南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投   资基金发起式麇集基金（QDII）          托管公约     基金管束东谈主：南边基金管束股份有限公司     基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司             南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约         南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约   鉴于南边基金管束股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的股份有限 公司，按照关系法律法则的法则具备担任基金管束东谈主的履历和才调，拟召募刊行南边恒生生 物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）；   鉴于中国农业银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的生意银行， 按照关系法律法则的法则具备担任基金托管东谈主的履历和才调；   鉴于南边基金管束股份有限公司拟担任南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资 基金发起式麇集基金（QDII）的基金管束东谈主，中国农业银行股份有限公司拟担任南边恒生生 物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）的基金托管东谈主；   为明确南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）的基 金管束东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本托管公约。   除非另有约定，《南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金 （QDII）基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）中界说的术语在用于本 托管公约时应具有疏通的含义；若有相悖应以《基金合同》为准，并依其要求融会。               南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约      （一）基金管束东谈主      称号：南边基金管束股份有限公司      住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼      法定代表东谈主：周易      莳植日历：1998 年 3 月 6 日      批准莳植机关及批准莳植文号：中国证券监督管束委员会证监基字19984 号      注册成本：3.6172 亿元东谈主民币      组织口头：股份有限公司      蓄意范围：基金召募；基金销售；钞票管束以及中国证监会许可的其他业务      存续时间：抓续蓄意      （二）基金托管东谈主      称号：中国农业银行股份有限公司      注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号      办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座      邮政编码：100031      法定代表东谈主：谷澍      成立时辰：2009 年 1 月 15 日      批准莳植机关和批准莳植文号：中国银监会银监复200913 号      基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号      组织口头：股份有限公司      注册资金：34,998,303.4 万元东谈主民币      存续时间：抓续蓄意      蓄意范围：接管公众存款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；代理资金算帐；千般汇兑业务；代理 计谋性银行、异邦政府和外洋金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或投入银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有 价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜访、咨 询、见证业务；企业、个东谈主财务照管人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资        南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理怒放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产 品交易业务；经国务院银行业监督管束机构等监管部门批准的其他业务。              南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约      （一）缔结托管公约的依据      本托管公约依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》（以下称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下称“《运作管束办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束 办法》、《公开召募证券投资基金信息袒露管束办法》（以下称“《信息袒露办 法》”）、《及格境内机构投资者境外证券投资管束试行办法》（以下简称“《试行办 法》”）、《对于实施关联问题的通 知》、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束法则》（以下简称“《流动性风险 管束法则》”）、《公开召募证券投资基金运作携带第2号——基金中基金携带》、《公开 召募证券投资基金运作携带第3号——指数基金携带》过头他关联法律法则与《南边恒生生 物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）基金合同》缔结。      （二）缔结托管公约的目的      缔结本托管公约的目的是明确基金托管东谈主和基金管束东谈主之间在基金财产的看护、投资运 作、净值计较、收益分拨、信息袒露及彼此监督等关系事宜中的职权、义务及职责，确保基 金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。      （三）缔结托管公约的原则      基金管束东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、真挚信用、充分保护基金投资东谈主正当权益的原 则，经协商一致，签订本托管公约。      （四）融会      除非文义另有所指，本托管公约的统统术语与基金合同的相应术语具有疏通含义。      （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关系安排见基金合同和招募说明 书的法则。            南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约      （一）基金托管东谈主应当按照关联法律法则履行下列受托东谈主职责 现投资指示或资金汇出入违法、违法，应当实时向中国证监会、国度外汇管束局文告； 阛阓文告境外投资照管人，确保基金实时收取统统应得收入； 东谈主授权下，推论境外投资照管人（如有）的指示，实时办理算帐、交割事宜； 管束局文告基金境外投资情况，并按关系法则进行外洋进出报告；      （二）基金托管东谈主应当按照关联法律法则履行下列托管职责 关尊府，其保存的时辰应当不少于 20 年；      （三）对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的职责，并对 境外托管东谈主处理关联本基金事务的行径承担相应就业。境外托管东谈主在履行职责进程中，因本 身特殊、坚硬等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应就业。      （四）基金托管东谈主、境外托管东谈主应当将其自有钞票和境内机构投资者管束的财产严格分 开。            南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约      （一）基金托管东谈主根据关联法律法则的法则及基金合同的约定，建立关系的时候系统， 对基金管束东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：      本基金主要投资于蓄意 ETF 基金份额、想法指数成份股、备选成份股（包括内地与香港 股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的法则范围内的香港结伴交易所上市的股票（简称“港 股通股票”）、香港结伴交易所上市的其他股票和存托凭证等）。为更好地达成投资蓄意， 本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板过头他经中国证监会核准或注册刊行的股 票、港股通股票、香港结伴交易所上市的其他股票和存托凭证等）；政府债券、公司债券 （包括公司刊行的金融债券）、可退换债券、可交换债券、住房按揭复古证券、钞票复古证 券等，以及中国证监会招供的外洋金融组织刊行的证券；在已与中国证监会签署双边监管合 作温雅备忘录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的其他平素股、优先股、人人存托凭证和好意思国 存托凭证、房地产信赖凭证；在已与中国证监会签署双边监管合营温雅备忘录的国度或地区 证券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、 银行单据、生意单据、回购公约、短期政府债券等货币阛阓器具；股指期货、股票期权；远 期合约、互换及经中国证监会招供的境应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍产 品；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等想法物挂钩的境外结构性投钞票品；以及 中国证监会允许基金投资的其他金融器具。其中在投资香港阛阓时，本基金可通过及格境内 机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票阛阓交易互联互通机制进行投资。本基 金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。关联证券假贷交易的内容以 特意签署的三方或多方公约约定为准。      本基金投资的主要阛阓为香港。      基金的投资组合比例为：本基金投资于蓄意 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。 每个交易日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的 政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适合智商后，可 以将其纳入投资范围。      （1）本基金境内投资应撤职以下限制： 的 10%；             南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约 券规模的 10%； 千般钞票复古证券，不得突出其千般钞票复古证券共计规模的 10%； 复古证券时间，要是其信用等级下落、不再适合投资圭臬，应在评级文告发布之日起 3 个月 内给予整个卖出； 所报告的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 不得缓期； 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管束东谈主之外的身分甚而基金不适合前 款所法则比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    a）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得突出基金钞票净值 的 10%；    b）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得突出基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、钞票复古证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；    c）本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得突出基金抓有的股票 总市值的 20%；    d）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当 适合基金合同对于股票投资比例的关联约定；    e）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上 一交易日基金钞票净值的 20%；    a）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总和不得突出基金钞票净值的 10%；    b）开仓卖出认购期权的，应抓有足额想法证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行 权所需的全额现款或交易所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；    c）未平仓的期权合约面值不得突出基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价           南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约 乘以合约乘数计较；   除上述第 5）、8）、9）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基 金规模变动、想法指数成份股疗养、想法指数成份股流动性限制等基金管束东谈主之外的身分致 使基金投资比例不适合上述法则投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交易日内进行疗养， 但中国证监会法则的突出情形除外。法律法则另有法则的，从其法则。   （2）本基金境外投资应撤职以下限制：   a）基金抓有合并家银行的存款不得突出基金净值的 20%。在基金托管账户的存款不错 不受上述限制。前项所称银行应当是中资生意银行在境外莳植的分行或在最近一个管帐年度 达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行；   b）基金抓有与中国证监会签署双边监管合营温雅备忘录国度或地区除外的其他国度或 地区证券阛阓挂牌交易的证券钞票不得突出基金钞票净值的 10%，其中抓有任一国度或地区 阛阓的证券钞票不得突出基金钞票净值的 3%；   c）基金抓有非流动性钞票市值不得突出基金净值的 10%。前项非流动性钞票是指法律 或《基金合同》法则的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他钞票；   d）为应付赎回、交易算帐等临时用途借入现款的比例不得突出基金钞票净值的 10%， 临时借入现款的期限以中国证监会法则的期限为准；   e）本基金抓有境外基金的市值共计不得突出基金钞票净值的 10%。抓有货币阛阓基金 不错不受上述限制；   f）基金管束东谈主管束的、且由本基金托管东谈主托管的整个基金抓有任何一只境外基金，不 得突出该境外基金总份额的 20%；   基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用管束，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格死守下列法则：   a）基金的金融繁衍品整个敞口不得高于基金钞票净值的 100%；   b）基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍 生品支付的运转用度的总和不得高于基金钞票净值的 10%；   c）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当适合以下要求：   ①统统参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用 评级机构评级；   ②交易敌手方应当至少每个就业日对交易进行估值，况兼基金可在职何时候以公允价值 闭幕交易；   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得突出基金钞票净值的 20%；         南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约   d）基金管束东谈主应当在基金管帐年度末端后 60 个就业日内向中国证监会提交包括繁衍品 头寸及风险分析年度文告；   e）基金不得径直投资与什物商品关系的繁衍品；   a）统统参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评级 机构评级；   b）应当采纳市值计价轨制进行疗养以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%；   c）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的统统股息、利息和分成。 一朝借方爽约，本基金根据公约和关联法律有权保留和处置担保物以温情索赔需要；   d）除中国证监会另有法则外，担保物不错所以下金融器具或品种：①现款；②存款证 明；③生意单据；④政府债券；⑤中资生意银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评 级的境外金融机构（算作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证；   e）本基金有权在职何时候闭幕证券假贷交易并在正常阛阓通例的合理期限内要求反璧 任一或统统已借出的证券；   f）基金管束东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何亏损负相应就业；   a）统统参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会招供的信 用评级机构信用评级；   b）参与正回购交易，应当采纳市值计价轨制对卖出收益进行疗养以确保现款不低于已 售出证券市值的 102%。一朝买方爽约，本基金根据公约和关联法律有权保留或处置卖出收 益以温情索赔需要；   c）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的统统股息、利息和分 红；   d）参与逆回购交易，应当对购入证券采纳市值计价轨制进行疗养以确保已购入证券市 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方爽约，本基金根据公约和关联法律有权保留或处置已 购入证券以温情索赔需要；   e）基金管束东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何亏损负相应 就业； 出而未回购证券总市值均不得突出基金总钞票的 50%；   前项比例限制计较，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得 计入基金总钞票。   若基金突出上述投资比例限制，应当在突出比例后 30 个就业日内取舍合理的生意程序 减仓，以适合投资比例限制要求，但中国证监会法则的突出情形除外。          南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约   （3）本基金境表里投资均应撤职以下限制： 年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；   若证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、想法指数成份股疗养、流动 性限制、蓄意 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金管束东谈主之外的身分甚而基金投 资比例不适合上述第（1）项法则的，基金管束东谈主应当在 20 个交易日内疗养；若基金投资比 例不适合上述第（3）项法则投资比例的，应当在突出比例后 30 个就业日内取舍合理的生意 程序减仓，以适合投资比例限制要求。   （4）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   基金管束东谈主自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的有 关约定。时间，基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的 投资的监督与查抄自基金合同见效之日起启程点。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的法则为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行适合智商后，则本基 金投资不再受关系限制。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法则的法则及基金合同的约定，对基金钞票净值计较、 千般基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入服气、基金收益分拨、关系信 息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或实验投资运作中违犯法律法 规、基金合同及本托管公约的法则，应实时以书面口头文告基金管束东谈主限期改良。基金管束 东谈主收到文告后应实时查对并以电话或书面口头向基金托管东谈主证实，就基金托管东谈主的疑义进行 融会或举证，说明违法原因及改良期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。   （四）基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于在法则时 间内回答基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行融会或举证，对基金托管东谈主按照法则 要求需向中国证监会报送基金监督文告的事项，基金管束东谈主应积极配合提供关整个据尊府和 轨制等。        南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约   （五）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有首要违法行径，应实时文告中国证监会，同期文告 基金管束东谈主限期改良，并将改良结果文告中国证监会。基金管束东谈主无正直根由，断绝、不容 对方根据本托管公约法则期骗监督权，或采纳拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东谈主提倡警告仍不改正的，基金托管东谈主应文告中国证监会。           南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约      （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全看护基金财产、开设和管束基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、 复核基金管束东谈主计较的基金钞票净值和千般基金份额净值、根据基金管束东谈主指示办理算帐交 收、关系信息袒露和监督基金投资运作等行径。      （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未 推论或无故蔓延推论基金管束东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违犯《基金法》、《试 行办法》、基金合同、本托管公约过头他关联法则时，应实时以书面口头文告基金托管东谈主限 期改良。基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面表濒临基金管束东谈主发出回函。在限期内， 基金管束东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管束东谈主 文告的违法事项未能在限期内改良的，基金管束东谈主应文告中国证监会。      （三）基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关系尊府以 供基金管束东谈主核查托管财产的竣工性和实在性，在法则时辰内回答基金管束东谈主并改正。           南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约      （一）基金财产看护的原则 金合同及本托管公约另有法则，不得自走时用、刑事就业、分拨基金的任何财产。 按照基金合同和本托管公约的约定看护基金财产，如有突出情况两边可另行协商措置。      （二）基金召募时间及召募资金的验资 金认购专户。该账户由基金管束东谈主开立并管束。 承诺抓有期限适合《基金法》、《运作管束办法》等关联法则后，基金管束东谈主应在法则时辰 内，聘用适合《证券法》法则的管帐师事务所进行验资，出具验资文告。出具的验资文告由 投入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。验资完成后，基金管束东谈主应将属 于基金财产的整个资金划入基金托管账户中，并确保划入的资金与验资证实金额相一致。 款等事宜。      （三）基金资金账户的开立和管束 根据基金管束东谈主正当合规的指示办理资金收付。基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和使 用。 理东谈主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务 除外的行径。      （四）基金证券账户的开立和管束         南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约 记结算机构的业务法则以本基金的口头为基金开立证券账户。基金托管东谈主或其境外托管东谈主负 责办理与开立证券账户关联的手续。 管束东谈主以及境外托管东谈主均不得出借或未经基金托管东谈主、基金管束东谈主两边同意私自转让基金的 任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务除外的行径。 的管束和运用由基金管束东谈主负责。 基金合同见效后，基金托管东谈主或境外托管东谈主根据投资所在阛阓以及国度或地区的关系法则， 开立进行基金的投资行径所需要的千般证券和结算账户，并协助办理与千般证券和结算账户 关系的投资履历。   （五）其他账户的开立和管束 基金合同的法则，由基金托管东谈主或其境外托管东谈主负责开立。 的，从其法则办理。   （六）基金财产投资的关联有价凭证等的看护   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主过头境外托管东谈主的看护 库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主过头境外托管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。 属于基金托管东谈主过头境外托管东谈主实验有用限定下的什物证券在基金托管东谈主看护时间的损 坏、灭失，由此产生的就业应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主过头境外托管 东谈主除外机构实验有用限定的证券不承担看护就业。   （七）与基金财产关联的首要合同的看护   基金托管东谈主按照法律法则看护由基金管束东谈主代表基金签署的与基金关联的首要合同及 关联凭证。基金管束东谈主代表基金签署关联首要合同后应在收到合同原来后30日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除另有法则外，基金管束东谈主或其委用的第三方机构在代表基 金签署与基金财产关联的首要合同期一般应保证基金一方有两份以上的原来，以便基金管 理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原来原件。首要合同由基金管束东谈主与基金托管东谈主按法则 各自看护不少于法律法则法则的最低年限。           南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约      基金管束东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过头他款项收付指示，基金 托管东谈主推论基金管束东谈主的指示、办理基金名下的资金来回等关联事项。基金管束东谈主发送指示 应取舍电子指示或传真或两边共同证实的方式。      （一）电子指示方式总体约定 东谈主通过调用基金托管东谈主提供的数据接口发送电子指示。 办理关系业务，不会否定其向基金托管东谈主发出的电子指示的服从。凡同期通过客户文凭和 密码认证的电子指示，均视作基金管束东谈主所为，由此导致的一切成果由基金管束东谈主承担。 毒软件、装配系统安全补丁等合理程序；设立安全性较高的密码，幸免使用肤浅密码或容 易被他东谈主猜到的密码等；妥善看护客户文凭及相应密码。如发生客户文凭被盗用、密码泄 露等情况，应实时文告基金托管东谈主进行文凭变更和密码重置，在文凭变更和密码重置之前 形成的一切成果，由基金管束东谈主承担。      当电子指示无法正常发送时，两边按传真方式办理关系业务。      （二）基金管束东谈主对传真方式发送指示东谈主员的书面授权 鉴，该预留印鉴为基金托管东谈主服气基金管束东谈主所发送指示口头一致性的独一依据。基金管束 东谈主向基金托管东谈主发送授权文献后，应实时电话证实，以保证基金托管东谈主实时查收。 效。基金管束东谈主应与发送传真后三个就业日内将授权文献原件投递基金托管东谈主，若基金托管 东谈主收到的授权文献原件和传真件不一致，以传真件为准。 操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。      （三）指示的内容 划拨指示等。 账户尊府等，并加盖预留印鉴。      （四）指示的发送、证实及推论的时辰和智商          南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约   基金管束东谈主应按照法律法则和基金合同的法则，在其正当的蓄意权限和交易权限内发 送指示。   基金管束东谈主通过电子指示方式发送指示后，指示现象将变成“托管行已接收”或“托 管行处理中”。上述指示现象改变时辰视为指示到达基金托管东谈主时辰。基金管束东谈主在发送指 令后，应实时查询指示现象，发现未发送得胜或指示现象有误，应立即与基金托管东谈主有计划共 同措置。基金托管东谈主通过客户端向基金管束东谈主提供银行间成交单信息、基金申赎款信息以及 管束费、托管费、席位佣金等应付款信息。基金管束东谈主应付根据上述信息生成的电子指示进 行查对或证实，基金托管东谈主不承担由于提供上述信息形成生成指示金额无理的就业。   基金管束东谈主通过传真方式发送加盖预留印鉴的指示后，应实时以电话方式向基金托管 东谈主证实。基金托管东谈主指定专东谈主接收基金管束东谈主的指示和银行间交易成交单，回答基金管束东谈主 的证实电话。指示或成交单到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主根据基金管束东谈主提供 的授权文献进行口头一致性审查，实时审慎考证关联内容及印鉴，基金托管东谈主对指示的实在 性不承担就业。如有疑问必须实时文告基金管束东谈主。   基金管束东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出推论指示留出至少 2 个就业小时。由 基金管束东谈主的原因形成的指示传输不足时、未能留出弥漫的划款时辰，未准备弥漫资金，致 使资金未能实时到账所形成的亏损由基金管束东谈主承担。   境表里之间的资金划拨指示，即波及到境内的托管账户与境外的托管账户之间的资金 划拨及结售汇指示，需要于 T 日上昼 11:00 之前，由基金管束东谈主向基金托管东谈主以约定的方式 进行发送。   基金托管东谈主对指示考证后，应实时推论。   基金管束东谈主应确保基金托管东谈主在推论指示时，基金托管资金账户有弥漫的资金余额， 不然基金托管东谈主可不予推论，但应实时文告基金管束东谈主，由基金管束东谈主审核、查明原因，确 认此交易指示无效，基金托管东谈主不承担因未推论该指示形成亏损的就业。   对于申购新股等时效性要求高的指示，基金管束东谈主必须实时将指示发送至基金托管东谈主 并进行电话证实，为基金托管东谈主预留充足的指示处理时辰。   对于发送时资金不足的指示，基金托管东谈主有权不予推论，基金管束东谈主证实该指示不予 取消的，以资金备足并文告基金托管东谈主的时辰视为指示收到时辰，因账户资金余额不足导致 的投资亏损不由基金托管东谈主承担。   （五）基金管束东谈主发送无理指示的情形和处贤慧商   基金托管东谈主发现指示无理，领导基金管束东谈主改正后再给予推论，若由此形成的延误损 失由基金管束东谈主承担。   （六）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、断绝推论指示的情形和处贤慧商          南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约   若基金托管东谈主发现基金管束东谈主的指示违犯法律、行政法则和其他关联法则，或者违犯 基金合同约定的，应当断绝推论，实时文告基金管束东谈主。   若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易智商一经见效的指示违犯法律、行政法则和其 他关联法则，或者违犯基金合同约定的，应当实时文告基金管束东谈主，由此形成的亏损由基金 管束东谈主承担。   （七）基金托管东谈主未按照基金管束东谈主指示推论的处理方法   基金托管东谈主由于其自身原因未能推论或无理推论基金管束东谈主指示甚而本基金的利益受 到挫伤，应在发现后，实时采纳程序给予弥补，给基金份额抓有东谈主形成亏损的，对由此形成 的径直经济亏损负抵偿就业。   （八）授权文告的变更 托管东谈主。基金管束东谈主需提供书面的变更授权文告文献，在加盖公章后以传真方式发送给基金 托管东谈主，同期以电话口头向基金托管东谈主证实。变更授权文告文献在基金托管东谈主收到关系文献 传真件和基金管束东谈主的电话证实时见效。基金管束东谈主在而后三个就业日内将变更授权文告文 件原件送交基金托管东谈主。若原件与传真件不一致，以传真件为准。 传真方式发送基金管束东谈主。基金托管东谈主改换接收基金管束东谈主指示的东谈主员及有计划方式自基金管 理东谈主电话证实后见效。   （九）其他事项 内容相符进行口头一致性查抄，如发现问题，应实时文告基金管束东谈主。 规、本托管公约的法则推论基金管束东谈主指示而引起的任何可能发生的亏损，均由基金管束东谈主 负责。           南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约      （一）基金算帐交收      基金的交易及算帐交收指基金在交易进程、申购赎回进程和基金现款分成进程中的结 算交收。本基金交易的算帐与交割依据《基金法》、《试行办法》、基金合同过头他关联 法则推论。基金托管东谈主应当按照基金管束东谈主或其境外投资照管人的指示实时办理基金投资的 算帐、交割事宜，基金管束东谈主委用其境外投资照管人的，应保证向基金托管东谈主发送指示的真 实、准确和竣工，同期基金管束东谈主应保证其有充足的资金（或证券）可用于算帐与交割， 并对无充足的资金（或证券）用于算帐与交割的爽约行径承担就业。      基金管束东谈主在结算指示截止时辰之前向基金托管东谈主发出结算指示，该等指示需按照两边 约定，包含统统要素。基金托管东谈主应实时将该结算指示按约定方式发送给其委用的境外钞票 托管东谈主，并根据投资地阛阓交易法则准确实时地办理结算。基金托管东谈主在基金管束东谈主的要求 下，可委用境外托管东谈主协助基金管束东谈主为基金的利益拿起法律诉讼或对就业方采纳近似程序 以追究就业，前提是基金托管东谈主或其委用的境外托管东谈主为此发生的合理用度不错得到充分补 偿。对于未得胜交割的结算指示以及突出情况下的蔓延交收，基金托管东谈主或其委用的境外托 管东谈主应实时文告基金管束东谈主，以便于基金管束东谈主和基金托管东谈主共同协商措置。      基金托管东谈主按基金管束东谈主发送的成交答复或算帐交割指示进行相应的管帐记载，要是基 金托管东谈主过头境外托管东谈主根据实验交割情况疗养按基金管束东谈主发送的指示所作念出的管帐记 录，基金托管东谈主应文告基金管束东谈主。      （二）交易记载、资金和证券账目查对的时辰和方式 的查对。对外袒露净值之前，基金管束东谈主必须保证实验交易结果与基金管帐账簿上的交易记 录十足一致。 易日向基金管束东谈主提供资金余额文告，并保证其所记载的资金余额、币种与实验发生相符。 时辰查对基金钞票的证券账目，确保基金管束东谈主和基金托管东谈主两边账目相符。      （三）基金申购和赎回业务处理的基本法则 金管束东谈主应付传递的申购和赎回数据实在性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情            南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约 况并根据基金管束东谈主指示实时划付赎回款项。 上述关联数据，并保证关整个据的准确、竣工。 效的纸质算帐汇总表），如因各式原因，该系统无法正常发送，两边可协商措置处理方式。 基金管束东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联法则保存。 不然，由基金管束东谈主承担相应的就业。   为温情申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管束东谈主开立资金算帐的专用账户，该 账户由登记机构管束。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有弥漫的资金，基金托管东谈主应按时拨付； 因基金银行账户莫得弥漫的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系基金管束东谈主的原因造 成，就业由基金管束东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   赎回和分成资金划拨时，基金管束东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的口头、内容、发送、接收和证实方式等除与投资指示疏通外，其他部分另行 法则。   （四）申购、赎回和基金退换的资金算帐 换基金的份额，并将算帐证实的有用数据和资金数据汇总传输给基金托管东谈主。基金管束东谈主和 基金托管东谈主据此进行申购、赎回和退换的基金管帐处理。 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金退换转进款）与托管账户应付额 （含赎回资金、赎回费、基金退换转出款及退换费）的差额来服气托管账户净应收额或净应 付额，以此服气资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管束东谈主负责将托管账户净应 收额在交收日 15:00 前从“基金算帐账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时， 基金托管行按基金管束东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 15:00 前划到“基金算帐 账户”。 此产生的就业应由该基金管束东谈主承担；基金托管东谈主未能按上款约定将托管账户净应付额全额、 实时汇至“基金算帐账户”，由此产生的就业应由基金托管东谈主承担。        南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约   （五）基金现款分成 国证监会法则绪言上公告； 管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户；               南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约      （一）基金钞票净值的计较和复核      基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债（含各项关联税收）后的金额。某一类别基 金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金钞票净值除以该类别当日基金份额的余 额数目计较，千般基金份额净值的计较精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金 管束东谈主不错莳植大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有法则的，从其法则。      基金管束东谈主每个估值日后一就业日内对该估值日的基金钞票估值，估值原则应适合基金 合同过头他法律法则的法则。基金管束东谈主将每个估值日的基金估值结果于每个估值日后一工 作日内的约定时辰之前发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主依据基金 合同和关系法律法则的法则对外公布。 三方机构进行基金钞票估值，但不改变基金管束东谈主与基金托管东谈主对基金钞票估值各自承担的 就业，同期，须按照关联法则在基金如期文告中进行袒露。 金管束东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 关法律法则的法则或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，两边应实时进行协商和改良。 基金份额净值估值无理。基金管束东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适合合理的程序确保基金资 产估值的准确性、实时性。当基金估值出现影响基金份额净值的无理时，基金管束东谈主应当立 即改良，并采纳合理的程序绝交亏损进一步扩大；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25% 时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值 关对前述内容另有法则的，按其法则处理。 有东谈主的实验亏损，基金管束东谈主应付此承担就业。若基金托管东谈主计较的净值数据正确，则基金 托管东谈主对该亏损不承担就业；若基金托管东谈主计较的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也开心 担部分未正确履行复核义务的就业。要是上述无理形成了基金财产或基金份额抓有东谈主的欠妥 得利，且基金管束东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿就业，则基金管束东谈主应负责向欠妥得利 之主体见地返还欠妥得利。要是返还金额不足以弥补基金管束东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿            南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约 金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。 达成一致，基金管束东谈主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外给予公布，基金托管东谈主可 以将关系情况报中国证监会备案。 数据无理，或国度管帐计谋变更、阛阓法则变更等非基金管束东谈主与基金托管东谈主原因，基金管 理东谈主和基金托管东谈主固然一经采纳必要、适合、合理的程序进行查抄，然而未能发现该无理的， 由此形成的基金钞票估值无理，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除抵偿就业。但基金管束东谈主和基 金托管东谈主应当积极采纳必要的程序摈斥或收缩由此形成的影响。   （二）基金钞票估值方法和突出情形的处理   基金所领有的蓄意 ETF 基金份额、股票、债券、银行存款本息、应收款项、钞票复古 证券、金融繁衍品、存托凭证和其他投资等抓续以公允价值计量的金融钞票及欠债。   本基金的估值日为本基金的怒放日以及国度法律法则法则需要对外袒露基金净值的非 交易日。   A、蓄意 ETF 的估值   本基金投资的蓄意 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。   B、有价证券估值方法   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及首要变化身分，疗养最近交易市价，服气公允价钱；   （2）处于未上市时间的有价证券应分辨如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓吹公开荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新         南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约 刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联法则服气公 允价值。   C、存托凭证估值方法   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。   D、债券估值方法   境内债券估值方法：   （1）对于上市流畅的债券，境内证券交易所上市实行净价交易的债券录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以最近交易日的净价估 值；境内证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外）按第三方机构提供的估值全价减去 估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近 交易日第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到 的净价估值。具体估值机构由基金管束东谈主与托管东谈主另行协商约定。   （2）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，取舍估值时候服气公允价值。   （3）交易所上市的钞票复古证券，取舍估值时候服气公允价值，在估值时候难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）交易所上市交易的可退换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化身分， 疗养最近交易市价，服气公允价钱。   （5）初度公开荒行未上市的债券，取舍估值时候服气公允价值，在估值时候难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不 存在彰着相反，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （7）境内合并债券同期在两个或者两个以上的交易时局交易，按债券所处的阛阓分别 估值。   境外债券估值方法：   （1）对于上市流畅的债券，境外证券交易所上市实行净价交易的债券录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以最近交易日的净价估          南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约 值；境外证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外）按第三方机构提供的估值全价减去 估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近 交易日第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到 的净价估值。具体估值机构由基金管束东谈主与托管东谈主另行协商一致后服气。   （2）初度公开荒行未上市的债券，取舍估值时候服气公允价值，在估值时候难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；对于非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提 供机构的报价进行估值。若债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的 主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   E、除蓄意 ETF 外其他基金估值方法   非上市基金的估值：   （1）非货币阛阓基金，按所投资基金估值日的份额净值估值；   （2）非上市货币阛阓基金，按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的 万份收益计提估值日基金收益。   上市基金的估值：   （1）投资的 ETF 基金（ETF 麇集基金除外），按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。   （2）上市怒放式基金（LOF）,按所投资基金估值日的份额净值估值。   （3）上市如期怒放式基金、紧闭式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。   （4）上市交易型货币阛阓基金，如所投资基金袒露份额净值，则按所投资基金估值日 的份额净值估值；如所投资基金袒露万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估 值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   F、繁衍品估值方法   （1）本基金投资境内股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，取舍最近交易日结算价估值。   （2）本基金投资的其他繁衍品，根据关系法律法则以及监管部门的法则估值。   G、合并证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别估值。   H、汇率   （1）以基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   （2）中国东谈主民银行或其授权机构未公布东谈主民币汇率的币种，参照数据服务商提供确当 日各式货币兑好意思元折算率取舍套算的方法进行折算。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生首要变更，或阛阓上出现更为公允、更得当本基 金的估值汇率时，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据实验情况疗养本基金的估值汇 率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。            南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约   I、税收   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则法则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收法则疗养或其他原因导致基金实验交征税金与估算 的应交税金有相反的，基金将在关系税金疗养日或实验支付日进行相应的估值疗养。   J、如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管束东谈主可 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   K、当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错取舍舞动订价机制，以确保基金估 值的自制性。   L、关系法律法则以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项，按国度最新 法则估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、智商及关系法 律法则的法则或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据关联法律法则，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基 金的基金管帐就业方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分询查后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东谈主对基金净值信息的计较 结果对外给予公布。   （三）基金份额净值无理的处理方式   本基金运作进程中，要是由于基金管束东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构或投资东谈主 自身的原因形成差错，导致其他当事东谈主遭受亏损的，特殊的就业东谈主应当对由于该差错遭受损 不当事东谈主（“受损方”）的径直亏损按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述差错的主要类型包括但不限于：尊府报告差错、数据传输差错、数据计较差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时候原因引起的差错，若系同行业现存时候水平不成 意象、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述法则推论。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易尊府灭失或被无理处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿就业，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   因基金估值无理给基金投资东谈主形成的亏损应由基金托管东谈主和基金管束东谈主根据实验情况 界定两边承担的就业，基金托管东谈主和基金管束东谈主对不应由其承担的就业，有权根据特殊原则， 向特殊东谈主追偿，基金合同确当事东谈主应将按照以下约定处理。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成亏损机，差错就业方应实时和谐各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错就业方承担；由于差错就业方未实时更正已产生的差         南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约 错，给当事东谈主形成的亏损由差错就业方承担；若差错就业方一经积极和谐，况兼有协助义务 确当事东谈主有弥漫的时辰进行更正而未更正，由此形成或扩大的亏损由差错就业方和未更正方 根据各自的差错进程分别各自相应抵偿就业。差错就业方应付更正的情况向关联当事东谈主进行 证实，确保差错已得到更正。   （2）差错的就业方仅对可能导致关联当事东谈主的径直亏损负责，不合波折亏损负责，并 且仅对差错的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错就业方仍 应付差错负责，要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不整个返还欠妥得利形成其他当事 东谈主的利益亏损，则差错就业方应抵偿受损方的亏损，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得 欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；要是取得欠妥得利确当事东谈主一经将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿额加上一经取得的欠妥得利返还 的总和突出其实验亏损的差额部分支付给差错就业方。   （4）差错疗养取舍尽量规复至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错就业方断绝进行抵偿时，要是因基金管束东谈主原因形成基金钞票亏损机，基金 托管东谈主应为基金的利益向基金管束东谈主追偿，要是因基金托管东谈主原因形成基金钞票亏损机，基 金管束东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管束东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金 钞票的亏损，并断绝进行抵偿时，由基金管束东谈主负责向差错方追偿。   （6）要是出现差错确当事东谈主未按法则对受损方进行抵偿，况兼依据法律法则、基金合 同或其他法则，基金管束东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿就业，则基 金管束东谈主有权向出现差错确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭 受的亏损。  （7）由于时差、通信或其他非可控的客不雅原因，在本基金管束东谈主和本基金托管东谈主协商 一致的时辰点前无法证实的交易，导致的对基金钞票净值的影响，不算作基金钞票估值无理 处理。   （8）按法律法则法则的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的智商如下：   （1）查明差错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据差错发生的原因服气差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的亏损进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的就业方进行更正和抵偿亏损；；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记机构的交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行证实。   （5）当基金估值出现影响基金份额净值的无理时，基金管束东谈主应当立即改良，并采纳            南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约 合理的程序绝交亏损进一步扩大。   （1）基金管束东谈主或基金托管东谈主按本条第 3 款估值方法则则的第 J 项要求进行估值时， 所形成的症结不算作基金钞票估值无理处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、登记机构及存款银行品级 三方机构发送的数据无理，或国度管帐计谋变更、阛阓法则变更等非基金管束东谈主与基金托管 东谈主原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主固然一经采纳必要、适合、合理的程序进行查抄，但未能 发现无理的，由此形成的基金钞票估值无理，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除抵偿就业。但基 金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的程序摈斥或收缩由此形成的影响。  （3）对于因税收法则疗养或其他原因导致基金实验交征税金与基金按照权责发生制进 行估值的应交税金有相反的，关系估值疗养不算作基金钞票估值无理处理。   （4）人人投资波及不同阛阓实时区，由于时差、通信或其他非可控的客不雅原因，在本 基金管束东谈主和本基金托管东谈主协商一致的时辰点前无法证实的交易，导致的对基金钞票净值的 影响，不算作基金钞票估值无理处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 金管束东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门法则的管帐轨制推论，并可参考外洋管帐准则。   （六）基金账册的建立   基金管束东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐文告。基金托管东谈主和基金管束东谈主分别 独随即设立、记载和看护本基金的全套账册。若基金管束东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与文告的编制和复核   基金财务报表由基金管束东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表后，进行安适的复核。查对不符时，         南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约 应实时文告基金管束东谈主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据十足一致。   （1）报表的编制   基金管束东谈主应当在每月末端后的 5 个就业日完成月度报表的制作；在每个季度末端后 15 个就业日完成季度文告的制作；在上半年末端之日起两个月内完成基金中期文告的编制；在 每年末端之日起三个月内完成基金年度文告的编制。基金年度文告的财务管帐文告应当经过 审计。基金合同见效不足两个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度文告、中期文告或者年 度文告。   （2）报表的复核   月度文告应在每月末端之日起 4 个就业日内，由基金管束东谈主将编制罢了的文告送交基金 托管东谈主复核；季度文告应在每个季度末端之日起 10 个就业日内，由基金管束东谈主将编制罢了 的文告送交基金托管东谈主复核；中期文告在管帐年度半年终了后 30 日内，由基金管束东谈主将编 制罢了的文告送交基金托管东谈主复核；年度文告在管帐年度末端后 45 日内，基金管束东谈主将编 制罢了的文告送交基金托管东谈主复核。基金托管东谈主在复核进程中，发现两边的报表存在不符时， 基金管束东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行疗养，疗养以国度关联法则为准。         南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、汇兑损益、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指松手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   （三）收益分拨原则 分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》见效活气 3 个月可不进行收益分拨； 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同； 享有同等分拨权；   在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的前提 下，基金管束东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行适合智商后对基金收 益分拨原则进行疗养，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前在法则绪言公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的服气、公告与实施   基金收益分拨决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在法则绪言公告。   （六）收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。           南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约   （一）销毁义务   基金托管东谈主和基金管束东谈主应按法律法则、基金合同的关联法则进行信息袒露，拟公开披 露的信息在公开袒露之前应予销毁。除按《基金法》、《试行办法》、《信息袒露办法》、 基金合同过头他关联法则进行信息袒露外，基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信 息以及从对方取得的业务信息应予销毁。然而，如下情况不应视为基金管束东谈主或基金托管东谈主 违犯销毁义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息袒露或公开。   （二）信息袒露的内容   基金的信息袒露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基金家具尊府概 要、基金份额发售公告、《基金合同》见效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、 基金如期文告（包括基金年度文告、基金中期文告和基金季度文告）、临时文告、澄莹公告、 基金份额抓有东谈主大会决议、基金投资境内股指期货、股票期权、钞票复古证券、存托凭证的 信息袒露、基金投资港股通、蓄意 ETF 的信息袒露、算帐文告、实施侧袋机制时间的信息披 露、中国证监会法则的其他信息。基金年度文告需经适合《证券法》法则的管帐师事务所审 计后，方可袒露。   （三）基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息袒露中的职责和信息袒露智商   基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息袒露进程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为宗旨，真挚 信用，严守微妙。基金管束东谈主负责办理与基金关联的信息袒露事宜，基金托管东谈主应当按摄影 关法律法则和基金合同的约定，对于本章第（二）条法则的应由基金托管东谈主复核的事项进行 复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主给予公布。   对于不需要基金托管东谈主(或基金管束东谈主)复核的信息，基金管束东谈主(或基金托管东谈主)在公告 前应文告基金托管东谈主(或基金管束东谈主)。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式和限时袒露 的义务。   基金管束东谈主应当在中国证监会法则的时辰内，将应予袒露的基金信息通过中国证监会规 定绪言袒露。根据法律法则应由基金托管东谈主公开袒露的信息，基金托管东谈主将通过法则绪言公          南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约 开袒露。   当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延袒露基金关系信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券、期货、外汇交易阛阓遭受法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （3）法律法则、基金合同或中国证监会法则的情况。   按关联法则须经基金托管东谈主复核的信息袒露文献，由基金管束东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金管束东谈主公告。发生基金合同中法则需要袒露的事项时，按基金合同法则公布。   照章必须袒露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则法则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时辰取得上述文献的 复制件或复印件。基金管束东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。         南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约   为应付交易算帐等临时用途，经基金管束东谈主请求，基金托管东谈主可代为向境外托管东谈主请求 不突出基金净值 10％的授信垫款。基金管束东谈主应按时返还境外托管东谈主垫付的欠款，支付约 定的利息和其他用度。   基金托管东谈主(或授权境外托管东谈主)可从该基金开立于基金托管东谈主或境外托管东谈主处的任何 现款账户径直扣除因使用上述垫款而给基金托管东谈主及境外托管东谈主产生的欠债(包括基金托管 东谈主及境外托管东谈主垫付的现款、以约定利率计较的利息以及关系合理用度，以下统称“负 债”)。若现款账户余额不足以十足偿付该欠债，基金托管东谈主及境外托管东谈主将文告基金管束 东谈主补足相应款项；若在基金托管东谈主或境外托管东谈主法则的就业日内仍未补足，则基金托管东谈主有 权(或授权境外托管东谈主)留置该基金项下钞票，并从本基金证券账户中径直处置价值尽头的证 券以反璧剩余欠债。如发生采纳以上程序仍不成偿还欠债的顶点情况时，基金管束东谈主有就业 采纳其他程序使上述欠债得到全额偿付。        南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约   （一）公司行径的内容   公司行径是指证券的刊行东谈主所公告的会或将会影响到基金钞票的价值及权益的任何未 完成或已完成的行动，过头他与本基金抓仓证券所投资的刊行公司关联的首要信息，包括但 不限于权益派发、配股、提前赎回等信息。   （二）公司行径的推论   基金托管东谈主负责取得基金所抓有证券的境外公司的公司行径关系信息，实时文告基金管 理东谈主，并将当地阛阓的关系法则文告基金管束东谈主。基金管束东谈主决定参与公司行径的情况下， 不错委用基金托管东谈主代为推论，并将相应结果反馈基金管束东谈主。基金托管东谈主应严格按照基金 管束东谈主的决定推论，爱戴基金财产的利益。因基金托管东谈主无理推论导致基金财产受损的，基 金托管东谈主应付抵偿就业。未经基金管束东谈主允许，境外托管东谈主不得将代理投票权转授其他机构 或个东谈主。               南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约   （一）基金管束费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于蓄意 ETF 的部分不收取管束费。本基金的管束费按前一日基金 钞票净值扣除所抓权术 ETF 基金份额部分基金钞票后的余额（若为负数，则取 0）的 0. 50% 年费率计提。计较方法如下：   H＝E×年管束费率÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日基金钞票净值扣除所抓权术 ETF 基金份额部分基金钞票后的余额（若为 负数，则 E 取 0）   本基金的管束费的具体使用由基金管束东谈主把握；要是委用境外投资照管人，基金的管束费 不错部分算作境外投资照管人的用度，具体支付由基金管束东谈主与境外投资照管人在关联公约中进 行约定。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于蓄意 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基 金钞票净值扣除所抓权术 ETF 基金份额部分基金钞票后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×年托管费率÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值除所抓权术 ETF 基金份额部分基金钞票后的余额（若为 负数，则 E 取 0）   本基金的托管费的具体使用由基金托管东谈主把握；要是委用境外托管东谈主，其中不错部分作 境外托管东谈主的用度，具体支付由基金托管东谈主与境外托管东谈主在关联公约中进行约定。   （三）基金销售服务费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费。   C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.30%年费率计提。 计较方法如下：   H＝E×0.30%÷曩昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   I 类基金份额的基金销售服务费按前一日 I 类基金份额钞票净值的 0.10%年费率计提。            南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约 计较方法如下：   H＝E×0.10%÷曩昔天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）基金的证券/期货/期权交易用度及在境外阛阓的开户、交易、算帐、登记等实验 发生的用度、基金的银行汇划用度、基金进行外汇兑换交易的关系用度、基金依照关联法律 法则应当缴纳的，购买或处置证券关联的任何税收、征费、关税、印花税、及预扣提税（以 及与前述各项关联的任何利息及用度）、基金合同见效后与基金关系的信息袒露用度、基金 份额抓有东谈主大会用度、基金合同见效后与基金关联的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费、 基金关系账户的开户及爱戴用度、代表基金投票或其他与基金投资行径关联的用度、与基金 缴征税款关联的手续费、汇款费、照管人费（如有）、因投资港股通股票而产生的各项合理费 用、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、更换境外托管东谈主及基金钞票由原基金托管东谈主、境外 托管东谈主蜕变新基金托管东谈主、境外托管东谈主所引起的用度（但因基金管束东谈主或基金托管东谈主、境外 托管东谈主自身原因导致被更换的情形除外）、基金投资蓄意 ETF 的关系用度（包括但不限于目 标 ETF 的交易用度、申赎用度等）等根据关联法律法则、基金合同及相应公约的法则，按费 用开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 亏损；   （六）基金管束费、基金托管费和销售服务费的复核智商、支付方式和时辰   基金托管东谈主对基金管束东谈主计提的基金管束费、基金托管费和销售服务费等，根据本托管 公约和基金合同的关联法则进行复核。   基金管束费、基金托管费、销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月以东谈主民币 支付，基金托管东谈主与基金管束东谈主查对一致后，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主指示或者两边约 定的方式在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休        南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约 日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时有计划基 金托管东谈主协商措置。  （七）违法处理方式  基金托管东谈主发现基金管束东谈主违犯《基金法》、基金合同、《试行办法》过头他关联法则 从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管束东谈主给予说明融会，如基金管束东谈主无正 当根由，基金托管东谈主可断绝支付。  （八）投资所在国度或地区对基金投资征收的关系税费，根据中国与该国度或地区签署 的关系税收协定履行。          南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约   本基金的基金管束东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额抓有东谈主名册，包括基金合 同见效日、基金合同闭幕日、基金权益登记日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容至少应包括抓有 东谈主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由登记机构编制，由基金管束东谈主审核并提交基金托管东谈主看护。基金 托管东谈主有权要求基金管束东谈主提供纵情一个交易日或整个交易日的基金份额抓有东谈主名册，基金 管束东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管束东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同见效日、基金合同闭幕日 等波及到基金伏击事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发寿辰后十个就业日内提交。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应妥善看护基金份额抓有东谈主名册，保存期限不少于法律法则规 定的最低年限。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应死守销毁义务。若基金管束东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份 额抓有东谈主名册，应按关联法则法则各自承担相应的就业。        南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约   （一）档案保存   基金管束东谈主应保存基金财产管束业务行径的记载、账册、报表和其他关系尊府。基金托 管东谈主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关系尊府。基金管束东谈主和基金托管 东谈主王人应当按法则的期限看护。保存期限不少于法律法则法则的最低年限。   （二）合同档案的建立   与基金财产关联的首要合同的正分内别由基金管束东谈主和基金托管东谈主看护，除另有法则外， 基金管束东谈主或其委用的投资照管人在代表基金签署与基金财产关联的首要合同期一般应保证 基金一方有两份以上的原来，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原来原件。基金 管束东谈主在签署该等首要合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东谈主处。基金管束东谈主 应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、公约传真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管束东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接收相 应文献。   （四）基金管束东谈主和基金托管东谈主应按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记载和伏击合同等，并保存不少于法律法则法则的最低年限。         南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约   （一）基金管束东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管束东谈主职责闭幕：   （1）基金管束东谈主被照章取消基金管束履历；   （2）基金管束东谈主照章落幕、被照章撤销或者被照章宣告收歇；   （3）基金管束东谈主被基金份额抓有东谈主大会解任；   （4）法律法则及中国证监会法则和基金合同约定的其他情形。   更换基金管束东谈主必须依照如下智商进行：   （1）提名：新任基金管束东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管束东谈主职责闭幕后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金管束东谈主：新任基金管束东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管束东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金管束东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管束东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管束东谈主的基金份额抓有东谈主大 会决议见效后 2 日内在法则绪言公告；   （6）吩咐：基金管束东谈主职责闭幕的，基金管束东谈主应妥善看护基金管束业务尊府，实时 向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主理理基金管束业务的移交手续，临时基金管束东谈主或新任 基金管束东谈主应实时接收。临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总 值和净值；   （7）审计：基金管束东谈主职责闭幕的，应当按照法律法则法则聘用适合《证券法》法则 的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管束东谈主更换后，要是原任或新任基金管束东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原基金管束东谈主关联的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责闭幕：         南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约   （1）基金托管东谈主被照章取消基金托管履历；   （2）基金托管东谈主照章落幕、被照章撤销或者被照章布告收歇；   （3）基金托管东谈主被基金份额抓有东谈主大会解任；   （4）法律法则及中国证监会法则和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管束东谈主或由单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责闭幕后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管束东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大 会决议见效后 2 日内在法则绪言公告；   （6）吩咐：基金托管东谈主职责闭幕的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务尊府，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时 接收。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应与基金管束东谈主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责闭幕的，应当按照法律法则法则聘用适合《证券法》法则 的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。   （三）基金管束东谈主与基金托管东谈主同期更换 上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管束东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议见效后 2 日内在法则绪言上结伴公告。   （四）境外托管东谈主的更换 理相应的业务吩咐办续时，基金托管东谈主和境外托管东谈主应连接撤职真挚信用、勤劳尽责的原则， 妥善看护基金财产。        南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约  （五）新任或临时基金管束东谈主接收基金管束业务或新任或临时基金托管东谈主接收基金财产 和基金托管业务前，原基金管束东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法则和《基金合同》的法则继 续履行关系职责，并保证不合基金份额抓有东谈主的利益形成挫伤。原基金管束东谈主或基金托管东谈主 在连接履行关系职责时间，仍有权按照基金合同的法则收取基金管束费、基金托管费。           南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约   本托管公约当事东谈主羁系从事的行径，包括但不限于：   （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金管束东谈主不自制地对待其管束的不同基金财产，基金托管东谈主不自制地对待其托 管的不同基金财产。   （三）基金管束东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金管束东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担亏损。   （五）基金管束东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。   （六）基金管束东谈主、基金托管东谈主泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或 者昭示、示意他东谈主从事关系的交易行径。   （七）基金管束东谈主、基金托管东谈主卤莽包袱，不按照法则履行职责。   （八）基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （九）基金管束东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不安适，其高等管束东谈主员和其他从业 东谈主员彼此兼职。   （十）基金托管东谈主暗地动用或刑事就业基金财产，根据基金管束东谈主的正当指示、基金合同或 托管公约的法则进行刑事就业的除外。   （十一）基金财产用于下列投资或者行径：   为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖除蓄意 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、把握证券交易价钱过头他不正直的证券交易行径；   （7）依照法律法则关联法则，由中国证监会法则羁系的其他行径。   为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯法则向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）购买不动产；          南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买难得金属或代表难得金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易算帐等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 不得突出基金钞票净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未抓有基础钞票的卖空交易；   （11）购买证券用于限定或影响刊行该证券的机构或其管束层；   （12）径直投资与什物商品关系的繁衍品；   （13）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （14）从事内幕交易、把握证券交易价钱过头他不正直的证券交易行径；   （15）法律、行政法则和中国证监会法则羁系的其他行径。   （十二）法律法则和基金合同羁系的其他行径，以及法律法则和中国证监会法则羁系基 金管束东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。           南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约   （一）托管公约的变更智商   本托管公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不 得与基金合同的法则有任何羁系。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管公约闭幕出现的情形   （三）基金财产的算帐  （1）自出现《基金合同》闭幕事由之日起 30 个就业日内成立算帐小组，在基金财产清 算组接受基金财产之前，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。基金管束东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管公约的法则连接履行保护基金财产 安全的职责。  （2）基金财产算帐小组成员由基金管束东谈主、基金托管东谈主、适合《证券法》法则的注册 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。  （3）基金财产清小算组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐文告；  （5）聘用适合《证券法》法则的管帐师事务所对算帐文告进行外部审计，聘用讼师事 务所对算帐文告出具法律意见书；  （6）将算帐文告报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。           南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约 变现的，算帐期限相应顺延。 为成心的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东谈主大会。关系法律法则或监管部门另有法则的，按关系法律法则或监管部门的要求办理。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐进程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  基金财产按下列规律反璧：  （1）支付算帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）反璧基金债务；  （4）按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款（1）、（2）、（3）小项法则反璧前，不分拨给基金份额抓有东谈主。  算帐进程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐文告经适合《证券法》法则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐文告报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐文告登载在法则网站上，并将算帐文告领导性公告登载在法则 报刊上。         南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约   （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主不履行本托管公约或履行本托管公约不适合约定的，应 当承担爽约就业。   （二）基金管束东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的进程中，违犯《基金法》、《试行办 法》、基金合同或本托管公约约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成挫伤的，应当分别 对各自的行径照章承担抵偿就业；因共同行径给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成挫伤的， 应当承担连带抵偿就业。对亏损的抵偿，仅限于径直亏损。   （三）一方当事东谈主爽约，给另一方当事东谈主形成亏损的，应就径直亏损进行抵偿；给基金 财产形成亏损的，应就径直亏损进行抵偿，另一方当事东谈主有职权及义务代表基金向爽约方追 偿。然而如发生下列情况，当事东谈主免责： 投资所在地法律法则、监管要求、证券阛阓法则或阛阓通例算作或不算作而形成的亏损；   （四）一方当事东谈主爽约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采纳必要的程序，死力 绝交亏损的扩大。莫得采纳适合程序甚而亏损进一步扩大的，不得就扩大的亏损要求抵偿。 非爽约方因绝交亏损扩大而开销的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约行径虽已发生，但本托管公约概况连接履行的，在最大限定地保护基金份额 抓有东谈主利益的前提下，基金管束东谈主和基金托管东谈主应当连接履行本托管公约。若基金管束东谈主或 基金托管东谈主因履行本托管公约而被告状，另一方应提供合理的必要复古。   （六）基金托管东谈主应根据关系法则要求以严慎、遵法的原则取舍、委任和监督其境外托 管东谈主，境外托管东谈主在履行职责进程中，因自身特殊、坚硬原因而导致基金财产受损的，基金 托管东谈主应当承担相应就业。本条不受本公约闭幕的影响。   （七）免责要求 的、繁衍的、突出的以及惩责性方面的亏损王人不承担就业，除非爽约一方应该合理先见其违 约行径将导致该等亏损。 生的亏损不负就业。本条不受本公约闭幕的影响。 而形成的亏损等。        南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约 分义务，根据不可抗力的影响，不错部分或者整个免除就业。 件或其影响闭幕或摈斥后，公约两边须立即规复履行各沉稳本公约项下的各项义务。 的法则的情况下，对基金管束东谈主或基金财产所产生的影响，不负就业。        南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约   因本托管公约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合措置，协商、融合 不成措置的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，仲裁场地为深圳市，按照深圳国 际仲裁院届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有抑遏力，除非仲 裁裁决另有法则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接诚笃、勤劳、 尽责地履行基金合同和本托管公约法则的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。   本托管公约受中国法律（不含港澳台地区法律）统率。           南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约   两边对托管公约的服从约定如下：   （一）基金管束东谈主向中国证监会提交本基金托管公约草案，应经托管公约当事东谈主两边盖 章以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，公约当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管协 议草案。托管公约以中国证监会注册的文本为厚爱文本。   （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同见效之日起见效。托管公约的 有用期自其见效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自见效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律抑遏力。   （四）本托管公约一式六份，公约两边各抓二份，上报关联监管部门各一份，每份具有 同等法律服从。        南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约   如发生国度有权机关照章冻结基金份额抓有东谈主的基金份额时，基金管束东谈主应给予配合， 承担司法协助义务。   除本托管公约有明确界说外，本托管公约的用语界说适用基金合同的约定。本托管公约 未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关联法律法则等法则协商办理。       南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）托管公约  本托管公约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日，见签署页。   （本页无正文，为南边恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式麇集基金 （QDII）托管公约盖印页）   基金管束东谈主：南边基金管束股份有限公司（法东谈主盖印）   法定代表东谈主或授权代表（署名）：   基金托管东谈主:中国农业银行股份有限公司（法东谈主盖印）   法定代表东谈主或授权代表（署名）：   签订地：北京   签订日：　　　　年      月   日