易方达中证家电龙头交易型洞开式指数证  券投资基金发起式纠合基金托管契约    基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司         二〇二四年十二月                                              目           录   鉴于易方达基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并 有用存续的有限使命公司，按照辩论法律法则的端正具备担任基金 管理东谈主的资历和才调,拟将易方达中证家电龙头指数发起式证券投资 基金变更为易方达中证家电龙头交易型洞开式指数证券投资基金发 起式纠合基金；   鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立 并有用存续的银行，按照辩论法律法则的端正具备担任基金托管东谈主 的资历和才调；   鉴于易方达基金管理有限公司拟担任易方达中证家电龙头交易 型洞开式指数证券投资基金发起式纠合基金的基金管理东谈主，中国农 业银行股份有限公司拟担任易方达中证家电龙头交易型洞开式指数 证券投资基金发起式纠合基金的基金托管东谈主；   为明确易方达中证家电龙头交易型洞开式指数证券投资基金发 起式纠合基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特 制订本托管契约；   除非另有约定，《易方达中证家电龙头交易型洞开式指数证券 投资基金发起式纠合基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定 义的术语在用于本托管契约时应具有沟通的含义；若有屈膝应以基 金合同为准，并依其条件解释。            一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：易方达基金管理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   成立日历：2001 年 4 月 17 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管理委员会，证 监基金字20014 号   组织边幅：有限使命公司   注册成本：13,244.2 万元东谈主民币   存续期限：抓续筹画   辩论电话：4008818088   （二）基金托管东谈主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时期：2009 年 1 月 15 日   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复200913 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   组织边幅：股份有限公司   存续期间：抓续筹画   筹画界限：招揽公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理 国表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代 理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆 借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信 用证服务及担保；代理收付款项；提供守护箱服务；代理资金清 算；千般汇兑业务；代理计谋性银行、番邦政府和国外金融机构贷 款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外 的外币有价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外 币兑换；外汇担保；资信造访、策画、见证业务；企业、个东谈主财务 护士人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托 管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机 构投资者境内证券投资托管业务；代理洞开式基金业务；电话银 行、手机银行、网上银行业务；金融生息家具交易业务；经国务院 银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业 务。        二、基金托管契约的依据、办法和原则   （一）顽强托管契约的依据   本 契约依 据《中华 东谈主民共 和国证 券投资 基金法》( 以下简 称 “《基金法》”)、《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》 （以下简称“《信息表现办法》”）等关联法律、法则(以下简称 “法律法则”)、基金合同过甚他关联端正制订。   （二）顽强托管契约的办法   本契约的办法是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产 的守护、投资运作、净值狡计、收益分派、信息表现及相互监督等 辩论事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份 额抓有东谈主的正当权益。   （三）顽强托管契约的原则   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、真挚信用、充分保护 基金投资者正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。       三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法则的端正及基金合同的约 定，对基金投资界限、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金 投资立场或证券选拔圭臬的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的 神气提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用辩论期间 系统，对基金本体投资是否安妥基金合同对于证券选拔圭臬的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资界限包括方针 ETF、方向指数成份股及备选成份 股（含存托把柄）、除方向指数成份股及备选成份股除外的其他股 票 （ 包括 创 业板 、科 创 板及 其他 依 法发 行上 市 的股 票 、存 托凭 证）、债券（包括国债、央行单据、所在政府债、金融债、企业 债、公司债、次级债、中期单据、短期融资券、可休养债券、可交 换债券等）、债券回购、财富撑抓证券、银行进款、同行存单、货 币市集器用、金融生息器用（包括股指期货、股票期权等）以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理 东谈主在履行安妥设施后，本基金不错将其纳入投资界限。   本基金将根据法律法则的端正参与转融通证券出借及融资业 务。    基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的财富不低于 基金财富净值的 90%，保抓不低于基金财富净值 5%的现款或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等。    （二）基金托管东谈主根据关联法律法则的端正及基金合同的约 定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调 整期限进行监督：    （1）本基金投资于方针 ETF 的财富不低于基金财富净值的    （2）保抓不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等；    （3）本基金投资于兼并原始权益东谈主的千般财富撑抓证券的比 例，不得逾越基金财富净值的 10%；    （4）本基金抓有的一都财富撑抓证券，其市值不得逾越基金资 产净值的 20%；    （5）本基金抓有的兼并(指兼并信用级别)财富撑抓证券的比 例，不得逾越该财富撑抓证券界限的 10%；    （6）本基金管理东谈主宰理的且由本基金托管东谈主托管的一都基金投 资于兼并原始权益东谈主的千般财富撑抓证券，不得逾越其千般财富支 抓证券统统界限的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富 撑抓证券。基金抓有财富撑抓证券期间，要是其信用等级着落、不 再安妥投资圭臬，应在评级论述发布之日起 3 个月内给予一都卖 出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不逾越 本基金的总财富，本基金所呈报的股票数目不逾越拟刊行股票公司 本次刊行股票的总量；   （9）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额 不得逾越基金财富净值的 40%，参预宇宙银行间同行市集进行债券 回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （10）本基金参与股指期货交易的，应当安妥下列要求：在职 何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金财富 净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价 证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 100%，其中，有价证券指 方针 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资 产撑抓证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职何交 易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得逾越基金抓有的股票及目 标 ETF 总市值的 20%；抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，统统（轧差狡计）应当安妥基金合同对于股票投资比例的有 关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得逾越上一交易日基金财富净值的 20%；每个交易日日 终，扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （11）本基金参与股票期权交易的，应当安妥下列要求：基金 因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得逾越基金财富净 值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额方向证券；开仓卖出 认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所国法认同的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越 基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计 算；    （12）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，抓有的融资 买 入 股票 与 其他 有价 证 券市 值之 和 ，不 得超 过 基金 资 产净 值的    （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当安妥下列要 求：最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；参与转融通 证券出借业务的财富不得逾越基金财富净值的 30%，其中出借期限 在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限财富；参与转融通证 券出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 50%；证券 出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均狡计；    （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统统不得逾越 基金财富净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金 界限变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金不安妥该比例搁置的， 基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；    （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他 主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当 与基金合同约定的投资界限保抓一致；   （16）本基金财富总值不逾越基金财富净值的 140%；   （17）本基金投资存托把柄的比例搁置依照境内上市交易的股 票践诺，与境内上市交易的股票合并狡计；   （18）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其 他投资搁置。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、方向 指数成份股休养、流动性搁置、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场交易停牌等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不安妥上述 第（1）项端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交易日内进行 休养；除上述（1）、（2）、（7）、（8）、（13）、（14）、 （15）情形之外，因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金界限 变动、方向指数成份股休养、流动性搁置、方针 ETF 暂停申购、赎 回或二级市集交易停牌等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资比例 不安妥上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行 休养，但中国证监会端正的特地情形除外。因证券市集波动、上市 公司合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资不 安妥第（13）项端正的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法则 或监管部门另有端正的，届时按最新端正践诺。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资 组合比例安妥基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资 界限、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与检查自基金合同奏效之日起程点始。  （三）基金托管东谈主根据关联法律法则的端正及基金合同的约 定，对本契约第十五条第十一项基金投资辞谢行动进行监督。  根据法律法则关联基金从事的关联交易的端正，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应预先相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构 有其他紧要狠恶关系的公司名单过甚更新，并以两边约定的方式提 交，确保所提供的关联交易名单的着实性、好意思满性、全面性。基金 管理东谈主有使命守护着实、好意思满、全面的关联交易名单，并负责实时 更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金 托管东谈主应实时说明已驰名单的变更。要是基金托管东谈主在运作中严格 遵命了监督经由，基金管理东谈主仍违法进行关联交易，并酿成基金资 产亏本的，由基金管理东谈主承担使命，基金托管东谈主有权向中国证监会 论述。  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控 股激动、本体限度东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或 者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当安妥 基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额抓有东谈主利益优先原则， 严防利益突破，竖立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允 合理价钱践诺。辩论交易必须预先得到基金托管东谈主的情愿，并按法 律法则给予表现。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半 年对关联交易事项进行审查。  法律法则或监管部门取消上述组合搁置、辞谢行动端正或从事 关联交易的条件和要求，本基金可不受辩论搁置。法律法则或监管 部门对上述组合搁置、辞谢行动端正或从事关联交易的条件和要求 进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东谈主协商 一致，基金管理东谈主可依据法律法则或监管部门端正平直对基金合同 进行变更，该变更不必召开基金份额抓有东谈主大会审议。  （四）基金托管东谈主根据 关联法律法则 的端正及基金合 同的约 定，对基金管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在 基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经着重选拔的、本基金适用的 银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算方式。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券 市集交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券 市集交易敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据市集情况需要临时 休养银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东谈主讲明情理，在 与交易敌手发生交易前 3 个处事日内与基金托管东谈主协商惩处。基金 管理东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明休养的名单初始奏效， 新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易， 仍应按照契约进行结算。基金管理东谈主负责对交易敌手的资信限度， 按银行间债券市集的交易国法进行交易，基金托管东谈主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履 行合同酿成的亏本。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事 先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒 基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损结怨使命。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法则的端正及基金合同的约 定，对基金管理东谈主投资银行进款进行监督。  基金投资银行进款的，基金管理东谈主应根据法律法则的端正及基 金合同的约定，竖立投资轨制、审慎选拔进款银行，作念好风险控 制；并按照基金托管东谈主的要求互助基金托管东谈主完成辩论业务办理。  （六）基金托管东谈主根据关联法律法则的端正、中国证监会的规 定及基金合同的约定，对基金净值信息狡计、基金份额申购赎回价 格、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、相 关信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监 督和核查。  要是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将乌有的功绩阐扬 数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命， 并将在发现后立即论述中国证监会。  （七）基金托管东谈主根据关联法律法则的端正及基金合同的约 定，对基金投资通顺受限证券进行监督。 股票等通顺受限证券关联问题的讲演》等关联法律法则端正。 程序的非公诱骗行股票、公诱骗行股票网下配售部分等在刊行时明 确一如期限锁如期的可交易证券,不包括由于发布紧要音问或其他原 因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等 通顺受限证券。 资决策经由、风险限度轨制、流动性风险限度预案等法则轨制。基 金管理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排通顺受限证券的投资 比例，并在风险限度轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风 险。上述法则轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上述法则轨制经董 事和会过之后，基金管理东谈主应当将上述法则轨制以及董事会批准上 述法则轨制的决议提交给基金托管东谈主。 日向基金托管东谈主提供关联通顺受限证券的辩论信息，具体应当包括 但不限于如下文献（如有）：  拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基 金管理东谈主与承销商签订的销售契约复印件、缴款讲演书、基金拟认 购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时期文献 等。基金管理东谈主应保证上述信息的着实、好意思满。 如以为因市集出现剧烈变化导致基金管理东谈主的具体投资行动可能对 基金财产酿成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主对该风险 的排斥或严防方法进行补充和整改，并作念出版面讲明。不然，基金 托管东谈主经预先书面见告基金管理东谈主，有权拒却践诺其关联指示。因 拒却践诺该指示酿成基金财产亏本的，基金托管东谈主不承担任何责 任，并有权论述中国证监会。 下，并确保基金托管东谈主或者闲居查询。因基金管理东谈主原因产生的受 限证券登记存管问题，酿成基金财产的亏本或基金托管东谈主无法安全 守护基金财产的使命与亏本，由基金管理东谈主承担。 数据或者报送了子虚的数据，导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责 的，基金管理东谈主应照章承担相应法律效率。除基金托管东谈主未能依据 基金合同及本契约履行职责外，因投资通顺受限证券产生的亏本， 基金托管东谈主按照本契约履行监督职责后不承担上述亏本。  （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或本体 投资运作中违犯法律法则和基金合同的端正，应实时以书面边幅通 知基金管理东谈主限期更正。基金管理东谈主应积极互助和协助基金托管东谈主 的监督和核查。基金管理东谈主收到讲演后应不才一处事日前实时查对 并以书面边幅给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证，讲明违法原因及更正期限，并保证在规如期限内实时改 正。在上述规如期限内, 基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查, 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主讲演的违法事项未 能在限期内更正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。基金托管东谈主发 现基金管理东谈主依据交易设施依然奏效的投资指示违犯法律、行政法 规和其他关联端正，或者违犯基金合同约定的，应当立即讲演基金 管理东谈主，并论述中国证监会。  （九）基金管理东谈主有义 务互助和协助 基金托管东谈主依照 法律法 规、基金合同和本托管契约对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发 出的书面教导，基金管理东谈主应在端正时期内回复并改正，或就基金 托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法则要求需向中 国证监会报送基金监督论述的事项，基金管理东谈主应积极互助提供相 关数据尊府和轨制等。  （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法行动，应实时报 告中国证监会，同期讲演基金管理东谈主限期更正，并将更正末端论述 中国证监会。基金管理东谈主无刚直情理，拒却、阻隔对方根据本契约 端正控制监督权，或采用拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监 督，情节严重或经基金托管东谈主提倡告戒仍不改正的，基金托管东谈主应 论述中国证监会。      四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金 账户和证券账户、复核基金管理东谈主狡计的基金净值信息、根据基金 管理东谈主指示办理算帐交收、辩论信息表现和监督基金投资运作等行 为。  （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基 金财产实行分账管理、未践诺或无故延长践诺基金管理东谈主资金划拨 指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金合同、本契约及 其他关联端正时，应实时以书面边幅讲演基金托管东谈主限期更正。基 金托管东谈主收到讲演后应不才一处事日前实时查对并以书面边幅给基 金管理东谈主发出回函，讲明违法原因及更正期限，并保证在规如期限 内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对讲演县项 进行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极互助基金管理 东谈主的核查行动，包括但不限于：提交辩论尊府以供基金管理东谈主核查 托管财产的好意思满性和着实性，在端正时期内回复基金管理东谈主并改 正。  （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应实时报 告中国证监会，同期讲演基金托管东谈主限期更正，并将更正末端论述 中国证监会。基金托管东谈主无刚直情理，拒却、阻隔对方根据本契约 端正控制监督权，或采用拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监 督，情节严重或经基金管理东谈主提倡告戒仍不改正的，基金管理东谈主应 论述中国证监会。              五、基金财产的守护  （一）基金财产守护的原则 设施作出的正当合规指示，基金托管东谈主不得自交运用、刑事使命、分派 基金的任何财产。 金财产的好意思满与孤独。 的约定守护基金财产，如有特地情况两边可另行协商惩处。 开信息或基金管理东谈主提供的书面尊府中获取到账日历信息的，应由 基金管理东谈主负责与关联当事东谈主笃定到账日历并讲演基金托管东谈主，到 账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时讲演基金管 理东谈主采用方法进行催收。由此给基金财产酿成亏本的，基金托管东谈主 对此不承担任何使命。 第三东谈主托管基金财产。  （二）基金资金账户的开立和管理 金账户，并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金 的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。本基金的一切货币进出 行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申 购款，均需通过本基金的资金账户进行。 的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的阵势开立任何 其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的 行动。 端正。 管东谈主专用账户办理基金财富的支付。  （三）基金证券账户的开立和管理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方情愿私自转让基 金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以 外的行动。 司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记 结算有限使命公司的一级法东谈主算帐处事，基金管理东谈主应给予积极协 助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的端正 践诺。 账户财富的管理和运用由基金管理东谈主负责。 的投资业务，触及辩论账户的开设、使用的，按关联端正开设、使 用并管理；若无辩论端正，则基金托管东谈主应当比照并投诚上述对于 账户开设、使用的端正。  （四）债券托管专户的开设和管理  基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登 记结算有限使命公司、银行间市集算帐所股份有限公司的关联规 定，以基金的阵势在中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集 算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银 行间市集债券的结算。基金管理东谈主代表基金签订宇宙银行间债券市 场债券回购主契约。  （五）其他账户的开立和管理 金合同的端正，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按 关联国法使用并管理。 从其端正办理。  （六）基金财产投资的关联有价把柄等的守护  基金财产投资的关联什物证券、银行如期进款存单等有价把柄 由基金托管东谈主负责妥善守护，守护把柄由基金托管东谈主抓有。什物证 券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于 基金托管东谈主本体有用限度下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损 坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主 除外机构本体有用限度的证券不承担守护使命。  （七）与基金财产关联的紧要合同的守护  由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金关联的紧要合同的原件 分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主守护。除契约另有端正外，基金管 理东谈主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应保证基金一方抓有 两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份正 本的原件。紧要合同的守护期限不少于法律法则端正的最低期限。         六、指示的发送、说明及践诺  基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过甚 他款项收付指示，基金托管东谈主践诺基金管理东谈主的指示、办理基金名 下的资金交游等关联事项。基金管理东谈主发送指示应领受电子指示或 传真或两边共同说明的方式。  （一）电子指示方式总体约定 电子指示，或基金管理东谈主通过调用基金托管东谈主提供的数据接口发送 电子指示。 用客户文凭及相应密码办理辩论业务，不会否定其向基金托管东谈主发 出的电子指示的效用。凡同期通过客户文凭和密码认证的电子指 令，均视作基金管理东谈主所为，由此导致的一切效率不由基金托管东谈主 承担。 端，采用实时更新防病毒软件、安设系统安全补丁等合理方法；设 置安全性较高的密码，幸免使用肤浅密码或容易被他东谈主猜到的密码 等；妥善守护客户文凭及相应密码。如发生客户文凭被盗用、密码 泄露等情况，应实时讲演基金托管东谈主进行文凭变更和密码重置，在 文凭变更和密码重置之前酿成的一切效率，不由基金托管东谈主承担。  当电子指示无法闲居发送时，两边按传真方式办理辩论业务。  （二）基金管理东谈主对传真方式发送指示东谈主员的书面授权 令。 含有基金管理东谈主预留印鉴，该预留印鉴为托管东谈主笃定管理东谈主所发送 指示阵势一致性的独一依据。基金管理东谈主向托管东谈主发送授权文献 后，应实时电话说明，以保证托管东谈主实时查收。 后，授权文献即奏效。基金管理东谈主应于发送传真后三个处事日内将 授权文献原件投递基金托管东谈主，若托管东谈主收到的授权文献原件和传 真件不一致，以传真件为准。 不得向被授权东谈主及辩论操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。  （三）指示的内容 款指示）以过甚他资金划拨指示等。 间、到账时期、金额、账户尊府等，并加盖预留印鉴。  （四）指示的发送、说明及践诺的时期和设施  基金管理东谈主应按照法律法则和基金合同的端正，在其正当的经 营权限和交易权限内发送指示。  基金管理东谈主通过电子指 令方式发送指 令后，指示情景 将变成 “托管行已接管”或“托管行处理中”。上述指示情景改变时期视 为指示到达基金托管东谈主时期。基金管理东谈主在发送指示后，应实时查 询指示情景，发现未发送告捷或指示情景有误，应立即与基金托管 东谈主辩论共同惩处。  基金管理东谈主通过传真方式发送加盖预留印鉴的指示后，应实时 以电话方式向基金托管东谈主说明。基金托管东谈主指定专东谈主接管基金管理 东谈主的指示，回复基金管理东谈主的说明电话。指示到达基金托管东谈主后， 基金托管东谈主应指定专东谈主根据基金管理东谈主提供的授权文献进行阵势一 致性审查，实时审慎考证关联内容及印鉴，基金托管东谈主对指示的真 实性不承担使命。如有疑问必须实时讲演基金管理东谈主。  基金管理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主践诺指示留出至少 2 个处事小时。由基金管理东谈主的原因酿成的指示传输不足时、未能留 出填塞的划款时期，未准备填塞资金，甚至资金未能实时到账所造 成的亏本不由基金托管东谈主承担。  基金托管东谈主对指示考证后，应实时践诺。  基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在践诺指示时，基金托管资金账 户有填塞的资金余额，不然基金托管东谈主可不予践诺，但应实时讲演 基金管理东谈主，由基金管理东谈主审核、查明原因，说明此交易指示无 效，在实时讲演后，基金托管东谈主不承担因未践诺该指示酿成亏本的 使命。  对于申购新股等时效性要求高的指示，基金管理东谈主必须实时将 指示发送至托管东谈主，为托管东谈主预留充足的指示处理时期。  对于践诺时资金不足的指示，托管东谈主有权不予践诺，基金管理 东谈主说明该指示不予取消的，以资金备足并讲演托管东谈主的时期视为指 令收到时期，因账户资金余额不足导致的投资亏本不由托管东谈主承 担。  （五）基金管理东谈主发送失实指示的情形和处理设施  基金托管东谈主发现指示错 误，教导基金 管理东谈主改正后再 给予执 行，若由此酿成的延误亏本由基金管理东谈主承担。  （六）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却践诺指示的情形和 处理设施  若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违犯法律、行政法则和其 他关联端正，或者违犯基金合同约定的，应当拒却践诺，实时讲演 基金管理东谈主。  若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易设施依然奏效的指示违 反法律、行政法则和其他关联端正，或者违犯基金合同约定的，应 当实时讲演基金管理东谈主，由此酿成的亏本由基金管理东谈主承担。  （七）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示践诺的处理方法  基金托管东谈主由于其自己原因未能践诺或失试验诺基金管理东谈主指 令甚至本基金的利益受到毁伤，应在发现后，实时采用方法给予弥 补，给基金份额抓有东谈主酿成亏本的，对由此酿成的平直经济亏本负 补偿使命。  （八）授权讲演的变更 个处事日电话讲演基金托管东谈主。基金管理东谈主需提供书面的变更授权 讲演文献，在加盖公章后以传真或其他两边约定的方式发送给基金 托管东谈主，同期以电话边幅向基金托管东谈主说明。变更授权讲演文献在 基金托管东谈主收到辩论文献传真件和基金管理东谈主的电话说明时奏效。 基金管理东谈主在而后三个处事日内将变更授权讲演文献原件送交基金 托管东谈主。若原件与传真件不一致，以传真件为准。 至少提前 1 个处事日以传真方式发送基金管理东谈主。基金托管东谈主编削 接受基金管理东谈主指示的东谈主员及辩论方式自基金管理东谈主电话说明青年 效。  （九）其他事项 是否与预留的授权文献内容相符进行阵势一致性检查，如发现问 题，应实时讲演基金管理东谈主。 基金托管东谈主按照法律法则、本契约的端正践诺基金管理东谈主指示而引 起的任何可能发生的亏本，基金托管东谈主不承担使命。            七、交易及算帐交收安排  （一）选拔代理证券买卖的证券筹画机构  基金管理东谈主应遐想选拔代理证券买卖的证券筹画机构的圭臬和 设施。基金管理东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券筹画机构， 使用其交易单位行为基金的交易单位。基金管理东谈主和被选中的证券 筹画机构签订交易单位租用契约，由基金管理东谈主提前讲演基金托管 东谈主。基金管理东谈主将基金专用交易单位号、佣金费率等基金基本信息 以及变更情况实时以书面边幅讲演基金托管东谈主。因辩论法律法则或 交易国法的修改带来的变化以届时有用的法律法则和辩论交易国法 为准。  （二）基金投资证券后的算帐交收安排  基金托管东谈主负责基金买卖证券的算帐交收。资金汇划由基金托 管东谈主根据基金管理东谈主的交易成交末端具体办理。  要是因为基金托管东谈主自己原因在算帐上酿成基金财富的亏本， 应由基金托管东谈主负责补偿基金的亏本；要是因为基金管理东谈主未预先 讲演基金托管东谈主加多交易单位，甚至基金托管东谈主接管数据不好意思满， 酿成算帐差错的使命由基金管理东谈主承担；要是因为基金管理东谈主未事 先讲演需要单独结算的交易，酿成基金财产亏本的由基金管理东谈主承 担；要是由于基金管理东谈主违犯法律法则、交易国法的端正进行超 买、超卖等原因酿成基金投资算帐困难和风险，基金托管东谈主发现后 应立即讲演基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责惩处，由此给基金酿成 的亏本由基金管理东谈主承担。  基金管理东谈主应采用合理方法，确保在 T+1 日 12:00 之前有填塞 的资金头寸用于中国证券登记结算有限使命公司的资金结算。  基金管理东谈主应保证基金托管东谈主在践诺基金管理东谈主发送的划款指 令时，基金托管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的 资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管理东谈主发送的划款指 令，但应实时讲演基金管理东谈主。基金管理东谈主在发送划款指示时应充 分研讨基金托管东谈主的划款处理时期。在基金资金头寸充足的情况 下，基金托管东谈主对基金管理东谈主安妥法律法则、基金合同、本契约的 指示不得拖延或拒却践诺。  （1）交易记录的查对  基金管理东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。逐日对外 表现净值之前，必须保证本日系数本体交易记录与基金司帐账簿上 的交易记录全都一致。要是本体交易记录与司帐账簿记录不一致， 酿成基金司帐核算不好意思满或不着实，由此给基金酿成的亏本由使命 东谈主承担。   （2）资金账办法查对  资金账目按日核实，账实相符。  （3）证券账办法查对  基金托管东谈主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交 易达成后证券账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的记录一 致。  （4）什物券账目  什物券账目，每月月末辩论各方进行账实查对。  （三）基金申购、赎回及休养业务处理的基本端正 的注册登记机构负责。 的数据传送给基金托管东谈主。基金管理东谈主打发传递的申购、赎回、转 换洞开式基金的数据着实性负责。 的准确、好意思满。 据，如因多样原因，该系统无法闲居发送，两边可协商惩处处理方 式。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联端正保 存。 述事宜由基金管理东谈主负责。  为餍足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立 资金算帐的专用账户，该账户由注册登记机构管理。  （四）洞开式基金申购、赎回和基金休养的资金算帐  基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算遵命“全额清 算、净额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的 差额来笃定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。  要是当日基金为净应收款，基金管理东谈主将资金划往财富托管专 户。  基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资 金，应实时讲演基金管理东谈主划付，因基金管理东谈主缺点产生的使命应 由基金管理东谈主承担。  要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指 令实时进行划付。要是指示接管时，账户余额不足支付，以账户足 额时期为指示接管时期。因基金托管资金账户莫得填塞的资金，导 致基金托管东谈主不成按时拨付，如系基金管理东谈主的原因酿成，使命由 基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。  在发生无数赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》关联条件 处理。  （五）基金融资  如本基金按国度关联端正进行融资时，基金托管东谈主应为基金融 资提供必要的协助。         八、基金财富净值狡计和司帐核算   （一）基金财富净值的狡计及复核设施   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的净财富值。   基金份额净值是指基金财富净值除以基金份额总和后得到的基 金份额的财富净值。基金份额净值的狡计，精准到 0.0001 元，极少 点后第五位四舍五入，由此产生的缺点计入基金财产。国度另有规 定的，从其端正。   每个估值日狡计基金财富净值及基金份额净值，并按端正公 告。   基金管理东谈主每个估值日对基金财富进行估值后，将基金份额净 值末端发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 依据基金合同和辩论法律法则的端正对外公布。   （二）基金财富估值方法和特地情形的处理   基金所领有的方针 ETF 基金份额、股票、债券和银行进款本 息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   （1）方针 ETF 基金份额估值方法   对抓有的方针 ETF 基金份额，按估值日方针 ETF 基金的份额净 值估值。  （2）证券交易所上市的有价证券的估值 交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 紧要事件的，可参考相通投资品种的现行市价及紧要变化身分，调 整最近交易市价，笃定公允价钱； 值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值 净价进行估值； 公允价值。交易所市集挂牌转让的财富撑抓证券，领受估值期间确 定公允价值； 跃市集的情况下，应以活跃市集上未经休养的报价行为估值日的公 允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应 对市集报价进行休养以说明估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集行动很少的情况下，应领受估值期间笃定其公允价值。  （3）处于未上市期间的有价证券应永别如下情况处理： 易所挂牌的兼并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日 的市价（收盘价）估值； 价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 刊行股票、初次公诱骗行股票时公司激动公诱骗售股份、通过巨额 交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购 交易中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会关联端正 笃定公允价值。  （4）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含 权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯 一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益 品种，回售登记期截止日（含当日）后未控制回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在暴露 各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。  （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日 结算价估值。  （6）本基金投资期权，根据辩论法律法则以及监管部门的端正 估值。  （7）本基金参与融资业务的，按照辩论法律法则、监管部门和 行业协会的辩论端正进行估值。  （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按照辩论法律法则和 行业协会的辩论端正进行估值。   （9）本基金投资存托把柄的估值核算，依照境内上市交易的股 票践诺。   （10）如有充分情理标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其 公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按 最能反应公允价值的价钱估值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受摆 动订价机制，以确保基金估值的平允性。   （12）辩论法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。 如有新增事项，按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的 估值方法、设施及辩论法律法则的端正或者未能充分惊奇基金份额 抓有东谈主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关联法律法则，基金财富净值狡计和基金司帐核算的义务 由基金管理东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任， 因此，就与本基金关联的司帐问题，如经辩论各方在对等基础上充 分磋商后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东谈主对基金财富净 值的狡计末端对外给予公布。   （三）基金份额净值失实的处理方式   （1）当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错 时，视为基金份额净值失实；基金份额净值出现失实时，基金管理 东谈主应当立即给予更正，通报基金托管东谈主，并采用合理的方法严防损 失进一步扩大；失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理 东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份 额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案；当 发生净值狡计失实时，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成亏本的， 应按差错情形由辩论当事东谈主补偿。   （2）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额抓有东谈主酿成损 失需要进行补偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据本体情况界定 两边承担的使命，经说明后按以下条件进行补偿：    ①若基金管理东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明 后公告，而且基金托管东谈主未对狡计过程提倡疑义或要求基金管理东谈主 书面讲明，基金份额净值出错且酿成基金份额抓有东谈主亏本的，应根 据法律法则的端正对基金份额抓有东谈主或基金支付补偿金，就本体向 基 金 份额 抓 有东谈主 或基 金 支付 的赔 偿 金额 ，其 中 基金 管 理东谈主 承担    ②如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计末端，虽 然屡次重新狡计和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布 基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的狡计末端对外公布，由此给 基金份额抓有东谈主和基金酿成的亏本，由基金管理东谈主负责赔付。    ③由于基金管理东谈主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或 赎回金额等），基金托管东谈主在履行闲居复核设施后仍不成发现该错 误，进而导致基金份额净值狡计失实而引起的基金份额抓有东谈主和基 金财产的亏本，由基金管理东谈主负责赔付。    （3）由于不可抗力，或证券交易所、登记机构、指数编制机 构及进款银行等级三方机构发送的数据失实，或国度司帐计谋变 更、市集国法变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主 和基金托管东谈主固然依然采用必要、安妥、合理的方法进行检查，但 未能发现失实的，由此酿成的基金财富估值失实，基金管理东谈主和基 金托管东谈主免除补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用 必要的方法排斥或放松由此酿成的影响。  （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统树立而产生的 净值狡计尾差，以基金管理东谈主狡计末端为准。  （5）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处 理。要是行业有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额 抓有东谈主利益的原则进行协商。  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 暂停营业时； 财富价值时； 金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当暂停估值； 值的情形；  （五）基金司帐轨制  按国度关联部门端正的司帐轨制践诺。  （六）基金账册的竖立  基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述。基金 管理东谈主独就地树立、记录和守护本基金的全套账册。若基金管理东谈主 和基金托管东谈主对司帐处理方法存在不合，应以基金管理东谈主的处理方 法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金财富净值的狡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。  （七）基金财务报表与论述的编制和复核   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供着实、好意思满的基金财务会 计论述。月度报表的编制，基金管理东谈主应于每月晦了后 5 处事日内 完成；基金合同奏效后，基金招募讲明书的信息发生紧要变更的， 基金管理东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募讲明书并登载在规 定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少 每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。季度论述应在每个季度达成之日起 15 个处事日内编制完毕并 给予公告；中期论述应在上半年达成之日起两个月内编制完毕并予 以公告；年度论述应在每年达成之日起三个月内编制完毕并给予公 告。基金合同奏效不足 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度 论述、中期论述或者年度论述。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托 管东谈主复核；基金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结 果书面讲演基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度论述完成当日，将关联 论述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个处事日内 完成复核，并将复核末端书面讲演基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期 论述完成当日，将关联论述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 30 日内完成复核，并将复核末端书面讲演基金管理东谈主。基 金管理东谈主在年度论述完成当日，将关联论述提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核末端书面讲演基 金管理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以传真 的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金 管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行休养，休养以两边认同 的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金管理东谈主的账务 处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的论述上加 盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核想法书，双 方各自留存一份。要是基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公 告之日之前就辩论报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东谈主有权就辩论情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准 的基础数据和编制末端。   （九）实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富 进行估值并表现主袋账户的基金财富净值和份额净值，暂停表现侧 袋账户份额净值。            九、基金收益分派   基金收益分派是指按端正将基金的可供分派利润按基金份额进 行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应遵命下列原则： 际情况进行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》 奏效活气 3 个月可不进行收益分派； 者可选拔现款红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行 再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派方式是现款分 红； 收益可能有所不同。兼并类别的每一基金份额享有同中分派权； 理东谈主可休养基金收益的分派原则和支付方式，不需召开基金份额抓 有东谈主大会审议；   （二）基金收益分派决策的笃定、公告与实施 核，在 2 日内在端正引子公告。 付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管 理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   （三）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募 讲明书的端正。             十、基金信息表现   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法则、基金合同的关联端正 进行信息表现，拟公开表现的信息在公开表现之前应予守秘。除按 《基金法》、《信息表现办法》、基金合同、过甚他关联端正进行 信息表现外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以 及从对方取得的业务信息应予守秘。  基金管理东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律法则、基金合同 及本契约端正的义务所必要之外，不得为其他办法使用、利用其所 明察的基金的守秘信息，而且应当将守秘信息搁置在为履行前述义 务而需要了解该守秘信息的职员界限之内。然则，如下情况不应视 为基金管理东谈主或基金托管东谈主违犯守秘义务： 泄露或公开； 裁裁决或中国证监会等监管机构的大喊、决定所作念出的信息表现或 公开。  （二）信息表现的内容  基金的信息表现主要包括基金招募讲明书、基金合同、托管协 议、基金家具尊府纲目、基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格、基金如期论述：包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度 论述，以及临时论述、清醒公告、算帐论述、基金份额抓有东谈主大会 决议、中国证监会端正的其他信息。基金年度论述中的财务司帐报 告应当经过安妥《证券法》端正的司帐师事务所审计后，方可披 露。  （三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息表现中的职责和信息披 露设施  基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息表现过程中应以保护基金份额抓 有东谈主利益为宗旨，真挚信用，严守奥妙。基金管理东谈主负责办理与基 金关联的信息表现事宜，对于本章第（二）条端正的应由基金托管 东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主给予公 布。  基金管理东谈主应当在中国证监会端正的时期内，将应予表现的基 金信息通过中国证监会端正引子表现。根据法律法则应由基金托管 东谈主公开表现的信息，基金托管东谈主将通过中国证监会端正引子公开披 露。  当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长披 露基金信息：  (1)不可抗力；  (2)法律法则、基金合同或中国证监会端正的情况。  按关联端正须经基金托管东谈主复核的信息表现文献，由基金管理 东谈主草拟、并经基金托管东谈主复核后由基金管理东谈主公告。发生基金合同 中端正需要表现的事项时，按基金合同端正公布。  照章必须表现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按 照辩论法律法则端正将信息置备于公司办公局势，供社会公众查 阅、复制。  投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时期 取得上述文献的复制件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证 文本的内容与所公告的内容全都一致。  （四）实施侧袋机制期间的信息表现  本基金实施侧袋机制的，辩论信息表现义务东谈主应当根据法律法 规、基金合同和招募讲明书的端正进行信息表现，详见招募讲明书 的端正。               十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金财富净值扣除前一日所抓有方针 ETF 公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。 管理费的狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为休养后的前一日的基金财富净值。休养后的前一日基金资 产净值＝前一日基金财富净值－前一日本基金抓有的方针 ETF 公允 价值，金额为负时以零计   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除前一日所抓有方针 ETF 公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计 提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为休养后的前一日的基金财富净值。休养后的前一日基金资 产净值＝前一日基金财富净值－前一日本基金抓有的方针 ETF 公允 价值，金额为负时以零计   （三）销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售 服务费年费率为 0.30%，按前一日 C 类基金财富净值的 0.30%年费率 计提。   销售服务费的狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷畴昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   （四）基金的银行汇划用度、基金的证券交易用度、证券账户 开户用度和银行账户惊奇费、基金合同奏效后与基金辩论的信息披 露用度、基金份额抓有东谈主大会用度、基金合同奏效后与基金辩论的 司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费等根据关联法律法则、基金合 同及相应契约的端正，不错列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的技俩 用度支拨或基金财产的亏本； 用度； 担，不得从基金财产中列支； 金用度的技俩。   （六）本基金运作前产生的辩论用度由管理东谈主垫付，运作后由 基金管理东谈主向基金托管东谈主发送划付指示,经基金托管东谈主复核后于次日 起 3 个处事日内从基金财富中一次性支付给基金管理东谈主。   （七）基金管理费、基金托管费和销售服务费的复核设施、支 付方式和时期   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费和销 售服务费等，根据本托管契约和基金合同的关联端正进行复核。   基金管理费、基金托管费、销售服务费逐日计提，逐日累计至 每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的 财务数据，在月初 3 个处事日内按照与基金管理东谈主协商一致的方式 进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力甚至无法按时 支付等，支付日历顺延。   （八）违法处理方式   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违犯《基金法》、基金合同、《运 作办法》过甚他关联端正从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可 要求基金管理东谈主给予讲明解释，如基金管理东谈主无刚直情理，基金托 管东谈主可拒却支付。   （九）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账 户中列支，但应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情 收取或减免，但不得收取管理费，详见招募讲明书的端正。        十二、基金份额抓有东谈主名册的登记与守护   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额 抓有东谈主名册，包括基金合同奏效日、基金合同拒绝日、基金权益登 记日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容至少应包括 抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金管理东谈主审核 并提交基金托管东谈主守护。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供狂放 一个交易日或一都交易日的基金份额抓有东谈主名册，基金管理东谈主应及 时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主名册。每 年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个工 作日内提交；基金合同奏效日、基金合同拒绝日等触及到基金可贵 事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发生辰后十个处事日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额抓有东谈主名册，保 存期限不少于法律法则端正的最低期限。基金托管东谈主不得将所守护 的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵 守守秘义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善保 管基金份额抓有东谈主名册，应按关联法则端正各自承担相应的使命。           十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行动的记录、账册、报表 和其他辩论尊府。基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记录、账 册、报表和其他辩论尊府。基金管理东谈主和基金托管东谈主都应当按端正 的期限守护。保存期限不少于法律法则端正的最低期限。   （二）合同档案的竖立   基金管理东谈主代表基金签署与基金辩论的紧要合同文本后，应及 时以加密方式将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在十个处事日内将 合同文本原来投递基金托管东谈主处。   （三）变更与协助   若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助 变更后的接任东谈主接管相应文献。   （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责好意思满保存原始凭 证、记账把柄、基金账册、交易记录和可贵合同等，承担守秘义务 并保存不少于法律法则端正的最低期限。        十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责拒绝：   （1）被照章取消基金管理资历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会除名；   （3）照章已矣、被照章捣毁或被照章宣告收歇；   （4）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他 情形。   更换基金管理东谈主必须依照如下设施进行：   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或统统抓有   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管理东谈主职责拒绝后 6 个 月内对被提名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金 份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过， 决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监 会指定临时基金管理东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中 国证监会备案；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理 东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议奏效后 2 日内在端正引子公告；   （6）打发：基金管理东谈主职责拒绝的，基金管理东谈主应妥善守护基 金管理业务尊府，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈垄断理基 金管理业务的移交手续，临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时 接管。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值；   （7）审计：基金管理东谈主职责拒绝的，应当按照法律法则端正聘 请安妥《证券法》端正的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将 审计末端给予公告，同期报中国证监会备案。审计用度从基金财产 中列支；   （8）基金称号变更：基金管理东谈主更换后，要是原任或新任基金 管理东谈主要求，应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主有 关的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   （1）被照章取消基金托管资历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会除名；   （3）照章已矣、被照章捣毁或被照章宣告收歇；   （4）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他 情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或统统抓有   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责拒绝后 6 个 月内对被提名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金 份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过， 决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监 会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中 国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管 东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议奏效后 2 日内在端正引子公告；   （6）打发：基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善守护基金财产和 基金托管业务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手 续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接管。新任基金 托管东谈主与基金管理东谈主查对基金财富总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律法则端正聘 请安妥《证券法》端正的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将 审计末端给予公告，同期报中国证监会备案。审计用度从基金财产 中列支。   （1）提名：要是基金管理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或 统统抓有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的 基金管理东谈主和基金托管东谈主；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述设施进行；   （3）公告：新任基金管理东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管 理东谈主和基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议奏效后 2 日内在端正 引子上合股公告。   （三）新任或临时基金管理东谈主接管基金管理业务或新任或临时 基金托管东谈主接管基金财产和基金托管业务前，原基金管理东谈主或原基 金托管东谈主应依据法律法则和基金合同的端正不时履行辩论职责，并 保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益酿成毁伤的行动。原任基金管 理东谈主或原任基金托管东谈主在不时履行辩论职责期间，仍有权按照基金 合同的端正收取基金管理费或基金托管费。            十五、辞谢行动   托管契约当事东谈主辞谢从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混 同于基金财产从事证券投资。   （二）基金管理东谈主顽抗允地对待其管理的不同基金财产。基金 托管东谈主顽抗允地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有 东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违法承诺收 益或者承担亏本。   （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。  （六）基金管理东谈主、基金托管东谈主对泄漏因职务便利获取的未公 开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事辩论的交易活 动。  （七）基金管理东谈主、基金托管东谈主纰漏株连，不按照端正履行职 责。  （八）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出 投资指示和付款指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。  （九）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独, 其 高等管理东谈主员和其他从业东谈主员相互兼职。  （十）基金托管东谈主暗里动用或刑事使命基金财富，根据基金管理东谈主 的正当指示、基金合同或托管契约的端正进行刑事使命的除外。  （十一）基金财产用于下列投资或者行动： 行动；  （十二）法律法则和基金合同辞谢的其他行动，以及依照法 律、行政法则关联端正，由中国证监会端正辞谢基金管理东谈主、基金 托管东谈主从事的其他行动。     十六、托管契约的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更设施   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后 的新契约，其内容不得与基金合同的端正有任何突破。基金托管协 议的变更报中国证监会备案后奏效。   （二）基金托管契约拒绝的情形 管基金财富； 管基金管理权；   （三）基金财产的算帐 在中国证监会的监督下进行基金算帐。 东谈主、基金托管东谈主、注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 守护、清理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行 必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一 采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论述；   （5）聘用司帐师事务所对算帐论述进行外部审计，聘用讼师事 务所对算帐论述出具法律想法书；   （6）将算帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 性受到搁置而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的 系数合理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支 付。   （五）基金财产算帐剩余财富的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一都剩余 财富扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按 基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐论述经 安妥《证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律 想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产 算帐论述报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进 行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不少于法律法 规端正的最少期限。               十七、负约使命  （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不履行本契约或履行本契约不 安妥约定的，应当承担负约使命。  （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违 反《基金法》或者基金合同和本托管契约约定，给基金财产或者基 金份额抓有东谈主酿成毁伤的，应当分别对各自的行动照章承担补偿责 任；因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成毁伤的，应当 承担连带补偿使命。对亏本的补偿，仅限于平直亏本。  （三）当事东谈主负约，给另一方当事东谈主酿成亏本的，应就平直损 失进行补偿；给基金财富酿成亏本的，应就平直亏本进行补偿，另 一方当事东谈主有职权及义务代表基金向负约方追偿。如发生下列情 况，当事东谈主免责： 国证监会的端正行为或不行为而酿成的亏本等； 其投资权酿成的亏本等。  （四）当事东谈主负约，另一方当事东谈主在职责界限内有义务实时采 取必要的方法，戮力严防亏本的扩大。莫得采用安妥方法甚至亏本 进一步扩大的，不得就扩大的亏本要求补偿。非负约方因严防亏本 扩大而支拨的合理用度由负约方承担。  （五）负约行动虽已发生，但本托管契约或者不时履行的，在 最大限定地保护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应当不时履行本契约。若基金管理东谈主或基金托管东谈主因履行本 契约而被告状，另一方应提供合理的必要撑抓。  （六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务 出现差错，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然依然采用必要、安妥、合 理的方法进行检查，然则未能发现失实的，由此酿成基金财产或投 资东谈主亏本，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。然则基金管理 东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的方法放松或排斥由此酿成的影 响。             十八、争议惩处方式  因本契约产生或与之辩论的争议，两边当事东谈主应通过协商、调 解惩处，协商、统一不成惩处的，任何一方均有权将争议提交中国 国外经济买卖仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济 买卖仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终局 的，对当事东谈主均有料理力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉 方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职 责，各自不时古道、辛勤、守法地履行基金合同和本托管契约端正 的义务，惊奇基金份额抓有东谈主的正当权益。      本契约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。             十九、托管契约的效用  两边对托管契约的效用约定如下：  （一）基金管理东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的 托管契约草案，应经托管契约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主 或授权代表署名，契约当事东谈主两边根据中国证监会的想法修改托管 契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为讲求文本。  （二）托管契约自《易方达中证家电龙头交易型洞开式指数证 券投资基金发起式纠合基金基金合同》奏效之日起奏效。本托管协 议奏效之日起，原《易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金 托管契约》失效。托管契约的有用期自其奏效之日起至该基金财产 算帐论述报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管契约自奏效之日对托管契约当事东谈主具有同等的法律 料理力。  （四）本契约一式三份，除上报关联监管机构一份外，基金管 理东谈主、基金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等法律效用。            二十、其他事项  除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约 定。本契约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关联法律法则等端正 协商办理。          二十一、托管契约的签订  本契约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日 本页无正文，为《易方达中证家电龙头交易型洞开式指数证券投资 基金发起式纠合基金托管契约》的署名盖印页。 《托管契约》当事东谈主盖印及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、 签订日 基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表（署名/签章）： 基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表（署名/签章）： 签订地点： 签订日：    年   月   日