南边基金管制股份有限公司 南边赢元债券型证券投资基金     基金合同 基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司 基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司                           目       录                 第一部分      媒介   一、签订本基金合同的见地、依据和原则 法式基金运作。 下简称“    《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开 召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销 售机构监督管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露管制 办法》(以下简称“《信息败露办法》”) 、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制规 定》（以下简称“《流动性风险管制规定》”）、《公开召募证券投资基金运作诱骗第 3 号——指 数基金诱骗》（以下简称“《指数基金诱骗》”）、《公开召募证券投资基金侧袋机制诱骗（试 行）》和其他关联法律法例。   二、基金合同是规定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的触及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有突破，均以 基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过火他关联规定享有权益、承担 义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投资东说念主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的 行径自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、南边赢元债券型证券投资基金由基金管制东说念主依照《基金法》、基金合同过火他关联 规定召募，并经中国证券监督管制委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作念出实验 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资东说念主应当细致阅读基金合同、基金招募 评释书、基金家具贵寓概要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 自行承担投资风险。   基金管制东说念主依照恪称株连、结识信用、严慎奋勉的原则管制和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   四、基金管制东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露触及本基金的信息，其内容触及界 定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法例的 强制性规定不一致，应当以届时灵验的法律法例的规定为准。                      第二部分       释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验纠正和补充 基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正和补充 新 行政礼貌以过火他对基金合同当事东说念主有抑制力的决定、决议、陈诉等 会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会 常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改 等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的 纠正 资基金销售管制办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 集证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 颁布机关对其频频作念出的纠正 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经关联政府部门批准拓荒并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 括其频频纠正）及干系法律法例规定不错投资于在中国境内证券商场的中国境外的机构投资 者 点办法》（包括其频频纠正）及干系法律法例规定，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、更变、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非往复过户等 或接受南边基金管制股份有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐明的日历 计帐恶果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 管制东说念主所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管制东说念主和投资东说念主共同遵守 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 件，苦求将其握有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额更变为基金管制东说念主管制的其他基 金份额的行径 销售机构的操作 款姿色，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资姿色 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金更变中转入苦求份额总和后的余额) 卓越上一绽开日基金总份额的 10% 给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、金钱 支握证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或往复的债券等。法律法例或中国证监会另有规 定的，从其规定 式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分派给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待 用后的余额 他金钱的价值总和 额净值的过程 （包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子败露网站）等媒介 置计帐，见地在于灵验讳饰并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，特别账户称为侧袋账户 存在要紧不笃定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值存在 要紧不笃定性的金钱；（三）其他金钱价值存在要紧不笃定性的金钱   以上释义中触及法律法例、业务法律解释的内容，法律法例、业务法律解释纠正后，如适用本基 金，干系内容以纠正后法律法例、业务法律解释为准。               第三部分    基金的基本情况   一、基金称号   南边赢元债券型证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作姿色   契约型绽开式   四、基金的投资方针   本基金在严格限定风险的前提下，力图赢得永久知晓的投资收益。   五、基金的最低召募份额总额和金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募评释书的规定扩张。   七、基金存续期限   不如期   八、基金份额的类别   本基金根据申购用度的不同，将基金份额分为 A 类和 D 类基金份额。   本基金各种基金份额诀别竖立代码。由于基金用度的不同，本基金各种基金份额将诀别 诡计基金份额净值，诡计公式为诡计日各种别基金金钱净值除以诡计日发售在外的该类别基 金份额总和。关联基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金管制东说念主笃定，并在招募评释 书及基金家具贵寓概要中公告。   在不违反法律法例、基金合同的规定以及对基金份额握有东说念主利益无实验性不利影响的情 况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金管制东说念主可增多、减少或调整基金份额类别竖立、对基 金份额分类办法及法律解释进行调整并在调整实施之日前依照《信息败露办法》的关联规定在指 定媒介上公告，不需要召开基金份额握有东说念主大会。               第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时刻、发售姿色、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得卓越 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售或按基金管制东说念主、销售机构提供的其他姿色发 售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告或干系业务公告。   适正当律法例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管制东说念主决定，并在招募评释书中列示。基金认购用度不列入基 金财产。   灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主系数，其中利 息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的诡计方法在招募评释书中列示。   认购份额余额的处理姿色在招募评释书中列示。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定胜仗，而仅代表销售机构依然吸收到认 购苦求。认购的阐明以登记机构的阐明恶果为准。对于认购苦求及认购份额的阐明情况，投 资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权益。   三、基金份额认购金额的限制 看招募评释书或干系公告。 理方法请参看招募评释书或干系公告。                第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金管制东说念主依据法律法例 及招募评释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念把持理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面阐明之日起，《基金合同》胜仗；不然《基金合同》不胜仗。基金管制东说念主在收到中国 证监会阐明文献的次日对《基金合同》胜仗事宜给予公告。基金管制东说念主应将基金召募时期 召募的资金存入特别账户，在基金召募行径收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可胜仗时召募资金的处理姿色   要是召募期限届满，未夸口基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列使命： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和金钱规模   《基金合同》胜仗后，流畅 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在如期论说中给予败露；流畅 30 个办事日 出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 1 亿元情形的，基金合同断绝， 无需召开基金份额握有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。             第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回气象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主在招募评释 书中或指定网站上列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东说念主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他姿色办理基金份额的申购与 赎回。若基金管制东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等往复姿色，投资东说念主不错通 过上述姿色进行申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时刻   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复所、深圳证 券往复所的平日往复日的往复时刻，但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜仗后，若出现新的证券往复商场、证券往复所往复时刻变更或其他特殊情况， 基金管制东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的关联规定在指定媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同胜仗之日起不卓越 3 个月运行办理申购，具体业务办理时刻在申 购运行公告中规定。   基金管制东说念主自基金合同胜仗之日起不卓越 3 个月运行办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回运行公告中规定。   在笃定申购运行与赎回运行时刻后，基金管制东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的关联规定在指定媒介上公告申购与赎回的运行时刻。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻冷落申购、赎回或更变苦求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 准进行诡计；   基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东说念主必须在新规 则运行实施前依照《信息败露办法》的关联规定在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的法子   投资东说念主必须根据销售机构规定的法子，在绽开日的具体业务办理时刻内冷落申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规定的时刻内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回苦求时须握有实足的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购胜仗。基金份额握 有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回苦求胜仗后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券往复所或往复商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管 理东说念主及基金托管东说念主所能限定的身分影响业务处理经落伍，赎回款项顺延至上述情形摈斥后的 下一个办事日划出。在发生大齐赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联要求处理。   基金管制东说念主应以往复时刻收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日动作申购或赎回苦求 日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行阐明。T 日提 交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规定的其 他姿色查询苦求的阐明情况。若申购不胜仗，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定胜仗，而仅代表销售机构依然 吸收到苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构或基金管制东说念主的阐明恶果为准。对于苦求的 阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权益。   基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东说念主必须在新规 则运行实施前依照《信息败露办法》的关联规定在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 额，具体规定请参见招募评释书或干系公告。 有权遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，具体请参见干系公告。 见招募评释书或干系公告。 明书或干系公告。 限制。基金管制东说念主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的关联规定在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后诡计，并按基金 合同的约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适合延长诡计或公告。 详见《招募评释书》。本基金的申购费率由基金管制东说念主决定，并在招募评释书及基金家具资 料概要中列示。 详见《招募评释书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金管制东说念主决定，并在招募 评释书及基金家具贵寓概要中列示。 时收取。赎回费归入基金财产的比例依照干系法律法例设定，具体见招募评释书。对握续握 有期少于 7 日的投资东说念主收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 法和收费姿色由基金管制东说念主根据基金合同的规定笃定，并在招募评释书中列示。基金管制东说念主 不错根据干系法律法例或在基金合同约定的规模内调整费率或收费姿色，并最迟应于新的费 率或收费姿色实施日前依照《信息败露办法》的关联规定在指定媒介上公告。 值的公说念性，具体处理原则与操作法式免除干系法律法例以及监管部门、自律法律解释的规定。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃商场价钱且接纳 估值时期仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管制东说念主应 当暂停接受基金申购苦求。 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他挫伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法平日运行。 达到或者卓越基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相侧目下述 50%比例要求的情 形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停申购时，基 金管制东说念主应当根据关联规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基 金管制东说念主不错遴选比例阐明等姿色对该投资东说念主的申购苦求进行限制，基金管制东说念主有权断绝该 等一起或者部分申购苦求。要是投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管制东说念主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 回苦求或减慢支付赎回款项。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的 活跃商场价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停接受基金赎回苦求或减慢支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 可暂停接受投资东说念主的赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求或者减慢支 付赎回款项时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管制东说念主应 足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条 款处理。基金份额握有东说念主在苦求赎回时可事前遴选将当日可能未获受理部分给予祛除。在暂 停赎回的情况摈斥时，基金管制东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   九、大齐赎回的情形及处理姿色   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金更变中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金更变中转入苦求份额总和后的余额)卓越前一 绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大齐赎回。   当基金出现大齐赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的金钱组合景色决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主觉得有材干支付投资东说念主的一起赎回苦求时，按平日赎回 法子扩张。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有勤勉或觉得因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值变成较大波动时，基金管制东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴选缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到一起赎回为止；遴选取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被祛除。缓期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到一起赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴选，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。   当基金发生大齐赎回，在单个基金份额握有东说念主卓越基金总份额 30%以上的赎回苦求情形 下，基金管制东说念主不错缓期办理赎回苦求。如基金管制东说念主对于其卓越基金总份额 30%以上部分 的赎回苦求实施缓期办理，缓期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一绽开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止；基金 管制东说念主只接受其基金总份额 30%部分动作当日灵验赎回苦求，基金管制东说念主将先行对该单个基 金份额握有东说念主超出基金总份额 30%的赎回苦求实施缓期办理，对该单个基金份额握有东说念主的基 金总份额 30%以内（含 30%）的灵验赎回苦求，与其他基金份额握有东说念主的赎回苦求一并根据 基金那时的金钱组合景色或大齐赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回，系数缓期 的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值 为基础诡计赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。基金份额握有东说念主在苦求赎回时可事前 遴选将当日可能未获受理部分给予祛除；缓期部分如遴选取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回苦求将被祛除。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴选，投资东说念主未能赎回部分作自动 缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：流畅 2 个绽开日以上(含本数)发生大齐赎回，如基金管制东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得卓越 二十个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他姿色在三个往复日内陈诉基金份额握有东说念主，评释关联处理方法，并在两日内在指定 媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于重新绽开日在指定媒介上刊登重新绽开申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂 停公告中明确重新绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新绽开的公告。   十一、基金更变   基金管制东说念主不错根据干系法律法例以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管制 东说念主管制的其他基金份额之间的更变业务，基金更变不错收取一定的更变费，干系法律解释由基金 管制东说念主届时根据干系法律法例及本基金合同的规定制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与相 关机构。   十二、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制扩张等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、适正当律法例的其他非往复过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额握有东说念主归天，其握有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩张是 指司法机构依据胜仗司法通知将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于适合条件 的非往复过户苦求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的顺序收费。   十三、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的顺序收取转托管费。   十四、定投规划   基金管制东说念主不错为投资东说念把持理定投规划，具体法律解释由基金管制东说念主另行规定。投资东说念主在办 理定投规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东说念主在干系公告或 更新的招募评释书中所规定的定投规划最低申购金额。   十五、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结姿色按照登记机 构的干系规定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监 会招供的往复气象或者通过其他姿色进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金 管制东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书或干系公告。           第七部分          基金合同当事东说念主及权益义务   一、基金管制东说念主   （一）   基金管制东说念主简况   称号：南边基金管制股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   拓荒日历：1998 年 3 月 6 日   批准拓荒机关及批准拓荒文号：中国证券监督管制委员会证监基字19984 号   组织阵势：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 3.6172 亿元   存续期限：握续规画   研讨电话：0755-82763888   （二）   基金管制东说念主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜仗之日起，根据法律法例和《基金合同》幽静运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关联法律规定，应呈文中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及关联法律规定决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄激动及债权东说念主权益，为基金的利益 愚弄因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益愚弄诉讼权益或者实施其他法 律行径；   （15）遴选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适合关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、更变、 非往复过户、转托管和定投等业务法律解释；   （17）托付第三方机构办理本基金的往复、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金注册或备案手续；   （3）自《基金合同》胜仗之日起，以结识信用、严慎奋勉的原则管制和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规画姿色 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产互相幽静,对所管制的不同基金诀别管制，诀别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适合合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的规定，按关联规定诡计并败露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联规定，履行信息败露及论说义务；   （12）保守基金买卖神秘，不清晰基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过火他关联规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予遮盖，不向他东说念主清晰，但照章 向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分派基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规定召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产管制业务举止的司帐账册、报表、记载和其他干系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵寓在规定时刻发出，而且保证投资东说念主 省略按照《基金合同》规定的时刻和姿色，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近结束、照章被祛除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并陈诉基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益愚弄诉讼权益或实施其他法律行径；   （24）基金管制东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可胜仗，基金 管制东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   （25）扩张胜仗的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）   基金托管东说念主简况   称号：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   法定代表东说念主：吴利军   成速即间：1992 年 6 月 18 日   批准拓荒机关和批准拓荒文号：国务院、国函19927 号   组织阵势：股份有限公司   注册老本：590.85551 亿元东说念主民币   存续时期：握续规画   基金托管阅历批文及文号：证监基金字200275 号   （二）   基金托管东说念主的权益与义务   （1）自《基金合同》胜仗之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全撑握基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应呈文中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据干系商场法律解释，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往复 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以结识信用、奋勉尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）拓荒特别的基金托管部门，具有适合要求的营业气象，配备实足的、及格的老到 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相幽静；对 所托管的不同的基金诀别竖立账户，幽静核算，分账管制，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记载等方面互相幽静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过火他关联规定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）撑握由基金管制东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过火他关联规定另 有规定外，在基金信息公开败露前给予遮盖，不得向他东说念主清晰，但照章向监管机构、司法机 关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主诡计的基金金钱净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，评释基金管制 东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；要是基金管制东说念主有未扩张 《基金合同》规定的行径，还应当评释基金托管东说念主是否遴选了适合的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以上；   （12）从基金管制东说念主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规定制作干系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或关联规定向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规定，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金管制东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管公约》的规定监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近结束、照章被祛除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银行业监 督管制机构，并陈诉基金管制东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （20）按规定监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）扩张胜仗的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东说念主   基金投资东说念主握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）细致阅读并遵守《基金合同》、招募评释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）照管基金信息败露，实时愚弄权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度； （5）在其握有的基金份额规模内，承担基金失掉或者《基金合同》断绝的有限使命； （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止； （7）扩张胜仗的基金份额握有东说念主大会的决议； （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的不当得利； （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。            第八部分     基金份额握有东说念主大会   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额握有东说念主大会另有规定的， 以届时灵验的法律法例为准。   一、召开事由 中国证监会另有规定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）更变基金运作姿色；   （5）调整基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金顺序；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、规模或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会法子；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或整个握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金管制东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规定的规模内且在对现存基金份额握有东说念主利益无实验 性不利影响的情况下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费姿色；   （3）在法律法例和《基金合同》规定的规模内且在对现存基金份额握有东说念主利益无实验 性不利影响的情况下，增多、减少或调整基金份额类别竖立及对基金份额分类办法、法律解释进 行调整；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无实验性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；   （6）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集姿色 集。 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 份额握有东说念主大会，应当向基金管制东说念主冷落书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主 冷落书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 冷落提议的基金份额握有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 握有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、干豫。   三、召开基金份额握有东说念主大会的陈诉时刻、陈诉内容、陈诉姿色 额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决姿色；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研讨东说念主姓名及研讨电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信姿色、托付的公证机关过火研讨姿色和研讨东说念主、表决 意见寄交的截止时刻和收取姿色。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金管制东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面陈诉基金管制东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   四、基金份额握有东说念主出席会议的姿色   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会姿色、通信开会姿色或法律法例和监管机关允许的 其他姿色召开，会议的召开姿色由会议召集东说念主笃定。 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管制东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主握有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释适正当律法例、《基金合同》和会议陈诉的规定， 而且握有基金份额的凭证与基金管制东说念主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证露馅，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场姿色在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主陈诉的非 现场姿色进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的姿色视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个办事日内流畅公布干系 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈诉规定的姿色收取基金份额握 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经陈诉不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托付东说念主握 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释适正当律法例、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记载相符。 召开，基金份额握有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他姿色进行表决，具体姿色由 会议召集东说念主笃定并在会议陈诉中列明。 授权姿色不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他姿色，具体姿色在会议陈诉中列明。   五、议事内容与法子   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额握有东说念主大会运筹帷幄的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召网络议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的姿色下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条规定法子笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经运筹帷幄后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管制 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；要是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 研讨姿色等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有同等表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和荒芜决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以荒芜决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的姿色通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，更变基金运作姿色、与 其他基金合并、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》以荒芜决议通过方为有 效。   基金份额握有东说念主大会遴选记名姿色进行投票表决。   遴选通信姿色进行表决时，除非在计票时有充分的违反根据解释，不然提交适合会议通 知中规定的阐明投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头适合会议陈诉规定的表 决意见视为灵验表决，表决意见朦胧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大和会知为准。   七、计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议运行后通知在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会固然 由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运行后通知在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主速即公布计票 恶果。   （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决恶果有怀疑，不错在 通知表决恶果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主握东说念主应当速即公布重新盘点恶果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票姿色为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决恶果。   八、胜仗与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜仗。   基金份额握有东说念主大会决议自胜仗之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是接纳通信姿色进 行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当扩张胜仗的基金份额握有东说念主大会的决议。 胜仗的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有抑制 力。   九、实施侧袋机制时期基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主诀别握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若干系基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决条件等规定， 但凡平直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致干系内容被 取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行 修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   第九部分     基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和法子   一、基金管制东说念主和基金托管东说念主职责断绝的情形   （一）   基金管制东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责断绝：   （二）   基金托管东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   二、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换法子   （一）   基金管制东说念主的更换法子 份额的基金份额握有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过； 决议胜仗后 2 日内在指定媒介公告。 临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念把持理基金管制业务的交接手续，临时基金管制东说念主或新任基 金管制东说念主应实时吸收。新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值； 务阅历的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果给予公告，同期报中国证监会备 案，审计用度从基金财产中列支； 替换或删除基金称号中与原基金管制东说念主关联的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换法子 份额的基金份额握有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过； 决议胜仗后 2 日内在指定媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的交接手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金管制东说念主查对基金金钱总值； 务阅历的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果给予公告，同期报中国证监会备 案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和法子。 以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主； 托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议胜仗后 2 日内在指定媒介上联合公告。   三、新任或临时基金管制东说念主接受基金管制或新任或临时基金托管东说念主接受基金财产和基金 托管业务前，原基金管制东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和《基金合同》的规定连接履行相 关职责，并保证不合基金份额握有东说念主的利益变成挫伤。原基金管制东说念主或基金托管东说念主在连接履 行干系职责时期，仍有权按照本基金合同的规定收取基金管制费或基金托管费。   四、本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和法子的约定，但凡平直援用法律法 规或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致干系内容被取消或变更的，基金 管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和调整，无需召开 基金份额握有东说念主大会审议。             第十部分      基金的托管   基金托管东说念主和基金管制东说念主按照《基金法》、《基金合同》过火他关联规定签订托管公约。   签订托管公约的见地是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的撑握、投资运作、 净值诡计、收益分派、信息败露及互相监督等干系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。              第十一部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非往复过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主托付的其他适合条件的机构办理。基金管 理东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代理公约，以明确基金管制 东说念主和代理机构在投资东说念主基金账户管制、基金份额登记、计帐及基金往复阐明、披发红利、建 立并撑握基金份额握有东说念主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至国务院证券监督管制机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿使命，但司法强制检讨情形及法律法例及中国证监会规定 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；                第十二部分        基金的投资   一、投资方针   本基金在严格限定风险的前提下，力图赢得永久知晓的投资收益。   二、投资规模   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市往复的国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、所在 政府债）、金钱支握证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期进款过火他银行存 款）、同行存单、货币商场用具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须适合 中国证监会的干系规定。本基金不投资股票、权证、可转债。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适正当子后， 不错将其纳入投资规模，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调整投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%。本基金 每个往复日日终应当保握不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   三、投资策略   （1）信用债投资策略   本基金将重心投资信用类债券，以提升组合收益材干。信用债券相对央票、国债等利率 家具的信用利差是本基金获取较高投资收益的起首，本基金将在南边基金里面信用评级的基 础上和里面信用风险限定的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是商场信用利差弧线的走势；二是债券自身 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用景色、信用债券商场流动性风险、信用 债券供需情况等的分析，判断商场信用利差弧线举座及分行业走势，笃定各期限、各种属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、负约风险及表面信 用利差，遴选信用利差被高估、改日信用利差可能下落的信用债券进行投资，减握信用利差 被低估、改日信用利差可能高潮的信用债券。   （2）收益率弧线策略   收益率弧线体式变化代表长、中、短期债券收益率互异变化，调换久期债券组合在收益 率弧线发生变化时互异较大。通过对兼并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 领先不错笃定债券组合的方针久期树立区域并笃定遴选枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 往复。   （3）杠杆放大策略   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等姿色融入低成 本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作姿色。   金钱支握证券投资关节在于对基础金钱质料及改日现款流的分析，本基金将在国内金钱 证券化家具具体计谋框架下，接纳基本面分析和数目化模子相联结，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格限定金钱支握证券的总体投资规模并进行漫衍投资，以 裁汰流动性风险。   今后，跟着证券商场的发展、金融用具的丰富和往复姿色的鼎新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适合程 序后，将其纳入投资规模以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%。本基金不投资股票、权证、 可转债；   （2）本基金每个往复日日终应当保握不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金金钱净值的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制的一起基金握有一家公司刊行的证券，不卓越该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得卓越该基金金钱净值的 15%； 因证券商场波动、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分甚至基金不适合前款所规定比例限 制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保握一致；   （7）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种金钱支握证券的比例，不得卓越基金金钱净 值的 10%；   （8）本基金握有的一起金钱支握证券，其市值不得卓越基金金钱净值的 20%；   （9）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)金钱支握证券的比例，不得卓越该金钱支握 证券规模的 10%；   （10）本基金管制东说念主管制的一起基金投资于兼并原始权益东说念主的各种金钱支握证券，不 得卓越其各种金钱支握证券整个规模的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支握证券。基金握有资 产支握证券时期，要是其信用等第下落、不再适合投资顺序，应在评级论说发布之日起 3 个 月内给予一起卖出；   （12）本基金参加寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓越基金金钱净值 的 40%；在寰球银行间同行商场中的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （13）基金总金钱不卓越基金净金钱的 140%；   （14）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分甚至基金投资比例不适合上述规定投资比例的，基金 管制东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法例另有 规定的，从其规定。   基金管制东说念主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关联约定。在上述时期内，本基金的投资规模、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同胜仗之日起运行。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适正当子后，则本基 金投资不再受干系限制。   为调整基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过火他不正直的证券往复举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他举止。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、实验限定东说念主或者 与其有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复的，应当适合基金的投资方针和投资策略，免除基金份额握有东说念主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱扩张。干系往复必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予败露。要紧关联往复应提交基金管制东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的幽静董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中债详细指数收益率。   根据基金的投资方向、投资方针及流动性特征，本基金中式中债详细指数收益率动作本 基金的功绩相比基准。中债详细指数是一个反应境内东说念主民币债券商场价钱走势情况的宽基指 数，是中债指数应用最无为指数之一，由中央国债登记结算有限使命公司特别针对债券商场 投资性需求开发的指数，适协动作本基金的功绩相比基准。   要是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场广泛接受的功绩相比基准推 出时，本基金管制东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后变更功绩相比基准并 实时公告。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，一般而言，其永久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂 型基金，高于货币商场基金。   七、基金管制东说念主代表基金愚弄权益的处理原则及方法 利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并诡计司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募评释书的规定。               第十三部分        基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相幽静。   四、基金财产的撑握和刑事使命   本基金财产幽静于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和 《基金合同》的规定刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章祛除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有金钱产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制扩张。            第十四部分      基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往复气象的往复日以及国度法律法例规定需要对 外败露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等金钱及欠债。   三、估值方法   （1）往复所上市实行净价往复的债券中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金管制东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时期笃定公允价值。往复所上 市的金钱支握证券，接纳估值时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 活跃商场上未经调整的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本搪塞商场报价进行调整，阐明计量日的公允价值；对于不存 在商场举止或商场举止很少的情况下，则接纳估值时期笃定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在 昭彰互异，未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金估值的公说念性。 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新规定估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法子及干系法 律法例的规定或者未能充分调整基金份额握有东说念主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商处治。   根据关联法律法例，基金金钱净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分运筹帷幄后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东说念主对基金金钱净值的诡计 恶果对外给予公布。   四、估值法子 类别基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其规定。   基金管制东说念主于每个估值日诡计基金金钱净值及各种基金份额净值，并按规定败露。 同的规定暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金金钱估值后，将各种基金份额净值 恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。   五、估值失实的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为该类基 金份额净值失实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的纰缪变成估值失实，导致其他当事东说念主遭逢损失的，纰缪的使命东说念主应当对由于该 估值失实遭逢损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担 抵偿使命。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不 能料思、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规定扩张。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的往复贵寓灭失或被失实处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值失实使命方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实使命方承担；由于估值失实使命方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主变成损失的，由估值失实使命方对平直损失承担抵偿 使命；若估值失实使命方依然积极和谐，而且有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值失实使命方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的使命方对关联当事东说念主的平直损失负责，不合转折损失负责，而且仅对 估值失实的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值失实 使命方仍搪塞估值失实负责。要是由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不一起返还不当得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实使命方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的规模内对赢得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权益；要是赢得不 当得利确当事东说念主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额 加上依然赢得的不当得利返还的总和卓越其实验损失的差额部分支付给估值失实使命方。   （4）估值失实调整接纳尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的姿色。   估值失实被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因笃定 估值失实的使命方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实变成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失实的更正向关联当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值诡计出现失实时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。要是行业另有通行 作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；   七、基金净值的阐明   用于基金信息败露的基金金钱净值和各种基金份额净值由基金管制东说念主负责诡计，基金托 管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个估值日往复收尾后诡计当日的基金金钱净值和各种 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计恶果复核阐明后发送给基金管制 东说念主，由基金管制东说念主对基金净值给予公布。   八、特殊情况的处理 金金钱估值失实处理。 理东说念主和基金托管东说念主固然依然遴选必要、适合、合理的措施进行检讨，但未能发现失实的，由 此变成的基金金钱估值失实，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管制东说念主、基金 托管东说念主应当积极遴选必要的措施疲塌或摈斥由此变成的影响。   九、实施侧袋机制时期的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。               第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提顺序和支付姿色   本基金的管制费按前一日基金金钱净值的 0.3%年费率计提。管制费的诡计方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管制费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关联法例及相应公约规定，按用度 实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩张。   五、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募评释书 的规定。            第十六部分    基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收尾收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 基金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润 的 10%，若《基金合同》胜仗不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为兼并类别基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴选，本基金默许的收益分派 姿色是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派姿色等内容。   五、收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介 公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时刻不得卓越 15 个办事日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 握有东说念主的现款红利自动转为兼并类别基金份额。红利再投资的诡计方法，依照登记机构干系 业务法律解释扩张。   七、实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的规定。            第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐计谋 如下原则：要是《基金合同》胜仗少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 按照关联规定编制基金司帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。           第十八部分     基金的信息败露   一、本基金的信息败露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金合同》 过火他关联规定。干系法律法例对于信息败露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律法例和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规定败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规定时刻内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定媒介败露，并保证基金投资东说念主省略按照《基金合同》约定的时刻和姿色查阅或者 复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除荒芜评释外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵寓概要 东说念主大会召开的法律解释及具体法子，评释基金家具的特点等触及基金投资东说念主要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息败露及基金份额握有东说念主服 务等内容。《基金合同》胜仗后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生 变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东说念主不再更新招募评释书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》胜仗后，基金家具贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当 在三个办事日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金家具贵寓 概要的内容及编制等具体要求，按照招募评释书干系规定扩张。基金断绝运作的，基金管制 东说念主不再更新基金家具贵寓概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 评释书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管制东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管公约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募评释 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》胜仗公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》胜仗 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》胜仗后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在指定网站败露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的各种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计姿色及关联申购、赎回费率，并保证投资东说念主省略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在指定网站上，并将年度论说辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度论说中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在指定网站上，并将中期论说辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度论说辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》胜仗不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   基金运作时期，如论说期内出现单一投资者握有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的 情形，为保险其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金如期论说“影响投资者决策的 其他蹙迫信息”项下败露该投资者的类别、论说期末握有份额及占比、论说期内握有份额变 化情况及家具的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金握续运作过程中，应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组合股产情况过火流 动性风险分析等。   本基金在基金年报及中期论说中败露其握有的金钱支握证券总额、金钱支握证券市值占 基金净金钱的比例和论说期内系数的金钱支握证券明细。本基金在基金季度论说中败露其握 有的金钱支握证券总额、金钱支握证券市值占基金净金钱的比例和论说期末按市值占基金净 金钱比例大小排序的前 10 名金钱支握证券明细。   （七）临时论说   本基金发生要紧事件，关联信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特别基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复事项，但中国证监会另有规定的除外； 东说念主或者基金金钱净值低于东说念主民币 1 亿元的情形； 影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。   （八）深化公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场崇高传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东说念主权益的，干系 信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开深化，并将关联情况立即论说中国证监会。   （九）计帐论说   基金合同断绝的，基金管制东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在指定网站上，并将计帐论说辅导性公告登 载在指定报刊上。   （十）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制时期的信息败露   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募评释 书的规定进行信息败露，详见招募评释书的规定。   （十二）中国证监会规定的其他信息。   六、信息败露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管制轨制，指定特别部门及高等管制东说念主 员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适合中国证监会干系基金信息败露内容与 形貌准则等法例的规定。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金金钱净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期论说、 更新的招募评释书、基金家具贵寓概要、基金计帐论说等公开败露的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐明。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴选败露信息的报刊。基金管制东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证干系报送信息的真 实、准确、齐全、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介败露信息，然则其他全球媒介不得早于指定媒介败露信息，而且在不同媒介上败露兼并 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计论说、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，可暂停或延长败露基金干系信息：   第十九部分       基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 贯串的；   三、基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐论说出具法律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经具有证券、期货干系业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在指定网站上，并将计帐论说辅导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             第二十部分       负约使命   一、基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律法例的 规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主变成挫伤的，应当诀别对各自 的行径照章承担抵偿使命；因共同行径给基金财产或者基金份额握有东说念主变成挫伤的，应当承 担连带抵偿使命，对损失的抵偿，仅限于平直损失。然则发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为而变成的损失等； 潜在损失等。   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东说念主利益的前提下， 《基金合同》省略连接履行的应当连接履行。非负约方当事东说念主在任责规模内有义务实时遴选 必要的措施，防患损失的扩大。莫得遴选适合措施甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非负约方因防患损失扩大而开销的合理用度由负约方承担。   三、由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基金管制东说念主和基 金托管东说念主固然依然遴选必要、适合、合理的措施进行检讨，然则未能发现失实的，由此变成 基金财产或投资东说念主损失，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。然则基金管制东说念主和基金托 管东说念主应积极遴选必要的措施摈斥或疲塌由此变成的影响。       第二十一部分       争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能处治的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届 时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有约 束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接赤诚、奋勉、尽责地履行基金 合同规定的义务，调整基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。             第二十二部分   基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主权益义务关系的法律文献。 字或签章并在募联合束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面阐明后胜仗。 之日止。 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律抑制力。 管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律效力。 所和营业气象查阅。          第二十三部分       其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关联法律法例协商处治。            第二十四部分     基金合同内容摘要   一、基金合同当事东说念主的的权益、义务   （一）基金管制东说念主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜仗之日起，根据法律法例和《基金合同》幽静运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关联法律规定，应呈文中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及关联法律规定决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄激动及债权东说念主权益，为基金的利益 愚弄因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益愚弄诉讼权益或者实施其他法 律行径；   （15）遴选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适合关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、更变、 非往复过户、转托管和定投等业务法律解释；   （17）托付第三方机构办理本基金的往复、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金注册或备案手续；   （3）自《基金合同》胜仗之日起，以结识信用、严慎奋勉的原则管制和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规画姿色 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产互相幽静,对所管制的不同基金诀别管制，诀别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适合合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的规定，按关联规定诡计并败露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联规定，履行信息败露及论说义务；   （12）保守基金买卖神秘，不清晰基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过火他关联规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予遮盖，不向他东说念主清晰，但照章 向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分派基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规定召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产管制业务举止的司帐账册、报表、记载和其他干系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵寓在规定时刻发出，而且保证投资东说念主 省略按照《基金合同》规定的时刻和姿色，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近结束、照章被祛除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并陈诉基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益愚弄诉讼权益或实施其他法律行径；   （24）基金管制东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可胜仗，基金 管制东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   （25）扩张胜仗的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权益与义务   （1）自《基金合同》胜仗之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全撑握基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应呈文中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据干系商场法律解释，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往复 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以结识信用、奋勉尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）拓荒特别的基金托管部门，具有适合要求的营业气象，配备实足的、及格的老到 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相幽静；对 所托管的不同的基金诀别竖立账户，幽静核算，分账管制，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记载等方面互相幽静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过火他关联规定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）撑握由基金管制东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过火他关联规定另 有规定外，在基金信息公开败露前给予遮盖，不得向他东说念主清晰，但照章向监管机构、司法机 关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主诡计的基金金钱净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，评释基金管制 东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；要是基金管制东说念主有未扩张 《基金合同》规定的行径，还应当评释基金托管东说念主是否遴选了适合的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以上；   （12）从基金管制东说念主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规定制作干系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或关联规定向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规定，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金管制东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管公约》的规定监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近结束、照章被祛除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银行业监 督管制机构，并陈诉基金管制东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （20）按规定监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）扩张胜仗的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主   基金投资东说念主握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）细致阅读并遵守《基金合同》、招募评释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）照管基金信息败露，实时愚弄权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其握有的基金份额规模内，承担基金失掉或者《基金合同》断绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）扩张胜仗的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的法子和法律解释   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额握有东说念主大会另有规定的， 以届时灵验的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有规定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）更变基金运作姿色；   （5）调整基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金顺序；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、规模或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会法子；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或整个握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金管制东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规定的规模内且在对现存基金份额握有东说念主利益无实验 性不利影响的情况下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费姿色；   （3）在法律法例和《基金合同》规定的规模内且在对现存基金份额握有东说念主利益无实验 性不利影响的情况下，增多、减少或调整基金份额类别竖立及对基金份额分类办法、法律解释进 行调整；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无实验性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；   （6）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集姿色 集。 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 份额握有东说念主大会，应当向基金管制东说念主冷落书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主 冷落书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 冷落提议的基金份额握有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 握有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、干豫。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的陈诉时刻、陈诉内容、陈诉姿色 额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决姿色；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研讨东说念主姓名及研讨电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信姿色、托付的公证机关过火研讨姿色和研讨东说念主、表决 意见寄交的截止时刻和收取姿色。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金管制东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面陈诉基金管制东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的姿色   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会姿色、通信开会姿色或法律法例和监管机关允许的 其他姿色召开，会议的召开姿色由会议召集东说念主笃定。 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管制东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主握有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释适正当律法例、《基金合同》和会议陈诉的规定， 而且握有基金份额的凭证与基金管制东说念主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证露馅，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场姿色在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主陈诉的非 现场姿色进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的姿色视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个办事日内流畅公布干系 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈诉规定的姿色收取基金份额握 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经陈诉不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托付东说念主握 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释适正当律法例、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记载相符。 召开，基金份额握有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他姿色进行表决，具体姿色由 会议召集东说念主笃定并在会议陈诉中列明。 授权姿色不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他姿色，具体姿色在会议陈诉中列明。   （五）议事内容与法子   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额握有东说念主大会运筹帷幄的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召网络议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的姿色下，领先由大会主握东说念主按照下列第（七）条规定法子笃定和公布监票 东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经运筹帷幄后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金 管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主握；要是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管制东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 研讨姿色等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有同等表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和荒芜决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以荒芜决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的姿色通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，更变基金运作姿色、与 其他基金合并、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》以荒芜决议通过方为有 效。   基金份额握有东说念主大会遴选记名姿色进行投票表决。   遴选通信姿色进行表决时，除非在计票时有充分的违反根据解释，不然提交适合会议通 知中规定的阐明投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头适合会议陈诉规定的表 决意见视为灵验表决，表决意见朦胧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议运行后通知在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会固然 由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运行后通知在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主速即公布计票 恶果。   （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决恶果有怀疑，不错在 通知表决恶果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主握东说念主应当速即公布重新盘点恶果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票姿色为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决恶果。   （八）胜仗与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜仗。   基金份额握有东说念主大会决议自胜仗之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是接纳通信姿色进 行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当扩张胜仗的基金份额握有东说念主大会的决议。 胜仗的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有抑制 力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主诀别握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若干系基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分派原则、扩张姿色   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收尾收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 基金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润 的 10%，若《基金合同》胜仗不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为兼并类别基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴选，本基金默许的收益分派 姿色是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派姿色等内容。   （五）收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介 公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时刻不得卓越 15 个办事日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 握有东说念主的现款红利自动转为兼并类别基金份额。红利再投资的诡计方法，依照登记机构干系 业务法律解释扩张。   （七）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的规定。   四、与基金财产管制、运作关联用度的索取、支付姿色与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提顺序和支付姿色   本基金的管制费按前一日基金金钱净值的 0.3%年费率计提。管制费的诡计方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管制费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据关联法例及相应公约规定，按费 用实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩张。   （五）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募评释书 的规定。   五、基金财产的投资规模和投资限制   （一）投资规模   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市往复的国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、所在 政府债）、金钱支握证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期进款过火他银行存 款）、同行存单、货币商场用具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须适合 中国证监会的干系规定。本基金不投资股票、权证、可转债。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适正当子后， 不错将其纳入投资规模，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调整投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%。本基金 每个往复日日终应当保握不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%。本基金不投资股票、权证、 可转债；   （2）本基金每个往复日日终应当保握不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金金钱净值的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制的一起基金握有一家公司刊行的证券，不卓越该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得卓越该基金金钱净值的 15%； 因证券商场波动、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分甚至基金不适合前款所规定比例限 制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保握一致；   （7）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种金钱支握证券的比例，不得卓越基金金钱净 值的 10%；   （8）本基金握有的一起金钱支握证券，其市值不得卓越基金金钱净值的 20%；   （9）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)金钱支握证券的比例，不得卓越该金钱支握 证券规模的 10%；   （10）本基金管制东说念主管制的一起基金投资于兼并原始权益东说念主的各种金钱支握证券，不 得卓越其各种金钱支握证券整个规模的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支握证券。基金握有资 产支握证券时期，要是其信用等第下落、不再适合投资顺序，应在评级论说发布之日起 3 个 月内给予一起卖出；   （12）本基金参加寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓越基金金钱净值 的 40%；在寰球银行间同行商场中的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （13）基金总金钱不卓越基金净金钱的 140%；   （14）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分甚至基金投资比例不适合上述规定投资比例的，基金 管制东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法例另有 规定的，从其规定。   基金管制东说念主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关联约定。在上述时期内，本基金的投资规模、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同胜仗之日起运行。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适正当子后，则本基 金投资不再受干系限制。   为调整基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过火他不正直的证券往复举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他举止。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、实验限定东说念主或者 与其有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复的，应当适合基金的投资方针和投资策略，免除基金份额握有东说念主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱扩张。干系往复必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予败露。要紧关联往复应提交基金管制东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的幽静董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金金钱净值的诡计方法和公告姿色 类别基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其规定。   基金管制东说念主于每个估值日诡计基金金钱净值及各种基金份额净值，并按规定败露。 同的规定暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金金钱估值后，将各种基金份额净值 恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。   七、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 贯串的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐论说出具法律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经具有证券、期货干系业 务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在指定网站上，并将计帐论说辅导性公 告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议处治姿色   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能处治的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁法律解释进 行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是末端性的并对干系各方均有抑制力，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接赤诚、奋勉、尽责地履行基金 合同规定的义务，调整基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。   九、基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主权益义务关系的法律文献。 字或签章并在募联合束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面阐明后胜仗。 之日止。 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律抑制力。 管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律效力。 所和营业气象查阅。 （本页为《南边赢元债券型证券投资基金基金合同》签署页，无正文） 基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司 法定代表东说念主或授权署名东说念主： 基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司 法定代表东说念主或授权署名东说念主： 签订地点：中国北京 签订日历：   年   月   日