金元顺安沣泉债券型证券投资基金     更新招募说明书   （2024 年 11 月 02 日更新）  基金料理东谈主：金元顺安基金料理有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司       二〇二四年十一月 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                              更新招募说明书                        遑急辅导   金元顺安沣泉债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2018 年 03 月 30 日证监许 可2018587 号文注册召募。   基金料理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注册，但中国 证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集远景等作出骨子性判断或者保证。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐发，基金料理东谈主料理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩 阐发的保证。   基金料理东谈主依照恪称攀扯，诚笃信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融用具，包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、公 开辟行的次级债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、中期单据、公司债、可转化债券（含可分离 型可转化债券的纯债部分）、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支握证券、 债券回购、银行入款（含左券入款、如期入款以过火他银行入款）                             、同行存单、货币市集用具、股票（含 中小板、创业板过火他照章上市的股票）                  、存托凭证、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具，在泛泛市集环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市集条件下，如证券市集的成交量 发生急剧萎缩、基金发生广博赎回以过火他未能意想的特殊情形下，可能导致基金资产变现繁重或变现 对质券资产价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行泛泛赎回业务、基金弗成实 现既定的投资决策等风险。   本基金为债券型基金，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂型基金，高于货币市集 基金。本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投老本基金可能遭逢的 风险包括：证券市集举座环境激勉的系统系风险；个别证券非凡的非系统系风险；多量赎回或暴跌导致 的流动性风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收失言和投资债券激勉的信用风险；债券市集系 统性风险；本基金非凡的风险等。   本基金可能投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据接洽法律法例由非上市中小企业领受 非公开容貌刊行的债券。由于弗成公开来去，一般情况下，来去不活跃，潜在较大流动性风险。外部评 级机构一般不合这类债券进行外部评级，可能也会镌汰市集对该类债券的认同度，从而影响该类债券的 市集流动性。同期由于债券刊行主体的资产范畴较小、操办的波动性较大，且各种材料不公开辟布，也 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                               更新招募说明书 大大提高了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性所限， 本基金可能无法卖出所握有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大吃亏 的风险，以及与转换企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及来去机制等接洽的风险。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金料理东谈主履行相应法式后，不错启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等相关章节。侧袋机制实施期间，基金料理东谈主将对 基金简称进行特殊标识，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读接洽内容并调换本 基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在认购（或申购）本基金前，请安谧阅读本基金的招募说明书、基金合同和基 金产品贵府概要等信息流露文献，全面判辨本基金产品的风险收益特征和产品特征，充分商量自身的风 险承受材干，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等 投资行径作出寂然决策，承担基金投资中出现的各种风险。   本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。                                  《基金合同》是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额 握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行径自己即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按 照《基金法》、       《运作办法》            、《基金合同》过火他相关轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金 份额握有东谈主的权利和义务，应详实查阅《基金合同》                       。基金产品贵府概如果基金招募说明书的纲领文献， 用于向基金投资东谈主提供简明的基金概要信息。本招募说明书对于基金产品贵府概要的编制、流露及更新 等内容，自《信息流露办法》实施之日起一年后运行实践。   本基金单一投资者单独握有基金份额的比例不得达到或高出基金总份额的 50%，但在运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除外。   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及禁止日历如下：   序号         更新内容                   截止日历 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                                                                                                           更新招募说明书 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书                      一、媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》                                    ）、《公开召募证券投 资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）                      、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》 （以下简称《销售办法》）            、《公开召募证券投资基金信息流露料理办法》                                （以下简称《信息流露办 法》）、    《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理轨则》（以下简称《流动性风险轨则》）、                                           《证券 投资基金信息流露内容与款式准则第 5 号》                                  、《金元顺安沣泉债券型证券投 资基金基金合同》（以下简称基金合同）过火它相关的轨则编写。   本招募说明书讲述了金元顺安沣泉债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目 标、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策相关的必要事项，基金投资者在作念出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书、基金合同、基金产品贵府概要等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，自行承担投资风险，并根据自身风险承受材干严慎采纳基金产品。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其真确性、 准确性、无缺性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募的。本基金料理东谈主 莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者 说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东谈主之 间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合 同确当事东谈主，其握有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                          、基 金合同过火他相关轨则享有权利、承担义务。基金产品贵府概如果基金招募说明书的纲领文献，用于 向基金投资者提供简明的基金概要信息。本招募说明书对于基金产品贵府概要的编制、流露及更新等 内容，自《信息流露办法》实施之日起一年后运行实践。   基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详实查阅基金合同。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                   更新招募说明书                           二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》              ：指《金元顺安沣泉债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任 何有用蜕变和补充。 管左券》及对该托管左券的任何有用蜕变和补充。                                       。 以过火他对基金合同当事东谈主有握住力的决定、决议、文书等。     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其频频作念出的蜕变。     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投 资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其频频作念出的蜕变。     《信息流露办法》 料理办法》及颁布机关对其频频作念出的蜕变。     《运作办法》 基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的蜕变。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书 金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。 许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织。 良友理办法》      （包括其频频蜕变）及接洽法律法例轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者。 申购、赎回、转化、转托管及如期定额投资等业务。 与基金料理东谈主签订了基金销售服务代理左券，代为办理基金销售业务的机构 和料理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有 东谈主名册和办理非来去过户等。 顺安基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构。 其变动情况的账户。 回、转化、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 监会办理基金备案手续完结，并得回中国证监会书面证实的日历。 报中国证监会备案并赐与公告的日历。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书     《业务国法》          ：指《金元顺安基金料理有限公司绽放式基金业务国法》                                  ，是法式基金料理东谈主所管 理的绽放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金料理东谈主、销售机构和投资东谈主共同盲从。 额兑换为现金的行径。 握有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额转化为基金料理东谈主料理的其他基金基金份额的行径。 操作。 容貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一 种投资容貌。 请份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转化中转入央求份额总和后的余额）高出上一绽放日基金 总份额的 10%。 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简。 值总和。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                 更新招募说明书 程。     《流动性风险料理轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募绽放式证券投资基金流动性风险料理轨则》及颁布机关对其频频作念出的蜕变。 产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的 银行入款）     、停牌股票、流畅受限的新股及非公开辟行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务失言无法进 行转让或来去的债券等。 投资组合的市集冲击成老实拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。 轨则的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介。 的情况下，基金料理东谈主和基金托管东谈主经协商一致后笃定的其他估值机构。 的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险料理用具。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户。             （1）无可参考的活跃市集价钱且领受估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确 定性的资产；      （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不笃定性的资产；                                           （3） 其他资产价值存在紧要不笃定性的资产。 用度。 费的基金份额，称为 A 类基金份额。 售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                更新招募说明书                           三、基金料理东谈主   （一）基金料理东谈主概况   称号：金元顺安基金料理有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东谈主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督料理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   操办范围：召募基金、料理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的容貌，经接洽部 门批准后方可开展操办举止）   组织体式：有限就业公司   注册老本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：握续操办   接洽东谈主：孙筱君   接洽电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息照应服务有限公司（曾用名 “上海泉意金融信息服务有限公司”）占公司总股本的 49%。   （二）主要东谈主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证 券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股 份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金料理有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元 顺安基金料理有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司策略研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房成立有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                           更新招募说明书 产业发展集团有限就业公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息照应服务有限公司 实践董事和总司理；于 2021 年 11 月，赴任于金元顺安基金料理有限公司。   纪畅先生，董事，斟酌生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年的 金融领域从业经历，自 1991 年就业于今，恒久在证券行业担任料理就业，在金元证券股份有限公司（由 海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、斟酌发展部等部门就业， 并历任营业部总司理、经纪料理总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，寂然董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东谈主、金融业务部主任。曾任 上海市新闵讼师事务所合伙东谈主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙 东谈主。   袁林洁女士，寂然董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产品公司北京分公司会 计、泛华成立集团审计。   张屹山先生，寂然董事，本科，吉林大学资深老师。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济料理 学院任副老师，日本关西学院大学客座老师，天治基金料理有限公司寂然董事；1992 年 05 月，出任吉 林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会秘书。曾任海南省海外信托投资公司财务部管帐，海南 省海外信托投资公司上海证券料理总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限就业 公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限就业公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元 证券有限就业公司基金筹备组成员，金元顺安基金料理有限公司财务总监、副总司理兼董事会秘书，上 海金元百利资产料理有限公司财务总监、副总司理兼董事会秘书，金元顺安基金料理有限公司副总司理 兼公司董事会秘书。   李永丽女士，董事，斟酌生，云南省滇中产业发展集团有限就业公司国有资产料理部门副司理。曾 任云南物流产业集团有限公司业务主理、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责 任公司投良友理部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会秘书。曾任山 东济南乾聚管帐师事务所司理、BDO 利安达管帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理， 历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机场所产集团有限公司财务 部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限就业公司管帐。曾任云南省昭通市中诚燃气 公司出纳、云南滇中管廊成立料理有限公司管帐。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                 更新招募说明书   贺玮女士，监事，斟酌生，金元顺安基金料理有限公司东谈主事部总监。曾任上海金元百利资产料理有 限公司东谈主事高档司理，金元惠理基金料理有限公司东谈主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金料理有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资产 料理有限公司监察稽核司理，安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）上海分所高档审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，斟酌生。曾任华宝信托有限公司发展斟酌中心斟酌员、债 券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产料理部首席斟酌 员，都门机场集团公司老本运营部大众，金元顺安基金料理有限公司督察长。   陈渝鹏先生，首席信息官，斟酌生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公 司容貌工程师，银通证券（筹）就业有限公司信息料理部司理，金元证券股份有限公司先后担任信息技 术总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，督察长，博士，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监 督料理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产料理有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，斟酌生。曾任国金证券股份有限公司金融应承部总司理，中国民生银行石家 庄分行历任金融市集部总司理助理（主握全面就业）                       、金融市集部副总司理（主握全面就业）                                        。   陈嘉楠女士，副总司理，斟酌生。曾任职于上海金元百利资产料理有限公司转换金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，联念念集团有限公司高档司理。   （1）现任基金司理    姓名               周博洋                   性别            男                                       最高学历、学    国籍                中国                               斟酌生、硕士                                         位            上海新世纪资信评估投资服务有限公司助理分析师，上海证券有限就业有限公司  其他公司历任                           容貌司理   本公司历任                        基金司理   本公司现任                        基金司理 本基金司理所料理                     产品称号                起任日历          离任日历  基金具体情况                                            日 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                        更新招募说明书             金元顺安优质精选无邪配置搀杂型证券投资基         2018 年 1 月 26              金（金元顺安保本搀杂型证券投资基金）               日             金元顺安丰祥债券型证券投资基金（原惠理惠         2018 年 1 月 26                      利）                       日                                               日             金元顺安沣顺如期绽放债券型发起式证券投资         2018 年 4 月 23     2024 年 1 月                      基金                       日               24 日                                               日     姓名               苏利华                   性别                 男     国籍                中国            最高学历、学位              斟酌生、硕士   其他公司历任              内蒙古自治区农村信用社联合社债券来去员   本公司历任                         基金司理   本公司现任                         基金司理 本基金司理所料理基                     产品称号                 起任日历              离任日历   金具体情况                                             日              金元顺安沣泰如期绽放债券型发起式证                    券投资基金              金元顺安泓丰纯债 87 个月如期绽放债券      2020 年 12 月 3                   型证券投资基金                   日                                             日                  日                                             日  （2）历任基金司理    基金司理            起任日历                     离任日历    孙权先生           2019 年 06 月             2020 年 06 月    张博先生           2020 年 07 月             2021 年 07 月 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、 基金司理）     、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、 李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、 刘一峰先生（基金司理）           。   （三）基金料理东谈主的职责 赎回和登记事宜；   （四）基金料理东谈主的承诺 预防违抗《证券法》行径的发生； 方法，预防下列行径的发生：   （1）料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的东谈主牟取利益； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募说明书   （4）向基金份额握有东谈主违规承诺收益或者承担损失；   （5）行政法例相关轨则，由中国证监会轨则辞谢的其他行径。 基金合同行径的发生； 法式，诚笃信用、勤劳尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违规操办；   （2）违抗基金合同或托管左券；   （3）有意毁伤基金份额握有东谈主或其他基金接洽机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、阻挠、遏制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗鄙攀扯、滥用权利，不按照轨则履行职责；   （7）违抗现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关轨则，泄漏在职职期 间洞悉的相关证券、基金的买卖深奥，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资诡计等信息，或利用该 信息从事或者昭示、示意他东谈主从事接洽的来去举止；   （8）违抗证券来去场所业务国法，利用对敲、倒仓等技能控制市集价钱，侵扰市集次序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中有意含有伪善、误导、诈骗因素；   （13）法律、行政法例以及中国证监会轨则辞谢的行径。   （五）基金司理承诺 资诡计等信息； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书   （六）基金料理东谈主的里面禁止轨制   （1）健全性原则   里面禁止应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、实践、监督、反 馈等各个法式。   （2）有用性原则   通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法式，爱戴内控轨制的有用实践。   （3）寂然性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对寂然，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。   （4）彼此制约原则   公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的操办料理方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合理的禁止成本达到最好的里面 禁止恶果。   （1）禁止环境   公司建立健全的法东谈主治理结构，充分阐扬寂然董事和监事会的监督职能，严禁不正大关联来去、利 益运送和里面东谈主禁止景色的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司料理层成就内控优先的风险料理理念，培养全体职工的风险防止毅力，建立风险禁止优先、风 险禁止东谈主东谈主有责、一线东谈主员第一就业的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章 轨制，使风险毅力一语气到公司各个部门、各个岗亭和各个法式。   公司建立决策科学、运营法式、料理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的实践中，“四眼” 原则一语气全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、就业职责和业务进程，通过遑急凭据传递及信息交流 轨制，竣事接洽部门、接洽岗亭之间的监督制衡。   公司建立有用的东谈主力资源料理轨制，健全激励握住机制。通过法律法例培训、轨制汲引、执业操守 汲引和行径准则汲引等，确保公司东谈主员了解与从业相关的法例与监管部门轨则，熟知公司接洽规章制 度、岗亭职责与操作进程，具备与岗亭要求相适合的操守和专科胜任材干。   （2）风险评估 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东谈主员风险、法律风险和财务风险等进行识 别、评估和分析，实时防止和化解风险。通过科学的风险量化工夫和严格的风险名额禁止对投资风险实 现定量分析和料理。通过网罗与投资组合接洽的管帐和市集数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息工夫平台。由监察稽核部如期向投资决策委员会和风险料理委员会提交风险测评申报。   （3）内控机制   公司全部的操办料理决策，均按照明确成文的决策法式与轨则进行，预防极端或违抗决策法式的随 意决策行径的发生。   操作层面上，公司依据自身操办特质，以各岗亭方位就业制为基础形成第通盘内控防地，以接洽部 门、接洽岗亭之间彼此监督制衡形成第二谈内控防地，以监察稽核部、风险料理部、督察长、监事会、 风险料理委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三谈内控防地，并 建立里面违规违法行径的处罚机制。同期，按照分级料理、法式操作、有限授权、业务追踪的原则，制 定公司授权料理轨制，并严格区别业务授权与料理授权。   （4）信息与交流   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务求教体系，通过建立有用的信拒绝流渠谈，保证公司员 工及各级料理东谈主员不错充分了解与其职责接洽的信息，保证信息实时投递妥当的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了寂然于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行里面稽核职能，查验、评价 公司里面禁止轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面禁止轨制的实践情况，揭示公司里面料理及 基金运作中的接洽风险，实时建议改进概念，促进公司里面料理轨制有用地实践。监察稽核东谈主员具有相 对的寂然性，如期、不如期出具监察稽核申报。   （1）本公司确知建立、实施和撑握里面禁止轨制是本公司董事会及料理层的就业；   （2）上述对于里面禁止的流露真确、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展连接完善里面禁止轨制。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                  更新招募说明书                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册老本：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息流露负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家彻底由企业法东谈主握股的股份制买卖银行，总行设在深 圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月顺利地刊行了15亿A股，4月9日在 上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受海外管帐圭臬上市的公司。2006年9月又顺利发 行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌来去（股票代码：3968），10月5日诈欺H股逾额配售，共刊行 了24.2亿H股。禁止2024年6月30日，本集团总资产115，747.83亿元东谈主民币，高档法下老本充足率17.95%， 权重法下老本充足率14.60%。 现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务料理团队、产品研发团队、风险料理团队、系 统与数据团队、容貌支握团队、运营料理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 228 东谈主。 得该项业务资历上市银行；2003 年 4 月，稳严惩理基金托管业务。招商银行动作托管业务天禀最全的 买卖银行之一，领有证券投资基金托管资历、基本养老保障基金托管机构资历、受托投良友理托管业务 托管资历、保障资金托管业务资历、企业年金基金托管业务资历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                更新招募说明书 格、及格境内机构投资者托管（QDII）资历、私募基金业务外包服务资历、存托凭证试点存托业务等业 务资历。   招商银行资产托管联接自身在托管行业深耕 22 年的专科材干和转换精神，推出“招商银行托管+” 服务品牌，以“践行价值银行策略，奋勉于成为服务更佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银 行”品牌愿景为指引，以“值得相信的大众、贴心折务的管家、让价值握续加多、客户的体验更佳”的 “4+方位”，以转换的“服务产品化”为方法论，全方位助力资管机构竣事可握续的高质料发展。招商 银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，连接 转换托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务概述系统和“6S”托管 服务圭臬，首家发布私募基金绩效分析申报，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平 台，顺利托管国内第一只券商汇聚资产料理诡计、第一只 FOF、第一只信托资金诡计、第一只股权私募 基金、第一家竣事货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、 第一只“1+N”基金专户应承、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 守护，竣事从单一托管服务商向全 面投资者服务机构的转变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力连接擢升,连年来得回业内各种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融转换 “十佳金融产品转换奖”； 6 月荣获《财资》 “中国最好托管银行奖”，成为国内独一得回该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产料理“金贝奖”“最 佳资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》 “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0” 荣获《银巨匠》2017 中国金融转换“十佳金融产品转换奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限 就业公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险料理系统荣获 2016-2017 年 度银监会系统“金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双擢升”金点子方 案二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获海外财经巨擘媒体《亚洲银行 家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年 最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月 荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项 大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登 记结算有限就业公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》                                      “中国境内最好托管机构” “最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二 届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限 就业公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受迎接托 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                      更新招募说明书 管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中 央国债登记结算有限就业公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财 资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好应承托管银行”三项大奖；12 月荣获《证 券时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限就业公司 “2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙 银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集转换奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获 《中国基金报》第二届中国基金业转换英华奖“托管转换奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中 国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方 金钱风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限就业公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务了得机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年 度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度 最好年金托管合营伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年极端评比 “优秀 ETF 托管东谈主”            ”奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财经大学经 济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事 长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总 裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产料理有限公司董事长，中国 东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保老本投良友理有限公 司董事长，中国东谈主民养老保障有限就业公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、实践董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济师。1995 年 6 月 加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起历任本行行长助理、副行长、 常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主握本行就业，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市接洽事宜之授权代表、招银海外金融控股有限公司董事长、 招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联花消金融有限公司副董事长、招商局金融控 股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金 融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行， 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                 更新招募说明书 历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起 任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士斟酌生毕业，2001 年 8 月加入招商银行于今，历任 招商银行合肥分行风险禁止部副司理、司理、信贷料理部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部 总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副 行长，具有 20 余年银行从业教养，在风险料理、信贷料理、公司金融、资产托管等领域有深刻的斟酌 和丰富的实务教养。   （三）基金托管业务操办情况   禁止 2024 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1484 只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面禁止轨制   招商银行确保托管业务严格盲从国度相关法律法例和行业监管轨制，坚握遵法操办、法式运作的经 营理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督机制，防止和化解操办风险，确保托管业务的稳健 运行和托管资产的安全；建立有益于查错防弊、堵塞间隙、铲除隐患，保证业务稳健运行的风险禁止制 度，确保托管业务信息真确、准确、无缺、实时；确保内控机制、体制的连接改进和各项业务轨制、流 程的连接完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面禁止及风险防止体系：   一级里面禁止及风险防止是在招商银行总行风险管控层面对风险进行刺眼和禁止；总行风险料理 部、法律合规部、审计部寂然对资产托管业务进行评估监督，并建议内控擢升料理建议。   二级里面禁止及风险防止是招商银行资产托管部设立风险合规料理接洽团队，负责部门里面风险 刺眼和禁止，实时发现里面禁止劣势，建议整改决议，追踪整改情况，并径直向部门总司理室申报。   三级里面禁止及风险防止是招商银行资产托管部在成就专科岗亭时，撤职内禁止衡原则，视业务的 风险程度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面禁止覆盖各项业务过程和操作法式、覆盖所有团队和岗亭，并由全部东谈主员 参与。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以防止风险、审慎操办为起点， 体现“内控优先”的要求。   （3）寂然性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对寂然，不同托管资产之间、 托管资产和自有资产之间彼此分离。里面禁止的查验、评价部门寂然于里面禁止的建立和实践部门。   （4）有用性原则。里面禁止有用性包含里面禁止假想的有用性、里面禁止实践的有用性。里面控 制假想的有用性是指里面禁止的假想覆盖了所有应调换的遑急风险，且假想的风险应酬方法妥当。里面 禁止实践的有用性是指里面禁止大略按照假想要求严格有用实践。   （5）适合性原则。里面禁止适合招商银行托管业务风险料理的需要，并大略跟着托管业务操办战 略、操办方针、操办理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行修 订和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场所与我行其他业务场所隔断，办公网和业务网物理 分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防止的宗旨。   （7）遑急性原则。里面禁止在竣事全面禁止的基础上，调换遑急托管业务遑急事项和高风险法式。   （8）制衡性原则。里面禁止大略竣事在托管组织体系、机组成就、权责分拨及业务进程等方面相 互制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制成立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、产品受理、管帐核算、资 金计帐、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一系列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本 轨则、业务料理办法和业务操作规程。轨制结构档次明晰、料理要求明确，振作风险料理全覆盖的要求， 保证资产托管业务科学化、轨制化、法式化运作。   （2）业务信息风险禁止。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份方法， 领受加密、直连容貌传输数据，数据实践外乡实时备份，所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访 问。   （3）客户贵府风险禁止。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格守密，除法 律法例和其他相关轨则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主清晰。   （4）信息工夫系统风险禁止。招商银行对信息工夫系统机房、权限料理实行双东谈主双岗双责，电脑 机房 24 小时值班并成就门禁，所有电脑成就密码及相应权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业 务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息工夫系统选用两地三中心的救急备份料理措 施等，保证信息工夫系统的安全。   （5）东谈主力资源禁止。招商银行资产托管部通过建立精粹的企业文化和职工培训、激励机制、加强 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募说明书 东谈主力资源料理及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源料理。   （五）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和法式   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作料理办法》等相关法律法例 的轨则及基金合同、托管左券的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性 进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务法式中，基金托管东谈主对基金料理东谈主发送的投资指 令、基金料理东谈主对各基金用度的提取与支付情况进行查验监督，对违抗法律法例、基金合同的指示拒却 实践，独立即文书基金料理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金料理东谈主依据来去法式依然奏效的投资指示违抗法律、行政法例和其他相关 轨则，或者违抗基金合同约定，实时以书面体式文书基金料理东谈主进行整改，整改的时限应适正当律法例 及基金合同允许的诊治期限。基金料理东谈主收到文书后应实时查对质实并以书面体式向基金托管东谈主发出 回函并改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文书的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证 监会。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                              更新招募说明书                            五、接洽服务机构   （一）直销机构  金元顺安基金料理有限公司  注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  邮政编码：200120  接洽电话：021-68883160  传真：021-68882865  接洽东谈主：孙筱君  客服专线：400-666-0666、021-68881898  公司网址：www.jysa99.com   （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构请详见基金料理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金料理东谈主可根据相关法 律法例的要求，采纳其他适合要求的机构代理销售基金，并在基金料理东谈主网站公示。   （三）登记机构  称号：金元顺安基金料理有限公司  注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  接洽东谈主：胡佳骏  电话：021-68881801  传真：021-68881875   （四）讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东谈主：俞卫锋  接洽电话：021-31358666  传真：021-31356000  接洽东谈主：清晨  承办讼师：清晨、陈颖华   （五）管帐师事务所  称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东谈主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  接洽东谈主：陈露  承办注册管帐师：陈露、施嘉文 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                更新招募说明书                       六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、基金合同的接洽轨则召募，并经 中国证券监督料理委员会《对于准予金元顺安沣泉债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可 2018587 号）核准召募，机构部函20182496 号文《对于金元顺安沣泉债券型证券投资基金宽限召募 备案的回函》准予注册。   （二）基金的类别   债券型证券投资基金   （三）基金的运作容貌   契约型绽放式   （四）基金的投资方位   本基金主要投资于债券资产，在禁止基金资产净值波动的基础上，严格料理股票资产的投资比例， 力求竣事基金资产的恒久稳健升值。   （五）基金的最低召募份额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   （六）基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书及基金产品贵府概要的轨则实践。   （七）基金存续期限   不如期   （八）基金份额的类别 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                            更新招募说明书   本基金根据申购费及销售服务费收取容貌的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金 时收取申购费，而不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东谈主 申购基金份额时不收取申购用度，而从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金 份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别成就不同的基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类和 C 类 基金份额将分别算计和公告基金份额净值。相关基金份额类别的具体成就、费率水对等由基金料理东谈主确 定，并在招募说明书中列示。   投资东谈主可自行采纳申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金料理东谈主可在不违抗法律法例、基 金合同的约定以及对现存基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致， 罢手现存基金份额类别的销售、或者调低销售服务费率水平、或者加多新的基金份额类别等，诊治实施 前基金料理东谈主需实时公告，无需召开基金份额握有东谈主大会。   （九）基金份额的发售时期、发售容貌、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得高出三个月，具体发售时期见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开辟售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金 料理东谈主网站。   适正当律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者、东谈主 民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构照实接收到认购央求。认 购的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购央求及认购份额的证实情况，投资东谈主应实时查询。   （十）基金份额的认购   本基金的认购费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书及基金产品贵府概要中列示。基金认购用度 不列入基金财产。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主所有，其中利息转份额 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                    更新招募说明书 以登记机构的记录为准。   基金认购份额具体的算计方法在招募说明书中列示。   认购份额余额的处理容貌在招募说明书中列示。   （十一）基金份额认购金额的限制 书或接洽公告。 看招募说明书或接洽公告。 给与理不得放置。 选用比例证实等容貌对该投资东谈主的认购央求进行限制。基金料理东谈主接受某笔或者某些认购央求有可能 导致投资者变相掩饰前述 50%比例要求的，基金料理东谈主应当拒却该等全部或者部分认购央求。投资东谈主 认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构的证实为准。   （十二）基金召募情况   本基金召募期自 2019 年 04 月 01 日至 2019 年 06 月 04 日止，召募对象为适正当律法例轨则的个 东谈主投资者、机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买绽放式证券投资基金的其他投资者。经会 计师事务所验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元算计，基金召募期共召募 271,617,902.89 份基 金份额(其中包括利息转份额 70,922.64 份)，有用认购户数为 1736 户。本基金料理东谈主的从业东谈主员认购本 基金 9.99 份，占基金总份额比例的 0.00000004%。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                           更新招募说明书                       七、基金合同的奏效   （一）基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2019 年 06 月 10 日安谧奏效。   （二）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》奏效后，一语气 20 个就业日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低 于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期申报中赐与流露；一语气 60 个就业日出现基金份额握有东谈主 数目不悦 200 情面形或基金资产净值低于 5000 万元的，基金合同断绝并按照约定参加计帐法式，无需 召开基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律法例或监管机构另有轨则时，从其轨则。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少 于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期满或基金料理东谈主依据法律法例及 招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资申报之日起 10 日 内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈主理理完结基金备案手续并取得中国证监会书面证实 之日起，    《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金料理东谈主在收到中国证监会证实文献的次日 对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金料理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金募 集行径收尾前，任何东谈主不得动用。   （四）基金合同弗成奏效时召募资金的处理容貌   如果召募期限届满，未振作基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列就业： 东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募说明书                   八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主在招募说明书或其他 接洽公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并赐与公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他容貌办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的绽放日实时期   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来去所、深圳证券来去所的 泛泛来去日的来去时期，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券来去市集、证券来去所来去时期变更或其他特殊情况，基金料理 东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息流露办法》的相关规 定在指定媒介上公告。   基金料理东谈主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月运行办理申购，具体业务办理时期在申购运行公 告中轨则。   基金料理东谈主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月运行办理赎回，具体业务办理时期在赎回运行公 告中轨则。   在笃定申购运行与赎回运行时期后，基金料理东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息流露办法》的 相关轨则在指定媒介上公告申购与赎回的运行时期。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转化。投资东谈主 在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或转化央求且登记机构证实接受的，其基金份额申 购、赎回或转化价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回或转化的价钱。   （三）申购与赎回的原则 算； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书 合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金料理东谈主必须在新国法运行实施 前依照《信息流露办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构轨则的法式，在绽放日的具体业务办理时期内建议申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则的时期内全额托付申购款项，不然所提交的申购央求不成立。 投资东谈主在提交赎回央求时须握有填塞的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不成立。投资东谈主托付申购 款项，申购成立；登记机构证实基金份额时，申购奏效。基金份额握有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登 记机构证实赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回央求顺利后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇证券来去所 或来去市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所 能禁止的因素影响业务处理进程时，赎回款项顺延至上述情形铲除后的下一个就业日划出。在发生广博 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关条件处理。   基金料理东谈主应以来去时期收尾前受理有用申购和赎回央求确今日动作申购或赎回央求日（T 日）                                             ， 在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的有用性进行证实。T 日提交的有用央求，投资 东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他容貌查询央求的证实情况。 销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构照实接收到央求。申购、 赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于央求的证实情况，投资者应实时查询。若申购不顺利或无 效，则申购款项退还给投资东谈主，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。   （五）申购与赎回的数额限制 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                 更新招募说明书 追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 100 元东谈主民币；机构投资者初次最低申购金额为 500,000 元东谈主民币 （含申购费），追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 10,000 元东谈主民币。通过基金料理东谈主的网上来去系统申 购，初次最低申购金额为东谈主民币 10 元（含申购费）                         ，追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 1 元。销售机构 对本基金最低申购金额有轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。 低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额握有东谈主赎回时或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额余 额不及 10 份的，需一次全部赎回。如因红利再投资、非来去过户等原因导致的账户余额少于 10 份的 情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 比例不得达到或高出 50%             （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外）                                                。 具体轨则请参见更新的招募说明书或接洽公告。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等方法，切实保 护存量基金份额握有东谈主的正当权益。具体请参见接洽公告。 金料理东谈主必须在诊治实施前依照《信息流露办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   （六）申购费与赎回费   投资东谈主在申购 A 类基金份额时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，但从该类别基 金资产入网提销售服务费。投资东谈主不错屡次申购本基金，A 类基金份额的申购用度按每笔申购央求单独 算计。   本基金对 A 类基金份额的申购成就级差费率，申购费率随申购金额的加多而递减，具体申购费率 如下表所示。           申购金额（M）                   申购费率             M＜100 万                  0.60%              M≥500 万               每笔 1,000 元 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                           更新招募说明书   注：   申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的市集推行、 登记和销售。   （1）对于本基金 A 类基金份额，赎回费率具体如下表所列：           握有期限（N）                 赎回费率             N＜7 天                 1.50%             N≥90 天                0.00%   （2）对于本基金 C 类基金份额，赎回费率具体如下表所列：           握有期限（N）                 赎回费率             N＜7 天                 1.50%             N≥7 天                 0.00%   注：   赎回用度由赎回东谈主承担，其中对于握续握有期少于 7 日的投资者，其赎回费全额计入基金财产；对 于握续握有期不少于 7 日的投资者，其赎回费中 25%归入基金资产，其余部分动作本基金用于支付注 册登记费和其他必要的手续费。 式实施日前依照《信息流露办法》的相关轨则在指定媒介上公告。 划，针对投资者如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，在对现存基金份额握有东谈主利 益无骨子性不利影响的前提下，按接洽监管部门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错妥当调低基金申 购费率、赎回费率。 自制性，具体处理原则与操作法式撤职接洽法律法例以及监管部门、自律国法的轨则。   （七）申购份数与赎回金额的算计 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                 更新招募说明书   （1）A 类基金份额   申购本基金 A 类份额的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）                                       ，投资者的申购金 额包括申购用度和净申购金额。   申购用度适用比例费率时，申购份额的算计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的算计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例如说明：假设 T 日本基金 A 类的基金份额净值为 1.2000 元，申购 A 类基金份额的金额 10 万元， 算计如下：   适用申购费率为 0.6%   净申购金额＝100,000/（1＋0.6%）＝99,403.58 元   申购用度＝100,000－99,403.58＝596.42 元   申购份数＝99,403.58/1.2000＝82,836.32 份   即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设 T 日 A 类的基金份额净值为 1.2000 元， 则其可得到 82,836.32 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额   若投资东谈主采纳 C 类基金份额，则申购份额的算计公式如下：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例如说明：假设 T 日本基金 C 类基金份额净值为 1.2000 元，申购 C 类基金份额的金额 10 万元， 算计如下：   申购份数=100,000/1.2000=83,333.33 份   即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设 T 日 C 类的基金份额净值为 1.2000 元， 则其可得到 83,333.33 份 C 类基金份额。   领受“份额赎回”容貌，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行算计，算计公式： 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                               更新招募说明书   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例如说明：假设 T 日的本基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，赎回本基金的 A 类基金份额份数为  握有期限（N）      适用费率      赎回总金额       赎回用度      赎回金额    N＜7 天       1.50%    12,000.00   180.00    11,820.00    N≥90 天      0.00%    12,000.00    0.00     12,000.00   例如说明：假设 T 日的本基金 C 类基金份额净值为 1.2000 元，赎回本基金的 C 类基金份额份数为  握有期限（N）      适用费率     赎回总金额        赎回用度      赎回金额    N＜7 天       1.50%     12,000     180.00    11,820.00    N≥7 天       0.00%     12,000       0       12,000.00   T 日该类基金份额净值=T 日该类基金资产净值/T 日该类刊行在外的基金份额总和   T 日的各种基金份额净值在今日收市后算计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同 意，不错妥当蔓延算计或公告。本基金各种别基金份额净值的算计，均保留到少许点后 4 位，少许点后 第 5 位四舍五入，由此产生的症结计入基金财产。   申购的有用份额为按现实证实的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净值为基准 算计，算计结果均保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的症结计入基金 财产。   赎回金额为按现实证实的有用赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的用度，算计 结果均保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的症结计入基金财产。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书 平性，舞动订价机制的处理原则与操作法式参见法律法例和自律组织的自律国法，具体见基金料理东谈主届 时的接洽公告。   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金顺利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理登记手续，投资者自 T ＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金顺利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金料理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时期进行诊治，但不得骨子影响投资者 的正当权益，并最迟于运行实施前 3 个就业日在指定媒介公告。   （九）拒却或暂停申购的情形及处理容貌   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商证实后，基金料理东谈主应当暂 停接受基金申购央求。 有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 统、基金登记系统、基金管帐系统无法泛泛运行。 高出 50%，或者变相掩饰 50%蚁合度的情形时。 面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、5、8、9 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停申购时，基金料理东谈主应 当根据相关轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却 的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况铲除时，基金料理东谈主应实时归附申购业务的办理。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理容貌   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 减速支付赎回款项；当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商证实 后，基金料理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 资东谈主的赎回央求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金料理东谈主应在当日报中 国证监会备案，已证实的赎回央求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按 单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的接洽条件处理。基金份额握有东谈主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部 分赐与放置。在暂停赎回的情况铲除时，基金料理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   （十一）广博赎回的情形及处理容貌   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金转化中转出央求份额 总和后扣除申购央求份额总和及基金转化中转入央求份额总和后的余额）高出前一绽放日的基金总份 额的 10%，即觉得是发生了广博赎回。   当基金出现广博赎回且现金类资产不及以支付赎回款项时，基金料理东谈主应当在充分评估基金组合 资产变现材干、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、证实赎回央求，切实保护 存量基金份额握有东谈主的正当权益，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或部分 宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有材干支付投资东谈主的全部赎回央求时，按泛泛赎回法式实践。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有繁重或觉得因支付投资东谈主的赎回 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书 央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低 于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。若基金发生广博赎回，对于单 个基金份额握有东谈主当日赎回央求高出上一绽放日基金总份额 20%以上的部分，将自动进行宽限办理。 对于其余当日非自动宽限办理的赎回央求，应当按单个账户非自动宽限办理的赎回央求量占非自动延 期办理的赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求 时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，宽限的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽放日该类基金份额的基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被放置。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确 采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生广博赎回，如基金料理东谈主觉得有必要，可暂 停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得高出 20 个就业日，并应 当在指定媒介上进行公告。   当发生上述广博赎回并选用接洽方法时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书轨则的其 他容貌在 3 个来去日内文书基金份额握有东谈主，说明相关处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 金份额净值。 购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时期，届时不再另行发 布再行绽放的公告。   （十三）基金转化   基金料理东谈主不错根据接洽法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金料理东谈主料理的其他 基金之间的转化业务，基金转化不错收取一定的转化费，接洽国法由基金料理东谈主届时根据接洽法律法例 及基金合同的轨则制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与接洽机构。   （十四）基金的非来去过户 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募说明书   基金的非来去过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非来去过户 以及登记机构认同、适正当律法例的其它非来去过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是 照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额握有东谈主厌世，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份额握有东谈主 将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效 司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去过户 必须提供基金登记机构要求提供的接洽贵府，对于适合条件的非来去过户央求按基金登记机构的轨则 办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   （十五）基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的圭臬收取转托管费。   （十六）如期定额投资诡计   基金料理东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资诡计，具体国法由基金料理东谈主另行轨则。投资东谈主在办理 如期定额投资诡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金料理东谈主在接洽公告或更 新的招募说明书中所轨则的如期定额投资诡计最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、适正当 律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法 规或监管机构另有轨则的除外。   （十八）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监会认同的 来去场所或者通过其他容貌进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务国法办理基金 份额转让业务。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募说明书   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则或接洽 公告。   （二十）基金料理东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有东谈主骨子利益的前提下， 根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治并提前公告。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书                      九、基金的投资   （一）投资方位   本基金主要投资于债券资产，在禁止基金资产净值波动的基础上，严格料理股票资产的投资比 例，力求竣事基金资产的恒久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融用具，包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、 公开辟行的次级债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、中期单据、公司债、可转化债券（含可 分离型可转化债券的纯债部分）              、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支握 证券、债券回购、银行入款（含左券入款、如期入款以过火他银行入款）、同行存单、货币市集工 具、股票（含中小板、创业板过火他照章上市的股票）、存托凭证、权证以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融用具，但须适合中国证监会接洽轨则。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票和存托凭证资产的比例不高于 基金资产的 20%；现金或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，前述 现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金料理东谈主在履行妥当 法式后，不错相应诊治本基金的投资范围和投资比例轨则。   （三）投资策略   本基金将密切调换债券、股票市集的运行现象与风险收益特征，通过从上至下的定性分析和定量 分析，概述分析宏不雅经济时事、国度政策、市集流动性和估值水对等因素，判断金融市集运行趋势和 不同资产类别在经济周期的不同阶段的相对投资价值，对各大类资产的风险收益特征进行评估，从而 笃定固定收益类资产和权益类资产的配置比例，并依据各因素的动态变化进行实时诊治。   （1）债券投资策略   本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券采纳四个档次进行投资 料理。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募说明书  ①在久期配置方面，本基金将对宏不雅经济走势、经济周期所处阶段和宏不雅经济政策动向等进行研 究，预计畴昔收益率弧线变动趋势，并据此积极诊治债券组合的平均久期，提高债券组合的总投资收 益。  ②在类属配置方面，本基金将对宏不雅经济周期、市集利率走势、资金供求变化，以及信用债券的 信用风险等因素进行分析，根据各债券类属的风险收益特征，如期对债券类属资产进行优化配置和调 整，笃定债券类属资产的最优权重。  ③在期限结构配置方面，本基金将对市集收益率弧线变动情况进行研判，在恒久、中期和短期债 券之间进行配置，应时领受枪弹型、哑铃型或梯型策略构建投资组合，以期在收益率弧线诊治的过程 中得回较好收益。  ④在个券采纳方面，对于国债、央行单据等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经 济政策的分析，预计畴昔收益率弧线的变动趋势，概述商量组合流动性决定投资品种；对于信用类债 券，本基金将根据刊行东谈主的公司配景、行业脾气、盈利材干、偿债材干、流动性等因素，对信用债进 行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并选用散播化投资策略，严 格禁止组合举座的失言风险水平。  （2）银行入款投资策略  本基金根据宏不雅经济筹商分析各种资产的预期收益率水平，并据此制定和诊治资产配置策略。当 银行入款投资具有较高投资价值时，本基金将提高银行入款投资比例。  （3）中小企业私募债投资策略  本基金将开始从行业层面看，投资于那些主营业务蚁合于处于成恒久的行业、转型期较短且远景 轩敞的企业，严慎投资具有较强的周期性或是易受政策因素影响的行业，审慎投资于行业门槛较低、 竞争热烈的企业；其次，从个体层面看，投资于财务轨制健全、财务信息无缺真确的发借主体，重心 调换那些在各自细分行业内处于开始地位或是那些正处于股票上市程度中的企业，审慎考量担保方实 力，真贵主体失言后的回收率。  （5）证券公司短期公司债券投资策略  本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选，并严格禁止单 只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进 行流动性分析和监测，尽量采纳流动性相对较好的品种进行投资，保证本基金的流动性。  本基金将限制参与股票资产投资。本基金股票投资部分主要选用“从下到上”的投资策略，精选优 质企业进行投资。本基金将联接对宏不雅经济现象、行业成漫空间、行业蚁合度、公司竞争上风等因素 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书 的判断，对公司的盈利材干、偿债材干、营运材干、成长性、估值水平、公司策略、治理结构和买卖 模式等方面进行定量和定性的分析，追求股票投资组合的恒久稳健升值。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来去的股票投资策略实践。   本基金将通过对权证标的证券基本面的斟酌，并联接权证订价模子算计权证价值。本基金权证操 作将根据权证的高杠杆性、有限损失性、无邪性等脾气联接本基金的需要进行该产品的投资。主要考 虑运用的策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。   本基金全面评估个券风险收益比，并联接可转化债券自己的债性、股性对可转化债券品种进行灵 活配置；领受转股溢价率、纯债收益率等筹商来揣度可转化债券相对股票和债券的相对估值情况，确 定可转化债券资产的风险收益属性；提神于对可转化债券对应的基础股票的分析与斟酌，对那些有着 较好盈利材干或成长久景的上市公司的可转债进行重心投资，并根据内含收益率、折溢价比率、久 期、凸性等因素构建可转化债券投资组合。   本基金将深刻分析资产支握证券的市集利率、刊行条件、支握资产的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等基本面因素，揣测资产失言风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的 收益结构安排，模拟资产支握证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，扶助领受蒙特卡洛方法等数 量化订价模子，对资产支握证券进行估值，并联接资产支握证券类资产的市集特质，进行此类品种的 投资。本基金将严格禁止资产支握证券的总体投资范畴并进行散播投资，以镌汰流动性风险。   （四）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于股票和存托凭证资产的比例 不高于基金资产的 20%；   （2）现金或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10％； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                           更新招募说明书   （5）本基金握有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3％；   （6）本基金料理东谈主料理的全部基金握有的归并权证，不得高出该权证的 10％；   （7）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得高出上一来去日基金资产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得高出基金资产净值的   （9）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （10）本基金握有的归并（指归并信用级别）资产支握证券的比例，不得高出该资产支握证券规 模的 10％；   （11）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支握证券，不得高出其各 类资产支握证券共计范畴的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有资产支 握证券期间，如果其信用品级下落、不再适合投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部 卖出；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不适合前款所轨则比例 限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）基金料理东谈主料理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的如期绽放基金）握 有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理东谈主料理的全 部投资组合握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%；   （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购来去 的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基金所申报 的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实践，与境内上市来去的股票合 并算计；   （18）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的 40%； 在宇宙银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （19）本基金基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （20）本基金握有单只中小企业私募债券，其市值不得高出本基金资产净值的 10%；   （21）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书   除上述第（2）、          （12）             、（13）、（15）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个来去日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的相关约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与查验自基金合同奏效之日起运行。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受接洽限制。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （6）从事内幕来去、控制证券来去价钱过火他不正大的证券来去举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他举止。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、现实禁止东谈主或者与其有重 大强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来去的，应当适合基 金的投资方位和投资策略，撤职基金份额握有东谈主利益优先原则，防止利益突破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集自制合理价钱实践。接洽来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规赐与流露。紧要关联来去应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基 金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受接洽限制，自 动适用更新后的法律法例或监管轨则，且不需要召开基金份额握有东谈主大会。   （五）功绩相比基准   中债概述指数收益率。   中债概述指数由中央国债登记结算有限就业公司编制，该指数旨在概述反应债券全市集举座价钱 和投资申报情况。指数涵盖了银行间市集和来去所市集，具有庸碌的市集代表性，得当营为本基金的业 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书 绩相比基准。   如果指数编制机构变更或罢手中债概述指数的编制及发布，或者中债概述指数由其他指数替代，或 者由于指数编制方法发生紧要变更等原因导致中债概述指数不宜赓续动作基准指数，或者有更巨擘的、 更能为市集广博接受的功绩相比基准推出，或者市集上出现愈加得当用于本基金的功绩基准时，经与基 金托管东谈主协商一致，本基金可变更功绩相比基准并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂型基金，高于货币市集 基金。   （七）基金料理东谈主代表基金诈欺鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 益；   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额握有东谈主利益的原 则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照应管帐师事务所概念后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （九）投资决策依据 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                            更新招募说明书      （十）投资决策进程      本基金领受投资决策委员会教导下的团队式投良友理模式。投资决策委员会如期就投良友理业务 的紧要问题进行议论。基金司理、斟酌员、来去员在投良友理过程中就业明确、密切合营，在各自职责 内按照业务法式寂然就业并合理地彼此制衡。具体的投良友理法式如下： 数据模拟的各种申报，为本基金的投良友理提供决策依据。 性概念；如遇紧要事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资诡计，包括资产配置、行业配置、股票和债券采纳，以及买卖时机。 基金司理必须盲从投资组合决定权和来去下单权严格分离的轨则。 部对投资组合诡计的实践过程进行日常监督和实时风险禁止，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。      （十一）基金投资组合申报      基金料理东谈主的董事会及董事保证本申报所载贵府不存在伪善纪录、误导性述说或紧要遗漏，并对其 内容的真确性、准确性和无缺性承担个别及连带就业。      基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金基金合同轨则，于 2024 年 11 月 01 日复核了本申报 中的财务筹商、净值阐发和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者紧要 遗漏。      本投资组合申报所载数据禁止 2024 年 09 月 30 日。                                                         占基金总资产的比例 序号                容貌                   金额（元）                                                            （%） 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                         更新招募说明书          其中：股票                         32,876,802.94         13.40          其中：债券                       203,815,481.39          83.08               资产支握证券                               -               -          其中：买断式回购的买入返售金融资产                         -               -      （1）申报期末按行业分类的境内股票投资组合  代码              行业类别        公允价值(元)              占基金资产净值比例（%）      A    农、林、牧、渔业                  676,126.00              0.31      B    采矿业                      1,958,702.00             0.89      C    制造业                     14,149,063.94             6.41           电力、热力、燃气及水生      D                              676,350.00              0.31           产和供应业      E    建筑业                       717,498.00              0.33      F    批发和零卖业                              -                -      G    交通运载、仓储和邮政业               738,692.00              0.33      H    住宿和餐饮业                              -                -           信息传输、软件和信息技      I                              708,352.00              0.32           术服务业 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                                     更新招募说明书       J      金融业                      13,252,019.00                     6.01      K       房地产业                                 -                         -       L      租借和商务服务业                             -                         -      M       科学斟酌和工夫服务业                           -                         -              水利、环境和群众设施管      N                                            -                         -              理业              住户服务、修理和其他服      O                                            -                         -              务业       P      汲引                                   -                         -      Q       卫生和社会就业                              -                         -       R      文化、体育和文娱业                            -                         -       S      概述                                   -                         -              共计                       32,876,802.94                    14.90      （2）申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本申报期末未握有港股通投资的股票。  序                                                                 占基金资产净值            股票代码        股票称号   数目(股)            公允价值(元)  号                                                                  比例（％） 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                                    更新招募说明书 序号                债券品种             公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）        其中：政策性金融债                          20,368,575.34                   9.23                                    数目           公允价值            占基金资产净值比例 序号    债券代码            债券称号                                    （张）            （元）              （%）                          A                          A 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                    更新招募说明书   本基金本申报期末未投资资产支握证券。   本基金本申报期末未投资贵金属。   本基金本申报期末未投资权证。   （1）申报期末本基金投资的股指期货握仓和损益明细   本基金本申报期末未投资股指期货。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   本基金本申报期末未投资股指期货。   （1）本期国债期货投资政策   本基金本申报期末未投资国债期货。   （2）申报期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细   本基金本申报期末未投资国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   本基金本申报期末未投资国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案访问，或在申报编制日前一年 内受到公开训斥、处罚的情形 法所得并处罚金共计 2710.9738 万元。其中，总行 570.9738 万元，分支机构 2140 万元。主要由于：一、 流动资金贷款被用于固定资产投资；二、贷款受托支付问题整改不到位；三、贷款风险分类不准确；四、 个别精确扶贫贷款被挪用；五、不良资产转让进程问题整改不到位；六、小微企业划型不准确；七、贷 款资金转存银承汇票保证金问题整改不到位等罪人违规事实。   本基金料理东谈主作念出说明如下：   投资决策法式：通过对公司的基本面进行分析，觉得公司操办业务精粹，盈利材干较强，现金流充 裕，债务压力较小，天禀适合投资要求；   因报贷款风险分类不准确、不良资产转让进程问题整改不到位等问题，国度金融监督总局决定对农 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                      更新招募说明书 业银行作出行政处罚，经过分析，咱们觉得该事项对公司影响可控，与公司的操办发展无关，因此赓续 握有该公司债券。 罪人所得并处罚金共计 3791.879382 万元。其中，总行 2041.879382 万元，分支机构 1750 万元。主要由 于：一、单个网点在归并管帐年度内与高出 3 家保障公司开展保障业务合营；二、违规通过储蓄柜台销 售投资连结型保障产品；三、代销利益不笃定的保障产品未按轨则提供无缺合同材料；四、未将高出规 定年纪客户的保单材料转至保障公司核保并出单，且销售的部分保障产品属于保单利益不笃定型；五、 向客户销售高于其风险承受材干的保障产品；六、代销公募基金产品违规领受低风险评级等罪人违规事 实。 实时申报境外子行高档料理东谈主员任职情况；四、监管查验发现问题整改不力罪人违规事实。   本基金料理东谈主作念出说明如下：   投资决策法式：通过对公司的基本面进行分析，觉得公司操办业务精粹，盈利材干较强，现金流充 裕，债务压力较小，天禀适合投资要求；   因报并表料理里面审计存在不及、向客户销售高于风险承受材干的产品等等问题，国度金融监督总 局决定对成立银行作出行政处罚，经过分析，咱们觉得该事项对公司影响可控，与公司的操办发展无关， 因此赓续握有该公司债券。 材于 2023 年 10 月 30 日流露的投资者关系举止记录表清爽，汽车轻量化业务方面，上半年已累计取得 日流露的投资者关系举止记录表清爽，豪好意思新材回复投资者发问“公司为华为问界的供应商，面前订单 情况何如”时称，“问界 M7 量产后为公司带了一定的订单增量”。2023 年 11 月 7 日至 14 日历间，豪 好意思新材股票及可转债价钱握续大幅上升，股票来去三次触及非常波动，可转债来去出现两次非常波动， 豪好意思新材在 11 月 9 日、13 日流露的《股票来去非常波动公告》中称，豪好意思新材前期流露的汽车轻量化 业务接洽信息不存在需要更正、补充之处，也不存在应流露而未流露、对公司股票来去价钱产生紧要影 响的信息。直至本所于 11 月 14 日发出调换函,要求豪好意思新材核实说明接洽事项后，豪好意思新材才在 11 月 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                           更新招募说明书 三级供应商，径直客户主要为凌云股份等汽车零部件企业，接洽产品结尾应用涵盖了华为问界等国产品 牌以及良马等合股车型，2023 年前三季度向零部件企业出货应用于问界车型接洽产品的收入约 479 万 元（含税），占公司前三季度销售收入约 0.11%，对公司面前收入、利润影响较小。11 月 15 日至 11 月      本基金料理东谈主作念出说明如下：      投资决策法式：通过对公司的基本面进行分析，觉得公司操办业务均为国度重心支握领域，盈利能 力精粹，公司业务具备发展后劲，举座适合预期。      因存在信息应流露未流露对公司股价产生紧要影响的信息，深圳证券来去所对广东豪好意思新材股份 有限公司出具次序贬责决定书，经过分析，咱们觉得该事项对公司影响可控，与公司的操办发展无关， 因此赓续握有该公司可转债。      （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库。      （3）其他资产组成  序号                 称号                          金额（元）      （4）申报期末握有的处于转股期的可转化债券明细  序             债券代码         债券称号   公允价值（元）             占基金资产净值比例(%)  号 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                            更新招募说明书 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                              更新招募说明书   （5）申报期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明   本基金本申报期末前十名股票不存在流畅受限情况。   （6）投资组合申报附注的其他笔墨描摹部分   因四舍五入原因，投资组合申报均分项之和与共计可能存在尾差。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                          更新招募说明书                                  十、基金的功绩    本基金料理东谈主依照恪称攀扯、诚笃信用、勤劳尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔阐发。投资有风险，投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据禁止 2024 年 09 月 30 日。    (1) 金元顺安沣泉债券 A 类： 阶段             份额净值增 份额净值增长率 功绩相比基           功绩相比基准收                                                        ①－③      ②－④                 长率①      圭臬差②      准收益率③     益率圭臬差④                 -0.88%   0.31%      0.51%      0.06%   -1.39%   0.25%                 -2.55%   0.84%      2.69%      0.08%   -5.24%   0.76% 自基金成立起 于今    (2) 金元顺安沣泉债券 C 类： 阶段             份额净值增 份额净值增长率 功绩相比基           功绩相比基准收                                                        ①－③      ②－④                 长率①      圭臬差②      准收益率③     益率圭臬差④ 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                      更新招募说明书                -0.19%   0.24%   0.64%    0.04%     -0.83%   0.20%                -3.50%   0.83%   2.69%    0.08%     -6.19%   0.75% 自基金合同生                -3.69%   0.72%   3.34%    0.07%     -7.03%   0.65% 效起于今    注：    （1）本基金合同奏效日为 2019 年 06 月 10 日，功绩基准收益率以 2019 年 06 月 07 日为基准；本 基金于 2023 年 9 月 14 日新增 C 类份额，新增份额自有实有资产之日起流露功绩数据。    （2）本产品于 2021 年 4 月 修改投资范围，加多存托凭证为投资标的。    （3）上述期间基金司理变更情况请参见招募说明书“第三部分 基金料理东谈主”中的“（二）主要东谈主 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书                    十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以过火他 投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据接洽法律法例、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他 专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产 账户以过火他基金财产账户相寂然。   （四）基金财产的守护和贬责   本基金财产寂然于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主守护。基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不 得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则贬责外，基金财 产不得被贬责。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章放置或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金财 产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此 抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募说明书                   十二、基金财产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金接洽的证券来去场所的来去日以及国度法律法例轨则需要对外流露基金 净值的非来去日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等）                         ，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的紧要事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了紧要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近 来去市价，笃定公允价钱；   （2）来去所上市实行净价来去的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进 行估值；   （3）来去所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化，按最近来去日债券 收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了 紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近来去市价，笃定公允价钱；   （4）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值工夫笃定公允价值。来去所上市的资产支 握证券，领受估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的归并股票的估值方法 估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票、债券和权证，领受估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                            更新招募说明书   （3）刊行时明确一如期限限售期的股票（包括但不限于非公开辟行股票、初次公开辟行股票时公 司鼓励公开辟售股份、通过大量来去取得的带限售期的股票等），按监管机构或行业协会相关轨则笃定 公允价值。 价钱数据进行估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本进行估值。 本估值。 况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法式及接洽法律法例的 轨则或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据相关法律法例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基金的基金会 计就业方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分议论 后，仍无法达成一致的概念，按照基金料理东谈主对基金资产净值的算计结果对外赐与公布。   （四）估值法式 余额数目算计，均精确到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   基金料理东谈主每个就业日算计基金资产净值、各种别基金份额净值及各种别基金累计份额净值，并按 轨则公告基金净值信息。 估值时除外。基金料理东谈主每个就业日对基金资产估值后，将各种别基金份额净值结果发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按轨则对外公布。   （五）估值诞妄的处理 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、妥当、合理的方法确保基金资产估值的准确性、实时性。当 任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身 的罪行形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪行的就业东谈主应当对由于该估值诞妄遭受损欠妥事 东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据算计差错、系统故障 差错、下达指示差错等。   若系同行业现存工夫水平弗成意想、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的来去贵府灭失或被诞妄处理或形成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿就业，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥 得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄就业方应实时协调各方，实时进行 更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄就业方承担；由于估值诞妄就业方未实时更正已产生的估 值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估值诞妄就业方对径直损失承担补偿就业；若估值诞妄就业方依然积 极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有填塞的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿就业。估值 诞妄就业方应酬更正的情况向相关当事东谈主进行证实，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的就业方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责，况兼仅对估值诞妄的 相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄就业方仍应 对估值诞妄负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利 益损失（“受损方”）          ，则估值诞妄就业方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回 欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利 返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿额加上依然得回的欠妥得利返还的总和高出其现实 损失的差额部分支付给估值诞妄就业方。   （4）估值诞妄诊治领受尽量归附至假设未发生估值诞妄的正确情形的容貌。   估值诞妄被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下： 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因笃定估值诞妄的 就业方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的就业方进行更正和补偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值诞妄的更正向相关当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值算计出现诞妄时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选用合 理的方法预防损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值算计差错给基金和基金份额握有东谈主形成损失需要进行补偿时，基金料理东谈主和 基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的就业，经证实后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐就业方由基金料理东谈主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边在对等基础上 充分议论后，尚弗成达成一致时，按基金料理东谈主的建议实践，由此给基金份额握有东谈主和基金财产形成的 损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ②若基金料理东谈主算计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，由此给基金份额握有东谈主造 成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金 额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照罪行程度各自承担相应的就业。   ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的算计结果，天然屡次再行算计和查对，尚弗成达成 一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东谈主的算计结果对外公布，由此给基金份 额握有东谈主和基金形成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ④由于基金料理东谈主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净 值算计诞妄而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有轨则的，从其轨则。如果行业另有通行作念法，两边当 事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （六）暂停估值的情形 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书 应当暂停估值；   （七）基金净值的证实   用于基金信息流露的基金资产净值和各种别基金份额净值由基金料理东谈主负责算计，基金托管东谈主负 责进行复核。基金料理东谈主应于每个绽放日来去收尾后算计当日的基金资产净值和各种别基金份额净值 并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值算计结果复核证实后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金 净值赐与公布。   （八）特殊情形的处理 诞妄处理。 金托管东谈主天然依然选用必要、妥当、合理的方法进行查验，然则未能发现该诞妄而形成的基金份额净值 算计诞妄，基金料理东谈主、基金托管东谈主免除补偿就业。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措 施减弱或铲除由此形成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户的基金净 值信息，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募说明书                   十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除接洽用度后的余额，基金 已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指禁止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨容貌是现金分成； 减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 一基金份额享有同瓜分拨权；  在不违抗法律法例且对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致， 基金料理东谈主可对基金收益分拨原则进行诊治，不需召开基金份额握有东谈主大会。   （四）收益分拨决议  基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时期、 分拨数额及比例、分拨容貌等内容。   （五）收益分拨决议的笃定、公告与实施  本基金收益分拨决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公告。  基金红利披发日距离收益分拨基准日            的时期不得高出 15 个就业日。                 （即可供分拨利润算计截止日）   （六）基金收益分拨中发生的用度 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募说明书   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东谈主的现金红利自动 转为相应类别的基金份额。红利再投资的算计方法，依照《业务国法》实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付容貌   本基金料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。   料理费的算计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金资产净值   基金料理费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误 后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的容貌于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给 基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的算计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书 后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的容貌于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金 资产净值的 0.20%年费率计提。算计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误 后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的容貌于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据相关法例及相应左券轨则，按用度现实支拨 金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度：   （四）与基金销售相关的用度   基金认购费的费率水平、算计公式、收取容貌和使用容貌参见本招募说明书“第六部分 基金的募 集”相应部分。   基金申购费的费率水平、算计公式、收取容貌和使用容貌参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书   基金赎回费的费率水平、算计公式、收取容貌和使用容貌参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金转化费的费率水平、算计公式、收取容貌和使用容貌参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取基金料理费，详见招募说明书的轨则。   （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。  鉴于基金料理东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法例、税收政策的要求而 成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资申报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过 程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金料理东谈主与基金托管东谈主可能通过 本基金财产账户径直缴付，或划付至基金料理东谈主账户并由基金料理东谈主依据税务部门要求完成税款申报 缴纳。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                             更新招募说明书                   十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度流露； 定编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个就业日内在轨则媒介公告。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书                     十六、基金的信息流露   （一）本基金的信息流露应适合《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息流露办法》、                                    《基金合同》过火他有 关轨则。   （二）信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主 等法律法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国证监会的 轨则流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内，将应予流露的基金信息通过适合中国证监 会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息流露办法》轨则的互联网网站（以下简称 “轨则网站”      ）等媒介流露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时期和容貌查阅或者复制 公开流露的信息贵府。   （三）本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开流露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息流露义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开流露的信息领受阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括： 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募说明书            《基金合同》、基金托管左券、基金产品贵府概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有东谈主大会召 开的国法及具体法式，说明基金产品的脾气等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地流露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产品脾气、风险揭示、信息流露及基金份额握有东谈主服务等内容。                                         《基金合 同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募 说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基 金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产守护及基金运作监督等举止中的权 利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品贵府概如果基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。 《基金合同》奏效后，基金产品贵府概要的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个就业日内，更 新基金产品贵府概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵府概要其他信息 发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金产品贵府概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售 公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、 基金招募说明书、基金产品贵府概要、                 《基金合同》和基金托管东谈主左券登载在轨则网站上，并将基金产 品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》                                      、基金托管左券 登载在网站上。   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明书确当日 登载于轨则媒介上。   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》奏效公告。   《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周在轨则网站 上流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过轨则网 站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽放日的各种别基金份额净值和各种别基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站上流露半年度和年度临了一 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书 日的各种别基金份额净值和各种别基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计 算容貌及相关申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信 息贵府。   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，并将年度申报正文登载于规 定网站上，将年度申报辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年度申报的财务管帐申报应当经过具有证 券、期货接洽业务资历的管帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，并将中期申报正文登载在 轨则网站上，将中期申报辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金料理东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申报，并将季度申报登 载在轨则网站上，并将季度申报辅导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   基金料理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中流露基金组合股产情况过火流动性风险分析等。   如申报期内出现单一投资者握有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金料理东谈主至少应当在季度申报、中期申报、年度申报等基金如期申报“影响投资者决策的其 他遑急信息”项下流露该投资者的类别、申报期末握有份额及占比、申报期内握有份额变化情况及本基 金的非凡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生紧要事件，相关信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在轨则报刊和 轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事 件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》断绝、基金计帐；   （3）转化基金运作容貌、基金合并；   （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金料理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书   （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金料理公司变更握有百分之五以上股权的鼓励、基金料理东谈主的现实禁止东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金料理东谈主的高档料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主基金专门托管部门负责东谈主发生变动；   （10）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十；基金料理东谈主、基金托管东谈主基金专 门托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；   （11）触及基金料理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东谈主或其高档料理东谈主员、基金司理因基金料理业务接洽行径受到紧要行政处罚、刑事 处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务接洽行径受到紧要行政处罚、刑事处 罚；   （13）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、现实禁止东谈主或者与其 有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来去事项，但中国 证监会另有轨则的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提容貌和费率发生变更；   （16）某一类别基金份额净值计价诞妄达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运行办理申购、赎回；   （18）本基金发生广博赎回并宽限办理；   （19）本基金一语气发生广博赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回；   （21）本基金发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等紧要事项；   （22）基金料理东谈主领受舞动订价机制进行估值；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）基金变更份额类别成就；   （25）基金信息流露义务东谈主觉得可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集高尚传的音信可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动的，接洽信息流露义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开澄清，并 将相关情况立即申报中国证监会。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   在中期申报、年度申报等如期申报中流露本基金握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基 金净资产的比例和申报期内所有的资产支握证券明细。   在季度申报中流露本基金握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   基金料理东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个来去日内，在中国证监会轨则媒介流露所投资 中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。本基金应当在季度申报、中期申报、年度申报 等如期申报和招募说明书（更新）等文献中流露中小企业私募债券的投资情况。   本基金投资证券公司短期公司债券后，基金料理东谈主应依照《信息流露办法》过火他接洽轨则在轨则 媒介上的临时公告和如期申报中实时流露投资证券公司短期公司债券的情况。   本基金实施侧袋机制的，接洽信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的轨则进 行信息流露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （六）信息流露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露料理轨制，指定专门部门及高档料理东谈主员负责料理 信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当适合中国证监会接洽基金信息流露内容与款式准则 的轨则。   基金托管东谈主应当按照接洽法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金料理东谈主编制 的基金资产净值、各种别基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申报和更新的招募说明书、 基金产品贵府概要、基金计帐申报等公开流露的接洽基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书 面或电子证实。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则媒介中采纳流露信息的媒介。基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在 轨则媒介中采纳一家媒介流露本基金信息。基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书 站报送拟流露的基金信息，并保证接洽报送信息的真确、准确、无缺、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他群众媒介流露信 息，然则其他群众媒介不得早于轨则媒介流露信息，况兼在不同媒介上流露归并信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计申报、法律概念书的专科机构，应当制作就业 底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法例轨则将信息置备于各 自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息流露的情形   （九）本基金信息流露事项以法律法例轨则及本章从简定的内容为准。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书                     十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额握有东谈主利益的原 则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照应管帐师事务所概念后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内聘用于侧袋机制启用日 发表概念且适合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并流露专项审计概念。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额握有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停 申购，具体事项届时将由基金料理东谈主在接洽公告中轨则。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。广博赎回按照单个绽放日内主袋账 户份额净赎回央求高出上一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应酬侧袋账户份额实行寂然料理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋 账户使用寂然的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金料理东谈主、基金服务机构 在算计各项投资运作筹商和基金功绩接洽筹商时仅需商量主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基 金净资产减少在算计基金功绩接洽筹商时按投资损失处理。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投资组合的诊治，因资产 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书 流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值并流露主袋账户的 基金净值信息，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应酬侧袋账户单独 成就账套，实行寂然核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账 户的管帐核算应适合《企业管帐准则》的接洽要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 可酌情收取或减免，但不得收取基金料理费。基金料理费除外的其他用度详见届时发布的接洽公告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附来去等容貌归附流动性后，基金料理东谈主应当按照基金份额握有东谈主 利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等容貌，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应变现金 项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东谈主都应当实时向侧袋账户全部 份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次 处置变现后均应按照接洽法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金料理东谈主应实时聘用适合《中华东谈主民共和国证券 法》轨则的管帐师事务所进行审计并流露专项审计概念。   侧袋账户资产彻底计帐后，基金料理东谈主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的事 项后基金料理东谈主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现， 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募说明书 基金料理东谈主在每次处置变现后均应按照接洽法律法例要求实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分轨则的基金净值信息流露容貌和频率流露主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停流露侧袋账户的基金 净值信息。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当按照法律法例的轨则在基金如期申报中流露申报期内侧袋账 户接洽信息，基金如期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户接洽信息在如期报 告中单独进行流露。管帐师事务所对基金年度申报进行审计时，应酬申报期内基金侧袋机制运行接洽的 管帐核算和年度申报流露，实践妥当法式并发表审计概念。   （八）本部分对于侧袋机制的接洽轨则，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律 法例或监管国法修改导致接洽内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管国法针对侧袋机制的内容 有进一步轨则的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行妥当法式后，在对基金份额握有东谈主利益 无骨子性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额握有东谈主大会审 议。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募说明书                   十八、基金的风险揭示   本基金为债券型基金，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂型基金，高于货币市集 基金。   本基金主要投资于债券资产，在禁止基金资产净值波动的基础上，严格料理股票资产的投资比例， 力求竣事基金资产的恒久稳健升值。证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资热枕和来去轨制等各 种因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   （一）系统性风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市集价钱 波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会 随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利坦荡接影响着债券的价钱和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   主如果指债务东谈主的失言风险，若债务东谈主操办不善，资不抵债，债权东谈主可能会损失掉大部分的投资， 这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现金体式来分拨，而现金可能因为通货推广的影响而导致购买力下落，从而 使基金的现实收益下落。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁徙相关的风险，单一的久期筹商并弗成充分反应 这一风险的存在。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书   再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的 价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下落时，基金从投资的固定收益证券所 得的利息收入进行再投资时，将得回比之前较少的收益率。   （二）料理风险   在基金料理运作过程中基金料理东谈主的常识、教养、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和 对经济时事、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金料理东谈主 的料理水平、料理技能和料理工夫等接洽性较大。因此本基金可能因为基金料理东谈主的因素而影响基金收 益水平。   （三）流动性风险   本基金类型为契约型绽放式，投资东谈主不错在本基金的申购、赎回绽放日央求申购或赎回本基金，基 金范畴将跟着基金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而连接波动，基金投资东谈主的一语气多量赎回央求产生 的仓位诊治可能使资产难以按照预先盼愿的成交价钱变现而导致基金的投资组合流动性不及。在顶点 的、特殊的市集情况下可能无法振作投资东谈主的日常申购及赎回央求。如在接受申购央求对存量基金份额 握有东谈主利益组成潜在紧要不利影响、基金资产估值存在紧要不笃定性等特殊情形时，可能无法振作投资 东谈主的申购央求；在本基金发生广博赎回、单个基金份额握有东谈主赎回比例过高、基金资产估值存在紧要不 笃定性等情形时，可能出现包括但不限于暂停赎回、赎回央求比例证实、宽限办理赎回央求、减速支付 赎回款项等情况，这将无法实时振作投资东谈主的资产变现需求，或者投资组合握有的证券由于外部环境影 响或基本面发生紧要变化而导致流动性镌汰，形成基金资产变现的损失，从而产生流动性风险。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、基金份额的 申购与赎回”，详实了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金料理东谈主不错概述利用备用的流动性风险料理用具以减少或应酬 基金的流动性风险，投资者可能面对广博赎回央求被宽限办理、赎回央求被暂停接受、赎回款项被减速 支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金领受舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性 偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；现金或到期日在一年以内的政府债券的比 例共计不低于基金资产净值的 5%。本基金将坚握按照“组合料理、散播投资”的基本原则，严格按照法 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书 律法例的相关轨则和基金合同约定的投资范围与比例限制进行投良友理，通过无邪配置的二级市集投 资策略、散播化的投资原则、严格的投资比例限制等投资安排，力求使基金组合股产保握高流动性状态， 振作各种情形下投资者的流动性需求。   由于证券来去所及银行间市集具有来去敌手活跃、投资品种丰富、来去国法明确等上风，接洽上市 来去品种具有较高的流动性及较强的变现材干，资金调用的无邪程度较高。因此，本基金可根据市集情 况实时将申购资金进行投资，也可根据赎回资金需求实时变现及诊治组合股产，从而能最大限定地提高 组合投资效率，均衡投资者的申购及赎回需求。   当本基金发生广博赎回情形时，基金料理东谈主不错领受以下游动性风险料理方法：   （1）宽限办理广博赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）舞动订价；   （6）暂停估值；   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他方法。   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法例及基金合 同的约定，概述运用各种流动性风险料理用具，对赎回央求等进行限制诊治，动作特定情形下基金料理 东谈主流动性风险的扶助方法，包括但不限于：   （1）宽限办理广博赎回央求   当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有繁重或觉得因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总 份额 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。若基金发生广博赎回，对于单个基金份额握有东谈主当日 赎回央求高出上一绽放日基金总份额 20%以上的部分，将自动进行宽限办理。   在此情形下，投资者的全部或部分赎回央求可能将被宽限办理，同期投资东谈主完成基金赎回时的基金 份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速支付赎 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书 回款项的情形”和“九、广博赎回的情形及处理容貌”，详实了解本基金暂停接受赎回央求的情形及法式。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的基金份额净 值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形”和“九、广博赎回的情形及处理容貌”，详实了解本基金减速支付赎回款项的情形及法式。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时期将可能比一般泛泛情形下有所蔓延。   （4）收取短期赎回费   本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。   （5）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”，详实了解本 基金暂停估值的情形及法式。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回央求或被暂停，或被减速支付赎 回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错领受舞动订价机制，通过诊治基金份额净值 的容貌，将基金诊治投资组合的市集冲击成老实拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份 额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   （7）实施侧袋机制的风险   投资东谈主具体请参见招募说明书“十五、侧袋机制”，详实了解本基金侧袋机制的情形及法式。   侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以处 置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，宗旨在于有用隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转化，仅主袋账户份额泛泛绽放赎回， 因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前期具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性 况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户的基金净值信息，即便基金料理东谈主在基金如期申报中 流露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的就业。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募说明书   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主算计各项投资运作筹商和基金功绩筹商时仅需商量主袋账户资产，并 根据接洽轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在算计基金功绩接洽筹商时按投资损失处理， 因此本基金流露的功绩筹商弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （8）中国证监会认定的其他方法。   （四）本基金的非凡风险   本基金为债券型基金，对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金需承担债券市集的 系统性风险，以及因个别债券失言所形成的信用风险。   本基金可能投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据接洽法律法例由非上市中小企业领受 非公开容貌刊行的债券。由于弗成公开来去，一般情况下，来去不活跃，潜在较大流动性风险。外部评 级机构一般不合这类债券进行外部评级，可能也会镌汰市集对该类债券的认同度，从而影响该类债券的 市集流动性。同期由于债券刊行主体的资产范畴较小、操办的波动性较大，且各种材料不公开辟布，也 大大提高了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性所限， 本基金可能无法卖出所握有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金可能投资资产支握证券，资产支握证券是一种债券性质的金融用具。资产支握证券的风险主 要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风 险主要阐发为信用评级风险、法律风险等。   本基金可能投资于存托凭证。本基金投资存托凭证在承担境内上市来去股票投资的共同风险外，还 将承担与存托凭证、转换企业刊行、境外刊行东谈主以及来去机制接洽的非凡风险，具体包括但不限于以下 风险：   （1）存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基础 证券权益。存托凭证握有东谈主现实享有的权益与境外基础证券握有东谈主的权益天然基本极端，但并弗成等同 于径直握有境外基础证券。   （2）本基金买入或者握有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存托左券，成为存托 左券确当事东谈主。存托左券可能通过红筹公司和存托东谈主商议等容貌进行修改，本基金无法单独要求红筹公 司或者存托东谈主对存托左券作出额外修改。   （3）本基金握有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓励，弗成以鼓励身份径直诈欺股 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募说明书 东权利；本基金仅能根据存托左券的约定，通过存托东谈主享有并诈欺分成、投票等权利。   （4）存托凭证存续期间，存托凭证容貌内容可能发生紧要、骨子变化，包括但不限于存托凭证与 基础证券转化比例发生诊治、红筹公司和存托东谈主可能对存托左券作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、 存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事前文书的容貌，即对本基金奏效。本基金可能无法对此诈欺 表决权。   （5）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、强制实践等 情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   （6）存托东谈主可能向存托凭证握有东谈主收取存托凭证接洽用度。   （7）存托凭证退市的，本基金可能面对存托东谈主无法根据存托左券的约定卖出基础证券，本基金握 有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开来去或者转让，存托东谈主无法赓续按照存托左券的约定为 本基金提供相应服务等风险。   转换企业证券初次公开辟行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市 场公开辟行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集来去价钱。   （1）红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行法式等事项适用境外注册地公司法 等法律法例的轨则；依然在境外上市的，还需要盲从境外上市地接洽国法。投资者权利过火诈欺可能与 境内市集存在一定各异。此外，境内鼓励和境内存托凭证握有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影 响。   （2）红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小范畴的股票或者存托凭证，公司大部分或者绝大 部分的表决权由境外鼓励等握有，境内投资者可能无法现实参与公司紧要事务的决策。   （3）红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼，但境内投资者无法 径直动作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （1）境表里市集证券停复牌轨制存在各异，红筹公司境表里上市的股票或者存托凭证可能出当今 一个市集泛泛来去而在另一个市集实施停牌等景色。   （2）红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方斟酌申报不雅点、境内 社来去机制各异、非常来去情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。   （3）在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的股票可能升沉至境内 市集上市来去，或者公司实施配股、非公开辟行、回购等行径，从而加多或者减少境内市集的股票或者 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                           更新招募说明书 存托凭证流畅数目，可能引起来去价钱波动。   （4）本基金握有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许转化为公司在境外刊行的不异类别的股票 或者存托凭证；本基金握有境内刊行的存托凭证，暂不允许转化为境外基础证券。   《基金合同》奏效后，一语气 60 个就业日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 情面形或基金资产净值 低于 5000 万元的，基金合同断绝并按照约定参加计帐法式，无需召开基金份额握有东谈主大会进行表决。 因此投资者将可能面对基金合同自动断绝的风险。   （五）升值税风险   鉴于基金料理东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法例、税收政策的要求而 成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资申报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过 程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集广博规则 等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构（包括基金料理东谈主 直销机构和其他销售机构）根据接洽法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法 也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在 购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材插手产品风险之间的匹配西宾。   （七）工夫风险   当算计机、通信系统、来去汇集等工夫保障系统或信息汇集支握出现非常情况，可能导致基金日常 的申购赎回无法按泛泛时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按泛泛时限产生净值、基金的投资来去 指示无法实时传输等风险。   （八）其他风险 金元顺安沣泉债券型证券投资基金        更新招募说明书 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书           十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议奏效后两个就业日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当断绝：   （三）基金财产的计帐 理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 期货接洽业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必 要的就业主谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组调和接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书   （5）聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法律概念书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 算期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所 欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货接洽业务资历的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金 财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应 当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报辅导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募说明书                   二十、基金合同内容纲领   （一）基金合同当事东谈主的权利、义务  （1）根据《基金法》           、《运作办法》过火他相关轨则，基金料理东谈主的权利包括但不限于： 国度相关法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要方法保护基金投资者的利益； 的用度； 证券所产生的权利； 资和非来去过户等的业务国法；  （2）根据《基金法》           、《运作办法》过火他相关轨则，基金料理东谈主的义务包括但不限于： 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书 赎回和登记事宜； 金财产； 基金料理东谈主的财产彼此寂然，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行证券投资；             《基金合同》过火他相关轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋 取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 法律文献的轨则，按相关轨则算计并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；              、《基金合同》过火他相关轨则，履行信息流露及申报义务；                                     《基金合同》过火他有 关轨则另有轨则外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东谈主清晰，但向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专科照应人提供的除外；             《基金合同》过火他相关轨则召集基金份额握有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基 金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 金合同》轨则的时期和容貌，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关 贵府的复印件； 任，其补偿就业不因其退任而免除； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书 形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；                           《基金合同》弗成奏效，基金料理东谈主承担全 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （1）根据《基金法》            、《运作办法》过火他相关轨则，基金托管东谈主的权利包括但不限于： 行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监会，并选用必要方法保护 基金投资者的利益；   （2）根据《基金法》            、《运作办法》过火他相关轨则，基金托管东谈主的义务包括但不限于： 的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； 证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此寂然；对所托管的不同的基金分 别成就账户，寂然核算，分账料理，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面彼此独 立；             《基金合同》过火他相关轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋 取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                           更新招募说明书 基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；                   、《基金合同》过火他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开 流露前赐与守密，不得向他东谈主清晰，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照应人提供的除外； 面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金料理东谈主有未实践《基金合同》轨则的行径， 还应当说明基金托管东谈主是否选用了妥当的方法；             《基金合同》过火他相关轨则，召集基金份额握有东谈主大会或配合基金料理东谈主、 基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 基金料理东谈主； 金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （1）根据《基金法》            、《运作办法》过火他相关轨则，基金份额握有东谈主的权利包括但不限于： 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募说明书   （2）根据《基金法》            、《运作办法》过火他相关轨则，基金份额握有东谈主的义务包括但不限于：                  《招募说明书》和基金产品贵府概要等信息流露文献； 自行承担投资风险；   （二）基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的法式和国法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额 握有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金 份额领有对等的投票权。基金份额握有东谈主大会不设立日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会，法律法例、基金合同和 中国证监会另有轨则的除外：            ； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书 东谈主收到提议当日的基金份额算计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会；          《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会的事项。   （2）以下情况在法律法例轨则和《基金合同》约定的范围内，且对现存基金份额握有东谈主利益无实 质性不利影响的前提下，可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主大会： 事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （1）除法律法例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额握有东谈主大会由基金料理东谈主召集。   （2）基金料理东谈主未按轨则召集或弗成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额握有东谈主大会的，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金 料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召 开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金管 理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就归并事项书面要求召开基金份额握有 东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                           更新招募说明书 集，并书面奉告建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握 有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就归并事项要求召开基金份额握有东谈主大 会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额 握有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏制、阻挠。   （6）基金份额握有东谈主会议的召集东谈主负责采纳笃定开会时期、地点、容貌和权益登记日。   （1）召开基金份额握有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份额握有东谈主 大和会知应至少载明以下内容：                                         、投递时期 和地点；   （2）选用通信开会容貌并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文书中说明本次基金份额 握有东谈主大会所选用的具体通信容貌、寄托的公证机关过火接洽容貌和接洽东谈主、书面表决概念寄交的截止 时期和收取容貌。   （3）如召集东谈主为基金料理东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对表决概念的计票进行监 督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主到指定地点对表决概念的计票进行监督；如 召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决概念的计票 进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念的 计票服从。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会、通信开会或法律法例及监管机构允许的其他容貌等容貌召 开，会议的召开容貌由会议召集东谈主笃定。   （1）现场开会。由基金份额握有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托评释拜托代表出席，现场开会 时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派 代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程： 托东谈主的代理投票授权寄托评释适正当律法例、                    《基金合同》和会议文书的轨则，况兼握有基金份额的凭 证与基金料理东谈主握有的登记贵府相符； 基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                         。参加基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的基金份额 低于上述轨则比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以 内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额握有东谈主或其代理东谈主参加，方可召开。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额握有东谈主将其对表决事项的投票以书面体式或大会公告载明 的其他容貌在表决禁止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以书面容貌或大会公告载 明的其他方法进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的容貌视为有用： 地点对书面表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金 料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的容貌收取基金份额握有东谈主的书面表决概念；基金托管 东谈主或基金料理东谈主经文书不参加收取书面表决概念的，不影响表决服从。 少于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                         ；参加基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的基金份额 低于上述轨则比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以 内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额握有东谈主或其代理东谈主参加，方可召开。 同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面概念的代理东谈主出具的寄托东谈主握有基金份额的凭证及委 托东谈主的代理投票授权寄托评释适正当律法例、                    《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金登记机构记录 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书 相符。   （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议文书载明，基金份额握有东谈主也不错领受汇集、 电话或其他容貌进行表决，或者领受汇集、电话或其他容貌授权他东谈主代为出席会议并表决。   （4）基金份额握有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权容貌不错领受书面、汇集、灌音电话 或其他可记录容貌，具体容貌在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定断绝《基金合 同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合同和中国证监会另有规 定的除外）     、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主大会 议论的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额握有东谈主 大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事法式   在现场开会的容貌下，开始由大会主握东谈主按照下列第 7 条轨则法式笃定和公布监票东谈主，然后由大 会主握东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代 表，在基金料理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如果基 金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主 所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的 决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）、身份 评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和接洽容貌等事项。   在通信开会的情况下，开始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个就业日 内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 式通过。   （2）极端决议，极端决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的 2/3 以上（含 断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会选用记名容貌进行投票表决。   选用通信容貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄评释，不然提交适合会议文书中轨则的 证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议文书轨则的书面表决概念视为有用 表决，表决概念暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面概念的基金份额握有东谈主所代 表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督 员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，但 是基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运行后晓示在出 席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出 席大会的，不影响计票的服从。 后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后， 大会主握东谈主应当马上公布再行盘点结果。 力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票容貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由 基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书 基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起 2 个就业日内按照法律法例和中国证监会接洽轨则的要求 在指定媒介上公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议。奏效的基 金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有握住力。   若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额握有东谈主分 别握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若接洽基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：   （1）基金份额握有东谈主诈欺提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表接洽基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日接洽基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的径直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的基金份额握有东谈主所握有的基金 份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额握有东谈主大会投票的基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日接洽 基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）接洽基金份额的握 有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）极端决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书 事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的接洽轨则以本节特殊约定内容为准，本节莫得轨则 的适用本部分的接洽轨则。 援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致接洽内容被取消或变更的，基金 料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额 握有东谈主大会审议。   （三）基金收益分拨原则、实践容貌   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除接洽用度后的余额，基金 已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分拨利润指禁止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益的孰低数。   （1）本基金收益分拨容貌分两种：现金分成与红利再投资，投资者可采纳现金红利或将现金红利 自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨容貌是现金分成；   （2）基金收益分拨后各种基金份额净值弗成低于面值；即基金收益分拨基准日的各种基金份额净 值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   （3）本基金各基金份额类别在用度收取上不同，其对应的可分拨收益可能有所不同。归并类别的 每一基金份额享有同瓜分拨权；   （4）法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   在不违抗法律法例且对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致， 基金料理东谈主可对基金收益分拨原则进行诊治，不需召开基金份额握有东谈主大会。   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时期、 分拨数额及比例、分拨容貌等内容。   本基金收益分拨决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日            的时期不得高出 15 个就业日。                  （即可供分拨利润算计截止日） 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东谈主的现金红利自动 转为相应类别的基金份额。红利再投资的算计方法，依照《业务国法》实践。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的轨则。   （四）基金用度与税收   （1）基金料理东谈主的料理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）本基金从 C 类基金份额的基金财产入网提的销售服务费；   （4）《基金合同》奏效后与基金接洽的信息流露用度；   （5）《基金合同》奏效后与基金接洽的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额握有东谈主大会用度；   （7）证券账户开户用度、银行账户爱戴用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）按照国度相关轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金料理东谈主的料理费   本基金料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。   料理费的算计方法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金资产净值   基金料理费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误 后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的容貌于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给 基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的算计方法如下： 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误 后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的容貌于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金 资产净值的 0.20%年费率计提。算计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误 后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的容貌于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据相关法例及相应左券轨则，按用度现实支拨 金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未彻底履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失；   （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》奏效前的接洽用度；   （4）其他根据接洽法律法例及中国证监会的相关轨则不得列入基金用度的容貌。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取基金料理费，详见招募说明书的轨则。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。   鉴于基金料理东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法例、税收政策的要求而 成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资申报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书 程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金料理东谈主与基金托管东谈主可能通过 本基金财产账户径直缴付，或划付至基金料理东谈主账户并由基金料理东谈主依据税务部门要求完成税款申报 缴纳。   （五）基金财产的投资范围和投资限制   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融用具，包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、公 开辟行的次级债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、中期单据、公司债、可转化债券（含可分离 型可转化债券的纯债部分）、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支握证券、 债券回购、银行入款(含左券入款、如期入款以过火他银行入款)、同行存单、货币市集用具、股票（含 中小板、创业板过火他照章上市的股票）                  、存托凭证、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具，但须适合中国证监会接洽轨则。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票和存托凭证资产的比例不高于 基金资产的 20%；现金或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，前述现 金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金料理东谈主在履行妥当 法式后，不错相应诊治本基金的投资范围和投资比例轨则。   （1）组合限制   基金的投资组合应撤职以下限制： 于基金资产的 20%； 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                           更新招募说明书 产支握证券共计范畴的 10％； 期间，如果其信用品级下落、不再适合投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不适合前款所轨则比例限制 的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理东谈主料理的全部投资 组合握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%； 接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致； 票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 算； 宇宙银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   除上述第 2）         、12）            、13）、15）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动 等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个来去 日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的相关约定。 在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监 督与查验自本基金合同奏效之日起运行。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募说明书   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受接洽限制。   （2）辞谢行径   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、现实禁止东谈主或者与其有紧要 强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来去的，应当适合基金的 投资方位和投资策略，撤职基金份额握有东谈主利益优先原则，防止利益突破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集自制合理价钱实践。接洽来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与披 露。紧要关联来去应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金料理东谈主董 事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受接洽限制，自动 适用更新后的法律法例或监管轨则，且不需要召开基金份额握有东谈主大会。   （六）基金资产估值   本基金的估值日为本基金接洽的证券来去场所的来去日以及国度法律法例轨则需要对外流露基金 净值的非来去日。   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券来去所上市的有价证券的估值                        ，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募说明书 的紧要事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了紧要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近 来去市价，笃定公允价钱； 估值； 的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化，按最近来去日债券收 盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了重 大变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近来去市价，笃定公允价钱； 证券，领受估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区别如下情况处理： 值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 计量公允价值的情况下，按成本估值； 鼓励公开辟售股份、通过大量来去取得的带限售期的股票等），按监管机构或行业协会相关轨则笃定公 允价值。   （3）基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来去的股票实践。   （4）宇宙银行间债券市集来去的债券、资产支握证券等固定收益品种，领受第三方估值机构提供 的价钱数据进行估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本进行估 值。   （5）归并债券同期在两个或两个以上市集来去的，按债券所处的市集分别估值。   （6）中小企业私募债券领受估值工夫笃定公允价值，估值工夫难以笃定和计量其公允价值的，按 成本估值。   （7）如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主可根据具体 情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金估值的自制 性。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                            更新招募说明书   （9）其他资产按法律法例或监管机构相关轨则进行估值。   （10）接洽法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法式及接洽法律法例的 轨则或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据相关法律法例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基金的基金会 计就业方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分议论 后，仍无法达成一致的概念，按照基金料理东谈主对基金资产净值的算计结果对外赐与公布。   （1）各种别基金份额净值是按照每个就业日闭市后，各种别基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目算计，均精确到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   基金料理东谈主每个就业日算计基金资产净值、各种别基金份额净值及各种别基金累计份额净值，并按 轨则公告基金净值信息。   （2）基金料理东谈主应每个就业日对基金资产估值，但基金料理东谈主根据法律法例或本基金合同的轨则 暂停估值时除外。基金料理东谈主每个就业日对基金资产估值后，将各种别基金份额净值结果发送基金托管 东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按轨则对外公布。   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、妥当、合理的方法确保基金资产估值的准确性、实时性。当 任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）估值诞妄类型   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身 的罪行形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪行的就业东谈主应当对由于该估值诞妄遭受损欠妥事 东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据算计差错、系统故障 差错、下达指示差错等。   若系同行业现存工夫水平弗成意想、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的来去贵府灭失或被诞妄处理或形成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿就业，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥 得利的义务。   （2）估值诞妄处理原则 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书 正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄就业方承担；由于估值诞妄就业方未实时更正已产生的估值 诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估值诞妄就业方对径直损失承担补偿就业；若估值诞妄就业方依然积极 协调，况兼有协助义务确当事东谈主有填塞的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿就业。估值错 误就业方应酬更正的情况向相关当事东谈主进行证实，确保估值诞妄已得到更正。 关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。 估值诞妄负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益 损失（“受损方”）         ，则估值诞妄就业方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不 当得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿额加上依然得回的欠妥得利返还的总和高出其现实损 失的差额部分支付给估值诞妄就业方。   （3）估值诞妄处理法式   估值诞妄被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下： 任方； 就估值诞妄的更正向相关当事东谈主进行证实。   （4）基金份额净值估值诞妄处理的方法如下： 的方法预防损失进一步扩大。 备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的就业，经证实后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐就业方由基金料理东谈主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边在对等基础上 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书 充分议论后，尚弗成达成一致时，按基金料理东谈主的建议实践，由此给基金份额握有东谈主和基金财产形成的 损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ②若基金料理东谈主算计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，由此给基金份额握有东谈主造 成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金 额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照罪行程度各自承担相应的就业。   ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的算计结果，天然屡次再行算计和查对，尚弗成达成 一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东谈主的算计结果对外公布，由此给基金份 额握有东谈主和基金形成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ④由于基金料理东谈主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净 值算计诞妄而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金料理东谈主负责赔付。 东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所触及的证券来去市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商证实后，基金料理 东谈主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   用于基金信息流露的基金资产净值和各种别基金份额净值由基金料理东谈主负责算计，基金托管东谈主负 责进行复核。基金料理东谈主应于每个绽放日来去收尾后算计当日的基金资产净值和各种别基金份额净值 并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值算计结果复核证实后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金 净值赐与公布。   （1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第 7 项进行估值时，所形成的症结不动作基金资产估 值诞妄处理。   （2）由于证券来去所过火登记结算公司发送的数据诞妄或由于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和 基金托管东谈主天然依然选用必要、妥当、合理的方法进行查验，然则未能发现该诞妄而形成的基金份额净 值算计诞妄，基金料理东谈主、基金托管东谈主免除补偿就业。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的 方法减弱或铲除由此形成的影响。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户的基金净 值信息，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。   （七）基金合同变更、断绝与基金财产的计帐   （1）变更基金合同触及法律法例轨则或本基金合同约定应经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项 的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管 理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额握有东谈主大会决议须报中国证监会备案，自表决通过之日起 奏效，自决议奏效后两个就业日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，           《基金合同》应当断绝：   （1）基金份额握有东谈主大会决定断绝的；   （2）基金料理东谈主、基金托管东谈主职责断绝，在 6 个月内莫得新基金料理东谈主、新基金托管东谈主相连的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）接洽法律法例和中国证监会轨则的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个就业日内成立计帐小组，基金 料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、 期货接洽业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必 要的就业主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产计帐法式： 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而弗成实时变现的， 计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所 欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货接洽业务资历的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金 财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报辅导性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友好协商未能 处置的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为上 海市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有握住力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，赓续忠实、勤劳、尽责地履行基金合同轨则的义务， 爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   （九）基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金料理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印并 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募说明书 在募都集束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证实后奏效。   《基金合同》自奏效之日起对包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主在内的《基金合同》 各方当事东谈主具有同等的法律握住力。   《基金合同》原本一式叁份，除上报相关监管机构一份外，基金料理东谈主、基金托管东谈主各握有一份， 每份具有同等的法律服从。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所和营业场 所查阅。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                               更新招募说明书                      二十一、基金托管左券内容纲领   （一）基金托管左券当事东谈主   称号：金元顺安基金料理有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   邮政编码：200120   法定代表东谈主：任开宇   成立时期：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督料理委员会   批准设立文号：证监基金字2006222 号   组织体式：有限就业公司   注册老本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：握续操办   操办范围：基金召募；基金销售；资产料理以及中国证监会许可的其它业务。   称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   操办范围：给与公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单据贴现；刊行金融债券； 代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款 项及代理保障业务；提供守护箱服务。外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；海外结算；结汇、 售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行和代理刊行股票除外的外币 有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信访问、照应、见证业 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书 务；离岸金融业务。经中国东谈主民银行批准的其他业务。   组织体式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：握续操办   （二）基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查 投资限制、关联方来去等，进行监督。                 《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采纳圭臬的，基金管 理东谈主应事前或如期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金现实投资是否适合基金合同 对于证券采纳圭臬的约定进行监督。   （1）本基金的投资范围为：   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融用具，包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、公 开辟行的次级债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、中期单据、公司债、可转化债券（含可分离 型可转化债券的纯债部分）、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支握证券、 债券回购、银行入款（含左券入款、如期入款以过火他银行入款）                             、同行存单、货币市集用具、股票（含 中小板、创业板过火他照章上市的股票）                  、存托凭证、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具，但须适合中国证监会接洽轨则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金料理东谈主在履行妥当 法式后，不错相应诊治本基金的投资范围和投资比例轨则。   （2）本基金各种品种的投资比例、投资限制为：   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票和存托凭证资产的比例不高于 基金资产的 20%；现金或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，前述现 金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合撤职以下投资限制： 于基金资产的 20%； 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                           更新招募说明书 产支握证券共计范畴的 10％； 券期间，如果其信用品级下落、不再适合投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 波动、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不适合前款所轨则比例限制的，基金料理东谈主不得 主动新增流动性受限资产的投资； 家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理东谈主料理的全部投 资组合握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%； 接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 算； 宇宙银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   除上述第 2）         、12）            、13）、15）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动 等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个来去 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书 日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的相关约定。 在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监 督与查验自基金合同奏效之日起运行。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法律法例或监 管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受接洽限制。   （3）本基金财产不得用于以下投资或者举止：   （4）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、现实禁止东谈主或者与其 有其他紧要强横关系的公司刊行或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来去的，应当撤职基金 份额握有东谈主利益优先的原则，防止利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价 格实践。接洽来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与流露。紧要关联来去应提交基金 料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来去 事项进行审查。   （5）如果法律法例及监管政策等对基金合同约定的投资辞谢行径和投资组合比例限制进行变更的， 本基金可相应诊治辞谢行径和投资比例限制轨则，不需经基金份额握有东谈主大会审议。                                     《基金法》过火他 相关法律法例或监管部门取消上述限制的，履行妥当法式后，基金不受上述限制。 监督。基金投资银行如期入款的，基金料理东谈主应根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，笃定适合 条件的所有入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的来去 敌手是否适合相关轨则进行监督。对于不适合轨则的银行入款，基金托管东谈主不错拒却实践，并文书基金 料理东谈主。   本基金投资银行入款应适合如下轨则： 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募说明书 金投资东谈主托管东谈主资历的买卖银行。   相关法律法例或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金公司履行妥当法式后，可相应调 整投资组合限制的轨则。 责、风险禁止方法和监察稽核轨制，切实防止相关风险。基金托管东谈主负责对本基金银行如期入款业务的 监督与核查，审查、复核接洽左券、账户贵府、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   ①基金料理东谈主负责禁止信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付材干等 触及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行欠妥形成基金财产损失的，由基金料理东谈主承担就业。   ②基金料理东谈主负责禁止流动性风险，并承担因禁止不力而形成的损失。流动性风险主要包括基金管 理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款 弗成振作基金泛泛结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等涉 及到基金流动性方面的风险。   ③基金料理东谈主须加强里面风险禁止轨制的成立。如因基金料理东谈主职工的职务行径导致基金财产受 到损失的，需由基金料理东谈主承担由此形成的损失。   ④基金料理东谈主投资银行入款时，应就接洽事宜在更新招募说明书中赐与流露，进行风险揭示。   ⑤基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金法》、                                    《运作办法》等相关法 律法例，以及国度相关账户料理、利率料理、支付结算等的各项轨则。 提前支取和文献守护   （1）基金投资银行入款左券的签订                                            （以 下简称《总体合营左券》）            ，笃定《入款左券书》的款式范本。                           《总体合营左券》和《入款左券书》的格 式范本由基金托管东谈主与基金料理东谈主共同约定。 接洽东谈主和接洽电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后，入款余额的证实及兑付办 法。 书或其他有用入款凭证的，基金料理东谈主应在《入款左券书》中轨则基金托管东谈主可向入款分支机构的上司 行发进出款余额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书 基金托管账户，并在《入款左券书》写明账户称号和帐号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切责 任。 行资历等。 料理东谈主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项 向基金料理东谈主、基金托管东谈主出具安谧书面证实书。变更文书的投递容貌同开户手续。在存期内，入款分 支机构和基金托管东谈主的指定接洽东谈主变更，应实时加盖公章书面文书对方。 押，不得用于转让和背书。   （2）基金投资银行入款时的账户开设与料理 《入款左券书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （3）入款账目查对及到期兑付   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金料理东谈主应在《入款左券 书》中轨则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证（下称“入款凭证”）                                            ，该 入款凭证为基金入款证实或到期支款的有用凭证，且对应每笔入款仅能开具独一入款凭证。资金到账当 日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证实收妥后，将 入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定接洽东谈主；若入款银行分支机构代为守护入款 凭证的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证实收妥。   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金料理东谈主向入款银行建议补办央求，基金料理东谈主应督促入款银 行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的容貌快递或上门托付至托管东谈主，原入款凭证自动作废。   每个就业日，基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金料理东谈主应在《入款左券书》中轨则，对于存期高出 3 个月的如期入款，入款银行应于每季末后 就业由入款银行承担。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至基金托管 东谈主指定接洽东谈主。   基金料理东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定的管帐主管。 入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话接头。入款到期前基金料理东谈主与入款银行证实存 款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基金料理东谈主与入款银行接 洽入款到账时期及利息补付事宜。基金料理东谈主应将接洽结果奉告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息 确当日文书基金料理东谈主。   基金料理东谈主应在《入款左券书》中轨则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即文书基金 托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具接洽评释文献后，与入款银行指定管帐主管 电话证实后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如果入款到期日为法定节假 日，入款银行顺延至到期后第一个就业日支付，入款银行需按原左券约定利率和现实宽限天数支付宽限 利息。   （4）提前支取   如果在入款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性料理的需要等原因，基金料理东谈主 不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东谈主与入款银行签订的《入款左券书》实践。   （5）基金投资银行入款的监督   基金托管东谈主发现基金料理东谈主在进行入款投资时有违抗相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定的 行径，应实时以书面体式文书基金料理东谈主在 10 个就业日内纠正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文书的违规 事项未能在 10 个就业日内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要 违规行径，应立即申报中国证监会，同期文书基金料理东谈主在 10 个就业日内纠正或拒却结算，若因基金 料理东谈主拒乌有践形成基金财产损失的，接洽损失由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何就业。 行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适正当律法例及行业圭臬的、经在意采纳 的、本基金适用的银行间债券市集来去敌手名单并约定各来去敌手所适用的来去结算容貌。基金料理东谈主 有就业确保实时将更新后的来去敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金料理东谈主承 担。基金料理东谈主应严格按照来去敌手名单的范围在银行间债券市集采纳来去敌手。基金托管东谈主监督基金 料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集来去敌手名单进行来去。在基金存续期间基金料理东谈主不错调 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募说明书 整来去敌手名单，但应将诊治结果至少提前一个就业日书面文书基金托管东谈主。新名单笃定前已与本次剔 除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照左券进行结算，但不得再发生新的来去。如基金料理 东谈主根据市集需要临时诊治银行间债券来去敌手名单及结算容貌的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与交 易敌手发生来去前 3 个来去日内与基金托管东谈主协商处置。   基金料理东谈主负责对来去敌手的资信禁止，按银行间债券市集的来去国法进行来去，并负责处置因交 易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的来去敌手在基金料理东谈主笃定的时期内仍未承担违 约就业过火他接洽法律就业的，基金料理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向接洽来去敌手追 偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管 理东谈主莫得按照事前约定的来去敌手进行来去时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担 由此形成的任何损成仇就业。 文书》等相关监管轨则。   （1）本地点指流畅受限证券与上文所指流动性受限资产并不不异，包括由《上市公司证券刊行管 理办法》法式的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来去 证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押 券等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开辟行证券，且限于由中国证券登记结算有限就业公司、 中央国债登记结算有限就业公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券交 易所或宇宙银行间债券市集来去的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开辟行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   （2）基金料理东谈主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金料理东谈主董事会批准 的相关基金投资流畅受限证券的投资决策进程、风险禁止轨制。基金投资非公开辟行股票，基金料理东谈主 还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流畅受限 证券的投资额度和投资比例禁止情况。   基金料理东谈主应至少于初次实践投资指示之前两个就业日将上述贵府书面发至基金托管东谈主，保证基 金托管东谈主有填塞的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个就业日内，以书面或其他两边认 可的容貌证实收到上述贵府。   基金料理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对接洽风险选用积极有用的方法， 在合理的时期内有用处置基金运作的流动性问题。如因基金广博赎回或市集发生剧烈变动等原因而导 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募说明书 致基金现金盘活繁重时，基金料理东谈主应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本 基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何就业。   （3）基金投资流畅受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供适正当律法例要求的相关书面信 息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟 认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金料理东谈主应保证上述信息的真确、 无缺，并应至少于拟实践投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有足 够的时期进行审核。   由于基金料理东谈主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指示而影响 认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担就业。   （4）基金托管东谈主依照法律法例、                 《基金合同》、                       《托管左券》审核基金料理东谈主投资流畅受限证券的行 为。如发现基金料理东谈主违抗了《基金合同》、                    《托管左券》以过火他接洽法律法例的相关轨则，应实时通 知基金料理东谈主，并呈报中国证监会，同期选用合理方法保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金 料理东谈主的罪人、违规以及违抗《基金合同》、                    《托管左券》的投资指示不予实践，独立即文书基金料理东谈主 纠正，基金料理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得乌有践时，基金托管东谈主应向中国证监会申报。   （5）基金料理东谈主应在基金投资非公开辟行股票后两个来去日内，在中国证监会指定媒介流露所投 资非公开辟行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、 锁如期等信息。 勤劳尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应适正当律法例及监管机构的接洽轨则。 净值算计、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、接洽信息流露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩阐发数据等进行监督和核查。 本托管左券的轨则，应实时以电话提醒或书面辅导等容貌文书基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极 配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到文书后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到 的书面文书，基金料理东谈主应以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 说明违规原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管 理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文书的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监 会。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书 行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导，基金料理东谈主应在轨则时期内回复并改正，或就基金 托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管左券的要求需向中国证 监会报送基金监督申报的事项，基金料理东谈主应积极配合提供接洽数据贵府和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据来去法式依然奏效的指示违抗法律、行政法例和其他相关轨则， 或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金料理东谈主实时纠正，由此形成的损失由基金料理东谈主承担，托 管东谈主在履行其文书义务后，赐与免责。 期纠正。   （三）基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主算计的基金资产净值和各 类基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、接洽信息流露和监督基金投资运作等行径。 迟实践基金料理东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违抗《基金法》、基金合同、本左券过火他相关 轨则时，应实时以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文书后应不才一就业日前及 时查对并以书面体式给基金料理东谈主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改 正。在上述规如期限内，基金料理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 行核查，包括但不限于：对基金料理东谈主发出的书面辅导，基金托管东谈主应在轨则时期内回复并改正，或就 基金料理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供接洽贵府以供基金料理东谈主核查托管财 产的无缺性和真确性。 期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   （四）基金财产守护   （1）基金财产应寂然于基金料理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全守护基金财产。   （3）基金托管东谈主按照轨则开设基金财产投资所需的接洽账户。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别成就账户，确保基金财产的无缺与寂然。   （5）基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示，按照基金合同和本左券的约定守护基金财产。未经基金 料理东谈主的正大指示，不得自走时用、贬责、分拨基金的任何资产。不属于基金托管东谈主现实有用禁止下的 资产及什物证券等在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的就业。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金料理东谈主负责与相关当事东谈主笃定到账日历并文书 基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金料理东谈主选用方法进行催 收，基金料理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失。   （7）基金托管东谈主对因为基金料理东谈主投资产生的存放或存管在基金托管东谈主除外机构的基金资产，或 交由证券公司负责计帐交收的基金资产过火收益；由于该等机构或该机构会员单元等本左券当事东谈主外 第三方的诈骗、果断、罪行或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担就业。   （8）除依据法律法例和基金合同的轨则外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金料理东谈主开立并料理。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额握有东谈主东谈主 数适合《基金法》、         《运作办法》等相关轨则后，基金料理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管 东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在轨则时期内，基金料理东谈主应聘用具有从事证券、期货接洽业务资 格的管帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册 管帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金料理东谈主按轨则办理退款等事宜。   （1）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账户”）                                            ，守护 基金的银行入款，并根据基金料理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“金元顺安沣泉债券型证 券投资基金”，预留印鉴为托管东谈主印记。   （2）基金资金账户的开立和使用，限于振作开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金料理东谈主不 得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。   （3）基金资金账户的开立和料理当适正当律法例及银行业监督料理机构的相关轨则。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管 东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于振作开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金料理东谈主 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募说明书 不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务 除外的举止。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的守护由基金托管东谈主负责，账户资产的料理和运用由基金 料理东谈主负责。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限就业公司开立结算备付金账户，并 代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东谈主计帐就业，基金料理东谈主应赐与积 极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的轨则实践。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管左券鉴定日之后允许基金从事其他投资品种的投资业 务，触及接洽账户的开立、使用的，按相关轨则开立、使用并料理；若无接洽轨则，则基金托管东谈主比照 上述对于账户开立、使用的轨则实践。   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限就业公司和银行间市集清 算所股份有限公司的相关轨则，以基金的口头在银行间登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进 行银行间市集债券的结算。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的轨则，由基金料理东谈主协 助基金托管东谈主按影相关法律法例和本左券的约定协商后开立。新账户按相关轨则使用并料理。基金托管 东谈主和基金料理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。料理东谈主保证所提供的账户开户材料的真 实性和有用性，且在接洽贵府变更后实时将变更的贵府提供给托管东谈主。   （2）法律法例等相关轨则对接洽账户的开立和料理另有轨则的，从其轨则办理。   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库，或存 入银行间市集登记结算机构、中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心 的代守护库，什物守护凭证由基金托管东谈主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据 基金料理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机构现实有用禁止的有价凭 证不承担守护就业。   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件分别由基金料理东谈主、基金托管东谈主 守护。除本左券另有轨则外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的紧要合同应保证基金料理东谈主 和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。基金料理东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书 金托管东谈主，并在三十个就业日内将原本投递基金托管东谈主处。因基金料理东谈主发送的合同传真件与过后投递 的合同原件不一致所形成的后果，由基金料理东谈主负责。紧要合同的守护期限为基金合同断绝后 15 年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件，未经双 方协商一致，合同原件不得升沉。基金料理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与基金料理东谈主留存原件不 一致的，以传真件为准。   （五）基金资产净值算计、估值和管帐核算   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   各种别基金份额净值是指估值日该类别基金资产净值除以估值日该类基金份额总和，各种别基金 份额净值的算计，均精确到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有轨则的，从其轨则。   基金料理东谈主每个就业日算计基金资产净值、各种别基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按轨则公告。   （2）复核法式   基金料理东谈主每就业日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各种别基金份额净值发送基金托管 东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按轨则对外公布。   （3）根据相关法律法例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基金的 基金管帐就业方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经接洽各方在对等基础上充 分议论后，仍无法达成一问候见的，按照基金料理东谈主对基金资产净值的算计结果对外赐与公布。   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值诞妄。   按国度相关部门轨则的管帐轨制实践。   基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的归并记账方法和管帐处理原则，分 别独赶紧成就、登录和守护本基金的全套账册，对接洽各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保 证基金资产的安全。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   （2）报表复核   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。查对不符时，应实时文书 基金料理东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据彻底一致。   （3）财务报表的编制与复核时期安排   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个就业日内完成月度报表的编制及复核；本基金合 同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说 明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金 断绝运作的，基金料理东谈主不错不再更新基金招募说明书。基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内， 编制完成基金年度申报，并将年度申报正文登载于指定网站上，将年度申报辅导性公告登载在指定报刊 上。基金年度申报中的财务管帐申报应当经过具有证券、期货接洽业务资历的管帐师事务所审计。基金 料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登载在指定网站上，并 将中期申报辅导性公告登载在指定报刊上。基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完 成基金季度申报，将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报辅导性公告登载在指定报刊上。基金合 同奏效不及两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   （六）基金份额握有东谈主名册的守护   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号、证件号码和握有的基金份额。基金份额握 有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和守护，基金料理东谈主和基金托管东谈主应分别守护基 金份额握有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善守护，则按接洽法律法例承担就业。   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金料理东谈主应将相关贵府送交基金托管东谈主，不得 无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和无缺性。基金料理东谈主和托管东谈主不得将所守护的基金 份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守密义务。   （七）争议处置容貌   各方当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券相关的一切争议，如经友好协商未能处置的，任何 一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地 点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有握住力，仲裁用度由败诉方承担。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募说明书  争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续忠实、勤劳、尽责地履 行基金合同和本托管左券轨则的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。  本左券受中国法律统辖。   （八）托管左券的变更、断绝与基金财产的计帐  本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与基金合同的 轨则有任何突破。基金托管左券的变更应报中国证监会备案。  （1）《基金合同》断绝；  （2）基金托管东谈主因闭幕、歇业、放置等事由，弗成赓续担任基金托管东谈主的职务，而在 6 个月内无 其他妥当的托管机构相连其原有权利义务；  （3）基金料理东谈主因闭幕、歇业、放置等事由，弗成赓续担任基金料理东谈主的职务，而在 6 个月内无 其他妥当的基金料理公司相连其原有权利义务；  （4）发生法律法例或《基金合同》轨则的其他断绝事项。  基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募说明书                 二十二、对基金份额握有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金握有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金料理东谈主将根据基金 握有东谈主的需要和市集的变化，有权加多或修改这些服务容貌。   （一）电子版贵府寄送服务   根据投资东谈主的定制内容，基金料理东谈主向投资东谈主发送基金来去电子对账单。基金来去电子对账单包括 月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月收尾后的 5 个就业日内向定制月度对账单的投资者发 送月度对账单，在每季度收尾后的 5 个就业日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年 度收尾后的 5 个就业日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金料理东谈主将不如期为投资东谈主发送其他接洽的信息贵府，如基金新产品或新服务的接洽材料、基金 司理申报等。   （二）基金投资类服务   在工夫条件熟习时，基金料理东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供如期定额投资的服务。通 过如期定额投资诡计，投资东谈主不错通过固定的渠谈，如期定额申购基金份额，具体业务国法以基金料理 东谈主的接洽公告为准。   基金料理东谈主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。相关 基金网上来去的具体业务国法以基金料理东谈主的接洽公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东谈主不错通过基金料理东谈主网站、客户服务中心查询基金料理东谈主信息、基金产品信息、市集资讯信 息、投资东谈主基金账户信息等，并不错索求各式业务表格。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                             更新招募说明书   投资东谈主不错通过基金料理东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席对其账户的地址、邮编、电话、邮件地址 和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东谈主不错通过基金料理东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席提交信息定制央求并笃定已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金料理东谈主将通过电子邮件、手机短信的体式如期或不如期的为投资 东谈主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金来去证实、帐户来去证实、基金资讯 信息、基金分成辅导信息、如期基金申报和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东谈主不错通过基金料理东谈主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传真等渠谈对基金料理东谈主 和销售机构进行投诉。对于投资东谈主的投诉处理，基金料理东谈主将承袭实时处理，实时回复的原则，对于无 法实时回复的投诉，基金料理东谈主也承诺将在 3 个就业日内给予信息反馈。   （六）服务汇聚容貌   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东谈主工服务：   客户服务中心电话在每个来去日 9：00-17：00 为投资东谈主提供东谈主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666（免远程费）                           ，021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述容貌接洽本基金料理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构依然全面意会了本招募说明书。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                     更新招募说明书                       二十三、其它应流露事项 旗下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第三季度申报； 旗下部分基金加多中邮证券有限就业公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 资基金更新招募说明书2022 年 11 月 05 日更新； 资基金基金产品贵府概要更新2022 年 11 月 05 日更新； 旗下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多祯祥银行股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多中信证券华南股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多中信证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多中信证券（山东）有限就业公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多中信期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第四季度申报； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                     更新招募说明书 旗下部分基金新增上海中原金钱投良友理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多阳光东谈主寿保障股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多广发证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多济安金钱（北京）基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠举止的公告； 旗下部分基金加多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠举止的公告； 旗下部分基金加多嘉实金钱料理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多济安金钱（北京）基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年度申报； 公司旗下部分基金在京东肯特瑞基金销售有限公司开展赎回费率优惠举止的公告； 旗下证券投资基金 2023 年第一季度申报； 旗下部分基金加多上海长量基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多上海大理智股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                     更新招募说明书 旗下部分基金加多麦高证券有限就业公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下基金加多招商银行股份有限公司（招赢通平台）为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多福克斯（北京）基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 资基金暂停大额申购（含转化转入、如期定额投资）公告； 旗下证券投资基金 2023 年第二季度申报； 旗下部分基金加多博时金钱基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 资基金分成公告； 旗下部分基金加多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年中期申报； 资基金托管左券（增设 C 类份额）； 资基金基金合同（增设 C 类份额）； 对于金元顺安沣泉债券型证券投资基金增设 C 类基金份额并修改基金合同、托管左券的公告； 资基金（C 类份额）基金产品贵府概要更新2023 年 09 月 13 日更新； 资基金（A 类份额）基金产品贵府概要更新2023 年 09 月 13 日更新； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                     更新招募说明书 资基金更新招募说明书（增设 C 类份额）2023 年 09 月 13 日更新.； 资基金归附大额申购（含转化转入、如期定额申购）公告； 旗下部分基金加多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多珠海盈米基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多上海天天基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多济安金钱（北京）基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多上海基煜基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多上海利得基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多北京汇成基金销售有限公司并参与费率优惠的公告。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募说明书              二十四、招募说明书存放及查阅容貌   本招募说明书按接洽法律法例，存放在基金料理东谈主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办公 时期免费查阅；也可在支付工本费后在合理时期内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明 书原本为准。投资者也不错径直登录基金料理东谈主的网站进行查阅。   基金料理东谈主保证文本的内容与所公告的内容彻底一致。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书                   二十五、备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅容貌：        《基金合同》             、《托管左券》存放在基金料理东谈主和基金托管东谈主处；其余备查文献存放在 基金料理东谈主处。                                   金元顺安基金料理有限公司                                     二〇二四年十一月二日