中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式    蚁合基金招募说明书（更新）  基金管理东说念主：中原基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国建造银行股份有限公司                 中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）                         病笃指示   中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金（以下简称“本基金”）经中国证监 会2019年10月14日证监许可[2019]1908号文准予注册。本基金的基金合同于2020年7月16日 庄重收效。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容的确、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金主要投资于主义ETF，主义ETF为中原黄金交游型绽放式证券投资基金，主义 ETF主要投资于上海黄金交游所挂牌交游的黄金现货合约等黄金品种，基金净值会因为黄 金市集波动等身分产生波动，投资者根据所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应 的投资风险。本基金投资中的风险包括：黄金市集波动风险，因合座政事、经济、社会等 环境身分对国内黄金现货价钱产生影响而形成的风险，个别合约专有的非系统性风险，基 金追踪偏离风险，由于基金份额抓有东说念主贯串巨额赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金交游时期与境表里黄金市集交游时期 不一致的风险，不同申购赎回模式下交游和结算法令存在相反的风险，本基金的特定风险 等。本基金为中原黄金交游型绽放式证券投资基金（以下简称“中原黄金ETF”）的蚁合基 金，主要通过投资中原黄金ETF来兑现投资主义，因此本基金的净值会因中原黄金ETF净值 波动而产生波动。本基金的预期风险和预期收益不同于股票基金、羼杂基金、债券基金和 货币市集基金，属于中高风险品种。根据2017年7月1日实施的《证券期货投资者稳健性管 理办法》，基金管理东说念主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不编削基金 的实践性风险收益特征，但由于风险分类圭臬的变化，本基金的风险品级表述可能有相应 变化，具体风险评级成果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级成果为准。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金产物贵寓纲目，全面理会本基金的风险收益特征和产物特质，并充分洽商自身的风险 承受才调，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当追究阅读基金合同第二十部分 章程的免责要求、第二十一部分章程的争议处理方式。   本基金合同约定的基金产物贵寓纲目编制、涌现与更新要求，自《信息涌现办法》实 施之日起一年后运行执行。              中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   基金的过往事迹并不预示其将来推崇。   基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎远程的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当追究阅读并完全领会基金合同章程的免责要求和章程的争议处理方式。   本招募说明书年度更新关系财务数据和净值推崇数据截止日为2024年3月31日，主要东说念主 员情况截止日为2024年10月16日。（本招募说明书中的财务贵寓未经审计）   更新事项：因调整管理费率、托管费率校正基金合同，校正内容自2024年10月17日起 收效。                                             中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）             中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）                   一、引子   《中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）                                   》依据《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》              （以下简称“《基金法》”）                          、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、               《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                （以下简称“《运作办 法》”）    、《公开召募证券投资基金信息涌现管理办法》                        （以下简称“《信息涌现办法》”）                                       、《公 开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》                      （以下简称“《流动性风险管理章程》”）                                        、 《黄金交游型绽放式证券投资基金暂行章程》相当他关系章程以及《中原黄金交游型绽放式 证券投资基金发起式蚁合基金基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 的确性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募 的。本基金管理东说念主莫得委托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关系的波及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基 金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金 份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认 和接受。基金份额抓有东说念主动作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。 基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同相当他关系章程享有权利、承担义务。基金投资 者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应高超查阅基金合同。                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）                      二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义                                            ， 该 ETF 和本基金均追踪国内黄金现货价钱，何况，该 ETF 的投资主义和本基金的投资目 标肖似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资主义。发售时，本基金以中原黄金交游型 绽放式证券投资基金为主义 ETF 标肖似，追求追踪偏离度和追踪瑕玷最小化，接纳绽放式运作方式的基金，简称蚁合基金 基金合同》及对本基金合同的任何有用校正和补充 券投资基金发起式蚁合基金托管公约》及对该托管公约的任何有用校正和补充 基金招募说明书》相当更新               《中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金基金 产物贵寓纲目》相当更新 份额发售公告》 行政规定以相当他对基金合同当事东说念主有料理力的决定、决议、文牍等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正           ：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正     《信息涌现办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息涌现管理办法》及颁布机关对其 时常作念出的校正     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的校正                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 及颁布机关对其时常作念出的校正 中国东说念主民银行组建，在国度工商行政管理总局登记注册的，现在中国唯独正当从事贵金属交 易的国度级市集，遵守公开、公说念、平允和敦厚信用的原则组织黄金交游，不以渔利为目的， 实行自律性管理的社团法东说念主 品种                              （相那时常校正）在上海 黄金交游所挂盘交游的黄金现货实盘合约、黄金现货缓期交收合约以相当他照章批准的合约 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经关系政府部门批准种植并存续的企业法东说念主、做事法东说念主、社会团体或其他组织 关法律法规定程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及关系法律法规定程，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、迤逦、非交游过户、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主坚贞了基金销售服务代理公约，代为办理基 金销售业务的机构                 中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建 立并撑抓基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等 受中原基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 份额余额相当变动情况的账户 申购、赎回、迤逦、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面证据的日历 清理成果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月           ：指《中原基金管理有限公司绽放式基金业务法令》，是范例基金管理 东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管理东说念主、销售机构和投资东说念主共 同着力 份额的行为 求将基金份额兑换为现款的行为                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 件，央求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额迤逦为基金管理东说念主管理的其他基 金基金份额的行为 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金迤逦中转入央求份额总额后的余额) 跳跃上一绽放日基金总份额的 10% 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略 应收申购款相当他资产的价值总和 额净值的过程 涌现办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子涌现网站）等媒介 有东说念主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、理会受限的新股及非公开刊行股票、资产 支抓证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金调整投资组合的市集冲击成天职派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量             中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待                      中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）                             三、基金管理东说念主    （一）基金管理东说念主概况    称呼：中原基金管理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    种植日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    连络东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                       抓股单元                抓股占总股本比例         中信证券股份有限公司                            62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION       27.8%         天津海鹏科技筹商有限公司                          10%                        所有                     100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券交游部总司理、帮手、副总司理，中信证券董事，长盛基金管理有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国外有限公 司董事，中信证券国外、中信里昂（即 CLSA B.V. 相当子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领成本管理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。                   中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、金钱管理委员会主任、金钱管理党委布告。曾任中信证券股份有限公司权谋财务部B 角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融产物开发小组司理、计议部计议员、交游与养殖产物业务线产物开发组负责东说念主、 股权养殖品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副布告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金管理有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原金钱投资管理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管理 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：独处董事，硕士。现任中国社会科学院经济计议所国务院非凡津贴行家， 二级计议员，博士生导师。兼任中国策略计议会经济策略专科委员会主任、山东大学经济社 会计议院特聘兼职评释及广西南宁政府筹商行家。曾任职于国度东说念主社部政策律例司详细处。    殷少平先生：独处董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副评释、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独处董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：独处董事，博士。评释，博士生导师，主要计议标的为财务管理、成本 市集、耗尽经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法 学院院长，享受国务院政府非凡津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管理学科评议组召 集东说念主、国务院学位委员会第八届工商管理学科评议组成员、第五届宇宙MBA教学带领委员 会副主任委员、教学部工商管理专科熏陶带领委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、 欧洲管剃头展基金会（EFMD）理事会理事、国外高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会国外董事会成员。曾任嘉实国外资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国策略负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司权谋财务部行政             中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司权谋财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主抓服务）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管理等服务。   宁晨新先生：监事，博士，高级剪辑。现任中原基金管理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司市集部执行总司理、行政负责东说念主。 曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高级业务司理，中原基金管理有限公司 北京分公司副总司理、市集推行部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行权谋资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息详细处副 处长（主抓服务），中原基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门司理，中原基金管理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副布告、基金司理等。 曾任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金管理有限公司总司理助理、纪委布告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金管理有限公司行业计议员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，硕士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基 金管理有限公司深圳分公司总司理助理、副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原 金钱投资管理有限公司副总司理，中原基金管理有限公司总司理助理、计议发展部行政负责 东说念主（兼）等。   李彬女士：防守长，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、纪委布告、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限使命公司。曾任中原基                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 金管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金管理有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏成本管理有限公司监事、上海中原金钱投资管理有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限使命公司权谋财务部，曾任中原基金管理有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管理有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤收罗有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理 有限使命公司信息时期部负责东说念主，中原基金管理有限公司信息时期部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   荣膺女士，硕士。2010年7月加入中原基金管理有限公司，历任计议发展部高级产物经 理，数目投资部计议员、投资司理、基金司理助理，中原中证央企结构调整交游型绽放式指 数证券投资基金蚁合基金基金司理（2018年11月14日至2021年10月21日历间）                                          ，MSCI中国A                                             、MSCI 股交游型绽放式指数证券投资基金基金司理（2016年10月20日至2018年9月16日历间） 中国A股交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金基金司理（2016年10月20日至2018年9月      、上证主要耗尽交游型绽放式指数发起式证券投资基金基金司理（2015年11月6 日至2020年3月18日历间）               、中原智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金司理（2018 年3月6日至2020年3月18日历间）                   、中原MSCI中国A股国外通交游型绽放式指数证券投资基 金基金司理（2018年9月17日至2021年10月21日历间）                               、中原MSCI中国A股国外通交游型开 放式指数证券投资基金蚁合基金基金司理（2018年9月17日至2021年10月21日历间）、中原创 业板低波价值交游型绽放式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金司理（2019年6月26日至 年10月27日至2022年8月22日历间）、中原创业板动量成长交游型绽放式指数证券投资基金发 起式蚁合基金基金司理（2019年6月26日至2022年8月22日历间）                                   、中原饲料豆粕期货交游型 绽放式证券投资基金发起式蚁合基金基金司理（2020年1月13日至2022年8月22日历间）、华 夏粤港澳大湾区立异100交游型绽放式指数证券投资基金基金司理（2020年2月25日至2022 年8月22日历间）         、中原粤港澳大湾区立异100交游型绽放式指数证券投资基金发起式蚁合基 金基金司理（2020年4月29日至2022年8月22日历间）等，现任投委会成员，中原中证500交 易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2016年10月20日起任职）、中原中证500交游型绽放               中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 式指数证券投资基金蚁合基金基金司理（2016年10月20日起任职）                                 、中原中证央企结构调整 交游型绽放式指数证券投资基金基金司理（2018年10月19日起任职）                                  、中原创业板低波价值 交游型绽放式指数证券投资基金基金司理（2019年6月14日起任职）、中原创业板动量成长交 易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2019年6月21日起任职）、中原饲料豆粕期货交游型 绽放式证券投资基金基金司理（2019年9月24日起任职）、中原黄金交游型绽放式证券投资基 金基金司理（2020年4月13日起任职）                    、中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金 基金司理（2020年7月16日起任职）、中原上证科创板50成份交游型绽放式指数证券投资基金 基金司理（2020年9月28日起任职）、中原中证AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金基 金司理（2020年12月8日起任职）、中原上证科创板50成份交游型绽放式指数证券投资基金发 起式蚁合基金基金司理（2021年3月4日起任职）                        、中原MSCI中国A50互联互通交游型绽放式 指数证券投资基金基金司理（2021年11月1日起任职）、中原MSCI中国A50互联互通交游型 绽放式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金司理（2021年12月28日起任职）                                      、中原中证智 选500价值稳健策略交游型绽放式指数证券投资基金基金司理（2022年6月9日起任职）、中原 中证智选500成长立异策略交游型绽放式指数证券投资基金基金司理（2022年7月19日起任 职）、中原上证科创板50成份指数增强型发起式证券投资基金基金司理（2023年7月25日起任 职）、中原中证智选500价值稳健策略交游型绽放式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金经 理（2023年10月31日起任职）、中原上证科创板100交游型绽放式指数证券投资基金蚁合基金 基金司理（2024年1月23日起任职）、中原上证科创板100交游型绽放式指数证券投资基金基 金司理（2024年1月23日起任职）                  、中原中证智选500成长立异策略交游型绽放式指数证券投 资基金发起式蚁合基金基金司理（2024年4月9日起任职）                            、中原中证央企结构调整交游型开 放式指数证券投资基金蚁合基金基金司理（2024年7月3日起任职）                                。   主任：张弘弢先生，中原基金管理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金管理有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁骁雄先生，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管理有限公司数目投资部高级副总裁，基金司理。   （三）基金管理东说念主的职责                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金管理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采纳有用要领，防守违犯《中华东说念主民共和国证券法》行为的发生。 要领，保证基金财产毋庸于下列投资或者行为：   （1）承销证券。   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷使命的投资。   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱相当他不正直的证券交游行为。   （6）法律、行政律例和中国证监会章程抑遏的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相当控股鞭策、实践掌握东说念主或者 与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，遵守基金份额抓有东说念主利益优先原则，留神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。关系交游必须预先               中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与涌现。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律律例或监管部门修改或取消上述抑遏行为，如适用于本基金，则本基金投资不再受 关系抑遏行为限制。基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律 律例或监管章程执行，无须另行召开基金份额抓有东说念主大会。 律例及行业范例，敦厚信用、远程尽责，不从事以下行为：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政律例关系章程，由国务院证券监督管理机构章程抑遏的其他行为。   （1）依照关系法律、律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的关系证券、基金的交易逃匿，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资权谋等信息。   （五）基金管理东说念主的里面掌握轨制   基金管理东说念主根据全面性原则、有用性原则、独处性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟无缺的里面掌握体系。该里面掌握体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、掌握程序组成，具体包括掌握环境、风险评估、掌握行为、信息换取、 里面监控等要素。公司也曾通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国外准则第 3402 号》）认证，获取 无保寄望见的掌握联想合感性及运行有用性的陈说。   邃密的掌握环境包括科学的公司治理、有用的监督管理、合理的组织结构和有劲的掌握 文化。   （1）公司引入了独处董事轨制，现在有独处董事 3 名。董事会下设审计委员会等成心               中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 委员会。公司管理层种植了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互联接，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚抓稳健筹办和范例运作，深爱职工的合规称职意志和做事说念德的培养，并 进行抓续教学。   公司各层面和各业务部门在笃定各自的主义后，对影响主义兑现的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎样通过轨制安排来掌握风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估关系风险 并制定风险掌握轨制。   公司对投资、管帐、时期系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的掌握轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和圭臬化，并要求无缺的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建树，相互查验、相互制约。   （1）投资掌握轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和首要投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指挥基金司理小组在 基金合同和投资决策权限界限内进行日常投资运作；交游管理部负责通盘交游的聚积执行。   ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交游执行职能严格抨击，实行聚积交游 轨制，建立和完善公说念的交游分派轨制，确保各投资组合享有公说念的交游执行契机。   ②投资授权掌握。建立明确的投资决策授权轨制，防守越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会笃定的界限内，负责确 定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于跳跃投资权限的操作需要经 过严格的审批程序；交游管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交游执 行。   ③警示性掌握。按照律例或公司章程建树种种资产投资比例的预警线，交游系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④抑遏性掌握。根据法律、律例和公司关系章程，基金抑遏投资受限制的证券并抑遏从               中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 事受限制的行为。交游系统通过预先的设定，对上述抑遏进行自动指示和限制。   ⑤多重监控和反馈。交游管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现异常情况将实时反馈并督促调整。   （2）管帐掌握轨制   ①建立了基金管帐的服务轨制及相应的操作和掌握规程，确撑抓帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主关系业务的相互核 查监督轨制。   ③为了留神基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。   ④制定了完善的档案撑抓和财务叮咛轨制。   （3）时期系统掌握轨制   为保证时期系统的安全厚实运行，公司对硬件劝诱的安全运行、数据传输与收罗安全管 理、软硬件的珍爱、数据的备份、信息时期东说念主员操作管理、危险处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东说念主力资源管理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥探轨制、薪酬轨制等东说念主事管理轨制，确 保东说念主力资源的有用管理。   （5）监察轨制   公司种植了监察部门，负责公司的法律事务和监察服务。监察轨制包括违游记为的看望 程序和处理轨制，以及对职工行为的监察。   （6）反洗钱轨制   公司种植了反洗钱服务小组动作反洗钱服务的成心机构，指定成心东说念主员负责反洗钱和反 恐融资合规管理服务；各关系部门种植了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全反 洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱服务里面掌握轨制》及关系业务操作规程，确保依 法切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立有用的信拒绝流渠说念， 公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，信息实时送交稳健的东说念主员进行 处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层级具有不同的 权限。                   中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   公司种植了独处于各业务部门的稽核部门，通过按期或不按期查验，评价公司里面掌握 轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面掌握轨制的执行情况，确保公司各项筹办 管理行为的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑抓里面掌握轨制是本公司董事会及管理层的使命。   （2）上述对于里面掌握的涌现的确、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不断完善里面掌握轨制。                           四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国建造银行股份有限公司(简称：中国建造银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成马上间：2004 年 09 月 17 日   组织花式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续筹办   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   连络东说念主：王小飞   连络电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国建造银行总行设资产托管业务部，下设详细处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支抓处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部贯串礼聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面掌握审计，并也曾成为惯例化的内控服务技能。   （三）基金托管业务筹办情况   动作国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国建造银行一直秉抓“以客户                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 为中心”的筹办理念，不断加强风险管理和里面掌握，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护资产抓有东说念主的正当权益，为资产委托东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建造银行托管资产范畴不断扩大，托管业务品种不断加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内 的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最王人全的交易银行之一。限制 2023 年年末，中 国建造银行已托管 1334 只证券投资基金。中国建造银行专科高效的托管服务才谐和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国建造银行屡次被《全球托管东说念主》                             、 《财资》                                  、《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、贯串多年荣获中央国债登记结算有限使命 公司（中债）“优秀资产托管机构”                、银行间市集清理所股份有限公司（上清所）                                   “优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”                                        、以及         ，并动作唯独中资银行获取《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。 国最好次托管银行”   （四）基金托管东说念主的里面掌握轨制   动作基金托管东说念主，中国建造银行严格着力国度关系托管业务的法律律例、行业监管规定 和本行内关系管理章程，称职筹办、范例运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全无缺，确保关系信息的的确、准确、无缺、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权 益。   中国建造银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面掌握服务，对托管业 务风险管理和里面掌握的有用性进行带领。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托 管业务的内控合规服务，具有独处利用内控合规服务权柄和才调。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制掌握体系，建立了管理轨制、掌握轨制、岗亭职 责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作和煦利进行；业务东说念主员具备从业阅历；业 务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行聚积掌握，业务印记按规程撑抓、存 放、使用，账户贵寓严格撑抓，制约机制严格有用；业务操作区成心建树，顽固管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息涌现东说念主负责，防守泄密；业求兑现自动化操作，防守东说念主为事                     中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 故的发生，时期系统无缺、独处。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和程序   依照《基金法》相当配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”                  ，严格按照现行法律律例以及基金合同章程，对基 金管理东说念主运作基金的投资比例、投资界限、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清理和核算服务法子中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基 金用度的索取与开支情况进行查验监督。   （1）每服务日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例掌握等情 况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理东说念主进行风险指示，与基金管理东说念主进行情况核 实，督促其纠正，如有首要异常事项实时陈说中国证监会。   （2）收到基金管理东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过期期或非时期技能发现基金涉嫌违纪交游，电话或书面要求基金管理东说念主进行 解释或举证，如有必要将实时陈说中国证监会。                         五、关系服务机构   （一）销售机构   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   连络东说念主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com   （1）中国建造银行股份有限公司                     中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表东说念主：张金良 传真：010-66275654 连络东说念主：王嘉朔 网址：www.ccb.com 客户服务电话：95533 （2）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 连络东说念主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （3）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东说念主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 连络东说念主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （4）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表东说念主：李晓鹏 电话：010-63636153                    中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 传真：010-63639709 连络东说念主：朱红 网址：www.cebbank.com 客户服务电话：95595 （5）广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路713号 办公地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表东说念主：杨明生 电话：020-38321207、15011838290 传真：020-87310955 连络东说念主：韩鹏 网址：www.cgbchina.com.cn 客户服务电话：400-830-8003 （6）祥瑞银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 连络东说念主：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （7）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 连络东说念主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn                    中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95574 （8）青岛银行股份有限公司 住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表东说念主：郭少泉 电话：0532-85709749 传真：0532-85709839 连络东说念主：赵蓓蓓 网址：www.qdccb.com 客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（宇宙） （9）东莞银行股份有限公司 住所：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表东说念主：卢国锋 电话：0769-22865177 传真：0769-23156406 连络东说念主：朱杰霞 网址：www.dongguanbank.cn 客户服务电话：0769-956033 （10）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表东说念主：夏平 电话：025-58588167 传真：025-58588164 连络东说念主：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319 （11）东莞农村交易银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号                    中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东说念主：王耀球 电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282 连络东说念主：刘寄予 网址：www.drcbank.com 客户服务电话：0769-961122 （12）江苏苏州农村交易银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表东说念主：魏礼亚 电话：0512-63969209 传真：0512-63969209 连络东说念主：葛晓亮 网址：http://www.szrcb.com 客户服务电话：956111 （13）西安银行股份有限公司 住所：陕西省西安市高新路60号 办公地址：陕西省西安市高新路60号 法定代表东说念主：郭军 电话：029-88992881 传真：029-88992475 连络东说念主：白智 网址：www.xacbank.com 客户服务电话：400-869-6779 （14）江苏江南农村交易银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路413号 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 法定代表东说念主：陆晨曦 电话：0519-80585939                    中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 传真：0519-89995170 连络东说念主：蒋娇 网址：www.jnbank.com.cn 客户服务电话：0519-96005 （15）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路101号交易银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号交易银行大厦 法定代表东说念主：吴世群 电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 连络东说念主：孙瑜 网址：www.xmccb.com 客户服务电话：400-858-8888 （16）恒丰银行股份有限公司 住所：山东省济南市历下区泺源大街8号 办公地址：上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦21楼 法定代表东说念主：辛树东说念主 电话：021-63890139 传真：- 连络东说念主：张昊 网址：www.hfbank.com.cn 客户服务电话：95395 （17）锦州银行股份有限公司 住所：辽宁省锦州市科技路68号 办公地址：辽宁省锦州市科技路68号 法定代表东说念主：魏学坤 电话：13500466262 传真：0416-3220186 连络东说念主：杨玉 网址：www.jinzhoubank.com                      中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 客户服务电话：400-66-96178 （18）中信百信银行股份有限公司 住所：北京市晨曦区牢固路5号院3号楼8层 办公地址：北京市晨曦区牢固路5号院3号楼6-11层 法定代表东说念主：李如东 电话：010-50925699 传真：010-86496277 连络东说念主：陈冰 网址：www.aibank.com 客户服务电话：400-818-0100 （19）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 住所：北京市晨曦区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址：北京市晨曦区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东说念主：王人凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 连络东说念主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （20）深圳市新兰德证券投资筹商有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念民田路178号华融大厦27层2704 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办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 连络东说念主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （80）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市晨曦区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 连络东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （81）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号                     中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 连络东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （82）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨周全 电话：021-33389888 传真：021-33388224 连络东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （83）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一说念119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 连络东说念主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （84）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东说念主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212                    中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 连络东说念主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （85）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 连络东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （86）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东说念主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 连络东说念主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （87）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表东说念主：蔡咏 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100 连络东说念主：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578                    中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） （88）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济时期开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 连络东说念主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （89）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 连络东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （90）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 连络东说念主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （91）中信证券（山东）有限使命公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层                          中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）      法定代表东说念主：肖海峰      电话：0532-85725062      传真：0532-85022605      连络东说念主：赵如意      网址：sd.citics.com/      客户服务电话：95548      （92）长城证券股份有限公司      住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      法定代表东说念主：曹宏      电话：0755-83530715      传真：0755-83515567      连络东说念主：梁浩      网址：www.cgws.com      客户服务电话：95514、400-6666-888      （93）光大证券股份有限公司      住所：上海市静安区新闸路1508号      办公地址：上海市静安区新闸路1508号      法定代表东说念主：刘秋明      电话：021-22169999      连络东说念主：郁疆      网址：www.ebscn.com      客户服务电话：95525、400-888-8788      （94）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东说念主：陈可可      电话：020-88834780                    中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 传真：020-88836914 连络东说念主：郭杏燕 网址：www.gzs.com.cn 客户服务电话：95548 （95）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表东说念主：李福春 电话：0431-85096517 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法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 连络东说念主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （102）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 连络东说念主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （103）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东说念主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 连络东说念主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （104）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 电话：021-20333333                    中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 传真：021-50498825 连络东说念主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （105）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表东说念主：庞介民 电话：021-68405273 传真：021-68405181 连络东说念主：张同亮 网址：www.cnht.com.cn 客户服务电话：956088 （106）国盛证券有限使命公司 住所：南昌市北京西路88号江信国外金融大厦 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行大楼 法定代表东说念主：徐丽峰 电话：0791-86283372、15170012175 传真：0791-86281305 连络东说念主：占文驰 网址：www.gszq.com 客户服务电话：956080 （107）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表东说念主：杨炯洋 电话：010-58124967 传真：028-86150040 连络东说念主：谢国梅 网址：www.hx168.com.cn                           中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）       客户服务电话：95584       （108）申万宏源西部证券有限公司       住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国外大厦20楼2005室       办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国外大厦20楼2005室 （830002）       法定代表东说念主：王献军       电话：0991-2307105       传真：0991-2301927       连络东说念主：梁丽       网址：www.swhysc.com       客户服务电话：95523、400-889-5523       （109）中泰证券股份有限公司       住所：山东省济南市市中区经七路86号       办公地址：山东省济南市市中区经七路86号       法定代表东说念主：王洪       电话：021-20315719       传真：021-20315125       连络东说念主：张峰源       网址：www.zts.com.cn       客户服务电话：95538       （110）世纪证券有限使命公司       住所：深圳市前海深港联接区南山街说念桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心       办公地址：深圳市福田区深南大路招商银行大厦40-42层       法定代表东说念主：李强       传真：0755-83199511       连络东说念主：王雯       网址：www.csco.com.cn       客户服务电话：400-832-3000       （111）第一创业证券股份有限公司                    中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 住所：深圳市福田区福华一说念115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一说念115号投行大厦18楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 连络东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （112）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国外中心26楼 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 连络东说念主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （113）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 连络东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （114）华福证券有限使命公司 住所：福州市五四路157号新宇宙大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新宇宙大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳                    中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 连络东说念主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （115）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州金钱中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州金钱中心19楼 法定代表东说念主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 连络东说念主：周鑫 网址：www.hlzq.com 客户服务电话：95368 （116）中国国外金融股份有限公司 住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表东说念主：金立群 电话：010-65051166 传真：010-65058065 连络东说念主：罗春蓉、武明明 网址：www.cicc.com.cn 客户服务电话：010-65051166 （117）华鑫证券有限使命公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表东说念主：俞洋 电话：021-54967656 传真：021-54967032 连络东说念主：虞佳彦                            中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （118）中国中金金钱证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层选取04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      连络东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （119）中山证券有限使命公司      住所：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层      办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层      法定代表东说念主：李永湖      电话：0755-82943755      传真：0755-82960582      连络东说念主：罗艺琳      网址：www.zszq.com      客户服务电话：95329      （120）东方金钱证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东说念主：戴彦      电话：021-36533016      传真：021-36533017      连络东说念主：王伟光      网址：http://www.18.cn      客户服务电话：95357                    中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） （121）粤开证券股份有限公司 住所：广州经济时期开发区科学大路60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表东说念主：严亦斌 电话：0755-83331195 连络东说念主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （122）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 连络东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （123）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 连络东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （124）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国外大厦19-20楼 法定代表东说念主：王勇                    中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 连络东说念主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （125）爱建证券有限使命公司 住所：中国（上海）解放贸易测验区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）解放贸易测验区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-32229888 传真：021-68728703 连络东说念主：庄丽珍 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （126）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东说念主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 连络东说念主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （127）中天证券股份有限公司 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东说念主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 连络东说念主：孙丹华                    中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：       （024）95346 （128）万和证券股份有限公司 住所：海口市南沙路49号通讯广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南大路7028号期间科技大厦20层西厅 法定代表东说念主：甘卫斌 电话：0755-82830333 传真：0755-25170093 连络东说念主：张雷 网址：http://www.vanho.cn/ 客户服务电话：4008-882-882 （129）中邮证券有限使命公司 住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表东说念主：郭成林 电话：010-67017788-8914 传真：010-67017788 连络东说念主：史蕾 网址：www.cnpsec.com 客户服务电话：4008-888-005 （130）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 连络东说念主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325、400-860-8866 （131）联储证券股份有限公司                      中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市晨曦区牢固路5号院3号楼中建金钱国外中心27层 法定代表东说念主：吕春卫 电话：010-86499838 传真：010-86499401 连络东说念主：王龙 网址：http://www.lczq.com 客户服务电话：956006 （132）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易测验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）解放贸易测验区张杨路707号1105室 法定代表东说念主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 连络东说念主：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （133）阳光东说念主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市晨曦区晨曦门外大街乙12号院1号昆泰国外大厦12层 法定代表东说念主：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 连络东说念主：王超 网址：http://fund.sinosig.com/ 客户服务电话：95510 （134）中国东说念主寿保障股份有限公司 住所：中国北京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表东说念主：王滨                     中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   电话：010-63631536   传真：010-66222276   连络东说念主：柳亚卿   网址：www.e-chinalife.com   客户服务电话：95519  基金管理东说念主可根据关系法律、律例的要求，采用稳健要求的机构代理销售本基金。 况加多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构  称呼：中原基金管理有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层  法定代表东说念主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  连络东说念主：朱威  （三）讼师事务所  称呼：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号国外企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国外企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东说念主：朱小辉  连络电话：010-57763999  传真：010-57763599  连络东说念主：李晗  承办讼师：吴冠雄、李晗  （四）管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（非凡凡俗合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   执行事务合伙东说念主：毛鞍宁                      中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）    连络电话：010-58153000    传真：010-85188298    连络东说念主：蒋燕华    承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦                          六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同相当他关系 章程召募。本基金的召募央求也曾中国证监会 2019 年 10 月 14 日证监许可[2019]1908 号文 准予注册。    本基金自 2020 年 4 月 13 日至 2020 年 7 月 13 日历间进行发售。召募期间，本基金共募 集 121,885,456.64 份基金份额，有用认购户数为 33,794 户。    （二）基金类型和存续期间    （三）本基金与主义 ETF 的连络与区别    本基金为主义 ETF 的蚁合基金。本基金主要投资于主义 ETF 以求达到投资主义，主义 ETF 和本基金均追踪国内黄金现货价钱，投资主义相似。    在投资方法上，本基金为主义 ETF 的蚁合基金，主要通过投资于主义 ETF 来兑现投资 主义；本基金的主义 ETF 主要接纳投资黄金现货合约来兑现投资主义。    在交游方式上，本基金投资者现在只能通过场外售售机构以现款的方式申购、赎回；本 基金的主义 ETF 属于黄金交游型绽放式证券投资基金，主义 ETF 的投资者不错在二级市集 上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申购、赎 回 ETF。    本基金与主义 ETF 事迹推崇可能出现相反，可能激勉相反的身分主要包括： 净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券；主义 ETF 不受上述投资比例 的限制。               中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 影响；主义 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基金净 值的影响较小。   （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认购/申 购费，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份 额区别建树代码，区别贪图和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   关系基金份额类别的具体建树、费率水对等由基金管理东说念主笃定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金管理东说念主可在不毁伤已有基金份额抓有东说念主权益的情况下，经与基金托 管东说念主协商，调整现存基金份额类别的费率水平、销售方式或者罢手现存基金份额类别的销售 等，不需召开基金份额抓有东说念主大会，调整前基金管理东说念主需实时公告并报中国证监会备案。   在不违犯法律律例且对现存基金份额抓有东说念主利益无实践不利影响的前提下，基金管理东说念主 可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可建树不同的申购费、赎 回费、销售服务费、管理费、托管费等，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。关系基金份额类 别的具体法令等关系事项届时将另行公告。                  七、基金合同的收效   根据关系章程，            基金合同于 2020 年 7 月 16 日庄重收效。         本基金知足基金合同收效条件， 自基金合同收效日起，本基金管理东说念主庄重运行管理本基金。   基金合同收效之日起三年后的对应日，若基金资产范畴低于 2 亿元，则基金合同自动终 止，同期不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特定日 期在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月终末一日。如年度对应日 为非服务日，则顺延至下一服务日。若届时的法律律例或证监会章程发生变化，上述隔断规 定被取消、更动或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律律例或证监会章程执行。   《基金合同》收效三年后若仍络续存续，贯串 20 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金管理东说念主应当在按期陈说中赐与涌现； 贯串 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会陈说并提 出治理决策，如抓续运作、迤逦运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。                      中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）  法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。                      八、基金份额的申购、赎回与迤逦  （一）申购和赎回场面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理东说念主网站公示。  本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资首肯中心以及电子交游平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资首肯中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国外中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198   传真：010-82523196   （3）北京望京投资首肯中心   地址：北京市晨曦区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）   电话：010- 64709882   传真：010- 64702330   （4）北京晨曦投资首肯中心   地址：北京市晨曦区晨曦门兆泰国外AB座2层（100020）   电话：010- 64185185   传真：010- 64185180   （5）上海分公司   地址：中国（上海）解放贸易测验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）   电话：021-50820661   传真：021-50820867   （6）深圳分公司                       中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）    地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程一说念交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭馆亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国外金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子大路177号中海国外中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子交游    本公司电子交游包括网上交游、移动客户端交游等。投资者不错通过本公司网上交游 系统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务法令请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金代销机构的称呼、住所等信息请详见本招募说明书“五、关系服务机构”中“（一） 销售机构”的关系刻画。    基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   （二）申购和赎回的绽放日实时期   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游所、深圳证 券交游所的宽阔交游日的交游时期，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货/黄金交游市集、证券/期货/黄金交游所交游时 间变更或实践情况需要，基金管理东说念主有权视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的调整， 但应在实施日前依照《信息涌现办法》的关系章程在章程媒介上公告。   本基金已自 2020 年 7 月 30 日起运行办理日常申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或迤逦央求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则 行贪图； 行采用基金份额类别； 在着力基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准； 在新法令运行实施前依照《信息涌现办法》的关系章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费）；通过其他代销机构办理本基金的申购业务时，每 次最低申购金额以各代销机构的章程为准。具体业务办理请遵守各销售机构的关系章程。              中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 时，每次赎回央求均不得低于 1.00 份基金份额。基金份额抓有东说念主赎回时或赎回后在直销机 构或中原金钱保留的基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。基金份额抓 有东说念主在其他代销机构办理本基金 A 类或 C 类基金份额的赎回业务时，每次最低赎回央求份 额、赎回时或赎回后在该销售机构（网点）保留的最低基金份额余额以各代销机构的章程为 准。具体业务办理请遵守各销售机构的关系章程。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等要领，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 掌握的需要，可采纳上述要领对基金范畴赐与掌握。具体见基金管理东说念主关系公告。 限制。基金管理东说念主必须在调整前依照《信息涌现办法》的关系章程在章程媒介上公告。   （五）申购和赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构章程的程序，在绽放日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购成立，申购是 否收效以基金登记机构证据为准。   基金份额抓有东说念主递交赎回央求，赎回成立，赎回是否收效以基金登记机构证据为准。   投资东说念主赎回央求告捷后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同关系要求处理。   基金管理东说念主应以交游时期收尾前受理有用申购和赎回央求确本日动作申购或赎回央求 日(T 日)，在宽阔情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交游的有用性进行 证据。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销 售机构章程的其他方式查询央求的证据情况。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机构照实 采纳到央求。央求的证据以登记机构或基金管理东说念主的证据成果为准。对于央求的证据情况， 投资者应实时查询。                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 前公告。   （六）申购费与赎回费 在申购 A 类基金份额时需缴纳前端申购费。   A 类基金份额申购费率如下：                     申购金额                申购费率                 申购金额                      元                 申购金额 ≥ 1000 万元         每笔 1000 元 份额时收取。   A 类基金份额的赎回费率如下：                 抓有期限                赎回费率                 抓有期限                 抓有期限 ≥ 30 天         0.00%   C 类基金份额的赎回费如下：                 抓有期限                赎回费率                 抓有期限                 抓有期限 ≥ 7 天          0.00%   对抓续抓有少于 7 天的投资东说念主收取的赎回费，将全部计入基金财产；对抓续抓有长于 7 天（含）少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，其 余用于支付登记费和其他必要的手续费。 率或收费方式实施日前依照《信息涌现办法》的关系章程在章程媒介上公告。                 中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 基金促销权谋，针对以特定交游方式（如网上交游、移动客户端交游）等进行基金交游的投 资者按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管理东说念主可根据法律律例 要求对基金申购费率、赎回费率等进行稳健费率优惠。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵守关系法律律例以及监管部门、自律法令的 章程。   （七）申购份额与赎回金额的贪图方式   （1）申购份额的贪图   ①当投资者采用申购 A 类基金份额时，申购份额的贪图方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的贪图方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）   前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的贪图方法如下：   前端申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－前端申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   ②当投资者采用申购 C 类基金份额时，申购份额的贪图方法如下：   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   （2）基金份额按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此瑕玷产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例：假设 T 日的 A 类基金份额净值为 1.2300 元，四笔申购金额区别为 1,000.00 元、100 万元、500 万元和 1000 万元，则各笔申购使命的前端申购用度和获取的 A 类基金份额贪图 如下：                      中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）                                    申购1             申购2            申购3            申购金额（元，a）               1,000.00       1,000,000.00   5,000,000.00          适用前端申购费率（b）                    0.60%           0.30%          0.10%             净申购金额（c=a/                （1+b））           前端申购费（d=a-c）                    5.96        2,991.03      4,995.00          A类基金份额净值（e）                    1.2300         1.2300         1.2300            申购份额（f=c/e）                  808.16     810,576.40    4,060,979.67   若该投资者申购金额为 1000 万元，则申购使命的前端申购用度和获取的 A 类基金份额 贪图如下：                                                   申购4                        申购金额（元，a）                 10,000,000.00                        前端申购费（b）                       1,000.00                        净申购金额（c=a-b）               9,999,000.00                        A类基金份额净值                        （d）                             1.2300                        申购份额（e=c/d）                8,129,268.29   例：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5,000,000.00 元， 则申购获取的 C 类基金份额贪图如下：   申购份额＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00 份   投资者赎回 A 类/C 类基金份额时，赎回金额的贪图方法如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，抓有期限 20 天，该日基金份                     中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 额净值为 1.2500 元，则其获取的赎回金额贪图如下：   赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00×0.5％=62.50 元   净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，抓有期限 90 天，该日基金份额 净值为 1.2500 元，则其获取的赎回金额贪图如下：   净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00 元 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后贪图，并在 T+1 日内公 告。遇非凡情况，经履行稳健程序，不错稳健延长贪图或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 产净值。 本基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 值时期仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1-5、7-10 项拒却或暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申              中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 购央求时，基金管理东说念主应当根据关系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放手时，基金管 理东说念主应实时规复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项： 回央求或降速支付赎回款项。 产净值。 本基金赎回的。 停接受基金份额抓有东说念主的赎回央求。 值时期仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应 当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管理东说念主应 在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额 支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部 分可缓期支付，并以后续绽放日的基金份额净值为依据贪图赎回金额。若出现上述第 6 项 所述情形，按基金合同的关系要求处理。基金份额抓有东说念主在央求赎回时可预先采用将当日 可能未获受理部分赐与排除。在暂停赎回的情况放手时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务 的办理并公告。   （十）多量赎回的情形及处理方式               中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金迤逦中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金迤逦中转入央求份额总额后的余额)跳跃前一 绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才调支付投资东说念主的全部赎回央求时，按宽阔赎回 程序执行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有悲惨或觉得因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采用缓期赎回或取消赎回。 采用缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被排除。缓期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：贯串 2 个绽放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得跳跃   （4）如果基金发生多量赎回，在单个基金份额抓有东说念主跳跃基金总份额 20%以上的大额 赎回央求情形下，如果基金管理东说念主觉得支付全部投资东说念主的赎回央求有悲惨或觉得因支付全部 投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主可 以缓期办理赎回央求。具体分为两种情况：   ①如果基金管理东说念主觉得有才调支付其他投资东说念主的全部赎回央求，为了保护其他赎回投资 东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回央求按宽阔程序进行。对于单个投资东说念主跳跃基金总份额 回份额，未证据的赎回部分作自动缓期处理。缓期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处 理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推，直到全部赎               中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时采用取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回央求将被 排除。   ②如果基金管理东说念主觉得仅支付其他投资东说念主的赎回央求也有悲惨时，则通盘投资东说念主的赎回 央求（包括单个投资东说念主跳跃基金总份额 20%以上的大额赎回央求和其他投资东说念主的赎回央求） 都按照上述“（2）部分缓期赎回”的约定一并办理。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内文牍基金份额抓有东说念主，说明关系处理方法，并在 2 日内在章程 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 重新绽放申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确重新绽放申购或赎回的 时期，届时不再另行发布重新绽放的公告。   （十二）基金迤逦   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金迤逦业务。   （2）基金迤逦以份额为单元进行央求。   （3）基金迤逦采纳未知价法，即基金的迤逦价钱以迤逦央求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行贪图。   （4）投资者Ｔ日央求基金迤逦后，T+1日可获取证据。   （5）除另有章程外，基金份额抓有东说念主单笔转出央求遵守转出基金关系赎回份额的限制， 单笔转入央求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生多量赎回时，基金转出与基金赎回具有相似的优先级，基金管理东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回，将采纳相似的 比例证据；在转出央求得到部分证据的情况下，未证据的转出央求可根据投资者预先的采用 和代销机构的关系章程赐与顺延或排除基金迤逦。                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   （7）投资者办理基金迤逦业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金迤逦业务的时期有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体章程。   基金管理东说念主有权根据市集情况调整迤逦的程序及关系限制，但应最迟在调整收效前3个 服务日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金管理东说念主不错暂停基金迤逦业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法宽阔运作。   （2）证券交游场面在交游时期非宽阔停市，导致基金管理东说念主无法贪图当日基金资产净 值。   （3）因市集剧烈波动或其它原因而出现贯串多量赎回，基金管理东说念主觉得有必要暂停接 受该基金份额的转出央求。   （4）基金管理东说念主觉得会有损于现存基金份额抓有东说念主利益的某笔迤逦央求。   （5）基金管理东说念主有正直原理觉得需要拒却或暂停接受基金迤逦央求的。   （6）发生基金合同章程的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法规定程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管理东说念主应于规按期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。重新绽放基金迤逦时，基金管理东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登重新绽放基金迤逦的公告。   （1）基金迤逦费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金接纳后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。迤逦金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的迤逦情形收取，高超如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额迤逦为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 购费率最高级，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额迤逦为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额迤逦为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被证据之日起重新运行贪图。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形刻画：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额迤逦为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额迤逦为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额迤逦为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额迤逦为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被证据之日起重新运行贪图。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形刻画：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额迤逦为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额迤逦为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额迤逦为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额迤逦为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被证据之日起重新运行贪图。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金              中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   情形刻画：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额迤逦为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额迤逦为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转 出基金的抓有时期（单元为年）              ，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额迤逦为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－迤逦金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的抓有时期（单元为年），最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额迤逦为本公司管理的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓 有期将自转入的基金份额被证据之日起重新运行贪图。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形刻画：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额迤逦为本公司管理的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调整抓有时期，贪图方法如下：   调整后的抓有时期=原抓有时期×原份额/（原份额+新增份额）                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   （4）上述用度另有优惠的，从其章程。   基金管理东说念主不错在法律律例和本基金合同章程界限内调整基金迤逦的关系业务法令。   例一：假设投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基 金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高级为1.5%，赎回费率为0.5%。   （1）若T日转入乙基金（前端收费模式）                     ，且乙基金适用的前端申购费率最高级为2.0%， 该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金用度、转入基金用度及份额贪图如下：                神气                 用度贪图      转出份额（A）                              1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                      1.200      转出总金额（C=A*B）                         1,200.00      转出基金赎回费率（D）                             0.5%      转出基金用度（E=C*D）                            6.00      迤逦金额（F=C-E）                          1,194.00      转入时收取申购费率（G）                  2.0%-1.5%=0.5%      净转入金额（H=F/（1+G）                    ）                      1,188.06      转入基金用度（I=F-H）                            5.94      转入基金 T 日基金份额净值（J）                      1.300      转入基金份额（K=H/J）                         913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额贪图如下：                神气                 用度贪图      转出份额（A）                              1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                      1.200      转出总金额（C=A*B）                         1,200.00      转出基金赎回费率（D）                             0.5%      转出基金用度（E=C*D）                           6.00      迤逦金额（F=C-E）                          1,194.00      转入时收取申购费率（G）                           0.00%                  中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）       净转入金额（H=F/（1+G）                     ）                       1,194.00       转入基金用度（I=F-H）                             0.00       转入基金 T 日基金份额净值（J）                        1.300       转入基金份额（K=H/J）                          918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额贪图如下：                  神气                 用度贪图       转出份额（A）                          10,000,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200       转出总金额（C=A*B）                     12,000,000.00       转出基金赎回费率（D）                              0.5%       转出基金用度（E=C*D）                        60,000.00       迤逦金额（F=C-E）                      11,940,000.00       转入基金用度（G）                             1,000.00       净转入金额（H=F-G）                     11,939,000.00       转入基金 T 日基金份额净值（I）                       1.300       转入基金份额（J=H/I）                     9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额贪图如下：                  神气                 用度贪图       转出份额（A）                          10,000,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200       转出总金额（C=A*B）                     12,000,000.00       转出基金赎回费率（D）                              0.5%                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）      转出基金用度（E=C*D）                         60,000.00      迤逦金额（F=C-E）                       11,940,000.00      转入基金用度（G）                                  0.00      净转入金额（H=F-G）                      11,940,000.00      转入基金 T 日基金份额净值（I）                        1.300      转入基金份额（J=H/I）                      9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金迤逦央求，转出抓有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值区别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔迤逦证据告捷。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额贪图如下：                神气                   用度贪图      转出份额（A）                                1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200      转出总金额（C=A*B）                           1,200.00      转出基金赎回费率（D）                               0.5%      转出基金用度（E=C*D）                              6.00      迤逦金额（F=C-E）                            1,194.00      转入基金用度（G）                                  0.00      净转入金额（H=F-G）                           1,194.00      转入基金 T 日基金份额净值（I）                        1.500      转入基金份额（J=H/I）                           796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额贪图如下：                神气                   用度贪图      赎回份额（K）                                 796.00      赎回日基金份额净值（L）                             1.300      赎回总金额（M=K*L）                           1,034.80      赎回用度（N）                                    0.00                  中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）       适用后端申购费率（O）                              1.2%       后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                    14.16       赎回金额（Q=M-N-P）                        1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值区别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额贪图如下：                  神气                 用度贪图       转出份额（A）                               1,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.300       转出总金额（C=A*B）                          1,300.00       转出基金赎回费率（D）                              0.5%       转出基金用度（E=C*D）                             6.50       迤逦金额（F=C-E）                           1,293.50       转入基金用度（G）                                 0.00       净转入金额（H=F-G）                          1,293.50       转入基金 T 日基金份额净值（I）                       1.500       转入基金份额（J=H/I）                          862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高级为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额贪图如下：                  神气                 用度贪图       转出份额（A）                          10,000,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200       转出总金额（C=A*B）                     12,000,000.00       转出基金赎回费率（D）                              0.5%       转出基金用度（E=C*D）                        60,000.00                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）      迤逦金额（F=C-E）                      11,940,000.00      转入时收取申购费率（G）                   1.5%-1.2%=0.3%      净转入金额（H=F/（1+G）                    ）                  11,904,287.14      转入基金用度（I=F-H）                        35,712.86      转入基金 T 日基金份额净值（J）                        1.300      转入基金份额（K=H/J）                     9,157,143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高级为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额贪图如下：                神气                  用度贪图      转出份额（A）                          10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                     12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      转出基金用度（E=C*D）                        60,000.00      迤逦金额（F=C-E）                      11,940,000.00      转入时收取申购费率（G）                            0.00%      净转入金额（H=F/（1+G）                    ）                  11,940,000.00      转入基金用度（I=F-H）                             0.00      转入基金 T 日基金份额净值（J）                       1.300      转入基金份额（K=H/J）                     9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额贪图如下：                神气                  用度贪图      转出份额（A）                          10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200                 中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）       转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00       转出基金赎回费率（D）                                  0.5%       转出基金用度（E=C*D）                            60,000.00       迤逦金额（F=C-E）                          11,940,000.00       转入基金用度（G）                         1,000-500=500.00       净转入金额（H=F-G）                         11,939,500.00       转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.300       转入基金份额（J=H/I）                         9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额贪图如下：                 神气                     用度贪图       转出份额（A）                              10,000,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200       转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00       转出基金赎回费率（D）                                  0.5%       转出基金用度（E=C*D）                            60,000.00       迤逦金额（F=C-E）                          11,940,000.00       转入基金用度（G）                                     0.00       净转入金额（H=F-G）                         11,940,000.00       转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.300       转入基金份额（J=H/I）                         9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金迤逦央求，转出抓有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值区别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔迤逦证据告捷。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额贪图如下：                 神气                     用度贪图       转出份额（A）                              10,000,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）      转出总金额（C=A*B）                     12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      转出基金用度（E=C*D）                        60,000.00      迤逦金额（F=C-E）                      11,940,000.00      转入基金用度（G）                                 0.00      净转入金额（H=F-G）                     11,940,000.00      转入基金 T 日基金份额净值（I）                       1.500      转入基金份额（J=H/I）                     7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额贪图如下：                神气                  用度贪图      赎回份额（K）                           7,960,000.00      赎回日基金份额净值（L）                            1.300      赎回总金额（M=K*L）                     10,348,000.00      赎回用度（N）                                   0.00      适用后端申购费率（O）                              1.2%      后端申购费（P=K*I*O/（1+O））               141,581.03      赎回金额（Q=M-N-P）                    10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值区别为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额贪图如下：                神气                  用度贪图      转出份额（A）                          10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.300      转出总金额（C=A*B）                     13,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      转出基金用度（E=C*D）                        65,000.00      迤逦金额（F=C-E）                      12,935,000.00                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）      转入基金用度（G）                                  0.00      净转入金额（H=F-G）                      12,935,000.00      转入基金 T 日基金份额净值（I）                         1.500      转入基金份额（J=H/I）                      8,623,333.33     假设投资者在 T 日转出 1,000 份抓有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额贪图如下：                神气                   用度贪图      转出份额（A）                                1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200      转出总金额（C=A*B）                           1,200.00      转出基金赎回费率（D）                               0.5%      赎回费（E=C*D）                                 6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                         1.100      适用后端申购费率（G）                               1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                     19.45      转出基金用度（I=E+H）                            25.45      迤逦金额（J=C-I）                            1,174.55      转入时收取申购费率（K）                    2.0%-1.5%=0.5%      净转入金额（L=J/（1+K）                    ）                        1,168.71      转入基金用度（M=J-L）                              5.84      转入基金 T 日基金份额净值（N）                        1.300      转入基金份额（O=L/N）                           899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额贪图如下：                神气                   用度贪图      转出份额（A）                                1,000.00                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                          1,200.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      赎回费（E=C*D）                                6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                        1.100      适用后端申购费率（G）                              1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                    19.45      转出基金用度（I=E+H）                           25.45      迤逦金额（J=C-I）                           1,174.55      转入时收取申购费率（K）                            0.00%      净转入金额（L=J/（1+K）                    ）                       1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                             0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                       1.300      转入基金份额（O=L/N）                          903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份抓有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额贪图如下：                神气                  用度贪图      转出份额（A）                          10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                     12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      赎回费（E=C*D）                           60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                        1.100      适用后端申购费率（G）                              1.8%                  中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）       后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                    194,499.02       转出基金用度（I=E+H）                           254,499.02       迤逦金额（J=C-I）                           11,745,500.98       转入基金用度（K）                                  1,000.00       净转入金额（L=J-K）                          11,744,500.98       转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.300       转入基金份额（N=L/M）                          9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额贪图如下：                  神气                     用度贪图       转出份额（A）                               10,000,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200       转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00       转出基金赎回费率（D）                                   0.5%       赎回费（E=C*D）                               60,000.00       申购日转出基金基金份额净值（F）                             1.100       适用后端申购费率（G）                                   1.8%       后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                    194,499.02       转出基金用度（I=E+H）                           254,499.02       迤逦金额（J=C-I）                           11,745,500.98       转入基金用度（K）                                      0.00       净转入金额（L=J-K）                          11,745,500.98       转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.300       转入基金份额（N=L/M）                          9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金迤逦央求，转出抓有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认告捷。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 用、转入基金用度及份额贪图如下：                神气                   用度贪图      转出份额（A）                               1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.300      转出总金额（C=A*B）                          1,300.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      赎回费（E=C*D）                               6.50      申购日转出基金基金份额净值（F）                        1.100      适用后端申购费率（G）                              1.0%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                    10.89      转出基金用度（I=E+H）                           17.39      迤逦金额（J=C-I）                           1,282.61      转入基金用度（K）                                0.00      净转入金额（L=J-K）                          1,282.61      转入基金 T 日基金份额净值（M）                       1.500      转入基金份额（N=L/M）                          855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额贪图如下：                神气                   用度贪图      赎回份额（O）                                855.07      赎回日基金份额净值（P）                            1.300      赎回总金额（Q=O*P）                          1,111.59      赎回费率（R）                                  0.5%      赎回费（S=Q*R）                                5.56      适用后端申购费率（T）                              1.2%      后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                        ）                     15.21      赎回金额（V=Q-S-U）                         1,090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出抓有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值区别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额贪图如下：                神气                  用度贪图      转出份额（A）                              1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                      1.200      转出总金额（C=A*B）                         1,200.00      转出基金赎回费率（D）                             0.5%      赎回费（E=C*D）                               6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                       1.100      适用后端申购费率（G）                             1.0%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                        ）                    10.89      转出基金用度（I=E+H）                          16.89      迤逦金额（J=C-I）                          1,183.11      转入基金用度（K）                                0.00      净转入金额（L=J-K）                         1,183.11      转入基金 T 日基金份额净值（M）                      1.500      转入基金份额（N=L/M）                         788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出抓有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值区别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额贪图如下：                神气                  用度贪图      转出份额（A）                              1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                      1.200      转出总金额（C=A*B）                         1,200.00      转出基金用度（D）                               0.00      迤逦金额（E=C-D）                          1,200.00      销售服务费率（F）                               0.3%                 中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）       转入基金申购费率（G）                                 2.0%       收取的申购费率（H=G-F*转出基金的抓    有时期（单元为年）            ）       净转入金额（I=E/（1+H）                     ）                          1,177.86       转入基金用度（J=E-I）                              22.14       转入基金 T 日基金份额净值（K）                          1.300       转入基金份额（L=I/K）                             906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出抓有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值区别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金 用度、转入基金用度及份额贪图如下：                 神气                    用度贪图       转出份额（A）                             10,000,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200       转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00       转出基金用度（D）                                    0.00       迤逦金额（E=C-D）                         12,000,000.00       销售服务费率（F）                                   0.3%       转入基金申购用度（G）                              1,000.00       转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的抓    有时期（单元为年）            ）       净转入金额（I=E-H）                        11,999,986.30       转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300       转入基金份额（K=I/J）                        9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金迤逦央求，转出抓有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值区别 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔迤逦证据告捷。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额贪图如下：       神气                              用度贪图                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）      转出份额（A）                                 1,000      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                          1,200.00      转出基金用度（D）                                0.00      迤逦金额（E=C-D）                           1,200.00      转入基金用度（F）                                0.00      净转入金额（G=E-F）                          1,200.00      转入基金 T 日基金份额净值（H）                       1.500      转入基金份额（I=G/H）                          800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额贪图如下：      神气                             用度贪图      赎回份额（J）                                800.00      赎回日基金份额净值（K）                            1.300      赎回总金额（L=J*K）                          1,040.00      赎回费率（M）                                  0.5%      赎回费（N=L*M）                               5.20      适用后端申购费率（O）                              1.0%      后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                    11.88      赎回金额（Q=L-N-P）                         1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值区别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额贪图如下：                神气                   用度贪图      转出份额（A）                               1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.300      转出总金额（C=A*B）                          1,300.00      转出基金赎回费率（D）                              0.1%                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）     转出基金用度（E=C*D）                         1.30     迤逦金额（F=C-E）                        1,298.70     转入基金用度（F）                             0.00     净转入金额（G=E-F）                       1,298.70     转入基金 T 日基金份额净值（H）                    1.500     转入基金份额（I=G/H）                       865.80   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、稳健法律律例的其他非交游过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额抓有东说念主牺牲，其抓有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于稳健条件 的非交游过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的圭臬收取转托管费。   （十五）按期定额投资权谋   基金管理东说念主不错为投资东说念主持理按期定额投资权谋，具体法令由基金管理东说念主另行章程。投 资东说念主在办理按期定额投资权谋时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的按期定额投资权谋最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳健法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金管理东说念主不错根据关系业务法令受理基金份额抓有东说念主通过中国 证监会认同的交游场面或者交游方式进行份额转让的央求。具体由基金管理东说念主提前发布公告。   （十八）如关系法律律例允许基金管理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基              中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 金管理东说念主可制定相应的业务法令并开展关系业务，并依照《信息涌现办法》的关系章程进行 公告。   （十九）基金管理东说念主可在法律律例允许的界限内，在不影响基金份额抓有东说念主实践利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。                   九、基金的投资   （一）投资主义   通过对主义 ETF 基金份额的投资，追求追踪国内黄金现货价钱，获取与国内黄金现货 价钱收益相似的答复。   （二）投资界限   本基金主要投资于主义 ETF 基金份额以及上海黄金交游所挂盘交游的黄金现货合约（包 括现货实盘合约、现货缓期交收合约等）等黄金品种。为更好地兑现投资主义，基金还可投 资于债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、所在政府债券、可迤逦债券、可交换债券相当他经中国证监会允 许投资的债券)、资产支抓证券、货币市集用具（含同行存单等）、银行进款、债券回购、国 债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。如法律律例或监管机构以 后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健程序后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保抓不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。   （三）投资策略   本基金主要通过交游所买卖或申购赎回的方式投资于主义 ETF。根据投资者申购、赎回 的现款流情况，本基金将详细主义 ETF 的流动性、折溢价率、黄金现货合约流动性等身分 分析，对投资组合进行监控和调整，密切追踪国内黄金现货价钱。基金也不错通过买入上海 黄金交游所挂牌交游的黄金现货合约来追踪国内黄金现货价钱。   此外，本基金还可积极参与风险低且可控的债券回购等投资，以及国债期货投资。基金 投资国债期货将本着严慎的原则，充分洽商其流动性和风险收益特征，适度参与国债期货投 资。   本基金不错基金资产非凡申购主义 ETF 份额，以进行基金建仓。   本基金力图日均追踪偏离度的王人备值不跳跃 0.35%，年追踪瑕玷不跳跃 4%。   将来，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新关系投资策略，               中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保抓不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   （3）本基金投资于消逝原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的消逝(指消逝信用级别)资产支抓证券的比例，不得跳跃该资产支抓 证券范畴的 10％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于消逝原始权益东说念主的种种资产支抓证券，不得 跳跃其种种资产支抓证券所有范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用品级下落、不再稳健投资圭臬，应在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）本基金干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳跃本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资界限保抓一致；   （11）基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一交游日基金资产净值的 30%；                  中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   （12）在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%；   （13）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （14）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、（9）、                （10）情形之外，因证券/期货/黄金市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金范畴变动、黄金现货合约流动性限制、主义 ETF 申购、赎回、交游被暂停或交收 延长等基金管理东说念主之外的身分以至基金投资比例不稳健上述章程投资比例的，基金管理东说念主应 当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的非凡情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运行。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动着力届时有用的法律律例或监管章程，不需召开 基金份额抓有东说念主大会审议。   为珍爱基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱相当他不正直的证券交游行为；   （6）法律、行政律例和中国证监会章程抑遏的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相当控股鞭策、实践掌握东说念主或者 与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，遵守基金份额抓有东说念主利益优先原则，留神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。关系交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与涌现。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。               中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   法律律例或监管部门修改或取消上述抑遏行为，如适用于本基金，则本基金投资不再受 关系抑遏行为限制。基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律 律例或监管章程执行，无须另行召开基金份额抓有东说念主大会。   （五）事迹比拟基准   上海黄金交游所黄金现货实盘合约 Au9999 价钱收益率×95%＋东说念主民币活期进款税后利 率×5%   如果上海黄金交游所 Au99.99 现货实盘合约隔断交游或者 Au99.99 现货实盘合约流动性 发生首要编削，或国内黄金交游所出现其他代表性更强、投资者认同度更高的黄金基准价钱 等情况下，基金管理东说念主不错在取得基金托管东说念主同意后，变更本基金的事迹比拟基准，并报中 国证监会备案，无须召开基金份额抓有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为主义 ETF 的蚁合基金，主义 ETF 为黄金交游型绽放式证券投资基金，因此本 基金的预期风险与预期收益不同于股票基金、羼杂基金、债券基金与货币市集基金。   （七）基金的融资、融券、转融通   本基金不错按照法律律例和监管部门的关系章程进行融资、融券与转融通等关系业务， 不需召开抓有东说念主大会。   （八）主义 ETF 发生关系变更情形的处理方式   主义 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行稳健程序后由投资于主义 ETF 的联 接基金变更为径直投资国内黄金现货合约的绽放式基金，不需召开抓有东说念主大会；若届时本基 金管理东说念主已有以国内黄金现货合约为主要投资标的的绽放式基金，则本基金将本注珍爱投资 者正当权益的原则，履行稳健的程序后可录取其他合适的投资主义、投资标的和事迹比拟基 准。相应地，基金合同中将删除对于主义 ETF 的表述部分，或将变更投资主义、投资标的 和事迹比拟基准，届时将由基金管理东说念主另行公告。   （九）投资组合陈说                     中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度陈说：                                                        占基金总资产  序号               神气               金额(元)                                                        的比例(%)           其中：股票                                    -            -           其中：债券                                    -            -                资产支抓证券                              -            -           其中：买断式回购的买入返售金                                                    -            -           融资产                                                        占基金资产净   序号       基金称呼    基金类型   运作方式    管理东说念主      公允价值                                                        值比例（%）                                   中原基金            中原黄金           交游型开             230,631,1             ETF            放式                  92.45                                    公司   本基金本陈说期末未抓有股票。   本基金本陈说期末未抓有股票。                   中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）      本基金本陈说期末未抓有债券。      本基金本陈说期末未抓有债券。      本基金本陈说期末未抓有资产支抓证券。                                                                占基金资产 序号     贵金属代码      贵金属称呼       数目（份）            公允价值（元）         净值比例                                                                （％）      本基金本陈说期末未抓有权证。      本基金本陈说期末无股指期货投资。      本基金本陈说期末无股指期货投资。      本基金本陈说期末无国债期货投资。      本基金本陈说期末无国债期货投资。      本基金本陈说期末无国债期货投资。                  中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案看望，或在陈说编制日前一年内受到公开诽谤、 处罚的情形。   序号            称呼                金额(元)   本基金本陈说期末未抓有处于转股期的可迤逦债券。   本基金本陈说期末未抓有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与所有项之间可能存在尾差。                      十、基金的事迹   基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎远程的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   下述基金事迹目的不包括抓有东说念主认购或交游基金的各项用度，计入用度后实践收益水平 要低于所列数字。 （一）中原黄金 ETF 蚁合 A                           中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）                            份额净值增                   事迹比拟基                 份额净值增                事迹比拟基     阶段                     长率圭臬差                   准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                  准收益率③                              ②                     准差④ 日至 2020 年 12     -5.26%     1.00%         -2.43%    1.04%   -2.83%   -0.04%   月 31 日 日至 2021 年 12     -4.98%     0.71%         -3.89%    0.72%   -1.09%   -0.01%   月 31 日 日至 2022 年 12     8.39%      0.65%         9.34%     0.66%   -0.95%   -0.01%   月 31 日 日至 2023 年 12    14.34%      0.67%         15.98%    0.68%   -1.64%   -0.01%   月 31 日 日至 2024 年 3      9.13%      0.54%         9.49%     0.55%   -0.36%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024       21.74%      0.72%         30.20%    0.73%   -8.46%   -0.01% 年 3 月 31 日）   （二）中原黄金 ETF 蚁合 C                            份额净值增                   事迹比拟基                 份额净值增                事迹比拟基     阶段                     长率圭臬差                   准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                  准收益率③                              ②                     准差④ 日至 2020 年 12     -5.41%     1.00%         -2.43%    1.04%   -2.98%   -0.04%   月 31 日                         中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 日至 2021 年 12   月 31 日 日至 2022 年 12   8.01%      0.65%         9.34%    0.66%   -1.33%    -0.01%   月 31 日 日至 2023 年 12   13.94%     0.67%         15.98%   0.68%   -2.04%    -0.01%   月 31 日 日至 2024 年 3    9.04%      0.54%         9.49%    0.55%   -0.45%    -0.01%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024      20.17%     0.72%         30.20%   0.73%   -10.03%   -0.01% 年 3 月 31 日）                             十一、基金的财产      （一）基金资产总值      基金资产总值是指购买的种种证券、黄金现货合约及单子价值、银行进款本息和基金应   收的申购基金款以相当他投资所形成的价值总和。      （二）基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户      基金托管东说念主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账   户、黄金账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管   东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相当他基金财产账户相独处。      （四）基金财产的撑抓和贬责      本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保   管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的   法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基   金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。              中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章排除或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清接待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游场面的交游日以及国度法律法规定程需要对 外皮露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的主义 ETF 份额、黄金现货合约、债券、国债期货、货币市集用具和银行 进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在笃定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业管帐准则》、 监管部门关系章程。 除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应接纳最近交游日的 报价笃定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交游日的报价不可的确反馈公允价值的， 打发报价进行调整，笃定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中洽商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值时期中不应将该限制动作特征洽商。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其巨额抓有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值时期笃定公允价值。接纳估值时期笃定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，惟有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调整并笃定公允价 值。                   中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   （四）估值方法   本基金投资的主义 ETF 份额按照估值日主义 ETF 的基金份额净值估值。如果基金管理 东说念主觉得按上述价钱不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主协 商后，按最能反馈其公允价值的价钱估值。   黄金现货实盘合约按估值日其所在黄金交游所确当日收盘价估值；估值日无交游的，以 最近收盘价估值。   黄金现货缓期交收合约按估值日其所在黄金交游所确当日结算价估值；估值日无交游的， 以最近结算价估值。   在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）                                 ，录取第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 活跃市集上未经调整的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计 量日公允价值的情况下，打发市集报价进行调整，证据计量日的公允价值；对于不存在市集 行为或市集行为很少的情况下，则接纳估值时期笃定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 显著相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   抓有的银行按期进款或文牍进款以本金列示，按公约或合同利率逐日证据利息收入。   国债期货合约一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济 环境未发生首要变化的，接纳最近交游日结算价估值。                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 基金估值的公说念性。 章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程序及关系法 律律例的章程或者未能充分珍爱基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据关系法律律例，基金资产净值贪图和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的观点，按照基金管理东说念主对基金净值信息的贪图 成果对外赐与公布。   （五）估值程序 量贪图，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错种植大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   每个服务日贪图基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值成果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按章程对外公布。   （六）估值很是的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳健、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值很是时，视为基金份额净值 很是。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的间隙形成估值很是，导致其他当事东说念主遭逢损失的，间隙的使命东说念主应当对由于该                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 估值很是遭逢损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值很是处理原则”给予补偿，承担 补偿使命。   上述估值很是的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据贪图差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值很是已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值很是使命方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值很是发生的用度由估值很是使命方承担；由于估值很是使命方未 实时更正已产生的估值很是，给当事东说念主形成损失的，由估值很是使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值很是使命方也曾积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有宽裕的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。   （2）估值很是的使命方对关系当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对 估值很是的关系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值很是而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值很是 使命方仍打发估值很是负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值很是使命方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的界限内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取不 当得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额 加上也曾获取的欠妥得利返还的总和跳跃其实践损失的差额部分支付给估值很是使命方。   （4）估值很是调整接纳尽量规复至假设未发生估值很是的正确情形的方式。   估值很是被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值很是发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值很是发生的原因笃定 估值很是的使命方；   （2）根据估值很是处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值很是形成的损失进行评估；   （3）根据估值很是处理原则或当事东说念主协商的方法由估值很是的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值很是处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值贪图出现很是时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 并采纳合理的要领防守损失进一步扩大。   （2）很是偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；很是偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 暂停营业时； 值时期仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息涌现的基金净值信息由基金管理东说念主负责贪图，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个绽放日交游收尾后贪图当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值贪图成果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基 金净值赐与公布。   （九）非凡情况的处理 金资产估值很是处理。 关系管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采纳必要、 稳健、合理的要领进行查验，然而未能发现该很是而形成的基金份额净值贪图很是，基金管 理东说念主、基金托管东说念主解任补偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的要领削弱或 放手由此形成的影响。                  十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后               中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 金管理东说念主可对种种别基金份额区别制定收益分派决策，消逝类别的每一基金份额享有同均分 配权；   在不违犯法律律例且对现存基金份额抓有东说念主利益无首要实践不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息涌现办法》 的关系章程在章程媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润贪图截止日）的时期不得跳跃   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额                    中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 抓有东说念主的现款红利自动转为消逝类别的基金份额。红利再投资的贪图方法，依照《业务法令》 执行。                      十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）除法律律例、中国证监会另有章程外，                      《基金合同》收效后与基金关系的信息涌现 用度；   （5）《基金合同》收效后与基金关系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额抓有东说念主大会用度；   （7）基金的证券/期货交游用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手 续费、券商佣金、权证交游的结算费、融资融券费、转融通用度、证券账户关系用度相当他 肖似性质的用度等）         ；   （8）基金投资主义 ETF 的关系用度（包括但不限于主义 ETF 的交游用度、申购赎 回用度等）     ；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金的黄金现货合约交游或结算产生的关系用度（包括但不限于交游手续费、延 期费、结算、过户费、仓储费、运保费等关系用度相当他肖似性质的用度）                                 ；   （11）基金收益分派中发生的用度；   （12）基金的证券、黄金账户开户用度、账户珍爱用度；   （13）按照国度关系章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主义 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。管理费的贪图方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主义 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分，                    中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 若为负数，则 E 取 0。   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东说念主协商治理。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主义 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的贪图方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主义 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支取，基金管理东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东说念主协商治理。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金市集推行、销售以及基金份额抓有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.35%。   种种别基金份额的销售服务费贪图方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为种种别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为种种别基金份额前一日基金资产净值   R 为种种别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构区别支付给各个 基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（13）项用度，根据关系律例及相应公约章程， 按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》收效前的关系用度；   （4）其他根据关系法律律例及中国证监会的关系章程不得列入基金用度的神气。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、贪图公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与迤逦”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与 赎回金额的贪图方式”中的关系章程。   （三）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系 税收征收的章程代扣代缴。                   十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 按照关系章程编制基金管帐报表； 式证据。   （二）基金的年度审计 师事务所相当注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 务所需按照《信息涌现办法》的关系章程在章程媒介公告。                   十六、基金的信息涌现   （一）本基金的信息涌现应稳健《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息涌现办法》、                                    《流动性风 险管理章程》、《基金合同》相当他关系章程。   （二）信息涌现义务东说念主   本基金信息涌现义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律、行政律例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组织。   本基金信息涌现义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点按照法律、行政律例和 中国证监会的章程涌现基金信息，并保证所涌现信息的的确性、准确性、无缺性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息涌现义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予涌现的基金信息通过章程 媒介涌现，并保证基金投资者随机按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开披 露的信息贵寓。   （三）本基金信息涌现义务东说念主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列行为：   （四）本基金公开涌现的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息涌现 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开涌现的信息接纳阿拉伯数字；除杰出说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开涌现的基金信息   公开涌现的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵寓纲目   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓 有东说念主大会召开的法令及具体程序，说明基金产物的特质等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   （2）基金招募说明书应当最大限制地涌现影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息涌现及基金份额抓有东说念主 服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在 三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明 书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产撑抓及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概若是基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲目信息。     《基金合同》收效后，基金产物贵寓纲目的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应 当在三个服务日内，更新基金产物贵寓纲目，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运 作的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵寓纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓纲目、                           《基金合同》和基金托管公约 登载在章程网站上，并将基金产物贵寓纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在涌现招募说明 书确当日登载于章程媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》收效 公告。   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在章程网站涌现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点涌现绽放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。              中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站涌现半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息涌现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的贪图方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者随机在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在章程网站上，将年度陈说指示性公告登载在章程报刊上。基金年度陈说中的财务管帐陈说 应当经过稳健《证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登 载在章程网站上，并将中期陈说指示性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈说，将季 度陈说登载在章程网站上，并将季度陈说指示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期陈说“影响投资者决策的其他病驯顺息”项下 涌现该投资者的类别、陈说期末抓有份额及占比、陈说期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的非凡情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中涌现基金组联合产情况相当流动性风险 分析等。   本基金发生首要事件，关系信息涌现义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同隔断、基金清理；   （3）迤逦基金运作方式、基金合并；               中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所。   （5）基金管理东说念主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更抓有百分之五以上股权的鞭策、基金管理东说念主的实践掌握东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东说念主高级管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主成心基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高级管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关系行为受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行为受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相当控股鞭策、实践掌握 东说念主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价很是达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运行办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并缓期办理；   （19）本基金贯串发生多量赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （22）基金变更事迹比拟基准或变更主义 ETF；   （23）基金份额的拆分；   （24）基金管理东说念主接纳舞动订价机制进行估值；   （25）调整基金份额类别的建树；                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   （26）基金推出新业务或服务；   （27）基金信息涌现义务东说念主觉得可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集崇高传的讯息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，关系信息涌现 义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开澄莹，并将关系情况立即陈说中国证监会。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同隔断的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理陈说。基金财产清理小组应当将清理陈说登载在章程网站上，并将清理陈说指示性公 告登载在章程报刊上。   在季度陈说、半年度陈说、年度陈说等按期陈说和招募说明书更新等文献中涌现的国债 期货交游情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期 货交游对本基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资主义等。   基金管理东说念主应在基金年报及半年度陈说中涌现其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证 券市值占基金净资产的比例和陈说期内通盘的资产支抓证券明细。基金管理东说念主应在基金季度 陈说中涌现本基金抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和陈说 期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   （六）信息涌现事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息涌现管理轨制，指定成心部门及高级管理东说念主 员负责管理信息涌现事务。   基金信息涌现义务东说念主公开涌现基金信息，应当稳健中国证监会关系基金信息涌现内容与 花式准则等律例的章程。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期陈说、更新                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 的招募说明书、基金产物贵寓纲目、基金清理陈说等公开涌现的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采用一家报刊涌现本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基金信息，并保证关系报送信 息的的确、准确、无缺、实时。              。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上涌现信息外，还不错根据需要在其他各人 媒介涌现信息，然而其他各人媒介不得早于章程媒介涌现信息，何况在不同媒介上涌现消逝 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求涌现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金宽阔投资操作的前提 下，自主擢升信息涌现服务的质料。具体要求应当稳健中国证监会及自律法令的关系章程。 前述自主涌现如产生信息涌现用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息涌现义务东说念主公开涌现的基金信息出具审计陈说、法律观点书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   （七）信息涌现文献的存放与查阅   照章必须涌现的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法规定程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律律例或监管部门对信息涌现另有章程的，从其章程。                    十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）蚁合基金风险   本基金为 ETF 蚁合基金，基金资产主要投资于主义 ETF，在多数情况下将撑抓较高的 主义 ETF 投资比例，基金净值可能会随主义 ETF 的净值波动而波动，主义 ETF 的关系风 险可能径直或障碍成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于主义 ETF 基金份额，追求追踪国内黄金现货价钱，获取与国内黄金 现货价钱收益相似的答复。以下身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏 离：   ①主义 ETF 与标的指数的偏离。                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   ②基金买卖主义 ETF 时所产生的价钱相反、交游成本和交游冲击。   ③基金调整资产配置结构时所产生的追踪瑕玷。   ④基金申购、赎转身分所产生的追踪瑕玷。   ⑤基金现款资产株连所产生的追踪瑕玷。   ⑥基金的管理费和托管费所产生的追踪瑕玷。   ⑦其他身分所产生的偏差。   （3）与主义 ETF 事迹相反的风险   本基金为主义 ETF 的蚁合基金，但由于投资方法、交游方式等方面与主义 ETF 不同， 本基金的事迹推崇与主义 ETF 的事迹推崇可能出现相反。   证券市集价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。 市集风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）黄金市集波动的风险   本基金投资于国内黄金市集，基金净值会跟着国内黄金现货价钱波动而产生波动，从 而承担黄金价钱波动风险。   黄金现货合约的价钱可能受到黄金供给与需求、汇率、利率、政事身分、经济身分、 投资者情愫和交游轨制等多样身分的影响而波动，导致黄金市集波动，从而使基金收益水 平发生变化，产生风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在交游过程中发生交收毁约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现毁约、拒却支付 到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料缩小导致债券价钱下落，或者债券回购交游到期时 交游敌手方不可履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   ②利率风险   市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，如果市集利率上涨，本基金抓 有债券将靠近价钱下落、本金损失的风险，而如果市集利率下落，债券利息的再投资收益 将靠近下落的风险。   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的抓有结构与基准存在相反，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。              中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   ④利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤市集供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体筹办环境等发生变 化，债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券市集的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货推广率，从而导致投资者抓有本基金资产实 际购买力下落。   在主义 ETF 暂停交游或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金管理东说念主可 能无法赶紧、低成腹地调整基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于绽放式基金的非凡要求，本基金必须保抓一定的现款比例以应付赎回要求，在管 理现款头寸时，有可能存在现款不及的风险或现款过多所导致的收益下落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东说念主不错详细利用备用的流动性风险管理用具以 减少或打发基金的流动性风险，投资者可能靠近多量赎回央求被缓期办理、赎回央求被暂 停接受、赎回款项被降速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金接纳舞动订价 等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与迤逦”，高超了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为 ETF 蚁合基金，投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金的主义 ETF 不错在二级市集上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，频繁情况 卑劣动脾性况邃密。然而在主义 ETF 暂停交游或者暂停赎回或个股流动性不及等的非凡情 况下，基金管理东说念主可能无法赶紧、低成腹地调整基金投资组合，可能会对基金赎回款项的 支付产生影响。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管理要领   当本基金发生多量赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳以卑劣动性风险管理要领：                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   ①缓期办理多量赎回央求；   ②暂停接受赎回央求；   ③降速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他要领。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、程序及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律 律例及基金合同的约定，详细运用种种流动性风险管理用具，对赎回央求等进行适度调整， 动作特定情形下基金管理东说念主流动性风险的援救要领，包括但不限于：       ①   缓期办理多量赎回央求   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回 或部分缓期赎回。   在此情形下，投资东说念主的部分赎回央求可能将被缓期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，高超了解本基金暂停接受 赎回央求的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ③降速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，高超了解本基金降速支付 赎回款项的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时期将可能比一般宽阔情形下有所延长。   ④收取短期赎回费   本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 高超了解本基金暂停估值的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回央求或延 缓支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基 金估值的公说念性。   当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的市集冲击成本而进行调整，使得市集的冲击成本随机分派给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤 并得到公说念对待。   ⑦中国证监会认定的其他要领。   本基金投资于国内黄金市集，可能靠近国内黄金现货合约投资风险，包括但不限于市 场风险、法律风险、政事风险、信用风险、管帐轨制风险、养殖品及关系投资用具的风险 等。   现货缓期交收合约是指以支付保证金的花式在交游所聚积买卖某种缓期交收合约的交 易行为，客户不错采用合约成交当日交割，也不错缓期交割，同期引入缓期补偿费机制来 调遣什物供求矛盾。本基金将参与黄金现货缓期交收合约的投资，可能靠近市集风险、流 动性风险、保证金风险、信用风险、缓期补偿费支付风险等。   本基金可投资于国债期货。主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于养殖品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于养殖品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指养殖品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险， 以及不同养殖品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金知足建立或者撑抓养殖品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司毁约而产生损失的风险。   （6）操格调险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者野蛮，或者系统               中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 出现故障等原因形成损失的风险。   关系当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面掌握存在症结或者东说念主为身分形成操作失 误或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交游、管帐部门讹诈、交游很是、IT 系 统故障等风险。   在绽放式基金的多样交游行为或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而 影响交游的宽阔进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。   根据证券交游资金前端风险掌握关系业务法令，中登公司和交游所对交游参与东说念主的证 券交游资金进行前端额度掌握，由于执行、调整、暂停该掌握，或该掌握出现异常等，可 能影响交游的宽阔进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   因关系法律律例或监管机构政策修改等基金管理东说念主无法掌握的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、关系律例的修改导致基金投资界限变化基金管理东说念主为调整 投资组合而引起基金净值波动的风险等。   战争、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理机构毁约、托管行毁约等超出基金管理东说念主 自身径直掌握才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保 证其收益或本金安全。   基金管理东说念主承诺以敦厚信用、远程尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹相当净值上下并不预示其将来事迹推崇。 基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营情景与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者利己用命。                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）            十八、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理  （一）    《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法规定程和基金合同约定可不经基金 份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 两日内在章程媒介公告。  （二）    《基金合同》的隔断事由  有下列情形之一的，经履行关系程序后，                   《基金合同》应当隔断： 的； 监会另有章程时从其章程；  （三）基金财产的清理 基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组统一领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理陈说；               中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）  （5）礼聘管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理陈说出具法律意 见书；  （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分派  依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产清理陈说经管帐师事务所审计并由讼师 事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                十九、基金合同的内容节录  基金合同的内容节录见附件一。               二十、基金托管公约的内容节录  基金托管公约的内容节录见附件二。               二十一、对基金份额抓有东说念主的服务  对本基金份额抓有东说念主的服务主要由基金管理东说念主和代销机构提供。  基金管理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基金份额抓有 东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务神气。主要服务内容如下：  （一）贵寓发送  基金管理东说念主根据抓有东说念主账户情况按期或不按期发送对账单，但由于基金份额抓有东说念主在本 公司未翔实填写或更新客户贵寓（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金管理东说念主无法送出的除外。                  中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   指随基金交游对账单不按期发送的基金资讯材料，如基金新产物或新服务的关系材料、 客户服务问答等。   （二）电子交游   抓有中国建造银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、祥瑞银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在中原基 金投资首肯中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子交游的关系公约，接受本公司关系服务要求并办理关系手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、迤逦、贵寓变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务法令请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短信服务   投资者在央求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不按期 通过邮件、短信花式获取市集资讯、产物信息、公司动态等服务指示。   （四）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时期为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念获取在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、更动个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热                   中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 点问题、业务法令、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东说念主种种信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的招呼中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议建议。                      二十二、其他应涌现事项      （一）2024年10月17日发布中原基金管理有限公司对于调低中原黄金交游型绽放式证 券投资基金相当蚁合基金管理费率、托管费率并校正基金合同的公告。                  二十三、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，置备于基金管理东说念主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。                         二十四、备查文献 复。   （二）存放地点   备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。              中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）  （三）查阅方式  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                                  中原基金管理有限公司                                  二〇二四年十月十七日                   中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同节录                       一、 基金合同当事东说念主的权利与义务   一、基金管理东说念主   （一） 基金管理东说念主简况   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   种植日历：1998 年 4 月 9 日   批准种植机关及批准种植文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文   组织花式：有限使命公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   连络电话：400-818-6666   （二） 基金管理东说念主的权利与义务            《运作办法》相当他关系章程，基金管理东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规定程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度关系法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要要领保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行为进行监督和处理；   （9）担任或委托其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分派决策；                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用鞭策权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通等 业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行为；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在稳健关系法律、律例的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、赎回、迤逦 和非交游过户等业务法令；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》相当他关系章程，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起,以敦厚信用、严慎远程的原则管理和运用基金财产；   （4）配备宽裕的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互独处,对所管理的不同基金区别管理，区别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》相当他关系章程外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳稳健合理的要领使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基 金合同》等法律文献的章程，按关系章程贪图并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   （11）   严格按照《基金法》、                   《基金合同》相当他关系章程，履行信息涌现及陈说义务；   （12）保守基金交易逃匿，不泄露基金投资权谋、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》相当他关系章程另有章程外，在基金信息公开涌现前应予守密，不向他东说念主泄露，因向审 计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东说念主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》相当他关系章程召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时期发出，何况保证投资者 随机按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近赶走、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并文牍基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行为；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可收效，基金 管理东说念主承担因召募行为而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期 收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）执行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；                  中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：中国建造银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东说念主：张金良   成马上间：2004 年 9 月 17 日   批准种植机关和批准种植文号：中国银行业监督管理委员会银监复[2004]143 号   组织花式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续筹办   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   （二） 基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》相当他关系章程，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全撑抓基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法规定程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应申报中国证监 会，并采纳必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集法令，为基金开设证券账户、黄金账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》相当他关系章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以敦厚信用、远程尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）种植成心的基金托管部门，具有稳健要求的营业场面，配备宽裕的、及格的练习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   （3）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金区别建树账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》相当他关系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑抓由基金管理东说念主代表基金坚贞的与基金关系的首要合同及关系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、黄金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易逃匿，除《基金法》、《基金合同》相当他关系章程另有章程外，在 基金信息公开涌现前赐与守密，不得向他东说念主泄露，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主贪图的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息涌现事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具观点，说明基金管理 东说念主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管理东说念主有未执行《基 金合同》章程的行为，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了稳健的要领；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以上；   （12）从基金管理东说念主或其委托的登记机构处采纳并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关系章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》相当他关系章程，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近赶走、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而解任；               中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）执行收效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   消逝类别的每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》相当他关系章程，基金份额抓有东说念主的权利包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》相当他关系章程，基金份额抓有东说念主的义务包括但不限 于：   （1）追究阅读并着力《基金合同》；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）调整基金信息涌现，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   （5）在其抓有的基金份额界限内，承担基金亏空或者《基金合同》隔断的有限使命；   （6）不从事任何有损基金相当他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）执行收效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）着力基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系交游及业务法令；   （10）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并保 证其的确性；   （11）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                    二、基金份额抓有东说念主大会   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不种植日常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程的除外：   （1）除本合同另有约定外，隔断《基金合同》                       ；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）迤逦基金运作方式；   （5）调高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）除本合同另有约定外，变更基金投资主义、界限或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会程序；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或所有抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就消逝事项书面要求召开基金份额抓 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会              中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》章程的界限内调整本基金的申购费率、赎回费率、销 售服务费率或收费方式或调低基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩圭臬；   （3）加多、减少、调整基金份额类别建树；   （4）调整基金份额净值的贪图和公告时期或频率；   （5）本基金采纳其他方式参与主义 ETF 的申购赎回；   （6）基金管理东说念主、证券交游所、登记机构、代销机构调整关系基金认购、申购、赎回、 迤逦、收益分派、非交游过户、转托管等业务的法令；   （7）按照基金合同的约定，变更本基金事迹比拟基准；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （10）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无实践性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （11）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应 当配合。 份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起               中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面 提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理 东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、侵扰。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点;   （5）会务常设连络东说念主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、委托的公证机关相当连络方式和连络东说念主、书面 表决观点寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对表决观点 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决观点的计票效力。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东说念主抓有基金份 额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托证明稳健法律律例、                          《基金合同》和会议文牍的章程， 何况抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证透露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文牍约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 会议文牍约定的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内贯串公布关系 指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍章程的方式收取基金份 额抓有东说念主的书面表决观点；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参加收取书面表决观点的，不 影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点的，基金份额抓有东说念主所抓有                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面观点或授权他东说念主代表出具书面观点基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面观点或授权他东说念主 代表出具书面观点；   （4）上述第（3）项中径直出具书面观点的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面观点的代理东说念主出具的委托东说念主抓 有基金份额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托证明稳健法律律例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符； 用收罗、电话或其他方式进行表决，或者接纳收罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与程序   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律律例、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东说念主觉得需提交基金份额抓有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条章程程序笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席             中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委托东说念主姓名（或单元称呼）和 连络方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和杰出决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以杰出决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。迤逦基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、隔断《基金合同》           、本基金与其他基金合并以杰出决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明，不然提交稳健会议通 知中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳健会议文牍章程的书 面表决观点视为有用表决，表决观点邋遢不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面观点的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或消逝项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议运行后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份               中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主就地公布计票 成果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀疑，不错在 告示表决成果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布重新盘货成果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决观点的计票进行监督 的，不影响计票和表决成果。   八、收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 个服务日内按照法律律例和中国证监会关系 章程的要求在章程媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当执行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有料理 力。   九、对于本基金所抓主义 ETF 份额利用表决权的方式   鉴于本基金是主义 ETF 的蚁合基金，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金 份额利用与主义 ETF 关系的抓有东说念主权利，如主义 ETF 抓有东说念主大会召集权、参加主义 ETF 抓 有东说念主大会的表决权。贪图参会份额和计票时，本基金基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权的基 金份额数和表决票数为：在主义 ETF 基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，本基金抓有主义 ETF 份额的总额乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例。贪图结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金抓有东说念主，如经基金管理东说念主证据其单独或所有 抓有的本基金基金份额所对应的主义 ETF 份额不少于主义 ETF 总份额的 10%的，可对主义 ETF 利用基金份额抓有东说念主大会的召集权。               中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   如主义 ETF 召开基金份额抓有东说念主大会，本基金的基金份额抓有东说念主有权切身出席/出具书 面表决观点或以代理投票授权委托书寄托代表出席/出具书面表决观点，并有权按照所抓有 的本基金基金份额对应的主义 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有东说念主以主义 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份利用表决权，但可接受本基金的基金份额抓有东说念主的委托以本基 金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席主义 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。       十、法律律例或监管部门对基金份额抓有东说念主大会另有章程的，从其章程。                三、基金收益分派原则、执行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 金管理东说念主可对种种别基金份额区别制定收益分派决策，消逝类别的每一基金份额享有同均分 配权；   在不违犯法律律例且对现存基金份额抓有东说念主利益无首要实践不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   四、收益分派决策                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决策的笃定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息涌现办法》 的关系章程在章程媒介公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润贪图截止日）的时期不得跳跃      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 抓有东说念主的现款红利自动转为消逝类别的基金份额。红利再投资的贪图方法，依照《业务法令》 执行。            四、与基金财产管理、运用关系用度的索取、支付方式与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》收效后与基金关系的信息涌现费 用； 费、券商佣金、融资融券费、转融通用度、证券账户关系用度相当他肖似性质的用度等）； 用度等）； 费、结算、过户费、仓储费、运保费等关系用度相当他肖似性质的用度）；                    中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主义 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。管理费的贪图方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主义 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东说念主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主义 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的贪图方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主义 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支取，基金管理东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东说念主协商治理。   销售服务费可用于本基金市集推行、销售以及基金份额抓有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.35%。   种种别基金份额的销售服务费贪图方法如下：   H＝E×R÷当年天数                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   H 为种种别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为种种别基金份额前一日基金资产净值   R 为种种别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构区别支付给各个 基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－13 项用度，根据关系律例及相应公约章程，按用度 实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系 税收征收的章程代扣代缴。                五、基金财产的投资标的和投资限制   一、投资界限   本基金主要投资于主义 ETF 基金份额以及上海黄金交游所挂盘交游的黄金现货合约（包 括现货实盘合约、现货缓期交收合约等）等黄金品种。为更好地兑现投资主义，基金还可投 资于债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、所在政府债券、可迤逦债券、可交换债券相当他经中国证监会允 许投资的债券)、资产支抓证券、货币市集用具（含同行存单等）、银行进款、债券回购、国 债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。如法律律例或监管机构以 后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健程序后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%               中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。   二、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保抓不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   （3）本基金投资于消逝原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的消逝(指消逝信用级别)资产支抓证券的比例，不得跳跃该资产支抓 证券范畴的 10％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于消逝原始权益东说念主的种种资产支抓证券，不得 跳跃其种种资产支抓证券所有范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用品级下落、不再稳健投资圭臬，应在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）本基金干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳跃本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资界限保抓一致；   （11）基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一交游日基金资产净值的 30%；                  中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   （12）在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%；   （13）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （14）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、（9）、                （10）情形之外，因证券/期货/黄金市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金范畴变动、黄金现货合约流动性限制、主义 ETF 申购、赎回、交游被暂停或交收 延长等基金管理东说念主之外的身分以至基金投资比例不稳健上述章程投资比例的，基金管理东说念主应 当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的非凡情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运行。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动着力届时有用的法律律例或监管章程，不需召开 基金份额抓有东说念主大会审议。   为珍爱基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱相当他不正直的证券交游行为；   （6）法律、行政律例和中国证监会章程抑遏的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相当控股鞭策、实践掌握东说念主或者 与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，遵守基金份额抓有东说念主利益优先原则，留神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。关系交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与涌现。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   法律律例或监管部门修改或取消上述抑遏行为，如适用于本基金，则本基金投资不再受 关系抑遏行为限制。基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律 律例或监管章程执行，无须另行召开基金份额抓有东说念主大会。               六、基金资产净值的贪图方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在章程网站涌现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点涌现绽放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站涌现半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。          七、基金合同清除和隔断的事由、程序以及基金财产清理方式   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法规定程和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系程序后，                    《基金合同》应当隔断： 相接的； 国证监会另有章程时从其章程；   三、基金财产的清理                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）礼聘管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理陈说出具法 律观点书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产清理陈说经管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）                     八、争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经 友好协商未能治理的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁规 则按凡俗程序进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有料理 力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续至意、远程、尽责地履行基 金合同章程的义务，珍爱基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。            九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                  中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管公约节录                          一、 托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：中原基金管理有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张佑君   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准种植机关及批准种植文号：中国证监会证监基字[1998]16 号   组织花式：有限使命公司   注册成本：2.38 亿元   存续期间：100 年   （二）基金托管东说念主   称呼：中国建造银行股份有限公司（简称：中国建造银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 9 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   组织花式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续筹办   筹办界限：招揽公众进款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供撑抓箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。                  二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查               中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   （一）基金托管东说念主根据关系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资界限、 投资对象进行监督。   本基金主要投资于主义 ETF 基金份额以及上海黄金交游所挂盘交游的黄金现货合约（包 括现货实盘合约、现货缓期交收合约等）等黄金品种。为更好地兑现投资主义，基金还可投 资于债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、所在政府债券、可迤逦债券、可交换债券相当他经中国证监会允 许投资的债券)、资产支抓证券、货币市集用具（含同行存单等）、银行进款、债券回购、国 债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。如法律律例或监管机构以 后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健程序后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保抓不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。   （二）基金托管东说念主根据关系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保抓不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   （3）本基金投资于消逝原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的消逝(指消逝信用级别)资产支抓证券的比例，不得跳跃该资产支抓 证券范畴的 10％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于消逝原始权益东说念主的种种资产支抓证券，不得 跳跃其种种资产支抓证券所有范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用品级下落、不再稳健投资圭臬，应在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）本基金干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得                  中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳跃本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资界限保抓一致；   （11）基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一交游日基金资产净值的 30%；   （12）在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%；   （13）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （14）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、（9）、                （10）情形之外，因证券/期货/黄金市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金范畴变动、黄金现货合约流动性限制、主义 ETF 申购、赎回、交游被暂停或交收 延长等基金管理东说念主之外的身分以至基金投资比例不稳健上述章程投资比例的，基金管理东说念主应 当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的非凡情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运行。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动着力届时有用的法律律例或监管章程，不需召开 基金份额抓有东说念主大会审议。   （三）基金托管东说念主根据关系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对本托管公约第十 五条第九款基金投资抑遏行为通过过后监督方式进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相当控股鞭策、实践掌握东说念主或者 与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，遵守基金份额抓有东说念主利益优先原则，留神利益             中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。关系交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与涌现。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律律例或监管部门修改或取消上述抑遏行为，如适用于本基金，则本基金投资不再受 关系抑遏行为限制。基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律 律例或监管章程执行，无须另行召开基金份额抓有东说念主大会。   （四）基金托管东说念主根据关系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳健法律法 规及行业圭臬的、经沉静采用的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交游结算方式。基金管理东说念主应严格按照交游敌手名单的界限在银行间债券市 场采用交游敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名 单进行交游。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新， 新名单笃定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。 如基金管理东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交游敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东说念主说明原理，并在与交游敌手发生交游前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商治理。   基金管理东说念主负责对交游敌手的资信掌握，按银行间债券市集的交游法令进行交游，并负 责治理因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律 使命及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主笃定的时期前仍未承担毁约责 任相当他关系法律使命的，基金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关系交游对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东说念主应及 时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨使命。   （五）基金托管东说念主根据关系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、关系信 息涌现、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违犯法律律例、 《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面指示等方式文牍基金管理东说念主限 期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面文牍 后应不才一服务日前实时查对并以书面花式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进               中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限 内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托 管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   （七）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管 公约对基金业务执行核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金管理东说念主应在章程时期内回复 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、                                   《基金合同》 和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金管理东说念主应积极配合提供 关系数据贵寓和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游程序也曾收效的指示违犯法律、行政律例 和其他关系章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理东说念主，由此形成的损 失由基金管理东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违游记为，应实时陈说中国证监会，同期文牍 基金管理东说念主限期纠正，并将纠正成果陈说中国证监会。基金管理东说念主无正直原理，拒却、梗阻 基金托管东说念主根据本托管公约章程利用监督权，或采纳拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行 有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。               三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主贪图的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、关系信息涌现和监督基金投资运 作等行为。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 执行或无故延长执行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、                                      《基金 合同》   、本公约相当他关系章程时，应实时以书面花式文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到文牍后应实时查对并以书面花式给基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限， 并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行为，包括但不限于： 提交关系贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的无缺性和的确性，在章程时期内回复基金管理 东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记为，应实时陈说中国证监会，同期文牍 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正成果陈说中国证监会。基金托管东说念主无正直原理，拒却、梗阻              中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 基金管理东说念主根据本公约章程利用监督权，或采纳拖延、讹诈等技能妨碍基金管理东说念主进行有用 监督，情节严重或经基金管理东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应陈说中国证监会。                  四、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 黄金交游是以基金的口头开立黄金账户。 另行协商治理。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走时用、贬责、分派本基金的任 何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限使命公司结算数据完成场内交游交收、 开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户珍爱费等用度）。 期并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金管 理东说念主采纳要领进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命。 产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 抓有东说念主东说念主数稳健《基金法》            、《运作办法》等关系章程后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时期内，礼聘具有从事证券关系业 务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理               中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主撑抓和使用。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行为。 资产的支付。   （四）基金黄金账户的开立和管理   基金管理东说念主与基金托管东说念主共同在上海黄金交游是以基金的口头开立黄金账户。基金黄金 账户的开立和使用，仅限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借 或未经对方同意私自转让该账户，亦不得使用该账户进行本基金业务之外的行为。   基金管理东说念主负责为本基金资产开立独处的资金结算专用账户，并代表本基金完成与上海 黄金交游所的清理、结算服务。   基金黄金账户卡的撑抓由基金托管东说念主负责，账户资产的管理和运用由基金管理东说念主负责。   在获取黄金账户当日抓仓余额及交游答复数据的前提下，基金托管东说念主通过对上海黄金交 易所开立的黄金账户内的资产进行查对来履行撑抓职责，因上海黄金交游所自身原因形成资 产损失的除外。基金管理东说念主负责基金上海黄金交游所资金结算专用账户以及交游保证金和清 算准备基金的撑抓。   本基金上海黄金交游所资金结算专用账户仅能用于支付本基金在上海黄金交游所清理 款和关系用度以及向基金托管东说念主为本基金开立的银行账户划回清理款，不得向其他任何账户 划付资金。   基金管理东说念主和基金托管东说念主任何一方均不得办理黄金什物的出、入库业务。   （五）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行为。 用由基金管理东说念主负责。   证券账户开户费由基金管理东说念主先行垫付,待托管产物启始运营后,基金管理东说念主可向基金托 管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理东说念主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主清理服务，基 金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限使命公司的章程以及基金管理东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算公约》 执行。 的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系章程，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的章程执行。   （六）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》收效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得干涉宇宙银行间同行拆 借市集的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记 结算机构的关系章程，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，抓有东说念主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签 订宇宙银行间债券市集债券回购主公约。   （七）其他账户的开立和管理 定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管 东说念主根据关系法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系法令使用 并管理。   （八）基金财产投资的关系有价凭证等的撑抓   基金财产投资的关系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的撑抓库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单子营业中心的代撑抓库，撑抓凭证由基金托管               中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 东说念主抓有。什物证券、银行按期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托 管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实践有用掌握的资产不承担撑抓责 任。   （九）与基金财产关系的首要合同的撑抓   与基金财产关系的首要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、 与基金财产关系的首要合同的原件区别由基金管理东说念主、基金托管东说念主撑抓。除本公约另有章程 外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关系的首要合同包括但不限于基金投资业务中产 生的首要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原件。基 金管理东说念主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个工 作日内将原本投递基金托管东说念主处。首要合同的撑抓期限为《基金合同》隔断后 15 年。                 五、基金资产净值的贪图和复核   （一）基金资产净值的贪图、复核与完成的时期及程序   基金份额净值是按照每个交游日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个交游日贪图基金净值信息，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个交游日对基金资产估值后，将基金份额净值成果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按章程对外公布。                  六、基金份额抓有东说念主名册的撑抓      基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金份额 抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑抓，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 区别撑抓基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善撑抓，则按关系律例承担 使命。   基金托管东说念主不得将所撑抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并 应着力守密义务。                     七、争议治理方式      因本公约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合治理，协商、融合不 能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，                中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新） 按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令并以凡俗程序进行仲裁。仲裁裁决是 末端的，对当事东说念主均有料理力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续至意、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，珍爱基金份额抓有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统领。                    八、托管公约的变更和隔断   （一）托管公约的变更程序   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案后收效。   （二）托管公约隔断的情形   （三）基金财产的清理 小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）礼聘稳健《证券法》章程的管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，礼聘讼师事 务所对清理陈说出具法律观点书；   （6）将清理成果报中国证监会备案并公告；             中原黄金交游型绽放式证券投资基金发起式蚁合基金招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产清理陈说经稳健《证券法》章程的 管帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律观点书后，报中国证监会备案并公告。基金财 产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进 行公告。   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。