金元顺安沣楹债券型证券投资基金     更新招募说明书   （2024 年 11 月 02 日更新）  基金料理东谈主：金元顺安基金料理有限公司  基金托管东谈主：中国民生银行股份有限公司       二〇二四年十一月 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                            更新招募说明书                        垂危教唆                           ）经中国证监会 2016 年 7 月 20 日证监许   金元顺安沣楹债券型证券投资基金（以下简称“本基金” 可20161650 号文注册召募。   基金料理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注册，但中国 证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出实践性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集远景等作出实践性判断或者保证。   基金的过往功绩并不预示其异日进展，基金料理东谈主料理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩 进展的保证。   基金料理东谈主依照恪尽责守，进修信用、严慎勤苦的原则料理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。   本基金为债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金和混杂型基金，高于货币市集基金，属于 证券投资基金产品中风险收益进程中等偏低的投资品种。本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券 市集波动等因素产生波动。投本钱基金可能遭遇的风险包括：证券市集举座环境激励的系统系风险；个 别证券私有的非系统系风险；多量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的操格调险；因 交收负约和投资债券激励的信用风险；债券市集系统性风险；股票市集风险等。   本基金可能投资于中小企业私募债券，濒临信用风险及流动性风险。信用风险主如果由目下国内中 小企业的发展气象所导致的刊行东谈主负约、不按时偿付本金或利息的风险；流动性风险主如果由债券非公 开荒行和转让所导致的无法按照合理的价钱实时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性，本基金 的总体风险将有所擢升。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大示寂 的风险，以及与翻新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交往机制等有计划的风险。   当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金料理东谈主履行相应规律后，不错启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等相关章节。侧袋机制实施期间，基金料理东谈主将 对基金简称进行特殊记号，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东谈主仔细阅读有计划内容并温雅 本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书、基金产品尊府纲目和基金合 同等信息表现稳健，全面剖析本基金产品的风险收益特征和产品特征，充分磋议自身的风险承受才调， 感性判断市集，自助判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                  更新招募说明书 孤苦决策，承担基金投资中出现的种种风险。    本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。                                   《基金合同》是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额执有 东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的步履本人即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基 金法》、    《运作办法》、          《基金合同》偏执他相关章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额执 有东谈主的权利和义务，应刺眼查阅基金合同。基金产品尊府概如果基金招募说明书的节录文献，用于向基 金投资东谈主提供简明的基金纲目信息。本招募说明书对于基金产品尊府纲目的编制、表现及更新等内容， 将不晚于 2020 年 09 月 01 日起奉行。    除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及放纵日历如下：    序号              更新内容                截止日历 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                                                                                                                更新招募说明书 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募说明书                      一、弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开召募证券投资 基金运作料理办法》         （以下简称《运作办法》                   ）、《证券投资基金销售料理办法》                                  （以下简称《销售办法》                                            ）、 《公开召募证券投资基金信息表现料理办法》                    （以下简称《信息表现办法》）                                 、《证券投资基金信息表现内 容与阵势准则第 5 号》、                          《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理规 定》  （以下简称“       《流动性风险料理章程》”                  ）、《金元顺安沣楹债券型证券投资基金基金合同》                                        （以下简称 “基金合同”      ）偏执它相关的章程编写。   本招募说明书叙述了金元顺安沣楹债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”                                         ）的投资 方向、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策相关的必要事项，基金投资者在作念出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书，并根据自身风险承受才调严慎遴荐基金产品。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对其信得过性、准 确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府请求召募的。本基金料理东谈主莫得 奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本基金单一投资者单独执有基金份额的比例不得达到或者进步 50%（运作过程中，因基金份额赎              ，且不存在通过一致行动东谈主等方式变相逃避 50%麇集度的情形。 回等情形导致被迫超标的除外）   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东谈主之间 权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同的 当事东谈主，其执有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 偏执他相关章程享有权利、承担义务。   基金投资者欲了解基金份额执有东谈主的权利和义务，应刺眼查阅基金合同。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                   更新招募说明书                           二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 补充 管契约》及对该托管契约的任何灵验更正和补充 基金合同对于基金产品尊府纲目的编制、表现及更新等内容，将不晚于 2020 年 09 月 01 日起奉行） 以偏执他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、文告等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其通常作念出的更正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投 资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正     《信息表现办法》 料理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正     《运作办法》 基金运作料理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正     《流动性风险料理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募说明书 召募洞开式证券投资基金流动性风险料理章程》及颁布机关对其通常作念出的更正 金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 而已理办法》      （包括其通常更正）及有计划法律法例章程使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 赎回、转念、转托管及按期定额投资等业务 与基金料理东谈主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构 和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额执有 东谈主名册和办理非交往过户等 顺安基金料理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 其变动情况的账户 回、转念、转托管及按期定额投资权术等业务引起的基金份额变动及结余情况的账户 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                              更新招募说明书 监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的日历 报中国证监会备案并赐与公告的日历     《业务功令》          ：指金元顺安基金料理有限公司磋生意务功令，是法式基金料理东谈主所料理的洞开式 证券投资基金登记方面的业务功令，由基金料理东谈主和投资东谈主共同遵命 额兑换为现金的步履 执有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额转念为基金料理东谈主料理的其他基金基金份额的步履 操作 方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一 种投资方式 请份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转念中转入请求份额总和后的余额）进步上一洞开日基金 总份额的 10% 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                           更新招募说明书 总和 程 资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取 的银行进款）      、停牌股票、解析受限的新股及非公开荒行股票、资产支执证券、因刊行东谈主债务负约无法 进行转让或交往的债券等 章程的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃市集价钱且领受估值工夫仍导致公允价值存在首要不确 定性的资产；      （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要不祥情趣的资产；                                           （3） 其他资产价值存在首要不祥情趣的资产 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                更新招募说明书                           三、基金料理东谈主   （一）基金料理东谈主概况   称呼：金元顺安基金料理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易测验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易测验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东谈主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督料理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   筹划范围：召募基金、料理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的名目，经有计划部 门批准后方可开展筹划步履）   组织体式：有限使命公司   注册本钱：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：执续筹划   有计划东谈主：孙筱君   有计划电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息接头服务有限公司（曾用名                ）占公司总股本的 49%。 “上海泉意金融信息服务有限公司”   （二）主要东谈主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证 券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股 份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金料理有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元 顺安基金料理有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司策略研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房竖立有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                           更新招募说明书 产业发展集团有限使命公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息接头服务有限公司 奉行董事和总司理；于 2021 年 11 月，赴任于金元顺安基金料理有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年的 金融领域从业经历，自 1991 年办事于今，持久在证券行业担任料理办事，在金元证券股份有限公司（由 海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门办事， 并历任营业部总司理、经纪料理总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，孤苦董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高等合伙东谈主、金融业务部主任。曾任 上海市新闵讼师事务所合伙东谈主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙 东谈主。   袁林洁女士，孤苦董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产物公司北京分公司会 计、泛华竖立集团审计。   张屹山先生，孤苦董事，本科，吉林大学资深说明。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济料理 学院任副说明，日本关西学院大学客座说明，天治基金料理有限公司孤苦董事；1992 年 05 月，出任吉 林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会布告。曾任海南省外洋信托投资公司财务部管帐，海南 省外洋信托投资公司上海证券料理总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限使命 公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限使命公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元 证券有限使命公司基金筹备组成员，金元顺安基金料理有限公司财务总监、副总司理兼董事会布告，上 海金元百利资产料理有限公司财务总监、副总司理兼董事会布告，金元顺安基金料理有限公司副总司理 兼公司董事会布告。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限使命公司国有资产料理部门副司理。曾 任云南物流产业集团有限公司业务阁下、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责 任公司投而已理部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会布告。曾任山 东济南乾聚管帐师事务所司理、BDO 利安达管帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理， 历任齐门机场集团公司业务司理、齐门机场财务有限公司总司理助理、齐门机场面产集团有限公司财务 部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限使命公司管帐。曾任云南省昭通市中诚燃气 公司出纳、云南滇中管廊竖立料理有限公司管帐。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                 更新招募说明书   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金料理有限公司东谈主事部总监。曾任上海金元百利资产料理有 限公司东谈主事高等司理，金元惠理基金料理有限公司东谈主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金料理有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资产 料理有限公司监察稽核司理，安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）上海分所高等审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、债 券业务部高等司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产料理部首席研究 员，齐门机场集团公司本钱运营部民众，金元顺安基金料理有限公司督察长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公 司名目工程师，银通证券（筹）使命有限公司信息料理部司理，金元证券股份有限公司先后担任信息技 术总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，督察长，博士，高等经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监 督料理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产料理有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融管待部总司理，中国民生银行石家 庄分行历任金融市集部总司理助理（主执全面办事）                       、金融市集部副总司理（主执全面办事）                                        。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产料理有限公司翻新金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，渴望集团有限公司高等司理。   （1）现任基金司理    姓名               周博洋                   性别            男                                       最高学历、学    国籍                中国                               研究生、硕士                                         位            上海新世纪资信评估投资服务有限公司助理分析师，上海证券有限使命有限公司  其他公司历任                           名目司理   本公司历任                        基金司理   本公司现任                        基金司理 本基金司理所料理                     产品称呼                起任日历          离任日历  基金具体情况                                            日 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                    更新招募说明书             金元顺安优质精选活泼配置混杂型证券投资基         2018 年 1 月 26              金（金元顺安保本混杂型证券投资基金）               日             金元顺安丰祥债券型证券投资基金（原惠理惠         2018 年 1 月 26                      利）                       日                                               日             金元顺安沣顺按期洞开债券型发起式证券投资         2018 年 4 月 23   2024 年 1 月                      基金                       日             24 日                                               日     姓名                  韩辰尧                  性别              男     国籍                   中国             最高学历、学位          研究生、硕士               齐邦财产保障股份有限公司交往员、行业研究员和基金投资司理，昆仑健康保   其他公司历任      险股份有限公司股票投资部门负责东谈主，太平资产料理股份有限公司职业部负责                    东谈主，合众资产料理股份有限公司权益投资部门负责东谈主    本公司历任                         基金司理    本公司现任                         基金司理 本基金司理所料理基金                        产品称呼                起任日历           离任日历    具体情况               金元顺安成长能源活泼配置混杂型证券投                      资基金                                              日   （2）历任基金司理     基金司理            起任日历                   离任日历     李杰先生           2016 年 09 月           2018 年 02 月    贾丽杰女士           2020 年 01 月           2023 年 03 月   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、 基金司理）     、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、 李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、 刘一峰先生（基金司理）           。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                      更新招募说明书   （三）基金料理东谈主的职责 赎回和登记事宜；   （四）基金料理东谈主的承诺 预防违背《证券法》步履的发生； 措施，预防下列步履的发生：  （1）料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不刚正对待料理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主除外的东谈主牟取利益；  （4）向基金份额执有东谈主违规承诺收益或者承担损失；  （5）行政法例相关章程，由中国证监会章程退却的其他步履。 基金合同步履的发生； 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                      更新招募说明书 法式，进修信用、勤苦尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违规筹划；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）专门损伤基金份额执有东谈主或其他基金有计划机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）拒接、骚扰、遏抑或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突使命、花费权柄，不按照章程履行职责；   （7）违背现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关章程，泄漏在职职期 间明察的相关证券、基金的生意奥秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资权术等信息，或利用该 信息从事或者昭示、表示他东谈主从事有计划的交往步履；   （8）违背证券交往场所业务功令，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱，扰乱市集纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息表现和告白中专门含有空幻、误导、讹诈要素；   （13）法律、行政法例以及中国证监会章程退却的步履。   （五）基金司理承诺 资权术等信息；   （六）基金料理东谈主的里面阻抑轨制   （1）健全性原则   里面阻抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、奉行、监督、反 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募说明书 馈等各个门径。   （2）灵验性原则   通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控规律，调节内控轨制的灵验奉行。   （3）孤苦性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保执相对孤苦，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。   （4）彼此制约原则   公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的筹划料理方法镌汰运作成本，擢升经济效益，以合理的阻抑成本达到最好的里面 阻抑后果。   （1）阻抑环境   公司建立健全的法东谈主治理结构，充分阐发孤苦董事和监事会的监督职能，严禁不正派关联交往、利 益运送和里面东谈主阻抑步地的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司料理层确立内控优先的风险料理理念，培养全体职工的风险防卫意志，建立风曲折抑优先、风 曲折抑东谈主东谈主有责、一线东谈主员第一使命的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章 轨制，使风险意志连结到公司各个部门、各个岗亭和各个门径。   公司建立决策科学、运营法式、料理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的奉行中，                                          “四眼” 原则连结全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、办事职责和业务历程，通过垂危凭据传递及信息相易 轨制，完结有计划部门、有计划岗亭之间的监督制衡。   公司建立灵验的东谈主力资源料理轨制，健全激励不休机制。通过法律法例培训、轨制栽培、执业操守 栽培和步履准则栽培等，确保公司东谈主员了解与从业相关的法例与监管部门章程，熟知公司有计划规章制 度、岗亭职责与操作历程，具备与岗亭要求相适当的操守和专科胜任才调。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东谈主员风险、法律风险和财务风险等进行识 别、评估和分析，实时防卫和化解风险。通过科学的风险量化工夫和严格的风险名额阻抑对投资风险实 现定量分析和料理。通过采集与投资组合有计划的管帐和市集数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息工夫平台。由监察稽核部按期向投资决策委员会和风险料理委员会提交风险测评答复。   （3）内控机制 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募说明书   公司全部的筹划料理决策，均按照明确成文的决策规律与章程进行，预防特出或违背决策规律的随 意决策步履的发生。   操作层面上，公司依据自身筹划特质，以各岗亭方向使命制为基础形成第一谈内控防地，以有计划部 门、有计划岗亭之间彼此监督制衡形成第二谈内控防地，以监察稽核部、风险料理部、督察长、监事会、 风险料理委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三谈内控防地，并 建立里面违规违规步履的处罚机制。同期，按照分级料理、法式操作、有限授权、业务追踪的原则，制 定公司授权料理轨制，并严格分辨业务授权与料理授权。   （4）信息与相易   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立灵验的信拒接流渠谈，保证公司员 工及各级料理东谈主员不错充分了解与其职责有计划的信息，保证信息实时投递适当的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了孤苦于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行里面稽核职能，查验、评价 公司里面阻抑轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面阻抑轨制的奉行情况，揭示公司里面料理及 基金运作中的有计划风险，实时淡薄改进主见，促进公司里面料理轨制灵验地奉行。监察稽核东谈主员具有相 对的孤苦性，按期、不按期出具监察稽核答复。   （1）本公司确知建立、实施和补助里面阻抑轨制是本公司董事会及料理层的使命；   （2）上述对于里面阻抑的表现信得过、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展延续完善里面阻抑轨制。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                  更新招募说明书                              四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东谈主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号   组织体式：其他股份有限公司（上市）   注册本钱：43,782,418,502 元东谈主民币   电话：010-58560666   有计划东谈主：罗菲菲   中国民生银行成立于 1996 年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的宇宙性股份制生意银行， 亦然严格按照中国《公司法》和《生意银行法》设立的一家当代金融企业。 年 10 月 26 日，中国民生银行完成股权分置编削，成为国内首家实施股权分置编削的生意银行。2009 年 11 月 26 日，中国民生银行 H 股股票（代码：01988）在香港证券交往所挂牌上市。上市以来，中国 民生银行延续完善公司治理，纵脱推动编削转型，执续翻新生意模式和产品服务，戮力于于成为一家“让 东谈主信托、受东谈主尊敬”的上市公司。   崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责东谈主，博士研究生，具有基金托管东谈主高等料理东谈主员任职履历， 从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息料理等办事，具有多年金融从业经历，具备塌实的总部 料理经历。曾任中国工商银行总行资产托管部营销民众。   中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日赢得基金托管履历，成为《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地阐发后发上风，纵脱发展托管业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立开端就本着充分保护基金执有东谈主的利益、为客户提供高 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                              更新招募说明书 品性托管服务的原则，高起首地建立系统、完善轨制、组织东谈主员。资产托管部目下共有职工 101 东谈主，平 均年事 38 岁，100%职工领有大学本科以上学历，67%以上员器用有硕士以上学位。    中国民生银行坚执以客户需求为导向，承袭“诚信、严谨、高效、求实”的筹划理念，依托丰富的 资产托管教会、专科的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境表里客户提供安全、准确、实时、高 效的专科托管服务。中国民生银行资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌，近百余家资 管机构及合作念客户的代表受邀参加了启动庆典。资产托管部永久坚执以客户为中心，戮力于于为客户提供 全面的概括金融服务。对内纵脱整合行内资源，对外粗造搭建客户服务平台，向种种托管客户提供专科 化、升值化的托管概括金融服务，得到各界的充分招供，也在市集上确立了细密品牌形象，成为市集上 一家有特色的托管银行。自 2021 年以来，中国民生银行荣获东谈主力资源社会保障部颁发的“2020 年度企 业年金和待业金产品信息答复办事优秀料理机构”奖，连气儿三年蝉联中央国债登记结算有限使命公司 “年度优秀资产托管机构”奖项，获评《金融管待》颁发的“第十三届金貔貅奖 2022 年度金牌资产托 管银行”。2023 年度，本行先后荣获《金融时报》                         “年度最好资产托管银行”，                                     《证券时报》                                          “2023 年度杰 出资产托管银行天玑奖”           ，以及《新浪财经》“待业金融服务翻新银行”奖。    放纵 2024 年 9 月 30 日，中国民生银行托管建信结识得利债券型证券投资基金、中银新趋势活泼 配置混杂型证券投资基金、长信利盈活泼配置混杂型证券投资基金等共 342 只证券投资基金，基金托 管鸿沟 13,550.60 亿元。    （二）基金托管东谈主的里面阻抑轨制    （1）建立齐备、严实、高效的风曲折抑体系，形成科学的决策机制、奉行机制和监督机制，防卫 和化解筹划风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全齐备。    （2）纵脱培育合规文化，自发形成遵法筹划、法式运作的筹划想想和筹划理念，严格阻抑合规风 险，保证资产托管业务合适国度相关法律法例和行业监管功令。    （3）以彼此制衡健全灵验的风控组织结构为保障，以完善健全的轨制为基础，以落实到位的过程 阻抑为着眼点，以先进的信息工夫妙技为依托，建立全面、系统、动态、主动、故意于差错防弊、堵塞 间隙、摒除隐患、保证业务稳健运行的风曲折抑轨制，确保托管业务信息信得过、准确、齐备、实时。    总行高等料理层负责部署全行的风险料理办事。总行风险料理委员会是总行高等料理层下设的风 险料理专科委员会，对高等料理层负责，支执高等料理层履行职责。资产托管业务风曲折抑办事在总行 风险料理委员会的融合部署和指挥下开展。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                       更新招募说明书   总行各部门淡雅配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与单干如下：总行风险料理 部算作总行风险料理委员会布告机构，是全行风险料理的统筹部门，对资产托管部的风曲折抑办事进行 指挥；总行法律合规部负责资产托管业务项下的有计划合同、契约等法律性文献的矍铄，对业务开展进行 合规查验并督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业务进行里面审计，包括按期里面审计、现场和 非现场查验等；总行办公室与资产托管部共同制定声誉风险救急预案。   （1）正当合规原则。风曲折抑应合适和体现国度法律、法例、规章和各项政策。   （2）全面性原则。风曲折抑粉饰托管部的各个业务中心、各个岗亭和各级东谈主员，并涵盖资产托管 业务各门径。   （3）灵验性原则。资产托管业务从业东谈主员应全力调节里面阻抑轨制的灵验奉行，任何东谈主齐莫得超 越轨制不休的权力。   （4）防守性原则。必须确立“防守为主”的料理理念，阻抑资产托管业务中风险发生的起源，防 患于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生。   （5）实时性原则。资产托管业务风曲折抑轨制的制定应当具有前瞻性，况兼跟着托管部筹划策略、 筹划方针、筹划理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改变进行实时的修改或 完善。发现问题，要实时处理，堵塞间隙。   （6）孤苦性原则。各业务中心、各岗亭职能上保执相对孤苦性。风险合规料理中心是资产托管部 下设的奉行机构，不受其他业务中心和个东谈骨插手。业务操作主谈主员和查验东谈主员严格分开，以保证风曲折抑 机构的办事不受骚扰。   （7）彼此制约原则。各业务中心、各岗亭权责明确，彼此牵制，通过切实可行的彼此制衡措施来 摒除风曲折抑的盲点。   （8）防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日常操作部门与行政、 研发和营销等部门阻隔。   （1）轨制竖立：建立了明确的岗亭职责、科学的业务历程、刺眼的操作手册、严格的东谈主员步履规 范等一系列规章轨制。   （2）建立健全的组织料理结构：前后台分离，不同部门、岗亭彼此牵制。   （3）风险识别与评估：按期组织进行风险识别、评估，制定并实施风曲折抑措施。   （4）相对孤苦的业务操作空间：业务操作区相对孤苦，实施门禁料理和音像监控。   （5）东谈主员料理：进行按期的业务与职业谈德培训，使职工确立风险防卫与阻抑理念，并签订承诺 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                      更新招募说明书 书。   （6）救急预案：制定完备的救急预案，并组织职工按期演练；建立他乡灾备中心，保证业务不中 断。   中国民生银行股份有限公司从阻抑环境、风险评估、阻抑步履、信息相易、监控等五个方面构建了 托管业务风曲折抑体系。   （1）坚执风险料理与业务发展同等垂危的理念。中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之 日起就极端强调法式运作，一直将建立一个系统、高效的风险防卫和阻抑体系算作办事重心。跟着市集 环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况延续出现，咱们永久将风险料理放在与业务发展同等 垂危的位置，视风险防卫和阻抑为托管业务糊口和发展的生命线。   （2）实施全员风险料理。将风曲折抑使命落实到具体业务中心和业务岗亭，每位职工对我方岗亭 职责范围内的风险负责。   （3）建立单干明确、彼此牵制的风曲折抑组织结构。咱们通过建立纵向双东谈主制，横向多中心制的 里面组织结构，形成不同中心、不同岗亭彼此制衡的组织结构。   （4）以轨制竖立算作风险料理的中枢。咱们十分醉心里面阻抑轨制的竖立，依然建立了一整套内 部风曲折抑轨制，包括业务料理办法、里面阻抑轨制、职工步履法式、岗亭职责及涵括通盘后台运作环 节的操作手册。以上轨制跟着外部环境和业务的发展还会延续增多和完善。   （5）轨制的奉行和监督是风曲折抑的要道。轨制落实查验是风曲折抑料理的有劲保证。资产托管 部里面设立风险合规料理中心，依摄影关法律规章，按期对业务的运行进行查验。总行审计部不按期对 托管业务进行审计。   （6）将先进的工夫妙技运用于风曲折抑中。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风曲折抑方 面齐要经过多方论证，托管业务工夫系统具有较强的自动风曲折抑功能。   （三）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和规律   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作料理办法》                                     《公开召募证券投 资基金信息表现料理办法》等相关法律法例的章程及基金合同、基金托管契约的约定，基金托管东谈主对基 金的投资范围、基金投资比例、基金资产的核算、基金资产净值的诡计、基金份额净值的诡计、基金管 理东谈主薪金的计提和支付、基金托管东谈主薪金的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金 收益分拨等进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主违背《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等相关法律法例章程及基金合 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                      更新招募说明书 同、基金托管契约约定的步履，应实时以书面体式文告基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到文告后应 实时查对阐发，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行 复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应答复中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违规步履，应立即答复中国证监会，同期文告基金料理东谈主限期纠 正。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                              更新招募说明书                           五、有计划服务机构   （一）直销机构  金元顺安基金料理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易测验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易测验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  电话：021-68882850  传真：021-68882865  有计划东谈主：孙筱君  客户服务专线：400-666-0666、021-68882815  网址：www.jysa99.com   （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构请详见基金料理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金料理东谈主可根据相关法 律法例的要求，遴荐其他合适要求的机构代理销售基金，并在基金料理东谈主网站公示。   （三）注册登记机构  称呼：金元顺安基金料理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易测验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易测验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  有计划东谈主：胡佳骏  电话：021-68881801  传真：021-68881875   （四）讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                          更新招募说明书  负责东谈主：俞卫锋  电话：021-31358666  传真：021-31358600  有计划东谈主：清晨  承办讼师：清晨、丁媛   （五）管帐师事务所  称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东谈主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  有计划东谈主：陈露  承办注册管帐师：陈露、施嘉文 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                            更新招募说明书                      六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、基金合同的有计划章程召募，并经 中国证券监督料理委员会 2010 年 7 月 14 日《对于核准金元比联破钞主题股票型证券投资基金召募的 批复》   （证监许可〔2010〕963 号）核准召募。   （二）基金的类别   债券型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型洞开式   （四）基金的投资方向   本基金主要投资于债券资产，在阻抑基金资产净值波动的基础上，严格料理股票资产的投资比例， 力求完结基金资产的持久稳健升值。   （五）基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   （六）基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金的认购费率按招募说明书及基金产品尊府纲目的章程奉行。   （七）基金存续期限   不按期   （八）基金份额的发售期间、发售方式、发售对象 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募说明书   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售期间见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开荒售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金 料理东谈主届时发布的变更销售机构的有计划公告。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定凯旋，而仅代表销售机构如实接收到认购请求。认 购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购请求及认购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善 欺骗正当权利。   合适法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （九）基金份额的认购   本基金的认购费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东谈主通盘，其中利息转份额 的具体数额以登记机构的记录为准。认购利息折算的份额保留到少量点后两位，少量点两位以后的部分 四舍五入，由此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。   基金认购份额具体的诡计方法在招募说明书中列示。   认购份额的诡计保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由此谬误产生的收益或 损失由基金财产承担。   （十）基金份额认购金额的限制 接纳理不得撤废。 书或有计划公告。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                    更新招募说明书 看招募说明书或有计划公告。   （十一）基金召募情况   本基金召募期自 2016 年 08 月 18 日至 2016 年 09 月 19 日止，召募对象为合适法律法例章程的个 东谈主投资者、机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买洞开式证券投资基金的其他投资者。经会 计师事务所验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元诡计，基金召募期共召募 200,971,336.64 份基 金份额(其中包括利息转份额 104,158.23 份)，灵验认购户数为 1379 户。本基金料理东谈主的从业东谈主员认购 本基金 96,339.26 份，占基金总份额比例的 0.048%。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                           更新招募说明书                       七、基金合同的凯旋   （一）基金合同的凯旋   本基金的基金合同已于 2016 年 09 月 22 日肃穆凯旋。   （二）基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产鸿沟   《基金合同》凯旋后，连气儿 20 个办事日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低 于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按期答复中赐与表现；连气儿 60 个办事日出现基金份额执有东谈主 数目不悦 200 情面形或基金资产净值低于 5000 万元的，基金合同断绝并按照约定插足算帐规律，无需 召开基金份额执有东谈主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有章程时，从其章程。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少 于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期满或基金料理东谈主依据法律法例及 招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资答复之日起 10 日 内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈阁下理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面阐发 之日起，    《基金合同》凯旋；不然《基金合同》不凯旋。基金料理东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日 对《基金合同》凯旋事宜赐与公告。基金料理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金募 集步履收尾前，任何东谈主不得动用。   （四）基金合同弗成凯旋时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列使命： 东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                       更新招募说明书                   八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主在招募说明书或其他 有计划公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并赐与公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日及期间   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交往所、深圳证券交往所的 日常交往日的交往期间，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同凯旋后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往期间变更或其他特殊情况，基金料理 东谈主将视情况对前述洞开日及洞开期间进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息表现办法》的相关规 定在指定媒介上公告。   基金料理东谈主自基金合同凯旋之日起不进步 3 个月启动办理申购，具体业务办理期间在申购启动公 告中章程。   基金料理东谈主自基金合同凯旋之日起不进步 3 个月启动办理赎回，具体业务办理期间在赎回启动公 告中章程。   在详情申购启动与赎回启动期间后，基金料理东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息表现办法》的 相关章程在指定媒介上公告申购与赎回的启动期间。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转念。投资东谈主 在基金合同约定之外的日历和期间淡薄申购、赎回或转念请求且登记机构阐发接受的，其基金份额申 购、赎回或转念价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回或转念的价钱。   （三）申购与赎回的原则 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募说明书   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金料理东谈主必须在新功令启动实施 前依照《信息表现办法》的相关章程在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的规律   投资东谈主必须根据销售机构章程的规律，在洞开日的具体业务办理期间内淡薄申购或赎回的请求。投 资东谈主在申购本基金时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回请求时，必须有填塞的 基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的请求无效。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；登记机构阐发 基金份额时，申购凯旋。   基金份额执有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回请求凯旋后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多量赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条 款处理。   遇交往所或交往市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东谈主及 基金托管东谈主所能阻抑的因素影响业务处理历程，则赎回款顺延至上述情形摒除后的下一个办事日划往 投资东谈主银行账户。   基金料理东谈主应以交往期间收尾前受理灵验申购和赎回请求确本日算作申购或赎回请求日（T 日）                                             ， 在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行阐发。T 日提交的灵验请求，投资 东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询请求的阐发情况。 若申购不凯旋或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定凯旋，而仅代表销售机构如实接收到申 购、赎回请求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购请求及申购份额的阐发情况， 投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，致使其有计划权益受损 的，基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                              更新招募说明书    当接受申购请求对存量基金份额执有东谈主利益组成潜在首要不利影响时，基金料理东谈主应当遴选设定 单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒接大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护 存量基金份额执有东谈主的正当权益。具体请参见有计划公告。 上述业务办理期间进行调治，本基金料理东谈主将于启动实施前按摄影关章程赐与公告。    （五）申购与赎回的数额限制 追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 100 元东谈主民币；机构投资者初度最低申购金额为 500,000 元东谈主民币 （含申购费），追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 10,000 元东谈主民币。通过基金料理东谈主的网上交往系统申 购，初度最低申购金额为东谈主民币 10 元（含申购费）                         ，追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 1 元。销售机构 对本基金最低申购金额有章程的，以各销售机构的业务章程为准。 低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额执有东谈主赎回时或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额余 额不及 10 份的，需一次全部赎回。如因红利再投资、非交往过户等原因导致的账户余额少于 10 份的 情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 明书或有计划公告。 及最低执有份额的数目限制，基金料理东谈主必须在调治实施前依照《信息表现办法》的相关章程在指定媒 介上公告。    （六）申购费与赎回费    本基金对申购设立级差费率，申购费率随申购金额的增多而递减，如下表所示，最高申购费率不超 过 0.6%。              申购金额（M）                 申购费率              M＜100 万                 0.60% 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                   更新招募说明书             M≥500 万                   1,000 元/笔   注：   申购用度由申购东谈主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的市集扩充、登记和销售。   本基金的赎回费率如下：             执有期限（N）                    赎回费费率              N＜7 天                      1.50%             N≥731 天                     0.00%   注：   赎回用度由赎回东谈主承担，赎回费中 25%归入基金资产，其余部分算作本基金用于支付注册登记费 和其他必要的手续费。其中对执续执有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金 财产。 费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的相关章程在指定媒介公告。   （七）申购份数与赎回金额的诡计   申购本基金的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申 购用度和净申购金额。申购份额的诡计方式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；   申购用度=申购金额－净申购金额；   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值。   例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，申购金额 10 万元，诡计如下：   适用申购费率为 0.6% 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                            更新招募说明书   净申购金额=100,000/（1+0.6%）=99,403.58 元   申购用度=100,000－99,403.58=596.42 元   申购份数=99,403.58/1.2000=82,836.33 份   领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行诡计，诡计公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，赎回份数分别为 10,000 份，各时期赎回金额如 下：         执有期限              适用费率        赎回总金额         赎回用度   赎回金额         N＜7 天              1.50%           12,000    180    11,820        N≥731 天             0.00%           12,000    0      12,000   T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总和   T 日的基金份额净值和基金份额累计净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内通过指定网站、基金 销售机构网站或者营业网点公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延诡计或公告。本基金 基金份额净值的诡计，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财 产。   申购的灵验份额为按实践阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准诡计， 诡计结果保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。   赎回金额为按实践阐发的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，诡计结果 保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                          更新招募说明书   （八）申购与赎回的登记 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 者的正当权益，并最迟于启动实施前依摄影关章程赐与公告。   （九）拒接或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒接或暂停接受投资东谈主的申购请求： 影响，或发生其他损伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 过 50%，或者变相逃避 50%麇集度的情形时。 应当暂停接受申购请求。   发生上述第 1、2、3、5、8、9 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停或拒接基金投资者的申 购请求时，基金料理东谈主应当根据相关章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购请求被全 部或部分拒接的，被拒接的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金料理东谈主应及 时归附申购业务的办理。   （十）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项： 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                          更新招募说明书 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回请求时，基金 料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付， 应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出 现上述第 4 项所述情形，按基金合同的有计划条目处理。基金份额执有东谈主在请求赎回时可预先遴荐将当 日可能未获受理部分赐与撤废。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公 告。   （十一）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金转念中转出请求份额 总和后扣除申购请求份额总和及基金转念中转入请求份额总和后的余额）进步前一洞开日的基金总份 额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或部分缓期 赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主合计有才调支付投资东谈主的全部赎回请求时，按日常赎回规律奉行。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主合计支付投资东谈主的赎回请求有贫瘠或合计因支付投资东谈主的赎回 请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低 于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。若基金发生多量赎回，对于单 个基金份额执有东谈主当日赎回请求进步上一洞开日基金总份额 50%以上的部分，将自动进行缓期办理。 缓期的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。缓期的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理，无优先 权并以下一洞开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于当日非自 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募说明书 动缓期办理的赎回请求，应当按单个账户非自动缓期办理的赎回请求量占非自动缓期办理的赎回请求 总量的比例，详情当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴荐缓期赎 回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日连续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回请求将被撤废。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东谈主未能                                  （3）暂停赎回：连气儿 2 个 赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 洞开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金料理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；依然接 受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得进步 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书章程的其他方 式在 3 个交往日内文告基金份额执有东谈主，说明相关处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 指定媒介上刊登暂停公告。 购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的期间，届时不再另行发 布重新洞开的公告。   （十三）基金转念   基金料理东谈主不错根据有计划法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金料理东谈主料理的其他 基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念费，有计划功令由基金料理东谈主届时根据有计划法律法例 及基金合同的章程制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与有计划机构。   （十四）转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的圭臬收取转托管费。   （十五）按期定额投资权术   基金料理东谈主不错为投资东谈阁下理按期定额投资权术，具体功令由基金料理东谈主另行章程。投资东谈主在办理 按期定额投资权术时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金料理东谈主在有计划公告或更 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募说明书 新的招募说明书中所章程的按期定额投资权术最低申购金额。   （十六）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非交往过户 以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交往过户。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是 照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主，或者按照有计划法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额执有东谈主去世，其执有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份额执有东谈主 将其正当执有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是指司法机构依据凯旋 司法文书将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户 必须提供基金登记机构要求提供的有计划尊府，对于合适条件的非交往过户请求按基金登记机构的章程 办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   （十七）基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、合适法 律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并 冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨，法律法例或监管部门另有章程的除外。   如有计划法律法例允许基金料理东谈阁下理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东谈主将制定和 实施相应的业务功令。   （十八）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额执有东谈主通过中国证监会招供的 交往场所或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务功令办理基金 份额转让业务。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程或有计划 公告。   （二十）在不违背有计划法律法例且对基金份额执有东谈主利益无实践性不利影响的前提下，基金料理 东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及磋生意务的安排进行补充和调治并提前公告，无需召开基金 份额执有东谈主大会审议。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金        更新招募说明书 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募说明书                    九、基金的投资   （一）投资方向   本基金主要投资于债券资产，在阻抑基金资产净值波动的基础上，严格料理股票资产的投资比例， 力求完结基金资产的持久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器用，包括国债、央行单据、地点政府债、金融债、次 级债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、中期单据、公司债、可转念债券（含可分离型可转念债 券）  、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支执证券、债券回购、银行进款（含 契约进款、按期进款以偏执他银行进款）                  、非金融企业债务融资器用、同行存单、货币市集器用、股票 （含中小板、创业板偏执他照章上市的股票）、存托凭证、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器用，但须合适中国证监会有计划章程。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，基金料理东谈主在履行适当规律后，不错将其纳入投资范围。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。   本基金种种资产的投资比例为：本基金投资于债券资产不低于基金资产的 80%；投资于股票和存 托凭证资产不高于基金资产的 20%；现金或到期日在一年以内的政府债券的比例臆测不低于基金资产 净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金将密切温雅债券、股票市集的运行气象与风险收益特征，通过从上至下的定性分析和定量分 析，概括分析宏不雅经济表情、国度政策、市集流动性和估值水对等因素，判断金融市集运行趋势和不同 资产类别在经济周期的不同阶段的相对投资价值，对各大类资产的风险收益特征进行评估，从而详情固 定收益类资产和权益类资产的配置比例，并依据各因素的动态变化进行实时调治。   （1）债券投资策略   本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券遴荐四个档次进行投资管 理。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                       更新招募说明书 究，预测异日收益率弧线变动趋势，并据此积极调治债券组合的平均久期，擢升债券组合的总投资收益。 信用风险等因素进行分析，根据各债券类属的风险收益特征，按期对债券类属资产进行优化配置和调 整，详情债券类属资产的最优权重。 券之间进行配置，应时领受枪弹型、哑铃型或梯型策略构建投资组合，以期在收益率弧线调治的过程中 赢得较好收益。 济政策的分析，预测异日收益率弧线的变动趋势，概括磋议组合流动性决定投资品种；对于信用类债券， 本基金将根据刊行东谈主的公司配景、行业脾气、盈利才调、偿债才调、流动性等因素，对信用债进行信用 风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并遴选踱步化投资策略，严格阻抑组 合举座的负约风险水平。   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选，并严格阻抑单 只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券公司短期公司债券举座流动性相对较差，本基金 将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测，尽量遴荐流动性相对较好的品 种进行投资，保证本基金的流动性。   （2）可转念债券及可交换债券投资策略   可转念债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期权价值，本基金料理东谈主 将对可转念债券和可交换债券的价值进行评估，遴荐具有较高投资价值的可转念债券、可交换债券进行 投资。此外，本基金还将根据新发可转债和可交换债券的展望中签率、模子订价结果，积极参与可转债 和可交换债券新券的申购。   （3）杠杆投资策略   本基金将对资金面进行概括分析的基础上，比拟债券收益率、进款利率和融资成本，判断利差空间， 力求通过杠杆操作放大组合收益。   （4）银行进款投资策略   本基金根据宏不雅经济办法分析种种资产的预期收益率水平，并据此制定和调治资产配置策略。当银 行进款投资具有较高投资价值时，本基金将擢升银行进款投资比例。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                           更新招募说明书   本基金将阻抑参与股票资产投资。本基金股票投资部分主要遴选“从下到上”的投资策略，精选优 质企业进行投资。本基金将结合对宏不雅经济气象、行业成漫空间、行业麇集度、公司竞争上风等因素的 判断，对公司的盈利才调、偿债才调、营运才调、成长性、估值水平、公司策略、治理结构和生意模式 等方面进行定量和定性的分析，追求股票投资组合的持久稳健升值。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交往的股票投资策略奉行。   本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证订价模子诡计权证价值。本基金权证操作 将根据权证的高杠杆性、有限损失性、活泼性等脾气结合本基金的需要进行该产品的投资。主要磋议运 用的策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。   （四）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产不低于基金资产的 80%；投资于股票和存托凭证资产不高于基金资产 的 20%；   （2）现金或到期日在一年以内的政府债券的比例臆测不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%；本基金料理 东谈主料理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的按期洞开基金）执有一家上市公司刊行的 可解析股票，不得进步该上市公司可解析股票的 15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组合执有一家上 市公司刊行的可解析股票，不得进步该上市公司可解析股票的 30%；   （5）本基金执有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的 3%；   （6）本基金料理东谈主料理的全部基金执有的归拢权证，不得进步该权证的 10%；   （7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得进步上一交往日基金资产净值的 0.5%；   （8）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支执证券的比例，不得进步基金资产净值的 10%；   （9）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （10）本基金执有的归拢（指归拢信用级别）资产支执证券的比例，不得进步该资产支执证券鸿沟 的 10%； 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                           更新招募说明书   （11）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支执证券，不得进步其种种 资产支执证券臆测鸿沟的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证券。基金执有资产支执 证券期间，如果其信用等第下跌、不再合适投资圭臬，应在评级答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖 出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基金所申报的 股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值的 40%， 插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （16）本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得进步本基金资产净值的 10%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得进步本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的因素致使本基金不合适前款所章程比例 限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购交往的， 可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票奉行，与境内上市交往的股票合并 诡计；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述章程投资比例的，除第（2）、                 （12）                    、    （18）项外，基金料理东谈主应当在 10 个交往日内进行调                     （17）、 整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的相关约定。 期间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自 本基金合同凯旋之日起启动。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法例或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，在履行适当规律后，则本基金投资不再受有计划限制。   为调节基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券； 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                      更新招募说明书   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏执他不正派的证券交往步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他步履。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、实践阻抑东谈主或者与其他首要 锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交往的，应当合适基金的 投资方向和投资策略，死守基金份额执有东谈主利益优先的原则，防卫利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集刚正合理价钱奉行。有计划交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息表现义 务。首要关联交往应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过，基金料理东谈主董 事会至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受有计划限制或以变 更后的章程为准。   （五）功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：中债概括指数收益率。   该指数由在沪深证券交往所及银行间市集上市的国债、金融债、企业债、央行单据、及企业短期融 资券所组成，概略客不雅准确反应基金投资组合的气象。   如果上述基准指数罢手诡计编制或更更称呼，或者今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能 为市集遍及接受的功绩比拟基准推出，或者是市集上出现愈加适当用于本基金的功绩比拟基准时，本基 金料理东谈主在与基金托管东谈主协商一致，并履行适当规律后调治或变更功绩比拟基准并实时公告，而不消召 开基金份额执有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金系债券型基金，其风险收益低于股票型基金和混杂型基金，高于货币市集基金，属于中低风 险中低收益的证券投资基金品种。   （七）基金料理东谈主代表基金欺骗股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 益； 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募说明书   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额执有东谈主利益的原 则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所主见后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规律、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （九）投资决策依据   （十）投资决策历程   本基金领受投资决策委员会指挥下的团队式投而已理模式。投资决策委员会按期就投而已理业务 的首要问题进行筹商。基金司理、研究员、交往员在投而已理过程中使命明确、密切衔尾，在各自职责 内按照业务规律孤苦办事并合理地彼此制衡。具体的投而已理规律如下： 数据模拟的种种答复，为本基金的投而已理提供决策依据。 性主见；如遇首要事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资权术，包括资产配置、行业配置、股票和债券遴荐，以及买卖时机。 基金司理必须遵命投资组合决定权和交往下单权严格分离的章程。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                           更新招募说明书 部对投资组合权术的奉行过程进行日常监督和实时风曲折抑，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （十一）基金投资组合答复   基金料理东谈主的董事会及董事保证本答复所载尊府不存在空幻纪录、误导性述说或首要遗漏，并对其 内容的信得过性、准确性和齐备性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金基金合同章程，于 2024 年 11 月 01 日复核了本 答复中的财务办法、净值进展和投资组合答复等内容，保证复核内容不存在空幻纪录、误导性述说或者 首要遗漏。   本投资组合答复所载数据放纵 2024 年 09 月 30 日。 序号              名目                金额（元）              占基金总资产的比例（%）      其中：股票                          109,712,275.87             12.92      其中：债券                          724,079,202.55             85.28         资产支执证券                                   -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                           -                  - 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                      更新招募说明书      （1）答复期末按行业分类的境内股票投资组合 代码             行业类别        公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业                              -                  -  B    采矿业                        4,752,994.00              0.61  C    制造业                      104,959,281.87             13.54  D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                      -                  -  E    建筑业                                   -                  -  F    批发和零卖业                                -                  -  G    交通运载、仓储和邮政业                           -                  -  H    住宿和餐饮业                                -                  -  I    信息传输、软件和信息工夫服务业                       -                  -  J    金融业                                   -                  -  K    房地产业                                  -                  -  L    租借和商务服务业                              -                  -  M    科学研究和工夫服务业                            -                  -  N    水利、环境和全球设施料理业                         -                  -  O    住户服务、修理和其他服务业                         -                  -  P    栽培                                    -                  -  Q    卫生和社会办事                               -                  -  R    文化、体育和文娱业                             -                  - 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                               更新招募说明书  S    概括                                            -                  -       臆测                             109,712,275.87                14.15   （2）答复期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   本基金本答复期末未执有港股通投资的股票。                                                           占基金资产净值比例 序号    股票代码       股票称呼   数目（股）        公允价值（元）                                                              （%） 序号              债券品种       公允价值（元）                      占基金资产净值比例（%） 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                                更新招募说明书       其中：政策性金融债                      20,283,128.77                    2.62                                                             占基金资产净值比例 序号     债券代码         债券称呼     数目（张）       公允价值（元）                                                                （%）      本基金本答复期末未投资资产支执证券。      本基金本答复期末未投资贵金属。      本基金本答复期末未投资权证。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                      更新招募说明书   （1）答复期末本基金投资的股指期货执仓和损益明细   本基金本答复期末未投资股指期货。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   本基金本答复期末未投资股指期货。   （1）本期国债期货投资政策   本基金本答复期末未投资国债期货。   （2）答复期末本基金投资的国债期货执仓和损益明细   本基金本答复期末未投资国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   本基金本答复期末未投资国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案看望，或在答复编制日前一 年内受到公开贬抑、处罚的情形。  （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库   （3）其他资产组成  序号           称呼             金额（元） 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                   更新招募说明书   （4）答复期末执有的处于转股期的可转念债券明细   本基金本答复期末未执有处于转股期的可转念债券。   （5）答复期末前十名股票中存在解析受限情况的说明   本基金本答复期末前十名股票不存在解析受限情况。   （6）投资组合答复附注的其他翰墨刻画部分   因四舍五入原因，投资组合答复平分项之和与臆测可能存在尾差。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                                更新招募说明书                                   十、基金的功绩    本基金料理东谈主依照恪尽责守、进修信用、勤苦尽责的原则料理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日进展。投资有风险,投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据放纵 2024 年 09 月 30 日。                          份额净值增               功绩比拟基                份额净值增               功绩比拟基      阶段                  长率圭臬差               准收益率标    ①－③        ②－④                 长率①                准收益率③                            ②                  准差④                 -6.40%    0.34%     0.51%     0.06%   -6.91%     0.28% 自基金成立起 于今    注：    （1）本基金合同凯旋日为 2016 年 09 月 22 日，功绩基准累计增长率以 2016 年 09 月 21 日指数为 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                            更新招募说明书 基准；   （2）本产品于 2021 年 4 月 修改投资范围，增多存托凭证为投资标的。   （3）上述期间基金司理变更情况请参见招募说明书“第三部分 基金料理东谈主”中的“（二）主要东谈主 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募说明书                    十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项以偏执他资产的价值总 和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据有计划法律法例、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他 专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产 账户以偏执他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的督察和贬责   本基金财产孤苦于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主对基金托管账 户中的资金进行督察。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其 自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金 合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章撤废或者被照章宣告歇业等原因进行算帐的，基金财 产不属于其算帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此 抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募说明书                   十二、基金资产的估值   （一）估值办法   基金资产的估值办法是客不雅、准确地反应基金有计划金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依 据。   （二）估值日   本基金的估值日为本基金有计划的证券交往场所的交往日以及国度法律法例章程需要对外表现基金 净值的非交往日。   （三）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债   （四）估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等）                         ，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的首要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，调治最近 交往市价，详情公允价钱。   （2）在交往所市集上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），录取第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在交往所市集上市交往的可转念债券，按照逐日收盘价算作估值全价。   （4）对在交往所市集挂牌转让的资产支执证券和私募证券，估值日不存在活跃市集时领受估值技 术详情其公允价值进行估值。如成本概略近似体现公允价值，应执续评估上述作念法的适当性，并在情况 发生改变时作念出适当调治。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的归拢股票的估值方法 估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                      更新招募说明书   （2）初度公开荒行未上市的股票、债券和权证，领受估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集 上未经调治的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情 况下，按成本应答市集报价进行调治，阐发计量日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的 情况下，则领受估值工夫详情公允价值；   （4）初度公开荒行有明确锁按期的股票，归拢股票在交往所上市后，按交往所上市的归拢股票的 估值方法估值；非公开荒行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会相关章程详情公允价值。 净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值 净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗 回售权的按照待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱 的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况 下，按成本估值。   执有的银行按期进款或文告进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利息收入。   （1）从执有阐发日起到卖出日或行权日止，上市交往的权证按估值日在证券交往所挂牌的该权证 的收盘价估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化，按最近交往日的收盘价 估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化的，将参考监管机构或行业协会相关章程，或者雷同投 资品种的现行市价及首要变化因素，调治最近交往市价，详情公允价值。   （2）初度刊行未上市的权证，领受估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （3）因执有股票而享有的配股权，以及罢手交往但未行权的权证，领受估值工夫详情公允价值进 行估值。在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。 况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                           更新招募说明书   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、规律及有计划法律法例的 章程或者未能充分调节基金份额执有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据相关法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基金的基金会 计使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经有计划各方在对等基础上充分筹商 后，仍无法达成一致的主见，按照基金料理东谈主对基金资产净值的诡计结果对外赐与公布。   （五）估值规律 确到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主每个办事日诡计基金资产净值、及基金份额净值及基金份额累计净值，并按章程公告基 金净值信息。 估值时除外。基金料理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金 托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按章程对外公布。   （六）估值造作的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当 基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为基金份额净值造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身 的弊端酿成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，弊端的使命东谈主应当对由于该估值造作遭受损欠妥事 东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、系统故障 差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值造作使命方应实时协调各方，实时进行 更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作使命方承担；由于估值造作使命方未实时更正已产生的估 值造作，给当事东谈主酿成损失的，由估值造作使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值造作使命方依然积 极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有填塞的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募说明书 造作使命方应答更正的情况向相关当事东谈主进行阐发，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的使命方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，况兼仅对估值造作的 相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作使命方仍应 对估值造作负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利 益损失（“受损方”），则估值造作使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得 不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利 返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然赢得的不妥得利返还的总和进步其实践 损失的差额部分支付给估值造作使命方。   （4）估值造作调治领受尽量归附至假设未发生估值造作的正确情形的方式。   （5）估值造作使命方拒接进行抵偿时，如果基金料理东谈主奉求的第三方酿成基金资产的损失，并拒 绝进行抵偿时，由基金料理东谈主负责向差错方追偿。   估值造作被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规律如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因详情估值造作的 使命方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作酿成的损失   进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的使命方进行更正和抵偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值造作的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值诡计出现造作时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并遴选合 理的措施预防损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募说明书 产价值时； 应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息表现的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行 复核。基金料理东谈主应于每个办事日交往收尾后诡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐发后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按章程对基金净值予 以公布。   （九）特殊情形的处理 因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然依然遴选必要、适当、合理的措施进行查验，然而未能发现该造作或 即使发现造作但因前述原因无法实时更正的，由此酿成的基金资产估值造作，基金料理东谈主和基金托管东谈主 撤职抵偿使命。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施消弱或摒除由此酿成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主袋账户的基金净 值信息，暂停表现侧袋账户的基金净值信息。                   十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除有计划用度后的余额，基金 已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募说明书   基金可供分拨利润指放纵收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 分拨比例不得低于收益分拨基准日（即基金可供分拨利润诡计截止日）每份基金份额可供分拨利润的 动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 位基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   （四）收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨期间、 分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有计划的详情、公告与实施   本基金收益分拨有计划由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 个办事日内在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日            的期间不得进步 15 个办事日。                  （即可供分拨利润诡计截止日）   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执有东谈主的现金红利自动 转为基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务功令》奉行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募说明书                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。料理费的诡计方法如下：   H=E×0.7%/当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金料理费划款指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个办事日内或不可抗 力情形摒除之日起 2 个办事日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H=E×0.1%/当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，经基金托 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募说明书 管东谈主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个办事日内或不可抗力情形摒除之 日起 2 个办事日内支付。   上述“ 、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据相关法例及相应契约章程，按用度实践支     （一） 出金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度：   （四）与基金销售相关的用度   基金认购费的费率水平、诡计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第六部分 基金的募 集”相应部分。   基金申购费的费率水平、诡计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、诡计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金转念费的费率水平、诡计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   （五）用度调治   调治基金料理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额执有东谈主大会审议。   基金料理东谈主必须依摄影关章程最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募说明书   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取基金料理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的章程。   （七）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                               更新招募说明书                    十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策                                       基金初度召募的管帐年度按如下原则： 如果《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度表现； 定编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个办事日内在章程媒介公告。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募说明书                    十六、基金的信息表现   （一）本基金的信息表现应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表现办法》、基金合同偏执他相关 章程。有计划法律法例对于信息表现的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   （二）信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主 等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。   本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国证监会的 章程表现基金信息，并保证所表现信息的信得过性、准确性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会章程期间内，将应予表现的基金信息通过合适中国证监 会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息表现办法》章程的互联网网站（以下简称 “章程网站”      ）等媒介表现，并保证基金投资者概略按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制 公开表现的信息尊府。   （三）本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开表现的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息表现义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表现的信息领受阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括： 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募说明书            《基金合同》、基金托管契约、基金产品尊府纲目   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额执有东谈主大会召 开的功令及具体规律，说明基金产品的脾气等波及基金投资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地表现影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产品脾气、风险揭示、信息表现及基金份额执有东谈主服务等内容。                                         《基金合 同》凯旋后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募 说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基 金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产督察及基金运作监督等步履中的权 利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品尊府概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金纲目信息。 《基金合同》凯旋后，基金产品尊府纲目的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当在三个办事日内，更 新基金产品尊府纲目，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品尊府纲目其他信息 发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金产品尊府纲目。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书、 《基金合同》节录登载在章程媒介上；基金料理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管契约登 载在网站上。   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明书确当日 登载于章程媒介上。   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载基金合同凯旋公告。   《基金合同》凯旋后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周在章程网站 表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过章程网 站、销售机构网站或者营业网点表现洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表现半年度和年度终末一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募说明书   基金料理东谈主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计 算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信 息尊府。   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载在章程网站 上，并将年度答复教唆性公告登载在章程报刊上。基金年度答复中的财务管帐答复应当经过具有证券、 期货磋生意务履历的管帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登载在章程网 站上，并将中期答复教唆性公告登载在章程报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度答复，将季度答复登载在规 定网站上，并将季度答复教唆性公告登载在章程报刊上。   答复期内出现单一投资者执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金料理东谈主至少应当在季度答复、中期答复、年度答复等按期答复文献中“影响投资者决策的其 他垂危信息”项下表现该投资者的类别、答复期末执有份额及占比、答复期内执有份额变化情况及本基 金的私有风险。   本基金执续运作过程中，应当在基金年度答复和中期答复中表现基金组合伙产情况偏执流动性风 险分析等。   《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   基金按期答复在公开表现的第 2 个办事日，分别报中国证监会和基金料理东谈主主要办公场所所在地 中国证监会派出机构备案。报备应当领受电子文本或书面答复方式。   本基金发生首要事件，相关信息表现义务东谈主应当在 2 个办事日内编制临时答覆信，并登载在章程 报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的下列事 件：   （1）基金份额执有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》断绝、基金算帐；   （3）转念基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金料理东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主委 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                          更新招募说明书 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金料理东谈主变更执有百分之五以上股权的股东、基金料理东谈主的实践阻抑东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金料理东谈主的高等料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生变动；   （10）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金料理东谈主、基金托管东谈主专门基 金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （11）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金料理东谈主或其高等料理东谈主员、基金司理因基金料理业务有计划步履受到首要行政处罚、刑事 处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务有计划步履受到首要行政处罚、刑事处 罚；   （13）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、实践阻抑东谈主或者与其 有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交旧事项，但中国 证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）基金料理费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值估值造作达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金启动办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并缓期办理；   （19）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回请求或减速支付；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或重新接受申购、赎回请求；   （21）本基金推出新业务或服务；   （22）发生波及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （23）基金信息表现义务东谈主合计可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的 其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动以及可能损伤基金份额执有东谈主权益的，有计划信息表现义务东谈主明察后 应当立即对该音信进行公开解析，并将相关情况立即答复中国证监会。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募说明书   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。召开基金份额执有东谈主 大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额执有东谈主大会的召开期间、会议体式、审议事项、议事 规律和表决方式等事项。   基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会，基金料理东谈主、基金托管东谈主对基金份额执有东谈主大 会决定的事项不照章履行信息表现义务的，召集东谈主应当履行有计划信息表现义务。   基金料理东谈主应在基金年报及中期答复中表现其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基 金净资产的比例和答复期内通盘的资产支执证券明细。基金料理东谈主应在基金季度答复中表现其执有的 资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小 排序的前 10 名资产支执证券明细。   基金料理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交往日内，在中国证监会章程媒介表现所投 资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   基金料理东谈主应当在季度答复、中期答复、年度答复等按期答复和招募说明书（更新）等文献中表现 中小企业私募债券的投资情况。   本基金投资证券公司短期公司债券后，基金料理东谈主应依照《信息表现办法》偏执他有计划章程在章程 媒介上的临时公告和按期答复中实时表现投资证券公司短期公司债券的情况。   基金料理东谈主应在基金投资非公开荒行股票后两个交往日内，在中国证监会章程媒介表现所投资非 公开荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定 期等信息。   本基金实施侧袋机制的，有计划信息表现义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的章程进 行信息表现，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息表现事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现料理轨制，指定专门部门及高等料理东谈主员负责料理 信息表现事务。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募说明书   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当合适中国证监会有计划基金信息表现内容与阵势准则 等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照有计划法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金料理东谈主编制 的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期答复、更新的招募说明书、基金产 品尊府纲目、基金算帐答复等公开表现的有计划基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电 子阐发。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴荐一家报刊表现本基金信息。基金料理东谈主、基金托管 东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证有计划报送信息的信得过、准确、完 整、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他全球媒介表现信 息，然而其他全球媒介不得早于章程媒介表现信息，况兼在不同媒介上表现归拢信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计答复、法律主见书的专科机构，应当制作办事 底稿，并将有计划档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   （七）信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照有计划法律法例章程将信息置备于各 自住所，供社会公众查阅、复制。   基金按期答复公布后，应当分别置备于基金料理东谈主和基金托管东谈主的住所，以供公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息表现的情形   （九）本基金信息表现事项以法律法例章程及本章从简定的内容为准。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募说明书                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额执有东谈主利益的原 则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所主见后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内礼聘于侧袋机制启用日 发表主见且合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并表现专项审计主见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额执有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回请求，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停 申购，具体事项届时将由基金料理东谈主在有计划公告中章程。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份额。多量赎回按照单个洞开日内主袋账 户份额净赎回请求进步上一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应答侧袋账户份额实行孤苦料理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋 账户使用孤苦的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金料理东谈主、基金服务机 构在诡计各项投资运作办法和基金功绩有计划办法时仅需磋议主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的 基金净资产减少在诡计基金功绩有计划办法时按投资损失处理。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调治，因资产 流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                      更新招募说明书   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户资产进行估值并表现主袋账户的 基金净值信息，暂停表现侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应答侧袋账户单独 设立账套，实行孤苦核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账 户的管帐核算应合适《企业管帐准则》的有计划要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 可酌情收取或减免，但不得收取基金料理费。基金料理费除外的其他用度详见届时发布的有计划公告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附交往等方式归附流动性后，基金料理东谈主应当按照基金份额执有东谈主 利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额执有东谈主支付对应变现金 项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东谈主齐应当实时向侧袋账户全部 份额执有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次 处置变现后均应按照有计划法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金料理东谈主应实时礼聘合适《中华东谈主民共和国证券 法》章程的管帐师事务所进行审计并表现专项审计主见。   侧袋账户资产透顶算帐后，基金料理东谈主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息表现   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生首要影响的事 项后基金料理东谈主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现， 基金料理东谈主在每次处置变现后均应按照有计划法律法例要求实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分章程的基金净值信息表现方式和频率表现主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停表现侧袋账户的基金 净值信息。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当按照法律法例的章程在基金按期答复中表现答复期内侧袋账 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                      更新招募说明书 户有计划信息，基金按期答复中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户有计划信息在按期报 告中单独进行表现。管帐师事务所对基金年度答复进行审计时，应答答复期内基金侧袋机制运行有计划的 管帐核算和年度答复表现，奉行适当规律并发表审计主见。   （八）本部分对于侧袋机制的有计划章程，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法 规或监管功令修改导致有计划内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管功令针对侧袋机制的内容有 进一步章程的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当规律后，在对基金份额执有东谈主利益无实 质性不利影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                      更新招募说明书                    十八、基金的风险揭示  本基金为债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金和混杂型基金，高于货币市集基金，属于 证券投资基金产品中风险收益进程中等偏低的投资品种。  本基金主要投资于债券资产，在阻抑基金资产净值波动的基础上，严格料理股票资产的投资比例， 力求完结基金资产的持久稳健升值。  证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资热诚和交往轨制等多样因素的影响，导致基金收益水 平变化，产生风险，主要包括：   （一）系统性风险  因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市集价钱 波动而产生风险。  随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券与上市公司的股 票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。  金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利坦爽接影响着债券的价钱和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。  主如果指债务东谈主的负约风险，若债务东谈主筹划不善，资不抵债，债权东谈主可能会损失掉大部分的投资， 这主要体目下企业债中。  基金的利润将主要通过现金体式来分拨，而现金可能因为通货蔓延的影响而导致购买力下跌，从而 使基金的实践收益下跌。  债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁移相关的风险，单一的久期办法并弗成充分反应 这一风险的存在。  再投资风险反应了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率飞腾所带来的 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                       更新招募说明书 价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下跌时，基金从投资的固定收益证券所 得的利息收入进行再投资时，将赢得比之前较少的收益率。   （二）料理风险   在基金料理运作过程中基金料理东谈主的学问、教会、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和 对经济表情、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金料理东谈主 的料理水平、料理妙技和料理工夫等有计划性较大。因此本基金可能因为基金料理东谈主的因素而影响基金收 益水平。   （三）流动性风险   本基金类型为契约型洞开式，基金鸿沟将跟着基金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而延续波动，基 金投资东谈主的连气儿多量赎回请求产生的仓位调治可能使资产难以按照预先守望的成交价钱变现而导致基 金的投资组合流动性不及；或者投资组合执有的证券由于外部环境影响或基本面发生首要变化而导致 流动性镌汰，酿成基金资产变现的损失，从而产生流动性风险。   （四）实施侧袋机制的风险   投资东谈主具体请参见招募说明书“十五、侧袋机制”                        ，刺眼了解本基金侧袋机制的情形及规律。   侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置算帐，并以处 置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，办法在于灵验阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 侧袋账户份额将罢手表现基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转念，仅主袋账户份额日常洞开赎回， 因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变现期间具有不祥情趣，最终变现价钱也具有不祥情趣 况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表现侧袋账户的基金净值信息，即便基金料理东谈主在基金按期答复中 表现答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主诡计各项投资运作办法和基金功绩办法时仅需磋议主袋账户资产，并 根据有计划章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在诡计基金功绩有计划办法时按投资损失处理， 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                       更新招募说明书 因此本基金表现的功绩办法弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （五）本基金的私有风险   本基金为债券型基金，对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金需承担债券市集的 系统性风险，以及因个别债券负约所形成的信用风险。   本基金可能投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据有计划法律法例由非上市中小企业领受 非公开方式刊行的债券。由于弗成公开交往，一般情况下，交往不活跃，潜在较大流动性风险。外部评 级机构一般不合这类债券进行外部评级，可能也会镌汰市集对该类债券的招供度，从而影响该类债券的 市集流动性。同期由于债券刊行主体的资产鸿沟较小、筹划的波动性较大，且种种材料不公开荒布，也 大大擢升了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。当发借主体信用质地恶化时，受市集流动性所限， 本基金可能无法卖出所执有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金可能投资资产支执证券，资产支执证券是一种债券性质的金融器用。资产支执证券的风险主 要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本人，包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风 险主要进展为信用评级风险、法律风险等。   本基金可能投资于存托凭证。本基金投资存托凭证在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，还 将承担与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东谈主以及交往机制有计划的私有风险，具体包括但不限于以下 风险：   （1）存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基础 证券权益。存托凭证执有东谈主实践享有的权益与境外基础证券执有东谈主的权益天然基本格外，但并弗成等同 于径直执有境外基础证券。   （2）本基金买入或者执有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存托契约，成为存托 契约确当事东谈主。存托契约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公 司或者存托东谈主对存托契约作出独特修改。   （3）本基金执有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，弗成以股东身份径直欺骗股 东权利；本基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享有并欺骗分成、投票等权利。   （4）存托凭证存续期间，存托凭证名目内容可能发生首要、实践变化，包括但不限于存托凭证与 基础证券转念比例发生调治、红筹公司和存托东谈主可能对存托契约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、 存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以预先文告的方式，即对本基金凯旋。本基金可能无法对此欺骗 表决权。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募说明书   （5）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、强制奉行等 情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   （6）存托东谈主可能向存托凭证执有东谈主收取存托凭证有计划用度。   （7）存托凭证退市的，本基金可能濒临存托东谈主无法根据存托契约的约定卖出基础证券，本基金执 有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交往或者转让，存托东谈主无法连续按照存托契约的约定为 本基金提供相应服务等风险。   翻新企业证券初度公开荒行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市 场公开荒行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集交往价钱。   （1）红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行法式等事项适用境外注册地公司法 等法律法例的章程；依然在境外上市的，还需要遵命境外上市地有计划功令。投资者权利偏执欺骗可能与 境内市集存在一定各异。此外，境内股东和境内存托凭证执有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影 响。   （2）红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小鸿沟的股票或者存托凭证，公司大部分或者绝大 部分的表决权由境外股东等执有，境内投资者可能无法实践参与公司首要事务的决策。   （3）红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼，但境内投资者无法 径直算作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （1）境表里市集证券停复牌轨制存在各异，红筹公司境表里上市的股票或者存托凭证可能出目下 一个市集日常交往而在另一个市集实施停牌等步地。   （2）红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研究答复不雅点、境内 社交往机制各异、很是交往情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。   （3）在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司目下及将来境外刊行的股票可能攻击至境内 市集上市交往，或者公司实施配股、非公开荒行、回购等步履，从而增多或者减少境内市集的股票或者 存托凭证解析数目，可能引起交往价钱波动。   （4）本基金执有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许转念为公司在境外刊行的雷同类别的股票 或者存托凭证；本基金执有境内刊行的存托凭证，暂不允许转念为境外基础证券。   此外，本基金对股票和存托凭证的投资比例不高于基金资产的 20%，鉴于中国股市目下仍处于发 展阶段，具有波动性较大的特征，因而本基金料理东谈主在必要时将通过资产配置，戮力镌汰系统性风险。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                      更新招募说明书   （六）工夫风险   当诡计机、通信系统、交往相聚等工夫保障系统或信息相聚支执出现很是情况，可能导致基金日常 的申购赎回无法按日常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按日常时限产生净值、基金的投资交往 指示无法实时传输等风险。   （七）其他风险 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募说明书           十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会 决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议凯旋后两个办事日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当断绝：   （三）基金财产的算帐 理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工 作主谈主员。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产算帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复； 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募说明书   （5）礼聘管帐师事务所对算帐答复进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐答复出具法律主见书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 算期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所 欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产算帐答复经具有证券、期货磋生意务履历的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金 财产算帐答复报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐答复登载在指定网站上，并将算帐答复教唆性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                      更新招募说明书                   二十、基金合同内容节录   （一）基金份额执有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （1）根据《基金法》           、《运作办法》偏执他相关章程，基金份额执有东谈主的权利包括但不限于：  （2）根据《基金法》           、《运作办法》偏执他相关章程，基金份额执有东谈主的义务包括但不限于：                 《招募说明书》等信息表现文献； 自主作念出投资决策；  （1）根据《基金法》           、《运作办法》偏执他相关章程，基金料理东谈主的权利包括但不限于： 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募说明书 国度相关法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基金投资者的利益； 的用度，若奉求其他机构办理登记业务的，应答奉求的基金登记机构办理基金登记的步履进行监督； 证券所产生的权利； 资和非交往过户等的业务功令；  （2）根据《基金法》           、《运作办法》偏执他相关章程，基金料理东谈主的义务包括但不限于： 赎回和登记事宜； 金财产； 基金料理东谈主的财产彼此孤苦，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行证券投资；            《基金合同》偏执他相关章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋 取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募说明书 法律文献的章程，按相关章程诡计并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》偏执他相关章程，履行信息表现及答复义务；                                     《基金合同》偏执他有 关法律法例或监管机构另有章程外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东谈主涌现，因审计、法律等 外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；             《基金合同》偏执他相关章程召集基金份额执有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基 金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； 金合同》章程的期间和方式，随时查阅到与基金相关的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关 尊府的复印件； 任，其抵偿使命不因其退任而撤职； 酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 但因第三方使命导致基金财产或基金份额执有东谈主利益受到损失，而基金料理东谈主最初承担了使命的情况 下，基金料理东谈主有权向第三方追偿；                           《基金合同》弗成凯旋，基金料理东谈主承担全 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主； 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                       更新招募说明书   （1）根据《基金法》            、《运作办法》偏执他相关章程，基金托管东谈主的权利包括但不限于： 步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形，应申报中国监会，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益； 金算帐；   （2）根据《基金法》            、《运作办法》偏执他相关章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于： 的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜； 证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分 别设立账户，孤苦核算，分账料理，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面彼此独 立；             《基金合同》偏执他相关章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋 取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产； 基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；                   、《基金合同》偏执他相关法律法例或监管机构另有章程或要 求外，在基金信息公开表现前赐与守秘，不得向他东谈主涌现，因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向 其提供的情况除外； 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                           更新招募说明书 面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金料理东谈主有未奉行《基金合同》章程的步履， 还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适当的措施；             《基金合同》偏执他相关章程，召集基金份额执有东谈主大会或配合基金料理东谈主、 基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； 基金料理东谈主； 金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （二）基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的规律和功令   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额 执有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额执有东谈主执有的每一基金 份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会不设立日常机构。   （1）除法律法例、中国证监会或基金合同另有章程外，当出现或需要决定下列事由之一的，应当 召开基金份额执有东谈主大会：            ； 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                          更新招募说明书 东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额执有东谈主大会；          《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额执有东谈主大会的事项。   （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内，且对基金份额执有东谈主利益无实践性不利影响的前 提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后修改，不需召开基金份额执有东谈主大会： 事东谈主权利义务关系发生首要变化； 管等业务功令；   （1）除法律法例章程或《基金合同》另有约定外，基金份额执有东谈主大会由基金料理东谈主召集。   （2）基金料理东谈主未按章程召集或弗成召开时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额执有东谈主大会的，应当向基金料理东谈主淡薄书面提议。基金 料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                           更新招募说明书 开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金料理东谈主，基金管 理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就归拢事项书面要求召开基金份额执有 东谈主大会，应当向基金料理东谈主淡薄书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面见知淡薄提议的基金份额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执 有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就归拢事项要求召开基金份额执有东谈主大 会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或臆测代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额 执有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁止、骚扰。   （6）基金份额执有东谈主会议的召集东谈主负责遴荐详情开会期间、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额执有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份额执有东谈主 大和会知应至少载明以下内容：                                         、投递期间 和地点；   （2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文告中说明本次基金份额 执有东谈主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关偏执有计划方式和有计划东谈主、表决主见寄交的截止期间 和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金料理东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监 督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督；如 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募说明书 召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票 进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见的计票 遵循。   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机关允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。   （1）现场开会。由基金份额执有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权奉求证明托福代表出席，现场开会 时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派 代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程： 托东谈主的代理投票授权奉求证明合适法律法例、                    《基金合同》和会议文告的章程，况兼执有基金份额的凭 证与基金料理东谈主执有的登记尊府相符； 基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                         。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额执有东谈主将其对表决事项的投票以书面体式或大会公告载明 的其他方式在表决放纵日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其 他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理 东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的方式收取基金份额执有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金 料理东谈主经文告不参加收取表决主见的，不影响表决遵循； 小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                         ； 同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决主见的代理东谈主出具的奉求东谈主执有基金份额的凭证及委 托东谈主的代理投票授权奉求证明合适法律法例、                    《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构记录 相符。   （3）重新召集基金份额执有东谈主大会的条件 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                          更新招募说明书   若到会者在权益登记日所执有的灵验基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2 条第（3）款章程比例 的，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开期间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有东谈主大会，到会者所执有的灵验基金份额应不小 于在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （4）在不与法律法例突破的前提下，基金份额执有东谈主大会可通过相聚、灌音电话或其他可记录的 方式召开，基金份额执有东谈主不错领受书面、相聚、灌音电话或其他可记录方式进行表决，具体方式由会 议召集东谈主详情并在会议文告中列明。   （5）基金份额执有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错领受书面、相聚、灌音电话 或其他可记录方式，具体方式在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定断绝《基金合 同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项 以及会议召集东谈主合计需提交基金份额执有东谈主大会筹商的其他事项。   基金料理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并执有权益登记日本基金总份额 10%以上（含 10%）的基金 份额执有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文告前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份额执有东谈主大会 审议表决的提案；也不错在会议文告发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 延并保证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应当最迟在基金份额执 有东谈主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔 期。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事规律   在现场开会的方式下，最初由大会主执东谈主按照下列第七条章程规律详情和公布监票东谈主，然后由大会 主执东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表， 在基金料理东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执 表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主算作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                          更新招募说明书 基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决 议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）、身份 证明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼）和有计划方式等事项。   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个办事日 内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 式通过。   （2）极端决议，极端决议应当经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转念基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基 金托管东谈主、断绝《基金合同》、与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。   基金份额执有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据证明，不然提交合适会议文告中章程的 阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文告章程的表决主见视为灵验表决， 表决主见暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额执有东谈主所代表的 基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督 员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，但 是基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议启动后文书在出 席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出 席大会的，不影响计票的遵循。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募说明书 后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后， 大会主执东谈主应当马上公布重新盘货结果。 力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由 基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。 基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自通过之日起凯旋。   基金份额执有东谈主大会决议自凯旋之日起 2 个办事日内在指定媒介上公告。如果领受通信方式进行 表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当奉行凯旋的基金份额执有东谈主大会的决议。凯旋的基 金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有不休力。   若本基金实施侧袋机制，则有计划基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份额执有东谈主分 别执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若有计划基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：   （1）基金份额执有东谈主欺骗提议权、召集权、提名权所需单独或臆测代表有计划基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日有计划基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的基金份额执有东谈主所执有的基金 份额不小于在权益登记日有计划基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额执有东谈主大会投票的基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日有计划 基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项重新召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）有计划基金份额的执 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                          更新招募说明书 有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额执有东谈主算作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）极端决议应当经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额执有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决 事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东谈主大会的有计划章程以本节特殊约定内容为准，本节莫得章程 的适用本部分的有计划章程。 援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致有计划内容被取消或变更的，基金 料理东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   （三）基金合同澌灭和断绝的事由、规律以及基金财产的算帐方式   （1）变更基金合同波及法律法例章程或本基金合同约定应经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项 的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大 会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额执有东谈主大会决议须报中国证监会备案，自表决通过之日起 凯旋，自决议凯旋后两个办事日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，           《基金合同》应当断绝：   （1）基金份额执有东谈主大会决定断绝的；   （2）基金料理东谈主、基金托管东谈主职责断绝，在 6 个月内莫得新基金料理东谈主、新基金托管东谈主贯串的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）有计划法律法例和中国证监会章程的其他情况。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募说明书   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个办事日内成立算帐小组，基金 料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券 磋生意务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的 办当事人谈主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产算帐规律：   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到限制而弗成实时变现的， 算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所 欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产算帐答复经具有证券、期货磋生意务履历的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金 财产算帐答复报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐答复登载在指定网站上，并将算帐答复教唆性公告登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                       更新招募说明书   （四）争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友好协商未能 惩办的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在北 京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有不休力，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续诚笃、勤苦、尽责地履行基金合同章程的 义务，调节基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国（为本基金合同之办法，不包括香港、澳门极端行政区和台湾地区）法律统辖。   （五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金料理东谈主、基金托管东谈主两边加盖公章（或合同专用章）以及两边法定代表东谈主或 授权代理东谈主署名或盖印后成立，并在募汇注束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中 国证监会书面阐发后凯旋。    《基金合同》自凯旋之日起对包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主在内的《基金合同》 各方当事东谈主具有同等的法律不休力。    《基金合同》原来一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金料理东谈主、基金托管东谈主各执有 二份，每份具有同等的法律遵循。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所和营业场 所查阅。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                            更新招募说明书                    二十一、基金托管契约的内容节录   （一）基金托管契约当事东谈主  称呼：金元顺安基金料理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易测验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  成立期间：2006 年 11 月 13 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号  注册本钱：东谈主民币 3.4 亿元  组织体式：有限使命公司  筹划范围：召募基金、料理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的名目，经有计划部 门批准后方可开展筹划步履）  存续期间：执续筹划  电话：021-68881801  传真：021-68881875  有计划东谈主：孙筱君  称呼：中国民生银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号  邮政编码：100031  法定代表东谈主：高迎欣  成立日历：1996 年 02 月 07 日  基金托管业务批准文号：证监基金字2004101 号  组织体式：股份有限公司  注册本钱：28,365,585,227 元东谈主民币  存续期间：1996 年 02 月 07 日至持久  筹划范围：经受公众进款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴现、 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募说明书 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；从事结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供 督察箱服务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务；保障兼业代理业务。                                    （市集主体照章自主 遴荐筹划名目，开展筹划步履；保障兼业代理业务以及照章须经批准的名目，经有计划部门批准后依批准 的内容开展筹划步履；不得从事国度和本市产业政策退却和限制类名办法筹划步履。）   （二）基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对 象进行监督。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器用，包括国债、央行单据、地点政府债、金融债、次 级债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、中期单据、公司债、可转念债券（含可分离型可转念债 券）  、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支执证券、债券回购、银行进款（含 契约进款、按期进款以偏执他银行进款）                  、非金融企业债务融资器用、同行存单、货币市集器用、股票 （含中小板、创业板偏执他照章上市的股票）、存托凭证、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器用，但须合适中国证监会有计划章程。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，基金料理东谈主在履行适当规律后，不错将其纳入投资范围。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。   （2）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督： 金资产的 80%；投资于股票和存托凭证资产不高于基金资产的 20%；现金或到期日在一年以内的政府 债券的比例臆测不低于基金资产净值的 5%。   A、本基金投资于债券资产不低于基金资产的 80%；投资于股票和存托凭证资产不高于基金资产的   B、现金或到期日在一年以内的政府债券的比例臆测不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   C、本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   D、本基金料理东谈主料理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%；本基金料理东谈主 料理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的按期洞开基金）执有一家上市公司刊行的可 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                           更新招募说明书 解析股票，不得进步该上市公司可解析股票的 15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组合执有一家上市 公司刊行的可解析股票，不得进步该上市公司可解析股票的 30%；   E、本基金执有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的 3%；   F、本基金料理东谈主料理的全部基金执有的归拢权证，不得进步该权证的 10%；   G、本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得进步上一交往日基金资产净值的 0.5%；   H、本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支执证券的比例，不得进步基金资产净值的 10%；   I、本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   J、本基金执有的归拢（指归拢信用级别）资产支执证券的比例，不得进步该资产支执证券鸿沟的   K、本基金料理东谈主料理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支执证券，不得进步其种种资 产支执证券臆测鸿沟的 10%；   L、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证券。基金执有资产支执证 券期间，如果其信用等第下跌、不再合适投资圭臬，应在评级答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   M、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   N、本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值的 40%，插足 宇宙银行间同行市集进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   O、本基金基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   P、本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得进步本基金资产净值的 10%；   Q、本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得进步本基金资产净值的 15%；因证券市集波 动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的因素致使本基金不合适前款所章程比例限制 的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   R、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购交往的，可 接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；   S、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票奉行，与境内上市交往的股票合并计 算；   T、法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述章程投资比例的，除 B、L、Q、R 项外，基金料理东谈主应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证 监会章程的特殊情形除外。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募说明书   基金料理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的相关约定。 期间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自 本基金合同凯旋之日起启动。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法例或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，在履行适当规律后，则本基金投资不再受有计划限制。   为调节基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏执他不正派的证券交往步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他步履。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、实践阻抑东谈主或者与其他首要 锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交往的，应当合适基金的 投资方向和投资策略，死守基金份额执有东谈主利益优先的原则，防卫利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集刚正合理价钱奉行。有计划交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息表现义 务。首要关联交往应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过，基金料理东谈主董 事会至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受有计划限制或以变 更后的章程为准。   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述章程投资比例的，除第（l）项外，基金料理东谈主应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主应在出现可意象资产鸿沟大幅变动的情况下，至少提前 2 个办事日肃穆向基金托管东谈主 发函说明基金可能变动鸿沟和公司应答措施，便于基金托管东谈主实施交往监督。   （3）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定对下述基金投资退却步履进行监 督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列步履： 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                       更新招募说明书   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、实践阻抑东谈主或者与其他首要 锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交往的，应当合适基金的 投资方向和投资策略，死守基金份额执有东谈主利益优先的原则，防卫利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集刚正合理价钱奉行。有计划交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息表现义 务。首要关联交往应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过，基金料理东谈主董 事会至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受有计划限制或以变 更后的章程为准。   （4）基金托管东谈主依据相关法律法例的章程和《基金合同》的约定对于基金料理东谈主参与银行间债券 市集进行监督。 督。   基金料理东谈主向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业圭臬的银行间市集交往敌手的名单，并按照审 慎的风曲折抑原则在该名单中约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个 办事日内回函阐发收到该名单。基金料理东谈主应按期或不按期对银行间市集现券及回购交往敌手的名单 进行更新，名单中增多或减少银行间市集交往敌手时须提前书面文告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个 办事日内回函阐发收到后，对名单进行更新。基金料理东谈主收到基金托管东谈主书面阐发后，被阐发调治的名 单启动凯旋，新名单凯旋前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行结 算。   如果基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间市集交往敌手进行交往，应实时提醒基金 料理东谈主撤废交往，经提醒后基金料理东谈主仍奉行交往并酿成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命，发 生此种情形时，基金托管东谈主有权答复中国证监会。   基金料理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交往时，需按交往敌手名单中约定的该交往敌手所 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                       更新招募说明书 适用的交往结算方式进行交往。如果基金托管东谈主发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的交往方式进行交 易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主与交往敌手重新详情交往方式，经提醒后仍未改正时酿成基金 资产损失的，基金托管东谈主不承担使命。 中国农业银行和交通银行，基金料理东谈主在文告基金托管东谈主后，不错根据其时的市集情况调治中枢交往对 手名单。基金料理东谈主有使命阻抑交往敌手的资信风险，在与中枢交往敌手除外的交往敌手进行交往时， 由于交往敌手资信风险引起的损失先由基金料理东谈主承担，自后有权要求有计划使命东谈主进行抵偿。基金托管 东谈主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核交往敌手是否在名单内列明，如果基金托管东谈主在运作中严 格死守了上述监督历程，则对于由于交往敌手资信风险引起的损失，不承担抵偿使命。   （5）基金托管东谈主对基金料理东谈主遴荐进款银行进行监督。   基金如投资银行进款，基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资银行存 款的交往敌手范围是否合适相关章程进行监督；基金料理东谈主在签署银行进款契约前，应提前就账户开 立、资金划付和存单嘱咐等需要基金托管东谈主配合操做事宜与基金托管东谈主协商一致。初度投资银行进款之 前，基金料理东谈主应与基金托管东谈主就银行进款的投资签署风曲折抑补充契约。   （6）基金托管东谈主对基金料理东谈主投资解析受限证券进行监督。 知》等相关法律法例章程。 网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交往证券，不包括由于发布首要音信或其他原因而 临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等解析受限证券。 相关基金投资解析受限证券的投资决策历程、风曲折抑轨制。基金投资非公开荒行股票，基金料理东谈主还 应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资解析受限证 券的投资额度和投资比例阻抑情况。   基金料理东谈主应至少于初度奉行投资指示之前两个办事日将上述尊府书面发至基金托管东谈主，保证基 金托管东谈主有填塞的期间进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个办事日内，以书面或其他两边认 可的方式阐发收到上述尊府。 包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购 的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已执有解析受限证券市值占资产净值的比例、 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募说明书 资金划付期间等。基金料理东谈主应保证上述信息的信得过、齐备，并应至少于拟奉行投资指示前两个办事日 将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的期间进行审核。 基金料理东谈主是否遵命法律法例进行监督，并审核基金料理东谈主提供的相关书面信息。基金托管东谈主合计上述 尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东谈主在投资解析受限证券前就该风险的摒除或防卫措 施进行补充书面说明，并保留稽察基金料理东谈主风险料理部门就基金投资解析受限证券出具的风险评估 答复等备查尊府的权利。不然，基金托管东谈主有权拒接奉行相关指示。因拒接奉行该指示酿成基金财产损 失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权答复中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。如果基金托管东谈主切实 履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金 托管东谈主快乐担连带使命。   （7）基金料理东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，谨慎评估中期单据投资业务的风险，本着审 慎、勤苦尽责的原则进行中期单据的投资业务。基金料理东谈主根据法律、法例、监管部门的章程，制定了 经公司董事会批准的基金投资中期单据有计划轨制（以下简称“《轨制》                               ”），以法式对中期单据的投资决策 历程、风曲折抑。基金料理东谈主《轨制》的内容与本契约不一致的，以本契约的约定为准。初度投资中期 单据前，基金料理东谈主应与基金托管东谈主就中期单据投资签订风曲折抑补充契约。   A、中期单据属于固定收益类证券，基金投资中期单据应合适法律、法例及《基金合同》中对于该 基金投资固定收益类证券的有计划比例及期限限制；   B、基金料理东谈主料理的全部公募基金投资于一家企业刊行的单期中期单据臆测不进步该期证券的   基金托管东谈主对基金投资中期单据是否合适比例限制进行过后监督，如发现很是情况，应实时以书面 体式文告基金料理东谈主。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主接到文告后 应实时查对并向基金托管东谈主说明原因和惩办措施。基金托管东谈主有权随时对所文告县项进行复查，督促基 金料理东谈主改正。基金料理东谈主违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。 资的中期单据进步投资比例的，基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主在 10 个交往日内将中期单据调治至规 定的比例要求，但法律法例或中国证监会章程的特殊情形除外。   （8）本基金投资中小企业私募债券的应合适中国证监会相关法律法例的章程。初度投资中小企业 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募说明书 私募债券前，基金料理东谈主应与基金托管东谈主就中小企业私募债券投资签订风曲折抑补充契约。 准的相关基金投资中小企业私募债券的投资决策历程、风曲折抑轨制、流动性风险处置预案、信用风险 处置预案等。   基金料理东谈主应至少于初度奉行中小企业私募债券有计划投资指示之前两个办事日将上述尊府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的期间进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个办事日 内，以书面或其他两边招供的方式阐发收到上述尊府。 的措施，在合理的期间内灵验惩办基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市集发生剧烈变动等原 因而导致基金现金盘活贫瘠时，基金料理东谈主应在合适法律法例、基金合同的前提下确保基金的支付结 算。 度和比例进行监督。如果基金料理东谈主对相应风曲折抑轨制进行修改的，应实时更正后文告基金托管东谈主。 应实时以书面体式文告基金料理东谈主。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理 东谈主接到文告后应实时查对并向基金托管东谈主说明原因和惩办措施。基金托管东谈主有权随时对所文告县项进 行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监 会。如基金托管东谈主莫得切实履行监督职责（因基金料理东谈主未就相应风曲折抑轨制的更正实时文告基金托 管东谈主的除外），导致基金出现风险，基金托管东谈主须承担连带使命。   如因证券市集波动、证券刊行东谈主合并或基金鸿沟变化等不可归责于基金料理东谈主的因素导致基金投 资的中小企业私募债券进步投资比例的，基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主在 10 个交往日内将中小企业 私募债券调治至章程的比例要求，但法律法例或中国证监会章程的特殊情形除外。 额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、有计划信息表现、基金宣传推介 材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。                                  《基金合同》                                       、基金托管契约 相关章程时，应实时以书面体式文告基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到书面文告后应不才一个办事 日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对书面文告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基 金托管东谈主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。基金托管东谈主有义务要求 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                      更新招募说明书 基金料理东谈主抵偿因其违背《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据交往规律尚未成交的且基金托管东谈主在交往前概略监控的投资指示，基金托管东谈主发现该投 资指示违背关法律法例章程或者违背《基金合同》约定的，应当拒接奉行，立即书面文告基金料理东谈主， 并向中国证监会答复。   对于必须于估值完成后方可获知的监控办法或依据交往规律依然成交的投资指示，基金托管东谈主发 现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即书面文告基金料理东谈主，并答复中国 证监会。   基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程期间内恢复基金托管东谈主并改 正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法例要求需向中国证监会报送基 金监督答复的，基金料理东谈主应积极配合提供有计划数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违规步履，应立即答复中国证监会，同期书面文告基金料理东谈主限 期纠正。   基金料理东谈主无正派意义，拒接、遏抑基金托管东谈主根据本契约章程欺骗监督权，或遴选拖延、讹诈等 妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主淡薄书面申饬仍不改正的，基金托管东谈主应 答复中国证监会。   （三）基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查   基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需其他账户、复核基金料理东谈主诡计的基金资 产净值和基金份额净值、根据料理东谈主指示办理算帐交收、有计划信息表现和监督基金投资运作等步履。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无故未奉行或无故延 迟奉行基金料理东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违背《基金法》、                                《基金合同》                                     、本托管契约偏执 他相关章程时，基金料理东谈主应实时以书面体式文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时 查对阐发并以书面体式向基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金料理东谈主文告的违规事项未能在限期内纠正的， 基金料理东谈主应答复中国证监会。基金料理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违规步履，应立即答复中国证监会和银行业监督料理机构，同期 文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交有计划尊府以供基金料理东谈主核查 托管财产的齐备性和信得过性，在章程期间内恢复基金料理东谈主并改正。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                          更新招募说明书   基金托管东谈主无正派意义，拒接、遏抑基金料理东谈主根据本契约章程欺骗监督权，或遴选拖延、讹诈等 妙技妨碍基金料理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主淡薄申饬仍不改正的，基金料理东谈主应答复 中国证监会。   （四）基金财产的督察   （1）基金财产应孤苦于基金料理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全督察基金财产。未经基金料理东谈主的正派指示，不得自走时用、贬责、分拨 基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别设立账户，与基金托管东谈主的其他业务和其他基金的 托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐备与孤苦。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金料理东谈主负责与相关当事 东谈主详情到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文告 基金料理东谈主遴选措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金料理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损 失，基金托管东谈主赐与必要的协助配合，但对此不承担相应使命。   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金料理东谈主在具有托管履历的 生意银行开设的金元顺安沣楹债券型证券投资基金认购专户。该账户由基金料理东谈主开立并料理。基金募 集期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额执有东谈主东谈主数合适《基金法》、                                      《运作办法》等有 关章程后，由基金料理东谈主礼聘具有从事证券业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资答复，出具的 验资答复应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金料理东谈主应将募 集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资 金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》凯旋的条件，由基金料理东谈主按章程办理退款事宜。   基金托管东谈主以基金的口头开设资产托管专户，督察基金的银行进款。该账户的开设和料意义基金托 管东谈主承担。本基金的一切货币出入步履，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。资产托管专户的开 立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他 任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的步履。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                       更新招募说明书   资产托管专户的料理当合适《东谈主民币银行结算账户料理办法》、                              《现金料理暂行条例》、                                        《东谈主民币利率 料理章程》、      《利率料理暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业监督料理机构的其他章程。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳 分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司开立基 金证券交往资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金料理东谈主不得出借 和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外 的步履。   （1）     《基金合同》凯旋后，基金料理东谈主负责以基金的口头请求并取得插足宇宙银行间同行拆借市集 的交往履历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和 银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的 债券的后台匹配及资金的算帐。   （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主应通盘负责为基金对外签订宇宙银行间债券市集回购主契约，原来 由基金托管东谈主督察，基金料理东谈主保存副本。   在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事合适法律法例章程和《基金合同》约定的其他投资品 种的投资业务时，如果波及有计划账户的开设和使用，由基金料理东谈主协助基金托管东谈主根据相关法律法例的 章程和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关功令使用并料理。   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库；其中什物证券也可存入 中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司、银行间市 场算帐所股份有限公司或单据营业中心的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管 理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实践灵验阻抑下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失，由 此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实践灵验阻抑或督察的证券不 承担督察使命。   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金相关的首要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金料理东谈主保 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募说明书 管。除本契约另有章程外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金相关的首要合同期应保证基金一方执有两 份以上的原来，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原来的原件。基金料理东谈主在合同签署后 5 个办事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金 料理东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门 15 年以上。   对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件， 未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得攻击。   （五）基金资产净值诡计和管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指诡计日基金资产净值除以 该诡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的诡计保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍 五入，由此产生的谬误计入基金财产。   基金料理东谈主应每个办事日对基金资产估值。但基金料理东谈主根据法律法例或本基金合同的章程暂停 估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、                    《证券投资基金管帐核算业务指引》偏执他法律、法例的规 定。用于基金信息表现的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。基金 料理东谈主应于每个办事日交往收尾后诡计当日的基金份额、资产净值并以两边招供的方式发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核后以两边招供的方式发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净 值信息赐与公布。   （1）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （2）估值方法   A、交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的首要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，调治最近 交往市价，详情公允价钱。   B、在交往所市集上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），录取第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价估值。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募说明书   C、对在交往所市集上市交往的可转念债券，按照逐日收盘价算作估值全价。   D、对在交往所市集挂牌转让的资产支执证券和私募证券，估值日不存在活跃市集时领受估值工夫 详情其公允价值进行估值。如成本概略近似体现公允价值，应执续评估上述作念法的适当性，并在情况发 生改变时作念出适当调治。   A、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的归拢股票的估值方法估 值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   B、初度公开荒行未上市的股票、债券和权证，领受估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   C、对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上 未经调治的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况 下，按成本应答市集报价进行调治，阐发计量日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情 况下，则领受估值工夫详情公允价值；   D、初度公开荒行有明确锁按期的股票，归拢股票在交往所上市后，按交往所上市的归拢股票的估 值方法估值；非公开荒行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会相关章程详情公允价值。 净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值 净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗 回售权的按照待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱 的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况 下，按成本估值。   执有的银行按期进款或文告进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利息收入。   A、从执有阐发日起到卖出日或行权日止，上市交往的权证按估值日在证券交往所挂牌的该权证的 收盘价估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化，按最近交往日的收盘价估 值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化的，将参考监管机构或行业协会相关章程，或者雷同投资 品种的现行市价及首要变化因素，调治最近交往市价，详情公允价值。   B、初度刊行未上市的权证，领受估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                          更新招募说明书   C、因执有股票而享有的配股权，以及罢手交往但未行权的权证，领受估值工夫详情公允价值进行 估值。在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。 况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、规律及有计划法律法例的 章程或者未能充分调节基金份额执有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据相关法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基金的基金会 计使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经有计划各方在对等基础上充分筹商 后，仍无法达成一致的主见，按照基金料理东谈主对基金资产净值的诡计结果对外赐与公布。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）估值造作类型   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身 的弊端酿成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，弊端的使命东谈主应当对由于该估值造作遭受损欠妥事 东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、系统故障 差错、下达指示差错等。   （2）估值造作处理原则 正，因更正估值造作发生的用度由估值造作使命方承担；由于估值造作使命方未实时更正已产生的估值 造作，给当事东谈主酿成损失的，由估值造作使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值造作使命方依然积极 协调，况兼有协助义务确当事东谈主有填塞的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值错 误使命方应答更正的情况向相关当事东谈主进行阐发，确保估值造作已得到更正。 关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。 估值造作负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                          更新招募说明书 损失（   “受损方”       ），则估值造作使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不 当得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然赢得的不妥得利返还的总和进步其实践损 失的差额部分支付给估值造作使命方。 进行抵偿时，由基金料理东谈主负责向差错方追偿。   （3）估值造作处理规律   估值造作被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规律如下： 任方； 就估值造作的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （4）基金份额净值估值造作处理的方法如下： 的措施预防损失进一步扩大。 造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告。   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》凯旋后，应按照有计划各方约定的归拢记账方法和管帐处理 原则，分别独马上设立、登录和督察本基金的全套账册，对有计划各方各自的账册按期进行查对，彼此监 督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。   经对账发现有计划各方的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，保证 有计划各方平行登录的账册记录透顶相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资 产净值的诡计和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                          更新招募说明书 个办事日内完成。   在《基金合同》凯旋后每六个月收尾之日起 45 日内，基金料理东谈主对招募说明书更新一次并登载在 网站上，并将更新后的招募说明书节录登载在指定媒介上。基金料理东谈主在每个季度收尾之日起 15 个工 作日内完成季度答复编制并公告；在管帐年度半年终了后 60 日内完成半年度答复编制并公告；在管帐 年度收尾后 90 日内完成年度答复编制并公告。   基金料理东谈主在 5 个办事日内完成月度答复，在月度答复完成当日，对答复加盖公章后，以加密传真 方式将相关答复提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个办事日内进行复核，并将复核结果实时书面 文告基金料理东谈主。基金料理东谈主在 7 个办事日内完成季度答复，在季度答复完成当日，将相关答复提供基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个办事日内进行复核，并将复核结果书面文告基金料理东谈主。基金 料理东谈主在 30 日内完成半年度答复，在半年度答复完成当日，将相关答复提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金料理东谈主。基金料理东谈主在 45 日内完成年度 答复，在年度答复完成当日，将相关答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并 将复核结果书面文告基金料理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现有计划各方的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明 原因，进行调治，调治以有计划各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提 供的答复上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核主见书，有计划各方各自留存一份。如果 基金料理东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就有计划报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就有计划情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐答复、按期答复复核完毕后，需盖印阐发或出具相应的复核阐发书，以备 有权机构对有计划文献审核时教唆。   基金按期答复应当在公开表现的第 2 个办事日，分别报中国证监会和基金料理东谈主主要办公场所所 在地中国证监会派出机构备案。   （1）基金投资所波及的证券交往市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金料理 东谈主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （六）基金份额执有东谈主名册的登记与督察 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                              更新招募说明书   基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额执有东谈主名册，包括《基金合同》凯旋日、                                           《基 金合同》断绝日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、每年 06 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东谈主名 册。基金份额执有东谈主名册的内容必须包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和督察，基金料理东谈主和基 金托管东谈主应按照目下有计划功令分别督察基金份额执有东谈主名册。督察方式不错领受电子或文档的体式。保 管期限为 15 年，法律法例另有章程或有权机关另有要求的除外。   基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额执有东谈主名册：   《基金合同》凯旋日、《基金合同》断绝日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、每年 06 月 30 日、 每年 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执有东谈主名册的内容必须包括基金份额执有东谈主的称呼 和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；                                               《基金 合同》凯旋日、       《基金合同》断绝日等波及到基金垂危事项日历的基金份额执有东谈主名册应于发诞辰后十 个办事日内提交。                           并按期刻成光盘备份，保存期限为 15 年。   基金托管东谈主以电子版体式妥善督察基金份额执有东谈主名册， 基金托管东谈主不得将所督察的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵命守秘义 务。   若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额执有东谈主名册，应按相关法例章程 各自承担相应的使命。   （七）争议惩办方式   有计划各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，除经友好协商不错惩办的， 应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁 裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有不休力，仲裁费、讼师费由败诉方承担。争议处理期间，有计划各方 当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，连续诚笃、勤苦、尽责地履行《基金合同》和托管契约规 定的义务，调节基金份额执有东谈主的正当权益。   本契约（为本契约之办法，不包括香港、澳门极端行政区和台湾地区）受中国法律统辖。   （八）托管契约的修改与断绝   （1）托管契约的变更规律   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内容不得与 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                         更新招募说明书 《基金合同》的章程有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （2）基金托管契约断绝的情形   发生以下情况，在履行有计划规律后，本托管契约断绝：   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个办事日内成立算帐小组，基金 料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）在基金财产算帐小组接管基金财产之前，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》和本 托管契约的章程连续履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券 磋生意务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的 办当事人谈主员。   （4）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （5）基金财产算帐规律：   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到限制而弗成实时变现的，算帐 期限相应顺延。   （6）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                       更新招募说明书   （7）基金财产按下列规章了债：   基金财产未按前款 1）－3）项章程了债前，不分拨给基金份额执有东谈主。   算帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产算帐答复经具有证券、期货磋生意务履历的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金 财产算帐答复报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐答复登载在指定网站上，并将算帐答复教唆性公告登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                        更新招募说明书                 二十二、对基金份额执有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金执有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金料理东谈主将根据基金 执有东谈主的需要和市集的变化，有权增多或修改这些服务名目   （一）电子版尊府寄送服务   在从销售机构获取准确的邮政地址和邮政编码的前提下，基金料理东谈主将负责寄送以下尊府：   根据投资东谈主的定制内容，基金料理东谈主向投资东谈主寄送基金交往对账单。基金交往对账单包括月度对账 单、季度对账单与年度对账单。月度对账单在每月收尾后的 5 个办事日内向当月有交往的投资者发送 月度对账单，季度对账单在每季度收尾后的 5 个办事日内向定制季度对账单的投资者寄出季度对账单， 年度对账单在每年度收尾后的 10 个办事日内向定制年度对账单的投资者寄出年度对账单。   基金料理东谈主将不按期为投资东谈主寄送其他有计划的信息尊府，如基金新产品或新服务的有计划材料、基金 司理答复、     、基金周刊等。   （二）基金投资类服务   在工夫条件纯熟时，基金料理东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供按期定额投资的服务。通 过按期定额投资权术，投资东谈主不错通过固定的渠谈，按期定额申购基金份额，具体业务功令以基金料理 东谈主的有计划公告为准。   基金料理东谈主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。相关 基金网上交往的具体业务功令以基金料理东谈主的有计划公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东谈主不错通过基金料理东谈主网站、客户服务中心查询基金料理东谈主信息、基金产品信息、市集资讯信 息、投资东谈主基金账户信息等，并不错索求多样业务表格。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                             更新招募说明书   投资东谈主不错通过基金料理东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席对其帐户的地址、邮编、电话、邮件地址 和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东谈主不错通过基金料理东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席提交信息定制请求并详情已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金料理东谈主将通过电子邮件、手机短信的体式按期或不按期的为投资 东谈主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金交往阐发、帐户交往阐发、基金资讯 信息、基金分成教唆信息、按期基金答复和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东谈主不错通过基金料理东谈主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传真等渠谈对基金料理东谈主 和销售机构进行投诉。对于投资东谈主的投诉处理，基金料理东谈主将承袭实时处理，实时回复的原则，对于无 法实时回复的投诉，基金料理东谈主也承诺将在 3 个办事日内给予信息反馈。   （六）服务联结方式   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东谈主工服务：   客户服务中心电话在每个交往日 9：00－17：30 为投资东谈主提供东谈主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666、021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法解析的内容，请通过上述方式有计划本基金料理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构依然全面解析了本招募说明书。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                     更新招募说明书                       二十三、其它应表现事项 下部分基金增多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第三季度答复； 下部分基金增多中邮证券有限使命公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 基金更新招募说明书2022 年 11 月 05 日更新； 基金基金产品尊府纲目更新2022 年 11 月 05 日更新； 下部分基金增多吉祥银行股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金增多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 投资基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠步履的公告； 投资基金在直销柜台开展赎回费率优惠步履的公告； 下证券投资基金 2022 年第四季度答复； 下部分基金新增上海中原资产投而已理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金增多海通证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠步履的公告； 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                     更新招募说明书 下部分基金增多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠步履的公告； 基金基金司理变更公告； 基金更新招募说明书2023 年 03 月 23 日更新； 基金基金产品尊府纲目更新2023 年 03 月 23 日更新； 下证券投资基金 2022 年度答复； 下证券投资基金 2023 年第一季度答复； 下部分基金增多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 基金暂停大额申购（含转念转入、按期定额投资）公告； 基金分成公告； 基金归附大额申购（含转念转入、按期定额申购）公告； 下部分基金增多麦高证券有限使命公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下基金增多招商银行股份有限公司（招赢通平台）为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2023 年第二季度答复； 下部分基金增多博时资产基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                                     更新招募说明书 下部分基金增多江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2023 年中期答复； 下部分基金增多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                      更新招募说明书             二十四、招募说明书的存放和查阅方式   本招募说明书按有计划法律法例，存放在基金料理东谈主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办公 期间免费查阅；也可在支付工本费后在合理期间内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明 书原来为准。投资者也不错径直登录基金料理东谈主的网站进行查阅。   基金料理东谈主保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。 金元顺安沣楹债券型证券投资基金                     更新招募说明书                   二十五、备查文献   （一）备查文献包括：                        ；                        ；   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式：        《基金合同》             、《托管契约》存放在基金料理东谈主和基金托管东谈主处；其余备查文献存放在 基金料理东谈主处。                                金元顺安基金料理有限公司                                  二〇二四年十一月二日