采取杠铃策略；若幅度较小，宜 采取枪弹策略，具体的幅度临界点运用测算模子进行测算。若预期收益弧线作念趋 缓迁移，宜采取杠铃策略。若预期收益弧线作念陡峻迁移，且幅度较大，宜采取杠 铃策略；若幅度较小宜采取枪弹策略；用作念判断依据的具体正向及负向变动幅度 临界点，需要运用测算模子进行测算。   （3）个券遴荐策略   特定是指某类或某个信用居品具有某种特别的特色，这种特色会变成此类信 用居品的价值被高估或者低估。特定追踪策略，即是要根据特定信用居品的特定 特色，进行追踪和遴荐。在整个的信用居品中，寻找在持有期内级别上调可能性 相比大的居品，并进行配置；对在持有期内级别下调可能性相比大的居品，要进 行逃避。判断的基础即是对信用居品进行持续里面追踪评级及对信用评级要素进 行持续追踪与判断，粗拙的作念法即是追踪特定事件：国度特定政策及特定事件变 动态势、行业特定政策及特定事件变动态势、公司特定事件变动态势，并对特定 政策及事件对于信用居品的级别变化影响进度进行评估，从而决定对于特定信用 居品的弃取。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金         招募说明书   本策略的宗旨是要找到价值被低估的信用居品。属于合并个行业、类属合并 个信用级别且具有左近期限的不同债券，由于息票身分、流动性身分至极他身分 的影响进度不同，可能具有不同的收益水缓和收益变动趋势，对同类债券的利差 收益进行分析，找到影响利差的身分，并对利差水平的异日走势作念出判断，找到 价值被低估的个券，进而相应地进行债券置换。本策略履行上是某种面貌上的债 券互换，亦然寻求相对价值的一种投资遴荐策略。   这种投资策略的一个切实可行的操作方法是：在一级市集上，寻找并配置在 同等行业、同等期限、同等信用级别下领有较高票面利率的信用居品；在二级市 场上，寻找并配置同等行业、同等信用级别、同等票面利率下具有较低二级市集 信用溢价（价值低估）的信用居品并进行配置。   （4）可调遣债券投资策略   本基金将谨慎对可转债对应的基础股票进行分析与研究，对那些有着较好盈 利才略或成永恒景的上市公司的可转债进行重心遴荐，并在对应可转债估值合理 的前提下齐集投资，以共享正股飞腾带来的收益。同期，本基金还将密切追踪上 市公司的经营景色，从财务压力、融资安排、异日的投资策画等方面推测、并通 过实地调研等方式说明上市公司对转股价的修正和转股意愿。   本基金参与股指期货的投资应顺应基金合同端正的投资地点。本基金根据风 险握住的原则，以套期保值为主义，在风险可控的前提下，投资于流动性好、交 易活跃的股指期货合约，灵验握住投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险 收益特征。   本基金通过对宏不雅经济和股票市集走势的分析与判断，并充分谈判股指期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种遴荐，严慎进行投资，以降 低投资组合的举座风险。具体而言，本基金的股指期货投资策略包括套期保值时 机遴荐策略、期货合约遴荐和头寸遴荐策略、缓期策略、保证金握住策略、流动 性握住策略等。   本基金参与国债期货的投资应顺应基金合同端正的投资地点。本基金根据风 险握住的原则，以套期保值为主义，在风险可控的前提下，投资于国债期货合约， 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金             招募说明书 灵验握住投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。   本基金通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分谈判国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调节债券组合 的久期，质问投资组合的举座风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括 套期保值时机遴荐策略、期货合约遴荐和头寸遴荐策略、缓期策略、保证金握住 策略、流动性握住策略等。   本基金将按照风险握住的原则，以套期保值为主要主义参与股票期权来往。 本基金将结合投资地点、比例限制、风险收益特征以及法律法则的联系限定和要 求，笃定参与股票期权来往的投资时机和投资比例。   本基金可通过融资来往的杠杆作用，在顺应融资来往各项法则要求及风险控 制要求的前提下，放大投资收益。   本基金将长远分析资产搭救证券的市集利率、刊行条件、搭救资产的组成及 质料、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分，料到资产毁约风 险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产搭救证券的本 金偿还和利息收益的现金流过程，辅助采取蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评 估其内在价值，并结合伙产搭救证券类资产的市集特色，进行此类品种的投资。   在现金握住上，基金握住东谈主通过对异日现金流的揣度进行现金预算握住，及 时知足基金基本运作中的流动性需求。同期，对于基金持有的现金资产，基金管 理东谈主将在保证基金流动性需求的前提下，提高现金资产使用效率，尽可能提高现 金资产的收益率。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）股票投资比例为基金资产的 60%-95%（其中投资于本基金界定的专精特 新主题范围内股票不低于非现金基金资产的 80%；港股通标的股票投资比例不超 过本基金股票资产的 50%）； 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金              招募说明书   （2）每个来往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需 缴纳的来往保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股统共计较），其市值不超越基金资产净值的 10%；   （4）本基金握住东谈主握住的全部基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在 内地和香港同期上市的 A+H 股统共计较），不超越该证券的 10%，统统按照筹商 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产搭救证券的比例，不得超越基 金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产搭救证券的比例，不得超越 该资产搭救证券规模的 10%；   （8）本基金握住东谈主握住的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产搭救证 券，不得超越其种种资产搭救证券统共规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产搭救证券。 基金持有资产搭救证券期间，如果其信用等第下降、不再顺应投资标准，应在评 级陈诉发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）基金资产总值不得超越基金净资产的 140%；   （12）本基金在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越 基金资产净值的 10%；持有的卖出股指期货合约价值，不得超越本基金持有的股 票总市值的 20%；   （13）本基金在职何来往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超越 基金资产净值的 15%；持有的卖出洋债期货合约价值，不得超越本基金持有的债 券总市值的 30%；   （14）本基金若参与股指期货或国债期货来往的，在职何来往日日终，持有 的买入股指期货合约和国债期货合约价值与有价证券市值之和不得超越基金资产 净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金              招募说明书 资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      （15）本基金若参与国债期货来往的，所持有的债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统共（轧差计较）应当符 合基金合同对于债券投资比例的筹商约定；      （16）本基金若参与股指期货来往的，所持有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，统共（轧差计较）应当顺应基金合同对于股票投资比例的筹商约 定；      （17）本基金若参与股指期货来往的，在职何来往日内来往（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得超越上一来往日基金资产净值的 20%；本基金参 与国债期货来往的，在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得超越上一来往日基金资产净值的 30%；      （18）本基金若参与股票期权来往的，需顺从下列端正： 的 10%； 的，应持有合约行权所需的全额现金或来往所执法认同的可冲抵股票期权保证金 的现金等价物； 值按照行权价乘以合约乘数计较；      （19）基金参与融资业务后，在职何来往日日终，本基金持有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；      （20）本基金握住东谈主握住的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得超越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金握住东谈主握住的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超越该上市公司可流畅股票的 30%； 统统按照筹商指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的 特殊投资组合可不受前述比例限制；      （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得超越基金资产净值 的 15%，但因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金握住东谈主之 外的身分致使基金不顺应前款所端正比例限制的，基金握住东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资； 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金                 招募说明书      （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；      （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票推广；      （24）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述第（2）、（9）、（21）、（22）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金规模变动等基金握住东谈主之外的身分致使基金投资比例不顺应上述规 定投资比例的，基金握住东谈主应当在 10 个来往日内进行调节，但中国证监会端正的 特殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。      基金握住东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应 基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起开 始。      法律法则或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金握住东谈主在 履行顺应步调后，则本基金投资不再受联系限制或按调节后的端正推广。      为小心基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：      （1）承销证券；      （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽办事的投资；      （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；      （5）向其基金握住东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱至极他不正直的证券来往行动；      （7）法律、行政法则和中国证监会端正阻挠的其他行动。      基金握住东谈主运用基金财产买卖基金握住东谈主、基金托管东谈主至极控股推动、履行 按捺东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来往的，应当顺应本基金的投资地点和投资策略，遵命基金 份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公道合理价钱推广。联系来往必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律 法则给以线路。紧要关联来往应提交基金握住东谈主董事会审议，并经过三分之二以 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金                   招募说明书 上的寂寥董事通过。基金握住东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。      法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金握住东谈主履 行顺应步调后，本基金投资不再受联系限制或按变更后的端正推广。      （五）事迹相比基准      恒生 A 股专精特新企业指数收益率*85%+银行活期进款利率(税后)*15%      恒生 A 股专精特新企业指数是由恒生指数有限公司编制，该指数由 100 只在 上海证券来往所、深圳证券来往所或北京证券来往所上市（不包括 REITs），且属 于中国?信部专精特新“?巨?”企业名单的公司的证券组成。旨在反馈内地证 券来往所上市的专精特新企业的阐发。本基金以银行活期进款利率(税后)四肢现金 部分的事迹相比标准。      在本基金的运作过程中，在分歧基金份额持有东谈主利益产生履行性不利影响的 情况下，如果法律法则变化或者出现更有代表性、更泰斗、更为市集普遍接受的 事迹相比基准，则基金握住东谈主与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行 顺应步调后，顺应调节事迹相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大 会。      （六）风险收益特征      本基金属于搀杂型基金，预期风险与收益高于债券型基金与货币市集基金， 低于股票型基金。      本基金除了投资 A 股外，还可根据法律法则端正投资港股通标的股票。除了 需要承担与内地证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金 因投资港股通标的股票还濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以 及来往执法等各别带来的特有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市 场实行 T+0 回转来往，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐发出比 A 股更 为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港 股通机制下来往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股 通不成正常来往，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。      （七）基金握住东谈主代表基金利用推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金          招募说明书 基金份额持有东谈主的利益； 牟取任何不妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金握住东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事 务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金            招募说明书                   十、基金的财产      （一）基金资产总值      基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收的款 项以至极他资产的价值总和。      （二）基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户      基金托管东谈主根据联系法律法则、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户等投资所需账户。开立的基金专用账户与基金握住东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以至极他基金财产账户相寂寥。      （四）基金财产的防守和责罚      本基金财产寂寥于基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主防守。基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被处 分。      基金握住东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金握住东谈主握住运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金握住东谈主握住运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制推广。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金             招募说明书                十一、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金联系的证券来往场合的来往日以及国度法律法则规 定需要对外线路基金净值的非来往日。      （二）估值对象      基金所领有的种种有价证券、繁衍用具、以及银行进款本息、备付金、应收 款项、其它资产及欠债。      （三）估值原则      基金握住东谈主在笃定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业会 计准则》、监管部门筹商端正。      （1）对存在活跃市集且大约获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应采取最近来往日的报价笃定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近来往日的报价不成果然反馈公允价值的，草率报价进行调节，笃定公允价 值。      与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中谈判不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征谈判。此外，基金握住东谈主不应试虑因其大批持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。      （2）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用何况有饱和可 利用数据和其他信息搭救的估值时间笃定公允价值。采取估值时间笃定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。      （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进 行调节并笃定公允价值。      （四）估值方法 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金          招募说明书   （1）来往所已上市或已挂牌转让的有价证券（包括股票等），以其估值日在 证券来往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济 环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近 来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了紧要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化身分，调节最近来往市价，笃定公允价钱。   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外）， 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，如最近 来往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件的， 可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，调节最近来往市价，笃定公允 价钱。   （3）来往所上市来往的可调遣债券，实行全价来往的债券中式估值日收盘价 四肢估值全价进行估值；实行净价来往的债券中式估值日收盘价并加计每百元税 前应计利息四肢估值全价进行估值；估值日莫得来往的，且最近来往日后经济环 境未发生紧要变化，按最近来往日债券收盘价或收盘价并加计每百元税前应计利 息进行估值。如最近来往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种 的现行市价及紧要变化身分，调节最近来往市价，笃定公允价钱。   （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（可转债除外），中式第 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行 估值，估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，按 最近来往日债券第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或 推选估值全价进行估值。如最近来往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行东谈主 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调节最近来往市价，笃定公允价钱。   （5）上市或挂牌转让且不存在活跃市集的有价证券，采取估值时间笃定公允 价值。来往所上市的资产搭救证券，采取估值时间笃定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的 合并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金          招募说明书   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采取估值时间笃定公允价值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会筹商端正笃定公允价值。   （4）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经调节的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行调节以说明估值日的公 允价值；对于不存在活跃市集或市集行动很少的情况下，应采取估值时间笃定其 公允价值。 际收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价估值，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价 格的债券，采取估值时间笃定公允价值。   持有的银行如期进款或通知进款以本金列示，按合同或合同利率逐日说明利 息收入。   本基金外币资产价值计较中，触及港币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日 中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或市集上出现更为公允、 更适合本基金的估值汇率时，基金握住东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据履行情 况调节本基金的估值汇率，并实时履行顺应步调，无需召开基金份额持有东谈主大会。 值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近来往 日结算价估值。国度有最新端正的，按其端正进行估值。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金               招募说明书 值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近来往 日结算价估值。国度有最新端正的，按其端正进行估值。 值。 价钱数据。 有最新端正的，按其端正进行估值。 金握住东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作标准遵命联系法律法则以及 监管部门、自律执法的端正。 按国度最新端正估值。      如基金握住东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的端正或者未能充分小心基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商惩办。      根据筹商法律法则，基金净值信息计较和基金管帐核算的义务由基金握住东谈主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金握住东谈主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的观念，按照 基金握住东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。      （五）估值步调 该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的舛误计入基金财产。基金握住东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度 济急调节机制。国度另有端正的，从其端正。      基金握住东谈主应每个估值日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值， 并按端正公告。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金            招募说明书 基金合同的端正暂停估值时除外。基金握住东谈主每个估值日对基金资产估值后，将 种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金握住东谈主按端正对外公布。   （六）估值纰谬的处理   基金握住东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值纰谬时，视为该类基金份额净值纰谬。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金握住东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪责变成估值纰谬，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪责 的办事东谈主应当对由于该估值纰谬遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值纰谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值纰谬办事方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬办事方承担； 由于估值纰谬办事方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东谈主变成损失的，由估 值纰谬办事方对径直损失承担抵偿办事；若估值纰谬办事方已经积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有饱和的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值纰谬办事方草率更正的情况向筹商当事东谈主进行说明，确保估值纰谬已得 到更正。   （2）估值纰谬的办事方对筹商当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 何况仅对估值纰谬的筹商径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰谬而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值纰谬办事方仍草率估值纰谬负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或 不全部返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值纰谬办事方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东谈主 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金            招募说明书 享有要求托福不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东谈主已经将此部分不妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经获取的不妥得利 返还的总和超越其履行损失的差额部分支付给估值纰谬办事方。   （4）估值纰谬调节采取尽量规复至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。   估值纰谬被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值纰谬发生的 原因笃定估值纰谬的办事方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰谬变成的损失进 行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰谬的办事方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值纰谬的更正向筹商当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现纰谬时，基金握住东谈主应当立即给以纠正，通报基 金托管东谈主，并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额净值计较纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金握住东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到该类基金份 额净值的 0.5%时，基金握住东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东谈主变成损失需要进行赔 偿时，基金握住东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的办事，经说明后 按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐办事方由基金握住东谈主担任，与本基金筹商的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金握住东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产变成的损失，由基金握住东谈主负责赔付。   ②若基金握住东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由此 给基金份额持有东谈主变成损失的，应根据法律法则的端正对投资者或基金支付抵偿 金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金握住东谈主与基金托管东谈主按照罪责 进度各自承担相应的办事。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金              招募说明书      ③如基金握住东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次从头计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金握住东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失，由基 金握住东谈主负责赔付。      ④由于基金握住东谈主提供的信息纰谬（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较纰谬而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金握住东谈主负责赔付。      （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业另 有通行作念法，基金握住东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的 原则进行协商。      （七）暂停估值的情形 原因暂停营业时； 说明后，基金握住东谈主应当暂停估值；      （八）基金净值的说明      基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金握住东谈主负责计较，基金 托管东谈主负责进行复核。基金握住东谈主应于每个估值日来往扫尾后计较当日的基金资 产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 计较结果复核说明后发送给基金握住东谈主，由基金握住东谈主对基金净值按端正给以公 布。      （九）特殊情形的处理 差不四肢基金资产估值纰谬处理。 由于其他不可抗力原因，基金握住东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、顺应、合 理的措施进行查抄，关联词未能发现该纰谬的，由此变成的基金资产估值纰谬，基 金握住东谈主和基金托管东谈主罢黜抵偿办事。但基金握住东谈主、基金托管东谈主应当积极采取 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金          招募说明书 必要的措施收缩或排斥由此变成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金            招募说明书                十二、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已 完了收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 配比例详见届时基金握住东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进 行收益分配； 红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分配方式是现金分成； 的种种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金合并类别每一基金 份额享有同平分配权； 少许点后第 3 位开头舍去，舍去部分归基金资产；   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明适度收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策的笃定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金握住东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信息 线路办法》的筹商端正在端正媒介公告。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金         招募说明书   （六）基金收益分配中发生的用度   收益分配采取红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务执法》推广。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的端正。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金            招募说明书                十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的握住费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。握住费的计较方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金握住费   E 为前一日的基金资产净值   基金握住费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主与基 金握住东谈主查对一致后，基金托管东谈主根据与基金握住东谈主协商一致的方式于次月首日 起前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金握住东谈主。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金            招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主与基 金握住东谈主查对一致后，基金托管东谈主根据与基金握住东谈主协商一致的方式于次月首日 起前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金握住东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金握住东谈主协商一致的方式于次月首日 起前 5 个办事日内从基金财产中一次性划出，由基金握住东谈主代收，基金握住东谈主收 到后按联系合同端正支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商法则及相应合同 端正，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；    《基金合同》奏效前的联系用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、 信息线路费等用度；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金         招募说明书 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金握住东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的端正代扣代缴。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金                  招募说明书                十四、基金的管帐和审计   （一）基金管帐政策 计年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度线路； 计核算，按照筹商端正编制基金管帐报表； 以书面方式说明。   （二）基金的年度审计 和国证券法》端正的管帐师事务所至极注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 管帐师事务所需按照《信息线路办法》的筹商端正在端正媒介公告。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金              招募说明书                十五、基金的信息线路      （一）本基金的信息线路应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《流动性风险握住端正》、《基金合同》至极他筹商端正。相应法律法则对于信息 线路的端正发生变化时，本基金从其最新端正。      （二）信息线路义务东谈主      本基金信息线路义务东谈主包括基金握住东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。      本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的端正线路基金信息，并保证所线路信息的果然性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予线路的基金信 息通过顺应中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息 线路办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介线路，并保证基金 投资者大约按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开线路的信息资 料。      （三）本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：      （四）本基金公开线路的信息应采取汉文文本。同期采取外文文本的，基金 信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。      本基金公开线路的信息采取阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。      （五）公开线路的基金信息 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金           招募说明书   公开线路的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的执法及具体步调，说明基金居品的性情等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地线路影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。               《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发 生紧要变更的，基金握住东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在 端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金握住东谈主至少每年更新一 次。基金隔断运作的，基金握住东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金握住东谈主在基金财产防守及基金运 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概如若基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简 明的基金概要信息。         《基金合同》奏效后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要变更 的，基金握住东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在端正网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基 金握住东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金握住东谈主不再更新基金居品资 料概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金握住东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、                                   《基 金合同》和基金托管合同登载在端正网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管合同登 载在端正网站上。   基金握住东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。   基金握住东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正媒介上登载《基金 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金              招募说明书 合同》奏效公告。      基金合同奏效公告中应说明基金召募情况及基金握住东谈主推动、基金握住东谈主、 基金握住东谈主高档握住东谈主员、基金司理等东谈主员持有的基金份额、承诺持有的期限等 情况。      《基金合同》奏效后，在开头办理基金份额申购或者赎回前，基金握住东谈主应 当至少每周在端正网站线路一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。      在开头办理基金份额申购或者赎回后，基金握住东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点线路通达日的种种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金握住东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站线路半 年度和年度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金握住东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的计较方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。      基金握住东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在端正网站上，并将年度陈诉指示性公告登载在端正报刊上。基金年 度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师 事务所审计。      基金握住东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在端正网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在端正报刊上。      基金握住东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在端正网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在端正报刊上。      《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金握住东谈主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。      基金握住东谈主应在年度陈诉、中期陈诉、季度陈诉等分别线路基金握住东谈主、基 金握住东谈主推动、基金握住东谈主高档握住东谈主员、基金司理等东谈主员持有基金的份额、期 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金                招募说明书 限及期间的变动情况。      如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金握住东谈主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的 其他关键信息”项下线路该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内 持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金握住东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中线路基金组合伙产情况至极流 动性风险分析等。      本基金发生紧要事件，筹商信息线路义务东谈主应当按照《信息线路办法》的有 关端正编制临时陈诉书，并登载在端正报刊和端正网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：      （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；      （2）基金合同隔断、基金清理；      （3）调遣基金运作方式、基金合并；      （4）更换基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事 务所；      （5）基金握住东谈主委用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；      （6）基金握住东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；      （7）基金握住东谈主变更持有百分之五以上股权的推动、基金握住东谈主的履行按捺 东谈主变更；      （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；      （9）基金握住东谈主的高档握住东谈主员、基金司理和基金托管东谈主挑升基金托管部门 负责东谈主发生变动；      （10）基金握住东谈主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十，基金握住东谈主、 基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之三 十；      （11）触及基金财产、基金握住业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；      （12）基金握住东谈主或其高档握住东谈主员、基金司理因基金握住业务联系行动受 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金          招募说明书 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金握住东谈主运用基金财产买卖基金握住东谈主、基金托管东谈主至极控股推动、 履行按捺东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联来往事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）握住费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提标准、计 提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价纰谬达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开头办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并缓期办理；   （19）本基金连气儿发生大都赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （21）调节基金份额类别建设；   （22）本基金发生触及申购、赎回事项调节，或潜在影响投资东谈主赎回等紧要 事项；   （23）基金握住东谈主采取舞动订价机制进行估值；   （24）基金信息线路义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，联系信息线路义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开通晓。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同隔断的，基金握住东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理陈诉。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在端正网站上， 并将清理陈诉指示性公告登载在端正报刊上。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金         招募说明书   本基金投资资产搭救证券，基金握住东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中线路 其持有的资产搭救证券总额、资产搭救证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内 整个的资产搭救证券明细。基金握住东谈主应在基金季度陈诉中线路其持有的资产支 持证券总额、资产搭救证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产搭救证券明细。   基金应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新） 等文献中线路股指期货来往情况，包括来往政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的来往 政策和来往地点。   基金应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新） 等文献中线路国债期货来往情况，包括来往政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的来往 政策和来往地点。   基金应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉等文献中线路股票期 权来往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险主义、估值方法等，并 充分揭示股票期权来往对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投 资地点。   基金应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新） 等文献中线路本基金参与港股通来往的联系情况。   若本基金参与融资业务，基金应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期 陈诉和招募说明书（更新）等文献中线路参与融资业务的来往情况，包括投资策 略、业务开展情况、损益情况、风险至极握住情况等。   本基金实施侧袋机制的，联系信息线路义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的端正进行信息线路，详见招募说明书的端正。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金            招募说明书      （六）信息线路事务握住      基金握住东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路握住轨制，指定挑升部门及 高档握住东谈主员负责握住信息线路事务。      基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当顺应中国证监会联系基金信息 线路内容与口头准则等法律法则端正。      基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金握住东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期陈诉、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金 清理陈诉等公开线路的联系基金信息进行复核、审查，并向基金握住东谈主进行书面 或电子说明。      基金握住东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴荐一家报刊线路本基金信息。 基金握住东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证联系报送信息的果然、准确、无缺、实时。      基金握住东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介线路信息，关联词其他全球媒介不得早于端正媒介线路信息，何况 在不同媒介上线路合并信息的内容应当一致。      为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计陈诉、法律观念书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。      基金握住东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主晋升信息线路服务的质料。具体要求应当顺应中 国证监会及自律执法的联系端正。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。      （七）信息线路文献的存放与查阅      照章必须线路的信息发布后，基金握住东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或延伸线路基金联系信息的情形      当出现下述情况时，基金握住东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸线路基金联系信 息： 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金           招募说明书 原因暂停营业时； 说明后，基金握住东谈主应当暂停估值； 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金           招募说明书                   十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金握住东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事 务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   基金握住东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘 请于侧袋机制启用日发表观念且顺应《证券法》端正的管帐师事务所进行审计并 线路专项审计观念。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，说明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的 赎回苦求并支付赎回款项。 同期，基金握住东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回， 并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋 账户份额。大都赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回苦求超越上一通达日 主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金握住东谈主计较各项投资运作主义和基金事迹主义时仅需谈判主袋账户资产。   基金握住东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投资 组合的调节，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金握住东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金          招募说明书   本基金实施侧袋机制的，基金握住东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估 值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。侧袋账 户的管帐核算应顺应《企业管帐准则》的联系要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 资产净值四肢基数计提。 方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取握住费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复来往等方式规复流动性后，基金握住东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金握住东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金握住东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金握住东谈主应实时聘任顺应 《证券法》端正的管帐师事务所进行审计并线路专项审计观念。   （七）侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金握住东谈主应实时发布临时公告。   基金握住东谈主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分端正的基金净值信息 线路方式和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停线路侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金握住东谈主应当按照法律法则的端正在基金如期陈诉中 线路陈诉期内侧袋账户联系信息，基金如期陈诉中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。管帐师事务所对基金年度陈诉进行审计时，草率陈诉期内基金侧 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金         招募说明书 袋机制运行联系的管帐核算和年度陈诉线路等发表审计观念。   （八）本部分对于侧袋机制的联系端正，但凡径直援用法律法则或监管执法 的部分，如将来法律法则或监管执法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行顺应步调后，可径直对本部老实容进行修改 和调节，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金            招募说明书                   十七、风险揭示      （一）市集风险      基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资 热枕和来往轨制等各式身分的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包 括：      因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。      随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。      金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利憨径直影响着 国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。      上市公司的经营好坏受多种身分影响，如握住才略、财务景色、市集远景、 行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者大约用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险，但不成 统统逃避。      基金的利润将主要通过现金面貌来分配，而现金可能因为通货扩张的影响而 导致购买力下降，从而使基金的履行收益下降。      （二）握住风险      基金握住东谈主的专科手段、研究才略及投资握住水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济步地、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金握住东谈主的投资握住轨制、风险握住和里面按捺轨制是否健全，能否有 效驻扎谈德风险、操作风险和其他合规性风险，以及基金握住东谈主的职业谈德水平 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金          招募说明书 等，也会对基金的风险收益水平变成影响。   （三）信用风险   基金在来往过程中可能发生交收毁约或者所投资债券的刊行东谈主毁约、债券发 行东谈主评级下降、债券刊行东谈主拒却支付到期本息、来往敌手毁约等情况，从而导致 基金资产损失。   （四）流动性风险   本基金为边远通达式基金，投资东谈主可在本基金的通达日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，遵命基金份额持有东谈主 利益优先原则，本基金握住东谈主将合理按捺基金份额持有东谈主齐集度，审慎说明申购 赎回业务苦求。   本基金的具体申购、赎回安排详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回” 章节。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金握住东谈主可能无法飞速、低成土产货调 整基金投资组合，从而对基金收益变成不利影响或无法统统知足投资东谈主的赎回要 求。本基金必须保持一定的现金比例以草率赎回要求，在握住现金头寸时，有可 能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下降风险。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含主板、创业板至极他经 中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集来往互联互 通机制下允许投资的香港联合来往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府搭救机构债券、政府搭救债券、地方政 府债券、可调遣债券（含分离来往可转债）、可交换债券至极他经中国证监会允许 投资的债券）、资产搭救证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集用具、 股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具。   本基金可根据法律法则的端正参与融资业务。   基金主要投资标的在上海证券来往所、深圳证券来往所、香港联交是以及银 行间市集刊行上市，存在活跃的来往市集。   基金投资于港股通标的股票，由于内地与香港地区来往时辰的各别、资金交 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金             招募说明书 收与来往所执法各别等，可能给港股通标的股票带来和内地股票不大相通的流动 性风险特征。但结合投资比例联合限制、基金投资时严格按捺港股通标的股票个 券流动性风险等措施，港股投资流动性风险可控。      本基金不错投资的证券标的，其中部分证券类型标的存在一定的变现清苦。 如逆回购来往、银行进款、资产搭救证券等，由于难以寻找到允洽的来往敌手或 投资约定有固定的到期时限，在濒临变现需求时，卖出或变刻下可能遭遇一定程 度损失。另外，对于基金投资于可流畅来往量较小的股票，当持仓数目占可流畅 股票数目一定比例时，会濒临有齐集渡过高、来往敌手不及，难以卖出变现的风 险。      对于拟投资证券的流动性风险，本基金通过限制主动投资于流动性受限资产 的市值比例，限制基金或基金握住东谈主理有一家上市公司刊行的可流畅股票的数目 比例以及通过基金握住东谈主的流动性风险握住内控措施等，来按捺基金的流动性风 险。      本基金握住东谈主在对投资市集、行业及资产的流动性风险进行评估后，结合基 金投资握住策略、握住东谈主的流动性风险握住情况等，认同基金拟投资的证券标的、 行业及资产具有一定流动性，可按照合理价值变现，动态草率基金投资东谈主的申购 赎回要求，搭救基金通达式握住运作。      在基金出现大都赎回且投资东谈主的赎回苦求大幅超越基金短期可变现资产的情 形下，基金司理根据基金那时的资产组合景色评估其流动性，如说明无法草率投 资东谈主的全部赎回要求，或资产立即处置将对基金份额持有东谈主利益变成毁伤的，应 当提请公司启动流动性风险济急预案。如流动性风险济急预案举措仍无法灵验应 对，则公司需进一步评估启动缓期办理赎回苦求的必要性及相应惩办决策，惩办 决接应袒护基金资产变现的具体举措、当日说明赎回苦求的份额及缓期办理赎回 的比例、基金规复正常赎回的时辰安排等。大都赎回惩办决策的联系说明及可能 影响，基金握住东谈主将实时通知基金份额持有东谈主。      为保护投资东谈主利益，减小流动性风险对基金投资运作的影响，基金合同端正 采取不同的流动性风险握住措施。在某些情景下，基金握住东谈主经与基金托管东谈主协 商一致，在确保投资者得到公道对待的前提下，依照法律法则及基金合同的约定， 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金            招募说明书 履行相应的信息线路步调后，概述运用种种流动性风险握住用具，对赎回苦求等 进行适度握住。在赎回限制的情况排斥后，基金握住东谈主将规复赎回业务的正常办 理并公告。   基金握住东谈主实施备用的流动性风险握住用具、简便步调（具体细节可参考基 金合同）及对投资者的影响，如下所示：   （1）缓期办理大都赎回苦求。   当出现基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求超越前一通达日的基金总份 额的 10%，即以为是发生了大都赎回。基金握住东谈主，不错根据基金那时的资产组 合景色、证券流动性风险情况、基金流动性风险情况等，决定全额赎回或部分延 期赎回。针对部分缓期赎回，当基金握住东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有清苦或 以为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金握住东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。另外，为公道对待基金份额持有东谈主的正当 权益，在发生大都赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回苦求超越前一办事日基金 总份额 30%的情形下，基金握住东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主超出 30%以上部 分的赎回苦求实施缓期办理。   基金握住东谈主采取上述缓期办理赎回苦求等措施可能会对投资者赎回基金份额 产生影响，投资者可能在基金发生大都赎回期间，提议赎回请求后，赎回要求得 不到知足。   （2）基金暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项的事项，具体包括： 资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 计较当日基金资产净值。 时，基金握住东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 且采取估值时间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商说明 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金           招募说明书 后，基金握住东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金握住东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 握住东谈主应按端正报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金握住东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配 给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4）项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分给以拔除。在暂停赎回的情况排斥时，基金握住东谈主应实时规复赎回业务的 办理并公告。在基金握住东谈主暂停基金赎回苦求或减速支付赎回款项期间，受此影 响，基金份额持有东谈主可能不成实时、足额的赎回所持有的基金份额。   （3）收取短期赎回费。   按照基金合同的约定，本基金坚持续持有期少于 7 日的投资者将收取不低于 内需要赎回基金份额的投资者，需详确短期赎回费的收取，及对基金投资收益的 可能影响。   （4）暂停估值情形。当发生以下事项时，基金暂停估值： 原因暂停营业时； 说明后，基金握住东谈主应当暂停估值；   当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到的净值可能不成实时、 准确地反馈基金投资的市集价值，另一方面在发生暂停估值的情况后，基金握住 东谈主会根据基金合同约定，视情况暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项。   （5）舞动订价机制。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金握住东谈主可采取舞动订价机制，以 确保基金估值的公道性，舞动订价机制的处理原则与操作标准遵命联系法律法则 以及监管部门自律执法的端正。   当基金发生大额申购或赎回情形且基金握住东谈主决定采取舞动订价机制，大额 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金             招募说明书 申购或赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将径直影响到大额申购或赎回 投资者的投资收益。   （6）启用侧袋机制   具体措施详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （7）中国证监会认定的其他措施。   当出现其他中国证监会认同的流动性风险握住措施时，基金握住东谈主可在与托 管东谈主协商后，按照中国证监会认同的联系要求，采取对本基金的流动性风险握住 措施，具体情况的联系说明可能由基金握住东谈主届时公告笃定。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金握住东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事 务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制是一 种流动性风险握住用具，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至挑升 的侧袋账户进行处置清理，主义在于灵验隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将住手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅 主袋账户份额正常通达赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启 用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回， 其对应特定资产的变刻下辰具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有 可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临 损失。   启用侧袋机制后，基金握住东谈主计较各项投资运作主义和基金事迹主义时以主 袋账户资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。实施侧袋 机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金握住东谈主在基金如期报 告中线路陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变 现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金握住东谈主不承 担任何保证和承诺的办事。   基金握住东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （五）本基金的特定风险 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金            招募说明书 本基金界定的专精特新主题范围内股票不低于非现金基金资产的 80%；港股通标 的股票投资比例不超越本基金股票资产的 50%），受股票市集系统性风险影响较大， 何况由于本基金非现金基金资产中较大比例投资于专精特新主题联系公司，当专 精特新主题联系公司阐发欠安时，本基金的净值将会受到较大影响。本基金握住 东谈主将表现专科研究上风，加强对市集、上市公司基本面、股票和债券等投资标的 的长远研究，持续优化组合配置，以按捺特定风险。 日额度限制。在香港联合来往整个限公司开市前时段，当日额度使用完了的，新 增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所持续来往时段或收市竞价来往时段， 港股通当日额度使用完了的，当日本基金将濒临不成通过港股通进行买入来往的 风险。 港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不等于最闭幕算汇率。港股通来往日日终， 中国证券登记结算有限办事公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每 笔来往，笃定来往履行适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险。   （1）本基金将按照政策联系端正投资于香港市集，在市集进入、投资额度、 可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会赓续调节， 这些限制身分的变化可能对本基金进入或退出当地市集变成劳作，从而对投资收 益以及正常的申购赎回产生径直或转折的影响。   （2）香港市集来往执法有别于内地 A 股市集执法，参与香港股票投资还将面 临包括但不限于如下特殊风险：   港股市集实行 T+0 回转来往机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅高低限的限制，加之香港市集结构性居品和繁衍品 种类相对丰富以及作念空机制的存在；港股股价可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价 波动，本基金的波动风险可能相对较大。   根据现行的港股通执法，只消沪港两地或深港两地均为来往日的日历才为港 股通来往日，存在港股通来往日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金            招募说明书 香港市集照常来往但港股通不成如常进行来往），而导致基金所持的港股组合在后 续港股通来往日开市来往中齐集体现市集反应而变成其价钱波动陡然增大，进而 导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险；另外，在内地开市 香港休市的情形下，港股通不成正常来往，港股不成实时卖出，可能带来一定的 流动性风险。 市，投资者将濒临在停市期间无法进行来往的风险；出现上交所或深交所证券交 易服务公司认定的来往荒谬情况时，上交所或深交所证券来往服务公司将可能暂 停提供部分或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通 来往的风险。 况，所取得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得 买入，来往所另有端正的除外；因港股通股票权益分配或者调遣等情形取得的联 交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得买入， 也不得行权；因港股通股票权益分配、调遣或者上市公司被收购等所取得的非联 交所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。 算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早扫尾；投票莫得权益登记 日的，以投票截止日的持有四肢计较基准；投票数目超出持特地量的，按照比例 分配持有基数。以上所述身分可能会给本基金投资带来特殊来往风险。   本基金可投资于股指期货和国债期货，股指期货和国债期货四肢一种金融衍 生品，存在一些特有的风险点。金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种 或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。 投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。 由于繁衍品时常具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，随机候比投资标 的资产要承担更高的风险。   股指期货、国债期货采取保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆性，当 出现不利行情时，标的资产价钱的细小变动就可能会使投资者权益遭遇较大损失。 股指期货、国债期货采取逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时辰内补足保 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金             招募说明书 证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。此外，基金财产可能因 为股指期货、国债期货合约与标的指数价钱波动不一致而遭遇基差风险。      本基金投资资产搭救证券，由于资产搭救证券一般都针对特定机构投资东谈主发 行，且仅在特定机构投资东谈主范围内流畅转让，该品种的流动性较差，且典质资产 的流动性较差，因此，持有资产搭救证券可能给组合伙产净值带来一定的风险。      本基金参与股票期权来往以套期保值为主要主义，投资股票期权的主要风险 包括股票期权价钱波动带来的市集风险；因保证金不及、备兑证券数目不及或持 仓超限而导致的强行平仓风险；股票期权具有高杠杆性，当出现不利行情时，微 小的变动可能会使投资东谈主权益遭遇较大损失；敌手方风险和连带风险在内的第三 方风险；以及种种操作风险。      本基金可参与融资来往，风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的驻扎融资来往所濒临 的种种风险，基金握住东谈主将顺从审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险 握住轨制，灵验驻扎和按捺风险，切实小心基金财产的安全和基金份额持有东谈主利 益。      本基金的投资范围包括存托凭证，如果投资，除与其他仅投资于境内市集股 票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚而 出现较大亏空的风险，以及与中国存托凭证刊行机制和来往机制联系的风险，包 括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权利等方面存 在各别可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、利用表决权等方面的特殊 安排可能激发的风险；存托合同自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托 凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息线路监管方面与 境内可能存在各别的风险；境表里证券来往机制、法律轨制、监管环境各别可能 导致的其他风险。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金             招募说明书 应日则顺延至下一日），若基金资产净值低于两亿元，基金合同自动隔断，且不得 通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限，因此投资者将濒临基金合同可 能自动隔断的不笃定性风险。   投资科创板股票存在的风险包括但不限于：   （1）公司治理风险。科创板股票刊行实行注册制，上市条件与主板不同，科 创板上市公司的股权激励轨制更为天真，可能存在表决权各别安排。   （2）科创板股票的流动性风险。由于科创板的投资者门槛较高，科创板股票 流动性可能弱于 A 股其他板块；科创板机构投资者占相比大，投资者对科创板的 个股形成一致性预期的可能性高于 A 股其他板块， 在特殊时期可能存在股票无法 成交的风险。   （3）投资齐集风险。科创板上市企业主要属于科技转换成长型企业，其买卖 模式、盈利风险和事迹波动等特征较为相似，因此持仓股票股价存在同向波动的 可能，难以通过分散投资质问风险，从而引起基金净值波动。   （4）上市公司经营风险。科创板企业所处行业和业务往往具有研发进入规模 大、盈利周期长、时间迭代快、风险高以及严重依赖中枢技俩、中枢时间东谈主员、 少数供应商等特色，企业上市后的持续转换才略、主营业务发展的可持续性、公 司收入及盈利水对等仍具有较大不笃定性。科创板企业可能存在初次公开刊行前 最近 3 个管帐年度未能连气儿盈利、公开刊行并上市前锋未盈利、有累计未弥补亏 损等情形，可能存在上市后仍无法盈利、持续亏空、无法进行利润分配等情形。   （5）退市风险。科创板退市的标准、步融合推广较主板更为严格： 范运作存在紧要裂缝的情形，将径直导致退市； 当退市的企业径直隔断上市的情形； 贸易或者不具备买卖履行的关联来往搭救收入时，可能会径直导致退市。   （6）股价波动较大的风险。由于科创板企业普遍具随机间新、远景不笃定、 事迹波动大、风险高等特征，市集可比公司较少，传统估值方法可能不适用，发 行订价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。此外，科创板股 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金           招募说明书 票竞价来往建设较宽的涨跌幅限制，初次公开刊行上市的股票，上市后的前 5 个 来往日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%，科创板股票有可能出现股价波 动较大的情况。本基金投资于科创板股票在获取其带来收益的同期，也将承受该 部分基金资产波动带来的风险。   （7）系统性风险。科创板企业均为市集认同度较高的科技转换企业，在企业 经营及盈利模式上存在趋同，是以科创板个股联系性较高，市集阐发欠安时，系 统性风险将更为权臣。   （8）政策风险。国度对高新时间产业援救力度及心疼进度的变化会对科创板 企业带来较大影响，外洋经济步地变化对策略新兴产业及科创板企业也会带来政 策影响。   （六）操作和时间风险   基金的联系当事东谈主在各业务要道的操作过程中，可能因里面按捺不到位或者 东谈主为身分变成操作造作或违抗操作规程而引致风险，如越权来往、内幕来往、交 易纰谬和讹诈等。   此外，在通达式基金的后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而影 响来往的正常进行甚而导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种时间风险可能来 自基金握住东谈主、登记机构、销售机构、证券来往所和证券登记结算机构等。   （七）合规性风险   指基金握住或运作过程中，违抗国度法律、法则或基金合同筹商端正的风险。   （八）模子风险   指在料到资产价值、市集分析和风险料到中采取了纰谬的料到方法或遴荐了 不允洽的模子而导致投资结果不笃定风险。   （九）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍规矩等作念出的概述性面貌，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金握住东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与居品风险之间 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金          招募说明书 的匹配历练。   （十）其他风险 面不完善而产生的风险； 致基金资产损失； 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金            招募说明书        十八、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和 基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金握住东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告。 自决议奏效后按照《信息线路办法》的筹商端正在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系步调后，《基金合同》应当隔断： 金托管东谈主连续的；   （三）基金财产的清理 清理小组，基金握住东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉； 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金            招募说明书   （5）聘任管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理报 告出具法律观念书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理 用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经顺应《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈诉登载在端正网站上，并将清理陈诉指示性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 端正的最低期限。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金             招募说明书               十九、基金合同的内容节录      一、基金合同当事东谈主的权利、义务      （一） 基金握住东谈主的权利与义务               《运作办法》至极他筹商端正，基金握住东谈主的权利包括但 不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寥运用并 握住基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金握住费以及法律法则端正或中国证监会批准 的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及筹商法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主 违抗了《基金合同》及国度筹商法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；      （9）担任或委用其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获取《基金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及筹商法律端正决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调遣申 请；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用推动权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金握住东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律行动；      （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供服务的外部机构； 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金           招募说明书   （16）在顺应筹商法律、法则的前提下，制订和调节筹商基金认购、申购、 赎回、调遣和非来往过户等业务执法；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》至极他筹商端正，基金握住东谈主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以锤真金不怕火信用、严慎勤快的原则握住和运用 基金财产；   （4）配备饱和的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 经营方式握住和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务握住及东谈主事握住等轨制，保 证所握住的基金财产和基金握住东谈主的财产相互寂寥，对所握住的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》至极他筹商端正外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取顺应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法顺应《基金合同》等法律文献的端正，按筹商端正计较并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》至极他筹商端正，履行信息线路及 陈诉义务；   （12）保守基金买卖神秘，不显露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》至极他筹商端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予守秘，不 向他东谈主显露（因审计、法律等向外部专科参谋人提供的情况除外）；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额持有 东谈主分配基金收益； 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金            招募说明书   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》至极他筹商端正召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产握住业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律法则端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时辰发出，何况 保证投资者大约按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临结果、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金握住东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金握住东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行动承担办事；   （23）以基金握住东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金握住东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成生 效，基金握住东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推广奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》至极他筹商端正，基金托管东谈主的权利包括但 不限于： 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金              招募说明书      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全保 管基金财产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准 的其他用度；      （3）监督基金握住东谈主对本基金的投资运作，如发现基金握住东谈主有违抗《基金 合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情 形，应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据联系市集执法，为基金开设证券账户、资金账户、期货账户等投资 所需账户，为基金办理证券/期货来往资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金握住东谈主更换时，提名新的基金握住东谈主；      （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。               《运作办法》至极他筹商端正，基金托管东谈主的义务包括但 不限于：      （1）以锤真金不怕火信用、勤快尽责的原则持有并安全防守基金财产；      （2）设立挑升的基金托管部门，具有顺应要求的营业场合，配备饱和的、合 格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；      （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务握住及东谈主事握住等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产相互寂寥；对所托管的不同的基金分别建设账户，寂寥核算，分账握住， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相互寂寥；      （4）除依据《基金法》、                 《基金合同》至极他筹商端正外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；      （5）防守由基金握住东谈主代表基金坚强的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；      （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金握住东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事 宜；      （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、                        《基金合同》至极他筹商端正另有规 定外，在基金信息公开线路前给以守秘，不得向他东谈主显露（因审计、法律等向外 部专科参谋人提供的情况除外）； 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金           招募说明书   （8）复核、审查基金握住东谈主计较的基金资产净值、种种基金份额的基金份额 净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动筹商的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具观念，说 明基金握住东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果 基金握住东谈主有未推广《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓不低于法 律法则端正的最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金握住东谈主查对；   （14）依据基金握住东谈主的指示或筹商端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》至极他筹商端正，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金握住东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金握住东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临结果、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会， 并通知基金握住东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担抵偿办事，其抵偿 办事不因其退任而罢黜；   （20）按端正监督基金握住东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金握住东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金握住东谈主追偿；   （21）推广奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务            《运作办法》至极他筹商端正，基金份额持有东谈主的权利包 括但不限于： 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金             招募说明书   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金握住东谈主的投资运作；   （8）对基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》至极他筹商端正，基金份额持有东谈主的义务包 括但不限于：   （1）崇拜阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）包涵基金信息线路，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》隔断的有 限办事；   （6）不从事任何有损基金至极他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）推广奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万东谈主民币， 且持有认购的基金份额自基金合同奏效之日起不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步融合执法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有端正或基金合同另 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金             招募说明书 有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。   （一）召开事由   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有端正或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。   （一）召开事由 法则、中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金握住东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调节基金握住东谈主、基金托管东谈主的酬金标准或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资地点、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会步调；   （10）基金握住东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金握住东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、           《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 履行性不利影响的前提下，以下情况可由基金握住东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取； 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金                招募说明书      （2）调节本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方 式；      （3）加多或调节本基金的基金份额类别建设、或对基金份额分类办法及执法 进行调节；      （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无履行性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；      （6）基金握住东谈主、销售机构、登记机构调节筹商基金申购、赎回、调遣、非 来往过户、转托管等业务的执法；      （7）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；      （8）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他 情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 握住东谈主召集。 出版面提议。基金握住东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见知基金托管东谈主。基金握住东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金握住东谈主决定不召集或在端正时辰内未能作出版面回应，基金托管东谈主仍 以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日 内召开并见知基金握住东谈主，基金握住东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金握住东谈主提议书面提议。基金握住东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有 东谈主代表和基金托管东谈主。基金握住东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金握住东谈主决定不召集或在端正时辰内未能作出版面回应，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管 东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金握住东谈主；基金托管东谈主决定召集 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金                招募说明书 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金握住东谈主，基金握住东谈主应当 配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金握住东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在端正时辰内未 能作出版面回应，单独或统共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有 东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行 召集基金份额持有东谈主大会的，基金握住东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻挠、干 扰。 登记日。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 告。基金份额持有东谈主大贯通知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议面貌；      （2）会议拟审议的事项、议事步融合表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权委用阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、送达时辰和地点；      （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、委用的公证机关至极筹商 方式和筹商东谈主、表决观念寄交的截止时辰和收取方式。 观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金握住东谈主到 指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书 面通知基金握住东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金管 理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念的 计票效率。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金           招募说明书   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 表出席，现场开会时基金握住东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有 东谈主大会，基金握住东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会 同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主理 有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用阐述顺应法律法则、《基金合同》 和会议通知的端正，何况持有基金份额的凭证与基金握住东谈主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金 份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或大贯通知载明的其他面貌在表决截止日过去送达至召集东谈主指定的地址或系统。 通信开会应以书面方式或大贯通知载明的其他面貌进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内连气儿 公布联系指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金握住东谈主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金握住东谈主）和公证机关的监督下按照会议 通知端正的方式收取基金份额持有东谈主的表决观念；基金托管东谈主或基金握住东谈主经通 知不参加收取表决观念的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金            招募说明书 若本东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念基金份额持有东谈主所持有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金 份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基 金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决观念的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东谈主出具的委用东谈主理有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用阐述顺应 法律法则、《基金合同》和会议通知的端正，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额持有东谈主不错采取纸质、收罗、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议通知中列明。 收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   （五）议事内容与步调   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金握住东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、 法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持 有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起点由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定步调笃定 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金握住东谈主授权出席会议的代表，在基金握住东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金握住东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金            招募说明书 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主四肢 该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金握住东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主姓 名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截 止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以特 别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有端正或基金 合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金握住东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基 金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据阐述，不然提交 顺应会议通知中端正的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 顺应会议通知端正的表决观念视为灵验表决，表决观念拖拉不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金握住东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金              招募说明书 应当在会议开头后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份 额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份 额持有东谈主自行召集或大会天然由基金握住东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金握住东谈主 或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开头后宣 布在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基 金握住东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主就地 公布计票结果。      （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议， 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头 盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东谈主应当就地公布从头盘点结 果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金握住东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效率。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金握住东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金握住东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息线路办法》的筹商端正在 端正媒介上公告。如果采取通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推广奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金握住 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金            招募说明书   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若联系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会 召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他 东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的 主理东谈主； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，合并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的联系端正以本节特殊约定内 容为准，本节莫得端正的适用本部分的联系端正。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步调、表 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金            招募说明书 决条件等端正，但凡径直援用法律法则或监管执法的部分，如将来法律法则或监 管执法修改导致联系内容被取消或变更的，基金握住东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金握住东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议奏效后按照《信息线路办法》的筹商端正在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系步调后，《基金合同》应当隔断： 金托管东谈主连续的；   （三）基金财产的清理 清理小组，基金握住东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金            招募说明书   （1）     《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）聘任管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理报 告出具法律观念书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理 用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经顺应《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈诉登载在端正网站上，并将清理陈诉指示性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 端正的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金          招募说明书 裁委员会根据该会届时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决 是结尾性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，         《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，赓续古道、勤快、尽 责地履行基金合同端正的义务，小心基金份额持有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国（为本基金合同之主义，不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区和台湾地区）法律统带。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金握住东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金                  招募说明书                二十、托管合同的内容节录   一、托管合同当事东谈主   （一）基金握住东谈主（也可称握住东谈主）   称呼：中加基金握住有限公司   住所：北京市顺义区温煦镇顺泽大街 65 号 317 室   法定代表东谈主：夏远洋   成立日历：2013 年 3 月 27 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2013】247 号   组织面貌：有限办事公司   注册本钱：4.65 亿元东谈主民币   存续期间：持续经营   经营范围：基金召募、基金销售、资产握住和中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主（也可称托管东谈主）   称呼：招商证券股份有限公司（简称：招商证券）   住所：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号   法定代表东谈主：霍达   成立时辰：1993 年 8 月 1 日   批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字[2002]121 号   组织面貌：股份有限公司   注册本钱：86.97 亿元   存续期间：持续经营   基金托管资历批文及文号：证监许可[2014]78 号   二、基金托管东谈主对基金握住东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据筹商法律法则的端正以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方来往等进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含主板、创业板至极他经 中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集来往互联互 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金             招募说明书 通机制下允许投资的香港联合来往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府搭救机构债券、政府搭救债券、地方政 府债券、可调遣债券（含分离来往可转债）、可交换债券至极他经中国证监会允许 投资的债券）、资产搭救证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集用具、 股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具。   本基金可根据法律法则的端正参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东谈主在履行顺应 步调后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资组合伙产配置比例：股票投资比例为基金资产的 60%-95%（其中 投资于本基金界定的专精特新主题范围内股票不低于非现金基金资产的 80%；港 股通标的股票投资比例不超越本基金股票资产的 50%）；本基金每个来往日日终在 扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，保持现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备 付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例将作念相应调节。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）股票投资比例为基金资产的 60%-95%（其中投资于本基金界定的专精特 新主题范围内股票不低于非现金基金资产的 80%；港股通标的股票投资比例不超 过本基金股票资产的 50%）；   （2）每个来往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需 缴纳的来往保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股统共计较），其市值不超越基金资产净值的 10%；   （4）本基金握住东谈主握住的全部基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在 内地和香港同期上市的 A+H 股统共计较），不超越该证券的 10%，统统按照筹商 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金                 招募说明书 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制；      （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产搭救证券的比例，不得超越基 金资产净值的 10%；      （6）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；      （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产搭救证券的比例，不得超越 该资产搭救证券规模的 10%；      （8）本基金握住东谈主握住的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产搭救证 券，不得超越其种种资产搭救证券统共规模的 10%；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产搭救证券。 基金持有资产搭救证券期间，如果其信用等第下降、不再顺应投资标准，应在评 级陈诉发布之日起 3 个月内给以全部卖出；      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （11）基金资产总值不得超越基金净资产的 140%；      （12）本基金在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越 基金资产净值的 10%；持有的卖出股指期货合约价值，不得超越本基金持有的股 票总市值的 20%；      （13）本基金在职何来往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超越 基金资产净值的 15%；持有的卖出洋债期货合约价值，不得超越本基金持有的债 券总市值的 30%；      （14）本基金若参与股指期货或国债期货来往的，在职何来往日日终，持有 的买入股指期货合约和国债期货合约价值与有价证券市值之和不得超越基金资产 净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      （15）本基金若参与国债期货来往的，所持有的债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统共（轧差计较）应当符 合基金合同对于债券投资比例的筹商约定；      （16）本基金若参与股指期货来往的，所持有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，统共（轧差计较）应当顺应基金合同对于股票投资比例的筹商约 定； 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金              招募说明书   （17）本基金若参与股指期货来往的，在职何来往日内来往（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得超越上一来往日基金资产净值的 20%；本基金参 与国债期货来往的，在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得超越上一来往日基金资产净值的 30%；   （18）本基金若参与股票期权来往的，需顺从下列端正： 的 10%； 的，应持有合约行权所需的全额现金或来往所执法认同的可冲抵股票期权保证金 的现金等价物； 值按照行权价乘以合约乘数计较；   （19）基金参与融资业务后，在职何来往日日终，本基金持有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；   （20）本基金握住东谈主握住的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得超越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金握住东谈主握住的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超越该上市公司可流畅股票的 30%； 统统按照筹商指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的 特殊投资组合可不受前述比例限制；   （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得超越基金资产净值 的 15%，但因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金握住东谈主之 外的身分致使基金不顺应前款所端正比例限制的，基金握住东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票推广；   （24）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（21）、（22）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金规模变动等基金握住东谈主之外的身分致使基金投资比例不顺应上述规 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金              招募说明书 定投资比例的，基金握住东谈主应当在 10 个来往日内进行调节，但中国证监会端正的 特殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。      基金握住东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应 基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起开 始。      法律法则或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金握住东谈主在 履行顺应步调后，则本基金投资不再受联系限制或按调节后的端正推广。      （1）承销证券；      （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽办事的投资；      （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；      （5）向其基金握住东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱至极他不正直的证券来往行动；      （7）法律、行政法则和中国证监会端正阻挠的其他行动。 按捺东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来往的，应当顺应本基金的投资地点和投资策略，遵命基金 份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公道合理价钱推广。联系来往必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律 法则给以线路。紧要关联来往应提交基金握住东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金握住东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。 基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基 金合同的约定。      基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起开头。因证券、 期货市集波动、证券刊行东谈主合并或基金规模变动等基金握住东谈主之外的原因导致投 资比例不顺应上述端正的，基金握住东谈主应在 10 个来往日内进行调节，但中国证监 会端正的特殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金            招募说明书 行顺应步调后，本基金投资不再受联系限制或按变更后的端正推广。   （二）基金托管东谈主根据筹商法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金 握住东谈主遴荐进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金握住东谈主应根据法 律法则的端正及《基金合同》的约定，笃定顺应条件的整个进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的来往敌手是否 顺应筹商端正进行监督。对于不顺应端正的银行进款，基金托管东谈主不错拒却推广， 并通知基金握住东谈主。   本基金投资银行进款应顺应如下端正： 产净值的比例统共不得超越 20%；投资于不具有基金托管东谈主资历的合并买卖银行 的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例统共不得超越 5%。   筹商法律法则或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，基金握住东谈主履 行顺应步调后，可相应调节投资组合限制的端正。 进程、岗亭职责、风险按捺措施和监察稽核轨制，切实驻扎筹商风险。基金托管 东谈主负责对本基金银行如期进款业务的监督与核查，审查、复核联系合同、账户资 料、投资指示、进款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。   （1）基金握住东谈主负责按捺信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、 进款银行的支付才略等触及到进款银行遴荐方面的风险。因遴荐进款银行不妥造 成基金财产损失的，由基金握住东谈主承担办事。   （2）基金握住东谈主负责按捺流动性风险，并承担因按捺不力而变成的损失。流 动性风险主要包括基金握住东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存 款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不成知足基金正常结算业务的风 险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流 动性方面的风险。   （3）基金握住东谈主须加强里面风险按捺轨制的拓荒。如因基金握住东谈主职工职务 行动导致基金财产受到损失的，需由基金握住东谈主承担由此变成的损失。   （4）基金握住东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金法》、 《运作办法》等筹商法律法则，以及国度筹商账户握住、利率握住、支付结算等 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金            招募说明书 的各项端正。   （三）基金投资银行进款合同的坚强、账户开设与握住、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金握住东谈主应与顺应资历的进款银行总行或其授权分行坚强《基金进款 业务总体合营合同》         （以下简称《总体合营合同》），笃定《进款合同书》的口头范 本。  《总体合营合同》和《进款合同书》的口头范本由基金托管东谈主与基金握住东谈主共 同约定。   （2）基金托管东谈主依据联系法则对《总体合营合同》和《进款合同书》的内容 进行复核，审查进款银行资历等。   （3）基金握住东谈主应在《进款合同书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证 的办理方式、邮寄地址、筹商东谈主和筹商电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在 邮寄过程中遗失后，进款余额的说明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托福进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构至极上司行应予配合。   （5）基金握住东谈主应在《进款合同书》中端正，基金存放到期或提前兑付的资 金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款合同书》写明账户称呼和账号， 未划入指定账户的，由进款银行承担一切办事。   （6）基金握住东谈主应在《进款合同书》中端正，在存期内，如本基金银行账户、 预留印鉴发生变更，基金握住东谈主应实时书面通知进款行，书面通知应加盖基金托 管东谈主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金握住东谈主、基金托管东谈主出具 肃肃书面说明书。变更通知的送达方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和 基金托管东谈主的指定筹商东谈主变更，应实时加盖公章书面通知对方。   （7）基金握住东谈主应在《进款合同书》中端正，因如期进款产生的存单不得被 质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金握住东谈主应当依据基金握住东谈主与进款银行签 订的《总体合营合同》、《进款合同书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权 分行指定的分支机构开立银行账户。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金             招募说明书   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主防守和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《进款合同书》中端正，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他灵验进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款说明或到期支款 的灵验凭证，且对应每笔进款仅能开具惟一进款凭证。资金到账当日，由进款银 行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话说明收 妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定筹商东谈主；若存 款银行分支机构代为防守进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐主管传真一 份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金握住东谈主向进款银行提议补办苦求，基 金握住东谈主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门交 付至基金托管东谈主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个办事日，基金握住东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。   基金握住东谈主应在《进款合同书》中端正，对于存期超越 3 个月的如期进款， 基金托管东谈主于每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照东谈主行查扣问复的 筹商时限要求实时回复。基金握住东谈主有办事督促进款银行实时回复查扣问复。因 进款银行未实时回复变成的资金被挪用、盗取的办事由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定筹商东谈主。   （4）到期兑付   基金握住东谈主提前通知基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支 机构指定的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话询 问。进款到期前基金握住东谈主与进款银行说明进款凭证收到并于到期日兑付进款本 息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，通知基金 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金           招募说明书 握住东谈主与进款银行接洽进款到账时辰及利息补付事宜。基金握住东谈主应将接洽结果 见知基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥进款本息确当日通知基金握住东谈主。   基金握住东谈主应在《进款合同书》中端正，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即通知基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具联系阐述文献后，与进款银行指定管帐主管电话说明后，进款银行应在到期日 将进款本息划至指定的基金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行 顺延至到期后第一个办事日支付，进款银行需按原合同约定利率和履行缓期天数 支付缓期利息。   如果在进款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性握住的需 要等原因，基金握住东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金握住东谈主与进款银行坚强的《进款合同书》推广。   基金托管东谈主发现基金握住东谈主在进行进款投资时有违抗筹商法律法则的端正及 《基金合同》的约定的行动，应实时以书面面貌通知基金握住东谈主在 10 个办事日内 纠正。基金握住东谈主对基金托管东谈主通知的非法事项未能在 10 个办事日内纠正的，基 金托管东谈主应陈诉中国证监会。基金托管东谈主发现基金握住东谈主有紧要非法行动，应立 即陈诉中国证监会，同期通知基金握住东谈主在 10 个办事日内纠正或拒却结算，若因 基金握住东谈主拒不推广变成基金财产损失的，联系损失由基金握住东谈主承担，基金托 管东谈主不承担相应办事。   （四）基金托管东谈主根据筹商法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金 握住东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金握住东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供顺应法律法则及行业标准的、经镇定遴荐的、本基金适用的银行间债 券市集来往敌手名单并约定各来往敌手所适用的来往结算方式。基金握住东谈主有责 任确保实时将更新后的来往敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此变成的损失应 由基金握住东谈主承担。如基金握住东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行 间债券市集来往敌手名单的，视为基金握住东谈主认同全市集来往敌手。基金握住东谈主 应严格按照来往敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐来往敌手。基金托管东谈主监 督基金握住东谈主是否按事前提供的银行间债券市集来往敌手名单进行来往。在基金 存续期间基金握住东谈主不错调节来往敌手名单，但应将调节结果至少提前一个办事 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金              招募说明书 日书面通知基金托管东谈主。新名单笃定时已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结 算的来往，仍应按照合同进行结算，但不得再发生新的来往。如基金握住东谈主根据 市集需要临时调节银行间债券来往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明 事理，并在与来往敌手发生来往前 3 个来往日内与基金托管东谈主协商惩办。      基金握住东谈主负责对来往敌手的资信按捺，按银行间债券市集的来往执法进行 来往，并负责惩办因来往敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的来往 敌手在基金握住东谈主笃定的时辰内仍未承担毁约办事至极他联系法律办事的，基金 握住东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向联系来往敌手追偿。基金托管东谈主 则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金握住东谈主莫得按照事前约定的来往敌手进行来往时，基金托管东谈主应实时提醒基 金握住东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的相应损构怨办事。      （五）本基金投资流畅受限证券，应顺从《对于基金投资非公开刊行股票等 流畅受限证券筹商问题的通知》等筹商监管端正。 由联系法律法则标准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时 明确一如期限锁如期的可来往证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时 停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等流畅受限证券。      本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登 记结算有限办事公司、中央国债登记结算有限办事公司或银行间市集清理所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券来往所或寰宇银行间债券市集来往的证 券。      本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。      本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 理东谈主董事会批准的筹商基金投资流畅受限证券的投资决策进程、风险按捺轨制。 基金投资非公开刊行股票，基金握住东谈主还应提供基金握住东谈主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投 资比例按捺情况。      基金握住东谈主应至少于初次推广投资指示之前两个办事日将上述贵寓书面发至 基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金           招募说明书 贵寓后两个办事日内，以书面或其他两边认同的方式说明收到上述贵寓。   基金握住东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险 采取积极灵验的措施，在合理的时辰内灵验惩办基金运作的流动性问题。如因基 金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活清苦时，基金握住东谈主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担相应损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担相应办事。 求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行 证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认 购款、资金划付时辰等。基金握住东谈主应保证上述信息的果然、无缺，并应至少于 拟推广投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主 有饱和的时辰进行审核。   由于基金握住东谈主未实时提供筹商证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担办事。 流畅受限证券的行动。如发现基金握住东谈主违抗了《基金合同》、《托管合同》以及 其他联系法律法则的筹商端正，应实时通知基金握住东谈主，并报告中国证监会，同 时采取合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金握住东谈主的违警、 非法以及违抗《基金合同》、《托管合同》的投资指示不予推广，独立即通知基金 握住东谈主纠正，基金握住东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得不推广时，基金托 管东谈主应向中国证监会陈诉。 定媒介线路所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本 和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金握住东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，崇拜评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、勤快尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应顺应 法律法则及监管机构的联系端正。   （七）基金托管东谈主根据筹商法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计较、种种基金份额净值计较、基金用度开支及收入笃定、基金收益分 配、联系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金             招募说明书 查。      （八）基金托管东谈主发现基金握住东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违 反法律法则、      《基金合同》和本托管合同的端正，应实时以电话、邮件或书面指示 等方式通知基金握住东谈主限期纠正。基金握住东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金握住东谈主收到通知后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书 面通知，基金握住东谈主应以书面面貌给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理 疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管 东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金握住东谈主改正。基金握住东谈主对基金托管 东谈主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。      （九）基金握住东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》 和本托管合同对基金业务推广核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的指示， 基金握住东谈主应在端正时辰内回应并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或 举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监 会报送基金监督陈诉的事项，基金握住东谈主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。      （十）若基金托管东谈主发现基金握住东谈主依据来往步调已经奏效的指示违抗法律、 行政法则和其他筹商端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即通知基金握住东谈主 实时纠正，由此变成的损失由基金握住东谈主承担，基金托管东谈主在履行其通知义务后， 给以免责。      （十一）基金托管东谈主发现基金握住东谈主有紧要非法行动，应实时陈诉中国证监 会，同期通知基金握住东谈主限期纠正。      三、基金握住东谈主对基金托管东谈主的业务核查      （一）基金握住东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金握住东谈主计较的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金握住 东谈主指示办理清理交收、联系信息线路和监督基金投资运作等行动。      （二）基金握住东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账握住、未推广或无故延伸推广基金握住东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、托管合同至极他筹商端正时，应实时以书面面貌通知 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面通知后应不才一办事日前实时查对并 以书面面貌给基金握住东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金           招募说明书 限内实时改正。在上述规如期限内，基金握住东谈主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金握住东谈主依照法律法则、基金合同和 本托管合同对基金业务推广核查，包括但不限于：对基金握住东谈主发出的书面指示， 基金托管东谈主应在端正时辰内回应并改正，或就基金握住东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供联系贵寓以供基金握住东谈主核查托管财产的无缺性和真 实性。   （四）基金握住东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行动，应实时陈诉中国证监会， 同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 确保基金财产的无缺与寂寥。 财产。未经基金握住东谈主的正直指示，不得自走运用、责罚、分配基金的任何资产。 不属于基金托管东谈主履行灵验按捺下的资产及什物证券等在基金托管东谈主防守期间的 损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的办事。 到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托 管东谈主应实时通知基金握住东谈主采取措施进行催收，基金握住东谈主应负责向筹商当事东谈主 追偿基金财产的损失。 构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但不 限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）至极收益，由于该等机构或该机构 会员单元等本合同当事东谈主外第三方的讹诈、果决、错误或歇业等原因给基金资产 变成的损失等不承担办事。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金             招募说明书 财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立并握住。 其承诺的持有期限顺应《基金法》、《运作办法》等筹商端正后，基金握住东谈主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，同期在 端正时辰内，聘任顺应《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资， 出具验资陈诉，验资陈诉需对发起资金提供方至极持有份额进行挑升说明。出具 的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 办理退款等事宜，托管东谈主应给以必要的协助和配合。   （三）基金资金账户的开立和握住 “托管账户”），防守基金的银行进款，并根据基金握住东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应为“中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金”，预留印 鉴为基金托管东谈主印记。 和基金握住东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行动。 端正。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和握住 金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 东谈主和基金握住东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 理和运用由基金握住东谈主负责。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金          招募说明书 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一 级法东谈主清理办事，基金握住东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收 取按照中国证券登记结算有限办事公司的端正推广。 投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，按筹商端正开立、使用并 握住；若无联系端正，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正推广。   （五）债券托管账户的开设和握住   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集清理所股份有限公司的筹商端正，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和握住 基金托管东谈主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后， 基金握住东谈主应以书面面貌将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码和市 场监控中心的登录用户名及密码见知基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录 密码重置由基金握住东谈主进行，重置后务必实时通知基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金握住东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基 金握住东谈主保证所提供的账户开户材料的果然性和灵验性，且在联系贵寓变更后及 时将变更的贵寓提供给基金托管东谈主。 由基金握住东谈主协助基金托管东谈主按照筹商法律法则和本合同的约定协商后开立。新 账户按筹商端正使用并握住。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的防守   基金财产投资的筹商什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托 管东谈主的防守库，或存入中央国债登记结算有限办事公司、银行间市集清理所股份 有限公司、中国证券登记结算有限办事公司或单据营业中心的代防守库，什物保 管凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根 据基金握住东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机构 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金             招募说明书 履行灵验按捺的有价凭证不承担防守办事。   （八）与基金财产筹商的紧要合同的防守   由基金握住东谈主代表基金签署的、与基金财产筹商的紧要合同的原件分别由基 金握住东谈主、基金托管东谈主防守。除本合同另有端正外，基金握住东谈主代表基金签署的 与基金财产筹商的紧要合同应保证基金握住东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本 的原件。基金握住东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并 在三十个办事日内将蓝本送达基金托管东谈主处。因基金握住东谈主发送的合同传真件与 过后送达的合同原件不一致所变成的后果，由基金握住东谈主负责。紧要合同的防守 期限不低于法律法则端正的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金握住东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得飘浮。基金握住东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金握住东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时辰及步调   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，种种基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由 此产生的舛误计入基金财产。基金握住东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度应 急调节机制。国度另有端正的，从其端正。   基金握住东谈主应每个估值日计较基金资产净值、种种基金份额净值，经基金托 管东谈主复核，按端正公告。   基金握住东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、种种基金 份额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金握住东谈主按端正对外 公布。 承担。本基金的基金管帐办事方由基金握住东谈主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致敬见的，按照 基金握住东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金            招募说明书   （二）基金资产的估值   基金握住东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值纰谬的处理方式   基金握住东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值纰谬。   （四）基金管帐轨制   按国度筹商部门端正的管帐轨制推广。   （五）基金账册的建立   基金握住东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的合并记账方 法和管帐处理原则，分别独随即建设、记录和防守本基金的全套账册，春联系各 方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金握住东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金握住东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。核 对不符时，应实时通知基金握住东谈主共同查出原因，进行调节，直至两边数据统统 一致。   基金握住东谈主、基金托管东谈主应当在每月扫尾后 5 个办事日内完成月度报表的编 制及复核；在每个季度扫尾之日起 15 个办事日内完成基金季度陈诉的编制及复核； 在上半年扫尾之日起 2 个月内完成基金中期陈诉的编制及复核；在每年扫尾之日 起三个月内完成基金年度陈诉的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现双 方的报表存在不符时，基金握住东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调节，调 整以国度筹商端正为准。基金年度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过顺应《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金 握住东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   （七）在有需要时，基金握住东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹相比基 准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与防守   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有的 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金             招募说明书 基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金握住东谈主的指示编制和保 管，基金握住东谈主和基金托管东谈主应分别防守基金份额持有东谈主名册，保存期限不少于 法律法则端正的最低期限。如不成妥善防守，则按联系法律法则承担办事。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金握住东谈主应将筹商贵寓 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的果然性、准确性和无缺 性。基金握住东谈主和基金托管东谈主不得将所防守的基金份额持有东谈主名册用于基金托管 业务除外的其他用途，并应顺从守秘义务。   七、托管合同的变更、隔断与基金财产的清理   （一）托管合同的变更步调   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的端正有任何冲破。   （二）基金托管合同隔断的情形 的职务，而在 6 个月内无其他顺应的托管机构连续其原有权利义务； 的职务，而在 6 个月内无其他顺应的基金握住公司连续其原有权利义务；   （三）基金财产的清理   基金握住东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。   八、争议惩办方式   两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同筹商的一切争议，如经友好 协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据 该会届时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的并 对两边当事东谈主具有敛迹力。仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金握住东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续 古道、勤快、尽责地履行基金合同和本托管合同端正的义务，小心基金份额持有 东谈主的正当权益。   本合同受中华东谈主民共和国法律（为本合同之主义，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区法律）统带。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金                 招募说明书            二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金握住东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金握住东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）贵寓寄送服务   基金握住东谈主负责向基金份额持有东谈主寄送联系贵寓。   基金投资者对账单包括季度对账单与年度对账单。季度对账单在每季度扫尾 后 的 15 个办事日内向有来往的持有东谈主以书面、手机短信或电子邮件面貌寄送， 年度 对账单在每年度扫尾后 20 个办事日内向整个持有东谈主以书面、手机短信或电 子邮件 面貌寄送。基金份额持有东谈主也可登录公司网站（www.bobbns.com）进入“账 户登陆”栏目，自助查询或下载任意时段的对账单。                       （整个筹商方式，以基金握住 东谈主获取的基金持有东谈主信息为准）。   对初次开户并申购的基金持有东谈主，基金握住东谈主将在 T+1 个办事日以电子邮件 面貌向预留电子邮箱的客户发送开户说明书。如果基金持有东谈主需要提供纸质面貌， 请致电基金握住东谈主客户服务中心提真金不怕火。指示：由于基金持有东谈主提供的邮寄地址、 手机号码、电子邮箱概略或因邮局送达差错、通信故障、延误等原因，变成对账 单无法按时准确送达，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理联系 信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线电话。   （二）基金调遣服务   投资者可在基金握住东谈主握住的不同通达式基金间调遣基金份额。   （三）如期投资策画   基金握住东谈主利用销售网点为投资者提供如期投资的服务。通过如期投资策画， 投资者不错通过固定的渠谈，如期定额申购基金份额。如期投资策画的筹商执法 详见基金握住东谈主公告。   （四）公司官网服务 络在线开展联系磋议。服务内容包括：基金居品磋议、业务执法解答及网上来往 磋议等。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金                招募说明书 居品信息查询、居品净值查询、公告信息查询、基金资讯、基金握住东谈主最新动态 等。同期还不错查询所持有基金的基金份额、来往记录等信息，定制订阅持有基 金净值日报、基金来往说明通知等联系服务，以及修改个东谈主聚合信息等基本贵寓。   （五）磋议服务   投资者如果想了解申购和赎回等来往情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，请拨打 400-00-95526 基金握住东谈主客户服务中心电话或登录基金握住东谈主网 站进行磋议、查询。   寰宇长入客户服务号码：400-00-95526   公司网址：www.bobbns.com   电子信箱：service@bobbns.com   （六）投诉受理   投资者不错拨打基金握住东谈主客户服务中心电话或致函，投诉其他销售机构的 东谈主员和服务。   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法连气儿的内容，请通过上述方式 筹商基金握住东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面连气儿了本招募说明书。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金         招募说明书                二十二、其他应线路事项   基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按筹商法律法则协商惩办。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金               招募说明书           二十三、招募说明书存放至极查阅方式   本基金招募说明书存放在基金握住东谈主、基金托管东谈主、销售机构的住所，投资 东谈主可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但 应以招募说明书蓝本为准。基金握住东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的 内容统长入致。   投资东谈主还不错径直登录基金握住东谈主的网站（www.bobbns.com）查阅和下载招 募说明书。 中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金               招募说明书                  二十四、备查文献   （一）中国证监会准予中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金募 集注册的文献   （二）《中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金基金合同》   （三）《中加专精特新量化选股搀杂型发起式证券投资基金托管合同》   （四）法律观念书   （五）基金握住东谈主业务资历批件、营业执照   （六）基金托管东谈主业务资历批件、营业执照   （七）中国证监会端正的其他文献   以上第（一）至（五）、（七）项备查文献存放在基金握住东谈主办公场合和营业 场合，第（六）项文献存放于基金托管东谈主的办公场合。基金投资者在营业时辰可 免费查阅，在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                                中加基金握住有限公司