金元顺安泓丰纯债 87 个月 如期灵通债券型证券投资基金    更新招募说明书 （2024 年 11 月 02 日更新） 基金治理东说念主：金元顺安基金治理有限公司  基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司      二〇二四年十一月 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                   更新招募说明书                              勤苦请示   金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”                                            ）经中 国证监会 2020 年 10 月 28 日证监许可20202787 号文注册召募。   基金治理东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中 国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本质性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。基金的过往功绩并不预示其改日阐述，基金治理东说念主治理的其他基金的 功绩也不组成对本基金功绩阐述的保证。   基金治理东说念主依照恪称背负，西席信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。   投资者应当负责阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品贵寓概要等信息裸露文献，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的债券（包括国债、央 行单子、地点政府债、政府支握机构债、金融债、公征战行的次级债、企业债、短期融资券、超短期 融资券、中期单子、公司债、可分离型可养息债券的纯债部分、证券公司短期公司债券）、资产支握证 券、债券回购、银行进款(含公约进款、如期进款以偏激他银行进款)、同行存单、货币市集器用以及 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须稳当中国证监会关系规定。    本基金不投资于股票资产，也不投资于可养息债券（可分离交往可转债的纯债部分除外）、可交换 债券。   本基金以如期灵通方式运作，即以紧闭期和灵通期相结合的方式运作。本基金的第一个紧闭期自 基金合同奏效之日（含该日）起至 87 个月后的对应日的前一日止。下一个紧闭期自第一个灵通期扫尾 之日次日（含该日）起至 87 个月后的对应日的前一日止，依此类推。如该对应日为非办事日或当月无 该对应日，则顺延至下一办事日。如果基金份额握有东说念主在当期紧闭期到期后的灵通期未肯求赎回，则 自该灵通期扫尾日的次日起该基金份额干涉下一个紧闭期，依此类推。本基金紧闭期内不办理申购、 赎回、养息转入、养息转出业务（红利再投资除外）                       。因此，投资东说念主将濒临紧闭期内不可申购与赎回的 风险。本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂型基金，高于货币 市集基金。本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投老本基金可能 际遇的风险包括：证券市集举座环境激发的系统性风险；个别证券私有的非系统性风险；多量赎回或 暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收毁约和投资债券激发的信用风险； 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                     更新招募说明书 债券市集系统性风险；本基金私有的风险等。   本基金选拔买入并握有到期策略并选拔摊余成本法估值。摊余成本法估值不等同于保本，基金资 产发生涯提减值准备可能导致基金份额净值着落。基金选拔买入并握有到期策略，可能赔本一定的交 易收益。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金治理东说念主履行相应要领后，不错启用侧 袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机制实施期间，基金治理 东说念主将对基金简称进行非凡瑰丽，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读关系内容 并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应负责阅读本招募说明书、基金合同、基金产品贵寓 概要等信息裸露文献，全面相识本基金产品的风险收益特征和产品特征，充分商量自身的风险承受能 力，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出孤苦决策，承担基金投资中出现的各样风险。   本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。                                  《基金合同》是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份 额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的举止自己即标明其对《基金合同》的承认和接受， 并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》偏激他联系规定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额握有东说念主的权利和义务，应谨防查阅《基金合同》。   本基金单一投资者单独握有基金份额的比例不得达到或跳跃基金总份额的 50%，但在运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除外。   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及限度日历如下：  序号          更新内容                    截止日历 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                                                                                                                    更新招募说明书 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金               更新招募说明书                       一、媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投 资基金运作治理办法》          （以下简称《运作办法》）、                      《证券投资基金销售治理办法》                                   （以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金信息裸露治理办法》（以下简称《信息裸露办法》）、《公开召募灵通式证券投 资基金流动性风险治理规定》（以下简称《流动性风险治理规定》）、《证券投资基金信息裸露内容与格 式准则第 5 号》、                       《金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金》 （以下简称基金合同）偏激它联系的规定编写。   本招募说明书说明了金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金的投资标的、策略、 风险、费率等与基金投资者投资决策联系的必要事项，基金投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招 募说明书、基金合同、基金产品贵寓概要等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资 决策，自行承担投资风险，并根据自身风险承受技艺严慎弃取基金产品。   基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性敷陈或者首要遗漏，并对其真确性、 准确性、完整性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募的。本基金治理东说念主 莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者 说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东说念主之 间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合 同确当事东说念主，其握有基金份额的举止自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                          、基金 合同偏激他联系规定享有权利、承担义务。基金产品贵寓概如果基金招募说明书的纲领文献，用于向 基金投资者提供简明的基金概要信息。   基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应谨防查阅基金合同。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                       更新招募说明书                           二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               ：指《金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金基金合 同》及对基金合同的任何灵验转换和补充。 债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验转换和补充。 募说明书》偏激更新。 料概要》偏激更新。 售公告》。 以偏激他对基金合同当事东说念主有控制力的决定、决议、通知等。     《基金法》 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其常常作念出的转换。     《销售办法》 资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其常常作念出的转换。     《信息裸露办法》 治理办法》及颁布机关对其常常作念出的转换。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                     更新招募说明书     《运作办法》 基金运作治理办法》及颁布机关对其常常作念出的转换。     《流动性风险治理规定》 召募灵通式证券投资基金流动性风险治理规定》及颁布机关对其常常作念出的转换。 基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。 允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织。 投资治理办法》       （包括其常常转换）及关系法律律例规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者。                                             （包 括其常常转换）及关系法律律例规定，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主。 购、赎回、养息、非交往过户、转托管及如期定额投资等业务。 并与基金治理东说念主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构 立和治理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额 握有东说念主名册和办理非交往过户等。 元顺安基金治理有限公司寄托代为办理登记业务的机构。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金              更新招募说明书 偏激变动情况的账户。 赎回、养息、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面说明的日历。 果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 起至 87 个月后的对应日的前一日止的期间。本基金的第一个紧闭期自基金合同奏效之日（含该日）起 至 87 个月后的对应日的前一日止。下一个紧闭期自第一个灵通期扫尾之日次日（含该日）起至 87 个 月后的对应日的前一日止，依此类推。如该对应日为非办事日或当月无该对应日，则顺延至下一办事 日。本基金紧闭期内不办理申购、赎回、养息转入、养息转出业务（红利再投资除外）                                      。 办理申购、赎回、养息转入、养息转出业务。本基金每个灵通期不少于 5 个办事日且最长不跳跃 20 个 办事日，灵通期的具体时辰以基金治理东说念主届时公告为准。如紧闭期扫尾后或在灵通期内发生不可抗力 或其他情形甚至基金无法按时灵通申购、赎回等业务，或依据基金合同需暂停申购、赎回等业务的， 灵通期时辰中止计较，在不可抗力或其他情形影响因素捣毁或暂停申购、赎回等业务的情况捣毁之日 次一办事日起，赓续计较该灵通期时辰，直至清闲灵通期的时辰要求，具体时辰以基金治理东说念主届时公 告为准。如出现暂停运作的情形，本基金治理东说念主有权重新详情新紧闭期的肇端时辰并提前公告。     《业务王法》                                  ，是模范基金治理东说念主所管 理的灵通式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金治理东说念主和投资东说念主共同恪守。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金           更新招募说明书 为。 为。 份额兑换为现款的举止。 其握有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额养息为基金治理东说念主治理的其他基金基金份额的举止。 的操作。 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的 一种投资方式。 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金养息中转入肯求份额总额后的余额）跳跃上一办事日基 金总份额的 20%。 入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火。 与折价，在剩孑遗续期内平均派销，逐日计提损益。 价值总和。 过程。 规定的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介。 的用度。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金              更新招募说明书 的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期进款（含公约约定有条件提前支 取的银行进款）       、资产支握证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交往的债券等。 金调整投资组合的市集冲击成安分派给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利 益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到平正对待。 许的情况下，基金治理东说念主和基金托管东说念主经协商一致后详情的其他估值机构。 的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净 值。 销售服务费的基金份额。 入网提销售服务费的基金份额。 主见在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险治理器用。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户。 详情味的资产；       （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要省略情味的资产；                                            （3） 其他资产价值存在首要省略情味的资产。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                     更新招募说明书                           三、基金治理东说念主   （一）基金治理东说念主概况   称呼：金元顺安基金治理有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   成立日历：2006 年 11 月 13 日   法定代表东说念主：任开宇   批准设立机关：中国证券监督治理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   经营范围：召募基金、治理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的款式，经关系 部门批准后方可开展经营举止）   组织体式：有限职责公司   注册老本：东说念主民币 3.4 亿元   存续期间：握续经营   估量东说念主：孙筱君   估量电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息权术服务有限公司(曾用名 “上海泉意金融信息服务有限公司”)占公司总股本的 49%。   （二）主要东说念主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元 证券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券 股份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金治理有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金 元顺安基金治理有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司策略研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房确立有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中产 业发展集团有限职责公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息权术服务有限公司 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金               更新招募说明书 实行董事和总司理；于 2021 年 11 月，履新于金元顺安基金治理有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年 的金融领域从业经历，自 1991 年办事于今，长期在证券行业担任治理办事，在金元证券股份有限公司 （由海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门 办事，并历任营业部总司理、经纪治理总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，孤苦董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高等合伙东说念主、金融业务部主任。曾 任上海市新闵讼师事务所合伙东说念主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合 伙东说念主。   袁林洁女士，孤苦董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉居品公司北京分公司 管帐、泛华确立集团审计。   张屹山先生，孤苦董事，本科，吉林大学资深栽培。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管 理学院任副栽培，日本关西学院大学客座栽培，天治基金治理有限公司孤苦董事；1992 年 05 月，出任 吉林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会布告。曾任海南省国外相信投资公司财务部管帐，海 南省国外相信投资公司上海证券治理总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限 职责公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限职责公司审计部司理、财务总部司理助理，历 任金元证券有限职责公司基金筹备组成员，金元顺安基金治理有限公司财务总监、副总司理兼董事会 布告，上海金元百利资产治理有限公司财务总监、副总司理兼董事会布告，金元顺安基金治理有限公 司副总司理兼公司董事会布告。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限职责公司国有资产治理部门副司理。 曾任云南物流产业集团有限公司业务主办、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有 限职责公司投资治理部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会布告。曾任 山东济南乾聚管帐师事务所司理、BDO 利安达管帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务经 理，历任齐门机场集团公司业务司理、齐门机场财务有限公司总司理助理、齐门机场面产集团有限公 司财务部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限职责公司管帐。曾任云南省昭通市中诚燃 气公司出纳、云南滇中管廊确立治理有限公司管帐。   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金治理有限公司东说念主事部总监。曾任上海金元百利资产治理 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                           更新招募说明书 有限公司东说念主事高等司理，金元惠理基金治理有限公司东说念主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金治理有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资 产治理有限公司监察稽核司理，安永华明管帐师事务所（非凡普通合伙）上海分所高等审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝相信有限公司发展研究中心研究员、 债券业务部高等司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产治理部首席研 究员，齐门机场集团公司老本运营部群众，金元顺安基金治理有限公司督察长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限 公司款式工程师，银通证券（筹）职责有限公司信息治理部司理，金元证券股份有限公司先后担任信 息技能总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，督察长，博士，高等经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券 监督治理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产治理有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融搭理部总司理，中国民生银行石 家庄分行历任金融市集部总司理助理（主握全面办事）、金融市集部副总司理（主握全面办事）。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产治理有限公司立异金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，联思集团有限公司高等司理。     姓名              苏利华                  性别            男     国籍              中国            最高学历、学位            研究生、硕士   其他公司历任            内蒙古自治区农村信用社联合社债券交往员   本公司历任                        基金司理   本公司现任                        基金司理  本基金司理所治理                    产品称呼                 起任日历          离任日历   基金具体情况                                         日               金元顺安沣泰如期灵通债券型发起式        2018 年 5 月 9                    证券投资基金                  日             金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债   2020 年 12 月 3                 券型证券投资基金                日 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                           更新招募说明书                                          日              日                                         日                                          日      姓名              李玮                 性别               女      国籍              中国            最高学历、学位            本科、学士   其他公司历任            富国基金治理有限公司研究助理、投研助理    本公司历任                        基金司理    本公司现任                        基金司理 本基金司理所治理基金                     产品称呼               起任日历           离任日历    具体情况              金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通                 债券型证券投资基金   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助 理、基金司理）、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）                        、周博洋先生（基金司理）                                   、郭建新先生（基金经 理）、孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基 金司理）、李玮女士（基金司理）               、陈铭杰先生（基金司理）                          、李海瑞女士（基金司理）                                     、章文凝女士（基 金司理）、刘一峰先生（基金司理）。   （三）基金治理东说念主的职责 赎回和登记事宜； 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金             更新招募说明书   （四）基金治理东说念主的承诺                     、 部控制轨制，遴选灵验措施，防护犯法举止的发生； 措施，防护下列举止的发生：   （1）将基金治理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）回击正地对待公司治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违规承诺收益或者承担赔本；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表露他东说念主从事关系的交往活 动；   （7）鲁莽背负，不按照规定履行职责；   （8）法律律例以及中国证监会不容的其他举止。 模范，西席信用、勤勉尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违规经营；   （2）违背法律律例、基金合同或托管公约；   （3）成心毁伤基金份额握有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）推辞、过问、掩盖或严重影响中国证监会照章监管；   （6）鲁莽背负、销耗权利；   （7）泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的贸易好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金            更新招募说明书 资诡计等信息；   （8）违背证券交往所业务王法，烦嚣市集次第；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息裸露和告白中成心含有演叨、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、律例及中国证监会不容的举止。   （五）基金司理承诺 资诡计等信息；   （六）基金治理东说念主的里面控制轨制   （1）健全性原则。里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决 策、实行、监督、反馈等各个智商。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控要领，珍贵内控轨制的灵验实行。   （3）孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对孤苦，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的确立应当权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营治理方法裁减运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面控制效果。   （1）控制环境   公司建立健全的法东说念主治理结构，充分阐述孤苦董事和监事会的监督职能，严禁不高洁关联交往、 利益运送和里面东说念主控制时局的发生，保护投资者利益和公司正当权益。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金          更新招募说明书   公司治理层确立内控优先的风险治理理念，培养全体职工的风险驻扎意志，建立风险控制优先、 风险控制东说念主东说念主有责、一线东说念主员第一职责的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司 限定轨制，使风险意志流畅到公司各个部门、各个岗亭和各个智商。   公司建立决策科学、运营模范、治理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的实行中，                                          “四眼” 原则流畅全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、办事职责和业务经由，通过勤苦凭据传递及信息沟 通轨制，达成关系部门、关系岗亭之间的监督制衡。   公司建立灵验的东说念主力资源治理轨制，健全激励控制机制。通过法律律例培训、轨制栽培、执业操 守栽培和举止准则栽培等，确保公司东说念主员了解与从业联系的律例与监管部门规定，熟知公司关系限定 轨制、岗亭职责与操作经由，具备与岗亭要求相稳当的操守和专科胜任技艺。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东说念主员风险、法律风险和财务风险等进行 识别、评估和分析，实时驻扎和化解风险。通过科学的风险量化技能和严格的风险名额控制对投资风 险达成定量分析和治理。通过采集与投资组合关系的管帐和市集数据，建立一个投资风险测评与绩效 评估的信息技能平台。由监察稽核部如期向投资决策委员会和风险治理委员会提交风险测评申报。   （3）内控机制   公司全部的经营治理决策，均按照明确成文的决策要领与规定进行，防护超过或违背决策要领的 松驰决策举止的发生。   操作层面上，公司依据自身经营特性，以各岗亭标的职责制为基础形成第一齐内控防地，以关系 部门、关系岗亭之间互相监督制衡形成第二说念内控防地，以监察稽核部、风险治理部、督察长、监事 会、风险控制委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三说念内控防 线，并建立里面违规非法举止的处罚机制。同期，按照分级治理、模范操作、有限授权、业务追踪的 原则，制定公司授权治理轨制，并严格永诀业务授权与治理授权。   （4）信息与一样   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务通知体系，通过建立灵验的信推辞流渠说念，保证公司 职工及各级治理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保证信息实时投递适当的东说念主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   公司设立了孤苦于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行里面稽核职能，查验、评价 公司里面控制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面控制轨制的实行情况，揭示公司里面治理 及基金运作中的关系风险，实时提倡改进意见，促进公司里面治理轨制灵验地实行。监察稽核东说念主员具 有相对的孤苦性，如期不如期出具监察稽核申报。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金             更新招募说明书   （1）公司确知建立、实施和支持里面控制轨制是公司董事会及治理层的职责。   （2）上述对于里面控制的裸露真确、准确。   （3）公司承诺将根据市集环境变化及公司的发展不停完善里面控制轨制。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                            更新招募说明书                            四、基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：握续经营   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股份制贸易银行之一， 总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日矜重在上海证券交往所挂牌上市（股票代码：601166）                                                    ，注册 老本 207.74 亿元。限度 2024 年 6 月 30 日，兴业银行资产总额达 10.35 万亿元，达成营业收入 1130.43 亿元，同比增长 1.80%，达成包摄于母公司推动的净利润 430.49 亿元。开业三十多年来，兴业银行始 终坚握“至意服务，相伴成长”的经营理念，接力于于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门确立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设抽象治理处、基金证券处、相信保障处、搭理私 募处、需求支握处、稽核监察处、投资监督处、运行治理处等处室，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主 员均具有基金从业经历。   三、基金托管业务经营情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经历。基金托管业务批准文号：证监基 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                        更新招募说明书 金字200574 号。限度 2024 年 9 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 743 只，托管基金的基金资产 净值共计 25025.72 亿元，基金份额共计 23824.75 亿份。   四、基金托管东说念主的里面控制轨制   （一）里面控制标的   严格恪守国度联系托管业务的法律律例、行业监管限定和行内联系治理规定，称职经营、模范运 作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保联系信息的真确、准确、完整、 实时，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （二）里面控制组织结构   兴业银行基金托管业务里面控制组织架构由总行里面控制委员会、总行风险治理部门、总行审计 部、总行资产托管部、总走运营治理部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控制组织依照本行相 关轨制对本行托管业务风险治理和里面控制实施治理。   （三）里面控制原则 业务的各机构和从业东说念主员； 优先”，    “轨制优先”         ，审慎发展资产托管业务； 互相监督，同期兼顾运营效率； 制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经营治理的需要，应时进行相应修改和完善；内 部控制存在的问题应当或者得到实时反馈和纠正；   （四）里面控制轨制及措施 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金           更新招募说明书 等一系列限定轨制。 中断。   五、基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和要领   基金托管东说念主负有对基金治理东说念主的投资运作期骗监督权的职责。根据《基金法》                                    、《运作办法》                                          、基金 合同偏激他联系规定，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支 付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的计较、收益分派、申购赎回以偏激他联系基金投 资和运作的事项，对基金治理东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主有违背《基金法》、                       《运作办法》                            、基金合同和联系法律律例规定的举止， 应实时以书面体式通知基金治理东说念主限期纠正，基金治理东说念主收到通知后应实时查对并以书面体式对基金 托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金 治理东说念主对基金托管东说念主通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。基金托管 东说念主发现基金治理东说念主有首要违规举止，立即申报中国证监会，同期，通知基金治理东说念主限期纠正，并将纠 正结果申报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违背法律、行政律例和其他联系规定，或者违背基金合同约定 的，应当推辞实行，立即通知基金治理东说念主，并实时向中国证监会申报。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交往要领也曾奏效的投资指示违背法律、行政律例和其他联系规 定，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金治理东说念主，并实时向中国证监会申报。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                   更新招募说明书                              五、关系服务机构   （一）直销机构   金元顺安基金治理有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东说念主：任开宇   邮政编码：200120   估量电话：021-68883160   传真：021-68882865   估量东说念主：孙筱君   客服专线：400-666-0666、021-68881898   公司网址：www.jysa99.com   （二）其他销售机构   本基金的其他销售机构请详见基金治理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金治理东说念主可根据联系法 律律例的要求，弃取其他稳当要求的机构代理销售基金，并在基金治理东说念主网站公示。   （三）登记机构   称呼：金元顺安基金治理有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东说念主：任开宇   估量东说念主：胡佳骏   电话：021-68881801   传真：021-68881875   （四）讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金               更新招募说明书   注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   估量电话：021-31358666   传真：021-31356000   估量东说念主：陈颖华   承办讼师：清早、陈颖华   （五）管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（非凡普通合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层   法东说念主代表：葛明   估量电话：010-58153000   传真：010-85188298   估量东说念主：张亚旎   承办注册管帐师：徐艳、张亚旎 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                更新招募说明书                      六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金治理东说念主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、基金合同的关系规定召募，并经 中国证券监督治理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可20192034 号文《对于准予金元顺安泓丰 纯债六个月如期灵通债券型证券投资基金注册的批复》以及证监许可20202787 号文《对于准予金元顺 安泓丰纯债六个月如期灵通债券型证券投资基金变更注册的批复》准予注册。   （二）基金的类别   债券型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型，如期灵通式   本基金以如期灵通方式运作，即以紧闭期和灵通期相结合的方式运作。本基金的第一个紧闭期自 基金合同奏效之日（含该日）起至 87 个月后的对应日的前一日止。下一个紧闭期自第一个灵通期扫尾 之日次日（含该日）起至 87 个月后的对应日的前一日止，依此类推。如该对应日为非办事日或当月无 该对应日，则顺延至下一办事日。如果基金份额握有东说念主在当期紧闭期到期后的灵通期未肯求赎回，则 自该灵通期扫尾日的次日起该基金份额干涉下一个紧闭期，依此类推。本基金紧闭期内不办理申购、 赎回、养息转入、养息转出业务（红利再投资除外）                       。   本基金自每个紧闭期扫尾之后的第一个办事日（含该日）起干涉灵通期，期间不错办理申购、赎 回、养息转入、养息转出业务。本基金每个灵通期不少于 5 个办事日且最长不跳跃 20 个办事日，灵通 期的具体时辰以基金治理东说念主届时公告为准。如紧闭期扫尾后或在灵通期内发生不可抗力或其他情形致 使基金无法按时灵通申购、赎回等业务，或依据基金合同需暂停申购、赎回等业务的，灵通期时辰中 止计较，在不可抗力或其他情形影响因素捣毁或暂停申购、赎回等业务的情况捣毁之日次一办事日起， 赓续计较该灵通期时辰，直至清闲灵通期的时辰要求，具体时辰以基金治理东说念主届时公告为准。如出现 暂停运作的情形，本基金治理东说念主有权重新详情新紧闭期的肇端时辰并提前公告。   （四）基金的投资标的   本基金严格选拔握有到期策略，将基金资产配置于到期日（或回售期限）在紧闭期扫尾之前的固 定收益资产，悉力达成基金资产的握续富厚升值。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                更新招募说明书   （五）基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   （六）基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额不收取认购费。本基金认购费率按招募 说明书及基金产品贵寓概要的规定实行。   （七）基金存续期限   不如期   （八）基金的召募领域上限   本基金的召募上限、领域控制的具体决策详见基金份额发售公告。若本基金确立初次召募领域上 限,基金合同奏效后不受此领域限制。   （九）基金份额的类别   本基金根据认购/申购费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认/ 申购基金时收取认购/申购费，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份 额；在投资者认/申购基金份额时不收取认购/申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份 额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别确立不同的基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类和 C 类 基金份额将分别计较和公告基金份额净值。联系基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金治理东说念主 详情，并在招募说明书中列示。   投资东说念主可自行弃取认购/申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金治理东说念主可在不违背法律法 规、基金合同的约定以及对份额握有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商，罢手 现存基金份额类别的销售、或者调低 C 类基金份额类别的销售服务费率水平、或者增多新的基金份额 类别等，调整实施前基金治理东说念主需实时公告并报中国证监会备案，无需召开基金份额握有东说念主大会。   （十）基金的暂停运作 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                  更新招募说明书 额握有东说念主大会：   （1）基金合同奏效后的存续期内，每个紧闭期到期前，基金治理东说念主不错抽象评估市集环境、产品 特性等情况，决定基金干涉灵通期或暂停干涉灵通期。具体运作安排以基金治理东说念主届时公告为准。   基金治理东说念主决定暂停干涉下一灵通期的，在紧闭期扫尾之日的下一个办事日，全部基金份额按封 闭期扫尾之日的下一个办事日的基金份额净值自动赎回，赎回款项将在该日后的 7 个办事日内返还给 投资东说念主。该紧闭期扫尾后，基金暂不灵通申购、养息转入等关系业务。   同期，为幸免基金份额握有东说念主利益因基金份额净值的少量点保留精度不够而受到不利影响，基金 治理东说念主可根据情况提高该紧闭期扫尾之日的下一个办事日的基金份额净值的精度。   （2）基金合同奏效后的存续期内，限度某个灵通期终末一日日终，在该灵通期的终末一日的基金 资产净值加上圈套日灵验申购肯求金额及基金养息中转入肯求金额扣除灵验赎回肯求金额及基金养息中 转出肯求金额后，如基金资产净值低于 5000 万元（不含 5000 万元）                                     ，或发生投资者东说念主数低于 200 东说念主等 情况，则基金治理东说念主可决定暂停干涉下一紧闭期，具体安排以基金治理东说念主公告为准。出现上述情况时， 投资东说念主灵验申购肯求及养息转入肯求将被推辞，未说明的申购肯求对应的已缴纳申购款项将全部退回， 灵通期终末一日日终留存的基金份额将按当日的基金份额净值自动赎回，且不收取赎回费，赎回款项 将在该日后的 7 个办事日内返还给投资东说念主。   同期，为幸免基金份额握有东说念主利益因基金份额净值的少量点保留精度不够而受到不利影响，基金 治理东说念主可根据情况提高该灵通期终末一日的基金份额净值的精度。   （3）基金紧闭期到期日因部分资产无法变现或无法以合理价钱变现导致基金部分资产尚未变现 的，基金治理东说念主有权决定是否暂停干涉下一灵通期。基金治理东说念主决定暂停干涉下一灵通期的，紧闭期 扫尾的下一办事日，基金份额全部自动赎回，按已变现的基金财产扣除关系用度后按比例支付部分赎 回款项，未变现资产对应赎回款降速支付，待该部分资产变现后支付剩余赎回款。赎回价钱按全部资 产最终变现净额详情。基金治理东说念主应就上述降速支付部分赎回款项的原因和安排在紧闭期扫尾后的下 一办事日发布公告，并请示最终赎回价钱与紧闭期到期日的净值可能存在各别的风险。 断绝基金合同，报中国证监会备案并公告，不消召开基金份额握有东说念主大会。 保留。暂停运作期间所发生的用度，由基金治理东说念主承担。 期内未开展任何投资运作的，基金可暂停裸露如期申报。基金治理东说念主决定暂停运作或重启基金运作的， 应当照章进行信息裸露。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金               更新招募说明书   （十一）基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公征战售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金 治理东说念主网站公示。   稳当法律律例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售机构确乎接收到认购肯求。 认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购肯求及认购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询。   （十二）基金份额的认购   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时不 收取认购费。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金治理东说念主决定，并在招募说明书及基金产品贵寓概要中列示。 基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主通盘，其中利息转份额 以登记机构的记录为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。   认购份额的计较保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由此错误产生的收益或 赔本由基金财产承担。   （十三）基金份额认购金额的限制 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                         更新招募说明书 书或关系公告。 看招募说明书或关系公告。 计较。认购一接纳理不得取销。 遴选比例说明等方式对该投资东说念主的认购肯求进行限制。基金治理东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能 导致投资者变相回避前述 50%比例要求的，基金治理东说念主应当推辞该等全部或者部分认购肯求。投资东说念主 认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构的说明为准。    （十四）基金召募情况    本基金召募期自 2020 年 11 月 26 日至 2020 年 12 月 02 日止，召募对象为稳当法律律例规定的个 东说念主投资者、机构投资者，以及法律律例或中国证监会允许购买灵通式证券投资基金的其他投资者。经 管帐师事务所验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元计较，基金召募期共召募 5,900,027,908.31 份 基金份额(其中包括利息转份额 0.45 份)，灵验认购户数为 294 户。本基金治理东说念主的从业东说念主员认购本基金 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金              更新招募说明书                        七、基金合同的奏效   （一）基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2020 年 12 月 03 日矜重奏效。   （二）基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产领域   《基金合同》奏效后，一语气 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值 低于 5000 万元的，基金治理东说念主应当在如期申报中赐与裸露；一语气 60 个办事日出现前述情形的，基 金治理东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会申报并提倡责罚决策，如握续运作、养息运作方式、与 其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额握有东说念主大会进行表决。基金暂停运作 时，上述一语气期间中断，本基金收复运作后重新动手起算。   法律律例或中国证监会另有规定时，从其规定。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少 于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金治理东说念主依据法律律例 及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念主办理罢了基金备案手续并取得中国证监会书面说明 之日起，    《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金治理东说念主在收到中国证监会说明文献的次日 对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金治理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金 召募举止扫尾前，任何东说念主不得动用。   （四）基金合同不可奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未清闲基金备案条件，基金治理东说念主应当承担下列职责： 东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金              更新招募说明书                  八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东说念主在招募说明书或其他 关系公告中列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并赐与公告。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时辰   本基金的紧闭期为自基金合同奏效日（含该日）起或者自每一灵通期扫尾之日次日（含该日）起 至 87 个月后的对应日的前一日止的期间。本基金的第一个紧闭期自基金合同奏效之日（含该日）起至 的对应日的前一日止，依此类推。如该对应日为非办事日或当月无该对应日，则顺延至下一办事日。 本基金紧闭期内不办理申购、赎回、养息转入、养息转出业务（红利再投资除外）                                    。   除法律律例规定或基金合同另有约定外，本基金自每个紧闭期扫尾之后的第一个办事日（含该日） 起干涉灵通期，期间不错办理申购、赎回、养息转入、养息转出业务。本基金每个灵通期不少于 5 个 办事日且最长不跳跃 20 个办事日，灵通期的具体时辰以基金治理东说念主届时公告为准。如紧闭期扫尾后或 在灵通期内发生不可抗力或其他情形甚至基金无法按时灵通申购、赎回等业务，或依据基金合同需暂 停申购、赎回等业务的，灵通期时辰中止计较，在不可抗力或其他情形影响因素捣毁或暂停申购、赎 回等业务的情况捣毁之日次一办事日起，赓续计较该灵通期时辰，直至清闲灵通期的时辰要求，具体 时辰以基金治理东说念主届时公告为准。如出现暂停运作的情形，本基金治理东说念主有权重新详情新紧闭期的起 始时辰并提前公告。   权重新详情新紧闭期的肇端时辰并提前公告。   本基金每个灵通期的具体时辰以基金治理东说念主届时公告为准，且基金治理东说念主最迟应于灵通期动手前 2 个办事日进行公告。灵通日的具体业务办理时辰在招募说明书或关系公告中载明。本基金在紧闭期内 不办理申购、赎回、养息转入、养息转出业务（红利再投资除外）                             。   投资东说念主办理基金份额的申购、赎回、养息转入、养息转出业务的灵通日为相应灵通期的每个办事 日，具体办理时辰为上海证券交往所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时辰，但基金治理东说念主根据 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金           更新招募说明书 法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时辰变更或其他非凡情况，基金管 理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的有 关规定在规定媒介上公告。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者养息。在开 放期内的每个灵通日，投资东说念主在基金合同约定的业务办理时辰之外提倡申购、赎回或养息肯求且登记 机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。但在灵通期 终末一个灵通日，投资东说念主在基金合同约定的业务办理时辰之外提倡申购、赎回或者养息肯求的，为无 效肯求。灵通期以及灵通日的具体业务办理时辰等具体事宜见基金治理东说念主届时发布的关系公告。   （三）申购与赎回的原则 毁伤并得到平正对待； 金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。   基金治理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金治理东说念主必须在新王法动手实 施前依照《信息裸露办法》的联系规定在规定媒介上公告。   （四）申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据销售机构规定的要领，在灵通日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规定的时辰内全额托付申购款项，不然所提交的申购肯求不成立。 投资东说念主在提交赎回肯求时须握有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不成立。投资东说念主托付申 购款项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购奏效。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金               更新招募说明书   基金份额握有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。投资者赎 回肯求奏效后，基金治理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证券交往所或交往市集数据 传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金治理东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素 影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形捣毁后的下一个办事日划出。在发生无数赎回或基金 合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金治理东说念主应以交往时辰扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日动作申购或赎回肯求日(T 日)，在 正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行说明。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主 可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询肯求的说明情况。销售机构 对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定到手，而仅代表销售机构确乎接收到肯求。申购、赎回的 说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的说明情况，投资者应实时查询。若申购不到手或无效， 则申购款项退还给投资东说念主，由此产生的利息等赔本由投资者自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制 元；通过直销机构申购，个东说念主投资者初次最低申购金额为东说念主民币 1 万元，追加申购的单笔最低名额为 东说念主民币 1,000 元；机构投资者初次最低申购金额为东说念主民币 50 万元，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 低名额为东说念主民币 1.00 元。 最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额握有东说念主赎回时或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额 余额不及 10 份的，需一次全部赎回。如因红利再投资、非交往过户等原因导致的账户余额少于 10 份 的情况，不受此限，但再次赎回时账户余额仍少于 10 份的必须一次性全部赎回。 比例不得达到或跳跃 50%             （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外）                                                。 具体规定请参见更新的招募说明书或关系公告。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实 保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金治理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可遴选上述措施 对基金领域赐与控制。具体见基金治理东说念主关系公告。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                       更新招募说明书 治理东说念主必须在调整前依照《信息裸露办法》的联系规定在规定媒介上公告。   （六）申购费与赎回费   投资东说念主申购 A 类基金份额在申购时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该 类别基金资产入网提销售服务费。投资东说念主不错屡次申购本基金，申购用度按每笔申购肯求单独计较。 本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示。           申购金额（M）               A 类基金份额申购费率              M＜100 万                      0.50%              M≥500 万                    每笔 1,000 元   申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的市集推行、 登记和销售。   本基金的赎回费率具体如下表所列。           握有期限（N）              赎回费率             N＜7 日               1.50%            N≥30 日               0.00%   赎回用度由赎回东说念主承担，其中对于握续握有期少于 7 日的投资者，其赎回费全额计入基金财产收 益分派；对于握续握有期不少于 7 日的投资者，其赎回费中 25%归入基金资产，其余部分动作本基金 用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 式实施日前依照《信息裸露办法》的联系规定在规定媒介上公告。 划，针对投资者如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，在对现存基金份额握有东说念主 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                    更新招募说明书 利益无本质性不利影响的前提下，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金治理东说念主不错适当调低基 金申购费率、赎回费率。 平正性。具体处理原则与操作模范恪守关系法律律例以及监管部门、自律王法的规定。    （七）申购份数与赎回金额的计较   （1）A 类基金份额   申购本基金 A 类份额的申购用度选拔前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）                                       ，投资者的申购金 额包括申购用度和净申购金额。   A 类申购份额申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.5%，假设申购当日本基金 A 类 基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/(1＋0.50%）＝49,751.24 元   申购用度＝50,000－49,751.24＝248.76 元   申购份数＝49,751.24/1.2000＝41,459.37 份   即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设 T 日的 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则 其可得到 41,459.37 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额   如果投资东说念主弃取申购 C 类基金份额，则申购份数的计较方法如下： 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                    更新招募说明书   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额净值为   申购份额=50,000/1.2000＝41,666.67 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到 41,666.67 份 C 类基金份额。   基金份额握有东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额握有东说念主的赎回金额为赎回总额扣减赎回费 用。   本基金赎回选拔“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较，计较公式：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，握偶而辰为 20 天，对应的赎回费率为 0.10%， 假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.2000=12,000.00 元   赎回用度=12,000.00×0.10%=12.00 元   赎回金额=12,000.00-12.00=11,988.00 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份本基金 A 类基金份额，握偶而辰为 20 天，假设赎回当日 A 类基金 份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为 11,988.00 元。   例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，假设握有期大于 30 天， 则对应的赎回费率为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则其可 得到的赎回金额为：   赎回总额＝10,000×1.2000＝12,000.00 元   赎回用度＝12,000.00×0%＝0 元   净赎回金额＝12,000.00－0＝12,000.00 元 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                 更新招募说明书   即：投资东说念主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，握有期大于 30 天，假设赎回当日 C 类基金份额净 值为 1.2000 元，则可得到的净赎回金额为 12,000.00 元。   《基金合同》奏效后，在紧闭期内，基金治理东说念主应当至少每周在规定网站裸露一次各样别基金份 额净值和各样别基金份额累计净值。在灵通期内，基金治理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过 规定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露灵通日的各样别基金份额净值和各样别基金份额累计 净值。本基金暂停运作期间，不裸露各样别基金份额净值、各样别基金份额累计净值。遇非凡情况， 经履行适当要领，不错适当延长计较或公告。   本基金的基金份额净值计较公式如下：   T 日某类基金份额净值 = T 日闭市后该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数目   本基金各样别基金份额净值的计较，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或赔本算入基金财产。   本基金申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计 算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或赔本由基金财产承担。   赎回金额为按执行说明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额 单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或赔本由基金财 产承担。   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金到手后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理登记手续，投资者自 T ＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金到手后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金治理东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行调整，但不得本质影响投资 者的正当权益，并最迟于动手实施前依照《信息裸露办法》的联系规定在规定媒介公告。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金               更新招募说明书   （九）推辞或暂停申购的情形   在灵通期内，发生下列情况时，基金治理东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购申 请。 过 50%，或者变相回避 50%鸠合度的情形。 基金登记系统、基金管帐系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购申 请时，基金治理东说念主应当根据联系规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部 或部分推辞的，被推辞的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况捣毁时，基金治理东说念主应实时恢 复申购业务的办理，且灵通期时辰将相应顺延。   （十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   在灵通期内，发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 缓支付赎回款项。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金             更新招募说明书 份额握有东说念主的赎回肯求。 致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金治理东说念主应当降速支付赎回款项或 暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金治理东说念主应在当日报中 国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金治理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分 按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。在暂停赎回的情况 捣毁时，基金治理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告，且灵通期时辰将相应顺延。   （十一）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金养息中转出肯求份额总 数后扣除申购肯求份额总额及基金养息中转入肯求份额总额后的余额)跳跃前一办事日的基金总份额的   当基金出现无数赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回、降速支付 赎回款项或缓期办理赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主合计有技艺支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正常赎回要领实行。   （2）降速支付赎回款项：当基金治理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有困难或合计因支付投资东说念主的 赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金治理东说念主应当接受并说明通盘 赎回肯求，在当日支付赎回比例不低于上一办事日基金总份额的 20%的前提下，其余赎回肯求不错延 缓支付款项，但降速支付的期限不得跳跃二十个办事日。   （3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回肯求跳跃上一办事日基金总份额的 全部赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，在当日接受该基金份额握有 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金            更新招募说明书 东说念主赎回肯求的比例不低于前一办事日基金总份额 20%的前提下，对其剩余赎回肯求不错缓期办理，但 缓期办理期限不得跳跃 20 个办事日。缓期的赎回肯求以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如缓期办理期限跳跃灵通期，则灵通期相应延长，延长的开 放期内不办理申购，亦不接受新的赎回肯求，即基金治理东说念主仅为原灵通期内因提交赎回肯求跳跃前一 办事日基金总份额 20%而被缓期办理赎回的单个基金份额握有东说念主办理赎回业务。基金养息中转出份额 的肯求的处理方式恪守关系的业务王法及关系公告。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   当发生上述无数赎回并遴选关系措施时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的 其他方式在 3 个交往日内通知基金份额握有东说念主，说明联系处理方法，并在两日内在规定媒介上刊登公 告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各样别基金份额的基金份额净值。 在规定媒介上刊登重新灵通申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确重新灵通申购 或赎回的时辰，届时不再另行发布重新灵通的公告。 或紧闭期扫尾干涉灵通期引起的暂停或收复申购与赎回的情形。   （十三）基金养息   基金治理东说念主不错根据关系法律律例以及基金合同的规定决定开办本基金与基金治理东说念主治理的其他 基金之间的养息业务，基金养息不错收取一定的养息费，关系王法由基金治理东说念主届时根据关系法律法 规及基金合同的规定制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与关系机构。   （十四）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非交往过户 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金          更新招募说明书 以及登记机构认同、稳当法律律例的其它非交往过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额握有东说念主物化，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金份额握有 东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往 过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于稳当条件的非交往过户肯求按基金登记机构的 规定办理，并按基金登记机构规定的圭臬收费。   （十五）基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的圭臬收取转托管费。   （十六）如期定额投资诡计   基金治理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资诡计，具体王法由基金治理东说念主另行规定。投资东说念主在办 理如期定额投资诡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金治理东说念主在关系公告或 更新的招募说明书中所规定的如期定额投资诡计最低申购金额。   （十七）基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、稳当 法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律 律例或监管机构另有规定的除外。   （十八）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监会认同的 交往场所或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金治理东说念主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金治理东说念主公告的业务王法办理基 金份额转让业务。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金          更新招募说明书   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定或相 关公告。   （二十）基金治理东说念主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额握有东说念主本质利益的前提下， 根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金             更新招募说明书                     九、基金的投资   （一）投资标的   本基金严格选拔握有到期策略，将基金资产配置于到期日（或回售期限）在紧闭期扫尾之前的固 定收益资产，悉力达成基金资产的握续富厚升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的债券（包括国债、央 行单子、地点政府债、政府支握机构债、金融债、公征战行的次级债、企业债、短期融资券、超短期 融资券、中期单子、公司债、可分离型可养息债券的纯债部分、证券公司短期公司债券）、资产支握证 券、债券回购、银行进款(含公约进款、如期进款以偏激他银行进款)、同行存单、货币市集器用以及法 律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须稳当中国证监会关系规定。   本基金不投资于股票资产，也不投资于可养息债券（可分离交往可转债的纯债部分除外）、可交换 债券。   基金的投资组合比例：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，每个灵通期之前的 三个月至灵通期扫尾后三个月不受前述投资组合比例的限制。在灵通期内，本基金保握不低于基金资 产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；在紧闭期内，本基金不受前述 5%的限制。   本基金对所投资各样金融器用的剩余期限（或回售期限）与基金的剩余紧闭期进行期限匹配，投 资的各样金融器用的到期日不晚于该紧闭期的终末一日。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金治理东说念主在履行适当 要领后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。   （三）投资策略   本基金以紧闭期为周期进行投资运作。本基金在紧闭期初，将视债券、银行进款、债券回购等大 类资产的市集环境进行紧闭期组合构建。在紧闭期内，本基金严格选拔握有到期策略构建投资组合， 基本保握大类品种配置的比例富厚。所投金融资产以收取合同现款流量为主见并握有到期，所投资产 到期日（或回售日）不得晚于紧闭运作期到期日。本基金投资含回售权的债券时，应在投资该债券前， 详情期骗回售权或握有至到期的时辰；债券到期日晚于紧闭运作期到期日的，基金治理东说念主应当期骗回 售权而不得握有至到期日。   基金治理东说念主不错基于握有东说念主利益优先原则，在不违背《企业管帐准则》的前提下，对尚未到期的 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金             更新招募说明书 固定收益类品种进行处置。   （一）紧闭期投资策略   每个紧闭期的建仓期内，本基金将根据收益率、信用利差、市集流动性、经济环境等因素，详情 该紧闭期内信用债、利率债、债券回购等的投资比例。   类属配置策略指在各样短期金融器用如央行单子、国债、企业短期融资券以及现款等投资品种之 间配置的比例。本基金通过对各样别金融器用政策倾向、信用品级、收益率水平、供求关系、流动性 等因素的研究判断，选拔相对价值和信用利差策略，挖掘不同类别金融器用的结构性投资价值，制定 并调整类属配置，形成合理组合以达成富厚的投资收益。   本基金所投信用债的评级需在 AA+                   （含）                     级以上, 若所投信用债无债项评级则其主体评级需在 AA+ （含）级以上，债项评级及主体评级不予参选取债资信评估有限职责公司的评级结果。   信用债市集举座的信用利差水温煦信用债刊行主体自身信用情状的变化齐会对信用债个券的利差 水平产生勤苦影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气度和债券市集的供求 情状等多个方面考量信用利差的举座变化趋势；另一方面，本基金还将以里面信用评级为主、外部信 用评级为辅，即选拔表里结合的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体企业的基本面，以详情企业 主体债的执行信用情状。具体而言，本基金的信用债投资策略主要包括信用利 差弧线配置和信用债券 精选两个方面。   经济周期、国度政策、行业景气度、债券市集供求、信用债券市集结构和信用债券品种的流动性 等因素的变化齐会影响信用利差弧线走势，而信用利差弧线的走势或者凯旋影响相应债券品种的信用 利差。因此，咱们将基于信用利差弧线的变化进行相应的信用债券配置操作。最初，本基金治理东说念主内 部的信用债券研究员将研究和分析经济周期、国度政策、行业景气度、信用债券市集供求、信用债券 市集结构、信用债券品种的流动性以及关系市集等因素变化对信用利差弧线的影响；然后，本基金将 抽象参考外部巨擘、专科信用评级机构的研究后果，预判信用利差弧线举座及分行业走势；终末，在 此基础上，本基金详情信用债券总的配置比例偏激分行业投资比例。   本基金对信用债的个券弃取主要基于发借主体所处行业地位、经营情况、财务情状等基本面情况， 评估发借主体的信用情状。并根据个券的流动性、风险性和收益性等因素，结合定性与定量分析的方 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金          更新招募说明书 法，弃取信用淡雅、相对价值被低估的个券进行投资。发借主体的信用基本面分析是信用债投资的基 础性办事。具体的分析内容及方针包括但不限于国民经济运行的周期阶段、债券刊行东说念主所处行业发展 远景、刊行东说念主业务发展情状、企业市集面位、财务情状、治理水平偏激债务水对等。在里面信用评级 结果的基础上，抽象分析个券的到期收益率、交往量、票息率、信用品级、信用利差水平、税赋特性 等因素，对个券进行内在价值的评估，精选估值合理或者相对估值较低、到期收益率较高、票息率较 高的债券。   为控制本基金的信用风险，本基金将如期对所投债券的信用禀赋和刊行东说念主的偿付技艺进行评估。 对于存在信用风险隐患的刊行东说念主所刊行的债券，实时制定风险处置预案。在紧闭期内，如本基金握有 债券的信用风险权贵增多时，为减少信用赔本，基金治理东说念主不错基于基金份额 握有东说念主利益优先原则， 在不违背《企业管帐准则》的前提下，对尚未到期的债券进行处置。   为珍贵投资东说念主利益，在含权债券的回售期内，若市集交往价钱高于回售价钱，基金治理东说念主有权择 机卖出。   本基金将在商量债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素的情况下，在风险可控以及法律 律例允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。   本基金将在紧闭期内进行杠杆投资，杠杆放大部分仍投资于剩余期限（或回售期限）不跳跃基金 剩余紧闭期的固定收益类器用，并遴选买入并握有到期的策略。同期遴选滚动回购的方式来支持杠杆， 因此欠债的资金成本存在一定的波动性。一朝建仓罢了，开动杠杆详情，将支持基本恒定。通过这种 方法，本基金不错将杠杆比例富厚控制在一个合理的水平。   为保证基金资产在灵通前可全齐变现，本基金严格选拔握有到期策略，投资于到期日（或回售期 限）在紧闭期扫尾之前的债券类资产、债券回购和银行进款。由于在建仓期本基金的债券投资难以作念 到与紧闭期剩余期限无缺匹配，因此可能存在部分债券在紧闭期扫尾前到期兑付本息的情形。另一方 面，本基金握有债券的付息也将增多基金的现款头寸。对于现款头寸，本基金将根据届时的市集环境 和紧闭期剩余期限，弃取到期日（或回售期限）在紧闭期扫尾之前的债券、回购或银行进款进行再投 资或进行基金现款分成。   本基金对质券公司短期公司债券的投资仅限于到期日在紧闭期扫尾之前的品种。本基金将根据内 部的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选，并严格控制单只证券公司短期公司 债券的投资比例。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测， 尽量弃取流动性相对较好的品种进行投资，保证本基金的流动性。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金               更新招募说明书   本基金对资产支握证券的投资仅限于到期日在紧闭期扫尾之前的品种。本基金将潜入分析资产支 握证券的市集利率、刊行条件、支握资产的组成及质地、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等 基本面因素，臆想资产毁约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支握 证券的本金偿还和利息收益的现款流过程，辅助选拔蒙特卡洛方法等数目化订价模子，对资产支握证 券进行估值，并结合股产支握证券类资产的市集特性，进行此类品种的投资。本基金将严格控制资产 支握证券的总体投资领域并进行分布投资，以裁减流动性风险。   （二）灵通期投资策略   灵通期内，基金领域将跟着投资东说念主对本基金份额的申购与赎回而不停变化。因此本基金在灵通期 将保握资产适当的流动性，以应付其时市集条件下的赎回要求，并裁减资产的流动性风险，作念好流动 性治理。   （四）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，每个灵通期之前的三个月至灵通期结 束后三个月不受前述投资组合比例的限制；   （2）灵通期内，本基金保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金治理东说念主治理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%，全齐按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规定的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得跳跃基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)资产支握证券的比例，不得跳跃该资产支握证券领域的   （8）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支握证券，不得跳跃其各样 资产支握证券共计领域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资产支握证券 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金               更新招募说明书 期间，如果其信用品级下降、不再稳当投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金紧闭期内，债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跳跃其上一日基金资产净值 的 100%；灵通期内，债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跳跃其上一日基金资产净值的 40%。 本基金干涉寰球银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）灵通期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金领域变动等基金治理东说念主之外的因素甚至基金不稳当该比例限制的，基金治理东说念主 不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购交往的， 可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （13）在紧闭期内，本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 200%；在灵通期内，本基金资产总 值不跳跃基金资产净值的 140%；   （14）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等 基金治理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不稳当上述规定投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交往日 内进行调整，但中国证监会规定的非凡情形除外。   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的联系约定。 在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的 监督与查验自基金合同奏效之日起动手。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律律例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适当要领后，则本基金投资不再受关系 限制。   为珍贵基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资； 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金              更新招募说明书   （6）从事内幕交往、独揽证券交往价钱偏激他不高洁的证券交往举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规定不容的其他举止。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、执行控制东说念主或者与其有重 大好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交往的，应当稳当基 金的投资标的和投资策略，恪守基金份额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集平正合理价钱实行。关系交往必须事前得到基金托管东说念主的快乐，并按法律法 规赐与裸露。首要关联交往应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基 金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适当要领后，则 本基金投资不再受关系限制。   （五）功绩比拟基准   每个紧闭期同期中国东说念主民银行公布的三年期如期进款利率（税后）+1.25%。   本基金以每个紧闭期为周期进行投资运作，每个紧闭期为 87 个月，期间投资者无法进行基金份额 申购与赎回。因此，3 年期如期进款利率加 1.25%动作本基金的功绩比拟基准稳当产品特性。或者使本 基金投资东说念专揽性判断本基金产品的风险收益特征和流动性特征，合理量度本基金的功绩阐述。   三年期如期进款利率选拔每个紧闭期肇端日中国东说念主民银行公布的金融机构东说念主民币三年期如期进款 基准利率。   如果今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集遍及接受的功绩比拟基准推出，或者 市集上出现愈加稳当用于本基金的功绩基准时，经与基金托管东说念主协商一致，本基金可变更功绩比拟基 准并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂型基金，高于货币市 场基金。   （七）基金治理东说念主代表基金期骗债权东说念主权利的处理原则及方法 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金            更新招募说明书   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主利益的原 则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并权术管帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合 同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。   （九）投资决策依据   （十）投资决策经由   本基金选拔投资决策委员会指引下的团队式投资治理模式。投资决策委员会如期就投资治理业务 的首要问题进行商量。基金司理、研究员、交往员在投资治理过程中职责明确、密切妥协，在各自职 责内按照业务要领孤苦办事并合理地互相制衡。具体的投资治理要领如下： 数据模拟的各样申报，为本基金的投资治理提供决策依据。 性意见；如遇首要事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资诡计，包括资产配置、行业配置、股票和债券弃取，以及买卖时机。 基金司理必须恪守投资组合决定权和交往下单权严格分离的规定。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                                更新招募说明书 部对投资组合诡计的实行过程进行日常监督和实时风险控制，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （十一）基金投资组合申报   基金治理东说念主的董事会及董事保证本申报所载贵寓不存在演叨纪录、误导性敷陈或首要遗漏，并对 其内容的真确性、准确性和完整性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主兴业银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2024 年 11 月 01 日复核了本申报 中的财务方针、净值阐述和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在演叨纪录、误导性敷陈或者重 大遗漏。   本投资组合申报所载数据限度 2024 年 09 月 30 日。 序号              款式                 金额（元）              占基金总资产的比例（%）      其中：股票                                        -                  -      其中：债券                        10,629,150,454.78             99.89         资产支握证券                                    -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                            -                  - 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                                  更新招募说明书      （1）申报期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本申报期末未握有股票。      （2）申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本申报期末未握有港股通投资的股票。      本基金本申报期末未握有股票。 序号           债券品种         公允价值（元）                      占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融债               10,629,150,454.78                  170.42 序号    债券代码   债券称呼     数目（张）                 公允价值（元）           占基金资产净 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                         更新招募说明书                                                         值比例（%）     本基金本申报期末未投资资产支握证券。     本基金本申报期末未投资贵金属。     本基金本申报期末未投资权证。     （1）申报期末本基金投资的股指期货握仓和损益明细     本基金本申报期末未投资股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     本基金本申报期末未投资股指期货。     （1）本期国债期货投资政策     本基金本申报期末未投资国债期货。     （2）申报期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细     本基金本申报期末未投资国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     本基金本申报期末未投资国债期货。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案访问，或在申报编制日前一 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金       更新招募说明书 年内受到公开诽谤、处罚的情形。   （2）本基金本申报期末未握有股票。   （3）本基金本申报期未握有其他资产。   （4）申报期末握有的处于转股期的可养息债券明细   本基金本申报期末未握有处于转股期的可养息债券。   （5）申报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本申报期末未握有股票。   （6）投资组合申报附注的其他翰墨面目部分   因四舍五入原因，投资组合申报平分项之和与共计可能存在尾差。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                                      更新招募说明书                                    十、基金的功绩     本基金治理东说念主依照恪称背负、西席信用、勤勉尽责的原则治理和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐述。投资有风险，投资者在作念出投资 决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据限度 2024 年 09 月 30 日。   （1）泓丰纯债 87 个月定开 A 类份额                           份额净值增                功绩比拟基                 份额净值增                功绩比拟基       阶段                  长率圭臬差                准收益率标    ①－③        ②－④                 长率①                  准收益率③                             ②                   准差④ 自基金成立起于今        17.78%     0.01%      15.52%    0.01%   2.26%       0.00%     （2）泓丰纯债 87 个月定开 C 类份额                           份额净值增                功绩比拟基                 份额净值增                功绩比拟基        阶段                 长率圭臬差                准收益率标    ①－③        ②－④                  长率①                 准收益率③                              ②                  准差④ 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                               更新招募说明书 自基金成立起于今        16.89%   0.01%   15.52%   0.01%   1.37%     0.00% 注： 准； 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金          更新招募说明书                      十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以偏激他 投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的督察和责罚   本基金财产孤苦于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主督察。基金 治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权 东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规定责罚外， 基金财产不得被责罚。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金 财产不属于其计帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 互相抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产 自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金             更新招募说明书                    十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为紧闭期和灵通期内本基金关系的证券交往场所的交往日以及国度法律律例规定 需要对外裸露基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法 入时的溢价与折价，在其剩孑遗续期内平均派销，逐日计提损益。本基金不选拔市集利率和上市交往 的债券和单子的市价计较基金资产净值。   基金应当按照企业管帐准则的要求，评估金融资产是否发生减值，如有客不雅左证标明其发生减值 的，应当计提减值准备。 原有摊余成本法估值不可客不雅反应上述资产或欠债于灵通期内的公允价值的，基金治理东说念主可根据具体 情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应上述资产或欠债于灵通期内的公允价值的方法估值。为最大限 度保护握有东说念主利益，基金治理东说念主可选拔的风险控制技能包括但不限于：处置信用风险权贵增多的固定 收益品种、实时评估和计提固定收益品种减值赔本、紧闭期到期暂停干涉下一灵通期、于灵通期内改 按公允价值计较基金份额净值等。 具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应基金资产公允价值的价钱估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及关系法律律例的 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金               更新招募说明书 规定或者未能充分珍贵基金份额握有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基金的基金 管帐职责方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分 商量后，仍无法达成一致的意见，按照基金治理东说念主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。   （四）估值要领 余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错设立大额赎回情形下的 净值精度济急调整机制。国度另有规定的，从其规定。   基金治理东说念主每个办事日计较基金资产净值及各样别基金份额净值，并按规定公告。 估值时除外。基金治理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将各样别基金份额净值结果发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按规定对外公布。   （五）估值造作的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。 当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为基金份额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自 身的舛错形成估值造作，导致其他当事东说念主遭受赔本的，舛错的职责东说念主应当对由于该估值造作遭受赔本 当事东说念主(“受损方”)的凯旋赔本按下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   若系同行业现存技能水平不可料思、不可幸免、不可克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交往贵寓灭失或被造作处理或形成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当 得利的义务。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金             更新招募说明书   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成赔本机，估值造作职责方应实时妥协各方，实时进行 更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职责方承担；由于估值造作职责方未实时更正已产生的 估值造作，给当事东说念主形成赔本的，由估值造作职责方对凯旋赔本承担补偿职责；若估值造作职责方已 经积极妥协，况且有协助义务确当事东说念主有满盈的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。 估值造作职责方应付更正的情况向联系当事东说念主进行说明，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的职责方对子系当事东说念主的凯旋赔本负责，不合曲折赔本负责，况且仅对估值造作的 联系凯旋当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值造作职责方仍应 对估值造作负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主的利 益赔本(“受损方”)，则估值造作职责方应补偿受损方的赔本，并在其支付的补偿金额的范围内对取得 不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东说念主也曾将此部分不当得利 返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾取得的不当得利返还的总和跳跃其执行 赔本的差额部分支付给估值造作职责方。   （4）估值造作调整选拔尽量收复至假设未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因详情估值造作的 职责方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的赔本进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的职责方进行更正和补偿赔本；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值造作的更正向联系当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并遴选合 理的措施防护赔本进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，通知基金托管东说念主，并报中国证监会 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金            更新招募说明书 备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东说念主形成赔本需要进行补偿时，基金治理东说念主和 基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的职责，经说明后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金治理东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边在对等基础 上充分商量后，尚不可达成一致时，按基金治理东说念主的建议实行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产造 成的赔本，由基金治理东说念主负责赔付。   ②若基金治理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此给基金份额握有东说念主造 成赔本的，应根据法律律例的规定对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金 额，基金治理东说念主与基金托管东说念主按照舛错进度各自承担相应的职责。   ③如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次重新计较和查对，尚不可达 成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东说念主的计较结果对外公布，由此给基 金份额握有东说念主和基金形成的赔本，由基金治理东说念主负责赔付。   ④由于基金治理东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净 值计较造作而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的赔本，由基金治理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业另有通行作念法，两边当 事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （六）暂停估值的情形 应当暂停估值；   （七）基金净值的说明   用于基金信息裸露的基金资产净值和各样别基金份额净值由基金治理东说念主负责计较，基金托管东说念主负 责进行复核。基金治理东说念主应于每个办事日交往扫尾后计较当日的基金资产净值和各样别基金份额净值 并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核说明后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金            更新招募说明书 金净值赐与公布。   （八）非凡情况的处理 造作处理。 金托管东说念主天然也曾遴选必要、适当、合理的措施进行查验，可是未能发现该造作而形成的基金份额净 值计较造作，基金治理东说念主、基金托管东说念主除名补偿职责。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要 的措施拖沓或捣毁由此形成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户的基金净 值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金             更新招募说明书                    十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的余额，基 金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 份额对应的可供分派利润将有所不同；若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 动转为该类基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 位基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在不违背法律律例且对基金份额握有东说念主利益无本质不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致， 基金治理东说念主可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于调整实施日前在 规定媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时辰、 分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的详情、公告与实施 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金            更新招募说明书   本基金收益分派决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自 动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务王法》实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金             更新招募说明书                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。   治理费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主两边查对无 误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下： 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金              更新招募说明书   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主两边查对无 误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值 的 0.20%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金财产中 一次性支付给基金治理东说念主，经基金治理东说念主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应公约规定，按用度执行支 出金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度：   （四）与基金销售联系的用度 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金          更新招募说明书   基金认购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第六部分 基金的募 集”相应部分。   基金申购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额 的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额 的申购与赎回”相应部分。   基金养息费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额 的申购与赎回”相应部分。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金治理费，详见招募说明书“侧袋机制” 部分的规定。   （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。基金财产投资的 关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规定代 扣代缴。   鉴于基金治理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律律例、税收政策的要求 而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资申报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营 过程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金治理东说念主与基金托管东说念主可能 通过本基金财产账户凯旋缴付，或划付至基金治理东说念主账户并由基金治理东说念主依据税务部门要求完成税款 申报缴纳。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                  更新招募说明书                     十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 定编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个办事日内在规定媒介公告。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金             更新招募说明书                     十六、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流动性风险治理规 定》、《基金合同》偏激他联系规定。   （二）信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金份额握有 东说念主等法律律例和中国证监会规定的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国证监会的 规定裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、完整性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会规定时辰内，将应予裸露的基金信息通过稳当中国证监 会规定条件的寰球性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息裸露办法》规定的互联网网站（以下简称 “规定网站”      ）等媒介裸露，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制 公开裸露的信息贵寓。   （三）本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列举止：   （四）本基金公开裸露的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基金信息裸露义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息选拔阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币元。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金          更新招募说明书   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：            《基金合同》   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有东说念主大会 召开的王法及具体要领，说明基金产品的特性等触及基金投资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地裸露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息裸露及基金份额握有东说念主服务等内容。                                         《基金合 同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金治理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招 募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。 基金断绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。   本基金暂停运作期间，不更新招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金治理东说念主在基金财产督察及基金运作监督等举止中的权 利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品贵寓概如果基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。 《基金合同》奏效后，基金产品贵寓概要的信息发生首要变更的，基金治理东说念主应当在三个办事日内， 更新基金产品贵寓概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵寓概要其他 信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金产品资 料概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、 基金招募说明书请示性公告、             《基金合同》请示性公告登载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金 招募说明书、基金产品贵寓概要、               《基金合同》和基金托管公约登载在规定网站上，并将基金产品贵寓 概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在 网站上。   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明书确当日 登载于规定媒介上。   基金治理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规定媒介上登载《基金合同》奏效公告。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金            更新招募说明书   《基金合同》奏效后，在紧闭期内，基金治理东说念主应当至少每周在规定网站裸露一次各样别基金份 额净值和各样别基金份额累计净值。在灵通期内，基金治理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过 规定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露灵通日的各样别基金份额净值和各样别基金份额累计 净值。本基金暂停运作期间，不裸露各样别基金份额净值、各样别基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站裸露半年度和年度终末一日 的各样别基金份额净值和各样别基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书和基金产品贵寓概要等信息裸露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金治理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，并将年度申报登载在规定 网站上，将年度申报请示性公告登载在规定报刊上。基金年度申报中的财务管帐申报应当经稳当《中 华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，并将中期申报登载在规 定网站上，将中期申报请示性公告登载在规定报刊上。   基金治理东说念主应当在每个季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申报，并将季度申报登 载在规定网站上，将季度申报请示性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金治理东说念主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其他勤苦信息”项下裸露该投资者的类 别、申报期末握有份额及占比、申报期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的 非凡情形除外。   本基金暂停运作期间，不编制如期申报。   基金握续运作过程中，基金治理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中裸露基金组合股产情况偏激 流动性风险分析等。   如基金治理东说念主在申报期内遴选处置信用风险权贵增多的固定收益品种或计提资产减值准备等风险 应付措施的，应当在基金如期申报中裸露。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金             更新招募说明书   如遇《信息裸露办法》对基金如期申报的信息裸露要求进行调整，基金治理东说念主有权根据最新的法 规要求进行相应调整，不需召开基金份额握有东说念主大会。   本基金发生首要事件，联系信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在规定报刊和 规定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的下列事 件：   （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》断绝、基金计帐；   （3）养息基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金治理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金治理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金治理东说念主变更握有百分之五以上股权的推动、基金治理东说念主的执行控制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金治理东说念主的高等治理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主基金专门托管部门负责东说念主发生变动；   （10）基金治理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金治理东说念主、基金托管东说念主基金托 管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）触及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金治理东说念主或其高等治理东说念主员、基金司理因基金治理业务关系举止受到首要行政处罚、刑 事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系举止受到首要行政处罚、刑事 处罚；   （13）基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、执行控制东说念主或者与 其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交旧事项，但 中国证监会另有规定的除外；   （14）基金收益分派事项； 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金              更新招募说明书   （15）治理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变 更；   （16）某一类别基金份额净值计价造作达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金干涉灵通期；   （18）本基金在灵通期内发生无数赎回并遴选关系措施；   （19）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （20）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （21）基金治理东说念主选拔舞动订价机制进行估值；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）调整基金份额类别确立；   （24）如果干涉下一紧闭期运作，公布下一个紧闭期的肇端日、断绝日，投资者申购本基金、赎 回本基金或其他交往方式的具体安排；   （25）如果暂停驻一紧闭期运作，公布不接受申购偏激他关系事宜的具体安排；   （26）收复下一个紧闭期运作；   （27）基金信息裸露义务东说念主合计可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的 其他事项或中国证监会规定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集崇高传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，关系信息裸露义务东说念主知 悉后应当立即对该音问进行公开知晓，并将联系情况立即申报中国证监会。   基金合同断绝的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在规定网站上，并将计帐申报请示性公告登载在规定报刊 上。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   在中期申报、年度申报等如期申报中裸露本基金握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占 基金净资产的比例和申报期内通盘的资产支握证券明细。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金           更新招募说明书   在季度申报中裸露本基金握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   本基金投资证券公司短期公司债券后，基金治理东说念主应依照《信息裸露办法》偏激他关系规定在规 定媒介上的临时公告和如期申报中实时裸露投资证券公司短期公司债券的情况。   本基金实施侧袋机制的，关系信息裸露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明书的规定 进行信息裸露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。   （六）信息裸露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露治理轨制，指定专门部门及高等治理东说念主员负责管 理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当稳当中国证监会关系基金信息裸露内容与款式准则 等律例的规定。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金治理东说念主编 制的基金资产净值、各样别基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申报、更新的招募说明 书、基金产品贵寓概要、基金计帐申报等公开裸露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主 进行书面或电子说明。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中弃取一家报刊裸露本基金的信息。基金治理东说念主、基金 托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证关系报送信息的真确、准 确、完整、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他大众媒介裸露 信息，可是其他大众媒介不得早于规定媒介裸露信息，况且在不同媒介上裸露归拢信息的内容应当一 致。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主进步信息 裸露服务的质地。具体要求应当稳当中国证监会及自律王法的关系规定。前述自主裸露如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金            更新招募说明书   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例规定将信息置备于 各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息裸露的情形 致公允价值存在首要省略情时，经与基金托管东说念主协商说明后暂停估值的； 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金            更新招募说明书                      十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主利益的原 则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并权术管帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合 同的约定启用侧袋机制。   基金治理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘任侧袋机制启用日发 表意见且稳当《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当 日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停 申购。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。无数赎回按照单个灵通日内主袋 账户份额净赎回肯求跳跃上一办事日主袋账户总份额的 20%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金治理东说念主计较各项投资运作方针和基金业 绩方针时仅需商量主袋账户资产。   基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产 流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户的 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金          更新招募说明书 基金资产净值和份额净值，暂停裸露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应稳当《企业管帐准则》 的关系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 可酌情收取或减免，但不得收取基金治理费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交往等方式收复流动性后，基金治理东说念主应当按照基金份额握有 东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应变现 款项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东说念主齐应当实时向侧袋账户全 部份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金治理东说念主在 每次处置变现后均应按照关系法律律例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金治理东说念主应实时聘任稳当《中华东说念主民共和国证 券法》规定的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生首要影响的 事项后基金治理东说念主应实时发布临时公告。   基金治理东说念主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分规定的基金净值信息裸露方式和频率裸露 主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停裸露侧袋账户份额 净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金治理东说念主应当在基金如期申报中裸露申报期内侧袋账户关系信息，基金定 期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度申报进行审计时，应 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金           更新招募说明书 对申报期内基金侧袋机制运行关系的管帐核算和年度申报裸露等发表审计意见。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金           更新招募说明书                   十八、基金的风险揭示   本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂型基金，高于货币市 场基金。   本基金严格选拔握有到期策略，将基金资产配置于到期日（或回售期限）在紧闭期扫尾之前的固 定收益资产，悉力达成基金资产的握续富厚升值。证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资神志 和交往轨制等各式因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   （一）系统性风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市集价 格波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券，收益水平也 会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利坦白接影响着债券的价钱和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   主如果指债务东说念主的毁约风险，若债务东说念主经营不善，资不抵债，债权东说念主可能会赔本掉大部分的投资， 这主要体目下企业债中。   基金的利润将主要通过现款体式来分派，而现款可能因为通货彭胀的影响而导致购买力下降，从 而使基金的执行收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行挪动联系的风险，单一的久期方针并不可充分反应 这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上涨所带来的 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金            更新招募说明书 价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券 所得的利息收入进行再投资时，将取得比之前较少的收益率。   （二）治理风险   在基金治理运作过程中基金治理东说念主的常识、教悔、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有 和对经济神志、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管 理东说念主的治理水平、治理技能和治理技能等关系性较大。因此本基金可能因为基金治理东说念主的因素而影响 基金收益水平。   （三）流动性风险   本基金以如期灵通方式运作，即以紧闭期和灵通期相结合的方式运作。本基金的第一个紧闭期自 基金合同奏效之日（含该日）起至 87 个月后的对应日的前一日止。下一个紧闭期自第一个灵通期扫尾 之日次日（含该日）起至 87 个月后的对应日的前一日止，依此类推。如该对应日为非办事日或当月无 该对应日，则顺延至下一办事日。如果基金份额握有东说念主在当期紧闭期到期后的灵通期未肯求赎回，则 自该灵通期扫尾日的次日起该基金份额干涉下一个紧闭期，依此类推。本基金紧闭期内不办理申购、 赎回、养息转入、养息转出业务（红利再投资除外）                       。   流动性风险是指因证券市集交往量不及，导致证券不可速即、低成腹地变现的风险。流动性风险 还包括基金出现无数赎回，甚至莫得满盈的现款应付赎回支付所引致的风险。本基金严格选拔握有到 期策略构建投资组合，基本保握大类品种配置的比例富厚。本基金资产投资于到期日（或回售期限） 在紧闭期扫尾之前的债券类资产、债券回购和银行进款，悉力基金资产在灵通前可全齐变现。灵通期 内，本基金在灵通期将保握资产适当的流动性，以应付其时市集条件下的赎回要求，并裁减资产的流 动性风险，作念好流动性治理，但即便如斯，在灵通期内仍可能会存在流动性风险，进而可能影响基金 份额净值。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、基金份额 的申购与赎回”       ，谨防了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金治理东说念主不错抽象利用备用的流动性风险治理器用以减少或应付 基金的流动性风险，投资者可能濒临无数赎回肯求被缓期办理、赎回款项被降速支付、被收取短期赎 回费、基金估值被暂停、基金选拔舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否 与本基金的流动性风险匹配。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金             更新招募说明书   本基金主要投资对象为具有淡雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的债券类资产、债券 回购、银行进款、货币市集器用、同行存单以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。 标的资产大部分为圭臬化债券金融器用，一般情况下具有较好的流动性。在紧闭期内，本基金严格采 用握有到期策略构建投资组合，基本保握大类品种配置的比例富厚。本基金资产投资于到期日（或回 售期限）在紧闭期扫尾之前的债券类资产、债券回购和银行进款，悉力基金资产在灵通前可全齐变现。 本基金将严格按照合同约定的投资范围和限制进行资产配置，久期控制，根据不同资产的流动秉性况 合理安排配置比例，控制流动性受限资产的握仓比例，驻扎流动性风险。   当本基金发生无数赎回情形时，基金治理东说念主不错选拔以下游动性风险治理措施：   （1）缓期办理无数赎回肯求；   （2）降速支付赎回款项；   （3）收取短期赎回费；   （4）舞动订价；   （5）暂停估值；   （6）实施侧袋机制；   （7）中国证监会认定的其他措施。   基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律律例及基金 合同的约定，抽象运用各样流动性风险治理器用，对赎回肯求等进行限度调整，动作特定情形下基金 治理东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   （1）降速支付赎回款项或缓期办理无数赎回肯求   当基金治理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有困难或合计因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金治理东说念主应当接受并说明通盘赎回肯求，在当日支付赎 回比例不低于上一办事日基金总份额的 20%的前提下，其余赎回肯求不错降速支付款项，但降速支付 的期限不得跳跃二十个办事日。若本基金发生无数赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回肯求跳跃上一工 作日基金总份额的 20%，基金治理东说念主合计支付该基金份额握有东说念主的全部赎回肯求有困难或合计因支付 该基金份额握有东说念主的全部赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，在当日 接受该基金份额握有东说念主赎回肯求的比例不低于前一办事日基金总份额 20%的前提下，对其剩余赎回申 请不错缓期办理，但缓期办理期限不得跳跃 20 个办事日。缓期的赎回肯求以下一灵通日的该类基金份 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金              更新招募说明书 额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如缓期办理期限跳跃灵通期，则灵通期 相应延长，延长的灵通期内不办理申购，亦不接受新的赎回肯求，即基金治理东说念主仅为原灵通期内因提 交赎回肯求跳跃前一办事日基金总份额 20%而被缓期办理赎回的单个基金份额握有东说念主办理赎回业务。 基金养息中转出份额的肯求的处理方式恪守关系的业务王法及关系公告。部分缓期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。   。基金养息中转出份额的肯求的处理方式恪守关系的业务王法及关系公告。部分缓期赎回不受单 笔赎回最低份额的限制。   务王法及关系公告。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所延长。   （2）暂停接受赎回肯求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速支付 赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”                         ，谨防了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及 要领。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回肯求可能被推辞，同期投资东说念主完成基金赎回时的基金份额 净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （3）降速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速支付 赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”                         ，谨防了解本基金降速支付赎回款项的情形及 要领。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所延长。   （4）收取短期赎回费   本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。   （5）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”，谨防了 解本基金暂停估值的情形及要领。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回肯求或被暂停，或被降速支付 赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错选拔舞动订价机制，通过调整基金份额净 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金            更新招募说明书 值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分派给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   （7）实施侧袋机制。   投资东说念主具体请参见招募说明书“十六、侧袋机制”                        ，谨防了解本基金侧袋机制的情形及要领。   侧袋机制是一种流动性风险治理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以 处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，主见在于灵验隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将罢手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和养息，仅主袋账户份额正常开 放赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧 袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前辰具有省略情味，最终变现价钱也具 有省略情味况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损 失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金治理东说念主在基金如期申报中披 露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金治理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金治理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东说念主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需商量主袋账户资产， 并根据关系规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资赔本处理，因此本基金裸露的 功绩方针不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （8）中国证监会认定的其他措施。   （四）本基金的私有风险 的系统性风险，以及因个别债券毁约所形成的信用风险。 额净值进行赎回的风险。 市集环境、产品特性等情况，决定基金干涉下一灵通期或暂停干涉下一灵通期。基金合同奏效后的存 续期内，限度某个灵通期终末一日日终，在该灵通期的终末一日的基金资产净值加上圈套日灵验申购申 请金额及基金养息中转入肯求金额扣除灵验赎回肯求金额及基金养息中转出肯求金额后如基金资产净 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                   更新招募说明书 值低于 5000 万元（不含 5000 万元），或发生投资者东说念主数低于 200 东说念主等情况，则基金治理东说念主可决定暂停 干涉下一紧闭期，具体安排以基金治理东说念主公告为准。出现上述情况时，投资东说念主灵验申购肯求及养息转 入肯求将被推辞，未说明的申购肯求对应的已缴纳申购款项将全部退回，灵通期终末一日日终留存的 基金份额将按当日的基金份额净值自动赎回，且不收取赎回费，赎回款项将在该日后的 7 个办事日内 返还给投资东说念主。   基金紧闭期到期日因部分资产无法变现或无法以合理价钱变现导致基金部分资产尚未变现的，基 金应当暂停干涉下一灵通期，紧闭期扫尾的下一办事日，基金份额全部自动赎回，按已变现的基金财 产扣除关系用度后按比例支付部分赎回款项，未变现资产对应赎回款降速支付，待该部分资产变现后 支付剩余赎回款。赎回价钱按全部资产最终变现净额详情。基金治理东说念主应就上述降速支付部分赎回款 项的原因和安排在紧闭期扫尾后的下一办事日发布公告，并请示最终赎回价钱与紧闭期到期日的净值 可能存在各别的风险。 险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、流动性风险等。证 券化风险主要阐述为信用评级风险、法律风险等。   本基金选拔摊余成本法估值，该估值方法是将估值对象以买入成本列示，按票面利率或公约利率 并商量其买入时的溢价与折价，在其剩孑遗续期内按照执行利率法进行摊销，逐日计提损益，据此所 计较的基金资产净值与按市集利率和交往市价计较的资产净值可能存在偏差。   在紧闭期内，本基金选拔买入并握有至到期策略，一般情况下，握有的固定收益类种和结构在封 闭期内不会发生变化，在行情波动时，可能赔本一定的交往收益。 据标明其发生了减值的，应当与托管东说念主协商一致后对所投资资产计较说明减值赔本。因此，摊余成本 法估值不等同于保本，基金资产发生涯提减值准备可能导致基金份额净值着落。   （五）升值税风险   鉴于基金治理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律律例、税收政策的要求 而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资申报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营 过程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金          更新招募说明书   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集遍及规 律等作念出的概述性面目，代表了一般市集情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金治理 东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选拔的评价方 法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资 东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受技艺与产品风险之间的匹配锻真金不怕火。   （七）技能风险   当计较机、通信系统、交往汇集等技能保障系统或信息汇集支握出现特地情况，可能导致基金日 常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资 交往指示无法实时传输等风险。   （八）其他风险 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金            更新招募说明书                十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例规定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会 决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主快乐后变更并公告，并报中国证监会备案。 规定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系要领后，                    《基金合同》应当断绝：   （三）基金财产的计帐 治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的办当事人说念主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝事由出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报； 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金             更新招募说明书   （5）聘任管帐师事务所对计帐申报进行审计，聘任讼师事务所对计帐申报出具法律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 算期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐申报经稳当《中华东说念主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将计帐申报登载在规定网站上，并将计帐申报请示性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例的规定。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金            更新招募说明书                   二十、基金合同内容纲领   （一）基金合同当事东说念主的权利、义务   （1）根据《基金法》            、《运作办法》偏激他联系规定，基金治理东说念主的权利包括但不限于： 国度联系法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基金投资者的利益； 的用度； 投资和非交往过户等的业务王法；   （2）根据《基金法》            、《运作办法》偏激他联系规定，基金治理东说念主的义务包括但不限于： 赎回和登记事宜； 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金             更新招募说明书 金财产； 基金治理东说念主的财产互相孤苦,对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进行证券投资；             《基金合同》偏激他联系规定外,不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取 利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 法律文献的规定，按联系规定计较并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的价钱；              、                                     《基金合同》偏激他 联系规定另有规定外，在基金信息公开裸露前应予隐秘，不向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及 审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；             《基金合同》偏激他联系规定召集基金份额握有东说念主大会或配合基金托管东说念主、 基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 金合同》规定的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到有 关贵寓的复印件； 职责，其补偿职责不因其退任而除名； 同》形成基金财产赔本机，基金治理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金           更新招募说明书                           《基金合同》不可奏效，基金治理东说念主承担全 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后30日内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》            、《运作办法》偏激他联系规定，基金托管东说念主的权利包括但不限于： 举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要赔本的情形，应呈报中国证监会，并遴选必要措施保 护基金投资者的利益；   （2）根据《基金法》            、《运作办法》偏激他联系规定，基金托管东说念主的义务包括但不限于： 的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜； 证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分 别确立账户，孤苦核算，分账治理，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面互相 孤苦；             《基金合同》偏激他联系规定外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋 取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金              更新招募说明书 基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；                   、 裸露前赐与隐秘，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除 外； 方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金治理东说念主有未实行《基金合同》规定的行 为，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了适当的措施； 定；            、 基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 知基金治理东说念主； 《基金合同》形成基金财产赔本机，应为基金份额握有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；   （1）根据《基金法》            、《运作办法》偏激他联系规定，基金份额握有东说念主的权利包括但不限于： 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金           更新招募说明书   （2）根据《基金法》            、《运作办法》偏激他联系规定，基金份额握有东说念主的义务包括但不限于：                  《招募说明书》等信息裸露文献； 自行承担投资风险； 意基金治理东说念主推辞其基金份额的申购肯求；   （二）基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的要领和王法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额 握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额握有东说念主大 会不设立日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会，法律律例、基金合同和 中国证监会另有规定的除外：            ； 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金             更新招募说明书                                       ； 收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额握有东说念主大会；          《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额握有东说念主大会的事项。   （2）在法律律例规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的 前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握有东说念主大会： 金份额类别的销售服务费、变更收费方式； 事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （1）除法律律例规定或《基金合同》另有约定外，基金份额握有东说念主大会由基金治理东说念主召集。   （2）基金治理东说念主未按规定召集或不可召开时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额握有东说念主大会的，应当向基金治理东说念主提倡书面提议。基金 治理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金治理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金             更新招募说明书 开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开。并奉告基金治理东说念主，基金 治理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额握有东说念主就归拢事项书面要求召开基金份额握有 东说念主大会，应当向基金治理东说念主提倡书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召 集，并书面奉告提倡提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起60日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额握 有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额握有东说念主就归拢事项要求召开基金份额握有东说念主大 会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额 握有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握 有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻扰、过问。   （6）基金份额握有东说念主会议的召集东说念主负责弃取详情开会时辰、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30日，在规定媒介公告。基金份额握有东说念主 大融会知应至少载明以下内容：                                         、投递时 间和地点；   （2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通知中说明本次基金份额 握有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关偏激估量方式和估量东说念主、书面表决意见寄交的截 止时辰和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金治理东说念主，还应另行书面通知基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监 督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金治理东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督； 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金           更新招募说明书 如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通知基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计 票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票遵守。   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。   （1）现场开会。由基金份额握有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托评释委用代表出席，现场开会 时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派 代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程： 托东说念主的代理投票授权寄托评释稳当法律律例、                    《基金合同》和会议通知的规定，况且握有基金份额的凭 证与基金治理东说念主握有的登记贵寓相符； 基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份 额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开 时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额 握有东说念主大会，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的 三分之一（含三分之一）           。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额握有东说念主将其对表决事项的投票以书面体式或基金合同约定 的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其 他方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基 金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额握有东说念主的书面表决意见；基金 托管东说念主或基金治理东说念主经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵守。 小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主凯旋出具书面意见或授权他东说念主代表出 具书面意见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金            更新招募说明书 在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份 额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会，应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额 的握有东说念主凯旋出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见； 同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄托东说念主握有基金份额的凭证及委 托东说念主的代理投票授权寄托评释稳当法律律例、                    《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录 相符。   （3）在法律律例或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额握有东说念主也不错选拔汇集、 电话或其他方式进行表决，或者选拔汇集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决。   （4）基金份额握有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错选拔书面、汇集、灌音电话 或其他可记录方式，具体方式在会议通知中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定断绝《基金 合同》   、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金合同》规定的其他事 项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会商量的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额握有东说念主 大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事要领   在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第7条规定要领详情和公布监票东说念主，然后由大会 主握东说念主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代 表，在基金治理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果 基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理 东说念主所握表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出 的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称呼）、身份 评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和估量方式等事项。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金           更新招募说明书   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前30日公布提案，在所通知的表决截止日历后2个办事日内 在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所规定的须以十分决议通过事项之外的其他事项均以一般 决议的方式通过。   （2）十分决议，十分决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定外，养息基金运作方式、更换基金治理东说念主或 者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证评释，不然提交稳当会议通知中规定 的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳当会议通知规定的书面表决意见视为有 效表决，表决意见朦拢不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额握有东说念主 所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督 员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集， 可是基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议动手后文牍在 出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不 出席大会的，不影响计票的遵守。 后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后， 大会主握东说念主应当就地公布重新盘货结果。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金            更新招募说明书 力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若 由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与 公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起2日内按照法律律例和中国证监会关系规定的要求在规定 媒介上公告。如果选拔通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议。奏效的 基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均有控制力。   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额握有东说念主分 别握有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关系基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例：   （1）基金份额握有东说念主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表关系基金份额10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关系基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的凯旋出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额握有东说念主所握有的基金 份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）在参与基金份额握有东说念主大会投票的基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日关系 基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内就原 定审议事项重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的 握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的50%以上（含50%）选举产生 别称基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金           更新招募说明书 一）通过；   （7）十分决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 接援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致关系内容被取消或变更的， 基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可凯旋对本部安分容进行修改和调整，无需召开基 金份额握有东说念主大会审议。   （三）基金收益分派原则、实行方式   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的余额，基 金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指限度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益的孰低数。   （1）由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各样别基金份 额对应的可供分派利润将有所不同；若《基金合同》奏效不悦3个月可不进行收益分派；   （2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可弃取现款红利或将现款红利 自动转为该类基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分派方式是现款分成；   （3）基金收益分派后基金份额净值不可低于面值；即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每 单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   （4）归拢类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   （5）法律律例或监管机关另有规定的，从其规定。   在不违背法律律例且对基金份额握有东说念主利益无本质不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致， 基金治理东说念主可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于调整实施日前在 规定媒介公告。   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时辰、 分派数额及比例、分派方式等内容。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金             更新招募说明书   本基金收益分派决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在规定媒介公告。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自 动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务王法》实行。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规定。   （四）基金用度与税收   （1）基金治理东说念主的治理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）本基金从C类基金份额的基金财产入网提的销售服务费；   （4）《基金合同》奏效后与基金关系的信息裸露用度；   （5）《基金合同》奏效后与基金关系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额握有东说念主大会用度；   （7）基金的证券交往用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）证券账户开户用度、银行账户珍贵用度；   （10）按照国度联系规定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金治理东说念主的治理费   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。   治理费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主两边查对无 误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月前5个办事日内从基金财产中一次性支付给 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金              更新招募说明书 基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主两边查对无 误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值 的 0.20%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金财产中 一次性支付给基金治理东说念主，经基金治理东说念主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（10）项用度，根据联系律例及相应公约规定，按用度执行 支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金治理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未全齐履行义务导致的用度支拨或基金财产的赔本；   （2）基金治理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》奏效前的关系用度；   （4）其他根据关系法律律例及中国证监会的联系规定不得列入基金用度的款式。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募说明书的规定。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金             更新招募说明书   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。基金财产投资的 关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规定代 扣代缴。   鉴于基金治理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律律例、税收政策的要求 而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资申报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营 过程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金治理东说念主与基金托管东说念主可能 通过本基金财产账户凯旋缴付，或划付至基金治理东说念主账户并由基金治理东说念主依据税务部门要求完成税款 申报缴纳。   （五）基金财产的投资范围和投资限制   本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的债券（包括国债、央 行单子、地点政府债、政府支握机构债、金融债、公征战行的次级债、企业债、短期融资券、超短期 融资券、中期单子、公司债、可分离型可养息债券的纯债部分、证券公司短期公司债券）、资产支握证 券、债券回购、银行进款(含公约进款、如期进款以偏激他银行进款)、同行存单、货币市集器用以及法 律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须稳当中国证监会关系规定。   本基金不投资于股票资产，也不投资于可养息债券（可分离交往可转债的纯债部分除外）、可交换 债券。   基金的投资组合比例：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，每个灵通期之前的三 个月至灵通期扫尾后三个月不受前述投资组合比例的限制。在灵通期内，本基金保握不低于基金资产 净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；在紧闭期内，本基金不受前述5%的限制。   本基金对所投资各样金融器用的剩余期限（或回售期限）与基金的剩余紧闭期进行期限匹配，投 资的各样金融器用的到期日不晚于该紧闭期的终末一日。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金治理东说念主在履行适当 要领后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。   （1）组合限制 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金             更新招募说明书   基金的投资组合应恪守以下限制： 后三个月不受前述投资组合比例的限制； 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；紧闭期内，本基金不受上述5%的限制； 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规定的比例限制； 产支握证券共计领域的10%； 间，如果其信用品级下降、不再稳当投资圭臬，应在评级报密告布之日起3个月内赐与全部卖出； 基金干涉寰球银行间同行市集进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得缓期； 证券市集波动、基金领域变动等基金治理东说念主之外的因素甚至基金不稳当该比例限制的，基金治理东说念主不 得主动新增流动性受限资产的投资； 可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致； 不跳跃基金资产净值的140%；   除上述2）       、9）         、11）            、12）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管 理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不稳当上述规定投资比例的，基金治理东说念主应当在10个交往日内进行 调整，但中国证监会规定的非凡情形除外。基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金            更新招募说明书 资组合比例稳当基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起动手。   如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律律例 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适当要领后，则本基金投资不再受相 关限制。   （2）不容举止   为珍贵基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、执行控制东说念主或者与其有重 大好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交往的，应当稳当基 金的投资标的和投资策略，恪守基金份额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集平正合理价钱实行。关系交往必须事前得到基金托管东说念主的快乐，并按法律法 规赐与裸露。首要关联交往应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基 金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适当要领后，则 本基金投资不再受关系限制。   （3）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主利益的原 则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并权术管帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合 同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有首要影响的事项详见招募说明书的规定。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金           更新招募说明书   （六）基金资产估值   本基金的估值日为紧闭期和灵通期内本基金关系的证券交往场所的交往日以及国度法律律例规定 需要对外裸露基金净值的非交往日。   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）本基金估值选拔摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或公约利率并商量其 买入时的溢价与折价，在其剩孑遗续期内平均派销，逐日计提损益。本基金不选拔市集利率和上市交 易的债券和单子的市价计较基金资产净值。   基金应当按照企业管帐准则的要求，评估金融资产是否发生减值，如有客不雅左证标明其发生减值 的，应当计提减值准备。   （2）债券回购以公约成本列示，按公约约定利率在执行握有期内逐日计提利息。   （3）银行进款以本金列示，按银行执行公约利率逐日计提利息。   （4）如有可信左证标明本基金在紧闭期内买入握有至到期的投资策略发生变化或其他原因，导致 按原有摊余成本法估值不可客不雅反应上述资产或欠债于灵通期内的公允价值的，基金治理东说念主可根据具 体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应上述资产或欠债于灵通期内的公允价值的方法估值。为最大 限制保护握有东说念主利益，基金治理东说念主可选拔的风险控制技能包括但不限于：处置信用风险权贵增多的固 定收益品种、实时评估和计提固定收益品种减值赔本、紧闭期到期暂停干涉下一灵通期、于灵通期内 改按公允价值计较基金份额净值等。   （5）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应基金资产公允价值的，基金治理东说念主可根 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应基金资产公允价值的价钱估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错选拔舞动订价机制，以确保基金估值的平正 性。   （7）关系法律律例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国度最新规定估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及关系法律律例的 规定或者未能充分珍贵基金份额握有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基金的基金 管帐职责方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                更新招募说明书 商量后，仍无法达成一致的意见，按照基金治理东说念主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。   （1）各样别基金份额净值是按照每个办事日闭市后，各样别基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错设立大额赎回情形下 的净值精度济急调整机制。国度另有规定的，从其规定。   基金治理东说念主每个办事日计较基金资产净值及各样别基金份额净值，并按规定公告。   （2）基金治理东说念主应每个办事日对基金资产估值，但基金治理东说念主根据法律律例或本基金合同的规定 暂停估值时除外。基金治理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将各样别基金份额净值结果发送基金托 管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按规定对外公布。   基金治理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。 当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为基金份额净值造作。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   （1）估值造作类型   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自 身的舛错形成估值造作，导致其他当事东说念主遭受赔本的，舛错的职责东说念主应当对由于该估值造作遭受赔本 当事东说念主(“受损方”)的凯旋赔本按下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   若系同行业现存技能水平不可料思、不可幸免、不可克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交往贵寓灭失或被造作处理或形成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当 得利的义务。   （2）估值造作处理原则 正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职责方承担；由于估值造作职责方未实时更正已产生的估 值造作，给当事东说念主形成赔本的，由估值造作职责方对凯旋赔本承担补偿职责；若估值造作职责方也曾 积极妥协，况且有协助义务确当事东说念主有满盈的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。 估值造作职责方应付更正的情况向联系当事东说念主进行说明，确保估值造作已得到更正。 关凯旋当事东说念主负责，不合第三方负责。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金             更新招募说明书 估值造作负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益 赔本(“受损方”)，则估值造作职责方应补偿受损方的赔本，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当 得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东说念主也曾将此部分不当得利返还 给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾取得的不当得利返还的总和跳跃其执行赔本 的差额部分支付给估值造作职责方。   （3）估值造作处理要领   估值造作被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下： 任方； 就估值造作的更正向联系当事东说念主进行说明。   （4）基金份额净值估值造作处理的方法如下： 的措施防护赔本进一步扩大。 造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，通知基金托管东说念主，并报中国证监会备案。 金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的职责，经说明后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金治理东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边在对等基础 上充分商量后，尚不可达成一致时，按基金治理东说念主的建议实行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产造 成的赔本，由基金治理东说念主负责赔付。   ②若基金治理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此给基金份额握有东说念主造 成赔本的，应根据法律律例的规定对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金 额，基金治理东说念主与基金托管东说念主按照舛错进度各自承担相应的职责。   ③如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次重新计较和查对，尚不可达 成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东说念主的计较结果对外公布，由此给基 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金             更新招募说明书 金份额握有东说念主和基金形成的赔本，由基金治理东说念主负责赔付。   ④由于基金治理东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净 值计较造作而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的赔本，由基金治理东说念主负责赔付。 东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所触及的证券交往市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力甚至基金治理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商说明后，基金治理 东说念主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   用于基金信息裸露的基金资产净值和各样别基金份额净值由基金治理东说念主负责计较，基金托管东说念主负 责进行复核。基金治理东说念主应于每个办事日交往扫尾后计较当日的基金资产净值和各样别基金份额净值 并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核说明后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基 金净值赐与公布。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户的基金净 值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   （1）基金治理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（5）项进行估值时，所形成的错误不动作基金资 产估值造作处理。   （2）由于证券交往所偏激登记结算公司发送的数据造作或由于其他不可抗力原因，基金治理东说念主和 基金托管东说念主天然也曾遴选必要、适当、合理的措施进行查验，可是未能发现该造作而形成的基金份额 净值计较造作，基金治理东说念主、基金托管东说念主除名补偿职责。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必 要的措施拖沓或捣毁由此形成的影响。   （七）基金合同变更、断绝与基金财产的计帐 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金            更新招募说明书   （1）变更基金合同触及法律律例规定或本合同约定应经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项的， 应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例规定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会 决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主快乐后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额握有东说念主大会决议自奏效后方可实行，自决议奏效后两日内 在规定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关系要领后，                    《基金合同》应当断绝：   （1）基金份额握有东说念主大会决定断绝的；   （2）基金治理东说念主、基金托管东说念主职责断绝，在 6 个月内莫得新基金治理东说念主、新基金托管东说念主贯串的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）关系法律律例和中国证监会规定的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个办事日内成立计帐小组，基 金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金治理东说念主、基金托管东说念主、稳当《中华东说念主 民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错 聘用必要的办当事人说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产计帐要领：   （5）基金财产计帐的期限为6个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不可实时变现的， 计帐期限相应顺延。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金            更新招募说明书   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐申报经稳当《中华东说念主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后5个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐 小组应当将计帐申报登载在规定网站上，并将计帐申报请示性公告登载在规定报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例的规定。   （八）争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主快乐，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友好协商未 能责罚的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点 在上海，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有控制力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，赓续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义 务，珍贵基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   （九）基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 并在募围聚束后经基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面说明后奏效。 同》各方当事东说念主具有同等的法律控制力。 有二份，每份具有同等的法律遵守。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金           更新招募说明书 场所查阅。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                   更新招募说明书                       二十一、基金托管公约内容纲领   （一）基金托管公约当事东说念主   称呼：金元顺安基金治理有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   邮政编码：200120   法定代表东说念主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   组织体式：有限职责公司   注册老本：东说念主民币 3.4 亿元   存续期间：握续经营   经营范围：基金召募；基金销售；资产治理以及中国证监会许可的其它业务。   称呼：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市湖东路 154 号   办公地址：上海市银城路 167 号兴业银行大厦 4 楼   邮政编码：350013   法定代表东说念主：陶以平（代为履行法定代表东说念主权利）   成立日历： 1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：207.74 亿元东说念主民币 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金           更新招募说明书   存续期间：握续经营   电话：021-52629999   传真：021-62159217   托管部门估量东说念主：马宁   经营范围：继承公众进款；披发短期、中期和长期贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；代理刊行股票之外 的有价证券；买卖、代理买卖股票之外的有价证券；资产托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖 外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务； 提供督察箱服务；财务参谋人、资信访问、权术、见证业务；经中国银行业监督治理机构批准的其他业 务（以上范围凡触及国度专项专营规定的从其规定）                       。   （二）基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   基金托管东说念主根据联系法律律例的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。 基金合同明确约定基金投经历调或证券弃取圭臬的，基金治理东说念主应按照基金托管东说念主要求的款式提供投 资品种池，以便基金托管东说念主运用关系技能系统，对基金执行投资是否稳当基金合同对于证券弃取圭臬 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的债券（包括国债、央 行单子、地点政府债、政府支握机构债、金融债、公征战行的次级债、企业债、短期融资券、超短期 融资券、中期单子、公司债、可分离型可养息债券的纯债部分、证券公司短期公司债券）、资产支握证 券、债券回购、银行进款(含公约进款、如期进款以偏激他银行进款)、同行存单、货币市集器用、以及 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须稳当中国证监会关系规定。   本基金不投资于股票资产，也不投资于可养息债券（可分离交往可转债的纯债部分除外）、可交换 债券。   基金的投资组合比例：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，每个灵通期之前的 三个月至灵通期扫尾后三个月不受前述投资组合比例的限制。 在灵通期内，本基金保握不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等；在紧闭期内，本基金不受前述 5%的限制。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金               更新招募说明书   本基金对所投资各样金融器用的剩余期限（或回售期限）与基金的剩余紧闭期进行期限匹配，投 资的各样金融器用的到期日不晚于该紧闭期的终末一日。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金治理东说念主在履行适当 要领后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。   基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   本基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，每个灵通期之前的三个月至灵通期结 束后三个月不受前述投资组合比例的限制；   （2）灵通期内，本基金保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金治理东说念主治理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%，全齐按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规定的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得跳跃基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)资产支握证券的比例，不得跳跃该资产支握证券领域的   （8）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支握证券，不得跳跃其各样 资产支握证券共计领域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资产支握证券 期间，如果其信用品级下降、不再稳当投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金紧闭期内，债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跳跃其上一日基金资产净值 的 100%；灵通期内，债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跳跃其上一日基金资产净值的 40%。 本基金干涉寰球银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）灵通期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金领域变动等基金治理东说念主之外的因素甚至基金不稳当该比例限制的，基金治理东说念主 不得主动新增流动性受限资产的投资； 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金               更新招募说明书   （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购交往的， 可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （13）在紧闭期内，本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 200%；在灵通期内，本基金资产总 值不跳跃基金资产净值的 140%；   （14）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等 基金治理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不稳当上述规定投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交往日 内进行调整，但中国证监会规定的非凡情形除外。   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的联系约定。 在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的 监督与查验自基金合同奏效之日起动手。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律律例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适当要领后，则本基金投资不再受关系 限制。 基金投资不容举止进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金治理东说念主基金投资不容举止进行监督。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、执行控制东说念主或者与其有重 大好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交往的，应当稳当基 金的投资标的和投资策略，恪守基金份额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集平正合理价钱实行。关系交往必须事前得到基金托管东说念主的快乐，并按法律法 规赐与裸露。首要关联交往应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基 金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   根据法律律例联系基金从事的关联交往的规定，基金治理东说念主和基金托管东说念主应事前互相提供与本机 构有控股关系的推动、执行控制东说念主或者与其有其他首要好坏关系的公司名单，加盖公章并书面提交并 实时更新，确保所提供的关联交往名单的真确性、完整性、全面性。 调整的，本基金应当按照法律律例或监管部门的规定实行；如法律律例或监管部门修改或调整触及本 基金的投资比例、投资限制、组合限制、不容举止等，且该等调整或修改属于非强制性的，则基金管 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金          更新招募说明书 理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律律例或监管部门调整或修改后的规定实行，而无需基金份 额握有东说念主大会审议决定，但基金治理东说念主在实行法律律例或监管部门调整或修改后的规定前，应向投资 者履行信息裸露义务并向监管机关申报或备案或变更注册。 行监督。基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳当法律律例及行业圭臬的、经矜重选 择的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金 治理东说念主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券市集弃取交往敌手。基金托管东说念主监督基金治理东说念主 是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名单进行交往。如基金治理东说念主在基金初次投资银行间债券 市集之前仍未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交往敌手名单的，视为基金治理东说念主认同全市集交往对 手。基金治理东说念主不错每半年对银行间债券市集交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情前已与 本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照公约进行结算。如基金治理东说念主根据市集情况 需要临时调整银行间债券市集交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明事理，协商责罚。   金治理东说念主不错每半年对银行间债券市集交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情前已与本 次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照公约进行结算。如基金治理东说念主根据市集情况需 要临时调整银行间债券市集交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明事理，协商责罚。   基金治理东说念主负责交往敌手的资信控制，按银行间债券市集的交往王法进行交往，并负责责罚因交 易敌手不履行合同而形成的纠纷及赔本，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律职责及赔本。若未履 约的交往敌手在基金托管东说念主与基金治理东说念主详情的时辰前仍未承担毁约职责偏激他关系法律职责的，基 金治理东说念主有权向关系交往敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照事前约定的交 易敌手或交往方式进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主，经提醒后仍未改正时形成基金财 产赔本的，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损成仇职责。 净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、关系信息裸露、基金宣传推介 材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。   本基金投资银行进款应稳当如下规定：   （1）基金治理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银行进款业务账目及 核算的真确、准确。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金          更新招募说明书   （2）基金治理东说念主应当按照联系律例规定，与基金托管东说念主、进款机构签订关系书面公约。基金托管 东说念主应根据联系关系律例及公约对基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核关系公约、账户 贵寓、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （3）基金治理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格恪守《基金法》                                     、《运作办法》等有 关法律律例，以及国度联系账户治理、利率治理、支付结算等的各项规定。   （4）基金投资银行进款的，基金治理东说念主应根据法律律例的规定及基金合同的约定，详情稳当条件 的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交往对 手是否稳当联系规定进行监督。如基金治理东说念主在基金初次投资银行进款之前仍未向基金托管东说念主提供存 款银行名单的，视为基金治理东说念主认同通盘银行。   基金治理东说念主对如期进款提前支取的赔本按照法律律例的约定处理。 本托管公约的规定，应推辞实行并实时以电话提醒或书面请示等方式通知基金治理东说念主限期纠正。基金 治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金治理东说念主收到书面通知后应鄙人一办事日实时 查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠 正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复 查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应申报中国证监会。 行核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金治理东说念主应在规定时辰内恢复并改正，或就基金托管东说念主的 疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报 送基金监督申报的事项，基金治理东说念主应积极配合提供关所有这个词据贵寓和轨制等。 规定，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他方式通知基金治理东说念主，由此造 成的相应赔本由基金治理东说念主承担。 限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金治理东说念主无高洁事理，推辞、掩盖对方根据本托管公约 规定期骗监督权，或遴选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡警 告仍不改正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金          更新招募说明书   （三）基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、复核基金治理东说念主计较的 基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金治理东说念主指示办理计帐交收、关系信息裸露和监督基金投 资运作等举止。 迟实行基金治理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本公约偏激他联系 规定时，应实时以书面体式通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后鄙人一办事日应实时核 对并以书面体式给基金治理东说念主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金治理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应 积极配合基金治理东说念主的核查举止，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金治理东说念主核查托管财产的完整 性和真确性，在规定时辰内恢复基金治理东说念主并改正。 期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东说念主无高洁事理，推辞、掩盖对方根据本公约规定行 使监督权，或遴选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金治理东说念主提倡劝诫仍不 改正的，基金治理东说念主应申报中国证监会。   （四）基金财产的督察   （1）基金财产应孤苦于基金治理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全督察基金财产。未经基金治理东说念主依据正当要领作出的正当合规指示，基金 托管东说念主不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别确立账户，与基金托管东说念主的其他业务和其他基金的 托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的完整与孤苦。   （5）基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示，按照基金合同和本公约的约定督察基金财产，如有非凡 情况两边可另行协商责罚。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金治理东说念主负责与联系当事东说念主详情到账日历并通知 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金             更新招募说明书 基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通知并配合基金治理东说念主遴选措 施进行催收。由此给基金财产形成赔本的，基金治理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的赔本，基 金托管东说念主对此赐与必要的配合与协助，但对此形成的赔本不承担任何相应职责。   （7）除依据法律律例和基金合同的规定外，基金托管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金治理东说念主开立的“基金召募专户”。该账户由基金治理东说念主 寄托登记机构开立并治理。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主 数稳当《基金法》、《运作办法》等联系规定的，基金治理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托 管东说念主开立的基金银行账户，同期在规定时辰内，聘任具有从事证券关系业务经历的管帐师事务所进行 验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同备案的条件，由基金治理东说念主按规定办理退款等事宜， 基金托管东说念主应提供充分协助。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头开设本基金的基金托管专户，督察基金财产的银行进款。该基金 托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主聚共计帐模式下，代表所托管的包括本基金财产在内的通盘托管 资产与中国证券登记结算有限职责公司（以下或称“中登公司”、                             “中国结算公司”                                    ）进行一级结算的专 用账户。该账户的开设和治事理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出举止，均需通过基金托管东说念主 的基金托管专户进行。基金托管东说念主可根据执行情况需要，为本基金开立资金计帐辅助账户，以办理相 关的资金汇划业务。基金治理东说念主应当在开户过程中给予必要的配合，并提供所需贵寓。   基金托管专户的开立和使用，限于清闲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金治理东说念主不得假 借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   基金托管专户的治理当稳当《东说念主民币银行结算账户治理办法》、《现款治理暂行条例》、《东说念主民币利 率治理规定》、《利率治理暂行规定》、                  《支付结算办法》以及银行监管机构的其他规定。   基金财产投资如期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或假造账户，其预留印鉴经各方商 议后预留。本着便于本基金的安全督察和日常监督核查的原 则，进款行应尽量弃取基金托管东说念主承办行所在地的分支机构。对于任何的如期进款投资，基金治理东说念主 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金          更新招募说明书 齐必须和进款机构签订如期进款公约，约定两边的权利和义务，该公约动作划款指示附件。该公约中 必须有如下明确条件：          “进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到 期送还或提前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等）                                   ，不得划入其他任何账 户”。如如期进款公约中未体现前述条件，基金托管东说念主有权推辞如期进款投资的划款指示。在取得进款 证实书后，基金托管东说念主督察证实书原本或者复印件。基金治理东说念主应该在合理的时辰内进行如期进款的 投资和支取事宜，若基金治理东说念主提前支取或部分提前支取如期进款，若产繁殖差（即本基金已计提的 资金利息和提前支取时收到的资金利息差额）                    ，该息差的处理方法由基金治理东说念主和基金托管东说念主两边协商 责罚。 基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记结算机构的联系规定，在中央国债 登记结算有限职责公司和银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管账户并代表基金进行银行间市 场债券的结算。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管 东说念主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于清闲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金治理东说念主 不得出借或未经对方书面快乐私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的举止。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的督察由基金托管东说念主负责，账户资产的治理和运用由基金 治理东说念主负责。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账户，并 代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主计帐办事，基金治理东说念主应赐与积 极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的 规定实行。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事其他投资品种的投资业 务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系规定，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规 定实行。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金              更新招募说明书   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的规定，在基金治理东说念主和 基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按联系规定使用并治理。   （2）法律律例等联系规定对关系账户的开立和治理另有规定的，从其规定办理。   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库，也可存入中 央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集 计帐所股份有限公司或单子营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东说念主握有。什物证券等有价凭证 的购买和转让，由基金治理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构执行灵验 控制的资产不承担督察职责，但基金托管东说念主应妥善督察联系凭证。   与基金财产联系的首要合同的签署，由基金治理东说念主负责。由基金治理东说念主代表基金签署的、与基金 财产联系的首要合同的原件分别由基金治理东说念主、基金托管东说念主督察。除本公约另有规定外，基金治理东说念主 代表基金签署的与基金财产联系的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息裸露公约及基 金投资业务中产生的首要合同，基金治理东说念主应保证基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原本的原 件。首要合同的督察期限不低于法律律例的规定。   对于无法取得二份以上的原本的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件， 未经两边协商一致或未在合同约定范围内，合同原件不得改变。   （五）基金资产净值计较、估值和管帐核算   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （2）复核要领   各样别基金份额净值是按照每个办事日闭市后，各样别基金资产净值除以当日该类基金份额的余 额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。国度另有规定的，从其规定。基金治理东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规定的，从其规定。基金治理东说念主每个工 作日计较基金资产净值及各样别基金份额净值，并按基金合同规定公告。   基金治理东说念主应每个办事日对基金资产估值。但基金治理东说念主根据法律律例或基金合同的规定暂停估 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                更新招募说明书 值时除外。基金治理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将各样别基金份额净值结果发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按基金合同约定对外公布。   （1）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （2）估值方法 买入时的溢价与折价，在其剩孑遗续期内平均派销，逐日计提损益。本基金不选拔市集利率和上市交 易的债券和单子的市价计较基金资产净值。      基金应当按照企业管帐准则的要求，评估金融资产是否发生减值，如有客不雅左证标明其发生减值 的，应当计提减值准备。 按原有摊余成本法估值不可客不雅反应上述资产或欠债于灵通期内的公允价值的，基金治理东说念主可根据具 体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应上述资产或欠债于灵通期内的公允价值的方法估值。为最大 限制保护握有东说念主利益，基金治理东说念主可选拔的风险控制技能包括但不限于：处置信用风险权贵增多的固 定收益品种、实时评估和计提固定收益品种减值赔本、紧闭期到期暂停干涉下一灵通期、于灵通期内 改按公允价值计较基金份额净值等。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应基金资产公允价值的价钱估值。 性。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及关系法律律例的 规定或者未能充分珍贵基金份额握有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基金的基金 管帐职责方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金               更新招募说明书 商量后，仍无法达成一致的意见，按照基金治理东说念主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。   （3）非凡情形的处理 资产估值造作处理。 等，或国度管帐政策变更、市集王法变更等，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然也曾遴选必要、适当、合 理的措施进行查验，但未能发现造作的，由此形成的基金资产估值造作，基金治理东说念主和基金托管东说念主免 除补偿职责。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施拖沓或捣毁由此形成的影响。   基金治理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。 当某一类别基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为基金份额净值造作。   基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照以下约定处理：   （1）估值造作类型   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自 身的舛错形成估值造作，导致其他当事东说念主遭受赔本的，舛错的职责东说念主应当对由于该估值造作遭受赔本 当事东说念主(“受损方”)的凯旋赔本按下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   若系同行业现存技能水平不可料思、不可幸免、不可克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交往贵寓灭失或被造作处理或形成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当 得利的义务。   （2）估值造作处理原则 更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职责方承担；由于估值造作职责方未实时更正已产生的 估值造作，给当事东说念主形成赔本的，由估值造作职责方对凯旋赔本承担补偿职责；若估值造作职责方已 经积极妥协，况且有协助义务确当事东说念主有满盈的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。 估值造作职责方应付更正的情况向联系当事东说念主进行说明，确保估值造作已得到更正。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金             更新招募说明书 联系凯旋当事东说念主负责，不合第三方负责。 对估值造作负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主的利 益赔本(“受损方”)，则估值造作职责方应补偿受损方的赔本，并在其支付的补偿金额的范围内对取得 不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东说念主也曾将此部分不当得利 返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾取得的不当得利返还的总和跳跃其执行 赔本的差额部分支付给估值造作职责方。   （3）估值造作处理要领   估值造作被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下： 职责方； 并就估值造作的更正向联系当事东说念主进行说明。   （4）基金份额净值估值造作处理的方法如下： 理的措施防护赔本进一步扩大。 造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，通知基金托管东说念主，并报中国证监会备案。 基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的职责，经说明后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金治理东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边在对等基础 上充分商量后，尚不可达成一致时，按基金治理东说念主的建议实行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产造 成的赔本，由基金治理东说念主负责赔付。   ②若基金治理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此给基金份额握有东说念主造 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金             更新招募说明书 成赔本的，应根据法律律例的规定对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金 额，基金治理东说念主与基金托管东说念主按照舛错进度各自承担相应的职责。   ③如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次重新计较和查对，尚不可达 成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东说念主的计较结果对外公布，由此给基 金份额握有东说念主和基金形成的赔本，由基金治理东说念主负责赔付。   ④由于基金治理东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净 值计较造作而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的赔本，由基金治理东说念主负责赔付。 事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所触及的证券交往市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力甚至基金治理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选拔估值技能仍 导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金治理东说念主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   按国度联系部门规定的管帐轨制实行。   基金治理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报。基金治理东说念主、基金托管东说念主分别确立、记 录和督察本基金的全套账册。若基金治理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主 的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告 的，以基金治理东说念主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金治理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   （2）报表复核   基金托管东说念主在收到基金治理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时，应实时通 知基金治理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据全齐一致。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金            更新招募说明书   （3）财务报表的编制与复核时辰安排   基金治理东说念主应当在每月扫尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制；基金治理东说念主应当在每年扫尾之 日起三个月内，编制完成基金年度申报，并将年度申报正文登载于规定网站上，将年度申报请示性公 告登载在规定报刊上。基金年度申报中的财务管帐申报应当经稳当《中华东说念主民共和国证券法》规定的 管帐师事务所审计。基金治理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期 申报登载在规定网站上，并将中期申报请示性公告登载在规定报刊上。基金治理东说念主应当在季度扫尾之 日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申报，将季度申报登载在规定网站上，并将季度申报请示性公 告登载在规定报刊上。基金合同奏效不及两个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报 或者年度申报。   基金治理东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以国度联系 规定为准。   基金治理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核关系报表及申报。 较基准的基础数据和编制结果。   （六）基金份额握有东说念主名册的督察   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。基金份额握有东说念主名册 由基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和督察。基金治理东说念主和基金托管东说念主应分别督察基金份额握 有东说念主名册，保存期不低于法律律例的规定。   基金治理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主名册，《基金合同》奏效日、《基金合同》 断绝日等触及到基金勤苦事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善督察基金份额握有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期限不低于 法律律例的规定。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应恪守隐秘义务。若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额握有东说念主名册，应 按联系律例规定各自承担相应的职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年度申报前，基金治理东说念主应将联系贵寓送交基金托管东说念主，不 得无故推辞或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完整性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金             更新招募说明书 握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应恪守隐秘义务。   （七）争议责罚方式   因本公约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一责罚，协商、统一不可责罚的， 应提交上海国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲 裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有控制力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续忠实、勤勉、尽责地 履行基金合同和本托管公约规定的义务，珍贵基金份额握有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之主见，不包括香港十分行政区、澳门十分行政区和台湾地区法律） 统治。   （八）托管公约的变更、断绝与基金财产的计帐   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与基金合同 的规定有任何突破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   （1）基金合同断绝；   （2）基金托管东说念主散伙、照章被取销、歇业或由其他基金托管东说念主接管基金资产；   （3）基金治理东说念主散伙、照章被取销、歇业或由其他基金治理东说念主接管基金治理权；   （4）发生法律律例或基金合同规定的断绝事项。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个办事日内成立基金财产计帐 小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产计帐小 组接管基金财产之前，基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管公约的规定赓续履行保护基金 财产安全的职责。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金治理东说念主、基金托管东说念主、稳当《中华东说念主 民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错 聘用必要的办当事人说念主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金治理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，赓续忠实、勤勉、尽责 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金            更新招募说明书 地履行基金合同和托管公约规定的义务，珍贵基金份额握有东说念主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （5）基金财产计帐要领：   （6）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不可实时变现的， 计帐期限相应顺延。   （7）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   （8）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   （9）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐申报经稳当《中华东说念主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将计帐申报登载在规定网站上，并将计帐申报请示性公告登载在规定报刊上。   （10）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例的规定。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金           更新招募说明书                  二十二、对基金份额握有东说念主的服务   基金治理东说念主承诺为基金握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金治理东说念主将根据基 金握有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或修改这些服务款式。   （一）电子版贵寓寄送服务   根据投资东说念主的定制内容，基金治理东说念主向投资东说念主发送基金交往电子对账单。基金交往电子对账单包 括月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月扫尾后的 5 个办事日内向定制月度对账单的投资者 发送月度对账单，在每季度扫尾后的 5 个办事日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每 年度扫尾后的 5 个办事日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金治理东说念主将不如期为投资东说念主发送其他关系的信息贵寓，如基金新产品或新服务的关系材料、基 金司理申报等。   （二）基金投资类服务   在技能条件老到时，基金治理东说念主将利用直销网点或代销网点为投资东说念主提供如期定额投资的服务。 通过如期定额投资诡计，投资东说念主不错通过固定的渠说念，如期定额申购基金份额，具体业务王法以基金 治理东说念主的关系公告为准。   基金治理东说念主通过基金治理东说念主网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。 联系基金网上交往的具体业务王法以基金治理东说念主的关系公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东说念主不错通过基金治理东说念主网站、客户服务中心查询基金治理东说念主信息、基金产品信息、市集资讯 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                 更新招募说明书 信息、投资东说念主基金账户信息等，并不错提真金不怕火各式业务表格。   投资东说念主不错通过基金治理东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席对其账户的地址、邮编、电话、邮件地 址和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东说念主不错通过基金治理东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席提交信息定制肯求并详情已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金治理东说念主将通过电子邮件、手机短信的体式如期或不如期的为投 资东说念主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金交往说明、帐户交往说明、基金 资讯信息、基金分成请示信息、如期基金申报和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东说念主不错通过基金治理东说念主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传真等渠说念对基金治理 东说念主和销售机构进行投诉。对于投资东说念主的投诉处理，基金治理东说念主将剿袭实时处理，实时回复的原则，对 于无法实时回复的投诉，基金治理东说念主也承诺将在 3 个办事日内给予信息反馈。   （六）服务联结方式   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东说念主工服务：   客户服务中心电话在每个交往日 9：00-17：30 为投资东说念主提供东说念主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666（免远程费）                           ，021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金           更新招募说明书   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领会的内容，请通过上述方式估量本基金治理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构也曾全面领会了本招募说明书。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                          更新招募说明书                       二十三、其它应裸露事项 下部分基金增多京东肯特瑞为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金增多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第三季度申报； 灵通债券型证券投资基金更新招募说明书2022 年 11 月 05 日更新； 灵通债券型证券投资基金（C 类份额）基金产品贵寓概要更新2022 年 11 月 05 日更新； 灵通债券型证券投资基金（A 类份额）基金产品贵寓概要更新2022 年 11 月 05 日更新； 灵通债券型证券投资基金 2022 年第一次分成公告； 下部分基金增多祥瑞银行股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 灵通债券型证券投资基金基金司理变更公告； 期灵通债券型证券投资基金（C 类份额）基金产品贵寓概要更新2022 年 12 月 09 日更新； 期灵通债券型证券投资基金（A 类份额）基金产品贵寓概要更新2022 年 12 月 09 日更新； 期灵通债券型证券投资基金更新招募说明书2022 年 12 月 09 日更新； 下部分基金增多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                         更新招募说明书 下证券投资基金 2022 年第四季度申报； 下部分基金新增上海中原金钱投资治理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金增多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金增多济安金钱（北京）基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年度申报； 下证券投资基金 2023 年第一季度申报； 下部分基金增多上海陆享基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金增多上海长量基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金增多上海大智谋股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金增多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金增多麦高证券有限职责公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2023 年第二季度申报； 下部分基金增多博时金钱基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 券投资基金 2023 年中期申报。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金          更新招募说明书                二十四、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书按关系法律律例，存放在基金治理东说念主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办 公时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募 说明书原本为准。投资者也不错凯旋登录基金治理东说念主的网站进行查阅。   基金治理东说念主保证文本的内容与所公告的内容全齐一致。 金元顺安泓丰纯债 87 个月如期灵通债券型证券投资基金                更新招募说明书                     二十五、备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式： 格批件、营业牌照存放在基金托管东说念主处，其余备查文献存放在基金治理东说念主处。                                    金元顺安基金治理有限公司                                         二〇二四年十一月二日