中信建投基金治理有限公司 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投     资基金招募说明书(更新)        (2024 年第 1 号)    基金治理东谈主：中信建投基金治理有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司         二零二四年十月                中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)                   进军领导   中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”） 恳求召募的准予注册文献称号为：《对于准予中信建投趋势领航两年握有期搀和 型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2022〕1397号），注册日历为：2022 年6月23日。本基金基金合同于2022年10月11日矜重顺利。   基金治理东谈主保证本招募说明书的内容果真、准确、无缺。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市集远景等作出本色性判断或者保证。   基金治理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎辛勤的原则治理和运用基金财 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金主要投资于具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股 票、港股通标的股票、债券、资产支握证券、债券回购、同行存单、银行进款、 货币市集用具、股指期货、国债期货及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具（但须合适中国证监会的联系规则），在泛泛市集环境下本基金的流 动性风险适中。   本基金在严格抑遏投资组合风险的前提下，追求基金资产的永远稳健升值。 投资东谈主在投老本基金前，请致密阅读本招募说明书，全面坚韧本基金的风险收益 特征和居品性格，充分议论自身的风险承受材干，感性判断市集，对认购（或申 购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出独处决策，得到基金投资收益，亦 承担基金投资中出现的各类风险。投老本基金可能遇到的风险包括：因举座政 治、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券独到的非系统性风险，由于基金份额握有东谈主一语气大批赎回基金产生的流动性 风险，基金治理东谈主在基金治理实施过程中产生的治理风险，本基金的独到风险 等。本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风 险及独到风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   本基金投资范围包括资产支握证券，资产支握证券的投资可能给本基金带来 额外风险，包括信用风险、利率风险、提前偿付风险等。                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)   本基金参与股指期货与国债期货往复。期货行动一种金融生息品，具备自身 独到的风险点。投资期货所濒临的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风 险、保证金风险。   本基金投资内地与香港股票市集往复互联互通机制允许买卖的规则范围内的 香港结合往复所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往复法令等各异带来的独到风险，包 括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转往复，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能阐发出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可泛泛往复，港股不可实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风 险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的 变化，弃取将部分基金资产投资于港股或弃取不将基金资产投资于港股，基金资 产并非势必投资港股。   本基金对每份基金份额成就两年的最短握有期。在基金份额的最短握有期 内，投资者不可就该基金份额提议赎回恳求及调遣转出恳求。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金治理东谈主履行相应程 序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有 关章节。请投资东谈主仔细阅读联系内容并存眷本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资于存托凭证，在承担境内上 市往复股票投资的共同风险外，还将承担存托凭证的独到风险。具体风险请查阅 本招募说明书“风险揭示”章节的具体内容。   本基金属于搀和型基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金、债券型 基金，低于股票型基金。   本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或特等基金份额总额的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或特等50%的除外。   基金治理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东谈主作出投资决 策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。此 外，本基金以1元发售面值进行召募，在市集波动等身分的影响下，存在份额净 值跌破1元发售面值的风险。              中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东谈主有可能得到较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应仔细阅读本基金的《招 募说明书》、《基金合同》、基金居品贵府纲目。   基金的过往功绩并不预示其明天阐发，基金治理东谈主治理的其他基金的功绩并 不组成对本基金阐发的保证。   本更新的招募说明书所载内容截止日为2024年10月10日，联系财务数据和净 值截止日为2024年6月30日（财务数据未经审计）。本基金托管东谈主招商银行股份 有限公司复核了本次更新的招募说明书。                              中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)                                    目       录               中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)               第一部分     绪论   《中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作治理办法》、《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》、《公开召募证券投资基金信息表示治理办法》、《公开召募怒放式证券投资 基金流动性风险治理规则》等联系法律律例及《中信建投趋势领航两年握有期搀和 型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书的内容涵盖中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金 （以下简称“本基金”）的投资宗旨、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购 和赎回的表率及费率等与投老本基金联系的整个联系事项，投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本招募说明书，并预防基金治理东谈主对本招募说明书表示的更新信息。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性讲述或者要紧遗 漏，并对其果真性、准确性、无缺性承担法律作事。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募的。基金治理东谈主莫得托付或 授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解 释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同当事东谈主，其握有基金份额的步履自己即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系规则享 有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅 基金合同。                  中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)                   第二部分    释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用更正和补充 航两年握有期搀和型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和补 充 说明书》偏激更新 金基金居品贵府纲目》偏激更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政步调以偏激他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、陈诉等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会 议更正，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届宇宙东谈主民代表大会 常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其相同作念出的更正 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其相同作念出的更正                中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 的，并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货步调的决定》修正的 《公开召募证券投资基金信息表示治理办法》及颁布机关对其相同作念出的更正 召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其相同作念出的更正 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险治理规则》及颁布机关对其相同 作念出的更正 的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 法登记并存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资治理办法》及联系法律律例规则使用来自境外的资金进行境 内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机 构投资者 律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务 监会规则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东谈主坚决了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、                  中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非往复过户等 有限公司或接受中信建投基金治理有限公司托付代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额偏激变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面阐述的日 期 计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得特等3个月 购份额而言）、基金份额申购阐述日（含）（对于申购份额而言）或基金份额调遣转 入阐述日（含）（对于调遣转入份额而言）起至两年后对应日（不含）（如该对应日 为非作事日或无该对应日，则顺延至下一个作事日）的期间。对于每份基金份额， 最短握有期限内基金份额握有东谈主不可就该基金份额提议赎回恳求及调遣转出恳求 易日 放日 基金参与港股通往复且该作事日为非港股通往复日时，则基金治理东谈主可根据履行情 况决定本基金是否怒放申购、赎回及调遣业务，具体以届时的公告为准）                中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 表率基金治理东谈主所治理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金治理东谈主 和投资东谈主共同死守 购买基金份额的步履 购买基金份额的步履 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 定的条件，恳求将其握有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额调遣为基金治理 东谈主治理的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定资金账户内 自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 上基金调遣中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调遣中转入恳求份 额总额后的余额）特等上一怒放日基金总份额的10% 进款利息、已完好意思的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的爽脆 购款偏激他资产的价值总和                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 和基金份额净值的过程 的不同，将基金份额分为不同的类别 售服务费，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额 购用度，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额 及《信息表示办法》规则的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子表示网站）等媒介 金份额握有东谈主服务的用度 净值的方式，将基金休养投资组合的市集冲击成老实配给履行申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到平允对待 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个往复日以上的逆回购与银行 依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股 及非公拓荒行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或往复的债券 等 户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于 流动性风险治理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细目性的 资产              中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 券往复服务公司，向香港结合往复所进行申报，买卖规则范围内的香港结合往复所 上市的股票                     中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)                    第三部分    基金治理东谈主  一、基金治理东谈主简况  称号：中信建投基金治理有限公司  住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室  办公地址：北京市东城区向阳门内大街2号凯恒中心B座17层  邮政编码：100010  法定代表东谈主：黄凌  成立日历：2013年9月9日  批准诞期望关：中国证监会  批准诞生文号：证监许可〔2013〕1108号  筹备范围：基金召募、基金销售、特定客户资产治理、资产治理和中国证监会 许可的其他业务。  组织神态：有限作事公司  注册老本：45000万元东谈主民币  接洽东谈主：武菲菲  电话：010-59100288  存续期限：长久存续  股权结构：中信建投证券股份有限公司占100%。  二、主要东谈主员情况  黄凌，中国国籍，中共党员，湖南大学博士研究生学历。曾任中原证券股份有 限公司抽象治理部高档业务董事，中信建投证券股份有限公司公司债券业务部总经 理助理、债券承销部行政负责东谈主、投资银行业务委员会联席主任，现任中信建投证 券股份有限公司实行委员会委员、机构业务委员会主任，兼任中信建投基金治理有 限公司党委文告、董事长，中信建投（国际）金融控股有限公司董事。黄凌先生还 担任中国证券业协会绿色发展专科委员会副主任委员、北京市证券业协会资管业务 委员会委员。               中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)   金强，中国国籍，中共党员，电子科技大学硕士研究生学历。曾任中原证券股 份有限公司东北治理总部总经理助理，中信建投证券股份有限公司沈阳分公司总经 理、北京东直门中心营业部总经理、北京安立路中心营业部总经理，现任中信建投 基金治理有限公司党委副文告、副董事长、总经理。   王军，中国国籍，中共党员，中国农业大学博士研究生学历。现任中国农业大 学经济治理学院金融系讲师、中国农业大学中国期货与金融生息品研究中心研究 员、MBA教育中心党支部文告，中信建投基金治理有限公司独处董事。王军先生还 担任财新智库特约研究员，北京一手好粮农居品供应链治理有限公司法定代表东谈主。   袁冬梅，中国国籍，中共党员，北京大学本科学历。中信建投基金治理有限公 司独处董事，曾任北京市对外经济讼师事务所讼师，北京市共和讼师事务所独创合 伙东谈主/讼师，现任北京天达共和讼师事务所照看人/讼师。袁冬梅女士还担任北京市东谈主 大常委会立法照看各人。   殷剑峰，中国国籍，中共党员，中国社科院博士研究生学历。中信建投基金管 理有限公司独处董事，曾任中国社科院金融研究所研究室主任、长处助理、副所 长，现任对外经济贸易大学金融学院阐明、博士生导师，浙商银行股份有限公司首 席经济学家；兼任徽商银行股份有限公司独处非实行董事、温州银行股份有限公司 独处董事。殷剑峰先生还担任中国金融学会理事，中国世界经济学会常务理事，中 国当代金融学会常务理事和学术委员会委员。   赵亮，中国国籍，中共党员，黑龙江大学研究生学历。曾任国研信息科技有限 公司工程师、经理，中信建投证券股份有限公经答理霸术师，中信建投基金治理有 限公司往复部往复员，现任中信建投基金治理有限公司往复部行政负责东谈主、中央交 易员。   金强，现任公司副董事长、总经理，简历同上。   方俊才，中国国籍，民众，中国东谈主民大学本科学历。曾任南边证券郑州投资管 理有限公司行政部经理，北海国际招商股份有限公司证券部经理，江南证券有限责 任公司重庆证券营业部总经理，富国基金治理有限公司北京分公司、零卖业务部总 经理，现任中信建投基金治理有限公司副总经理。                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)   朱伟，中国国籍，中共党员，中国政法大学研究生学历。曾任北京市第二中级 东谈主民法院代理审判员、北京市第三中级东谈主民法院代理审判员、中信建投证券股份有 限公司法律合规部总监，现任中信建投基金治理有限公司党委委员、纪委文告、督 察长。   王欢，中国国籍，中共党员，中国东谈主民大学研究生学历。曾任安永华明管帐师 事务所金融审计部高档审计员、中信建投证券股份有限公司谋略财务部核算一部负 责东谈主，现任中信建投基金治理有限公司党委委员、财务负责东谈主，并任财务部及抽象 治理部行政负责东谈主。   张欣宇，中国国籍，民众，北京理工大学硕士研究生学历。曾任九有证券股份 有限公司手艺服务部副总经理、中信建投证券股份有限公司信息手艺部高档副总 裁，现任中信建投基金治理有限公司首席信息官。   栾江伟先生:北京协和医学院药物分析学硕士。曾任新华基金治理股份有限公 司基金经理。2018年6月加入中信建投基金治理有限公司，现任中信建投基金治理 有限公司权益投资一部行政负责东谈主、基金经理。2020年9月至2021年9月担任中信建 投医药健康搀和型证券投资基金基金经理、2019年1月起于今担任中信建投行业轮 换搀和型证券投资基金基金经理、2019年11月起于今担任中信建投策略精选搀和型 证券投资基金基金经理、2019年12月起于今担任中信建投价值甄选搀和型证券投资 基金基金经理、2022年3月起于今担任中信建投品性优选一年握有期搀和型证券投 资基金基金经理、2022年10月起于今担任中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券 投资基金基金经理。   金强，简历同上。   栾江伟，简历同上。   谢玮，中国社会科学院研究生院经济学博士。曾任中证金融研究院博士后。 总监，现任中信建投基金治理有限公司权益投资二部行政负责东谈主、基金经理。   周紫光，大连理工大学工学硕士。曾任江海证券有限作事公司研究员、吉祥证 券股份有限作事公司研究员、正大证券股份有限公司研究员。2016年3月加入中信                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 建投基金治理有限公司，历任投资研究部研究员，现任中信建投基金治理有限公司 研究部行政负责东谈主、基金经理。  三、基金治理东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营方式治理和运作基金财产； 所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产相互独处，对所治理的不同基金诀别治理， 诀别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 合适《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则蓄意并公告基金净值信息，细目 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 《基金合同》偏激他联系规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向 他东谈主知道，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求提供，或因审计、法律等外 部专科照看人提供服务需要提供的情况除外；               中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 配基金收益； 配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 料，保存时刻不低于法律律例规则的最低期限； 投资者粗略按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件； 和分配； 知基金托管东谈主； 时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而罢职； 管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额握有东谈主利益 向基金托管东谈主追偿； 务的步履承担作事； 律步履； 治理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募 期末端后30日内退还基金认购东谈主；   四、基金治理东谈主承诺                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 办法》、《运作办法》、《信息表示办法》等法律律例的步履，并承诺建立健全里面控 制轨制，遴选有用措施，贯注坐法步履的发生。   （1）将基金治理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服允地对待公司治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他 东谈主从事联系的往复行为；   （7）草率连累，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例以及中国证监会规则不容的其他步履。 联系法律律例及行业表率，淳厚信用、辛勤尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法筹备；   （2）违犯法律律例、基金合同或托管公约；   （3）特意毁伤基金份额握有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、干涉、结巴或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率连累、滥用权益，不按照规则履行职责；   （7）知道在职职期间洞悉的联系证券、基金的贸易好意思妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资谋略等信息，或知道因职务便利获取的未公开信息，利用该 信息从事或者昭示、默示他东谈主从事联系的往复行为；   （8）协助、接受托付或以其他任何神态为其他组织或个东谈主进行证券往复；   （9）违犯证券往复所业务法令，利用对敲、倒仓等监犯妙技主管市集价钱， 扰乱市集递次；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息表示和告白中特意含有虚假、误导、诈骗成份；              中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)  （12）以不正派妙技谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （14）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的步履。  （1）依照联系法律律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额握有 东谈主谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；  （3）不违犯现行有用的联系法律律例、基金合同和中国证监会的联系规则， 知道在职职期间洞悉的联系证券、基金的贸易好意思妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事联系的往复 行为；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券往复偏激他行为。  五、基金治理东谈主的里面抑遏轨制  里面抑遏是指基金治理东谈主为严防和化解风险，保证筹备运作合适基金治理东谈主发 展霸术，在充分议论表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用治理方法、实 施抑遏表率与抑遏措施而形成的系统。基金治理东谈主结合自身具体情况，建立了科学 合理、抑遏严实、运行高效的里面抑遏体系，并制定了科学完善的里面抑遏轨制。  （1）保证基金治理东谈主筹备运作死守国度法律律例和行业监管法令，自发形成 遵法筹备、表率运作的筹备想想和筹备理念。  （2）严防和化解筹备风险，提高筹备治理效益，确保筹备业务的稳健运行和 受托资产的安全无缺，完好意思握续、自若、健康发展。  （3）确保基金治理东谈主和基金财务偏激他信息的果真、准确、实时、无缺。  （1）健全性原则。里面抑遏机制覆盖基金治理东谈主的各项业务、各个部门和各 级东谈主员，并渗入到决策、实行、监督、反馈等各个才略。  （2）有用性原则。通过科学的里面抑遏妙技和方法，建立合理的里面抑遏程 序，珍惜里面抑遏的有用实行。  （3）独处性原则。基金治理东谈主各机构、部门和岗亭职责保握相对独处，基金              中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。  （4）相互制约原则。基金治理东谈主里面部门和岗亭的成就权责分明、相互制 衡。  （5）成本效益原则。基金治理东谈主运用科学化的筹备治理方法臆造运作成本， 提高经济效益，以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏后果。  基金治理东谈主的里面抑遏要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭作事 制、表率的岗亭治理措施、无缺的信息贵府保全系统、严格的授权抑遏、有用的风 险严防系统和快速反应机制等。基金治理东谈主死守国度联系法律律例，遵照正当合规 性原则、全面性原则、审慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面抑遏制 度。里面抑遏的内容包括投资治理业务抑遏、信息表示抑遏、信息手艺系统抑遏、 管帐系统抑遏以及里面稽核抑遏等。  （1）基金治理东谈主承诺以上对于里面抑遏轨制的表示果真、准确。  （2）基金治理东谈主承诺根据市集变化和基金治理东谈主业务发展不竭完善里面抑遏 轨制。                       中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)                      第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   诞生辰期：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册老本：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息表示负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家十足由企业法东谈主握股的股份制商 业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 国内第一家遴聘国际管帐圭臬上市的公司。2006年9月又告捷刊行了22亿H股，9月 行了24.2亿H股。结果2024年6月30日，本集团总资产115，747.83亿元东谈主民币，高 级法下老本充足率17.95%，权重法下老本充足率14.60%。 名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务治理团 队、居品研发团队、风险治理团队、系统与数据团队、式样支握团队、运营治理团 队、基金外包业务团队10个职能团队，现存职工228东谈主。2002年11月，经中国东谈主民 银行和中国证监会批准得到证券投资基金托管业务经验，成为国内第一家得到该项                中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 业务经验上市银行；2003年4月，矜严惩理基金托管业务。招商银行行动托管业务 禀赋最全的贸易银行之一，领有证券投资基金托管经验、基本养老保障基金托管机 构经验、受托投资治理托管业务托管经验、保障资金托管业务经验、企业年金基金 托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）经验、及格境内机构投资者托管 （QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托凭证试点存托业务等业务经验。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕22年的专科材干和更动精神，推出 “招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，辛勤于于成为服务更佳、科 技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的专 家、贴心折务的管家、让价值握续增多、客户的体验更佳”的“4+宗旨”，以更动 的“服务居品化”为方法论，全场地助力资管机构完好意思可握续的高质料发展。招商 银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三 个服务子品牌，不竭更动托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网上托管银行 系统”、托管业务抽象系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布私募基金绩效分析报 告，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，告捷托管国内第 一只券商鸠合伙产治理谋略、第一只FOF、第一只信托资金谋略、第一只股权私募 基金、第一家完好意思货币市集基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第 一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT撑握，完好意思从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转换，得到了同行认 可。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力不竭晋升,连年来得到业内 各类奖项荣誉。2016年5月“托管通”荣获《银巨匠》2016中国金融更动“十佳金 融居品更动奖”；6月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内惟一得到 该奖项的托管银行；7月荣获中国资产治理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016最好资产托管银行”。2017年5月荣获《亚洲银巨匠》“中 国年度托管银行奖”；6月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上 托管银行2.0”荣获《银巨匠》2017中国金融更动“十佳金融居品更动奖”。2018 年1月荣获中央国债登记结算有限作事公司“2017年度优秀资产托管机构”奖；同 月，托管大数据平台风险治理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”决策 一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双晋升”金点子决策二等                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 奖；3月荣获《中国基金报》“最好基金托管银行”奖；5月荣获国际财经泰斗媒体 《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12月荣获2018东方资产风浪榜“2018年 度最好托管银行”、“20年最值得相信托管银行”奖。2019年3月荣获《中国基金 报》“2018年度最好基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最好托管机 构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12月 荣获2019东方资产风浪榜“2019年度最好托管银行”奖。2020年1月，荣获中央国 债登记结算有限作事公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获《财资》 “中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机 构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019年度最 佳基金托管银行”奖。2021年1月，荣获中央国债登记结算有限作事公司“2020年 度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获2020东方资产风浪榜“2020年度最受原谅托 管银行”奖项；2021年10月，《证券时报》“2021年度隆起资产托管银行天玑 奖”；2021年12月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020年度最 佳基金托管银行”；2022年1月荣获中央国债登记结算有限作事公司“2021年度优 秀资产托管机构、估值业务隆起机构”奖项；9月荣获《财资》“中国最好托管银 行”“最好公募基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12月荣获《证券 时报》“2022年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023年1月荣获中央国债登记结算 有限作事公司“2022年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司 “2022年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022年度银行间本币市集 托管业务市集更动奖”三项大奖；2023年4月，荣获《中国基金报》第二届中国基 金业更动英华奖“托管更动奖”；2023年9月，荣获《中国基金报》中国基金业英 华奖“公募基金25年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023年12月，荣获 《东方资产风浪榜》“2023年度托管银行风浪奖”。2024年1月，荣获中央国债登 记结算有限作事公司“2023年度优秀资产托管机构”、“2023年度估值业务隆起机 构”、“2023年度债市领军机构”、“2023年度中债绿债指数优秀承销机构”四项 大奖；2024年2月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023年度最好年金托管互助 伙伴”奖。2024年4月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20周年很是评比 “优秀ETF托管东谈主””奖。2024年6月，荣获上海计帐所“2023年度优秀托管机构” 奖。                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非实行董事，2020年9月起担任招商银行董 事、董事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十 届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团） 公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长， 曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产治理有限公司董事 长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董事 长，东谈主保老本投资治理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限作事公司董事长， 中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文告、实行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士， 高档经济师。1995年6月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行 长、行长，2012年6月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022年4月 融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招 联浮滥金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六 届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女 士1997年1月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天津分行 行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023年11月起任招商银行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001年8月加入招 商银行于今，历任招商银行合肥分行风险抑遏部副经理、经理、信贷治理部总经理 助理、副总经理、总经理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经理、投行与金 融市集部总经理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行 从业教育，在风险治理、信贷治理、公司金融、资产托管等规模有真切的研究和丰 富的实务教育。   三、基金托管业务筹备情况   结果2024年6月30日，招商银行股份有限公司累计托管1484只证券投资基金。                中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)  四、托管东谈主的里面抑遏轨制  招商银行确保托管业务严格死守国度联系法律律例和行业监管轨制，坚握遵法 筹备、表率运作的筹备理念；形成科学合理的决策机制、实行机制和监督机制，防 范和化解筹备风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错 防弊、堵塞破绽、摈斥隐患，保证业务稳健运行的风险抑遏轨制，确保托管业务信 息果真、准确、无缺、实时；确保内控机制、体制的不竭改进和各项业务轨制、流 程的不竭完善。  招商银行资产托管业务建立三级里面抑遏及风险严防体系：  一级里面抑遏及风险严防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻防和控 制；总行风险治理部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监督，并 提议内控晋升治理建议。  二级里面抑遏及风险严防是招商银行资产托管部诞生风险合规治理联系团队， 负责部门里面风险驻防和抑遏，实时发现里面抑遏劣势，提议整改决策，追踪整改 情况，并径直向部门总经理室答复。  三级里面抑遏及风险严防是招商银行资产托管部在成就专科岗亭时，遵照内控 制衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面抑遏覆盖各项业务过程和操作才略、覆盖整个团队和 岗亭，并由全部东谈主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面治理轨制的建立均以严防风 险、审慎筹备为起点，体现“内控优先”的要求。  （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对独处， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面抑遏的查验、评价部 门独处于里面抑遏的建立和实行部门。  （4）有用性原则。里面抑遏有用性包含里面抑遏假想的有用性、里面抑遏执 行的有用性。里面抑遏假想的有用性是指里面抑遏的假想覆盖了整个应存眷的进军 风险，且假想的风险交接措施适宜。里面抑遏实行的有用性是指里面抑遏粗略按照               中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 假想要求严格有用实行。   （5）适宜性原则。里面抑遏适宜招商银行托管业务风险治理的需要，并粗略 跟着托管业务筹备政策、筹备方针、筹备理念等里面环境的变化和国度法律、法 规、政策轨制等外部环境的改变实时进行更正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公景色与招商银行其他业务景色隔 离，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到 风险严防的目的。   （7）进军性原则。里面抑遏在完好意思全面抑遏的基础上，存眷进军托管业务重 要事项和高风险才略。   （8）制衡性原则。里面抑遏粗略完好意思在托管组织体系、机组成就、权责分配 及业务经由等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制成就。招商银行资产托管部从资产托管业务内控治理、居品 受理、管帐核算、资金计帐、岗亭治理、档案治理和信息治理等方面制定一系列规 章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本规则、业务治理办法和业务操作规程。制 度结构头绪明晰、治理要求明确，满足风险治理全覆盖的要求，保证资产托管业务 科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险抑遏。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格 的加密和备份措施，遴聘加密、直连方式传输数据，数据实行外乡实时备份，整个 的业务信息须经过严格的授权方能进行造访。   （3）客户贵府风险抑遏。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户 贵府严格守秘，除法律律例和其他联系规则、监管机构及审计要求外，不向任何机 构、部门或个东谈主知道。   （4）信息手艺系统风险抑遏。招商银行对信息手艺系统机房、权限治理实行 双东谈主双岗双责，电脑机房24小时值班并成就门禁，整个电脑成就密码及相应权限。 业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火 墙保护，对信息手艺系统遴选两地三中心的济急备份治理措施等，保证信息手艺系 统的安全。   （5）东谈主力资源抑遏。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培              中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 训、激励机制、加强东谈主力资源治理及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，有用地进 行东谈主力资源治理。  五、基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和表率  根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作治理办 法》等联系法律律例的规则及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资 比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务才略中，基金托管东谈主对基金管 理东谈主发送的投资指示、基金治理东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行查验监督， 对违犯法律律例、基金合同的指示拒却实行，独立即陈诉基金治理东谈主。  基金托管东谈主如发现基金治理东谈主依据往复表率照旧顺利的投资指示违犯法律、行 政律例和其他联系规则，或者违犯基金合同约定，实时以书面神态陈诉基金治理东谈主 进行整改，整改的时限应合适法律律例及基金合同允许的休养期限。基金治理东谈主收 到陈诉后应实时查对阐述并以书面神态向基金托管东谈主发出回函并改正。基金治理东谈主 对基金托管东谈主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监 会。                       中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)                   第五部分     联系服务机构 一、基金份额销售机构 （1）直销中心 称号：中信建投基金治理有限公司 住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室 法定代表东谈主：黄凌 办公地址：北京市东城区向阳门内大街2号凯恒中心B座17层 传真：010-59100298 接洽东谈主：贾欣欣 客户服务电话：4009-108-108 网址：www.cfund108.com （2）网上直销 直销网站：www.cfund108.com （1）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表东谈主：任德奇 接洽东谈主：高天 网址：www.bankcomm.cn 客户服务电话：95559 （2）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 接洽东谈主：季平伟                        中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （3）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东谈主：方合英 接洽东谈主：林大千 网址：www.citicbank.com 客户服务电话：95558 （4）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表东谈主：霍学文 接洽东谈主：周黎 网址：www.bankofbeijing.com.cn 客户服务电话：95526 （5）中原银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街22号 办公地址：北京市东城区开国门内大街22号 法定代表东谈主：李民吉 接洽东谈主：刘军祥 网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话：95577 （6）吉祥银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：深圳市福田区益田路5023号吉祥金融中心 法定代表东谈主：谢永林 接洽东谈主：朱琴 网址：http://bank.pingan.com                      中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 客户服务电话：95511 （7）江苏银行股份有限公司 住所：江苏省南京市中华路26号 办公地址：江苏省南京市中华路26号 法定代表东谈主：葛仁余 接洽东谈主：徐继军 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319、025-52890919 （8）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表东谈主：王锦虹 接洽东谈主：王婷婷 网址：www.cbhb.com.cn 客户服务电话：95541、400-888-8811 （9）鼎信汇金（北京）投资治理有限公司 住所：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东谈主：王人凌峰 接洽东谈主：陈臣 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （10）深圳市新兰德证券投资照看有限公司 住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 办公地址：深圳市福田区福田街谈民田路178号华融大厦27层2704 法定代表东谈主：张斌 接洽东谈主：孙博文 网址：www.xinlande.com.cn 客户服务电话：400-166-1188                           中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)     （11）和讯信息科技有限公司     住所：北京市向阳区朝外大街22号1002室     办公地址：北京市向阳区朝外大街22号1002室     法定代表东谈主：章知方     接洽东谈主：陈慧慧     网址：www.licaike.com     客户服务电话：400-920-0022     （12）财咨谈信息手艺有限公司     住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601     办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601     法定代表东谈主：朱荣晖     接洽东谈主：庞爱静     网址：www.jinjiwo.com     客户服务电话：400-003-5811     （13）上海陆享基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易考研区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032 室     办公地址：上海市浦东新区世纪大路1196号世纪汇广场2座16楼01、08单元     法定代表东谈主：粟旭     接洽东谈主：李佳     网址：www.luxxfund.com     客户服务电话：400-168-1235     （14）腾安基金销售（深圳）有限公司     住所：深圳市前海深港互助区前湾一王人1号A栋201室     办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼     法定代表东谈主：杨峻     接洽东谈主：刘鸣     网址：www.txfund.com     客户服务电话：95017、4000-890-555                            中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)     （15）北京度小满基金销售有限公司     住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室     办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼（度小满金融总部）1层     法定代表东谈主：盛超     接洽东谈主：赵兴龙     网址：www.duxiaomanfund.com     客户服务电话：95055-4     （16）青岛意才基金销售有限公司     住所：山东省青岛市市南区澳路途98号海尔洲际货仓B座20层     办公地址：山东省青岛市市南区延安三路海航万邦中心18层     法定代表东谈主：Giamberto Giraldo     接洽东谈主：姚冬竹     网址：www.yitsai.com     客户服务电话：400-612-3303     （17）诺亚正行基金销售有限公司     住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层     办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼     法定代表东谈主：吴卫国     接洽东谈主：吕本泉     网址：www.noah-fund.com     客户服务电话：400-821-5399     （18）深圳众禄基金销售股份有限公司     住所：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层12-13室     办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层12-13 室     法定代表东谈主：薛峰     接洽东谈主：龚江江     网址：www.jjmmw.com.cn     客户服务电话：4006-788-887                        中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) （19）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方资产大厦 法定代表东谈主：其实 接洽东谈主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：95021、400-1818-188 （20）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路501号6211单元 办公地址：中国(上海)解放贸易考研区张杨路500号10楼 法定代表东谈主：陶怡 接洽东谈主：鲁育铮、赫崇喆 网址：www.howbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （21）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东谈主：王珺 接洽东谈主：韩爱彬 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8 （22）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表东谈主：张跃伟 接洽东谈主：高浩辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （23）浙江同花顺基金销售有限公司                       中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 法定代表东谈主：吴强 接洽东谈主：李珍珍 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：952555 （24）上海利得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易考研区临港新片区海基六路70弄1号208-36室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层 法定代表东谈主：李兴春 接洽东谈主：伍豪 网址：www.leadfund.com.cn 客户服务电话：95733、400-032-5885 （25）嘉实资产治理有限公司 住所：海南省三亚市海角区凤凰岛1号楼7层710号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛1号楼7层710号 法定代表东谈主：张峰 接洽东谈主：李雯 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （26）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区成就路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区龙湖西宸国际B座12楼 法定代表东谈主：杨远芬 接洽东谈主：史若芬 网址：www.puyifund.com 客户服务电话：400-080-3388 （27）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大路1-5号                      中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址：南京市玄武区苏宁大路1-5号 法定代表东谈主：钱燕飞 接洽东谈主：冯鹏鹏 网址：www.snjijin.com 客户服务电话：95177 （28）北京格上富信基金销售有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市向阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表东谈主：肖伟 接洽东谈主：王祎 网址：www.licai.com 客户服务电话：400-080-5828 （29）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 接洽东谈主：丛瑞丰 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305-8 （30）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易考研区浦明路1500号8层M座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表东谈主：简梦雯 接洽东谈主：马烨滢 网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话：400-799-1888 （31）泰信资产基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙118号10层1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206                       中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 法定代表东谈主：彭浩 接洽东谈主：孔安琪 网址：www.taixincf.com 客户服务电话：400-004-8821 （32）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室 法定代表东谈主：黄欣 接洽东谈主：陆欣 网址：www.zhongzhengfund.com 客户服务电话：400-6767-523 （33）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表东谈主：郑新林 接洽东谈主：邓琦 网址：www.pytz.cn 客户服务电话：021-68889082 （34）上海陆金所基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易考研区源深路1088号7层（履行楼层6层） 办公地址：（上海）解放贸易考研区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表东谈主：陈祎彬 接洽东谈主：程晨 网址：www.lufunds.com 客户服务电话：400-821-9031 （35）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室 办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33楼、8楼 法定代表东谈主：肖雯                        中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)  接洽东谈主：邱湘湘  网址：www.yingmi.cn  客户服务电话：020-89629066  （36）京东肯特瑞基金销售有限公司  住所：北京市海淀区知春路76号（写字楼）1号楼4层1-7-2  办公地址：北京市亦庄经济拓荒区科创十一街18号院A座  法定代表东谈主：邹保威  接洽东谈主：姜颖  网址：http://jr.jd.com  客户服务电话：95118、400-098-8511  （37）北京雪球基金销售有限公司  住所：北京市向阳区创远路34号院6号楼15层1501室  办公地址：北京市向阳区创远路34号院6号楼15层1501室  法定代表东谈主：李楠  接洽东谈主：张玉洁  网址：www.danjuanapp.com、danjuanfunds.com  客户服务电话：400-159-9288  （38）深圳市前海排排网基金销售有限作事公司  住所：深圳市前海深港互助区前湾一王人1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）  办公地址：深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303号  法定代表东谈主：杨柳  接洽东谈主：林丽  网址：www.ppwfund.com  客户服务电话：400-666-7388  （39）上海中欧资产基金销售有限公司  住所：中国（上海）解放贸易考研区陆家嘴环路479号1008-1室  办公地址：上海市虹口区平允路18号8栋嘉昱大厦6层  法定代表东谈主：许欣                         中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)    接洽东谈主：刘弘义    网址：www.zocaifu.com    客户服务电话：400-100-2666    （40）上海中原资产投资治理有限公司    住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室    办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层    法定代表东谈主：毛淮平    接洽东谈主：张静怡    网址：www.amcfortune.com    客户服务电话：400-817-5666    （41）洪泰资产（青岛）基金销售有限作事公司    住所：山东省青岛市市北区龙城路31号超卓世纪中心1号楼5006户    办公地址：山东省青岛市市北区龙城路31号超卓世纪中心1号楼5006户    法定代表东谈主：李赛    接洽东谈主：张萌    网址：www.hongtaiwealth.com    客户服务电话：400-8189-598    （42）中信期货有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座13层1301-    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座13层    法定代表东谈主：张皓    接洽东谈主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    客户服务电话：400-990-8826    （43）中信建投证券股份有限公司    住所：北京市向阳区安立路66号4号楼    办公地址：北京市向阳区光华路10号                          中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)   法定代表东谈主：王常青   接洽东谈主：刘畅   网址：www.csc108.com   客户服务电话：95587、4008-888-108   （44）招商证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈福华一王人111号   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一王人111号   法定代表东谈主：霍达   接洽东谈主：业清扬   网址：www.cmschina.com   客户服务电话：95565   （45）中信证券股份有限公司   住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦，北京市向阳区亮 马桥路48号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   接洽东谈主：王一通   网址：www.cs.ecitic.com   客户服务电话：95548   （46）中国星河证券股份有限公司   住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101   办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦   法定代表东谈主：王晟   接洽东谈主：刘秋菊   网址：www.chinastock.com.cn   客户服务电话：95551、4008-888-888   （47）海通证券股份有限公司   住所：上海市广东路689号海通证券大厦   办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦                      中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 法定代表东谈主：周杰 接洽东谈主：李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-8888-001 （48）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表东谈主：杨周至 接洽东谈主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （49）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦 法定代表东谈主：杨华辉 接洽东谈主：王仙鹤 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （50）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一王人119号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一王人119号 法定代表东谈主：段文务 接洽东谈主：周楷钰 网址：www.essence.com.cn 客户服务电话：95517、4008-001-001 （51）中信证券（山东）有限作事公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座 法定代表东谈主：肖海峰                      中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 接洽东谈主：赵如意 网址：http://sd.citics.com 客户服务电话：95548 （52）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 接洽东谈主：付婷 网址：www.cindasc.com 客户服务电话：95321 （53）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表东谈主：刘秋明 接洽东谈主：姚巍 网址：www.ebscn.com 客户服务电话：95525 （54）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01），1001室 办公地址：广州市河汉区临江大路395号合利天德广场T1楼10层 法定代表东谈主：胡伏云 接洽东谈主：陈靖 网址：www.gzs.com.cn 客户服务电话：95548 （55）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表东谈主：李福春 接洽东谈主：安岩岩                        中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)   网址：www.nesc.cn   客户服务电话：95360   （56）吉祥证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层   法定代表东谈主：何之江   接洽东谈主：罗云立   网址：www.stock.pingan.com   客户服务电话：95511-8   （57）东莞证券股份有限公司   住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号   办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心22楼   法定代表东谈主：陈照星   接洽东谈主：彭淑娴   网址：www.dgzq.com.cn   客户服务电话：95328   （58）恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易抽象楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易抽象 楼，北京市西城区金融大街17号中国东谈主寿中心11楼   法定代表东谈主：祝艳辉   接洽东谈主：阴冠华   网址：www.cnht.com.cn   客户服务电话：956088   （59）华西证券股份有限公司   住所：四川省成都市高新区天府二街198号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号   法定代表东谈主：杨炯洋   接洽东谈主：谢国梅                          中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584、4008-888-818    （60）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室    法定代表东谈主：王献军    接洽东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （61）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东谈主：王洪    接洽东谈主：吴阳    网址：www.zts.com.cn    客户服务电话：95538    （62）中国中金资产证券有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L4601- L4608    办公地址：广东省深圳市南山区后海中心区登良路与海德三谈交织处西南角中 国华润大厦46楼    法定代表东谈主：高涛    接洽东谈主：李佩钊    网址：www.ciccwm.com    客户服务电话：95532、400-600-8008    （63）东方资产证券股份有限公司    住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼                      中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方资产大厦 法定代表东谈主：戴彦 接洽东谈主：付佳 网址：www.18.cn 客户服务电话：95357 （64）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦 法定代表东谈主：冉云 接洽东谈主：陈瑀琦 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （65）深圳前海微众银行股份有限公司 住所：深圳市前海深港互助区前湾一王人1号A栋201室 办公地址：广东省深圳市南山区河沙西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座 法定代表东谈主：顾敏 接洽东谈主：鲁文迪 网址：www.webank.com 客户服务电话：95384 （66）中信百信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区迟滞路5号院3号楼8层 办公地址：北京市向阳区迟滞路5号院3号楼6-11层 法定代表东谈主：李如东 接洽东谈主：韩晓彤 网址：www.aibank.com 客户服务电话：400-818-0100 （67）中信银行股份有限公司（“中信同行+”平台） 住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层                      中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)  法定代表东谈主：方合英  接洽东谈主：马伟山  网址：https://ib.citicbank.com  客户服务电话：95558 基金，并在基金治理东谈主网站公示。  二、登记机构  称号：中信建投基金治理有限公司  住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室  法定代表东谈主：黄凌  办公地址：北京市东城区向阳门内大街2号凯恒中心B座17层  电话：010-59100230  传真：010-59100298  接洽东谈主：谭保民  三、出具法律主张书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市浦东新区银城中路68号期间金融中心19层  办公地址：上海市浦东新区银城中路68号期间金融中心19层  负责东谈主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  承办讼师：朝晨、陆奇  接洽东谈主：陆奇  四、审计基金财产的管帐师事务所  称号：普华永谈中天管帐师事务所（特殊平庸合伙）  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼  办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永谈中心11楼  法定代表东谈主：李丹  接洽东谈主：叶尔甸                   中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 电话：021-23238888 传真：021-23238800 承办注册管帐师：叶尔甸、张碧佳                    中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)                 第六部分     基金的召募   一、本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合 同偏激他联系规则召募，经2022年6月23日中国证监会证监许可〔2022〕1397号文 件准予召募注册。   本基金为契约型怒放式搀和型证券投资基金，对每份基金份额成就两年的最短 握有期，基金存续期限为不依期。召募期自2022年9月7日至2022年9月30日，共募 集260,179,918.00份基金份额，召募户数为8,670户。   二、基金份额的类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为 不同的类别。其中： 时根据握有期限收取赎回用度的基金份额，称为A类基金份额。 根据握有期限收取赎回用度的基金份额，称为C类基金份额。   本基金A类基金份额和C类基金份额诀别成就代码。由于基金用度的不同，本基 金A类基金份额和C类基金份额将诀别蓄意基金份额净值，蓄意公式为蓄意日各类别 基金资产净值除以蓄意日发售在外的该类别基金份额总额。   投资者可自行弃取认购、申购基金份额类别。根据基金运作情况，基金治理东谈主 可在不毁伤已有基金份额握有东谈主权益的情况下，经与基金托管东谈主协商，在履行适宜 表率后休养基金份额类别成就、住手现存基金份额类别的销售、休养现存基金份额 类别的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方式、增多新的基金 份额类别等，休养实施前基金治理东谈主需依照《信息表示办法》的规则实时公告。                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)            第七部分     基金合同的顺利   一、基金合同顺利的时刻   本基金基金合同已于2022年10月11日顺利，自该日起，本基金治理东谈主矜重入手 治理本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》顺利后，一语气20个作事日出现基金份额握有东谈主数目不悦200东谈主或 者基金资产净值低于5000万元情形的，基金治理东谈主应当在依期答复中赐与表示；连 续60个作事日出现前述情形的，基金治理东谈主应当在10个作事日内向中国证监会答复 并提议处分决策，如握续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同 等，并于6个月内召集基金份额握有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。                中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)            第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东谈主在 招募说明书或其他联系公告中列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构并 在基金治理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时刻   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复 所、深圳证券往复所的泛泛往复日的往复时刻（若本基金参与港股通往复且该作事 日为非港股通往复日时，则基金治理东谈主可根据履行情况决定本基金是否怒放申购、 赎回及调遣业务，具体以届时的公告为准），但基金治理东谈主根据法律律例、中国证 监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时刻变更或其他 特殊情况，基金治理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的休养，但应在 实施日前依照《信息表示办法》的联系规则在规则媒介上公告。   本基金已于2022年5月9日起入手办理日常申购等业务。   在每份基金份额的最短握有期末端日的下一个作事日（含）起，基金份额握有 东谈主方可就该基金份额提议赎回恳求及调遣转出恳求。要是投资东谈主屡次认购/申购/转 换转入本基金，则其握有的每一份基金份额的赎回/调遣转出怒放的时刻可能不 同。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎 回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调遣恳求 且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则                  中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 额净值为基准进行蓄意； 登记机构阐述的不得取销； 序赎回； 资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金治理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金治理东谈主必 须在新法令入手实施前依照《信息表示办法》的联系规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构规则的表率，在怒放日的具体业务办理时刻内提议申 购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购 成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购顺利。   基金份额握有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎 复活效。投资者赎回恳求顺利后，基金治理东谈主将在T＋7日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生无数赎回或基金合同载明的降速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同联系条件处理。遇往复所或往复市集数据传输延伸、通讯系统故 障、银行数据交换系统故障或其他非基金治理东谈主及基金托管东谈主所能抑遏的身分影响 业务处理经由，则赎回款项划付时刻相应顺延。   基金治理东谈主应以往复时刻末端前受理有用申购和赎回恳求确本日行动申购或赎 回恳求日（T日），在泛泛情况下，本基金登记机构在T+1日内对该往复的有用性进 行阐述。T日提交的有用恳求，投资东谈主可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或 以销售机构规则的其他方式查询恳求的阐述情况。若申购不告捷，则申购款项退还               中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告捷，而仅代表销售机构 如实吸收到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的阐述以登记机构的阐述结果为准。 对于恳求的阐述情况，投资者应实时查询，不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投 资东谈主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 名额为东谈主民币10元，追加申购单笔金额不设限制。投资者通过直销中心初度申购基 金份额的最低名额为东谈主民币20,000元，追加申购单笔金额不设限制。各销售机构对 最低申购名额及往复级差有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。 金份额；基金份额握有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔往复类业务（如 赎回、基金调遣、转托管等）导致单个基金往复账户的基金份额余额少于1份时， 余额部分基金份额必须一同赎回。在合适法律律例规则的前提下，各销售机构对赎 回份额限制有其他规则的，需同期遵照该销售机构的联系规则。 理东谈主的届时公告为准。 金治理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金 治理东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可遴选上述措施对基金范畴赐与抑遏。具 体请参见联系公告。 额等数目限制。基金治理东谈主必须在休养实施前依照《信息表示办法》的联系规则在 规则媒介上公告。   六、基金的申购费和赎回费   本基金A类基金份额的申购用度由申购本基金A类基金份额的投资东谈主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。C类基金份额                    中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 不收取申购用度。   投资东谈主不错屡次申购本基金，A类基金份额的申购费率按每笔申购恳求单独计 算。申购费率如下：                      A 类基金份额      申购金额（含申购费）                   申购费率      少于 100 万元（不含）                 1.50%                      C 类基金份额                      申购费率为 0   本基金各类基金份额的赎回费率为0.00%。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的联系规则在规则媒介上公 告。 握有东谈主利益无本色性不利影响的前提下根据市集情况制定基金促销谋略，依期或不 依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按联系监管部门要求履行必要手 续并提前示知基金托管东谈主后，基金治理东谈主不错适宜调低基金申购费率和基金赎回费 率。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵照联系法律律例以及监 管部门、自律法令的规则。   七、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额 单元为份，上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到少许点后2位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额为按履行阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到少许                       中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）若投资者弃取申购A类基金份额，则申购份额的蓄意公式为：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值   例：某投资东谈主投资40,000.00元申购本基金A类基金份额，对应的申购费率为   净申购金额=40,000.00/（1+1.50%）=39,408.87元   申购用度=40,000.00-39,408.87=591.13元   申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14份   投资东谈主投资40,000.00元申购本基金A类基金份额，对应的申购费率为1.50%， 假定申购当日A类基金份额净值为1.0400元，则其可得到37,893.14份A类基金份 额。   （2）若投资东谈主弃取申购C类基金份额，则申购份额的蓄意公式为：   申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额的基金份额净值   例：某投资东谈主投资50,000.00元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类 基金份额的基金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05份   即投资东谈主投资50,000.00元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类基金 份额的基金份额净值为1.0500元，则其得到47,619.05份C类基金份额。   若投资者赎回基金份额（A类或C类），则赎回金额的蓄意公式为：   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值                     中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)   例：某投资东谈主赎回A类基金份额10,000份，假定赎回当日A类基金份额净值为 下：   赎回金额＝1.2500×10,000＝12,500.00元   即：赎回10,000份A类基金份额，假定赎回当日A类基金份额净值为1.2500元， 握无意刻为25个月，则其得到的赎回金额为12,500.00元。   某类基金份额净值＝该类基金资产净值总额/刊行在外的该类基金份额总额   本基金A类基金份额和C类基金份额诀别成就代码，诀别蓄意和公告两类基金份 额净值和两类基金份额累计净值。本基金两类基金份额净值的蓄意，保留到少许点 后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的 两类基金份额净值在本日收市后诀别蓄意，并在T+1日内诀别公告。遇特殊情况， 经履行适宜表率，不错适宜延伸蓄意或公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 资东谈主的申购恳求。 停往复，导致基金治理东谈主无法蓄意当日基金资产净值。 对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 遴聘估值手艺仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述后， 基金治理东谈主应当遴选暂停接受基金申购恳求的措施。 销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法泛泛运行。                中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 额的比例达到或者特等50%，或者变相磨灭50%集合度的情形。   发生上述第1、2、3、5、6、7、9、10项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金治理东谈主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂停 申购公告。要是投资东谈主的申购恳求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还 给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金治理东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回款 项： 资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回款项。 停往复，导致基金治理东谈主无法蓄意当日基金资产净值。 理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回恳求。 遴聘估值手艺仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述后， 基金治理东谈主应当遴选降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的措施。   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管 理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金治理东谈主应足额支付；如 暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配给赎 回恳求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相 关条件处理。基金份额握有东谈主在恳求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分予 以取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金治理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公 告。                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)   十、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金转 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调遣中转入恳求份额总额后 的余额）特等前一怒放日的基金总份额的10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决定全 额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主觉得有材干支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按 泛泛赎回表率实行。   （2）部分延期赎回：当基金治理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回恳求有贫瘠或觉得 因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回恳求延期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求 量占赎回恳求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主 在提交赎回恳求时不错弃取延期赎回或取消赎回。弃取延期赎回的，将自动转入下 一个怒放日接续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回恳求将被取销。延期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权并 以下一怒放日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动延期 赎回处理。   （3）如发生无数赎回且存在单个怒放日内单个基金份额握有东谈主恳求赎回的基 金份额占前一怒放日基金总份额的比例特等30%时，基金治理东谈主觉得支付该基金份 额握有东谈主的全部赎回恳求有贫瘠或者因支付该基金份额握有东谈主的全部赎回恳求而进 行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，对于该基金份额握有东谈主当日 提议的赎回恳求中特等前一怒放日基金总份额30%的部分，基金治理东谈主不错延期办 理，对于未能赎回部分，该基金份额握有东谈主在提交赎回恳求时不错弃取延期赎回或 取消赎回，如基金份额握有东谈主在提交赎回恳求时未作明确弃取，未能赎回部分作自 动延期赎回处理。弃取延期赎回的，将自动转入下一个怒放日接续赎回，直到全部                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。延期的赎回 恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日的各类基金份额净 值为基础蓄意赎回金额。如下一怒放日，该单个基金份额握有东谈主剩余未赎回部分仍 旧超出前述比例约定的，接续按前述法令处理，直至该单个基金份额握有东谈主单个开 放日内恳求赎回的基金份额占前一怒放日基金总份额的比例低于前述比例。   对于该基金份额握有东谈主未特等上述比例的部分，基金治理东谈主有权根据前段 “（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额握有东谈主的 赎回恳求一并办理。   （4）暂停赎回：一语气2个怒放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金治理东谈主 觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错降速支付赎回 款项，但不得特等20个作事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并延期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书规则的其他方式在3个往复日内陈诉基金份额握有东谈主，说明联系处理方法， 并在2日内在规则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近1个怒放日的两类基金份额净值。 《信息表示办法》的规则在规则媒介刊登公告。   十二、基金调遣   基金治理东谈主不错根据联系法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金 治理东谈主治理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，联系规 则由基金治理东谈主届时根据联系法律律例及基金合同的规则制定并公告，并提前示知 基金托管东谈主与联系机构。   十三、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实行等情形而                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 产生的非往复过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非往复过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。  承袭是指基金份额握有东谈主示寂，其握有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐 赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实行是指司法机构依据顺利司法通告将基金份额握有东谈主握有的基金份 额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机 构要求提供的联系贵府，对于合适条件的非往复过户恳求按基金登记机构的规则办 理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。  十四、基金的转托管  基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。  十五、依期定额投资谋略  基金治理东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资谋略，具体法令由基金治理东谈主另行 规则。投资东谈主在办理依期定额投资谋略时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金治理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所规则的依期定额投资计 划最低申购金额。  十六、基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参 与收益分配。法律律例或监管机构另有规则的除外。  十七、基金份额的转让  在法律律例允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额握有东谈主通过 中国证监会招供的往复场所或者往复方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额握有东谈主应根据基金治理东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。  十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机 制”部分的规则或联系公告。               中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)              第九部分    基金的投资   一、投资宗旨   本基金在严格抑遏投资组合风险的前提下，充分施展专科研究与精选个股能 力，追求基金资产的永远稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股 票（含主板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标 的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债券、公拓荒行的次级债券、 政府支握债券、政府支握机构债券、地方政府债券、可调遣债券（含分离往复可转 债）、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、债券回 购、同行存单、银行进款（包括公约进款、依期进款偏激他银行进款）、货币市集 用具、股指期货、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须合适中国证监会联系规则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适宜程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为60%-95%（投资 于港股通标的股票的比例占股票资产的0-50%）；每个往复日日终，在扣除股指期货 合约、国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金保留的现款或者投资于到期日 在一年以内的政府债券的比例预想不低于基金资产净值的5%；其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适 当表率后，不错休养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金遴聘从上至下的策略，通过对宏不雅经济基本面（包括经济运行周期、财 政及货币政策、产业政策等）的分析判断，和对流动性水平（包括资金面供需情                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 况、证券市集估值水对等）的真切研究，分析股票市集、债券市集、货币市集三大 类资产的预期风险和收益，并据此对本基金资产在股票、债券、现款之间的投资比 例进行动态休养。   本基金遴聘从上至下的行业弃取方法与从下到上的个股研究方法相结合的方 式，通过对宏不雅经济、行业发展趋势以及企业基本面真切的研究分析，精选优质上 市公司，发掘投资契机。   （1）行业配置策略   本基金将运用“从上至下”的行业配置方法，通过对国表里宏不雅经济趋势、国 家经济与产业政策导向、东谈主民生流水平晋升的需求以及科技特等的前进标的的真切 研究，从产业结构变化趋势、科学手艺水平、坐褥筹备成本、产业政策培植等多维 度分析具有竞争上风的子行业，弃取处于上升周期、高景气度的上风子行业行动重 点行业配置规模。   （2）个股弃取   基金治理东谈主基于对上市公司系统、全面、详细的基本面研究，重心投资于盈利 质料较高、公司治理邃密且具有较高增长后劲的公司。在具体操作上，抽象运用定 量分析与定性分析的妙技，获取个股的逾额收益。定性分析主要基于投研团队对公 司的真切研究，真切分析公司的治理结构、筹备治理、竞争上风等重要身分，抽象 议论公司的估值水温和明天盈利空间。定量分析主要根据联系财务谋略，如营业利 润率、净利率、每股收益（EPS）增长、主营业务收入增长等，分析公司筹备情 况、财务情况等，并抽象利用市盈率法（P/E），市净率法（P/B）、折现现款流法 （DCF）等估值方法对公司进行合理估值。   （3）存托凭证投资策略   本基金将在真切研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的方式，筛选 具有比较上风的存托凭证行动投资标的。   （4）港股通投资策略   本基金可通过内地与香港股票市集往复互联互通机制投资于香港股票市集，将 重心存眷：A股稀缺性行业和个股，包括优质中资公司、A股阑珊投资标的行业；具 有握续早先上风或中枢竞争力的企业，这类企业应具有邃密成长性或为市集龙头；                  中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 合适内地政策和投资逻辑的主题性行业个股；与A股同类公司比较具有估值上风的 公司。   本基金将以价值分析为干线，主要通过类属配置与债券弃取两个头绪进行投资 治理。在类属配置头绪，结合对宏不雅经济、市集利率、债券供求等身分的抽象分 析，根据往复所市集与银行间市集类属资产的风险收益特征，依期对投资组合类属 资产进行优化配置和休养，细目类属资产的最优权重。在券种弃取上，以中永远利 率趋势分析为基础，结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动 性和信用风险等身分，重心弃取流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质 量相对较高的债券品种。   对于可调遣债券和可交换债券的投资，由于可调遣债券、可交换债券兼备权益 类证券与固定收益类证券的性格，具有反抗下行风险、共享股票价钱高潮收益的特 点，因此本基金将通过相对价值分析、基本面研究、估值分析、债券条件分析，选 择公司基本修养优良、其对应的基础证券有着较高高潮后劲的可调遣债券和可交换 债券进行投资。   资产支握证券是指由金融机构行动发起机构，将信贷资产等具有自若现款流的 资产信托给受托机构，由受托机构向投资机构刊行，以该财产所产生的现款支付其 收益的证券。本基金通过对资产池结构和质料的追踪侦查、分析资产支握证券的发 行条件、预估提前偿还率变化对资产支握证券明天现款流的影响，严慎投资资产支 握证券。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险治理的原则，以套期保值为目的， 遴聘流动性好、往复活跃的期货合约，通过对基本面和资金面的分析，对国债市集 走势作念出判断，以行动细目国债期货的头寸标的和额度的依据，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。基金治理东谈主将充分议论国债期货的收益性、流动 性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险，以达到臆造投资组合的举座风险的 目的。                  中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)   本基金治理东谈主将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，充分议论股指期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种弃取，严慎进行投资，旨在通 过股指期货完好意思基金的套期保值。   （1）套保时机弃取策略   根据本基金对经济周期运行不同阶段的斟酌和对市集心扉、估值谋略的追踪分 析，决定是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的偏激比例。   （2）期货合约弃取和头寸弃取策略   在套期保值的现货标的阐述之后，根据期货合约的基差水平、流动性等身分选 择合适的期货合约；运用多种量化模子蓄意套期保值所需的期货合约头寸；对套期 保值的现货标的Beta值进行动态的追踪，动态休养套期保值的期货头寸。   （3）保证金治理   本基金将根据套期保值的时刻、现货标的的波动性动态地蓄意所需的结算准备 金，幸免因保证金不及被迫平仓导致的套保失败。   明天，跟着投资用具的发展和丰富，基金治理东谈主不错在不改变投资宗旨的前提 下，相应休养和更新联系投资策略，并在招募说明书中更新，而无需召开基金份额 握有东谈主大会。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为60%-95%，投资于港股通标的股票的 比例占股票资产的0-50%；   （2）每个往复日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往复保 证金后，本基金保留的现款或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例预想不 低于基金资产净值的5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市的 A+H股预想蓄意），其市值不特等基金资产净值的10%；   （4）本基金治理东谈主治理的全部基金握有一家公司刊行的证券（归并家公司在 内地和香港同期上市的A+H股预想蓄意），不特等该证券的10%，十足按照联系指数                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支握证券的比例，不得特等基 金资产净值的10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得特等基金资产净值的20%；   （7）本基金握有的归并(指归并信用级别)资产支握证券的比例，不得特等该 资产支握证券范畴的10%；   （8）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支握证 券，不得特等其各类资产支握证券预想范畴的10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支握证券。基金 握有资产支握证券期间，要是其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评级答复 发布之日起3个月内赐与全部卖出；   （10）本基金治理东谈主治理的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期 的依期怒放基金）握有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得特等该上市公司可流 通股票的15%；本基金治理东谈主治理的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得特等该上市公司可畅达股票的30%；十足按照联系指数的组成比例进行 证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预想不得特等该基金资产净值 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金治理东谈主之外的 身分致使基金不合适该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手 开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握 一致；   （13）本基金资产总值不特等基金资产净值的140%；   （14）本基金参与股指期货往复、国债期货往复，需遵照下列投资比例限制： 资产净值的10%； 价证券市值之和，不得特等基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券                中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等； 有的股票总市值的20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得特等上一往复日基金资产净值的20%；本基金所握有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值预想（轧差蓄意）应当合适基金合同对于股票投资比例 的联系约定； 资产净值的15%；在职何往复日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得特等基金 握有的债券总市值的30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，预想（轧差蓄意）应当合适基金合同关 于债券投资比例的联系约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得特等上一往复日基金资产净值的30%；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特等本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不特等拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票实行，与 国内照章刊行上市的股票合并蓄意；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金范畴变动等基金治理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述规 定投资比例的，基金治理东谈主应当在10个往复日内进行休养，但中国证监会规则的特 殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   基金治理东谈主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基 金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起入手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履 行适宜表率后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规则为准。   为珍惜基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：                中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不正派的证券往复行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他行为。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、履行控 制东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联往复的，应当合适本基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份额握 有东谈主利益优先原则，严防利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 平允合理价钱实行。联系往复必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律律例赐与披 露。要紧关联往复应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事 通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制的，基金治理东谈主在履行适宜程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规则为准。   五、功绩比较基准   沪深300指数收益率×70%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×10%+中证 抽象债指数收益率×20%   沪深300指数粗略响应沪深市集的举座阐发，适互助为本基金A股市集股票投资 的功绩比较基准。恒生指数以香港股票市集中的 50 家上市股票为成份股样本，是 响应香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数，适互助为本基金港股市集股票投 资的功绩比较基准。中证抽象债指数的选样债券的信用类别覆盖全面，期限组成宽 泛，适互助为本基金债券、货币市集用具投资的功绩比较基准。   要是今后市集中出现更具有代表性的功绩比较基准，或者更科学的功绩比较基 准，或者上述基准指数住手发布，或者是市集上出现愈加得当用于本基金的功绩比 较基准，基金治理东谈主觉得有必要作相应休养时，本基金治理东谈主不错依据珍惜基金份 额握有东谈主利益的原则，经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适宜表率 后，变更本基金的功绩比较基准并实时公告。                中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)   六、风险收益特征   本基金属于搀和型基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金、债券型基 金，低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资 环境、投资标的、市集轨制以及往复法令等各异带来的独到风险。   七、基金治理东谈主代表基金期骗鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 基金份额握有东谈主的利益； 牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份 额握有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照看守帐师事务所 主张后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。   九、基金投资组合答复   基金治理东谈主的董事会及董事保证本答复所载贵府不存在虚假记录、误导性讲述 或要紧遗漏，并对其内容的果真性、准确性和无缺性承担个别及连带作事。   基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同规则，于2024年10月复核了 本答复中的财务谋略、净值阐发和投资组合答复等内容，保证复核内容不存在虚假 记录、误导性讲述或者要紧遗漏。   本投资组合答复所载数据结果2024年6月30日（摘自本基金2024年第2季度报 告），本答复中所列财务数据未经审计。   （一）答复期末基金资产组合情况                    中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)                                              占基金总资产的比例 序号          式样          金额(元)                                                 （%）      其中：股票               162,188,037.27               61.45      其中：债券                      194,154.06             0.07         资产支握证券                           -                 -      其中：买断式回购的买入                                          -                 -      返售金融资产      银行进款和结算备付金合      计      注：本基金本答复期末通过深港通机制投资香港股票的公允价值为      （二）答复期末按行业分类的股票投资组合                                              占基金资产净值比例 代码         行业类别       公允价值(元)                                                 （%）  A   农、林、牧、渔业                 4,184,386.22           1.63  B   采矿业                      7,942,442.00             3.10  C   制造业                     99,951,832.70            39.05      电力、热力、燃气及水生  D                           11,239,923.26             4.39      产和供应业  E   建筑业                      2,149,999.60             0.84  F   批发和零卖业                   3,453,293.00             1.35  G   交通运载、仓储和邮政业              8,075,038.00             3.15  H   住宿和餐饮业                              -                 -      信息传输、软件和信息技  I                            3,474,499.27             1.36      术服务业  J   金融业                            476.00             0.00  K   房地产业                     4,544,886.00             1.78  L   租出和商务服务业                 2,053,896.00             0.80                              中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)     M       科学研究和手艺服务业                 5,091,123.85              1.99             水利、环境和各人设施管     N                                  4,464,931.80              1.74             理业             住户服务、修理和其他服     O                                              -                 -             务业     P       教育                         1,318,826.00              0.52     Q       卫生和社会作事                       426,273.90             0.17     R       文化、体育和文娱业                  1,406,384.00              0.55     S       抽象                                     -                 -          预想             159,778,211.60                           62.42 行业类别                  公允价值(东谈主民币)                占基金资产净值比例（%） 信息手艺 2,409,825.67                                                0.94         预想 2,409,825.67                                          0.94         注：以上分类遴聘全球行业分类圭臬（GICS）。         （三）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细                                                             占基金资产 序号 股票代码               股票称号    数目(股)          公允价值(元)         净值比例                                                               （％）   （四）答复期末按债券品种分类的债券投资组合                                                              占基金资产净     序号                债券品种                公允价值(元)                                                              值比例（％）                      中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)          其中：政策性金融债                          -       -      （五）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细                                       占基金资产                        数目 序号 债券代码   债券称号         公允价值(元)         净值比例                       （张）                                         （％）   （六）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支握证 券投资明细     无余额。     （七）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细     无余额。     （八）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细     无余额。     （九）答复期末本基金投资的股指期货往复情况说明     无。     （十）答复期末本基金投资的国债期货往复情况说明     无。     （十一）投资组合答复附注 投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案视察，或在答复编制日前一 年内受到公开驳诘、处罚的情形。                   中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 序号           称号                    金额(元)                                        占基金                                        资产净 序号     债券代码  债券称号      公允价值（元）                                        值比例                                         (%)  无余额。  由于四舍五入的原因，分项之和与预想项之间可能存在尾差。                        中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)                     第十部分      基金的功绩    基金功绩截止日为2024年6月30日。    基金治理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎辛勤的原则治理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其明天表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    中信建投趋势领航两年握有期搀和A                              功绩比较                    净值增长 功绩比较               净值增长           基准收益 阶段                 率圭臬差 基准收益                    ①-③      ②-④                率①            率圭臬差                      ②   率③                                ④                 -4.46% 1.28% 2.01%    0.71%   -6.47%   0.57% -2023 年 12 月 31 -4.04% 0.74% -8.24%   0.69%   4.20%    0.05% 日 日（基金合同生 效日）-2022 年     中信建投趋势领航两年握有期搀和C                             功绩比较                   净值增长 功绩比较              净值增长           基准收益 阶段                率圭臬差 基准收益                    ①-③       ②-④               率①            率圭臬差                    ②    率③                               ④                 -4.74% 1.28% 2.01%  0.71% -6.75% 0.57% -2023 年 12 月 -4.61%    0.74% -8.24% 0.69% 3.63%  0.05% 日（基金合同生 效日）-2022 年 益率变动的比较 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)                中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)              第十一部分        基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各类证券、银行进款本息和基金应收申购款偏激 他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据联系法律律例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理 东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产 账户相独处。  四、基金财产的撑握和责罚  本基金财产独处于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主撑握。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。  基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制实行。                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)            第十二部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往复场所的往复日以及国度法律律例规则 需要对外皮露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、股指期货合约、国债期 货合约、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金治理东谈主在细目联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐 准则》、监管部门联系规则。   （一）对存在活跃市集且粗略获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应遴聘最近往复日的报价细目公允价值。有充足凭据标明估值日或最近 往复日的报价不可果真响应公允价值的，交接报价进行休养，细目公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值手艺中议论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，要是该限制是针对资产握有者的，那么在估值手艺中不应将该限制行动特征 议论。此外，基金治理东谈主不应试虑因其大批握有联系资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴聘在当前情况下适用而且有鼓胀可 利用数据和其他信息支握的估值手艺细目公允价值。遴聘估值手艺细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，交接估值进 行休养并细目公允价值。               中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)  四、估值方法  （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘 价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，休养最近交 易市价，细目公允价钱；  （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；  （4）往复所上市往复的可调遣债券以逐日收盘价行动估值全价；估值日莫得 往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化，按最近往复日债券收盘价减去 债券收盘价中包含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境 发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，休养最近交 易市价，细目公允价钱；  （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值手艺细目公允价值。 往复所市集挂牌转让的资产支握证券，遴聘估值手艺细目公允价值；  （6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经休养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，交接市集报价进行休养以阐述估值日的公允价 值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应遴聘估值手艺细目其公允价 值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的 归并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，遴聘估值手艺细目公允价值；  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 初度公拓荒行股票时公司鼓励公拓荒售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等畅达受限股票，按监管机 构或行业协会联系规则细目公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。 值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近往复日结算价估 值；基金投资的国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算 价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近往复日结算价估值。 值。 依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港 币的中间价。  税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票市集往复互联互通机制涉 及的境应酬易场所所在地的法律律例规则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生 制原则进行估值；对于因税收规则休养或其他原因导致基金履行交征税金与估算的 应交税金有各异的，基金将在联系税金休养日或履行支付日进行相应的估值休养。 治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵照联系法律律例以及监管部门、 自律法令的规则。               中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 国度最新规则估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、表率 及联系法律律例的规则或者未能充分珍惜基金份额握有东谈主利益时，应立即陈诉对 方，共同查明原因，两边协商处分。   根据联系法律律例，基金资产净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承 担。本基金的基金管帐作事方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问 题，如经联系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主张，按照基金管 理东谈主对基金净值的蓄意结果对外赐与公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损 失以及因该往复日基金资产净值蓄意顺延造作而引起的损失，由基金治理东谈主负责赔 付。   五、估值表率 该类基金份额的余额数目蓄意，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。基金治理东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精 度济急休养机制，具体可参见基金治理东谈主届时的联系公告。国度法律律例另有规则 的，从其规则。   基金治理东谈主每个估值日蓄意基金资产净值及两类基金份额净值，并按规则公 告。 基金合同的规则暂停估值时除外。基金治理东谈主每个作事日对基金资产估值后，将两 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按 约定对外公布。   六、估值造作的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适宜、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当本基金A类或C类基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发 生估值造作时，视为基金份额净值造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)   本基金运作过程中，要是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的流毒形成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，流毒的责 任东谈主应当对由于该估值造作遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估 值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值造作作事方应实时 和洽各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作作事方承担；由 于估值造作作事方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失的，由估值错 误作事方对径直损失承担抵偿作事；若估值造作作事方照旧积极和洽，而且有协助 义务确当事东谈主有鼓胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿作事。估值 造作作事方交接更正的情况向联系当事东谈主进行阐述，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的作事方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 而且仅对估值造作的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值造作作事方仍交接估值造作负责。要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不 全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值造作作事方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享 有要求托福欠妥得利的权利；要是得到欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的抵偿额加上照旧得到的欠妥得利返还的 总和特等其履行损失的差额部分支付给估值造作作事方。   （4）估值造作休养遴聘尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值造作发生的 原因细目估值造作的作事方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损失进 行评估；                中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的作事方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值造作的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值蓄意出现造作时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东谈主，并遴选合理的措施贯注损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金治理东谈主应当公 告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值蓄意差错给基金和基金份额握有东谈主形成损失需要进行赔 偿时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的作事，经阐述后按 以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐作事方由基金治理东谈主担任，与本基金联系的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分计划后，尚不可达成一致时，按基金治理东谈主的建议实行， 由此给基金份额握有东谈主和基金财产形成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   ②若基金治理东谈主蓄意的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此给 基金份额握有东谈主形成损失的，应根据法律律例的规则对投资者或基金支付抵偿金， 就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金治理东谈主与基金托管东谈主按照流毒进程各 自承担相应的作事。   ③如基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的蓄意结果，固然屡次再行蓄意 和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东谈主的蓄意结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失，由基金治理 东谈主负责赔付。   ④由于基金治理东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值蓄意造作而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基 金治理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。要是行业 另有通行作念法，基金治理东谈主及基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的              中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 原则进行协商。  七、暂停估值的情形 时； 认后，基金治理东谈主应当暂停估值；  八、基金净值的阐述  基金资产净值和两类基金份额净值由基金治理东谈主负责蓄意，基金托管东谈主负责进 行复核。基金治理东谈主应于每个估值日往复末端后蓄意当日的基金资产净值和两类基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复核阐述后发送给基 金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值按约定赐与公布。  九、特殊情形的处理 所形成的舛误不行动基金资产估值造作处理； 第三方估值机构等机构发送的数据造作等原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主固然照旧 遴选必要、适宜、合理的措施进行查验，然而未能发现该造作或虽发现造作但因前 述原因无法实时更正的，由此形成的基金份额净值蓄意造作，基金治理东谈主和基金托 管东谈主罢职抵偿作事，但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施松开或消 除由此形成的影响。  十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示 主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户各类份额净值。                中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)            第十三部分   基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系 用度后的余额，基金已完好意思收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 收益分配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》顺利不悦3个月可不进行收 益分配； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本 基金默许的收益分配方式是现款分成；对于收益分配方式为红利再投资的基金份 额，每份基金份额（原份额）所得到的红利再投资份额的握有期限，按该原份额的 握有期限蓄意； 的两类基金份额净值各自减去对应每单元基金份额收益分配金额后均不可低于面 值； 同。本基金归并类别的每一基金份额享有同等收益分配权；   在不违犯法律律例且对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金 治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可对基金收益分配的联系业务法令进行休养，并 实时公告。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明结果收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分              中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。  五、收益分配决策的细目、公告与实施  本基金收益分配决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2日内在规 定媒介公告。  六、基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务法令》实行。  七、实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                     中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)              第十四部分       基金用度与税收   一、基金用度的种类 用。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。治理费的蓄意方 法如下：   H1＝E×1.20%÷当年天数   H1为逐日应计提的基金治理费   E为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的蓄意                      中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 方法如下：   H2＝E×0.20%÷当年天数   H2为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前5 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为   C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.60%年费率计提。计 算方法如下：   H3＝Ec×0.60%÷当年天数   H3为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   Ec为C类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前5 个作事日内从基金财产中一次性支付给登记机构。销售服务费由登记机构代收并按 照联系合同规则支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。 规则，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；              中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 目。  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取治理 费。  五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴 义务东谈主按照国度联系税收征收的规则代扣代缴。               中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)            第十五部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 度按如下原则：要是《基金合同》顺利少于2个月，不错并入下一个管帐年度披 露； 计核算，按照联系规则编制基金管帐报表； 以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 和国证券法》规则的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 管帐师事务所需在2日内在规则媒介公告。                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)             第十六部分    基金的信息表示   一、本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流 动性风险治理规则》、《基金合同》偏激他联系规则。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大 会的基金份额握有东谈主等法律律例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的规则表示基金信息，并保证所表示信息的果真性、准确性、无缺 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予表示的基金信息 通过合适中国证监会规则条件的用以进行信息表示的宇宙性报刊（以下简称“规则 报刊”）及《信息表示办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介 表示，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公 开表示的信息贵府。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应遴聘中语文本。如同期遴聘外文文本的，基金信 息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本 为准。   本基金公开表示的信息遴聘阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开表示的基金信息                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府纲目 份额握有东谈主大会召开的法令及具体表率，说明基金居品的性格等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息表示及 基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金治理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网 站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金 隔断运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说明书。 监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 的基金纲目信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵府纲目的信息发生要紧变更 的，基金治理东谈主应当在三个作事日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在规则网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲目其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金治理东谈主不再更新基金居品贵府概 要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在 规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲目、基金合 同和基金托管公约登载在规则网站上，并将基金居品贵府纲目登载在基金销售机构 网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在网站 上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示 招募说明书确当日且于基金份额发售的三日前登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告              中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)  基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规则媒介上登载《基金合 同》顺利公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》顺利后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当 至少每周在规则网站表示一次两类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个怒放日的 次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示怒放日的两类基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站表示半年 度和年度终末一日的两类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的蓄意方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  （六）基金依期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复  基金治理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度 答复登载在规则网站上，并将年度答复领导性公告登载在规则报刊上。基金年度报 告中的财务管帐答复应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所 审计。  基金治理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中 期答复登载在规则网站上，并将中期答复领导性公告登载在规则报刊上。  基金治理东谈主应当在季度末端之日起15个作事日内，编制完成基金季度答复，将 季度答复登载在规则网站上，并将季度答复领导性公告登载在规则报刊上。  《基金合同》顺利不及2个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度答复、中期 答复或者年度答复。  如答复期内出现单一投资者握有基金份额达到或特等基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在依期答复“影响投资者决策的其 他进军信息”项下表示该投资者的类别、答复期末握有份额及占比、答复期内握有 份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。               中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)   基金治理东谈主应当在基金年度答复和中期答复中表示基金组合伙产情况偏激流动 性风险分析等。   （七）临时答复   本基金发生要紧事件，联系信息表示义务东谈主应当在2日内编制临时答回信，并 登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动特等百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际抑遏东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复事项，但中国证监会另有规则的除外；                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 式和费率发生变更； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。  （八）澄清公告  在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集时髦传的音尘可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主 权益的，联系信息表示义务东谈主洞悉后应当立即对该音尘进行公开澄清。  （九）基金份额握有东谈主大会决议  基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。  （十）计帐答复  基金合同隔断的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在规则网站上，并将 计帐答复领导性公告登载在规则报刊上。  （十一）投资于国债期货、股指期货的信息  基金治理东谈主应在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募说明书（更 新）等文献中表示国债期货往复情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险 谋略等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资 政策和投资宗旨等。  基金治理东谈主应在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募说明书（更                中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 新）等文献中表示股指期货往复情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险 谋略等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资 政策和投资宗旨。   （十二）投资于资产支握证券的信息   基金治理东谈主应在基金年度答复及中期答复中表示其握有的资产支握证券总额、 资产支握证券市值占基金净资产的比例和答复期内整个的资产支握证券明细。基金 治理东谈主应在基金季度答复中表示其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占 基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支握 证券明细。   （十三）参与港股通往复的信息   基金治理东谈主应在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募说明书（更 新）等文献中表示参与港股通往复的联系情况。   （十四）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，联系信息表示义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和 招募说明书的规则进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十五）本基金投资存托凭证的信息表示依照国内上市往复的股票实行。   （十六）中国证监会规则的其他信息。   六、信息表示事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示治理轨制，指定专门部门及高 级治理东谈主员负责治理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息披 露内容与样子准则等法律律例的规则。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金治理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期答复、更新的招募说明书、基金居品贵府纲目、基金计帐答复等公开 表示的联系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子阐述。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中弃取一家报刊表示本基金信息。基 金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信 息，并保证联系报送信息的果真、准确、无缺、实时。               中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上表示信息外，还不错根据需要在 其他各人媒介表示信息，然而其他各人媒介不得早于规则媒介表示信息，而且在不 同媒介上表示归并信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计答复、法律主张书的专科 机构，应当制作作事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后10年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例 规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息表示的情形   当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸表示基金联系信 息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律律例规则、中国证监会或基金合同认定的其他情形。              中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)             第十七部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和表率   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份 额握有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照看守帐师事务所 主张后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金治理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派 出机构备案。启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘合适《中华东谈主民共和 国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并表示专项审计主张。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述基金份额握有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购恳求和调遣转入 恳求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求和调遣转出 恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求和调遣转出恳求，并支付赎回款项和调遣转 出款项。 换；同期，基金治理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购等业务。本招募说明书“基金份额 的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。 无数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回恳求特等前一怒放日主袋账户总份 额的10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金 治理东谈主蓄意各项投资运作谋略和基金功绩谋略时应当以主袋账户资产为基准。   基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后20个往复日内完成对主袋账户投资组 合的休养，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。                中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)  基金治理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。  四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、复原往复等方式复原流动性后，基金治理东谈主应当 按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方式，实时 向侧袋账户份额握有东谈主支付对应款项。  隔断侧袋机制后，基金治理东谈主实时遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的 管帐师事务所进行审计并表示专项审计主张。  五、侧袋机制的信息表示  在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后，基金治理东谈主应实时发布临时公告。  基金治理东谈主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分规则的基金净值信息披 露方式和频率表示主袋账户份额的各类基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停表示侧袋账户份额净值。  侧袋机制实施期间，基金治理东谈主应当在基金依期答复中表示答复期内特定资产 处置进展情况，表示答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。  六、法律律例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有规则的，从其规则。本招 募说明书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律律例、联系规则不一致的，以届 时的法律律例、联系规则为准，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适宜程 序后，在对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可径直对本部老实容 进行修改、休养或补充，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)              第十八部分       风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永远投资用具，其主邀功能是散布 投资，臆造投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等粗略提 供固定收益预期的金融用具，投资东谈主购买基金，既可能按其握有份额共享基金投资 所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括市集风险，也包括基金自身 的治理风险、手艺风险和合规风险等。无数赎回风险是怒放式基金所独到的一种风 险，即指本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金 调遣中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调遣中转入恳求份额总额 后的余额）特等前一怒放日的基金总份额的10%时，投资东谈主将可能无法实时取得赎 回款项。   基金分为股票型基金、搀和型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型， 投资东谈主投资不同类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一 般来说，基金的预期收益越高，投资东谈主承担的风险也越大。   投资东谈主应当致密阅读基金合同、《招募说明书》、基金居品贵府纲目等基金法律 文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教育、 资产状态等判断基金是否和投资东谈主的风险承受材干相适宜，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   投资东谈主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期定 额投资是训导投资东谈主进行永远投资、平均投资成本的一种轻视易行的投资方式。但 是依期定额投资并不可磨灭基金投资所固有的风险，不可保证投资东谈主得到收益，也 不是替代储蓄的等效答理方式。   因分成等步履导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降 低基金投资风险或提高基金投资收益。以1.00元发售面值开展基金召募或因分成等 步履导致基金份额净值休养至1.00元发售面值或1.00元隔邻，在市集波动等身分的 影响下，基金投资仍有可能出现蚀本或基金净值仍有可能低于发售面值。   基金治理东谈主承诺以淳厚信用、辛勤尽责的原则治理和运用基金资产，但不保证              中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金治理东谈主治理的其他基金的功绩不组成对 本基金功绩阐发的保证。基金治理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在 作念出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负 担。  基金份额握有东谈主须了解并承受以下风险：  一、市集风险  证券市集价钱因受到经济身分、政事身分、投资神志和往复轨制等各式身分的 影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括：  因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和证 券市集监管政策发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。  证券市集受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特色，而宏不雅经济 运行状态将对质券市集的收益水平产生影响，从而对基金收益形成影响。  金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利憨径直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和债券回购， 其收益水平会受到利率变化和货币市集供求状态的影响。  基金投资的目的是基金资产的保值升值，要是发生通货膨大，基金投资于证券 所得到的收益可能会被通货膨大对消，从而使基金的履行收益下降，影响基金资产 的保值升值。  二、治理风险  在基金治理运作过程中基金治理东谈主的常识、教育、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金的收益水平与基金治理东谈主的治理水平、治理妙技和治理手艺等联系性 较大，本基金可能因为基金治理东谈主的身分而影响基金收益水平。基金托管东谈主的治理 水平对基金收益水平也存在影响。  三、流动性风险                  中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)   本基金将濒临因市集往复量不及，导致证券不可赶紧、低成土产货转换为现款的 风险。流动性风险还包括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金莫得鼓胀的 现款应付基金赎回支付的要求所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股 票（含主板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标 的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债券、公拓荒行的次级债券、 政府支握债券、政府支握机构债券、地方政府债券、可调遣债券（含分离往复可转 债）、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、债券回 购、同行存单、银行进款（包括公约进款、依期进款偏激他银行进款）、货币市集 用具、股指期货、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须合适中国证监会联系规则）。   本基金的标的资产大部分为圭臬化股票、债券等金融用具，一般情况下具有较 好的流动性，同期，本基金严格抑遏投资于流动受限资产的比例。   （3）无数赎回情形下的流动性风险治理措施   为交接无数赎回情形下可能发生的流动性风险，基金治理东谈主在觉得支付投资东谈主 的赎回恳求有贫瘠或觉得因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值形成较大波动时，可能遴选部分延期赎回或降速支付赎回款项的流动性风 险治理措施，详备法令参见招募说明书第八部分的联系约定。未赎回的基金份额握 有东谈主仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净资产产生的负面影响。   （4）实施备用的流动性风险治理用具的情形、表率及对投资者的潜在影响   基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到平允对待的前提下， 可依照法律律例及基金合同的约定，抽象运用各类流动性风险治理用具，对赎回申 请进行限定限制。基金治理东谈主不错遴选备用的流动性风险治理交接措施，包括但不 限于：               中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)  在此情形下，投资东谈主的赎回恳求可能被拒却。  在此情形下，投资东谈主吸收赎回款项的时刻将可能比一般泛泛情形下有所延伸。  在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被暂停 接受，或被降速支付赎回款项。  当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错遴聘舞动订价机制，以 确保基金估值的平允性。当基金遴聘舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的 基金份额净值，将会根据投资组合的市集冲击成本而进行休养，使得市集的冲击成 本粗略分配给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不 利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。  （5）实施侧袋机制对投资者的影响  侧袋机制是一种流动性风险治理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于有用隔 离并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额泛泛怒放赎回，因此启用侧袋机制 时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不细目性，最终变现 价钱也具有不细目性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金 份额握有东谈主可能因此濒临损失。  实施侧袋机制期间，基金治理东谈主蓄意各项投资运作谋略和基金功绩谋略时以主 袋账户资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不披 露侧袋账户份额的净值，即便基金治理东谈主在基金依期答复中表示答复期末特定资产 可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产 的公允价值和最终变现价钱，基金治理东谈主不承担任何保证和承诺的作事。  基金治理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。  四、信用风险               中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)  基金在往复过程发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现违约、拒却 支付到期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。  五、本基金独到的风险 内，投资者不可就该基金份额提议赎回恳求及调遣转出恳求，因此基金份额握有东谈主 濒临在最短握有期限内无法赎回的风险。 金往复具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东谈主权 益遭受较大损失。股指期货遴聘逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规则的时刻内补 足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。 风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所握有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货市集的独到风险之一，是指由于期货与现货间价差的 波动，影响套期保值或套利后果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为畅达量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的 风险，此类风险往往是由市集阑珊广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金无法满足保证金要求，使得所握有的头寸濒临被强制平仓的风险。 非公拓荒行和往复，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大，若刊行主 体信用质料恶化或投资者大批赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无 法卖出所握有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金资产净值带来不利影响或 损失。 来额外风险，包括信用风险、利率风险、提前偿付风险等。信用风险是基金所投资 的资产支握证券之债务东谈主出现违约，或在往复过程中发生交收违约，或由于资产支 握证券信用质料臆造导致证券价钱下降，形成基金财产损失；利率风险是市集利率 波动会导致资产支握证券的收益率和价钱的变动；提前偿付风险是债务东谈主可能会由 于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资产濒临再投资风险。                中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 理办法》表率的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁依期的可往复证券，不包括由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证 券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等畅达受限证券。因此本基金可能由 于握有畅达受限证券而濒临流动性风险以及畅达受限期间内证券价钱大幅着落的风 险。 上市往复股票投资的共同风险外，还将承担存托凭证的独到风险，包括存托凭证握 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激励 的风险；存托凭证握有东谈主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风 险；存托公约自动约束存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异 以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在 境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息表示监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里证券往复机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括港股通机制下允许投资的 香港结合往复所（以下简称：“香港联交所”或“联交所”）上市的港股通标的股 票，除与其他投资于内地市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还濒临港股 通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、市集轨制以及往复法令等各异 所带来的独到风险，包括但不限于：   （1）市集联动的风险   与内地A股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为解放，国外资金的流动对 港股价钱的影响精深，港股价钱与国外资金流动阐发出高度联系性，本基金在参与 港股市集投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更 大。   （2）股价波动的风险   港股市集实行T+0反转往复机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖 出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和生息品种类相对丰 富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能阐发出比A股更为剧烈的 股价波动，本基金握仓的波动风险可能相对较大。                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)   （3）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，而且资 金不留港（港股往复后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本 基金逐日的港股买卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元 对东谈主民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所遴聘的报价汇率可能存在报价各异，本基 金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的法令设 定，本基金在逐日买卖港股恳求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参 考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以反抗该日汇率波动而带来的结算风 险，本基金将因此而碰到资金被额外占用进而臆造基金投资效率的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通法令，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股 通市集逐日额度不及，而不可买入投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围休养带来的风险   现行的港股通法令，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不定 期根据范围限制法令对具体的可投资标的进行休养，对于调出在投资范围的港股， 只可卖出不可买入。   本基金可能因为港股通可投资标的范围的休养而不可实时买入看好的投资标 的，而错失投资契机的风险。   （6）港股通往复日设定的风险   根据现行的港股通法令，唯独沪港两地均为往复日且粗略满足结算安排的往复 日才为港股通往复日，存在港股通往复日不连贯、港股不可实时卖出的情形（如内 地市集因放假等原因休市而香港市集照常往复但港股通不可如常进行往复），而导 致基金所握的港股组合在后续港股通往复日开市往复中集合体现市集反应而形成其 价钱波动陡然增大，进而导致本基金所握港股组合在资产估值上出现波动增大的风 险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的 交收安排，本基金在T日（港股通往复日）卖出股票，T+2日（港股通往复日，即为                中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 卖出当日之后第二个港股通往复日）才能在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在 T+3日才能回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通往复日的设定原 因，本基金可能濒临卖出港股后资金不可实时到账，而形成支付赎回款日历比泛泛 情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不可实时休养基金资产组合中A 股和港股投资比例，形成比例超标的风险。   （8）港股通下对公司步履的处理法令带来的风险   根据现行的港股通法令，本基金因所握港股通股票权益分配、调遣、上市公司 被收购等情形或者极端情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只 能通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者调遣等情形取得的香 港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行 权；因港股通股票权益分配、调遣或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证 券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述法令， 利益得不到最大化甚而受损的风险。   （9）香港结合往复所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所规则，在往复所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可 遴选停牌措施。此外，不同于内地A股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长 并莫得量化规则，仅仅细目了“尽量臆造停牌时刻”的原则；同期与A股市集对存 在退市可能的上市公司根据其财务状态在证券简称前加入相应象征（举例，ST及 *ST等象征）以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所市集莫得风险警示板， 联交所遴聘非量化的退市圭臬且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使 得联交所上市公司的退市情形较A股市集相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所握个股碰到非预期性的停牌甚而退市 而给基金带来损失的风险。   （10）港股通法令变动带来的风险   本基金是在港股通机制和法令下参与香港联交所证券的投资，受港股通法令的 限制和影响；本基金存在因港股通法令变动而带来基金投资受阻或所握资产组合价 值发生波动的风险。   （11）基金资产投资港股标的比例的风险   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，弃取将部分基金资                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 产投资于港股或弃取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （12）其他可能的风险   除上述显赫风险外，本基金参与港股通投资，还可能濒临的其他风险，包括但 不限于： 过户费等税费外，在不进行往复时也可能要接续缴纳证券组合费等项用度，本基金 存在因用度估算不准而导致账户透支的风险； 金投资此类股票可能因阑珊往复敌手而濒临个股流动性风险； 司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致15分钟以上不可申报和取销申 报的往复中断风险； 另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：（一）因结算 参与东谈主未完成与中国结算的集合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处 置；（二）结算参与东谈主对本基金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券或资金； （三）结算参与东谈主向中国结算发送的联系本基金的证券划付指示有误的导致本基金 权益受损；（四）其他因结算参与东谈主未死守联系业务法令导致本基金利益受到毁伤 的情况； 合往复所将可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通往复的风险；出现 上海证券往复所和深圳证券往复所的证券往复服务公司认定的往复极端情况时，证 券往复服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服 务期间无法进行港股通往复的风险。   六、其他风险 完善产生的风险；                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 平，从而带来风险；                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)       第十九部分   基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐  一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基 金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议顺利后两日内在规则媒介公告。  二、《基金合同》的隔断事由  有下列情形之一的，经履行联系表率后，《基金合同》应当隔断： 托管东谈主邻接的。  三、基金财产的计帐 立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 东谈主、具有从事证券联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组长入给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律主张书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额 比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经合适《中华东谈主民 共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答复登载 在规则网站上，并将计帐答复领导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存时刻不低于20年，法律 律例另有规则的，从其规则。               中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)           第二十部分    基金合同内容节录  一、基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主的权利、义务  （一）基金治理东谈主的权利与义务 不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并 治理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律律例规则或中国证监会批准 的其他用度；  （4）在法律律例和《基金合同》规则的范围内休养本基金的认购费、申购 费、调低赎回费、销售服务费等其他用度，或在对现存基金份额握有东谈主利益无本色 性不利影响的前提下变更收费方式；  （5）销售基金份额；  （6）按照规则召集基金份额握有东谈主大会；  （7）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主 违犯了《基金合同》及国度联系法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并 遴选必要措施保护基金投资者的利益；  （8）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （9）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；  （10）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得到《基金合同》规则的用度；  （11）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分配决策；  （12）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；  （13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗联系权利，为基金的利益 期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)  （14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （15）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实 施其他法律步履；  （16）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；  （17）在合适联系法律、律例的前提下，制订和休养联系基金认购、申购、赎 回、调遣和非往复过户等业务法令；  （18）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》顺利之日起，以淳厚信用、严慎辛勤的原则治理和运用 基金财产；  （4）配备鼓胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹备方式治理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保 证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产相互独处，对所治理的不同基金诀别管 理，诀别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）遴选适宜合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法合适《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则蓄意并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；  （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系规则，履行信息表示及报              中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 告义务；  （12）保守基金贸易好意思妙，不知道基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他联系规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向 他东谈主知道，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求提供，或因审计、法律等外 部专科照看人提供服务需要提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分配决策，实时向基金份额握有东谈主 分配基金收益；  （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规则召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；  （16）按规则保存基金财产治理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他联系 贵府，保存时刻不低于法律律例规则的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时刻发出，而且保 证投资者粗略按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变 现和分配；  （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会并 陈诉基金托管东谈主；  （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而罢职；  （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金 托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额握有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；  （22）当基金治理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金 事务的步履承担作事；  （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他 法律步履；  （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可顺利，基               中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 金治理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金募 集期末端后30日内退还基金认购东谈主；   （25）实行顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违犯《基金 合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情 形，应申诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集法令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等 投资所需账户，为基金办理证券往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以淳厚信用、辛勤尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备鼓胀的、合 格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产相互独处；对所托管的不同的基金诀别成就账户，独处核算，分账治理，保证 不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互独处；              中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；  （5）撑握由基金治理东谈主代表基金坚决的与基金联系的要紧合同及联系凭证；  （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；  （7）保守基金贸易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系规则另有规 定外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东谈主知道，但应监管机构、司法机 关等有权机关的要求提供，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的情 况除外；  （8）复核、审查基金治理东谈主蓄意的基金资产净值、各类基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱、基金依期答复、更新的招募说明书、基金居品贵府纲目、基 金计帐答复等联系基金信息，并向基金治理东谈主进行书面或电子阐述；  （9）办理与基金托管业务行为联系的信息表示事项；  （10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具主张，说明 基金治理东谈主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金 治理东谈主有未实行《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适宜 的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵府，保存时刻 不低于法律律例规则的最低期限；  （12）从基金治理东谈主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额握有东谈主名册；  （13）按规则制作联系账册并与基金治理东谈主查对；  （14）依据基金治理东谈主的指示或联系规则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎 回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规则，召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金治理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；  （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金治理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分 配；                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)  （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会和 银行监管机构，并陈诉基金治理东谈主；  （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿作事，其抵偿责 任不因其退任而罢职；  （20）按规则监督基金治理东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金治理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利 益向基金治理东谈主追偿；  （21）实行顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额握有东谈主的权利与义务  基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行动《基金 合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者恳求赎回其握有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审 议事项期骗表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；  （7）监督基金治理东谈主的投资运作；  （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 括但不限于：  （1）致密阅读并死守《基金合同》、招募说明书及基金居品贵府纲目等信息披 露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）存眷基金信息表示，实时期骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；  （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔断的有 限作事；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；  （7）实行顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金往复过程中因任何原因得到的欠妥得利；  （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的表率和法令  （一）召开事由  （1）隔断《基金合同》；  （2）更换基金治理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调遣基金运作方式；  （5）休养基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或提高销售服务费，但法律法 规要求休养该等酬报圭臬或提高销售服务费的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并，但法律律例、中国证监会另有规则的除外；  （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；  （9）变更基金份额握有东谈主大会表率；  （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；  （11）单独或预想握有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额握 有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就归并事项书面要求召               中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握 有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）休养现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费、 变更收费方式；   （3）休养基金份额类别成就、住手现存基金份额类别的销售、增多新的基金 份额类别等；   （4）基金治理东谈主、登记机构、基金销售机构休养联系基金认购、申购、赎 回、调遣、非往复过户、转托管等业务法令；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （8）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 治理东谈主召集。 出版面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 示知基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金治理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并示知基金治理东谈主，基金治理东谈主应                中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 当配合。 开基金份额握有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提议书面提议。基金治理东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额握有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额握有东谈主仍觉得 有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开，并示知基 金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 金份额握有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或预想代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金治理东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得箝制、干涉。 登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的陈诉时刻、陈诉内容、陈诉方式 告。基金份额握有东谈主大剖释知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议神态；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。              中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 说明本次基金份额握有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、托付的公证机关偏激接洽方 式和接洽东谈主、书面表决主张寄交的截止时刻和收取方式。 主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金治理东谈主到指 定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面通 知基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金治理东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张的计票 效率。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主 大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期 合适以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主握 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明合适法律律例、《基金合同》 和会议陈诉的规则，而且握有基金份额的凭证与基金治理东谈主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证袒露，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握 有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通讯开 会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：                中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在2个作事日内一语气公 布联系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金治理东谈主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议 陈诉规则的方式收取基金份额握有东谈主的书面表决主张；基金托管东谈主或基金治理东谈主经 陈诉不参加收取书面表决主张的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具书面主张或授权他东谈主代表出具书面主张的，基金份额握有 东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具书面主张或授权他东谈主代表出具书面主张基金份额握有东谈主所握有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额 握有东谈主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的握有东谈主径直出具书面主张或授权他东谈主代表出具书面主张；   （4）上述第（3）项中径直出具书面主张的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出 具书面主张的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面主张的代理 东谈主出具的托付东谈主握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明合适法律法 规、《基金合同》和会议陈诉的规则，并与基金登记机构记录相符。 以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额握有东谈主大会，会议表率比照现 场开会和通讯方式开会的表率进行，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议陈诉中列 明。 络、电话、短信或其他方式进行表决，也不错遴聘纸质、网罗、电话、短信或其他 方式授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议陈诉中列 明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 改、决定隔断《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额 握有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的陈诉后，对原有提案的修改应当 在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，早先由大会主握东谈主按照下列第（七）条规则表率细目和 公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主握大 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金治理东谈主授权代表 和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主 所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东谈主行动该次 基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金份额 握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓 名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，早先由召集东谈主提前30日公布提案，在所陈诉的表决截止 日历后2个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所规则的须以很是 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。                中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金 治理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以很是决议通 过方为有用。   基金份额握有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交符 合会议陈诉中规则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适 会议陈诉规则的书面表决主张视为有用表决，表决主张暧昧不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主 应当在会议入手后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握 有东谈主自行召集或大会固然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金治理东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议入手后晓示在出席 会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主就地 公布计票结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行重 新盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当就地公布再行盘货结 果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效率。                   中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书 面表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额握有东谈主大会决议自顺利之日起2日内在规则媒介上公告。要是遴聘通 讯方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实行顺利的基金份额握有东谈主大 会的决议。顺利的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金治理东谈主、 基金托管东谈主均有约束力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和 侧袋份额握有东谈主诀别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系基金 份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或 代表的基金份额或表决权合适该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召 开时刻的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应                  中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额握有东谈主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应诀别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，归并主侧袋账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无 表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决 条件等规则，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内容被 取消或变更的，基金治理东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和休养，无 需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、《基金合同》变更和隔断的事由、表率以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和 基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托 管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议顺利后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系表率后，《基金合同》应当隔断： 托管东谈主邻接的。                中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)  （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 东谈主、具有从事证券联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组长入给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐答复；  （5）遴聘管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律主张书；  （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分配  依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额 比例进行分配。                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经合适《中华东谈主民 共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答复登载 在规则网站上，并将计帐答复领导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存时刻不低于20年，法律 律例另有规则的，从其规则。   四、争议处分方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能处分的，应提交北京仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有约束 力，仲裁费和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金治理东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，接续古道、勤 勉、尽责地履行基金合同规则的义务，珍惜基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含香港很是行政区、澳门 很是行政区和台湾地区法律）统辖。   五、《基金合同》存放地和投资者取得《基金合同》的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公场所和营业场所查阅，但应以《基金合同》原本为准。                    中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)          第二十一部分      基金托管公约的内容节录   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金治理东谈主（也可称“资产治理东谈主”）   称号：中信建投基金治理有限公司   住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室   办公地址：北京市东城区向阳门内大街2号凯恒中心B座17、19层   邮政编码：100010   法定代表东谈主：黄凌   成立时刻：2013年9月9日   批准诞期望关：中国证券监督治理委员会   批准诞生文号：证监许可〔2013〕1108号   组织神态：有限作事公司   注册老本：30000万元东谈主民币   存续期间：长久存续   筹备范围：基金召募、基金销售、特定客户资产治理、资产治理和中国证监会 许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主（也可称“资产托管东谈主”）   称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）   住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时刻：1987年4月8日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号   批准诞期望关及批准诞生文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175号文、银复 （1987）86号文   组织神态：股份有限公司                  中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)   注册老本：东谈主民币252.20亿元   存续期间：握续筹备   二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则以及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资比例、投资限制、关联方往复等进行监督。《基金合同》明确约定 基金投资证券弃取圭臬的，基金治理东谈主应事前或依期向基金托管东谈主提供投资品种 池，以便基金托管东谈主对基金履行投资是否合适基金合同对于证券弃取圭臬的约定进 行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股 票（含主板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标 的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债券、公拓荒行的次级债券、 政府支握债券、政府支握机构债券、地方政府债券、可调遣债券（含分离往复可转 债）、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、债券回 购、同行存单、银行进款（包括公约进款、依期进款偏激他银行进款）、货币市集 用具、股指期货、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须合适中国证监会联系规则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适宜程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为60%-95%（投资 于港股通标的股票的比例占股票资产的0-50%）；每个往复日日终，在扣除股指期货 合约、国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金保留的现款或者投资于到期日 在一年以内的政府债券的比例预想不低于基金资产净值的5%；其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适 当表率后，不错休养上述投资品种的投资比例。   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为60%-95%，投资于港股通标的股票的                  中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 比例占股票资产的0-50%；   （2）每个往复日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往复保 证金后，本基金保留的现款或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例预想不 低于基金资产净值的5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市的 A+H股预想蓄意），其市值不特等基金资产净值的10%；   （4）本基金治理东谈主治理的全部基金握有一家公司刊行的证券（归并家公司在 内地和香港同期上市的A+H股预想蓄意），不特等该证券的10%，十足按照联系指数 的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支握证券的比例，不得特等基 金资产净值的10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得特等基金资产净值的20%；   （7）本基金握有的归并(指归并信用级别)资产支握证券的比例，不得特等该 资产支握证券范畴的10%；   （8）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支握证 券，不得特等其各类资产支握证券预想范畴的10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支握证券。基金 握有资产支握证券期间，要是其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评级答复 发布之日起3个月内赐与全部卖出；   （10）本基金治理东谈主治理的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期 的依期怒放基金）握有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得特等该上市公司可流 通股票的15%；本基金治理东谈主治理的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得特等该上市公司可畅达股票的30%；十足按照联系指数的组成比例进行 证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预想不得特等该基金资产净值 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金治理东谈主之外的 身分致使基金不合适该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；                中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手 开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握 一致；   （13）本基金资产总值不特等基金资产净值的140%；   （14）本基金参与股指期货往复、国债期货往复，需遵照下列投资比例限制： 资产净值的10%； 价证券市值之和，不得特等基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等； 有的股票总市值的20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得特等上一往复日基金资产净值的20%；本基金所握有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值预想（轧差蓄意）应当合适基金合同对于股票投资比例 的联系约定； 资产净值的15%；在职何往复日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得特等基金 握有的债券总市值的30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，预想（轧差蓄意）应当合适基金合同关 于债券投资比例的联系约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得特等上一往复日基金资产净值的30%；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特等本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不特等拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票实行，与 国内照章刊行上市的股票合并蓄意；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金范畴变动等基金治理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述规               中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 定投资比例的，基金治理东谈主应当在10个往复日内进行休养，但中国证监会规则的特 殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   基金治理东谈主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基 金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起入手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履 行适宜表率后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规则为准。   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不正派的证券往复行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他行为。 抑遏东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他要紧关联往复的，应当合适本基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份额 握有东谈主利益优先原则，严防利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场平允合理价钱实行。联系往复必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律律例赐与 表示。要紧关联往复应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董 事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 限制进行变更的，本基金可相应休养不容步履和投资比例限制规则，不需经基金份 额握有东谈主大会审议。《基金法》偏激他联系法律律例或监管部门取消上述限制的， 履行适宜表率后，基金不受上述限制。   （二）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主弃取进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金治理东谈主应根据法律法 规的规则及《基金合同》的约定，细目合适条件的整个进款银行的名单，并实时提               中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的往复敌手是否合适联系 规则进行监督。对于不合适规则的银行进款，基金托管东谈主不错拒却实行，并陈诉基 金治理东谈主。   本基金投资银行进款应合适如下规则： 投资于有进款期限，根据公约可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投资于 具有基金托管东谈主经验的归并贸易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例 预想不得特等20%；投资于不具有基金托管东谈主经验的归并贸易银行的银行进款、同 业存单占基金资产净值的比例预想不得特等5%。   联系法律律例或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金治理东谈主履行 适宜表率后，可相应休养投资组合限制的规则。 经由、岗亭职责、风险抑遏措施和监察稽核轨制，切实严防联系风险。基金托管东谈主 负责对本基金银行依期进款业务的监督与核查，审查、复核联系公约、账户贵府、 投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （1）基金治理东谈主负责抑遏信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付材干等波及到进款银行弃取方面的风险。因弃取进款银行欠妥 形成基金财产损失的，由基金治理东谈主承担作事。   （2）基金治理东谈主负责抑遏流动性风险，并承担因抑遏不力而形成的损失。流 动性风险主要包括基金治理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款 银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不可满足基金泛泛结算业务的风险、 因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方 面的风险。   （3）基金治理东谈主须加强里面风险抑遏轨制的成就。如因基金治理东谈主职工职务 步履导致基金财产受到损失的，需由基金治理东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金治理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格死守《基金 法》、《运作办法》等联系法律律例，以及国度联系账户治理、利率治理、支付结算 等的各项规则。   （三）基金投资银行进款公约的坚决、账户开设与治理、投资指示与资金划               中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金治理东谈主应与合适经验的进款银行总行或其授权分行坚决《基金进款 业务总体互助公约》（以下简称《总体互助公约》），细目《进款公约书》的样子范 本。《总体互助公约》和《进款公约书》的样子范本由基金托管东谈主与基金治理东谈主共 同约定。   （2）基金托管东谈主依据联系律例对《总体互助公约》和《进款公约书》的内容 进行复核，审查进款银行经验等。   （3）基金治理东谈主应在《进款公约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭证 的办理方式、邮寄地址、接洽东谈主和接洽电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮 寄过程中遗失后，进款余额的阐述及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托福进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机构 的上司行发出进款余额询证函。   （5）基金治理东谈主应在《进款公约书》中规则，基金存放到期或提前兑付的资 金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款公约书》写明账户称号和账号， 未划入指定账户的，由进款银行承担一切作事。   （6）基金治理东谈主应在《进款公约书》中规则，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金治理东谈主应实时书面陈诉进款行，书面陈诉应加盖基金 托管东谈主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金治理东谈主、基金托管东谈主出具 矜重书面阐述书。变更陈诉的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基 金托管东谈主的指定接洽东谈主变更，应实时加盖公章书面陈诉对方。   （7）基金治理东谈主应在《进款公约书》中规则，因依期进款产生的存单不得被 质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金治理东谈主应当依据基金治理东谈主与进款银行签 订的《总体互助公约》、《进款公约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分 行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主撑握和使用。                  中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金治理 东谈主应在《进款公约书》中规则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他 有用进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐述或到期支款的有 效凭证，且对应每笔进款仅能开具惟一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支 机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥后，将 进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定接洽东谈主；若进款银行分支 机构代为撑握进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐主管传真一份进款凭证复 印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金治理东谈主向进款银行提议补办恳求，基金 治理东谈主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福 至基金托管东谈主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   基金治理东谈主应在《进款公约书》中规则，每个作事日，基金治理东谈主应与基金托 管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息，进款银行应按照东谈主行查扣问复的联系 时限要求实时回复。   对于存期特等3个月的依期进款，基金托管东谈主于每季度向进款银行发起查扣问 复。基金治理东谈主有作事督促进款银行实时回复查扣问复。因进款银行未实时回复造 成的资金被挪用、盗取的作事由进款银行承担。   （4）到期兑付   基金治理东谈主提前陈诉基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机 构指定的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话计划。 进款到期前基金治理东谈主与进款银行阐述进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事 宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，陈诉基金管 理东谈主与进款银行接洽进款到账时刻及利息补付事宜。基金治理东谈主应将接洽结果示知 基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥进款本息确当日陈诉基金治理东谈主。               中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)   基金治理东谈主应在《进款公约书》中规则，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款 银行应立即陈诉基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具相 关证明文献后，与进款银行指定管帐主管电话阐述后，进款银行应在到期日将进款 本息划至指定的基金资金账户。要是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到 期后第一个作事日支付，进款银行需按原公约约定利率和履行延期天数支付延期利 息。   要是在进款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性治理的需要 等原因，基金治理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金治理东谈主与进款银行坚决的《进款公约书》实行。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主在进行进款投资时有违犯联系法律律例的规则及 《基金合同》的约定的步履，应实时以书面神态陈诉基金治理东谈主在10个作事日内纠 正。基金治理东谈主对基金托管东谈主陈诉的违法事项未能在10个作事日内纠正的，基金托 管东谈主应答复中国证监会。基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违法步履，应立即答复 中国证监会，同期陈诉基金治理东谈主在10个作事日内纠正或拒却结算，若因基金治理 东谈主拒演叨行形成基金财产损失的，联系损失由基金治理东谈主承担，基金托管东谈主不承担 任何作事。   （四）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供合适法律律例及行业圭臬的、经矜重弃取的、本基金适用的银行间债券市集 往复敌手名单并约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金治理东谈主有作事确保及 时将更新后的往复敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金治理 东谈主承担。基金治理东谈主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券市集弃取往复对 手。基金托管东谈主监督基金治理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名单进 行往复。在基金存续期间基金治理东谈主不错休养往复敌手名单，但应将休养结果至少 提前一个作事日书面陈诉基金托管东谈主。新名单细目时已与本次剔除的往复敌手所进 行但尚未结算的往复，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的往复。如基金管 理东谈主根据市集需要临时休养银行间债券往复敌手名单及结算方式的，应向基金托管              中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 东谈主说明事理，并在与往复敌手发生往复前3个往复日内与基金托管东谈主协商处分。   基金治理东谈主负责对往复敌手的资信抑遏，按银行间债券市集的往复法令进行交 易，并负责处分因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的往复敌手 在基金治理东谈主细目的时刻内仍未承担违约作事偏激他联系法律作事的，基金治理东谈主 不错对相应损失先行赐与承担，然后再向联系往复敌手追偿。基金托管东谈主则根据银 行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金治理东谈主 莫得按照事前约定的往复敌手进行往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主，基 金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇作事。   （五）本基金投资畅达受限证券，应死守《对于基金投资非公拓荒行股票等流 通受限证券联系问题的陈诉》等联系监管规则。 票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证券，不 包括由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等畅达受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公拓荒行证券，且限于由中国证券登记 结算有限作事公司、中央国债登记结算有限作事公司或银行间市集计帐所股份有限 公司负责登记和存管的，并可在证券往复所或宇宙银行间债券市集往复的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公拓荒行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 理东谈主董事会批准的联系基金投资畅达受限证券的投资决策经由、风险抑遏轨制。基 金投资非公拓荒行股票，基金治理东谈主还应提供基金治理东谈主董事会批准的流动性风险 处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例 抑遏情况。   基金治理东谈主应至少于初度实行投资指示之前两个作事日将上述贵府书面发至基 金托管东谈主，保证基金托管东谈主有鼓胀的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府 后两个作事日内，以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述贵府。   基金治理东谈主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险采 取积极有用的措施，在合理的时刻内有用处分基金运作的流动性问题。如因基金巨                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 额赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫瘠时，基金治理东谈主应保证 提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资畅达受限证 券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何作事。 求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证 券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购 款、资金划付时刻等。基金治理东谈主应保证上述信息的果真、无缺，并应至少于拟执 行投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有鼓胀 的时刻进行审核。   由于基金治理东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审 核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担作事。 限证券的步履。如发现基金治理东谈主违犯了基金合同、托管公约以偏激他联系法律法 规的联系规则，应实时陈诉基金治理东谈主，并申诉中国证监会，同期遴选合理措施保 护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金治理东谈主的坐法、违法以及违犯基金合 同、托管公约的投资指示不予实行，独立即陈诉基金治理东谈主纠正，基金治理东谈主不予 纠正或已代表基金签署合同不得演叨行时，基金托管东谈主应向中国证监会答复。 定媒介表示所投资非公拓荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本 和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金治理东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，致密评估中期单据投资 业务的风险，本着审慎、辛勤尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应合适法律 律例及监管机构的联系规则。   （七）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金资 产净值蓄意、各类基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分配、联系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行 监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违犯 法律律例、《基金合同》和本托管公约的规则，应实时以电话、邮件或书面领导等              中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 方式陈诉基金治理东谈主限期纠正。基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金治理东谈主收到陈诉后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面通 知，基金治理东谈主应以书面神态给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对 陈诉县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主陈诉的违法事 项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   （九）基金治理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》 和本托管公约对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基 金治理东谈主应在规则时刻内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对 基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金 监督答复的事项，基金治理东谈主应积极配合提供联统统据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据往复表率照旧顺利的指示违犯法律、 行政律例和其他联系规则，或者违犯基金合同约定的，应当立即陈诉基金治理东谈主及 时纠正，由此形成的损失由基金治理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其陈诉义务后，予 以免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违法步履，应实时答复中国证监 会，同期陈诉基金治理东谈主限期纠正。   三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但 不限于基金托管东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资 所需账户、复核基金治理东谈主蓄意的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理计帐交收、联系信息表示和监督基金投资运作等步履。   （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 治理、未实行或无故延伸实行基金治理东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违犯 《基金法》、基金合同、托管公约偏激他联系规则时，应实时以书面神态陈诉基金 托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面陈诉后应鄙人一作事日前实时查对并以书面 神态给基金治理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时 改正。在上述规依期限内，基金治理东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托 管东谈主改正。                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)  （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金治理东谈主依照法律律例、基金合同和本 托管公约对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金治理东谈主发出的书面领导，基 金托管东谈主应在规则时刻内复兴并改正，或就基金治理东谈主的疑义进行解释或举证；基 金托管东谈主应积极配合提供联系贵府以供基金治理东谈主核查托管财产的无缺性和果真 性。  （四）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应实时答复中国证监会， 同期陈诉基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。  四、基金财产的撑握  （一）基金财产撑握的原则 确保基金财产的无缺与独处。 财产。未经基金治理东谈主的正派指示，不得自走时用、责罚、分配基金的任何资产。 不属于基金托管东谈主履行有用抑遏下的资产及什物证券等在基金托管东谈主撑握期间的损 坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的作事。 到账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管 东谈主应实时陈诉基金治理东谈主遴选措施进行催收，基金治理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿 基金财产的损失。 的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于 期货保证金账户内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单 位等本公约当事东谈主外第三方的诈骗、已然、罪戾或歇业等原因给基金资产形成的损 失等不承担作事。 财产。                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立并治理。 金份额握有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等联系规则后，基金治理东谈主应将属 于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在规则时 间内，基金治理东谈主应遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行 验资，出具验资答复。出具的验资答复由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师 署名方为有用。 办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和治理 “托管账户”），撑握基金的银行进款，并根据基金治理东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金”，预留印 鉴为基金托管东谈主图章。 和基金治理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务除外的行为。 定。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 东谈主和基金治理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 理和运用由基金治理东谈主负责。                中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一级法 东谈主计帐作事，基金治理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照 中国证券登记结算有限作事公司的规则实行。 资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，按联系规则开立、使用并管 理；若无联系规则，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则实行。  （五）债券托管账户的开设和治理  基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限作事 公司和银行间市集计帐所股份有限公司的联系规则，以基金的口头在银行间市集登 记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。  （六）其他账户的开立和治理 基金托管东谈主按照规则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基 金治理东谈主应以书面神态将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和市集监 控中心的登录用户名及密码示知基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重 置由基金治理东谈主进行，重置后务必实时陈诉基金托管东谈主。  基金托管东谈主和基金治理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金 治理东谈主保证所提供的账户开户材料的果真性和有用性，且在联系贵府变更后实时将 变更的贵府提供给基金托管东谈主。 由基金治理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律律例和本公约的约定协商后开立。新账 户按联系规则使用并治理。  （七）基金财产投资的联系有价凭证等的撑握  基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管 东谈主的撑握库，或存入中央国债登记结算有限作事公司、银行间市集计帐所股份有限 公司、中国证券登记结算有限作事公司或单据营业中心的代撑握库，什物撑握凭证 由基金托管东谈主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管                中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机构履行有用控 制的有价凭证不承担撑握作事。   （八）与基金财产联系的要紧合同的撑握   由基金治理东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件诀别由基金 治理东谈主、基金托管东谈主撑握。除本公约另有规则外，基金治理东谈主代表基金签署的与基 金财产联系的要紧合同应保证基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原 件。基金治理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十 个作事日内将原本投递基金托管东谈主处。因基金治理东谈主发送的合同传真件与过后投递 的合同原件不一致所形成的后果，由基金治理东谈主负责。要紧合同的撑握期限为基金 合同隔断后不少于20年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的 合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金治理东谈主向基金托管东谈主提 供的合同传真件与基金治理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值蓄意、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的蓄意、复核与完成的时刻及表率   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类 基金份额的余额数目蓄意，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。基金治理东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度应 急休养机制，具体可参见基金治理东谈主届时的联系公告。国度法律律例另有规则的， 从其规则。   基金治理东谈主每个估值日蓄意各类基金资产净值及两类基金份额净值，经基金托 管东谈主复核，按规则公告。   基金治理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将两类基金份额净值结果发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按约定对外公布。 承担。本基金的基金管帐作事方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐                中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 问题，如经两边在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主张，按照基金治理 东谈主对基金净值的蓄意结果对外赐与公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失 以及因该往复日基金资产净值蓄意顺延造作而引起的损失，由基金治理东谈主负责赔 付。   （二）基金资产的估值   基金治理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值造作的处理方式   基金治理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值造作。   （四）基金管帐轨制   按国度联系部门规则的管帐轨制实行。   （五）基金账册的建立   基金治理东谈主和基金托管东谈主在基金合同顺利后，应按照两边约定的归并记账方法 和管帐处理原则，诀别独处时成就、记录和撑握本基金的全套账册，春联系两边各 自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与答复的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对 不符时，应实时陈诉基金治理东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据十足一 致。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在每月末端后5个作事日内完成月度报表的编制 及复核；在季度末端之日起15个作事日内完成基金季度答复的编制及复核；在上半 年末端之日起两个月内完成基金中期答复的编制及复核；在每年末端之日起三个月 内完成基金年度答复的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存 在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行休养，休养以国度联系 规则为准。基金年度答复中的财务管帐答复应当经过合适《中华东谈主民共和国证券 法》规则的管帐师事务所审计。基金合同顺利不及两个月的，基金治理东谈主不错不编                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   （七）在有需要时，基金治理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比较基准 的基础数据和编制结果。   六、基金份额握有东谈主名册的撑握   基金份额握有东谈主名册至少应包括但不限于基金份额握有东谈主的称号、证件号码和 握有的基金份额。基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制 和撑握，基金治理东谈主和基金托管东谈主应诀别撑握基金份额握有东谈主名册，保存时刻不低 于法律律例规则的最低期限。如不可妥善撑握，则按联系法律律例承担作事。   在基金托管东谈主要求或编制中期答复和年度答复前，基金治理东谈主应将联系贵府送 交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的果真性、准确性和无缺性。 基金治理东谈主和托管东谈主不得将所撑握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应死守守秘义务。   七、争议处分方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，如经友好协 商未能处分的，应提交北京仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁法令进行仲裁，仲 裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的并对两边当事东谈主具有约束力，仲裁费和讼师 用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续忠 实、辛勤、尽责地履行基金合同和本托管公约规则的义务，珍惜基金份额握有东谈主的 正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不含港澳台立法）统辖。   八、基金托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更表率   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与基金合同的规则有任何蹂躏。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约隔断的情形 务，而在6个月内无其他适宜的托管机构邻接其原有权利义务；                中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 务，而在6个月内无其他适宜的基金治理公司邻接其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金治理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)       第二十二部分      对基金份额握有东谈主的服务  基金治理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供全面和可靠的服务。基金治理东谈主将根据 基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务式样，并另行公告。基金管 理东谈主主要服务内容如下：  一、公开信息表示服务  二、对账服务  三、查询服务  基金治理东谈主所治理基金的基金份额握有东谈主，都有基金治理东谈主给予的查询账户及 启动密码。为基金份额握有东谈主浅显起见，客户查询账户将和客户基金账户惟一双 应。基金份额握有东谈主在客户服务中心和基金治理东谈主网站都不错凭借客户查询账户、 基金账户或身份证号插足本东谈主的账户，了解账户信息，包括本东谈主的基本贵府、基金 品种、基金份额、基金投资收益率等。  基金份额握有东谈主不错径直登陆基金治理东谈主网站修改账户的非进军信息，如接洽 地址、电话等，也不错切身到直销网点或致电客户服务中心，由服务东谈主员提供联系 服务。为了珍惜基金份额握有东谈主的利益，客户身份证号码、登记银行卡信息等进军 信息的改革由基金份额握有东谈主切身到指定的基金销售网点进行。  基金份额握有东谈主不错在基金治理东谈主网站浏览我方所需要的信息，包括基金治理 东谈主新闻、市集行情、基金信息等方面的内容。  四、基金投资的服务                  中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)   依期定额投资谋略服务：基金治理东谈主不错为投资者办理依期定额投资谋略，具 体怒放时刻和法令由基金治理东谈主在届时发布的公告或更新的招募说明书中细目。   五、投诉治理服务   基金治理东谈主客户服务中心长入进行客户的投诉治理，销售支握部负责监督投诉 的登记、处理和复兴等。客户可通过以下方式响应投诉和提议建议：   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法一语气的内容，请通过上述方式联 系基金治理东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面一语气了本招募说明书。                   中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)            第二十三部分       其他应表示事项   本基金治理东谈主于2023年8月31日表示《中信建投基金治理有限公司旗下全部基 金2023年中期答复领导性公告》《中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基 金2023年中期答复》；   本基金治理东谈主于2023年10月25日表示《中信建投基金治理有限公司旗下部分基 金2023年第3季度答复领导性公告》《中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资 基金2023年第3季度答复》；   本基金治理东谈主于2024年1月22日表示《中信建投基金治理有限公司旗下部分基 金2023年第4季度答复领导性公告》《中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资 基金2023年第4季度答复》；   本基金治理东谈主于2024年2月28日表示《中信建投基金治理有限公司对于隔断和 合期货有限公司办理旗下基金联系销售业务的公告》；   本基金治理东谈主于2024年3月29日表示《中信建投基金治理有限公司旗下部分基 金2023年年度答复领导性公告》《中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基 金2023年年度答复》；   本基金治理东谈主于2024年4月22日表示《中信建投基金治理有限公司旗下全部基 金2024年第1季度答复领导性公告》《中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资 基金2024年第1季度答复》；   本基金治理东谈主于2024年6月7日表示《中信建投基金治理有限公司对于暂停海银 基金销售有限公司办理旗下基金联系销售业务的公告》；   本基金治理东谈主于2024年7月19日表示《中信建投基金治理有限公司旗下部分基 金2024年第2季度答复领导性公告》《中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资 基金2024年第2季度答复》；   本基金治理东谈主于2024年8月20日表示《中信建投基金治理有限公司对于旗下部 分基金的销售机构由北京中植基金销售有限公司变更为华源证券股份有限公司的公 告》；   本基金治理东谈主于2024年8月30日表示《中信建投基金治理有限公司旗下部分基                中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新) 金2024年中期答复领导性公告》《中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基 金2024年中期答复》；   本基金治理东谈主于2024年10月10日表示《中信建投趋势领航两年握有期搀和型证 券投资基金怒放日常赎回业务公告》。                 中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)        第二十四部分     招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当诀别置备于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构 的住所，投资者可在营业时刻免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上 述文献复印件。投资者也不错径直登录基金治理东谈主的网站（www.cfund108.com）进 行查阅。对投资者按上述方式所得到的文献偏激复印件，基金治理东谈主和基金托管东谈主 应保证与所公告的内容十足一致。              中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金招募说明书(更新)             第二十五部分       备查文献  以下备查文献存放在基金治理东谈主的办公场所，在办公时刻可供免费查阅。  （一）中国证监会准予中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金注册 的文献  （二）《中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金基金合同》  （三）《中信建投趋势领航两年握有期搀和型证券投资基金托管公约》  （四）法律主张书  （五）基金治理东谈主业务经验批件、营业牌照  （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  查阅方式：投资东谈主可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                             中信建投基金治理有限公司