（原标题：对于宇瞳转债赎回现实的第十次辅导性公告）

证券代码：300790 证券简称：宇瞳光学 公告编号：2024-131 债券代码：123219 债券简称：宇瞳转债

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司对于宇瞳转债赎回现实的第十次辅导性公告

特别辅导： 1、 “宇瞳转债”赎回价钱：100.18元/张（含当期应计利息，当期年利率为 0.50%，且当期利息含税），扣税后的赎回价钱以中国证券登记结算有限背负公司深圳分公司（以下简称“中国结算”）核准的价钱为准。 2、 赎回条件欢畅日：2024年 11月 6日 3、 住手交游日：2024年 12月 16日 4、 住手转股日：2024年 12月 19日 5、 赎回登记日：2024年 12月 18日 6、 赎回日：2024年 12月 19日 7、 刊行东说念主资金到账日（到达中国结算账户）：2024年 12月 24日 8、 投资者赎回款到账日：2024年 12月 26日 9、 赎回类别：一皆赎回 10、 本次赎回完成后，“宇瞳转债”将在深圳证券交游所（以下简称“深交所”）摘牌。 11、 债券执有东说念主执有的“宇瞳转债”如存在被质押或被冻结的，建议在住手转股日前捣毁质押或冻结，以免出现因无法转股而被赎回的情形。 12、 债券执有东说念主若转股，需洞开创业板交游权限。投资者不合乎创业板股票允洽性处分要求的，不成将所执“宇瞳转债”相易为股票，特提请投资者存眷不成转股的风险。 13、 风险辅导：字据安排，杀青 2024年 12月 18日收市后仍未转股的“宇瞳转债”，将按照 100.18元/张的价钱强制赎回，因当今“宇瞳转债”二级阛阓价钱与赎回价钱存在较大各别，特别提醒“宇瞳转债”执有东说念主疑望在限期内转股，淌若投资者未实时转股，可能濒临亏空，敬请投资者疑望投资风险。

自 2024年 10月 8日至 2024年 11月 6日，公司股票价钱已有 15个交游日的收盘价钱不低于“宇瞳转债”当期转股价钱（12.45元/股）的 130%（即 16.185元/股），已触发“宇瞳转债”的有条件赎回条件。公司于 2024年 11月 6日召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十五次会议，审议通过了《对于提前赎回宇瞳转债的议案》，决定哄骗“宇瞳转债”的提前赎回权益。

一、可转债刊行上市基本情况 （一） 可转债刊行情况 公司于 2023年 8月 11日向不特定对象刊行了 600.00万张可相易公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为东说念主民币 100元，召募资金总数为东说念主民币 60,000.00万元，扣除刊行用度（不含税）后的召募资金净额为 58,875.03万元。 （二） 可转债上市情况 公司 60,000.00万元可相易公司债券已于 2023年 8月 29日起在深交所挂牌交游，债券简称“宇瞳转债”，债券代码 123219。 （三） 可转债转股期限 “宇瞳转债”转股期自可转债刊行杀青之日（2023年 8月 17日）满六个月后的第一个交游日起至本次可转债到期日止，即 2024年 2月 19日至 2029年 8月 10日止。 （四） 可相易公司债券转股价钱救援情况 2023年 4月 20日，公司召开第三届董事会第十次会议登第三届监事会第九次会议，审议通过了《对于回购刊出 2020年法例性股票激发筹划部分法例性股票的议案》、《对于回购刊出 2021年法例性股票激发筹划部分法例性股票的议案》。2023年 5月 12日，公司召开 2022年度鼓舞大会，审议通过了上述议案。救援后的“宇瞳转债”转股价钱为 15.32元/股，救援后的转股价钱自 2023年 9月 19日起见效。 2024年 3月 12日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《对于董事会建议向下修正“宇瞳转债”转股价钱的议案》。2024年 3月 28日，公司召开 2024年第二次临时鼓舞大会，审议通过了上述议案。2024年 3月 28日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《对于向下修正“宇瞳转债”转股价钱的议案》，详情本次向下修正后的“宇瞳转债”转股价钱为 12.5元/股，修正后的转股价钱自 2024年 3月 29日起见效。 2024年 7月 4日，公司线路了《对于宇瞳转债转股价钱救援的公告》（公告编号：2024-087），因公司现实 2023年年度权益分拨，“宇瞳转债”转股价钱由正本的 12.50元/股救援为 12.40元/股，救援后的转股价钱自 2024年 7月 11日起见效。 2024年 7月 25日，公司线路了《对于宇瞳转债转股价钱救援的公告》（公告编号：2024-093），因公司回购刊出法例性股票，“宇瞳转债”转股价钱由正本的 12.40元/股救援为 12.45元/股，救援后的转股价钱自 2024年 7月 26日起见效。

二、“宇瞳转债”有条件赎回条件及触发情况 （一） 有条件赎回条件 在本次刊行可相易公司债券的转股期内，当下述两种情形的恣意一种出刻下，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回一皆或部分未转股的可相易公司债券： ① 在转股期内，淌若公司股票在职何流畅 30个交游日中至少有 15个交游日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）； ② 当本次刊行的可相易公司债券未转股的票面总金额不及 3,000万元时。 当期应计利息的狡计公式为：IA=B×i×t/365 其中：IA为当期应计利息；B为本次刊行的可相易公司债券执有东说念主执有的将赎回的可相易公司债券票面总金额；i为可相易公司债券昔日票面利率；t为计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的本色日期天数（算头不算尾）。 （二） 触发情况 自 2024年 10月 8日至 2024年 11月 6日，公司股票价钱已有 15个交游日的收盘价钱不低于“宇瞳转债”当期转股价钱（12.45元/股）的 130%（即 16.185元/股），已欢畅公司股票在职何流畅三十个交游日中至少十五个交游日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%），已触发公司《召募阐发书》中的有条件赎回条件。

三、赎回现实安排 （一） 赎回价钱及证实依据 字据公司《召募阐发书》中对于有条件赎回条件的商定，“宇瞳转债”赎回价钱为 100.18元/张。狡计历程如下： 当期应计利息的狡计公式为：IA=B×i×t/365 其中：B：指可转债执有东说念主执有的可转债票面总金额；i：指债券昔日票面利率（0.50%）；t：指计息天数，即从本付息期起息日（2024年 8月 11日)起至本计息年度赎回日（2024年 12月 19日）止的本色日期天数为 130天（算头不算尾）。 每张债券当期应计利息 IA=B×i×t/365=100×0.50%×130/365=0.18元/张。 每张债券赎回价钱=债券面值+当期应计利息=100+0.18=100.18元/张。 扣税后的赎回价钱以中国结算核准的价钱为准。公司不合执有东说念主的利息所得税进行代扣代缴。 （二） 赎回对象 杀青赎回登记日（2024年 12月 18日）收市后在中国结算登记在册的整体“宇瞳转债”执有东说念主。 （三） 赎回递次及本事安排 1、 公司将在赎回日前每个交游日线路一次赎回辅导性公告，告示“宇瞳转债”执有东说念主本次赎回的联系事项。 2、 “宇瞳转债”自 2024年 12月 16日起住手交游。 3、 “宇瞳转债”自 2024年 12月 19日起住手转股。 4、 2024年 12月 19日为“宇瞳转债”赎回日，公司将全额赎回杀青赎回登记日（2024年 12月 18日）收市后在中国结算登记在册的“宇瞳转债”。本次赎回完成后，“宇瞳转债”将在深交所摘牌。 5、 2024年 12月 24日为刊行东说念主资金到账日（到达中国结算账户），2024年 12月 26日为赎回款到达“宇瞳转债”执有东说念主资金账户日，届时“宇瞳转债”赎回款将通过可转债托管券商径直划入“宇瞳转债”执有东说念主的资金账户。 6、 公司将在本次赎回杀青后 7个交游日内，在中国证监会指定的信息线路媒体上刊登赎回效果公告和可转债摘牌公告。 7、 临了一个交游日可转债简称：Z瞳转债

四、本色范畴东说念主、控股鼓舞、执股百分之五以上鼓舞、董事、监事、高档处分东说念主员在赎回条件欢畅前的六个月内交游“宇瞳转债”的情况 经公司自查，在本次“宇瞳转债”赎回条件欢畅前 6个月内，公司 5%以上鼓舞、董事长张品光累计减执“宇瞳转债”485,900张，期初执有“宇瞳转债”485,900张，期末执有“宇瞳转债”0张；董事、总司理金永红累计减执“宇瞳转债”120,702张，期初执有“宇瞳转债”120,702张，期末执有“宇瞳转债”0张；董事谷晶晶累计减执“宇瞳转债”69,169张，期初执有“宇瞳转债”69,169张，期末执有“宇瞳转债”0张；董事、副总司理林炎明累计减执“宇瞳转债”30,980张，期初执有“宇瞳转债”30,980张，期末执有“宇瞳转债”0张；董事会文书、副总司理陈天富累计减执“宇瞳转债”5,937张，期初执有“宇瞳转债”5,937张，期末执有“宇瞳转债”0张；财务认真东说念主宰秋生累计减执“宇瞳转债”1,365张，期初执有“宇瞳转债”1,365张，期末执有“宇瞳转债”0张。除以上情形，公司执股百分之五以上鼓舞、董事、监事、高档处分东说念主员不存在交游“宇瞳转债”的情形。

五、其他需阐发的事项 1、 “宇瞳转债”执有东说念把持理转股事宜的，必须通过托管该债券的证券公司进行转股呈报。具体转股操作建议债券执有东说念主在呈报前究诘开户证券公司。 2、 可转债转股最小呈报单元为 1张，每张面额为 100.00元，相易成股份的最小单元为 1股；归并交游日内屡次呈报转股的，将合并狡计转股数目。可转债执有东说念主肯求相易成的股份须是 1股的整数倍，转股时不及相易为 1股的可转债余额，公司将按照深交所等部门的筹议司法，在可转债执有东说念主转股当日后的五个交游日内以现款兑付该部分可转债票面余额过甚所对应确当期应酬利息。 3、 当日买进的可转债当日可肯求转股，可转债转股的新增股份，可于转股呈报后次一交游日上市流通，并享有与原股份同等的权益。

六、备查文献 1、 公司第三届董事会第二十七次会议有规划； 2、 公司第三届监事会第二十五次会议有规划； 3、 国浩讼师(广州)事务所对于公司提前赎回可相易公司债券的法律主意书； 4、 东兴证券股份有限公司对于公司提前赎回宇瞳转债的核查主意。

特此公告。 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司董事会 2024年 11月 20日