南边恒生生物科技交易型灵通式指数证 券投资基金发起式纠合基金（QDII）基        金合同  基金料理东谈主：南边基金料理股份有限公司  基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司           南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同                           目       录        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同                第一部分      序论   一、坚定本基金合同的目的、依据和原则 权力义务，表率基金运作。 证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办 法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》(以下简称“《销售办 法》”)、《公开召募证券投资基金信息表现料理办法》(以下简称“《信息表现办 法》”)、《及格境内机构投资者境外证券投辛劳理试行办法》（以下简称“《试行 办法》”）、《对于实施相关问 题的文书》（以下简称“《文书》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管 理章程》（以下简称“《流动性风险料理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作 相通第 3 号——指数基金相通》（以下简称“《指数基金相通》”）、《公开召募证券 投资基金运作相通第 2 号——基金中基金相通》、和其他相关法律律例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献，其 他与基金权衡的触及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏激他相关章程享有权力、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其捏有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金 （QDII）由基金料理东谈主依照《基金法》、基金合同偏激他相关章程召募，并经中 国证券监督料理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 景作念出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东谈主依照恪称拖累、憨厚信用、严慎戮力的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当庄重阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品府上概要等信息 表现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金料理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外表现触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有打破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律律例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律律例的章程为准。   六、投资东谈主认购、申购本基金的，在本基金存续时间，由投资东谈主自行承担汇 率变动风险。在本基金存续时间，基金料理东谈主不承担基金销售、基金投资等运作 方法中的任何汇率变动风险。   七、本基金钞票投资于港股，会靠近港股或港股通机制下因投资环境、投资 主义、商场轨制以及交易法律解释等各异带来的专有风险，包括港股商场股价波动较 大的风险（港股商场实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价 可能阐明出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投 资收益酿成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香 港休市的情形下，港股通不可常常交易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流 动性风险）等。   八、本基金钞票投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金雷同的 商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、股价波动风险等境 外证券商场投资所靠近的超越投资风险。   九、本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪过失箝制未达约定目 标、指数编制机构住手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险，详见本基金招募说 明书。         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同                 第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 起式纠合基金（QDII） 合同，为本基金提供境外钞票托管服务的境外金融机构 其签订的合同，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合料理等服务 的境外金融机构 投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同》及对本基金合同的任何有用改进和 补充 科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）托管左券》及对该 托管左券的任何有用改进和补充 起式纠合基金（QDII）招募说明书》偏激更新 基金发起式纠合基金（QDII）基金居品府上概要》偏激更新 基金发起式纠合基金（QDII）基金份额发售公告》 司法解释、行政法律解释以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 会第六次会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第 十一次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 年 10 月 27 日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十八次会议第一次改进， 经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于修改〈中 华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日第十三届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改进的《中华东谈主民 共和国证券法》及颁布机关对其常常作念出的改进 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其常常作念出 的改进 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法律解释的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息表现料理办法》及颁布机关对其常常作念出的 改进 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 的《及格境内机构投资者境外证券投辛劳理试行办法》及颁布机关对其常常作念出 的改进 《对于实施相关问题的文书》 及颁布机关对其常常作念出的改进            南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理章程》及颁布机关 对其常常作念出的改进 实施的《公开召募证券投资基金运作相通第 3 号——指数基金相通》及颁布机关 对其常常作念出的改进 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投辛劳理办法》（包括其常常改进）及权衡法律律例则程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 交易所交易型灵通式证券投资基金登记结算业求实施笃定》界说的“交易型灵通 式证券投资基金”，简称 ETF ETF（以下简称商量 ETF），精好意思追踪主义指数阐明，追求追踪偏离度和追踪误 差最小化，接纳灵通式运作样式的基金，简称纠合基金         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及定投等业务 证监会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主签订了基金销售 服务左券，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额捏有东谈主名册和办理非交易过户等 份有限公司或接受南边基金料理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本 基金的登记机构为南边基金料理股份有限公司 料理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理基金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面证据的 日历 产计帐结束，计帐成果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月 灵通日        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 是表率基金料理东谈主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同效率 告的章程苦求购买基金份额的行为 告的章程苦求购买基金份额的行为 权衡公告章程的条件要求将基金份额兑换为现款的行为 告章程的条件，苦求将其捏有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额颐养为基 金料理东谈主料理的其他基金基金份额的行为 捏基金份额销售机构的操作 款金额及扣款样式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动 完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资样式 加上基金颐养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入 苦求份额总和后的余额)逾越上一灵通日基金总份额的 10% 和其他收入扣除权衡用度后的余额 行入款本息、基金应收申购款偏激他钞票的价值总和         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表现办法》章程的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 基金份额捏有东谈主服务的用度 回时根据捏有期限收取赎回用度，但不从本类别基金钞票净值入网提销售服务费 的基金份额 收取认购/申购用度、在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按时入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开拓行股票、钞票支捏证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 交易的债券等，但法律律例或中国证监会另有章程的，从其章程 额净值的样式，将基金颐养投资组合的商场冲击成安分派给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到自制对待 运作，由基金料理东谈主、基金料理东谈主鼓吹、基金料理东谈主高等料理东谈主员或基金司理 （指基金料理东谈主职工中照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金经 理，同期也不错包括基金司理之外的投研东谈主员，下同）等东谈主员承诺认购一定金额 并捏有一按时限的证券投资基金 高等料理东谈主员或者基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额 不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限不低于三年         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 金份额捏有期限不少于三年的基金料理东谈主鼓吹、基金料理东谈主、基金料理东谈主高等管 理东谈主员或基金司理等东谈主员 账户进行处置计帐，目的在于有用迫害并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险料理用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不确定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在首要不确定性的钞票；（三）其他钞票价值存在首要不确 定性的钞票 交易所分别和香港联合交易通盘限公司（以下简称香港联合交易所）建立技巧连 接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖章程鸿沟内的对方 交易所上市的股票。内地与香港股票商场交易互联互通机制包括沪港股票商场交 易互联互通机制（“沪港通”）和深港股票商场交易互联互通机制（“深港通”） 确立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖章程鸿沟内的香港 联合交易所上市的股票。沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 事件。   以上释义中触及法律律例、业务法律解释的内容，法律律例、业务法律解释改进后， 如适用本基金，权衡内容以改进后法律律例、业务法律解释为准。         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同              第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   二、基金的类别   ETF 纠合基金、QDII   三、基金的运作样式   契约型灵通式   四、基金的投资商量   本基金通过投资于商量 ETF，精好意思追踪主义指数，追求与事迹相比基准相似 的陈说。   五、基金的最低召募份额总额和金额   本基金为发起式基金，最低召募份额总额 1000 万份，基金召募金额不少于 民币，且捏有期限不少于 3 年，法律律例和监管机构另有章程的除外。   六、召募鸿沟上限   本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度（好意思元额度需折算为 东谈主民币）或本基金的实践情况栽植召募鸿沟上限，具体召募上限及鸿沟箝制的方 案详见招募说明书、基金份额发售公告或其他公告。若本基金栽植召募鸿沟上限， 基金合同收效后不受此召募鸿沟的限制，但基金料理东谈主有权根据基金的外汇额度 或本基金的实践情况箝制基金申购鸿沟并暂停基金的申购。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金以东谈主民币计价发售，基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。           南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同    在不违犯法律律例的情况下，基金料理东谈主不错加多新的召募币种、颐养现 有召募币种栽植、住手现存币种的召募等，颐养实施前基金料理东谈主将按章程公 告，无需召开基金份额捏有东谈主大会。    本基金具体认购费率按招募说明书及基金居品府上概要的章程实行。    八、基金存续期限    不按时    九、主义指数    本基金的主义指数为恒生生物科技指数，偏激畴昔可能发生的变更。    十、本基金与商量 ETF 的权衡与区别    本基金的商量 ETF 为南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金 （QDII）。    （1）在投资方法方面，商量 ETF 主要遴选统统复制法，获胜投资于主义指 数的成份股；而本基金则遴选转折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于商量 ETF，终了对事迹相比基准的精好意思追踪。    （2）在交易样式方面，投资东谈主既不错在二级商场买卖商量 ETF，也不错按 照申购赎回清单的要求，接纳份额申购和份额赎回的样式申赎商量 ETF 或者按 照商量 ETF 法律文献的约定以其他样式申赎商量 ETF；而本基金的申购与赎回 则与普通的灵通式基金雷同，通过基金料理东谈主及销售机构按未知价法接纳金额申 购、份额赎回的样式进行。    （3）价钱揭示机制不同。商量 ETF 有实时商场交易价钱和逐日净值；本基 金只揭示逐日基金净值。    （4）申购赎回样式不同。商量 ETF 的投资东谈主依据申购赎回清单，按申购对 价、赎回对价进行申购赎回，申购赎回均以份额申报或者按照商量 ETF 法律文 件的约定以其他样式申赎商量 ETF；本基金的投资东谈主依据基金份额净值，以现款 样式进行申购赎回，金额申购、份额赎回。        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 括：   （1）法律律例对投资比例的要求。商量 ETF 动作一种特殊的基金品种，可 将所有或接近所有的基金钞票，用于追踪主义指数的阐明；而本基金动作普通的 灵通式基金，每个交易日日终在扣除金融滋生品合约需缴纳的交易保证金后，现 金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （2）投辛劳理样式的不同，如在指数化投资过程中，不同的料理样式会导 致追踪指数的水平、技巧技能、买入卖出的时机选拔等的不同。   十一、基金的份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取样式的不同，将基金份额分为 不同的类别。其中 A 类基金份额为在投资东谈主认购/申购时收取前端认购/申购用度， 在赎回时根据捏有期限收取赎回用度，但不从本类别基金钞票净值入网提销售服 务费的基金份额；C 类和 I 类基金份额为从本类别基金钞票净值入网提销售服务 费而不收取认购/申购用度、在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额。   本基金 A 类、C 类和 I 类基金份额分别栽植代码。由于基金用度的不同，本 基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 I 类基金份额将分别谋略基金份额净值，计 算公式为谋略日各类别基金钞票净值除以谋略日发售在外的该类别基金份额总 数。相关基金份额类别的具体栽植、费率水对等由基金料理东谈主确定，并在招募说 明书及基金居品府上概要中公告。   在不违犯法律律例、基金合同的章程以及对基金份额捏有东谈主利益无实践性不 利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主可加多、减少或颐养基 金份额类别栽植或者住手现存基金份额类别的销售、对基金份额分类办法及法律解释 进行颐养，或者通达或隔断东谈主民币之外的其他币种的申购、赎回及相应业务法律解释 颐养，并在颐养实施之日前依照《信息表现办法》的相关章程在章程媒介上公告， 不需要召开基金份额捏有东谈主大会。        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同              第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售样式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点或按基金料理东谈主、销售机构提供的其他样式 公开拓售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金料理东谈主网站。基 金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。   合适法律律例则程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主。   本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度（好意思元额度需折算为 东谈主民币）或本基金的实践情况栽植召募鸿沟上限，具体召募上限及鸿沟箝制的方 案详见招募说明书、基金份额发售公告或其他公告。若本基金栽植召募鸿沟上限， 基金合同收效后不受此召募鸿沟的限制，但基金料理东谈主有权根据基金的外汇额度 或本基金的实践情况箝制基金申购鸿沟并暂停基金的申购。   二、基金份额的认购   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额 捏有期限不少于 3 年。其中发起资金指基金料理东谈主的鼓吹资金、基金料理东谈主固有 资金、基金料理东谈主高等料理东谈主员或基金司理等东谈主员参与认购的资金。   本基金发起资金的认购情况见基金料理东谈主届时发布的公告。   本基金 A 类基金份额在认购时收取基金前端认购用度；C 类基金份额不收        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 取认购用度。本基金 A 类基金份额的认购费率由基金料理东谈主决定，并在招募说 明书及基金居品府上概要中列示。基金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主 通盘，其中利息转份额的数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的谋略方法在招募说明书中列示。   认购份额余额的处理样式在招募说明书中列示。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机构已 经接纳到认购苦求。认购的证据以登记机构的证据成果为准。对于认购苦求及认 购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权力。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或权衡公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或权衡公告。           南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同                  第五部分        基金备案      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金 认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额捏 有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金料理东谈主依据法律律例及招募 说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验 资讲明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈掌握理结束基金备案手续并取 得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。 基金料理东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金料理东谈主应将基金召募时间召募的资金存入专门账户，在基金召募行为扫尾前， 任何东谈主不得动用。      二、基金合同不可收效时召募资金的处理样式      要是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列处事： 同期活期入款利息； 基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和钞票鸿沟      《基金合同》收效之日起 3 年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元， 基金合同自动隔断，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。法 律律例或中国证监会另有章程的，从其章程。      如本基金在《基金合同》收效 3 年后继续存续的，流畅 20 个处事日出现基 金份额捏有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 理东谈主应当在按时讲明中赐与表现；流畅 50 个处事日出现基金份额捏有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当隔断，无需召 开基金份额捏有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同         第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主 在基金料理东谈主网站或权衡文献中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供 的其他样式办理基金份额的申购与赎回。若基金料理东谈主或其指定的销售机构通达 电话、传真或网上等交易样式，投资东谈主不错通过上述样式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时辰   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，本基金的灵通日为港股通、深 圳证券交易所和本基金商量 ETF 的境外主要投资商场（包括但不限于香港证券 交易所等）的共同交易日，具体办理时辰为深圳证券交易所交易时辰，但基金管 理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时 除外。境外主要投资商场的界说详见招募说明书。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应 的颐养，但应在实施日前依照《信息表现办法》的相关章程在章程媒介上公告。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月脱手办理申购，具体业务办 理时辰在申购脱手公告中章程。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回脱手公告中章程。   在确定申购脱手与赎回脱手时辰后，基金料理东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息表现办法》的相关章程在章程媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰忽视申购、赎回或颐养 苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额 申购、赎回的价钱。          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同   三、申购与赎回的原则 准进行谋略； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金料理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金料理东谈主 必须在新法律解释脱手实施前依照《信息表现办法》的相关章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构章程的标准，在灵通日的具体业务办理时辰内忽视 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在章程的时辰内全额托福申购款项，不然所提 交的申购苦求不成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据 基金份额时，申购收效。   投资东谈主在提交赎回苦求时须捏有饱和的基金份额余额，不然所提交的赎回申 请不成立。基金份额捏有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎 回时，赎复活效。投资者赎回苦求收效后，基金料理东谈主将在 T＋10 日(包括该日) 内支付赎回款项。在发生大量赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付 赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同相关要求处理。如遇外管局 权衡章程有变更或本基金投资的境外主要商场的交易计帐法律解释有变更、基金投资 的境外主要商场及外汇商场休市或暂停交易、港股通暂停交易或交收、登记公司 系统故障、交易所或交易商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统 故障、港股通交易系统或港股通资金交收法律解释限制或其它非基金料理东谈主及基金托 管东谈主所能箝制的要素影响业务处理经由，则赎回款项的支付时辰可相应顺延。        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同   基金料理东谈主应以交易时辰扫尾前受理有用申购和赎回苦求确今日动作申购 或赎回苦求日(T 日)，在常常情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有 效性进行证据。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+3 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他样式查询苦求的证据情况。若申购不得胜， 则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得胜，而仅代表销 售机构如实接纳到苦求。申购、赎回苦求的证据以登记机构或基金料理东谈主的证据 成果为准。对于苦求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权力。   基金料理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金料理东谈主 必须在新法律解释脱手实施前依照《信息表现办法》的相关章程在章程媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或权衡公告。 体章程请参见招募说明书或权衡公告。 参见招募说明书或权衡公告。 定请参见招募说明书或权衡公告。 基金料理东谈主有权遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等挨次，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险箝制的需要，可遴选上述挨次对基金鸿沟赐与控 制。具体见基金料理东谈主权衡公告。 份额的数目限制。基金料理东谈主必须在颐养前依照《信息表现办法》的相关章程在 章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值 在 T+1 日内谋略，并在 T+2 日内表现。遇特殊情况，经履行安妥标准，不错适 当延伸谋略或公告。畴昔，若商场情况发生变化，或商量 ETF 净值谋略和发布 时辰发生变化，或实践情况需要，经中国证监会允许，本基金可相应颐养基金净 值谋略和公告时辰或频率并提前公告。 及处理样式详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金料理东谈主决定，并在招 募说明书及基金居品府上概要中列示。 及处理样式详见《招募说明书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金 料理东谈主决定，并在招募说明书及基金居品府上概要中列示。 和 I 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照权衡法律律例设定，具体 见招募说明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的谋略方法和收费样式由基金料理东谈主根据基金合同的章程确定，并在招募说明 书中列示。基金料理东谈主不错根据权衡法律律例或在基金合同约定的鸿沟内颐养费 率或收费样式，并最迟应于新的费率或收费样式实施日前依照《信息表现办法》 的相关章程在章程媒介上公告。 同》约定、不影响基金份额捏有东谈主利益的情形下，对基金销售用度实行一定的优 惠，费率优惠的权衡法律解释和经由详见基金料理东谈主或其他基金销售机构届时发布的 权衡公告或文书。基金料理东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客户等）开展费率 优惠行为，届时将提前公告。          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率效率权衡法律律例以及 监管部门、自律法律解释的章程。 其他币种的申购、赎回，该事项不必基金份额捏有东谈主大融会过。如本基金通达或 隔断东谈主民币之外的其他币种的申购、赎回，更新的申赎原则、标准、用度等业务 法律解释及权衡事项届时由基金料理东谈主确定并提前公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 市或港股通临时停市，可能影响本基金投资运作，或导致基金料理东谈主无法谋略当 日基金钞票净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法 常常运行时。 的本基金总鸿沟上限时；或使本基金当日申购金额逾越基金料理东谈主章程确当日申 购金额上限时；或该投资者累计捏有的份额逾越单个投资者累计捏有的份额上限 时；或该投资者当日申购金额逾越单个投资者当日申购金额上限时。         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 净值。 料理东谈主以为有必要暂停本基金申购的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10、11、12 项暂停申购情形之一且基金 料理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金料理东谈主应当根据相关章程在章程媒 介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 8 项情形时，基金料理东谈主不错遴选比例确 认等样式对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金料理东谈主有权拒却该等所有或者部 分申购苦求。要是投资东谈主的申购苦求被所有或部分拒却，被拒却的申购款项将退 还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈弃时，基金料理东谈主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 市或港股通临时停市，可能影响本基金投资运作，或导致基金料理东谈主无法谋略当 日基金钞票净值。 料理东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求。 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 值。          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 东谈主以为有必要暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 料理东谈主应实时报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金料理东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的权衡要求处理。基金份额捏有东谈主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受 理部分赐与遗弃。在暂停赎回的情况摈弃时，基金料理东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   九、大量赎回的情形及处理样式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 颐养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入苦求份额 总和后的余额)逾越前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的钞票组合现象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有智商支付投资东谈主的所有赎回苦求时， 按常常赎回标准实行。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有艰苦或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自 动转入下一个灵通日继续赎回，直到所有赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被遗弃。宽限的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础谋略赎回金额，依此类推， 直到所有赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 部分作自动宽限赎回处理。  （3）如发生单个灵通日内单个基金份额捏有东谈主苦求赎回的基金份额逾越前 一灵通日的基金总份额的 30%时，本基金料理东谈主不错对该单个基金份额捏有东谈主捏 有的赎回苦求实施宽限办理。如基金料理东谈主对于其逾越基金总份额 30%以上部分 的赎回苦求实施宽限办理，宽限的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无 优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础谋略赎回金额，依此类推，直 到所有赎回为止；如基金料理东谈主只接受其基金总份额 30%部分动作当日有用赎回 苦求，基金料理东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约 定样式对该部分有用赎回苦求与其他基金份额捏有东谈主的赎回苦求一并办理。  基金份额捏有东谈主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与撤 销；宽限部分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被遗弃。如投 资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：流畅 2 个灵通日以上(含本数)发生大量赎回，如基金料理 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得逾越 20 个处事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述大量赎回并宽限办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他样式在 3 个交易日内文书基金份额捏有东谈主，说明相关处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 相关章程，最迟于从头灵通日在章程媒介上刊登从头灵通申购或赎回的公告；也 不错根据实践情况在暂停公告中明确从头灵通申购或赎回的时辰，届时不再另行 发布从头灵通的公告。   十一、基金颐养   基金料理东谈主不错根据权衡法律律例以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金料理东谈主料理的其他基金份额之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的转        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 换费，权衡法律解释由基金料理东谈主届时根据权衡法律律例及本基金合同的章程制定并 公告，并提前见告基金托管东谈主与权衡机构。   十二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、合适法律律例的其他非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东谈主。   秉承是指基金份额捏有东谈主牺牲，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法书记将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的权衡府上，对于合适条件的非交易过户苦求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的标准收费。   十三、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的标准收取转托管费。   十四、定投筹商   基金料理东谈主不错为投资东谈掌握理定投筹商，具体法律解释由基金料理东谈主另行章程。 投资东谈主在办理定投筹商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金料理东谈主在权衡公告或更新的招募说明书中所章程的定投筹商最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、 冻结样式按照登记机构的权衡章程办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益按照我国法律律例、监管法律解释及国度有权机关的要求以及登记机构业务章程 处理。   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会认同的交易时势或者通过其他样式进行份额转让的苦求并由登记       南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 机构办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额捏有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或权衡公 告。   十八、其他业务   在权衡法律律例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法律解释，受理基金 份额质押等业务，并收取一定的手续用度。            南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同            第七部分      基金合同当事东谈主及权力义务     一、基金料理东谈主     （一） 基金料理东谈主简况     称呼：南边基金料理股份有限公司     住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼     法定代表东谈主：周易     确立日历：1998 年 3 月 6 日     批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督料理委员会证监基字19984 号     组织形状：股份有限公司     注册老本：3.6172 亿元东谈主民币     存续期限：捏续筹备     权衡电话：0755-82763888     （二） 基金料理东谈主的权力与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用 并料理基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例则程或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会；     （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度相关法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要挨次保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；     （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的权衡行为进行监督和处          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用鼓吹权力，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权力；代表基金份额捏有东谈主的利益利用因 基金财产投资于商量 ETF 所产生的权力；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益利用诉讼权力或者 实施其他法律行为；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适相关法律、律例的前提下，制订和颐养相关基金认购、申购、 赎回、颐养、转托管、定投和非交易过户等的业务法律解释，在法律律例和本基金合 同章程的鸿沟内决定和颐养基金权衡费率结构和收费样式；   （17）选拔、加多、更换或遗弃境外投资护士人（如有）；   （18）自行或寄托第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎戮力的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备样式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互独处，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选安妥合理的挨次使谋略基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程谋略并表现基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明；   （10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程，履行信息表现 及讲明义务；   （12）保守基金营业巧妙，不知道基金投资筹商、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏激他相关章程另有章程外，在基金信息公开表现前应予守秘， 不向他东谈主知道，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科护士人提供 的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相 关府上不少于法律律例则程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时辰发出，而且 保证投资者概况按照《基金合同》章程的时辰和样式，随时查阅到与基金相关的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近终结、照章被遗弃或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 权益时，应当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行为承担处事；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益利用诉讼权力或实施其 他法律行为；   （24）基金料理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金料理东谈主承担所有召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区恢复门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   组织形状：股份有限公司   注册老本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续时间：捏续筹备   （二） 基金托管东谈主的权力与义务 但不限于：          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例则程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的 情形，应禀报中国证监会，并遴选必要挨次保护基金投资者的利益；   （4）根据权衡商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）选拔、更换或遗弃境外托管东谈主，可授权境外托管东谈主代为履行其承担的 受托东谈主职责；   （8）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以憨厚信用、戮力尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业时势，配备饱和的、 及格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别栽植账户，独处核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户栽植、资金划拨、账册纪录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金料理东谈主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程另有         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 章程外，在基金信息公开表现前赐与守秘，不得向他东谈主知道，但照章向监管机构、 司法机关及审计、法律等外部专科护士人提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主谋略的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具见识，说 明基金料理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是 基金料理东谈主有未实行《基金合同》章程的行为，还应当说明基金托管东谈主是否遴选 了安妥的挨次；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他权衡府上不少于法 律律例则程的最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其寄托的登记机构处接纳并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按章程制作权衡账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或相关章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金料理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近终结、照章被遗弃或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监会 和银行业监督料理机构，并文书基金料理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担补偿处事，其补偿 处事不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金料理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；   （21）实行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 受托东谈主职责。境外托管东谈主依据基金财产投资地法律律例、监管要求、证券交易所 法律解释、商场老例以偏激与基金托管东谈主之间的主次托管左券捏有、看护基金财产， 并履行资金计帐等职责。境外托管东谈主在履行职责过程中，因自己颠倒、坚毅等原 因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应处事；在决定境外托管东谈主是 否存在颠倒、坚毅等不妥行为，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的左券适用 法律及当地的法律律例、证券商场法律解释与老例决定；   （23）保护基金份额捏有东谈主利益，按照章程对基金日常投资行为和资金汇出 入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入作歹、违法，应当实时向中国证 监会、外管局讲明；   （24）基金托管东谈主或境外托管东谈主将境外公司行为信息实时文书基金料理东谈主， 按照当地商场法律解释和商场老例收取应得收入；   （25）每月扫尾后 7 个处事日内，向中国证监会和外管局讲明基金料理东谈主境 外投资情况，并按基金料理东谈主的跨境收付款指示及权衡章程进行外洋出入申报；   （26）基金托管东谈主应办理基金料理东谈主就料理本基金的相关结汇、售汇、收汇、 付汇和东谈主民币资金结算业务；   （27）基金托管东谈主应保存基金料理东谈主就料理本基金的资金汇出、汇入、兑换、 收汇、付汇、资金来回、寄托及成交纪录等权衡府上，其保存的时辰应当不少于 法律律例则程的最低期限；   （28）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主动作 《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有章程或《基金合同》另有约定外，团结类别每份基金份额具 有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息府上；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者委用代表出席商量 ETF 基金份额捏有 东谈主大会并对商量 ETF 基金份额捏有东谈主大会审议事项利用表决权；   （10）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）庄重阅读并效率《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）良善基金信息表现，实时利用权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其捏有的基金份额鸿沟内，承担基金亏本或者《基金合同》隔断的 有限处事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）发起资金提供方捏有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同            第八部分   基金份额捏有东谈主大会   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金是商量 ETF 的纠合基金，鉴于本基金和商量 ETF 的权衡性，本基金 的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的本基金份额出席或者委用代表出席商量 ETF 基金份额捏有东谈主大会并参与表决。在谋略参会份额和计票时，本基金的基金份额 捏有东谈主捏有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在商量 ETF 基金份额捏 有东谈主大会的权益登记日，本基金捏盘算 ETF 基金份额的总和乘以该捏有东谈主所 捏有的本基金份额占本基金总份额的比例，谋略成果按照四舍五入的方法，保留 到整数位。本基金份额折算为商量 ETF 后的每一参会份额和商量 ETF 的每一参 会份额领有对等的投票权。   本基金的基金料理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有 东谈主以商量 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份利用表决权，但可接受本基金的特定基 金份额捏有东谈主的寄托以本基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席商量 ETF 的 基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金料理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集商量 ETF 基金份额捏有东谈主大会的，须先罢职本基金《基金合同》的约定召开本基金的 基金份额捏有东谈主大会，本基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集商量 ETF 基金份额捏有东谈主大会的，由本基金基金料理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主 提议召开或召集商量 ETF 基金份额捏有东谈主大会。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额捏有东谈主大 会另有章程的，以届时有用的法律律例为准。   一、召开事由 法律律例、中国证监会另有章程的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作样式；   （5）颐养基金料理东谈主、基金托管东谈主的报恩标准或晋升销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资商量、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会标准；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生首要影响的其他事项；   （13）基金料理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集商量 ETF 基金份额捏有东谈主大会；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无实践性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费样式；   （3）加多、减少或颐养基金份额类别栽植及对基金份额分类办法、法律解释进 行颐养；   （4）颐养相关基金认购、申购、赎回、颐养、非交易过户、转托管等业务 的法律解释；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无实践性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生首要变化；         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同   （7）在不违犯法律律例则程且在不影响现存基金份额捏有东谈主利益的前提下， 通达或隔断东谈主民币之外的其他币种的申购、赎回及相应业务法律解释颐养；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集样式 金料理东谈主召集。 忽视书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主， 基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金料理东谈主忽视书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告忽视提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主忽视书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告忽视提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基 金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得不容、搅扰。          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 益登记日。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书样式 告。基金份额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地方和会议形状；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决样式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地方；   （5）会务常设权衡东谈主姓名及权衡电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通信样式、寄托的公证机关偏激联 系样式和权衡东谈主、表决见识寄交的截止时辰和收取样式。 决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主 到指定地方对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地方对表决见识的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识 的计票效力。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的样式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律律例、监管 机构允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释合适法律律例、《基金合 同》和会议文书的章程，而且捏有基金份额的凭证与基金料理东谈主捏有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证表现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 东谈主文书的非现场样式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开 会应以召集东谈主文书的非现场样式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的样式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个处事日内连 续公布权衡领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地方对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书章程的样式收取基金份额捏有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 文书不参加收取表决见识的，不影响表决效力；   （3）本东谈主获胜出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主获胜出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主获胜出具表决见识或授权他东谈主代表出具         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 表决见识；   （4）上述第（3）项中获胜出具表决见识的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见识的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见识的 代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释符 正当律律例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构纪录相符。 或其他样式召开，基金份额捏有东谈主不错接纳书面、会聚、电话、短信或其他样式 进行表决，具体样式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 并表决的，授权样式不错接纳书面、会聚、电话、短信或其他样式，具体样式在 会议文书中列明。   五、议事内容与标准   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会谈论的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条章程标准确定和公 布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；要是基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和 代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主动作该 次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和权衡样式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计所有有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   除法律律例另有章程或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东谈主所捏每份 基金份额有同等表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和超越决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 超越决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的样式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 颐养基金运作样式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并以超越决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会遴选记名样式进行投票表决。   遴选通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证诠释，不然提交 合适会议文书中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议文书章程的表决见识视为有用表决，表决见识无极不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在合适上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大融会 知为准。   七、计票        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议脱手 后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票成果。   （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀 疑，不错在晓谕表决成果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布从头清 点成果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。   八、收效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是接纳 通信样式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实行收效的基金份额捏有东谈主          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 大会的决议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制时间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则权衡基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若权衡 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主 捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日权衡基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日权衡基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日权衡基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）权衡基金份额的捏有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； （含 50%）       选举产生又名基金份额捏有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决       南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 条件等章程，但凡获胜援用法律律例或监管法律解释的部分，如将来法律律例或监管 法律解释修改导致权衡内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的 法律律例或监管法律解释协商一致并提前公告后，可获胜对本部安分容进行修改和调 整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同   第九部分    基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和标准   一、基金料理东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形   （一） 基金料理东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责隔断：   （二） 基金托管东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：   二、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换标准   （一） 基金料理东谈主的更换标准 的基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金料理东谈主； 捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程媒介公告； 料，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈掌握理基金料理业务的移交手续，临         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时接纳。临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值； 法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报 中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东谈主相关的称呼字样。   （二） 基金托管东谈主的更换标准 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东谈主； 捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程媒介公告； 府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接纳。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应与基金料理东谈主 查对基金钞票总值和净值； 法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报 中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和标准 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管 东谈主；          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 理东谈主和基金托管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程媒介上联合 公告。   （四）境外托管东谈主的更换 料理东谈主。 手续，在办理相应的业务交代办续时，基金托管东谈主和境外托管东谈主应继续效率憨厚 信用、戮力尽责的原则，妥善看护基金财产。 续。 的托管职责。   三、新任或临时基金料理东谈主接纳基金料理业务或新任或临时基金托管东谈主接纳 基金财产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或原基金托管东谈主应依据法律律例和 《基金合同》的章程继续履行权衡职责，并保证不合基金份额捏有东谈主的利益酿成 毁伤。原基金料理东谈主或基金托管东谈主在继续履行权衡职责时间，仍有权按照基金合 同的章程收取基金料理费、基金托管费。   四、本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和标准的约定，但凡获胜 援用法律律例或监管法律解释的部分，如将来法律律例或监管法律解释修改导致权衡内容 被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律律例或监管法律解释协 商一致并提前公告后，可获胜对相应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏 有东谈主大会审议。         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同              第十部分     基金的托管   基金托管东谈主和基金料理东谈主按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程坚定 托管左券。   坚定托管左券的目的是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值谋略、收益分派、信息表现及相互监督等权衡事宜中的权力 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金托管东谈主不错寄托合适《试行办法》章程条件的境外托管东谈主负责境外钞票 托管业务。境外托管东谈主根据基金托管东谈主的寄托履行其相应职责。基金托管东谈主应当 与境外托管东谈主签署相应的左券，用以表率基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的权力义 务。境外托管东谈主在履行职责过程中，因自己颠倒、坚毅等原因而导致基金财产受 损的，基金托管东谈主应当承担相应处事。在决定境外托管东谈主是否存在颠倒、坚毅等 不妥行为时，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的左券适用法律及当地的法律 律例、证券商场法律解释与老例决定。但基金托管东谈主在已按照严慎、遵法的原则选拔、 委任和监督境外托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律律例的要求托管钞票的前 提下，对境外托管东谈主的收歇而产生的损失，基金托管东谈主不承担处事。基金托管东谈主 应在得到基金料理东谈主的指示且基金财产承担权衡用度的前提下，遴选合理挨次进 行追偿，基金料理东谈主应予配合。        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同           第十一部分     基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额捏有东谈主名册和办理非交易过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主寄托的其他合适条件的机构 办理。基金料理东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代 理左券，以明确基金料理东谈主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、 计帐及基金交易证据、披发红利、建立并看护基金份额捏有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 于脱手实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于法律律例则程的最低期限；        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿处事，但司法强制查抄情形及法律 律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同             第十二部分          基金的投资   一、投资商量   本基金通过投资于商量 ETF，精好意思追踪主义指数，追求与事迹相比基准相似 的陈说。   二、投资鸿沟   本基金主要投资于商量 ETF 基金份额、主义指数成份股、备选成份股（包 括内地与香港股票商场交易互联互通机制允许买卖的章程鸿沟内的香港联合交 易所上市的股票（简称“港股通股票”）、香港联合交易所上市的其他股票和存托 凭证等）。   为更好地终了投资商量，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板 偏激他经中国证监会核准或注册刊行的股票、港股通股票、香港联合交易所上市 的其他股票和存托凭证等）；政府债券、公司债券（包括公司刊行的金融债券）、 可颐养债券、可交换债券、住房按揭支捏证券、钞票支捏证券等，以及中国证监 会认同的外洋金融组织刊行的证券；在已与中国证监会签署双边监管勾通宥恕备 忘录的国度或地区证券商场挂牌交易的其他普通股、优先股、全球存托凭证和好意思 国存托凭证、房地产信赖凭证；在已与中国证监会签署双边监管勾通宥恕备忘录 的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）；银行入款、可转 让存单、银行承兑汇票、银行单据、营业单据、回购左券、短期政府债券等货币 商场用具；股指期货、股票期权；远期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢 易所上市交易的权证、期权、期货等金融滋生居品；与固定收益、股权、信用、 商品指数、基金等主义物挂钩的境外结构性投钞票品；以及中国证监会允许基金 投资的其他金融用具。其中在投资香港商场时，本基金可通过及格境内机构投资 者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票商场交易互联互通机制进行投资。本 基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。相关证券假贷 交易的内容以专门签署的三方或多方左券约定为准。   基金的投资组合比例为：本基金投资于商量 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%。每个交易日日终在扣除金融滋生品合约需缴纳的交易保证金后，现款 或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行安妥 标准后，不错将其纳入投资鸿沟。   三、投资策略   本基金为统统被迫式指数基金，主要投资于商量 ETF。本基金并不参与商量 ETF 的料理。在常常商场情况下，本基金力图净值增长率与事迹相比基准之间的 日均追踪偏离度不逾越 0.35%，年追踪过失不逾越 4%。   为终了精好意思追踪主义指数的投资商量，本基金将以不低于基金钞票净值 90% 的钞票投资于商量 ETF。为更好地终了投资商量，本基金可参与其他境外商场投 资用具和境内商场投资用具投资。   本基金投资商量 ETF 的样式如下：   （1）申购和赎回：商量 ETF 灵通申购赎回后，以申购/赎回对价进行申购赎 回或者按照商量 ETF 法律文献的约定以其他样式申赎商量 ETF。   （2）二级商场样式：商量 ETF 上市交易后，在二级商场进行商量 ETF 基金 份额的交易。   当商量 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或颐养，本基金也将作相应 的变更或颐养，不必召开基金份额捏有东谈主大会。   本基金对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要遴选统统复制法， 即按照主义指数的成份股组成偏激权重构建基金股票投资组合，并根据主义指数 成份股偏激权重的变动而进行相应颐养。但在因特殊情况（如流动性不及等）导 致无法得到饱和数目的股票时，基金料理东谈主将搭配使用其他合理方法进行安妥的 替代。   为更好地终了投资商量，本基金可投资境表里股指期货、股票期权和其他经 中国证监会允许的滋生金融居品，如与主义指数或主义指数成份股、备选成份股 权衡的滋生用具。本基金将根据风险料理的原则，主要选拔流动性好、交易活跃         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 的滋生品合约进行交易。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，主要选拔 流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位等闲颐养的交易成本和追踪过失，达到有用追踪主义指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金投资股票期权，将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，充分考 虑股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，遴选备兑开仓、delta 中性等策略限制参与股票期权投资。   结合对畴昔商场利率预期运用久期颐养策略、收益率弧线竖立策略、债券类 属竖立策略、利差轮动策略等多种积极料理策略，通过严谨的研究发现价值被低 估的债券和商场投资契机，构建收益雄厚、流动性讲究的债券组合。   本基金在可颐养债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个 券挖掘策略、要求价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基 本面稳健的组合。其中仓位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比， 确定合座仓位水平、偏股型和偏债型可转债占比。个券挖掘策略，从基本面视角 来挖掘可转债的契机，选拔基本面景气进取、估值不高的偏股型转债动作获取超 额收益的品种。要求价值策略，即潜入分析修正转股价要求、回售要求和赎回条 款等对转债价值的影响，挖掘各要求对应的投资契机。行权套利策略，可转债具 备按照约定的价钱颐养为主义股票的权力，本基金将概括分析正股的基本面和估 值水平、可转债的转股溢价率水平、可转债和主义股票的流动性、可转债转股对 主义股票稀释和抛售压力等要素，确定是否利用将可转债颐养为主义股票的权力， 以及转股的时机和转股后主义股票的捏巧合辰。   钞票支捏证券投资毛病在于对基础钞票质地及畴昔现款流的分析，本基金将 接纳基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投 资。本基金将严格箝制钞票支捏证券的总体投资鸿沟并进行散布投资，以裁汰流 动性风险。         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同   本基金在概括计议预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪主义指数，追求追踪偏离度和追踪过失 的最小化。   今后，跟着证券商场的发展、金融用具的丰富和交易样式的翻新等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行安妥标准后，将其纳入投资鸿沟以丰富组合投资策略。   四、投资限制   （一）组合限制   （1）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类钞票支捏证券的比例，不得逾越 基金钞票净值的 10%；   （2）本基金捏有的所有钞票支捏证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%；   （3）本基金捏有的团结(指团结信用级别)钞票支捏证券的比例，不得逾越 该钞票支捏证券鸿沟的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的所有基金投资于团结原始权益东谈主的各类钞票支捏 证券，不得逾越其各类钞票支捏证券共计鸿沟的 10%；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。 基金捏有钞票支捏证券时间，要是其信用等级下落、不再合适投资标准，应在评 级讲明发布之日起 3 个月内赐与所有卖出；   （6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （7）本基金干预宇宙银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （8）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外 的要素以至基金不合适前款所章程比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对           南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保捏一致；   （10）本基金参与股指期货交易，应当合适下列投资限制： 金钞票净值的 10%； 值之和，不得逾越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 谋略）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得逾越上一交易日基金钞票净值的 20%；   （11）本基金参与股票期权交易，应当合适下列投资限制： 值的 10%； 捏有合约行权所需的全额现款或交易所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数谋略；   （12）本基金投资境内存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行。   除上述第（5）、（8）、（9）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金鸿沟变动、主义指数成份股颐养、主义指数成份股流动性限制等基 金料理东谈主之外的要素以至基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金料理东谈主 应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律律例 另有章程的，从其章程。         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同   （1）投资比例限制 的入款不错不受上述限制。前项所称银行应当是中资营业银行在境外确立的分行 或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行； 其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券钞票不得逾越基金钞票净值的 10%，其 中捏有任一国度或地区商场的证券钞票不得逾越基金钞票净值的 3%； 产是指法律或《基金合同》章程的流通受限证券以及中国证监会认定的其他钞票； 值的 10%，临时借入现款的期限以中国证监会章程的期限为准； 币商场基金不错不受上述限制； 金总份额的 20%；   （2）金融滋生品投资   基金投资滋生品应当仅限于投资组合避险或有用料理，不得用于投契或放大 交易，同期应当严格效率下列章程： 柜台交易滋生品支付的运行用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%；   ①通盘参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有不低于中国证监会 认同的信用评级机构评级；   ②交易敌手方应当至少每个处事日对交易进行估值，而且基金可在职何时候 以公允价值隔断交易；   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得逾越基金钞票净值的 20%；            南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 包括滋生品头寸及风险分析年度讲明；   （3）本基金不错参与证券假贷交易，而且应当效率下列章程： 的信用评级机构评级； 值的 102%； 息和分成。一朝借方违约，本基金根据左券和相关法律有权保留和处置担保物以 得志索赔需要； ②入款诠释；③营业单据；④政府债券；⑤中资营业银行或由不低于中国证监会认 可的信用评级机构评级的境外金融机构（动作交易敌手方或其关联方的除外）出 具的不可遗弃信用证； 内要求反璧任一或通盘已借出的证券；   （4）基金不错根据常常商场老例参与正回购交易、逆回购交易，而且应当 效率下列章程： 会认同的信用评级机构信用评级； 金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方违约，本基金根据左券和相关法律 有权保留或处置卖出收益以得志索赔需要； 利息和分成； 购入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方违约，本基金根据左券和相关 法律有权保留或处置已购入证券以得志索赔需要；        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 损失负相应处事；   （5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未反璧证券总市 值或通盘已售出而未回购证券总市值均不得逾越基金总钞票的 50%；   前项比例限制谋略，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、 现款不得计入基金总钞票。   若基金逾越上述投资比例限制，应当在逾越比例后 30 个处事日内接纳合理 的营业挨次减仓，以合适投资比例限制要求，但中国证监会章程的特殊情形除外。   （1）本基金投资于商量 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除金融滋生品合约需缴纳的交易保证金后，现款 或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的 140%。   若证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、主义指数成份股 颐养、流动性限制、商量 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金料理 东谈主之外的要素以至基金投资比例不合适上述第（1）项章程投资比例的，基金管 理东谈主应当在 20 个交易日内颐养；若基金投资比例不合适上述第（3）项章程投资 比例的，应当在逾越比例后 30 个处事日内接纳合理的营业挨次减仓，以合适投 资比例限制要求。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基 金合同的相关约定。时间，基金的投资鸿沟、投资策略应当合适基金合同的约定。 基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起脱手。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履 行安妥标准后，则本基金投资不再受权衡限制。   （二）禁止行为   为珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 行为：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）买卖除商量 ETF 之外的其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除 外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、掌握证券交易价钱偏激他不耿介的证券交易行为；   （7）依照法律律例相关章程，由中国证监会章程禁止的其他行为。   为珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者 行为：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款；该临时用途借入 现款的比例不得逾越基金钞票净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融滋生品除外；   （10）参与未捏有基础钞票的卖空交易；   （11）购买证券用于箝制或影响刊行该证券的机构或其料理层；   （12）获胜投资与什物商品权衡的滋生品；   （13）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （14）从事内幕交易、掌握证券交易价钱偏激他不耿介的证券交易行为；   （15）法律、行政律例和中国证监会章程禁止的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、实践 箝制东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 者从事其他首要关联交易的，应当合适基金的投资商量和投资策略，效率基金份 额捏有东谈主利益优先的原则，重视利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场自制合理价钱实行。权衡交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律律例赐与表现。首要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主 与基金托管东谈主协商一致后，则本基金投资不再受权衡限制。   五、主义指数和事迹相比基准   本基金的主义指数为恒生生物科技指数，偏激畴昔可能发生的变更。   本基金事迹相比基准为经估值汇率颐养后的恒生生物科技指数收益率×   本基金投资于商量 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。每个交易日日 终在扣除金融滋生品合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政 府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。事迹相比基准与投资比例相符。   畴昔若出现主义指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素以至主义指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个处事日向中国证监会讲明并忽视惩处方 案，如更换基金主义指数、颐养运作样式、与其他基金合并或者隔断基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得胜召 开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。   自指数编制机构住手主义指数的编制及发布至惩处决策确按时辰，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息效率基金份额捏有东谈主 利益优先原则提拔基金投资运作。   法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。   六、风险收益特征   本基金的商量 ETF 为股票型基金，一般而言，其恒久平均风险与预期收益 高于羼杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金为 ETF 纠合基金，通过 投资于商量 ETF 追踪主义指数阐明，具有与主义指数以及主义指数所代表的市        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 场相似的风险收益特征。   本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金雷同的商场波 动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险和港股通机制下因投资环境、 投资主义、商场轨制以及交易法律解释等各异带来的专有风险。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金雷同的商场波 动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险等境外证券商场投资所靠近 的超越投资风险。   七、基金料理东谈主代表基金利用鼓吹或债权东谈主权力的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   八、港股通股票投资的代理投票   本基金通过港股通买入的股票纪录在中国证券登记结算有限处事公司在香 港中央结算有限公司开立的证券账户。中国证券登记结算有限处事公司以我方的 口头，通过香港中央结算有限公司利用对该股票刊行东谈主的权力。中国证券登记结 算有限处事公司利用对该股票刊行东谈主的权力，将通过证券公司事前征求包括基金 料理东谈主在内的内地投资者的见识，并按照其见识办理。法律律例另有章程的，从 其章程。   九、商量 ETF 发生权衡变更情形时的处理   商量 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于商量 ETF 的纠合基金变 更为获胜投资该主义指数的指数基金，无需召开基金份额捏有东谈主大会；若届时本 基金料理东谈主已有以该指数动作主义指数的指数基金，则本基金将本着珍惜投资东谈主 正当权益的原则，履行安妥的标准后登第其他合适的指数动作主义指数。相应地， 本基金基金合同中将删除对于商量 ETF 的表述部分，或将变更主义指数，届时 将由基金料理东谈主另行公告。          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 料理东谈主相通的除外）。   若商量 ETF 变更主义指数，本基金将在履行安妥标准后相应变更主义指数 且继续投资于该商量 ETF。但商量 ETF 召开基金份额捏有东谈主大会审议变更商量 ETF 主义指数事项的，本基金的基金份额捏有东谈主可出席商量 ETF 基金份额捏有 东谈主大会并进行表决，商量 ETF 基金份额捏有东谈主大会审议通过变更主义指数事项 的，本基金可不召开基金份额捏有东谈主大会相应变更主义指数并仍为该商量 ETF 的纠合基金。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事 务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的章程。        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同              第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各类证券及单据价值、商量 ETF 基金份额、银行 入款本息和基金应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主偏激寄托的境外托管东谈主根据权衡法律律例、表纵情文献为本基金 开立东谈主民币和外币资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基 金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金销售机构和基金登记 机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。   四、基金财产的看护和刑事处事   本基金财产独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的 财产，并由基金托管东谈主和/或其寄托的境外托管东谈主看护。基金料理东谈主、基金托管 东谈主、境外托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律处事，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权力。除照章律 律例和《基金合同》的章程刑事处事外，基金财产不得被刑事处事。   基金料理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章终结、被照章遗弃或者被照章 宣告收歇等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金料理东谈主管 理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己 承担的债务，不得对基金财产强制实行。   境外托管东谈主根据基金财产所在地法律律例、证券/期货交易所法律解释、商场惯 例偏激与基金托管东谈主签订的主次托管左券捏有并看护基金财产。基金托管东谈主在已 根据《试行办法》的要求严慎、遵法的原则选拔、委任和监督境外托管东谈主，且境 外托管东谈主已按照当地法律律例、本基金合同及托管左券的要求看护托管钞票的前 提下，基金托管东谈主对境外托管东谈主收歇产生的损失不承担处事。在合适本基金合同 和《托管左券》相关钞票看护的要求下，对境外托管东谈主的收歇而产生的损失，基          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 金托管东谈主应根据基金料理东谈主的指示且基金财产承担权衡用度的前提下遴选合理 挨次进行追偿，基金料理东谈主配合基金托管东谈主进行追偿。除非基金料理东谈主、基金托 管东谈主偏激境外托管东谈主存在罪戾、坚毅、诓骗或尽头不妥行为，基金料理东谈主、基金 托管东谈主将不保证基金托管东谈主或境外托管东谈主所接纳基金财产中的证券的通盘权、合 法性或实在性（包括是否以讲究形状转让）偏激他效力短处。基金料理东谈主、基金 托管东谈主不合境外托管东谈主依据当地法律律例、证券/期货交易所法律解释、商场老例的 动作或不动作承担处事。   基金托管东谈主和境外托管东谈主应妥善保存基金料理东谈主基金财产汇入、汇出、兑换、 收汇、现款来回及证券交易的纪录、凭证等权衡府上，并按章程的期限看护，但 境外托管东谈主捏有的与境外托管东谈主账户权衡的府上的看护应按照境外托管东谈主的业 务老例看护。          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同              第十四部分     基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的灵通日以及国度法律律例则程需要对外表现基 金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的商量 ETF 基金份额、股票、债券、银行入款本息、应收款项、 钞票支捏证券、金融滋生品、存托凭证和其他投资等捏续以公允价值计量的金融 钞票及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在确定权衡金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门相关章程，并可参考外洋司帐准则。   （一）对存在活跃商场且概况获取相通钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应接纳最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交易日的报价不可实在反应公允价值的，打发报价进行颐养，确定公允 价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中计议不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，要是该限制是针对钞票捏有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征计议。此外，基金料理东谈主不应试虑因其大量捏有权衡钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有饱和 可利用数据和其他信息支捏的估值技巧确定公允价值。接纳估值技巧确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得权衡钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 进行颐养并确定公允价值。   四、估值方法   本基金投资的商量 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化要素，颐养 最近交易市价，确定公允价钱；   （2）处于未上市时间的有价证券应隔离如下情况处理： 团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开拓行股票时公司鼓吹公开拓售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会相关章程确定公允价值。   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 以最近交易日的收盘价估值。   境内债券估值方法：   （1）对于上市流通的债券，境内证券交易所上市实行净价交易的债券登第 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 以最近交易日的净价估值；境内证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外） 按第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到 的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近交易日第三方机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值。具体估值机 构由基金料理东谈主与托管东谈主另行协商约定。   （2）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。   （3）交易所上市的钞票支捏证券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）交易所上市交易的可颐养债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济 环境未发生首要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参 考雷同投资品种的现行市价及首要变化要素，颐养最近交易市价，确定公允价钱。   （5）初次公开拓行未上市的债券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显着各异，未上市 时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （7）境内团结债券同期在两个或者两个以上的交易时势交易，按债券所处 的商场分别估值。   境外债券估值方法：   （1）对于上市流通的债券，境外证券交易所上市实行净价交易的债券登第 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的， 以最近交易日的净价估值；境外证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外） 按第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近交易日第三方机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值。具体估值机 构由基金料理东谈主与托管东谈主另行协商一致后确定。   （2）初次公开拓行未上市的债券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；对于非上市债券，参照主要作念 市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。若债券价钱无法通过公开信息取 得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进 行估值。   非上市基金的估值：   （1）非货币商场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值；   （2）非上市货币商场基金，按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含 节沐日）的万份收益计提估值日基金收益。   上市基金的估值：   （1）投资的 ETF 基金（ETF 纠合基金除外），按所投资 ETF 基金估值日的 收盘价估值。   （2）上市灵通式基金（LOF）,按所投资基金估值日的份额净值估值。   （3）上市按时灵通式基金、禁闭式基金，按所投资基金估值日的收盘价估 值。   （4）上市交易型货币商场基金，如所投资基金表现份额净值，则按所投资 基金估值日的份额净值估值；如所投资基金表现万份（百份）收益，则按所投资 基金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基 金收益。   （1）本基金投资股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交易日结算价 估值。   （2）本基金投资的其他滋生品，根据权衡法律律例以及监管部门的章程估 值。          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 值。   （1）以基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为 准。   （2）中国东谈主民银行或其授权机构未公布东谈主民币汇率的币种，参照数据服务 商提供确当日各式货币兑好意思元折算率接纳套算的方法进行折算。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生首要变更，或商场上出现更为公允、 更得当本基金的估值汇率时，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据实践情 况颐养本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额捏有东谈主 大会。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理 公开外汇商场交易价钱为准。   对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例则程应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程颐养或其他原因导致 基金实践交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在权衡税金颐养日或实践 支付日进行相应的估值颐养。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新章程估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及权衡法律律例的章程或者未能充分珍惜基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据相关法律律例，基金钞票净值谋略和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐处事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 计问题，如经权衡各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的见识，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的谋略成果对外赐与公布。   五、估值标准 除以该类别基金份额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍 五入。基金料理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有 章程的，从其章程。   基金料理东谈主应每个估值日后一处事日内谋略该估值日的基金钞票净值及各 类基金份额的基金份额净值，并按章程表现。 基金料理东谈主根据法律律例或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个 估值日对基金钞票估值后，将各类基金份额的基金份额净值成果发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按章程对外公布。   六、估值失误的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、安妥、合理的挨次确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值失误时，视为该类基金份额净值失误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的颠倒酿成估值失误，导致其他当事东谈主际遇损失的，颠倒 的处事东谈主应当对由于该估值失误际遇损不当事东谈主(“受损方”)的获胜损失按下述“估 值失误处理原则”给予补偿，承担补偿处事。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据谋略差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若 系同行业现存技巧水平不可预思、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下 述章程实行。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交易府上灭失或被失误处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿处事，但因该差         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 错取得不妥得利确当事东谈主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值失误处事方应及 时谐和各方，实时进行改变，因改变估值失误发生的用度由估值失误处事方承担； 由于估值失误处事方未实时改变已产生的估值失误，给当事东谈主酿成损失的，由估 值失误处事方对获胜损失承担补偿处事；若估值失误处事方如故积极谐和，而且 有协助义务确当事东谈主有饱和的时辰进行改变而未改变，则其应当承担相应补偿责 任。估值失误处事方打发改变的情况向相关当事东谈主进行证据，确保估值失误已得 到改变。   （2）估值失误的处事方对相关当事东谈主的获胜损失负责，不合转折损失负责， 而且仅对估值失误的相关获胜当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失误而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值失误处事方仍打发估值失误负责。要是由于得到不妥得利确当事东谈主不返还 或不所有返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失误处事 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对得到不妥得利确当事 东谈主享有要求托福不妥得利的权力；要是得到不妥得利确当事东谈主如故将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得到的补偿额加上如故得到的不妥得 利返还的总和逾越其实践损失的差额部分支付给估值失误处事方。   （4）估值失误颐养接纳尽量收复至假定未发生估值失误的正确情形的样式。   估值失误被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失误发生 的原因确定估值失误的处事方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的处事方进行 改变和补偿损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行改变，并就估值失误的改变向相关当事东谈主进行证据。        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同   （1）基金份额净值谋略出现失误时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的挨次精明损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 商证据后，基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金钞票净值和各类基金份额的基金份额净值由基金料理东谈主负责谋略，基金 托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个估值日后一处事日内谋略该估值日的 基金钞票净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主 对净值谋略成果复核证据后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值赐与公 布。   九、特殊情况的处理 差不动作基金钞票估值失误处理。 银行等级三方机构发送的数据失误，或国度司帐战术变更、商场法律解释变更等非基 金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然如故遴选必要、安妥、 合理的挨次进行查抄，但未能发现失误的，由此酿成的基金钞票估值失误，基金 料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿处事。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必       南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 要的挨次拖拉或摈弃由此酿成的影响。 发生制进行估值的应交税金有各异的，权衡估值颐养不动作基金钞票估值失误处 理。 因，在本基金料理东谈主和本基金托管东谈主协商一致的时辰点前无法证据的交易，导致 的对基金钞票净值的影响，不动作基金钞票估值失误处理。   十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。           南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同              第十五部分     基金用度与税收      一、基金用度的种类 等实践发生的用度； 征费、关税、印花税、及预扣提税（以及与前述各项相关的任何利息及用度）（简 称“税收”）； 金托管东谈主、境外托管东谈主升沉新基金托管东谈主、境外托管东谈主所引起的用度，但因基金 料理东谈主或基金托管东谈主、境外托管东谈主自身原因导致被更换的情形除外； 申赎用度等）； 用。      二、基金用度计提方法、计提标准和支付样式      本基金基金财产中投资于商量 ETF 的部分不收取料理费。本基金的料理费         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 按前一日基金钞票净值扣除所捏盘算 ETF 基金份额部分基金钞票后的余额（若 为负数，则取 0）的 0. 50%年费率计提。料理费的谋略方法如下：   H＝E×0. 50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值扣除所捏盘算 ETF 基金份额部分基金钞票后 的余额（若为负数，则 E 取 0）   基金料理费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月以东谈主民币支付，托管东谈主与 料理东谈主查对一致后，由托管东谈主根据料理东谈主指示或者两边约定的样式在月初 5 个工 作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。用度扣划后，料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时权衡托管东谈主 协商惩处。   本基金的料理费的具体使用由基金料理东谈主主管；要是寄托境外投资护士人，基 金的料理费不错部分动作境外投资护士人的用度，具体支付由基金料理东谈主与境外投 资护士人在相关左券中进行约定。   本基金基金财产中投资于商量 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金钞票净值扣除所捏盘算 ETF 基金份额部分基金钞票后的余额（若 为负数，则取 0）的 0.15%的年费率计提。托管费的谋略方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除所捏盘算 ETF 基金份额部分基金钞票后 的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月以东谈主民币支付，托管东谈主与 料理东谈主查对一致后，由托管东谈主根据料理东谈主指示或者两边约定的样式在月初 5 个工 作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。用度扣划后，料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时权衡托管东谈主 协商惩处。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东谈主主管；要是寄托境外托管东谈主，其中 不错部分作境外托管东谈主的用度，具体支付由基金托管东谈主与境外托管东谈主在相关左券          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 中进行约定。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费。   C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.30%年 费率计提。谋略方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   I 类基金份额的基金销售服务费按前一日 I 类基金份额钞票净值的 0.10%年 费率计提。谋略方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月以东谈主民币支付，托管 东谈主与料理东谈主查对一致后，由托管东谈主根据料理东谈主指示或者两边约定的样式在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。用度扣划后，料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时权衡托 管东谈主协商惩处。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－16 项用度，根据相关律例及相应左券 章程，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；    其他根据权衡法律律例及中国证监会的相关章程不得列入基金用度的名堂。   四、基金税收       南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同   本基金运作过程中触及的各征税主体，依照中国或投资市时势在国度或地区 的法律律例的章程履行征税义务。基金财产投资的权衡税收，由基金份额捏有东谈主 承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同            第十六部分     基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、汇兑损益、投资收益、公允价值变动收益和其 他收入扣除权衡用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收 益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 况进行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》收效动怒 3 个月可 不进行收益分派； 取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同； 一基金份额享有同瓜分派权；   在不违犯法律律例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无实践不 利影响的前提下，基金料理东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求 履行安妥标准后对基金收益分派原则进行颐养，不需召开基金份额捏有东谈主大会， 但应于变更实施日前在章程媒介公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派样式等内容。   五、收益分派决策真的定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在章程媒介公告。          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。      七、实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同           第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐战术 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表现； 司帐核算，按摄影关章程编制基金司帐报表； 并以书面样式证据。   二、基金的年度审计 章程的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同             第十八部分     基金的信息表现   一、本基金的信息表现应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、 《流动性风险料理章程》、《基金合同》偏激他相关章程。权衡法律律例对于信息 表现的表现样式、表现内容、登载媒介、报备样式等章程发生变化时，本基金从 其最新章程。   二、信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律律例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组 织。   本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的章程表现基金信息，并保证所表现信息的实在性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予表现的基金信 息通过合适中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息表现办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介表现，并保证 基金投资者概况按照《基金合同》约定的时辰和样式查阅或者复制公开表现的信 息府上。   三、本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开表现的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息表现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开表现的信息接纳阿拉伯数字；除超越说明外，货币单元为东谈主民币        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 元。   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品府上概要 金份额捏有东谈主大会召开的法律解释及具体标准，说明基金居品的特质等触及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金料理东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品府上概要的信息发生首要变 更的，基金料理东谈主应当在三个处事日内，更新基金居品府上概要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金居品府上概要的内容及编制等具体要求，按 照招募说明书权衡章程实行。基金隔断运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品资 料概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概要、 《基金合同》和基金托管左券登载在章程网站上，并将基金居品府上概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》收效公告。《基金合同》收效公告中应说明基金召募情况及基金料理东谈主、 基金料理东谈主高等料理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金料理东谈主鼓吹捏有的基金份额、 承诺捏有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在章程网站表现一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在 T+2 日内（T 日为 灵通日），通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表现灵通日各类基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的两个处事日内，在章程网 站表现半年度和年度临了一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的谋略样式及相关申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金按时讲明，包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明   基金料理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年 度讲明登载在章程网站上，并将年度讲明领导性公告登载在章程报刊上。基金年 度讲明中的财务司帐讲明应当经过合适《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将 中期讲明登载在章程网站上，并将中期讲明领导性公告登载在章程报刊上。   基金料理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度讲明， 将季度讲明登载在章程网站上，并将季度讲明领导性公告登载在章程报刊上。        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讲明、中 期讲明或者年度讲明。   基金料理东谈主应在年度讲明、中期讲明、季度讲明均分别表现基金料理东谈主、基 金料理东谈主高等料理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金料理东谈主鼓吹捏有基金的份额、 期限实时间的变动情况。   如讲明期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金按时讲明“影响投资 者决策的其他伏击信息”项下表现该投资者的类别、讲明期末捏有份额及占比、 讲明期内捏有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金料理东谈主应当在基金年度讲明和中期讲明中表现基金组结伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时讲明   本基金发生首要事件，相关信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲明书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更；         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务权衡行为受到首要行政处罚、刑事处罚；境外投资护士人（如有）主要负责东谈主 员变动，基金料理东谈主以为该事件有可能对基金投钞票生首要影响； 实践箝制东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 样式和费率发生变更； 现基金份额捏有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元的情形时；        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 格产生首要影响的其他事项或中国证监会章程和基金合同约定的其他事项。   （八）阐明公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场广大传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东谈主权益的，权衡信息表现义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开阐明， 并将相关情况立即讲明中国证监会。   （九）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）基金投资境内股指期货的信息表现   本基金在季度讲明、中期讲明、年度讲明等按时讲明和招募说明书（更新） 等文献中表现股指期货交易情况，包括投资战术、捏仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资 战术和投资商量等。   （十一）基金投资境内股票期权的信息表现   本基金在季度讲明、中期讲明、年度讲明等按时讲明和招募说明书（更新） 等文献中表现股票期权交易情况，包括投资战术、捏仓情况、损益情况、风险指 标、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否合适 既定投资战术和投资商量。   （十二）基金投资港股通股票的信息表现   本基金在季度讲明、中期讲明、年度讲明等按时讲明和招募说明书（更新） 等文献中表现参与港股通交易的权衡情况。   （十三）基金投资境内钞票支捏证券的信息表现   本基金在中期讲明、年度讲明中表现其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏 证券市值占基金净钞票的比例和讲明期内通盘的钞票支捏证券明细。本基金在季 度讲明中表现其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比 例和讲明期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支捏证券明细。   （十四）基金投资商量 ETF 的信息表现   本基金在按时讲明和招募说明书（更新）中应确立专门章节表现所捏商量 ETF 的权衡情况并揭示权衡风险：        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 料理费、托管费等，在招募说明书（更新）中列明谋略方法并例如说明； 并、隔断基金合同以及召开基金份额捏有东谈主大会等；   （十五）计帐讲明   基金合同隔断的，基金料理东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行清 算并作出计帐讲明。基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载在章程网站上，并将 计帐讲明领导性公告登载在章程报刊上。   （十六）实施侧袋机制时间的信息表现   本基金实施侧袋机制的，权衡信息表现义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息表现，详见招募说明书的章程。   （十七）本基金投资境内存托凭证的信息表现依照境内上市交易的股票实行。   （十八）中国证监会章程的其他信息。   六、信息表现事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现料理轨制，指定专门部门及 高等料理东谈主员负责料理信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当合适中国证监会权衡基金信息 表现内容与形状准则等律例的章程。   基金托管东谈主应当按照权衡法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金钞票净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按时讲明、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金 计帐讲明等权衡基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证据。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中选拔表现信息的报刊。基金料理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并 保证权衡报送信息的实在、准确、竣工、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介表现信息，可是其他人人媒介不得早于章程媒介表现信息，而且        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 在不同媒介上表现团结信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计讲明、法律见识书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将权衡档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照权衡法律法 法律解释程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同   第十九部分     基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例则程 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议收效后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行权衡标准后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主链接的； 的要素以至主义指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、合适《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组融合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲明；   （5）聘任合适《证券法》章程的司帐师事务所对计帐讲明进行外部审计， 聘任讼师事务所对计帐讲明出具法律见识书；   （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 额捏有东谈主更为有益的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告， 不需召开基金份额捏有东谈主大会。权衡法律律例或监管部门另有章程的，按权衡法 律律例或监管部门的要求办理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的所有剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各类基金份额在基金合同终 止事由发生时各自基金份额钞票净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的 分派比例，并在各类基金份额可分派的剩余财产鸿沟内按各份额类别内基金份额 捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐讲明经合适《证券法》 章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备案后 5 个处事日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载在章程        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 网站上，并将计帐讲明领导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例则程的最 低期限。         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同              第二十部分         违约处事   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等 法律律例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成损 害的，应当分别对各自的行为照章承担补偿处事；因共同行为给基金财产或者基 金份额捏有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带补偿处事，对损失的补偿，仅限于获胜 损失。可是发生下列情况，当事东谈主免责： 以及基金财产投资所在地法律律例、监管要求、证券商场法律解释或商场老例的动作 或不动作而酿成的损失等； 权酿成的损失等。   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东谈主利 益的前提下，《基金合同》概况继续履行的应当继续履行。非违约方当事东谈主在职 责鸿沟内有义务实时遴选必要的挨次，精明损失的扩大。莫得遴选安妥挨次以至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非违约方因精明损失扩大而支 出的合理用度由违约方承担。   三、由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可箝制的要素导致业务出现差错，基金 料理东谈主和基金托管东谈主固然如故遴选必要、安妥、合理的挨次进行查抄，可是未能 发现失误的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿处事。可是基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的挨次摈弃或拖拉由此造 成的影响。        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同       第二十一部分      争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按 照深圳外洋仲裁院届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地方为深圳市。仲裁裁决 是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，继续诚挚、戮力、尽责 地履行基金合同章程的义务，珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门超越行 政区及台湾地区法律）统领。        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同          第二十二部分      基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的法律文献。 授权代表署名或签章并在募鸠合束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证据后收效。 备案并公告之日止。 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 东谈主、基金托管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律效力。 构的办公时势和营业时势查阅。        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同            第二十三部分         其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相关法律律例协 商惩处。         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同           第二十四部分     基金合同内容纲目   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主的权力、义务   （一）基金料理东谈主的权力与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例则程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度相关法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要挨次保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的权衡行为进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用鼓吹权力，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权力；代表基金份额捏有东谈主的利益利用因 基金财产投资于商量 ETF 所产生的权力；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益利用诉讼权力或者 实施其他法律行为；          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适相关法律、律例的前提下，制订和颐养相关基金认购、申购、 赎回、颐养、转托管、定投和非交易过户等的业务法律解释，在法律律例和本基金合 同章程的鸿沟内决定和颐养基金权衡费率结构和收费样式；   （17）选拔、加多、更换或遗弃境外投资护士人（如有）；   （18）自行或寄托第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎戮力的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备样式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互独处，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选安妥合理的挨次使谋略基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程谋略并表现基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明；   （10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程，履行信息表现          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 及讲明义务；   （12）保守基金营业巧妙，不知道基金投资筹商、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏激他相关章程另有章程外，在基金信息公开表现前应予守秘， 不向他东谈主知道，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科护士人提供 的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相 关府上不少于法律律例则程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时辰发出，而且 保证投资者概况按照《基金合同》章程的时辰和样式，随时查阅到与基金相关的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近终结、照章被遗弃或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行为承担处事；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益利用诉讼权力或实施其 他法律行为；   （24）基金料理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 收效，基金料理东谈主承担所有召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权力与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例则程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的 情形，应禀报中国证监会，并遴选必要挨次保护基金投资者的利益；   （4）根据权衡商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）选拔、更换或遗弃境外托管东谈主，可授权境外托管东谈主代为履行其承担的 受托东谈主职责；   （8）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以憨厚信用、戮力尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业时势，配备饱和的、 及格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别栽植账户，独处核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户栽植、资金划拨、账册纪录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金料理东谈主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程另有 章程外，在基金信息公开表现前赐与守秘，不得向他东谈主知道，但照章向监管机构、 司法机关及审计、法律等外部专科护士人提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主谋略的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具见识，说 明基金料理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是 基金料理东谈主有未实行《基金合同》章程的行为，还应当说明基金托管东谈主是否遴选 了安妥的挨次；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他权衡府上不少于法 律律例则程的最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其寄托的登记机构处接纳并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按章程制作权衡账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或相关章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金料理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近终结、照章被遗弃或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监会        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 和银行业监督料理机构，并文书基金料理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担补偿处事，其补偿 处事不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金料理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；   （21）实行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的 受托东谈主职责。境外托管东谈主依据基金财产投资地法律律例、监管要求、证券交易所 法律解释、商场老例以偏激与基金托管东谈主之间的主次托管左券捏有、看护基金财产， 并履行资金计帐等职责。境外托管东谈主在履行职责过程中，因自己颠倒、坚毅等原 因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应处事；在决定境外托管东谈主是 否存在颠倒、坚毅等不妥行为，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的左券适用 法律及当地的法律律例、证券商场法律解释与老例决定；   （23）保护基金份额捏有东谈主利益，按照章程对基金日常投资行为和资金汇出 入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入作歹、违法，应当实时向中国证 监会、外管局讲明；   （24）基金托管东谈主或境外托管东谈主将境外公司行为信息实时文书基金料理东谈主， 按照当地商场法律解释和商场老例收取应得收入；   （25）每月扫尾后 7 个处事日内，向中国证监会和外管局讲明基金料理东谈主境 外投资情况，并按基金料理东谈主的跨境收付款指示及权衡章程进行外洋出入申报；   （26）基金托管东谈主应办理基金料理东谈主就料理本基金的相关结汇、售汇、收汇、 付汇和东谈主民币资金结算业务；   （27）基金托管东谈主应保存基金料理东谈主就料理本基金的资金汇出、汇入、兑换、 收汇、付汇、资金来回、寄托及成交纪录等权衡府上，其保存的时辰应当不少于 法律律例则程的最低期限；   （28）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主的权力与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主动作 《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有章程或《基金合同》另有约定外，团结类别每份基金份额具 有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息府上；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者委用代表出席商量 ETF 基金份额捏有 东谈主大会并对商量 ETF 基金份额捏有东谈主大会审议事项利用表决权；   （10）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）庄重阅读并效率《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）良善基金信息表现，实时利用权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其捏有的基金份额鸿沟内，承担基金亏本或者《基金合同》隔断的 有限处事；        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）发起资金提供方捏有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的标准和法律解释   （一）召开事由 法律律例、中国证监会另有章程的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作样式；   （5）颐养基金料理东谈主、基金托管东谈主的报恩标准或晋升销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资商量、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会标准；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生首要影响的其他事项；   （13）基金料理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集商量 ETF 基金份额捏有东谈主大会；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无实践性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费样式；   （3）加多、减少或颐养基金份额类别栽植及对基金份额分类办法、法律解释进 行颐养；   （4）颐养相关基金认购、申购、赎回、颐养、非交易过户、转托管等业务 的法律解释；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无实践性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生首要变化；   （7）在不违犯法律律例则程且在不影响现存基金份额捏有东谈主利益的前提下， 通达或隔断东谈主民币之外的其他币种的申购、赎回及相应业务法律解释颐养；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集样式 金料理东谈主召集。 忽视书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主， 基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金料理东谈主忽视书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告忽视提议的基金份额         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。         应当自出具书面决定之日起 60            基金料理东谈主决定召集的， 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金 份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主忽视书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告忽视提议的基金 份额捏有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基 金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得不容、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书样式 告。基金份额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地方和会议形状；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决样式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地方；   （5）会务常设权衡东谈主姓名及权衡电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通信样式、寄托的公证机关偏激联 系样式和权衡东谈主、表决见识寄交的截止时辰和收取样式。 决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 到指定地方对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地方对表决见识的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识 的计票效力。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的样式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律律例、监管 机构允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释合适法律律例、《基金合 同》和会议文书的章程，而且捏有基金份额的凭证与基金料理东谈主捏有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证表现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 东谈主文书的非现场样式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开 会应以召集东谈主文书的非现场样式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的样式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个处事日内连 续公布权衡领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 则为基金料理东谈主）到指定地方对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书章程的样式收取基金份额捏有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 文书不参加收取表决见识的，不影响表决效力；   （3）本东谈主获胜出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主获胜出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主获胜出具表决见识或授权他东谈主代表出具 表决见识；   （4）上述第（3）项中获胜出具表决见识的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见识的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见识的 代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释符 正当律律例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构纪录相符。 或其他样式召开，基金份额捏有东谈主不错接纳书面、会聚、电话、短信或其他样式 进行表决，具体样式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 并表决的，授权样式不错接纳书面、会聚、电话、短信或其他样式，具体样式在 会议文书中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会谈论的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第（七）条章程标准确定 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；要是基金料理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主作 为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏 基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和权衡样式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计所有有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律律例另有章程或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东谈主所捏每份 基金份额有同等表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和超越决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 超越决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的样式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 颐养基金运作样式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 金与其他基金合并以超越决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会遴选记名样式进行投票表决。   遴选通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证诠释，不然提交 合适会议文书中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议文书章程的表决见识视为有用表决，表决见识无极不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在合适上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大融会 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议脱手 后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票成果。   （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀 疑，不错在晓谕表决成果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布从头清 点成果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是接纳 通信样式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实行收效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则权衡基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若权衡 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主 捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日权衡基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日权衡基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日权衡基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）权衡基金份额的捏有东谈主参与或授         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； （含 50%）       选举产生又名基金份额捏有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等章程，但凡获胜援用法律律例或监管法律解释的部分，如将来法律律例或监 管法律解释修改导致权衡内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布 的法律律例或监管法律解释协商一致并提前公告后，可获胜对本部安分容进行修改和 颐养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、实行样式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、汇兑损益、投资收益、公允价值变动收益和其他 收入扣除权衡用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 况进行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》收效动怒 3 个月可 不进行收益分派； 取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 一基金份额享有同瓜分派权；   在不违犯法律律例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无实践不利 影响的前提下，基金料理东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履 行安妥标准后对基金收益分派原则进行颐养，不需召开基金份额捏有东谈主大会，但 应于变更实施日前在章程媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派样式等内容。   （五）收益分派决策真的定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   （七）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 等实践发生的用度；           南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 征费、关税、印花税、及预扣提税（以及与前述各项相关的任何利息及用度）（简 称“税收”）； 金托管东谈主、境外托管东谈主升沉新基金托管东谈主、境外托管东谈主所引起的用度，但因基金 料理东谈主或基金托管东谈主、境外托管东谈主自身原因导致被更换的情形除外； 申赎用度等）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付样式   本基金基金财产中投资于商量 ETF 的部分不收取料理费。本基金的料理费 按前一日基金钞票净值扣除所捏盘算 ETF 基金份额部分基金钞票后的余额（若 为负数，则取 0）的 0. 50%年费率计提。料理费的谋略方法如下：   H＝E×0. 50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值扣除所捏盘算 ETF 基金份额部分基金钞票后 的余额（若为负数，则 E 取 0）   基金料理费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月以东谈主民币支付，托管东谈主与 料理东谈主查对一致后，由托管东谈主根据料理东谈主指示或者两边约定的样式在月初 5 个工 作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。用度扣划后，料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时权衡托管东谈主 协商惩处。   本基金的料理费的具体使用由基金料理东谈主主管；要是寄托境外投资护士人，基 金的料理费不错部分动作境外投资护士人的用度，具体支付由基金料理东谈主与境外投 资护士人在相关左券中进行约定。          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同   本基金基金财产中投资于商量 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金钞票净值扣除所捏盘算 ETF 基金份额部分基金钞票后的余额（若 为负数，则取 0）的 0.15%的年费率计提。托管费的谋略方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除所捏盘算 ETF 基金份额部分基金钞票后 的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月以东谈主民币支付，托管东谈主与 料理东谈主查对一致后，由托管东谈主根据料理东谈主指示或者两边约定的样式在月初 5 个工 作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。用度扣划后，料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时权衡托管东谈主 协商惩处。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东谈主主管；要是寄托境外托管东谈主，其中 不错部分作境外托管东谈主的用度，具体支付由基金托管东谈主与境外托管东谈主在相关左券 中进行约定。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费。   C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.30%年 费率计提。谋略方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   I 类基金份额的基金销售服务费按前一日 I 类基金份额钞票净值的 0.10%年 费率计提。谋略方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月以东谈主民币支付，托管        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 东谈主与料理东谈主查对一致后，由托管东谈主根据料理东谈主指示或者两边约定的样式在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。用度扣划后，料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时权衡托 管东谈主协商惩处。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－16 项用度，根据相关律例及相应协 议章程，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资鸿沟和投资限制   （一）投资鸿沟   本基金主要投资于商量 ETF 基金份额、主义指数成份股、备选成份股（包 括内地与香港股票商场交易互联互通机制允许买卖的章程鸿沟内的香港联合交 易所上市的股票（简称“港股通股票”）、香港联合交易所上市的其他股票和存托 凭证等）。为更好地终了投资商量，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、 创业板偏激他经中国证监会核准或注册刊行的股票、港股通股票、香港联合交易 所上市的其他股票和存托凭证等）；政府债券、公司债券（包括公司刊行的金融 债券）、可颐养债券、可交换债券、住房按揭支捏证券、钞票支捏证券等，以及 中国证监会认同的外洋金融组织刊行的证券；在已与中国证监会签署双边监管合 作宥恕备忘录的国度或地区证券商场挂牌交易的其他普通股、优先股、全球存托 凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；在已与中国证监会签署双边监管勾通谅 解备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）；银行存 款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、营业单据、回购左券、短期政府债 券等货币商场用具；股指期货、股票期权；远期合约、互换及经中国证监会认同 的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融滋生居品；与固定收益、股权、 信用、商品指数、基金等主义物挂钩的境外结构性投钞票品；以及中国证监会允 许基金投资的其他金融用具。其中在投资香港商场时，本基金可通过及格境内机 构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票商场交易互联互通机制进行投 资。本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。相关证 券假贷交易的内容以专门签署的三方或多方左券约定为准。   基金的投资组合比例为：本基金投资于商量 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%。每个交易日日终在扣除金融滋生品合约需缴纳的交易保证金后，现款         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行安妥 标准后，不错将其纳入投资鸿沟。   （二）投资限制   一）组合限制   （1）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类钞票支捏证券的比例，不得逾越 基金钞票净值的 10%；   （2）本基金捏有的所有钞票支捏证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%；   （3）本基金捏有的团结(指团结信用级别)钞票支捏证券的比例，不得逾越 该钞票支捏证券鸿沟的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的所有基金投资于团结原始权益东谈主的各类钞票支捏 证券，不得逾越其各类钞票支捏证券共计鸿沟的 10%；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。 基金捏有钞票支捏证券时间，要是其信用等级下落、不再合适投资标准，应在评 级讲明发布之日起 3 个月内赐与所有卖出；   （6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （7）本基金干预宇宙银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （8）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外 的要素以至基金不合适前款所章程比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保捏一致；   （10）本基金参与股指期货交易，应当合适下列投资限制：           南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 金钞票净值的 10%； 值之和，不得逾越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 谋略）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得逾越上一交易日基金钞票净值的 20%；   （11）本基金参与股票期权交易，应当合适下列投资限制： 值的 10%； 捏有合约行权所需的全额现款或交易所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数谋略；   （12）本基金投资境内存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行。   除上述第（5）、（8）、（9）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金鸿沟变动、主义指数成份股颐养、主义指数成份股流动性限制等基 金料理东谈主之外的要素以至基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金料理东谈主 应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律律例 另有章程的，从其章程。   （1）投资比例限制         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 的入款不错不受上述限制。前项所称银行应当是中资营业银行在境外确立的分行 或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行； 其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券钞票不得逾越基金钞票净值的 10%，其 中捏有任一国度或地区商场的证券钞票不得逾越基金钞票净值的 3%； 产是指法律或《基金合同》章程的流通受限证券以及中国证监会认定的其他钞票； 值的 10%，临时借入现款的期限以中国证监会章程的期限为准； 币商场基金不错不受上述限制； 金总份额的 20%；   （2）金融滋生品投资   基金投资滋生品应当仅限于投资组合避险或有用料理，不得用于投契或放大 交易，同期应当严格效率下列章程： 柜台交易滋生品支付的运行用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%；   ①通盘参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有不低于中国证监会 认同的信用评级机构评级；   ②交易敌手方应当至少每个处事日对交易进行估值，而且基金可在职何时候 以公允价值隔断交易；   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得逾越基金钞票净值的 20%； 包括滋生品头寸及风险分析年度讲明；   （3）本基金不错参与证券假贷交易，而且应当效率下列章程：            南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 的信用评级机构评级； 值的 102%； 息和分成。一朝借方违约，本基金根据左券和相关法律有权保留和处置担保物以 得志索赔需要； ②入款诠释；③营业单据；④政府债券；⑤中资营业银行或由不低于中国证监会认 可的信用评级机构评级的境外金融机构（动作交易敌手方或其关联方的除外）出 具的不可遗弃信用证； 内要求反璧任一或通盘已借出的证券；   （4）基金不错根据常常商场老例参与正回购交易、逆回购交易，而且应当 效率下列章程： 会认同的信用评级机构信用评级； 金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方违约，本基金根据左券和相关法律 有权保留或处置卖出收益以得志索赔需要； 利息和分成； 购入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方违约，本基金根据左券和相关 法律有权保留或处置已购入证券以得志索赔需要； 损失负相应处事；   （5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未反璧证券总市        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 值或通盘已售出而未回购证券总市值均不得逾越基金总钞票的 50%；   前项比例限制谋略，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、 现款不得计入基金总钞票。   若基金逾越上述投资比例限制，应当在逾越比例后 30 个处事日内接纳合理 的营业挨次减仓，以合适投资比例限制要求，但中国证监会章程的特殊情形除外。   （1）本基金投资于商量 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除金融滋生品合约需缴纳的交易保证金后，现款 或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的 140%。   若证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、主义指数成份股 颐养、流动性限制、商量 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金料理 东谈主之外的要素以至基金投资比例不合适上述第（1）项章程投资比例的，基金管 理东谈主应当在 20 个交易日内颐养；若基金投资比例不合适上述第（3）项章程投资 比例的，应当在逾越比例后 30 个处事日内接纳合理的营业挨次减仓，以合适投 资比例限制要求。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基 金合同的相关约定。时间，基金的投资鸿沟、投资策略应当合适基金合同的约定。 基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起脱手。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履 行安妥标准后，则本基金投资不再受权衡限制。   二）禁止行为   为珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者 行为：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）买卖除商量 ETF 之外的其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除 外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、掌握证券交易价钱偏激他不耿介的证券交易行为；   （7）依照法律律例相关章程，由中国证监会章程禁止的其他行为。   为珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者 行为：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款；该临时用途借入 现款的比例不得逾越基金钞票净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融滋生品除外；   （10）参与未捏有基础钞票的卖空交易；   （11）购买证券用于箝制或影响刊行该证券的机构或其料理层；   （12）获胜投资与什物商品权衡的滋生品；   （13）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （14）从事内幕交易、掌握证券交易价钱偏激他不耿介的证券交易行为；   （15）法律、行政律例和中国证监会章程禁止的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、实践 箝制东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当合适基金的投资商量和投资策略，效率基金份 额捏有东谈主利益优先的原则，重视利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场自制合理价钱实行。权衡交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 律律例赐与表现。首要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主 与基金托管东谈主协商一致后，则本基金投资不再受权衡限制。   六、基金钞票净值的谋略方法和公告样式 除以该类别基金份额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍 五入。基金料理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有 章程的，从其章程。   基金料理东谈主应每个估值日后一处事日内谋略该估值日的基金钞票净值及各 类基金份额的基金份额净值，并按章程表现。 基金料理东谈主根据法律律例或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个 估值日对基金钞票估值后，将各类基金份额的基金份额净值成果发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按章程对外公布。   七、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例则程 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议收效后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行权衡标准后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主链接的；         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 的要素以至主义指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、合适《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组融合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲明；   （5）聘任合适《证券法》章程的司帐师事务所对计帐讲明进行外部审计， 聘任讼师事务所对计帐讲明出具法律见识书；   （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 额捏有东谈主更为有益的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告， 不需召开基金份额捏有东谈主大会。权衡法律律例或监管部门另有章程的，按权衡法 律律例或监管部门的要求办理。        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的所有剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各类基金份额在基金合同终 止事由发生时各自基金份额钞票净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的 分派比例，并在各类基金份额可分派的剩余财产鸿沟内按各份额类别内基金份额 捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐讲明经合适《证券法》 章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备案后 5 个处事日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载在章程 网站上，并将计帐讲明领导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例则程的最 低期限。   八、争议惩处样式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按 照深圳外洋仲裁院届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地方为深圳市。仲裁裁决 是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，继续诚挚、戮力、尽责 地履行基金合同章程的义务，珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门超越行 政区及台湾地区法律）统领。   九、基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的法律文献。        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 授权代表署名或签章并在募鸠合束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证据后收效。 备案并公告之日止。 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 东谈主、基金托管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律效力。 构的办公时势和营业时势查阅。         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同 （本页为《南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金 合同》签署页，无正文）   基金料理东谈主：南边基金料理股份有限公司   法定代表东谈主或授权代表：   基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司   法定代表东谈主或授权代表：   签订地方：   签 订 日：      年   月   日