金元顺安丰利债券型证券投资基金     更新招募阐述书   （2024 年 11 月 02 日更新）  基金管制东谈主：金元顺安基金管制有限公司  基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司       二〇二四年十一月 金元顺安丰利债券型证券投资基金                             更新招募阐述书                        迫切指示   金元顺安丰利债券型证券投资基金（原名：金元惠理丰利债券型证券投资基金，以下简称“本基 金”  ），经中国证监会 2009 年 02 月 05 日中国证券监督管制委员会下发的《对于同意金元比联丰利债券             （证监许可［2009］101 号）的核准，进行召募。本基金基金合同于 2009 型证券投资基金召募的批复》 年 03 月 23 日成效。基金管制东谈主和基金注册登记机构为金元顺安基金管制有限公司，基金托管东谈主为中 国农业银行股份有限公司。   金元比联基金管制有限公司于经上海市工商行政管制局称呼变更预核准，于 2012 年 03 月 20 日更 名为金元惠理基金管制有限公司，本基金基金称呼于 2012 年 03 月 20 日相应变更为“金元惠理丰利债 券型证券投资基金”         ，上述变更事项依据《证券投资基金管制公司管制办法》等相干法律律例的章程向 中国证监会完成备案手续。   金元惠理基金管制有限公司于经上海市工商行政管制局称呼变更预核准，于 2015 年 03 月 06 日更 名为金元顺安基金管制有限公司，本基金基金称呼于 2015 年 07 月 15 日相应变更为“金元顺安丰利债 券型证券投资基金”         ，上述变更事项依据《证券投资基金管制公司管制办法》等相干法律律例的章程向 中国证监会完成备案手续。   基金管制东谈主保证招募阐述书的内容简直、准确、完满。本招募阐述书经中国证监会核准，但中国证 监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出执行性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投成本基金前， 应全面了解本基金的产品脾气，充分谈判自身的风险承受才气，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现 的千般风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证 券疏淡的非系统性风险、由于基金投资者一语气多量赎回基金产生的流动性风险、基金管制东谈主在基金管制 实施过程中产生的基金管制风险、本基金的特定风险等等。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗费 的风险，以及与转换企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制等相干的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管制东谈主履行相应标准后，不错启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募阐述书“侧袋机制”等相干章节。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主将 对基金简称进行特殊标识，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相干内容并爱护 本基金启用侧袋机制时的特定风险。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                              更新招募阐述书   投资有风险，投资者认购或申购本基金时应追究阅读本基金的招募阐述书、基金合同和基金产品资 料提要等信息露馅文献。基金产品贵寓概淌若基金招募阐述书的选录文献，用于向基金投资东谈主提供简明 的基金提要信息。基金管制东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，选拔适合我方的基金产品，况兼中 永远持有。基金的过往事迹并不预示其改日阐述。   基金管制东谈主依照恪称包袱、老实信用、严慎勤奋的原则管制和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。   基金产品贵寓提要编制、露馅与更新要求，自《信息露馅办法》实施之日起一年后脱手施行。   除非另有阐述，本《招募阐述书》本次更新内容及截止日历如下：   序号           更新内容                截止日历 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                                                                                                                更新招募阐述书 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募阐述书                      一、序论   《金元顺安丰利债券型证券投资基金招募阐述书》                        （以下简称“本招募阐述书”                                    ）依据《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》          （以下简称《基金法》）、                     《公开召募证券投资基金运作管制办法》                                      （以下简称《运 作办法》）、      《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                           （以下简称《销售办法》）                                      、《证券投资基金 信息露馅内容与边幅准则第 5 号》                              、《公开召募盛开式证券投资基金流动性 风险管制章程》       （以下简称“流动性风险管制章程》                      ”）、                        《公开召募证券投资基金信息露馅管制办法》                                           （以 下简称《信息露馅办法》）和其他相干法律律例的章程以及《金元顺安丰利债券型证券投资基金基金合 同》（以下简称《基金合同》）编写。   本招募阐述书叙述了金元顺安丰利债券型证券投资基金的投资办法、策略、风险、费率等与投资者 投资决策相干的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募阐述书、基金合同、基金产 品贵寓提要等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，并根 据自身风险承受才气严慎选拔基金产品。   基金管制东谈主承诺本招募阐述书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其简直性、准 确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募阐述书所载明的贵寓请求召募的。本招募阐述书由金 元顺安基金管制有限公司负责解释。本基金管制东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐述书 中载明的信息，或对本招募阐述书作任何解释或者阐述。   本基金单一投资者单独持有基金份额的比例不得达到或者跳动 50%（运作过程中，因基金份额赎              ，且不存在通过一致行动东谈主等方式变相回避 50%集会度的情形。 回等情形导致被迫超标的除外）   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东谈主之间 权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同 确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                         、基金合 同非常他相干章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅 基金合同。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                   更新招募阐述书                           二、释义   在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何灵验矫正和补充 券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验矫正和补充 场所政府规章非常他对基金合同当事东谈主有拘谨力的表自便文献及对该等法律律例经常作出的矫正     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其经常作念出的矫正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投 资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正     《信息露馅办法》 管制办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正     《运作办法》 基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 湾地区 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募阐述书 金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 府相干部门批准设立的机构 资管制办法》      （包括其经常矫正）及相干法律律例章程使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 务 与基金管制东谈主签订了基金销售服务代理左券，代为办理基金销售业务的机构 户的建立和管制、基金份额注册登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建立并救援 基金份额持有东谈主名册等 司或接受金元顺安基金管制有限公司寄托代为办理注册登记业务的机构 额余额非常变动情况的账户 额的变动及结余情况的账户 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募阐述书 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并收到其书面阐述的日历 基金合同的日历 理东谈主管制的其他基金份额间的诊治行动 作 份额总和后扣除申购请求份额总和及基金诊治中转入请求份额总和后的余额）跳动上一日基金总份额 的 10% 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和费用的省俭 值总和 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                   更新招募阐述书 程 章程的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法全部或部分履行本基金合同的任何事件， 包括但不限于大水、地震非常他当然灾害、往返、骚乱、失火、政府征用、充公、法律律例变化、突发 停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或住手交易       《流动性风险管制章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募盛开式证券投资基金流动性风险管制章程》及颁布机关对其经常作念出的矫正 资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含左券约定有条件提前支取 的银行入款）      、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资产赞助证券、因刊行东谈主债务误期无法 进行转让或交易的债券等 的在于灵验阻碍并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管制用具。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确 定性的资产；      （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资产；                                           （3） 其他资产价值存在要紧不笃定性的资产 费用 费的基金份额，称为 A 类基金份额 售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                更新招募阐述书                           三、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主概况   称呼：金元顺安基金管制有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易锻练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易锻练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东谈主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督管制委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   筹谋范围：召募基金、管制基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的名目，经相干部 门批准后方可开展筹谋行动）   组织现象：有限职责公司   注册成本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：络续筹谋   研究东谈主：孙筱君   研究电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息究诘服务有限公司（曾用名                ）占公司总股本的 49%。 “上海泉意金融信息服务有限公司”   （二）主要东谈主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证 券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股 份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金管制有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元 顺安基金管制有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司计谋研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房开拓有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募阐述书 产业发展集团有限职责公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息究诘服务有限公司 施行董事和总司理；于 2021 年 11 月，赴任于金元顺安基金管制有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年的 金融领域从业经历，自 1991 年工作于今，永远在证券行业担任管制工作，在金元证券股份有限公司（由 海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门工作， 并历任营业部总司理、经纪管制总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，零丁董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东谈主、金融业务部主任。曾任 上海市新闵讼师事务所合伙东谈主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙 东谈主。   袁林洁女士，零丁董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产品公司北京分公司会 计、泛华开拓集团审计。   张屹山先生，零丁董事，本科，吉林大学资深素养。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管制 学院任副素养，日本关西学院大学客座素养，天治基金管制有限公司零丁董事；1992 年 05 月，出任吉 林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会文牍。曾任海南省国际相信投资公司财务部管帐，海南 省国际相信投资公司上海证券管制总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限职责 公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限职责公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元 证券有限职责公司基金筹备组成员，金元顺安基金管制有限公司财务总监、副总司理兼董事会文牍，上 海金元百利资产管制有限公司财务总监、副总司理兼董事会文牍，金元顺安基金管制有限公司副总司理 兼公司董事会文牍。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限职责公司国有资产管制部门副司理。曾 任云南物流产业集团有限公司业务主办、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责 任公司投资管制部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会文牍。曾任山 东济南乾聚管帐师事务所司理、BDO 利安达管帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理， 历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机边幅产集团有限公司财务 部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限职责公司管帐。曾任云南省昭通市中诚燃气 公司出纳、云南滇中管廊开拓管制有限公司管帐。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                    更新招募阐述书   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金管制有限公司东谈主事部总监。曾任上海金元百利资产管制有 限公司东谈主事高档司理，金元惠理基金管制有限公司东谈主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金管制有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资产 管制有限公司监察稽核司理，安永华明管帐师事务所（特殊正常合伙）上海分所高档审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝相信有限公司发展研究中心研究员、债 券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管制部首席研究 员，都门机场集团公司成本运营部大家，金元顺安基金管制有限公司守护长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公 司名目工程师，银通证券（筹）职责有限公司信息管制部司理，金元证券股份有限公司先后担任信息技 术总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，守护长，博士，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监 督管制委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产管制有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融深远部总司理，中国民生银行石家 庄分行历任金融阛阓部总司理助理（主理全面工作）                       、金融阛阓部副总司理（主理全面工作）                                        。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产管制有限公司转换金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，联念念集团有限公司高档司理。   （1）现任基金司理    姓名               周博洋                  性别           男                                       最高学历、学    国籍                中国                             研究生、硕士                                         位            上海新世纪资信评估投资服务有限公司助理分析师，上海证券有限职责有限公  其他公司历任                          司名目司理   本公司历任                        基金司理   本公司现任                        基金司理 本基金司理所管制                     产品称呼               起任日历          离任日历  基金具体情况 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                                更新招募阐述书            金元顺安优质精选机动配置羼杂型证券投资基                  2018 年 1 月             金（金元顺安保本羼杂型证券投资基金）                      26 日            金元顺安丰祥债券型证券投资基金（原惠理惠                  2018 年 1 月                     利）                              26 日            金元顺安沣顺按时盛开债券型发起式证券投资                  2018 年 4 月     2024 年 1 月                     基金                              23 日           24 日   （2）历任基金司理    基金司理          起任日历                离任日历    何旻先生         2009 年 3 月         2010 年 12 月    李飞先生         2009 年 6 月         2012 年 4 月    谷伟先生         2012 年 3 月         2013 年 4 月    李杰先生         2012 年 6 月         2018 年 2 月    孙权先生         2019 年 1 月         2020 年 1 月    张博先生         2020 年 1 月         2022 年 1 月   贾丽杰女士         2021 年 12 月        2024 年 1 月   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、 基金司理）     、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、 李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、 刘一峰先生（基金司理）           。   （三）基金管制东谈主的职责 赎回和登记事宜； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募阐述书   （四）基金管制东谈主的承诺 防护违抗《证券法》行动的发生； 程序，防护下列行动的发生：  （1）管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不服正对待管制的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违规承诺收益或者承担损失；  （5）行政律例相干章程，由中国证监会章程退却的其他行动。 基金合同行动的发生； 表率，老实信用、勤奋尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违规筹谋；  （2）违抗基金合同或托管左券；  （3）专门毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；  （5）推辞、喧阗、阻难或严重影响中国证监会照章监管；  （6）卤莽包袱、滥用权益，不按照章程履行职责； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募阐述书   （7）违抗现行灵验的相干法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的相干章程，泄漏在职职期 间瞻念察的相干证券、基金的买卖奥妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该 信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相干的交易行动；   （8）违抗证券交易场所业务法则，利用对敲、倒仓等技巧主宰阛阓价钱，侵扰阛阓次第；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息露馅和告白中专门含有伪善、误导、诈骗身分；   （13）法律、行政律例以及中国证监会章程退却的行动。   （五）基金司理承诺 资谋略等信息；   （六）基金管制东谈主的里面限定轨制   （1）健全性原则   里面限定应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、施行、监督、反 馈等各个要道。   （2）灵验性原则   通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控标准，爱戴内限定度的灵验施行。   （3）零丁性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。   （4）相互制约原则 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募阐述书   公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的筹谋管制方法裁减运作成本，提高经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面 限定后果。   （1）限定环境   公司建立健全的法东谈主治理结构，充分阐述零丁董事和监事会的监督职能，严禁不正大关联交易、利 益运输和里面东谈主限定气候的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司管制层建立内控优先的风险管制理念，培养全体职工的风险防护意志，建立风险限定优先、风 险限定东谈主东谈主有责、一线东谈主员第一职责的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章 轨制，使风险意志团结到公司各个部门、各个岗亭和各个要道。   公司建立决策科学、运营表率、管制高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的施行中，                                          “四眼” 原则团结全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、工作职责和业务经过，通过迫切凭据传递及信息疏导 轨制，达成相干部门、相干岗亭之间的监督制衡。   公司建立灵验的东谈主力资源管制轨制，健全激发拘谨机制。通过法律律例培训、轨制汲引、执业操守 汲引和行动准则汲引等，确保公司东谈主员了解与从业相干的律例与监管部门章程，熟知公司相干规章制 度、岗亭职责与操作经过，具备与岗亭要求相适应的操守和专科胜任才气。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东谈主员风险、法律风险和财务风险等进行识 别、评估和分析，实时防护和化解风险。通过科学的风险量化工夫和严格的风险名额限定对投资风险实 现定量分析和管制。通过收罗与投资组合相干的管帐和阛阓数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息工夫平台。由监察稽核部按时向投资决策委员会和风险管制委员会提交风险测评呈报。   （3）内控机制   公司全部的筹谋管制决策，均按照明确成文的决策标准与章程进行，防护非常或违抗决策标准的随 意决策行动的发生。   操作层面上，公司依据自身筹谋特色，以各岗亭办法职责制为基础形成第沿途内控防地，以相干部 门、相干岗亭之间相互监督制衡形成第二谈内控防地，以监察稽核部、风险管制部、守护长、监事会、 风险管制委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三谈内控防地，并 建立里面违规违规行动的处罚机制。同期，按照分级管制、表率操作、有限授权、业务追踪的原则，制 定公司授权管制轨制，并严格分别业务授权与管制授权。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募阐述书   （4）信息与疏导   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立灵验的信推辞流渠谈，保证公司员 工及各级管制东谈主员不错充分了解与其职责相干的信息，保证信息实时投递适当的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了零丁于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行里面稽核职能，查验、评价 公司里面限定轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面限定轨制的施行情况，揭示公司里面管制及 基金运作中的相干风险，实时提议改进见识，促进公司里面管制轨制灵验地施行。监察稽核东谈主员具有相 对的零丁性，按时、不按时出具监察稽核呈报。   （1）本公司确知建立、实施和救援里面限定轨制是本公司董事会及管制层的职责；   （2）上述对于里面限定的露馅简直、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展束缚完善里面限定轨制。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                            更新招募阐述书                             四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：络续筹谋   研究电话：010-66060069   传真：010-68121816   研究东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的迫切组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国 农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份 有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城 乡，成为国内网点最多、业务发射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有 买卖银行之一。在外洋，中国农业银行同样通过我方的发奋赢得了邃密的信誉，每年位居《钞票》世界 承以客户为中心的筹谋理念，坚持审慎稳健筹谋、可络续发展，立足县域和城市两大阛阓，实施相反化 竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托粉饰世界的分支机构、雄壮的电子化蚁集和多元化的 金融产品，致力于为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，教授丰富，服务优质，事迹凸起，2004                       。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面控 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行” 制审计，并获取无保钟情见的 SAS70 审计呈报。自 2010 年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控 圭臬（ISAE3402）认证，标明了零丁平正第三方对中国农业银行托管服务运作经过的风险管制、里面 金元顺安丰利债券型证券投资基金                               更新招募阐述书 限定的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力加强才气开拓，品牌声誉进一步升迁，在 2010 年首 届“‘金牌深远’TOP10 授奖盛典”中收货凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务 官》杂志颁发的“最好资产托管奖”                。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号； 予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖” 称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授 予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”                                                  ； 志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民银行批准成立，2004 年 改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部/轮廓管制部、业务管制部、客户一部、客户二 部、客户三部、客户四部、系统与信息管制部、营运管制部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防 范设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的大家 60 名，服务团队成员专科水 平高、业务素养好、服务才气强，高档管制层均有 20 年以上金融从业教授和高档工夫职称，明慧国内 外证券阛阓的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的闭塞式证券投资基金和盛开式证券投资基金共 898 只。   （二）、基金托管东谈主的里面风险限定轨制阐述   严格遵从国度相干托管业务的法律律例、行业监管规章和行内相干管制章程，称职筹谋、表率运作、 严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完满，确保相干信息的简直、准确、完满、实时， 保护基金份额持有东谈主的正当权益。   风险管制委员会总体负责中国农业银行的风险管制与里面限定工作，对托管业务风险管制和里面 限定工作进行监督和评价。托管业务部专门建立了风险管制处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务 的内控监监工作，零丁愚弄监督稽核权益。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募阐述书   具备系统、完善的轨制限定体系，建立了管制轨制、限定轨制、岗亭职责、业务操作经过，不错保 证托管业务的表率操作暖和利进行；业务东谈主员具备从业经验；业务管制实行严格的复核、审核、查验制 度，授权工作实行集会限定，业务钤记按规程救援、存放、使用，账户贵寓严格救援，制约机制严格有 效；业务操作区专门建立，闭塞管制，实施音像监控；业务信息由专职信息露馅东谈主负责，防护泄密；业 求达成自动化操作，防护东谈主为事故的发生，工夫系统完满、零丁。   （三）、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东谈主通过参数建立将《基金法》、                    《运作办法》                         、基金合同、托管左券章程的投资比例和退却 投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管制东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管 理东谈主的投资指示等监督基金管制东谈主的其他行动。   当基金出现荒谬交易行动时，基金托管东谈主应当针对不轸恤况进行以下方式的处理： 指示； 管制东谈主并报中国证监会。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                              更新招募阐述书                           五、相干服务机构   （一）基金份额发售机构  金元顺安基金管制有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易锻练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易锻练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  邮政编码：200120  研究电话：021-68882850  传真：021-68882865  研究东谈主：孙筱君  客户服务专线：400-666-0666、021-68882850  公司网址：www.jysa99.com  本基金的其他销售机构请详见基金管制东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管制东谈主可根据相干法 律律例的要求，选拔其他相宜要求的机构代理销售基金，并在基金管制东谈主网站公示。   （二）注册登记机构  称呼：金元顺安基金管制有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易锻练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易锻练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  研究东谈主：胡佳骏  研究电话：021-68881801  传真：021-68881875   （三）具法律见识书的讼师事务所  称呼：上海通力讼师事务所 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募阐述书  注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东谈主：俞卫锋  研究电话：021-31358666  传真：021-31358600  研究东谈主：陈颖华  承办讼师：早晨、陈颖华   （四）审计基金财产的管帐师事务所  称呼：安永华明管帐师事务所（特殊正常合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东谈主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  研究东谈主：陈露  承办注册管帐师：陈露、施嘉文 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募阐述书                      六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、基金合同的相干章程召募，并经 中国证券监督管制委员会《对于同意金元比联丰利债券型证券投资基金召募的批复》（证监许可 2009101 号）核准召募。   （二）基金的类别   债券型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型盛开式   （四）基金的投资办法   在提神资产安全性和流动性的前提下，追求非常事迹相比基准的稳健收益和总薪金。   （五）基金的最低召募份额总额和金额   基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。   （六）基金份额面值和认购费用   基金份额驱动发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金不收取认购费用。   （七）基金存续期限   不按时   （八）基金份额的类别   本基金根据申购费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金 时收取申购费，而不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东谈主 申购基金份额时不收取申购费用，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金 金元顺安丰利债券型证券投资基金                            更新招募阐述书 份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别建立不同的基金代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类和 C 类 基金份额将分别筹算和公告基金份额净值。相干基金份额类别的具体建立、费率水对等由基金管制东谈主确 定，并在招募阐述书中列示。   投资东谈主可自行选拔申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金管制东谈主可在不违抗法律律例、基 金合同的约定以及对现存基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致， 住手现存基金份额类别的销售、或者调低销售服务费率水平、或者增多新的基金份额类别等，诊治实施 前基金管制东谈主需实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   （九）基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起，最长不得跳动 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售公告。   本基金通过基金销售网点（包括基金管制东谈主的直销中心非常他销售机构的代销网点，具体名单见基 金份额发售公告）公开发售。除法律律例另有章程外，任何与基金份额发售相干确当事东谈主不得预留和提 前发售基金份额。   中国境内的个东谈主投资者和机构投资者（法律律例退却投资证券投资基金的除外）、及格境外机构投 资者及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   （十）基金份额的认购   本基金不收取认购费用。   灵验认购款项在基金召募期间形成的利息，在基金合同成效后，折算成基金份额计入基金投资者的 账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。   筹算公式如下：   认购份额=（认购金额＋认购利息）/基金份额驱动发售面值。   认购份额筹算结果按照四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此时弊产生的损失由基金财产承 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                    更新招募阐述书 担，产生的收益归基金财产总计。   （十一）基金份额认购原则及持驰名额 请参看招募阐述书。   （十二）基金召募情况   本基金召募期自 2009 年 02 月 18 日至 2009 年 03 月 18 日止，召募对象为相宜法律律例章程的个 东谈主投资者、机构投资者，以及法律律例或中国证监会允许购买盛开式证券投资基金的其他投资者。经会 计师事务所验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元筹算，基金召募期共召募 1,474,806,481.51 份基 金份额(其中包括利息转份额 116,929.26 份)，灵验认购户数为 34,707 户。本基金管制东谈主的从业东谈主员认购 本基金 10000.40 份，占基金总份额比例的 0.0007%。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                            更新招募阐述书                       七、基金合同的成效   （一）基金合同的成效   本基金的基金合同已于 2010 年 09 月 15 日慎重成效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   基金合同成效后的存续期内，基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5,000 万元， 基金管制东谈主应当实时呈报中国证监会；基金份额持有东谈主数目一语气 20 个工作日够不上 200 东谈主，或一语气 20 个工作日基金资产净值低于 5,000 万元，基金管制东谈主应当实时向中国证监会呈报，阐述出现上述情况的 原因并提议管制有计划。   （三）基金备案的条件 况兼基金份额持有东谈主的东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金管制东谈主依据法律律例和招募阐述书的章程可 以决定住手基金发售。基金管制东谈主应当自基金召募期收尾之日起 10 日内聘用法定验资机构验资，自收 到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监会提交验资呈报，办理基金备案手续。自中国证监会书面阐述 之日起，基金备案手续办理完了，基金合同成效。 基金召募期形成的利息在本基金合同成效后折成基金投资者认购的基金份额，归基金投资者总计。利息 转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。   （四）基金召募失败 成效，则基金召募失败。 限届满后 30 日内返还基金投资者已缴纳的款项，并加计同期银行入款利息。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募阐述书                   八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在招募阐述书或其他 相干公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并赐与公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回办理的盛开日实时辰   基金投资者在盛开日请求办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证券 交易所的正常交易日的交易时辰。但基金管制东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的章程 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情况，基金管制 东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应的诊治并在实施日 2 日前在指定媒介公告。   基金管制东谈主自基金合同成效之日起不跳动 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时辰在申购脱手公 告中章程。   基金管制东谈主自基金合同成效之日起不跳动 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时辰在赎回脱手公 告中章程。   在笃定申购脱手与赎回脱手时辰后，由基金管制东谈主最迟于脱手日前 2 日在指定媒介上公告。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者诊治。基金投 资者在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或诊治请求的，其基金份额申购、赎回价钱为下 次办理该类基金份额申购、赎回时辰所在盛开日的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价钱以请求当日收市后筹算的千般别基金份额净值为 基准进行筹算； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                            更新招募阐述书 前依摄影干章程在指定媒介上赐与公告。   （四）申购与赎回的标准   基金投资者必须根据销售机构章程的标准，在盛开日的交易时辰内提议申购或赎回的请求。   基金投资者在提交申购请求时须按销售机构章程的方式备足申购资金，基金投资者在提交赎回申 请时须持有裕如的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求无效而不予成交。   基金管制东谈主应以交易时辰收尾前收到申购和赎回请求确当日当作申购或赎回请求日（T 日），并在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验请求，基金投资者可在 T+2 日后到销售网点柜 台或以销售机构章程的其他方式查询请求的阐述情况。   申购给与全额缴款方式，若申购资金在章程时辰内未全额到账则申购不告捷。若申购不告捷或无 效，基金管制东谈主或基金管制东谈主指定的其他销售机构将基金投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。   基金投资者赎回请求告捷后，基金管制东谈主将在 T+7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多数 赎回时，款项的支付办法参照《基金合同》相干条件处理。   （五）申购与赎回的数额限制 追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 100 元东谈主民币；机构投资者初度最低申购金额为 500,000 元东谈主民币 （含申购费），追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 10,000 元东谈主民币。通过基金管制东谈主的网上交易系统申 购，初度最低申购金额为东谈主民币 10 元（含申购费）                         ，追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 10 元。销售机 构对本基金最低申购金额有章程的，以各销售机构的业务章程为准。 回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不及 10 份的，余额部分基金份额 在赎回时需同期全部赎回。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基金申购等程序，切实保 护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见相干公告。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                              更新招募阐述书 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基金申购等程序，切实保 护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见相干公告。 基金管制东谈主必须在诊治前依摄影干章程在指定媒介上公告。   （六）申购费与赎回费   投资东谈主在申购 A 类基金份额时支付申购费用，申购 C 类基金份额不支付申购费用，但从该类别基 金资产入彀提销售服务费。投资东谈主不错屡次申购本基金，A 类基金份额的申购费用按每笔申购请求单独 筹算。   本基金 A 类基金份额的申购费费率如下：        申购金额（M）（单元：元）             申购费费率             M＜100 万                0.60%             M≥500 万              1,000 元/笔   注：   本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管制东谈主决定，并在招募阐述书中列示。   申购份额筹算结果按照四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此时弊产生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金财产总计。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：            持有期限（N）               申购费费率              N＜7 天                 1.50%              N≥731 天               0.00% 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                   更新招募阐述书   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：             持有期限（N）                       赎回费率                 N＜7 天                     1.50%                 N≥7 天                     0.00%   注：   本基金的申购费用由申购 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，不列入基金财产；赎回费用由赎 回基金份额的基金份额持有东谈主承担，其中坚络续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并 全额计入基金财产。坚络续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，不低于赎回费总额的 25%应归 基金财产，赎回费未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。   本基金的赎回费率最高不跳动基金份额赎回金额的 5%。本基金 A 类基金份额的申购费率、千般基 金份额的赎回费率和收费方式由基金管制东谈主根据基金合同的章程笃定，并在招募阐述书中列示。基金管 理东谈主不错在履行相干手续后，在基金合同约定的范围内诊治 A 类基金份额的申购费率、千般基金份额 的赎回费率或诊治收费方式，基金管制东谈主依摄影干章程应最迟于新的费率或收费方式实施日前 2 个工 作日在指定媒介上公告。   （七）申购份数与赎回金额的筹算   （1）本基金 A 类基金份额的申购份额的筹算方式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；   申购费用=申购金额－净申购金额；   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值。   例如阐述：假设 T 日的 A 类基金份额净值为 1.200 元，申购 A 类基金份额的金额 10 万元，筹算如 下：   适用申购费率为 0.60%   净申购金额=100,000/（1+0.60%）=99,403.58 元   申购费用=100,000–99,403.58=596.42 元   申购份数=99,403.58/1.200=82,836.31 份   （2）C 类基金份额   若投资东谈主选拔 C 类基金份额，则申购份额的筹算公式如下： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                                       更新招募阐述书   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例如阐述：假设 T 日本基金 C 类基金份额净值为 1.200 元，申购 C 类基金份额的金额 10 万元，计 算如下：   申购份数=100,000/1.200=83,333.33 份   即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设 T 日 C 类的基金份额净值为 1.200 元，则 其可得到 83,333.33 份 C 类基金份额。   给与“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的本基金份额净值为基准进行筹算，筹算公式：   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回费用=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回费用   例如阐述：假设 T 日的本基金 A 类基金份额净值为 1.200 元，赎回本基金的 A 类基金份额份数为        持有期限                 赎回费率            赎回总金额            赎回费用       赎回金额         N＜7 天               1.50%             12,000            180     11,820.00        N≥731 天              0.00%             12,000             0      12,000.00   例如阐述：假设 T 日的本基金 C 类基金份额净值为 1.200 元，赎回本基金的 C 类基金份额份数为  持有期限（N）            适用费率            赎回总金额              赎回费用           赎回金额     N＜7 天           1.50%            12,000            180.00         11,820.00     N≥7 天           0.00%            12,000              0            12,000.00   注：   赎回费用以东谈主民币元为单元，筹算结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此时弊产生的损 失由基金财产承担，产生的收益归基金财产总计。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募阐述书   T 日的千般基金份额净值在今日收市后筹算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同 意，不错适当蔓延筹算或公告。本基金千般别基金份额净值的筹算，均保留到少量点后 3 位，少量点后 第 4 位四舍五入，由此产生的时弊计入基金财产。   申购的灵验份额为按执行阐述的申购金额在扣除相应的费用后，以当日该类基金份额净值为基准 筹算，筹算结果均保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的时弊计入基金 财产。   赎回金额为按执行阐述的灵验赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的费用，筹算 结果均保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的时弊计入基金财产。   （八）申购与赎回的注册登记 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者的正当权益，并最迟于脱手实施前 3 个工作日在指定媒介公告。   （九）推辞或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管制东谈主可推辞或暂停接受基金投资者的申购请求： 金份额持有东谈主利益的申购； 过 50%，或者变相回避 50%集会度的情形时； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募阐述书 应当暂停接受申购请求；   发生上述除第 6、7 项之外的暂停申购情形时，基金管制东谈主应当根据相干章程在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如果基金投资者的申购请求被全部或部分推辞的，被推辞的申购款项将退还给投资者。在 暂停申购的情况摒除时，基金管制东谈主应实时复原申购业务的办理。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受基金投资者的赎回请求或减速支付赎回款项： 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形时，基金管制东谈主应在当日向中国证监会呈报，已接受的赎回请求，基金管制东谈主应按时 足额支付；如暂时不可足额支付，可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东谈主， 未支付部分可宽限支付，并以后续盛开日的千般别基金份额净值为依据筹算赎回金额，若出现上述第 3 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。投资者在请求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分予 以烧毁。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十一）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金诊治中转出请求份额 总和后扣除申购请求份额总和及基金诊治中转入请求份额总和后的余额）跳动前一日的基金总份额的   当基金出现多数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或部分顺延 赎回。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募阐述书   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才气支付基金投资者的赎回请求时，按正常赎回标准施行。   （2）部分顺延赎回：当基金管制东谈主以为支付基金投资者的赎回请求有窒碍或以为支付投资者的赎 回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回请求宽限办理。   若基金发生多数赎回，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回请求跳动上一盛开日基金总份额 50%以 上的部分，将自动进行宽限办理。宽限的赎回请求与下一盛开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一 盛开日该类基金份额的基金份额净值为基础筹算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在 提交赎回请求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。对于当日非自动宽限办理的赎回请求，应当按单个账户非自动宽限办理的赎回请求量 占非自动宽限办理的赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；基金投资者未能赎回部分，投资 者在提交赎回请求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日陆续赎 回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获赎回的部分请求将被烧毁。   当发生多数赎回并顺延赎回时，基金管制东谈主应在 2 日内通过中国证监会指定媒介上刊登公告，并 通过邮寄、传真或者招募阐述书章程的其他方式在 3 个工作日内文书基金份额持有东谈主，并阐述相干处 理方法。   一语气 2 日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管制东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；                    但不得跳动 20 个工作日， 仍是接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，            并应当在指定媒介上进行公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 在指定媒体和基金管制东谈主网站上刊登暂停公告。 新盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的千般别基金份额净值。 应提前 2 个工作日在指定媒介上刊登基金重新盛开申购或赎回公告，并公告最近 1 个盛开日的千般别 基金份额净值。 束，基金重新盛开申购或赎回时，基金管制东谈主应提前 2 个工作日在指定媒介上一语气刊登基金重新盛开 申购或赎回公告，并公告最近 1 个盛开日的千般别基金份额净值。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募阐述书   （十三）基金诊治   基金管制东谈主不错根据相干法律律例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管制东谈主管制的其 他基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治费，相干法则由基金管制东谈主届时根据相干法律法 规及本基金合同的章程制定并公告，并实时示知基金托管东谈主与相干机构。   （十四）基金的非交易过户   指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制施行和经注册登记机构招供的其它情况而产生的非 交易过户。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额投资者。   继承是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份额持有东谈主 将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是指司法机构依据成效 司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户                      对于相宜条件的非交易过户请求自请求受理日起 2 个 必须提供基金注册登记机构要求提供的相干贵寓， 月内办理，并按基金注册登记机构章程的圭臬收费。   基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的圭臬收取转托管费。具体办理方法参照《金元顺安基金管制有限公司盛开式基金注册登记业务规 则》的相干章程以及基金其他销售机构的业务法则。   如果出现基金管制东谈主、注册登记机构、办理转托管的销售机构因工夫系统性能限制或其它合理原 因，不错暂停该业务或者推辞基金份额持有东谈主的转托管请求。   （十六）按时定额投资谋略   在各项条件熟习的情况下，本基金可为基金投资者提供按时定额投资谋略服务，具体实施方法以更 新后的招募阐述书和基金管制东谈主届时的公告为准。   （十七）其他情形   基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。   基金注册登记机构只受理国度相干机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以及注册登 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募阐述书 记机构招供的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基 金份额所产生的权益一并冻结，法律律例、中国证监会或法院判决、裁定另有章程的除外。   当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他相干机构应推辞该部分基金份额的赎回申 请、非交易过户以及基金的转托管。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书“侧袋机制”部分的章程或相干 公告。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募阐述书                     九、基金的投资   （一）投资办法   在提神资产安全性和流动性的前提下，追求非常事迹相比基准的稳健收益和总薪金。   （二）投资理念   承袭价值投资理念，宏不雅与微不雅、定性与定量相团结，进行主动式投资管制，从阛阓失衡中把合手投 资契机，达成组合升值。   （三）投资范围   本基金主要投资于固定收益类金融用具，包括国内照章公开刊行、上市的国债、央行单据、金融债、 信用等第为 BBB+及以上的企业（公司）债、可诊治债券（含分离交易可转债）、资产赞助证券和债券 回购等，以及股票、存托凭证等权益类品种和法律律例或监管机构允许基金投资的其它金融用具。法律 律例或监管机构以后允许基金投资的其他金融用具，基金管制东谈主在履行适当标准后，不错将其纳入投资 范围。   本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%，其中对可诊治债券（含分离 交易可转债）的投资比例不高于基金资产的 40%，对固定收益类之外的其他资产（包括股票、存托凭 证、权证等）的投资比例不高于基金资产的 20%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   此外，本基金在对新股的订价因素和预期因素进行轮廓检会的前提下，积极参与一级阛阓申购，获 得较为安全的新股申购收益；本基金保留在股票阛阓系统性风险较低而且合座动态估值水平合理的前 提下进行股票二级阛阓投资的选拔权。   （四）投资策略   基于“从上至下”的原则，本基金给与久期限定下的主动性投资策略，并本着风险收益配比最优、 兼顾流动性的原则笃定债券千般属资产的配置比例。经过对历史数据的统计分析发现，债券阛阓收益率 受到宏不雅经济边幅和债券阛阓供需两方面不同进程的影响，因此本基金在债券投资过程中，将给与几许 定量模子来对宏不雅和阛阓两方面数据进行分析，并运用适当的策略来构建债券组合。   （1）宏不雅经济多因素总结模子，通过总结分析建立宏不雅经济磋商与债券收益率之间的数目关系。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募阐述书 宏不雅经济磋商主要包括谋害物价指数、固定资产投资、工业品价钱指数、工业增多值、货币供应量、本 外币信贷、相差口额和汇率等；   （2）利率期限结构模子；   （3）组合构建模子；   （4）利差模子；以及   （5）信用风险评估体系。   在债券资产配置方面，本基金给与类属配置、久期管制、收益率弧线配置、相对价值配置等方法决 定不同券种之间和不同期限券种之间的配置比例，制定债券资产配置有计划。   （1）类属配置即是通过对债券基准收益率的研究以及千般属债券之间利差的历史变化特征进行分 析，寻找当前的阛阓投资契机。具体来说，在中国债券阛阓，根据刊行东谈主的不同，一般不错分为国债、 金融债、央行单据和企业债。当金融债和国债之间的信用利差扩大到历史水平上限时，买入金融债，卖 放洋债；当金融债和国债之间的信用利差收缩到历史水平下限时，买入国债，卖出金融债。对于央票和 企业债的策略也选定雷同策略。本基金通过对上述两个变量的分析，来笃定这四类券种在债券组合中最 优的配置比例。   （2）久期管制即是债券分析员通过对 GDP 增长速率、财政政策和货币政策的变化、通货推广的变 动趋势分析，运用数目模子判断改日利率走势，提议债券投资组合的久期的建议。当预计改日阛阓利率 将上升时，裁减组合久期；当预计改日利率着落时，增多组合久期。久期管制的主要目的是通过久期的 主动管制来增多债券部分的投资收益率。   （3）收益率弧线配置是指通过对央行政策、经济增长率、通货推广率和货币供应量等多种因素的 分析来预计收益率弧线边幅的可能变化，从而通过枪弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、中、永远 债券间笃定比例。收益率弧线反馈归还券的期限与收益率之间的关系，它跟着时辰的变化而改变。本基 金通过预计收益率弧线边幅的变化，诊治通盘债券投资组合中诟谇期品种的比例以获取投资收益。当收 益率弧线发生陡峻化变形的时候，减少永远债券比重，增多短期债券比重；当收益率弧线发生平坦化变 形的时候，则增多短期债券，减少永远债券。   （4）相对价值配置是指在阛阓中寻找其他各个磋商雷同而某一磋商相对更具有投资价值的债券， 并进行投资。在此策略中，本基金主要计算这么几方面的磋商：流动性、信费用、收益率等。例如来说， 当某一组债券具有雷同流动性和收益率时，则收用其中信费用更高的债券；当某一组债券具有雷同信用 度和收益率时，则收用其中流动性更好的债券。或者，计算债券与阛阓公允收益率之间的差距。当某组 债券偏离阛阓公允价值时，则抛出其中高估的，买入其中低估的债券； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募阐述书   （5）在企业债券投资方面，本基金提神单个债券品种信用风险的限定，况兼团结流动性选拔优质 债券。鉴于公司基本面分析是企业债（包括可转债）的投资决策的迫切决定因素，本基金将对刊行债券 公司的财务筹谋景况、运营才气、管制层信费用、所处行业竞争景况等因素进行轮廓分析，准确评价债 券的信用进程。   本基金的债券选拔通过如下三个要道：数目小组初步筛选、债券分析员研究和集体磋议。   本基金在选拔单个企业债券时，将提神信用风险的分析。信用风险是刊行东谈主对其刊行的债券到期时 不予兑付的风险。债券都存在一定的信用风险。根据不同的信用风险，债券有不同的风险溢价。一般来 看，国债的信用风险最低，金融债和市政债券的信用风险略高。企业债的信用风险由债券信用评级机构 评定，而国内面前的债券信用评级体系尚待完善。面前，在 AA 级以上的企业债券中，信用风险也芜乱 不皆。因此在个券选拔时，仍需要对刊行东谈主的基本面进行系统的调研与分析，要点是企业现金流与资产 欠债比率等磋商。即使是今后有了完善的信用评级体系，选定零丁的里面信用分析，仍能更准确地对相 同信用等第的债券加以细分。   本基金将在限定风险的前提下，依照基金投资办法，基于对基础证券投资价值的深入研究和判断， 通过定性分析和定量分析相团结的方式，精选出具有相比上风的存托凭证。   在现金管制上，本基金通过对改日现金流的预计进行现金预算管制，实时振奋本基金运作中的流动 性需求。   （五）事迹相比基准   本基金事迹相比基准为中债轮廓指数。   本基金选拔中债轮廓指数的原因如下：   中债轮廓指数由中央国债登记结算公司编制，该指数涵盖了在沪深证券交易所及银行间阛阓上市 的国债、金融债、企业债、央行单据及企业短期融资券。基于本基金的债券投资比例和债券投资阛阓， 选用该事迹相比基准大概简直、客不雅地反馈本基金的风险收益特征。   本基金事迹评价基准自基金成立后由基金管制东谈主每半年审核一次，如所用基准不再相宜本基金的 投资策略和投资办法，将对其进行诊治，新基准将在更新的招募阐述书中列示。   在更具代表性的新债券阛阓指数推出、债券阛阓发生要紧变动等情况下，本基金管制东谈主可根据本基 金的投资范围和投资策略，笃定变更基金的事迹相比基准。事迹相比基准的变更需经基金管制东谈主与基金 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募阐述书 托管东谈主协商一致。基金管制东谈主最迟应于新的事迹相比基准实施前 2 日在指定媒介并报中国证监会备案。   （六）风险收益特征   本基金系债券型基金，其风险收益低于股票型基金和羼杂型基金，高于货币阛阓基金，属于中低风 险中低收益的证券投资基金品种。   （七）投资决策依据   （八）投资决策经过   本基金给与投资决策委员会引导下的团队式投资管制模式。投资决策委员会按时就投资管制业务 的要紧问题进行磋议。基金司理、研究员、交易员在投资管制过程中职责明确、密切互助，在各自职责 内按照业务标准零丁工作并合理地相互制衡。具体的投资管制标准如下： 数据模拟的千般呈报，为本基金的投资管制提供决策依据。 性见识；如遇要紧事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资谋略，包括资产配置、行业配置、股票和债券选拔，以及买卖时机。 基金司理必须遵从投资组合决定权和交易下单权严格分离的章程。 部对投资组协谋略的施行过程进行日常监督和实时风险限定，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （九）投资限制   本基金的投资组合将效用以下限制：   （1）本基金持有一家上市公司的股票和存托凭证，其市值不跳动基金资产净值的 10%； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募阐述书   （2）本基金与由本基金管制东谈主管制的其他基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10%； 本基金管制东谈主管制的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的按时盛开基金）持有一家上市 公司刊行的可畅达股票，不得跳动该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳动该上市公司可畅达股票的 30%；   （3）参预世界银行间同行阛阓的债券回购融入的资金余额不得跳动基金资产净值的 40%；   （4）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金资产不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （6）本基金投资权证，在职何交易日买入的总金额，不跳动上一交易日基金资产净值的 0.5%，基 金持有的全部权证的市值不跳动基金资产净值的 3%，本基金管制东谈主管制的全部基金持有归并权证的比 例不跳动该权证的 10%。投资于其他权证的投资比例，纳降法律律例或监管部门的相干章程。   （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产赞助证券的比例，不得跳动该资产赞助证券规模 的 10%；本基金投资于归并原始权益东谈主的千般资产赞助证券的比例，不得跳动该基金资产净值的 10%； 基金管制东谈主管制的全部证券投资基金投资于归并原始权益东谈主的千般资产赞助证券，不得跳动其千般资 产赞助证券计算规模的 10%；              其市值不得跳动该基金资产净值的 20%。                本基金持有的全部资产赞助证券，   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得跳动本基金资产净值的 15%；因证券阛阓 波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的因素致使本基金不相宜前款所章程比例限 制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （10）本基金不得违抗基金合同中相干投资范围、投资策略、投资比例的章程；   （11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票施行，与境内上市交易的股票合并 筹算；   （12）法律律例或监管部门对上述比例限制另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的约定。在 相宜相干法律律例章程的前提下，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等非本基金管制东谈主的 因素致使基金的投资组合不相宜上述除（5）                    、   （9）项外章程的投资比例的，基金管制东谈主应当在 10                     （8）、 个交易日内进行诊治。法律律例或监管部门另有章程的，从其章程。   对于因基金份额拆分、大比例分成等集会络续营销行动引起的基金净资产规模在 10 个交易日内增 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募阐述书 加 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于《基金合同》约定的，基金管制东谈主履行相干标准后， 可将诊治时限从 10 个交易日延长到 3 个月。法律律例另有章程的，从其章程。   若法律律例或监管部门取消上述限制，履行适当标准后，本基金投资可不受上述章程限制。   （十）退却行动   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，本基金退却从事下列行动： 横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   若法律律例或监管部门取消上述退却性章程，履行适当标准后，本基金投资可不受上述章程限制。   （十一）基金管制东谈主代表基金愚弄推进权利的处理原则及方法   （十二）基金的融资、融券   本基金不错根据相干法律律例和政策的章程进行融资、融券。   （十三）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所见识后，不错依照法律律例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                           更新招募阐述书   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有要紧影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的章程。   （十四）基金投资组合呈报   基金管制东谈主的董事会及董事保证本呈报所载贵寓不存在伪善纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其 内容的简直性、准确性和完满性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金基金合同章程，于 2024 年 11 月 01 日复核了本 呈报中的财务磋商、净值阐述和投资组合呈报等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者 要紧遗漏。   本投资组合呈报所载数据截止 2024 年 09 月 30 日。 序号              名目                金额（元）              占基金总资产的比例（%）      其中：股票                          102,252,655.09             17.22      其中：债券                          480,525,380.89             80.93         资产赞助证券                                   -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                           -                  - 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                      更新招募阐述书      （1）呈报期末按行业分类的境内股票投资组合 代码             行业类别        公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业                             -                   -  B    采矿业                       5,501,700.23               1.05  C    制造业                      70,408,087.94              13.41  D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业          2,167,706.00               0.41  E    建筑业                       1,231,674.00               0.23  F    批发和零卖业                               -                   -  G    交通运载、仓储和邮政业               2,905,811.00               0.55  H    住宿和餐饮业                               -                   -  I    信息传输、软件和信息工夫服务业           6,210,741.92               1.18  J    金融业                       8,506,731.00               1.62  K    房地产业                      2,098,798.00               0.40  L    租出和商务服务业                             -                   -  M    科学研究和工夫服务业                           -                   -  N    水利、环境和群众设施管制业                        -                   -  O    住户服务、修理和其他服务业                        -                   -  P    汲引                                   -                   -  Q    卫生和社会工作                     838,457.00               0.16  R    文化、体育和文娱业                 2,382,948.00               0.45 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                                  更新招募阐述书  S    轮廓                                               -                  -       计算                                102,252,655.09                19.48   （2）呈报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   本基金本呈报期末未持有港股通投资的股票。                                                              占基金资产净值比例 序号    股票代码          股票称呼   数目（股）        公允价值（元）                                                                 （%）   （4）呈报期末按债券品种分类的债券投资组合 序号              债券品种          公允价值（元）                      占基金资产净值比例（%） 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                                更新招募阐述书       其中：政策性金融债                       41,606,489.07                   7.93      （5）呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细                                              公允价值           占基金资产净值比例 序号     债券代码         债券称呼      数目（张）                                               （元）              （%）      （6）呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产赞助证券投资明细      本基金本呈报期末未投资资产赞助证券。      （7）呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细      本基金本呈报期末未投资贵金属。      （8）呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细      本基金本呈报期末未投资权证。      （9）呈报期末本基金投资的股指期货交易情况阐述 金元顺安丰利债券型证券投资基金                     更新招募阐述书  本基金本呈报期末未投资股指期货。  本基金本呈报期末未投资股指期货。  （10）呈报期末本基金投资的国债期货交易情况阐述  本基金本呈报期末未投资国债期货。  本基金本呈报期末未投资国债期货。  本基金本呈报期末未投资国债期货。  （11）投资组合呈报附注 内受到公开训斥、处罚的情形  序号           称呼            金额（元） 金元顺安丰利债券型证券投资基金                   更新招募阐述书   本基金本呈报期末未持有处于转股期的可诊治债券。   本基金本呈报期末前十名股票不存在畅达受限情况。   因四舍五入原因，投资组合呈报均分项之和与计算可能存在尾差。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                            更新招募阐述书                                  十、基金的事迹    本基金管制东谈主依照恪称包袱、老实信用、勤奋尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日阐述。投资有风险，投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募阐述书。基金事迹数据截止 2024 年 09 月 30 日。    （1）丰利债券型基金 A 类份额                份额净值     份额净值增长    事迹相比基     事迹相比基准收      阶段                                               ①－③      ②－④                增长率①     率圭臬差②     准收益率③     益率圭臬差④                -5.78%    0.32%     0.51%      0.06%   -6.29%   0.26%                -0.70%    0.23%     2.06%      0.04%   -2.76%   0.19%                -5.39%    0.45%     2.42%      0.07%   -7.81%   0.38% 自基金成立起 于今    （2）丰利债券型基金 C 类份额 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                        更新招募阐述书                份额净值    份额净值增长   事迹相比基    事迹相比基准收      阶段                                            ①－③      ②－④                增长率①    率圭臬差②    准收益率③    益率圭臬差④ 自基金成立起 于今     注：       、本基金合同成效日为 2009 年 03 月 23 日，事迹基准累计增长率以 2009 年 03 月 23 日指数     （1） 为基准；本基金于 2024 年 1 月 3 日新增 C 类份额，新增份额自有实有资产之日起露馅事迹数据。     （2）本基金在 2015 年 11 月 27 日将基金事迹相比基准由“中信标普全债指数”改动为“中债综 合指数”。     （3）本产品于 2021 年 4 月修改投资范围，增多存托凭证为投资标的。    （4）上述期间基金司理变更情况请参见招募阐述书“第三部分 基金管制东谈主”中的“（二）主要东谈主 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募阐述书                     十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行入款本息、基金应收申购款以非常他资产的价值 总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金花样开立银行入款账户，以基金托管东谈主的花样开立证券交易清理资金的结算备 付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的花样开立银行间债券托管 账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户 以非常他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的刑事职责   基金财产零丁于基金管制东谈主、基金托管东谈主和其他销售机构的固有财产，并由基金托管东谈主救援。基金 管制东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管制、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管 理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取管制费、托管费以非常他基金合同约定的其他费用。基金 管制东谈主、基金托管东谈主以其自有财产承担法律职责，其债权东谈主不得对基金财产愚弄请求冻结、扣押和其他 权利。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章烧毁或者被照章宣告停业等原因进行清理的，基金财 产不属于其清理睬产。   基金财产的债权，不得与基金管制东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债 务，不得相互抵销。   除依据《基金法》          、基金合同非常他相干章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。非因基金财产自身承 担的债务，不得对基金财产强制施行。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募阐述书                   十二、基金资产的估值   （一）估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反馈基金相干金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依 据。   （二）估值日   本基金的估值日为相干的证券交易场所的正常营业日，以及国度法律律例章程需要对外露馅基金 净值的非营业日。   （三）估值对象   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证非常他基金资产。   （四）估值方法   （1）上市股票的估值： 但最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，应给与 最近交易市价笃定公允价值； 券刊行机构发生了影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 以上的，应给与阛阓参与者宽敞认同，且被以往阛阓执行交易价钱考据具有可靠性的估值工夫，笃定投 资品种的公允价值。   （2）未上市股票的估值： 况下，按成本价估值； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募阐述书 价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 价（收盘价）估值； 允价值。   （3）在正常情况下，基金管制东谈主如给与本项第（1）－（2）小项章程的方法对基金资产进行估值， 均应被以为给与了适当的估值方法。然而，有充足事理标明按以上估值原则仍不可客不雅反馈相干投资品 种的公允价值的，基金管制公司应根据具体情况与托管银行进行约定，按最能适当反馈公允价值的价钱 估值。   （4）国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （1）在证券交易所阛阓挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日莫得交易的， 且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交易日 收盘价，笃定公允价值进行估值。   （2）在证券交易所阛阓挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按 最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且 最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近 交易日收盘价，笃定公允价值进行估值。   （3）初度刊行未上市债券给与估值工夫笃定的公允价值进行估值，在估值工夫难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。   （4）交易是以大批交易方式转让的资产赞助证券，给与估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （5）在世界银行间债券阛阓交易的债券、资产赞助证券等固定收益品种，给与估值工夫笃定公允 价值。   （6）归并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。   （7）在正常情况下，基金管制东谈主如给与本项第（1）－（6）小项章程的方法对基金资产进行估值， 均应被以为给与了适当的估值方法。然而，有充足事理标明按以上估值原则仍不可客不雅反馈相干投资品 种的公允价值的，基金管制东谈主在轮廓谈判阛阓成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募阐述书 上形成的债券估值，基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （8）国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （1）基金持有的权证，从持有阐述日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交 易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最 近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价 及要紧变化因素，诊治最近交易市价，笃定公允价钱。   （2）初度刊行未上市的权证，给与估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股阐述日止，如果收盘价高于配股价，按 收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。   （4）在正常情况下，基金管制东谈主如给与本项第（1）－（3）项章程的方法对基金资产进行估值， 均应被以为给与了适当的估值方法。然而，有充足事理标明按以上估值原则仍不可客不雅反馈相干投资品 种的公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （5）国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （五）估值标准   基金日常估值由基金管制东谈主进行。千般别基金份额净值由基金管制东谈主完成估值后，将千般别基金份 额的估值结果以书面现象报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同章程的估值方法、时辰、标准进行复 核，基金托管东谈主复核无误后签章复返给基金管制东谈主，由基金管制东谈主依据本基金合同和相干法律律例的规 定赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   （六）估值伪善的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适当、合理的程序确保基金资产估值的准确性、实时性。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募阐述书   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主或注册登记机构或其他销售机构或投资者 自身的过失酿成差错，导致其他当事东谈主遇到损失的，差错的职责东谈主应当对由于该差错遇到损失确当事东谈主 （“受损方”      ）按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹算差错、系统故障差错、 下达指示差错等；对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫水平不可料念念、不可幸免、不可克 服，则属不可抗力，按照下述章程施行。   由于不可抗力原因酿成投资者的交易贵寓灭失或被伪善处理或酿成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当 得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，差错职责方应实时和谐各方，实时进行更正，因 更正差错发生的费用由差错职责方承担；由于差错职责方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主酿成损失 的，由差错职责方承担；若差错职责方仍是积极和谐，况兼有协助义务确当事东谈主有裕如的时辰进行更正 而未更正，则其应当承担相应补偿职责。差错职责方应答更正的情况向相干当事东谈主进行阐述，确保差错 已得到更正；   （2）差错的职责方对可能导致相干当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责，况兼仅对差错的 相干平直当事东谈主负责，不合第三方负责；   （3）因差错而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差错职责方仍应答差错负 责。如果由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利酿成其他当事东谈主的利益损失，则差错 职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不当得利确当事东谈主享有要求托付 不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东谈主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其 仍是获取的补偿额加上仍是获取的不当得利返还的总和跳动其执行损失的差额部分支付给差错职责方；   （4）差错诊治给与尽量复原至假设未发生差错的正确情形的方式；   （5）差错职责方推辞进行补偿时，如果因基金管制东谈主的行动酿成基金财产损失机，基金托管东谈主应 为基金的利益向基金管制东谈主追偿，如果因基金托管东谈主的行动酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金 的利益向基金托管东谈主追偿。基金管制东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金财产的损失，并推辞进行补偿 时，由基金管制东谈主负责向差错方追偿；   （6）如果出现差错确当事东谈主未按章程对受损方进行补偿，况兼依据法律律例、基金合同或其他规 定，基金管制东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿职责，则基金管制东谈主有权向有职责 确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的费用和遇到的损失； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募阐述书   （7）按法律律例章程的其他原则处理差错。   差错被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明差错发生的原因，列明总计确当事东谈主，并根据差错发生的原因笃定差错的职责方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的职责方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机构进行更 正，并就差错的更正向相干当事东谈主进行阐述。   （1）当任一类基金份额净值少量点后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，视为该类基金份额净值 伪善；基金份额净值出现伪善时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选定合理的程序 防护损失进一步扩大；当伪善达到或跳动该类基金资产净值的 0.25%时，基金管制公司应当实时文书基 金托管东谈主并报中国证监会；伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告、通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值筹算伪善时，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金份额持有 东谈主和基金酿成损失的，应由基金管制东谈主先行赔付，基金管制东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值筹算差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行补偿时，基金管制东谈主和 基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下条件进行补偿： 上充分磋议后，尚不可达成一致时，按基金管帐职责方的建议施行，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成 的损失，由基金管制东谈主负责赔付； 过程提议疑义或要求基金管制东谈主书面阐述，份额净值出错且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法 规的章程对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，其中基金管制东谈主承担 成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的筹算结果对外公布，由此给基金 份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管制东谈主负责赔付；                                    ，进而导致基金份额净 值筹算伪善而引起的基金份额持有东谈主和基金的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   （3）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自工夫系统建立而产生的净值筹算尾差，以基金管制东谈主筹算 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募阐述书 结果为准。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有章程的，从其章程。如果行业有通行作念法，两边当事 东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 已决定蔓延估值； 应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   用于基金信息露馅的基金资产净值和千般别基金份额净值由基金管制东谈主负责筹算，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管制东谈主应于每个工作日交易收尾后将当日的千般别基金份额净值筹算结果发送给基 金托管东谈主（闭塞式基金为每周五）。基金托管东谈主对净值筹算结果复核阐述后发送给基金管制东谈主，由基金 管制东谈主依据本基金合同和相干法律律例的章程对基金净值赐与公布。   千般别基金份额净值的筹算均精准到 0.001 元，少量点后第 4 位四舍五入，由此时弊产生的收益或 损左计入基金财产。国度另有章程的，从其章程。   （九）特殊情形的处理 方法的第（4）项进行估值时，所酿成的时弊不当作基金资产估值伪善处理。 基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选定必要、适当、合理的程序进行查验，然而未能发现该伪善而酿成 的基金份额净值筹算伪善，基金管制东谈主、基金托管东谈主不错罢职补偿职责。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应 积极选定必要的程序摒除由此酿成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值 金元顺安丰利债券型证券投资基金                     更新招募阐述书  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户的基金净 值信息，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募阐述书                   十三、基金的收益与分派   （一）基金收益的组成   因运用基金财产带来的成本或费用的省俭应计入收益。   （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按国度相干章程不错在基金收益中扣除的费用后的余额。   （三）收益分派原则   本基金收益分派应效用下列原则： 一基金份额享有同平分派权； 同成效活气 3 个月则可不进行收益分派； 红利按除息日的相应类别的基金份额净值自动转为该类基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金 默许的收益分派方式是现金分成；   在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金管制东谈主可在法律律例允许的前提下酌情诊治以上基 金收益分派原则，此项诊治不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   （四）收益分派有计划 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募阐述书  基金收益分派有计划中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时辰、分派数额及比例、分派方式、 支付方式等内容。   （五）收益分派的时辰和标准 章程公告。                      ，基金管制东谈主就支付的现金红利向基金托管东谈主发送划 款指示，基金托管东谈主按照基金管制东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   （六）收益分派中发生的费用 现金红利不及支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将该基金份额持有东谈主的现金红利按除 权日的相应类别的基金份额净值转为该类基金份额。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的章程。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募阐述书                     十四、基金的费用与税收   （一）基金费用的种类   （二）上述基金费用由基金管制东谈主在法律律例章程的范围内按照公允的阛阓价钱笃定，法律律例 另有章程时从其章程。   （三）基金费用计提方法、计提圭臬和支付方式   在经常情况下，基金管制费按前一日基金资产净值的年费率计提。筹算方法如下：H=E×0.70%/当 年天数，本基金年管制费率为 0.70%，其中，H 为逐日应计提的基金管制费，E 为前一日基金资产净值。   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   在经常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。筹算方法如下：H=E×0.10%/当 年天数，本基金年托管费率为 0.10%，其中，H 为逐日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募阐述书   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金 资产净值的 0.20%年费率计提。筹算方法如下：   H＝E×0.20%/昔日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送销售服务费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，经基金管制东谈主代付给 各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   上述（一）中 4 到 9 项费用由基金托管东谈主根据其他相干法律律例及相应左券的章程，按费用开销 金额支付，列入或摊入当期基金费用。   （四）不列入基金费用的名目   基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未全都履行义务导致的费用开销或基金财产的损失，以及处 理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金召募期间所发生的信息露馅费、讼师费和 管帐师费以非常他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支。   （五）与基金销售相干的费用   基金认购费的费率水平、筹算公式、收取方式和使用方式参见本招募阐述书“第六部分 基金的募 集”相应部分。   基金申购费的费率水平、筹算公式、收取方式和使用方式参见本招募阐述书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、筹算公式、收取方式和使用方式参见本招募阐述书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金诊治费的费率水平、筹算公式、收取方式和使用方式参见本招募阐述书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募阐述书   （六）基金管制东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况诊治基金管制费率、基金托管费率。裁减基 金管制费率、基金托管费率，无谓召开基金份额持有东谈主大会。基金管制东谈主必须依摄影干章程最迟于新 的费率实施日前在指定媒介公告并报中国证监会备案。   （七）实施侧袋机制期间的基金费用   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的费用不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，相干费用可酌情收取或减免，但不得收取基金管制费，详见招募阐述书“侧袋机制”部分 的章程。   （八）基金税收   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律律例的章程，履行征税义务。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                             更新招募阐述书                   十五、基金的管帐与审计   （一）基金的管帐政策 基金合同成效少于 3 个月，不错并入下一个管帐年度； 定编制基金管帐报表；   （二）基金的审计 管帐师事务所非常注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个工作日内在章程媒介公告。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募阐述书                    十六、基金的信息露馅   （一）本基金的信息露馅应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息露馅办法》、基金合同非常他相干 章程。   （二）信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主 等法律、行政律例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国证监会的 章程露馅基金信息，并保证所露馅信息的简直性、准确性、完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予露馅的基金信息通过相宜中国证监 会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息露馅办法》章程的互联网网站（以下简称 “章程网站”      ）等媒介露馅，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制 公开露馅的信息贵寓。   （三）本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开露馅的信息应给与华文文本。同期给与外文文本的，基金信息露馅义务东谈主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开露馅的信息给与阿拉伯数字；除特别阐述外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募阐述书   基金召募请求经中国证监会核准后，基金管制东谈主在基金份额发售 3 日前，将招募阐述书、基金合同 选录登载在章程媒介上；基金管制东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、托管左券登载在网站上。   （1）招募阐述书应当最大限制地露馅影响基金投资者决策的全部事项，阐述基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金产品脾气、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东谈主服务等内容。本基金合同生 效后，基金招募阐述书的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募阐述书 并登载在章程网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拒绝 运作的，基金管制东谈主不错不再更新基金招募阐述书。   （2）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大会召开的规 则及具体标准，阐述基金产品的脾气等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。   （3）托管左券是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产救援及基金运作监督等行动中的权利、 义务关系的法律文献。   （4）基金产品贵寓概淌若基金招募阐述书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金提要信息。 《基金合同》成效后，基金产品贵寓提要的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个工作日内，更 新基金产品贵寓提要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵寓提要其他信息 发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金绝走时作的，基金管制东谈主不错不再更新基金产品贵寓 提要。   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募阐述书确当日 登载于章程媒介上。   基金管制东谈主应当在本基金合同成效的次日在章程媒介上登载基金合同成效公告。   基金管制东谈主应于申购脱手日、赎回脱手日前 2 日在章程媒介上公告。   本基金合同成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周在章程网站上 露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通过章程网 站、基金销售机构网站或者营业网点露馅盛开日的千般别基金份额净值和千般别基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站上露馅半年度和年度终末一 日的千般别基金份额净值和千般别基金份额累计净值。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募阐述书   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，并将年度呈报正文登载于规 定网站上，将年度呈报指示性公告登载在章程报刊上。基金年度呈报的财务管帐呈报应当经过具有证 券、期货相干业务经验的管帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，并将中期呈报正文登载在 章程网站上，将中期呈报指示性公告登载在章程报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度呈报，并将季度呈报登载在 章程网站上，并将季度呈报指示性公告登载在章程报刊上。   呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金管制东谈主至少应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按时呈报文献中“影响投资者决策的其 他迫切信息”项下露馅该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及本基 金的疏淡风险。   本基金络续运作过程中，应当在基金年度呈报和中期呈报中露馅基金组结伙产情况非常流动性风 险分析等。   基金合同成效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   本基金发生要紧事件，相干信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在章程报刊和 章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事 件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同拒绝、基金清理；   （3）诊治基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管制东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管制公司变更持有百分之五以上股权的推进、基金管制东谈主的执行限定东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管制东谈主的高档管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主基金专门托管部门负责东谈主发生变动； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募阐述书   （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳动 50%；基金管制东谈主、基金托管东谈主基金专门托管 部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动 30%；   （11）触及基金财产、基金管制业务和基金托管业务的诉讼；   （12）基金管制东谈主或其高档管制东谈主员、基金司理因基金管制业务相干行动受到要紧行政处罚、刑事 处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行动受到要紧行政处罚、刑事处 罚；   （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主非常控股推进、执行限定东谈主或者与其 有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国 证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提圭臬、计提方式和费率发生变更；   （16）某一类别的基金份额净值计价伪善达该类基金份额净值 0.5%；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回请求或重新接受申购、赎回请求；   （19）基金推出新业务或服务；   （20）发生多数赎回并宽限办理；   （21）一语气发生多数赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项；   （22）发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （23）基金信息露馅义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在本基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓娴雅传的音书可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相干信息露馅义务东谈主瞻念察 后应当立即对该音书进行公开澄澈，并将相干情况立即呈报中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并赐与公告。召开基金份 额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东谈主大会的召开时辰、会议现象、审议事 项、议事标准和表决方式等事项。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主、基金托管东谈主对基金份额持有东谈主大 会决定的事项不照章履行信息露馅义务的，召集东谈主应当履行相干信息露馅义务。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募阐述书   本基金实施侧袋机制的，相干信息露馅义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募阐述书的章程进 行信息露馅，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息露馅事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管制轨制，指定专门部门及高档管制东谈主员负责管制 信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息露馅内容与边幅准则 等律例的章程。   基金托管东谈主应当按摄影干法律律例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金管制东谈主编制的基 金资产净值、千般别基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金按时呈报和更新的招募阐述书、专 门部门及高档管制东谈主员等公开露馅的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子确 认。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中选拔一家报刊露馅本基金信息。基金管制东谈主、基金托管 东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证相干报送信息的简直、准确、完 整、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他群众媒介露馅信 息，然而其他群众媒介不得早于章程媒介露馅信息，况兼在不同媒介上露馅归并信息的内容应当一致。   （七）信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律律例章程将信息置备于各 自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息露馅事项以法律律例章程及本章省俭定的内容为准。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募阐述书                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所见识后，不错依照法律律例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个工作日内聘用于侧袋机制启用日 发表见识且相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计见识。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回请求，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募阐述书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停 申购，具体事项届时将由基金管制东谈主在相干公告中章程。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份额。多数赎回按照单个盛开日内主袋账 户份额净赎回请求跳动上一盛开日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应答侧袋账户份额实行零丁管制，主袋账户沿用原基金代码，侧袋 账户使用零丁的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及事迹   侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主、基金服务机 构在筹算各项投资运作磋商和基金事迹相干磋商时仅需谈判主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的 基金净资产减少在筹算基金事迹相干磋商时按投资损失处理。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的诊治，因资产 流动性受限等中国证监会章程的情形除外。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募阐述书   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户的 基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应答侧袋账户单独 建立账套，实行零丁核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账 户的管帐核算应相宜《企业管帐准则》的相干要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金费用 可酌情收取或减免，但不得收取基金管制费。基金管制费之外的其他费用详见届时发布的相干公告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交易等方式复原流动性后，基金管制东谈主应当按照基金份额持有东谈主 利益最大化原则，选定将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金 项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主都应当实时向侧袋账户全部 份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次 处置变现后均应按摄影干法律律例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管制东谈主应实时聘用相宜《中华东谈主民共和国证券 法》章程的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计见识。   侧袋账户资产全都清理后，基金管制东谈主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生要紧影响的事 项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现， 基金管制东谈主在每次处置变现后均应按摄影干法律律例要求实时发布临时公告。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募阐述书   基金管制东谈主应按照招募阐述书“基金的信息露馅”部分章程的基金净值信息露馅方式和频率露馅主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停露馅侧袋账户的基金 净值信息。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当按照法律律例的章程在基金按时呈报中露馅呈报期内侧袋账 户相干信息，基金按时呈报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户相干信息在按时报 告中单独进行露馅。管帐师事务所对基金年度呈报进行审计时，应答呈报期内基金侧袋机制运行相干的 管帐核算和年度呈报露馅，施行适当标准并发表审计见识。   （八）本部分对于侧袋机制的相干章程，但凡平直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律 律例或监管法则修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管法则针对侧袋机制的内容 有进一步章程的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当标准后，在对基金份额持有东谈主利益 无执行性不利影响的前提下，可平直对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募阐述书                   十八、风险揭示   本基金濒临的主要风险是利率风险、个券选拔风险、信用风险、资产配置风险、流动性风险、实施 侧袋机制的风险等。   （一）利率风险   利率风险是指基金收益水平受阛阓利率变化影响的风险。利率高涨，基金持有债券价钱回落，导致 基金净值变动；利率着落，基金持有债券及回购所得的利息收入，或债券到期的本息收入，进行再投资 的收益率会受到不利影响。同期，利率波动也会影响上市公司融资成本、利息收益及利润水平，导致股 票价钱变动。   （二）个券选拔风险   个券选拔风险是指当利率的波动或是债券信用级别的变化导致不同债券品种利差发生变化时，基 金在配置不同比例的资金购买不同债券而隐含的风险。   （三）信用风险   指基金在交易过程发生交收误期，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现误期、推辞支付到期本息，或 者上市公司信息露馅不简直、不完满，都可能导致基金资产损结怨收益变化。   （四）资产配置风险   本基金是债券型基金，但除债券外也可能投资股票、存托凭证等其他资产。该风险是基金在不同资 产，如股票、存托凭证、债券和现金中配置不同比例的资产的决策所隐含的风险。   本基金可能投资于存托凭证。本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还 将承担与存托凭证、转换企业刊行、境外刊行东谈主以及交易机制相干的疏淡风险，具体包括但不限于以下 风险：   （1）存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基础 证券权益。存托凭证持有东谈主执行享有的权益与境外基础证券持有东谈主的权益诚然基本荒谬，但并不可等同 于平直持有境外基础证券。   （2）本基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存托左券，成为存托 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募阐述书 左券确当事东谈主。存托左券可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公 司或者存托东谈主对存托左券作出额外修改。   （3）本基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的推进，不不错推进身份平直愚弄股 东权利；本基金仅能根据存托左券的约定，通过存托东谈主享有并愚弄分成、投票等权利。   （4）存托凭证存续期间，存托凭证名目内容可能发生要紧、执行变化，包括但不限于存托凭证与 基础证券诊治比例发生诊治、红筹公司和存托东谈主可能对存托左券作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、 存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事前文书的方式，即对本基金成效。本基金可能无法对此愚弄 表决权。   （5）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、强制施行等 情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   （6）存托东谈主可能向存托凭证持有东谈主收取存托凭证相干费用。   （7）存托凭证退市的，本基金可能濒临存托东谈主无法根据存托左券的约定卖出基础证券，本基金持 有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交易或者转让，存托东谈主无法陆续按照存托左券的约定为 本基金提供相应服务等风险。   转换企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市 场公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级阛阓交易价钱。   （1）红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适用境外注册地公司法 等法律律例的章程；仍是在境外上市的，还需要遵从境外上市地相干法则。投资者权利非常愚弄可能与 境内阛阓存在一定相反。此外，境内推进和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影 响。   （2）红筹公司可能仅在境内阛阓刊行并上市较小规模的股票或者存托凭证，公司大部分或者绝大 部分的表决权由境外推进等持有，境内投资者可能无法执行参与公司要紧事务的决策。   （3）红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼，但境内投资者无法 平直当作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （1）境表里阛阓证券停复牌轨制存在相反，红筹公司境表里上市的股票或者存托凭证可能出当今 一个阛阓正常交易而在另一个阛阓实施停牌等气候。   （2）红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研究呈报不雅点、境内 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募阐述书 社交易机制相反、荒谬交易情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。   （3）在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的股票可能滚动至境内 阛阓上市交易，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行动，从而增多或者减少境内阛阓的股票或者 存托凭证畅达数目，可能引起交易价钱波动。   （4）本基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许诊治为公司在境外刊行的雷同类别的股票 或者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许诊治为境外基础证券。   （五）流动性风险   流动性风险是指基金资产在阛阓变现过程中遇到损失的风险。本基金管制东谈主在濒临持有东谈主赎回压 力时，如难以在合理的时辰内以合理价钱将其投资组合变现，将引起资产损失或交易成本的不笃定。   （六）实施侧袋机制的风险   投资东谈主具体请参见招募阐述书“十五、侧袋机制”                        ，详备了解本基金侧袋机制的情形及标准。   侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清理，并以处 置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验阻碍并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 侧袋账户份额将住手露馅基金份额净值，并不得办理申购、赎回和诊治，仅主袋账户份额正常盛开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下辰具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性 况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户的基金净值信息，即便基金管制东谈主在基金按时呈报中 露馅呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主筹算各项投资运作磋商和基金事迹磋商时仅需谈判主袋账户资产，并 根据相干章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在筹算基金事迹相干磋商时按投资损失处理， 因此本基金露馅的事迹磋商不可反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   （七）其他风险   本基金除债券外还配置有一定比率的股票资产和存托凭证，并参与新股申购，存在与股票和存托凭 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募阐述书 证投资相干的各层面风险。金融阛阓危境、其他销售机构误期、托管东谈主误期等超出基金管制东谈主自身平直 限定才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。往返、当然灾害等不可抗力因素的 出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金资产的损失。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募阐述书            十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 同意：   （1）拒绝基金合同；   （2）诊治基金运作方式；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资办法、投资范围或投资策略；   （5）变更基金份额持有东谈主大会议事标准；   （6）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主；   （7）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬或调高销售服务费率。但根据法律律例的要求提高 该等报酬圭臬或调高销售服务费率的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响，需召开基金份额持有东谈主大会的变更基金合同等 其他事项；   （10）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意变更后公布 经矫正的基金合同，并报中国证监会备案：   （1）因相应的法律律例发生变动并属于基金合同必须效用进行变更的情形；   （2）基金合同的变更并不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化的；   （3）因为当事东谈主称呼、住所、法定代表东谈主变更，当事东谈主分立、合并等原因导致基金合同内容必须 作出相应变动的。 或出具无异议见识之日起成效。基金管制东谈主应在上述基金份额持有东谈主大会决议成效后 2 日内在指定媒 介公告。   （二）本基金合同的拒绝   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将拒绝： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募阐述书   （三）基金财产的清理  （1）基金合同拒绝时，成立基金清理小组，基金清理小组在中国证监会的监督下进行基金清理。  （2）基金清理小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货相干业务经验的注册会 计师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金清理小组不错聘用必要的工作主谈主员。  （3）基金清理小组负责基金财产的救援、清理、估价、变现和分派。基金清理小组不错照章进行 必要的民事行动。  （1）基金合同拒绝时，由基金清理小组统一接受基金财产；  （2）对基金财产进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估价和变现；  （4）制作清理呈报；  （5）聘用讼师事务所对清理呈报出具法律见识书；  （6）聘用管帐师事务所对清理呈报进行审计；  （7）将基金清理结果呈报中国证监会；  （8）公布基金清理呈报；  （9）对基金剩余财产进行分派。  清理费用是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的总计合理费用，清理费用由基金清理小 组优先从基金财产中支付。  （1）支付清理费用；  （2）缴纳所欠税款；  （3）清偿基金债务；  （4）按基金份额持有东谈主理有的千般基金份额比例进行分派。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募阐述书   基金财产未按前款（1）－（3）项章程清偿前，不分派给基金份额持有东谈主。   基金财产清理呈报于基金合同拒绝并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金清理小组公告；清 算过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产清理结果经具有证券、期货相干业务经验的管帐师事务 所审计，讼师事务所出具法律见识书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理 小组应当将清理呈报登载在指定网站上，并将清理呈报指示性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                            更新招募阐述书                   二十、基金合同内容选录   （一）基金的基本情况   金元顺安丰利债券型证券投资基金   债券型证券投资基金   契约型盛开式   在提神资产安全性和流动性的前提下，追求非常事迹相比基准的稳健收益和总薪金。   基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。   本基金份额驱动发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金不收取认购费用。   不按时   本基金根据申购费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金 时收取申购费，而不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东谈主 申购基金份额时不收取申购费用，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金 份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别建立不同的基金代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类和 C 类 基金份额将分别筹算和公告基金份额净值。相干基金份额类别的具体建立、费率水对等由基金管制东谈主确 定，并在招募阐述书中列示。   投资东谈主可自行选拔申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金管制东谈主可在不违抗法律律例、基 金合同的约定以及对现存基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致， 住手现存基金份额类别的销售、或者调低销售服务费率水平、或者增多新的基金份额类别等，诊治实施 前基金管制东谈主需实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                               更新招募阐述书   （二）基金合同当事东谈主的权利与义务   （1）基金管制东谈主简况   称呼：金元顺安基金管制有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易锻练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易锻练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   邮政编码：200120   法定代表东谈主：任开宇   成立时辰：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督管制委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   组织现象：有限职责公司   注册成本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：络续筹谋   （2）基金管制东谈主的权利 非交易过户、转托管等业务的法则，决定基金的除调高托管费和管制费之外的费率结构和收费方式； 规章程的行动，对基金财产、其他基金合同当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应实时呈报中国证监会 和银行业监督管制机构，并选定必要程序保护基金及相干基金合同当事东谈主的利益； 要的监督和查验； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募阐述书  （3）基金管制东谈主的义务 赎回和注册登记事宜； 金财产； 基金管制东谈主的财产相互零丁，对所管制的不同基金财产分别管制，分别记账，进行证券投资； 第三东谈主运作基金财产； 章程；             、基金合同非常他相干章程，履行信息露馅及呈报义务；                                    、基金合同非常他有 关章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予守密，不得向他东谈主流露；           、基金合同非常他相干章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金 份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募阐述书 补偿职责不因其退任而罢职； 证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和平直受制；   （1）基金托管东谈主简况   称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东谈主：谷澍   成立时辰：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复【2009】13 号   组织现象：股份有限公司   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：络续筹谋   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   （2）基金托管东谈主的权利 章程的行动，对基金财产、其他基金合同当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应实时呈报中国证监会， 并选定必要程序保护基金及相干基金合同当事东谈主的利益； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募阐述书   （3）基金托管东谈主的义务 专职东谈主员，负责基金财产托办事宜； 证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对所托管的不同基金财产 分别建立账户，零丁核算，分账管制，保证不同基金之间在名册登记、账户建立、资金划拨、账册记录 等方面相互零丁； 第三东谈主托管基金财产； 前应予守密，不得向他东谈主流露； 基金管制东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金管制东谈主有未施行基金合 同章程的行动，还应当阐述基金托管东谈主是否选定了适当的程序； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募阐述书 酿成基金财产损失机，应为基金向基金管制东谈主追偿； 并文书基金管制东谈主；   基金投资者自依招募阐述书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，直 至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的全都承认和接受。 基金份额持有东谈主当作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、             《运作办法》非常他相干法律律例的章程，基金份额持有东谈主的权利包括但不 限于：   （2）根据《基金法》、             《运作办法》非常他相干法律律例的章程，基金份额持有东谈主的义务包括但不 限于： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募阐述书 的不当得利；   （三）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和法则 规另有章程或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 等报酬圭臬或调高销售服务费率的除外； 他事项；  （2）出现以下情形之一的，可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主 大会： 服务费率、变更收费方式； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募阐述书   （1）除法律律例或本基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管制东谈主召集。基金管制东谈主 未按章程召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。   （2）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金 管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召 开的，应当自行召集。   （3）代表基金份额 10%以上（以上含本数，下同）的基金份额持有东谈主以为有必要召开基金份额持 有东谈主大会的，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出 具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍 以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应 当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主就归并事项要求召开基金份额持有东谈主大会，而基金 管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主有权自行召集基金份额持 有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。   （5）基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得阻碍、喧阗。   （1）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主（以下简称“召集东谈主”                            ）负责选拔笃定开会时辰、地点、方式和 权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 日在指定媒介公告。基金份额 持有东谈主大融会知须至少载明以下内容：                                        、投递时辰和 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募阐述书 地点；   （2）给与通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通信方式和书面表决方式，并在会议 文书中阐述本次基金份额持有东谈主大会所选定的具体通信方式、寄托的公证机关非常研究方式和研究东谈主、 书面抒发见识的寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管制东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对书面表决见识的计票进 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主到指定地点对书面表决见识的计票进行 监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决 见识的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响 计票和表决结果。   （1）会议方式 理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决效 力。   （2）召开基金份额持有东谈主大会的条件   在同期相宜以下条件时，现场会议方可举行：   A、经查对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，全部灵验凭证所对应的 基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上；   B、躬行出席会议者持有基金份额持有东谈主凭证和受托出席会议者出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证 及授权寄托等文献相宜相干法律律例和基金合同及会议文书的章程。   未能振奋上述条件的情况下，则召集东谈主可另行笃定并公告重新开会的时辰（至少应在 25 个工作日 后）和地点，但笃定有权出席会议的基金份额持有东谈主经验的权益登记日不变。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募阐述书   在同期相宜以下条件时，通信会议方可举行：   A、召集东谈主按本基金合同章程公布会议文书后，在 2 个工作日内一语气公布相干指示性公告；   B、召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照 会议文书章程的方式收取和统计基金份额持有东谈主的书面表决见识，基金管制东谈主或基金托管东谈主经文书拒 不参加收取和统计书面表决见识的，不影响表决效力；   C、本东谈主平直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额应占 权益登记日基金总份额的 50%以上；   D、平直出具书面见识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面见识的代表，同期提交的持有基 金份额的凭证和受托出席会议者出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证和授权寄托书等文献相宜法律律例、 基金合同和会议文书的章程，并与登记注册机构记录相符；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行笃定并公告重新表决的时辰（至少应在 25 个工 作日后），且笃定有权出席会议的基金份额持有东谈主经验的权益登记日不变。   （1）议事内容及提案权 需提交基金份额持有东谈主大会磋议的其他事项。 东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决 的提案；也不错在会议文书发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提 交召集东谈主。召集东谈主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保 证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。                          ，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审 核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案触及事项与基金有平直关系，况兼不超出法律律例和 基金合同章程的基金份额持有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不相宜上述要求的，不提交基 金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额 持有东谈主大会上进行解释和阐述。   标准性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案触及的标准性问题作出决定。如将其提案进行分 拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主理东谈主不错就标准性问题提请基金 份额持有东谈主大会作出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的标准进行审议。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募阐述书 议表决的提案、基金管制东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有 东谈主大会审议通过，就归并提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时辰间隔不少于 6 个月。法律律例 另有章程的除外。 迟在基金份额持有东谈主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历 有 30 日的间隔期。   （2）议事标准   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照章程标准晓示会议议事标准及留隐衷项，笃定和公布 监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由基金管制东谈主授权代表主理。在基金管制东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授 权代表主理；如果基金管制东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主 和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生别称代表当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。 基金管制东谈主和基金托管东谈主不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议 的效力。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）                                        、身份证号 码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）等事项。   在通信表决开会的方式下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历第 2 日在 公证机构监督下由召集东谈主统计全部灵验表决并形成决议。   （3）基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）基金份额持有东谈主所持每一基金份额享有对等的表决权。   （2）基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议：   一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主非常代理东谈主所持表决权的 50%以上通过方为灵验，除下 列（2）所章程的须以特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过；   特别决议须经出席会议的基金份额持有东谈主及代理东谈主所持表决权的三分之二以上通过方为灵验；更 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募阐述书 换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、诊治基金运作方式、提前拒绝基金合同必须以特别决议通过方为灵验。   （3）基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准，或者备案，并赐与公告。   （4）选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解释，不然花样相宜法律律例和 会议文书章程的书面表决见识即视为灵验的表决，表决见识无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出具书面见识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   （5）基金份额持有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   （6）基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集 东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管制东谈主或 基金托管东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举 3 名基金份额持有东谈主担任监票东谈主。基金管 理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力及表决结果。 重新盘点，而出席会议的基金份额持有东谈主或代理东谈主对会议主理东谈主晓示的表决结果有异议，其有权在晓示 表决结果后立即要求重新盘点，会议主理东谈主应当立即重新盘点并公布重新盘点结果。重新盘点仅限一 次。   （2）通信方式开会   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表 （如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过 程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表监督计票的，不影响计票效力及表决结果。但基金管制 东谈主或基金托管东谈主应当至少提前两个工作日文书召集东谈主，由召集东谈主邀请无平直横蛮关系的第三方担任监 督计票东谈主员。   （1）基金份额持有东谈主大融会过的一般决议和特别决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证 监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议见识之日 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募阐述书 起成效，并在成效后方可施行。   （2）成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行成效的基金份额持有东谈主大会的决定。   （3）基金份额持有东谈主大会决议应自成效之日起 2 个工作日内在指定媒介公告。   （4）如果给与通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机关、公证员姓名等一同公告。   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有东谈主分 别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相干基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：   （1）基金份额持有东谈主愚弄提议权、召集权、提名权所需单独或计算代表相干基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相干基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的平直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的基金份额持有东谈主所持有的基金 份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日相干 基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持 有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决 事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相干章程以本节特殊约定内容为准，本节莫得章程 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募阐述书 的适用本部分的相干章程。   （四）基金的收益分派原则、施行方式   （1）买卖证券差价；   （2）基金投资所得红利、股息、债券利息；   （3）银行入款利息；   （4）已达成的其他正当收入。   因运用基金财产带来的成本或费用的省俭应计入收益。   基金净收益为基金收益扣除按国度相干章程不错在基金收益中扣除的费用后的余额。   本基金收益分派应效用下列原则：   （1）本基金各基金份额类别在费用收取上不同，其对应的可分派收益可能有所不同。归并类别的 每一基金份额享有同平分派权；   （2）基金收益分派后每一基金份额净值不可低于面值；   （3）收益分派时所发生的银行转账或其他手续费用由基金投资者自行承担；   （4）基金投资当期出现净耗费，则不进行收益分派；   （5）基金当期收益应先弥补上期累计耗费后，才可进行收益分派；   （6）本基金收益分派每年最多 12 次，每次分派比例不低于当次基金可分派收益的 80%，若基金 合同成效活气 3 个月则可不进行收益分派；   （7）本基金收益分派方式分为两种：现金分成与红利再投资，基金投资者可选拔现金红利或将现 金红利按除息日的相应类别的基金份额净值自动转为该类基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基 金默许的收益分派方式是现金分成；   （8）法律律例或监管机构另有章程的从其章程。   在不影响投资者利益的情况下，基金管制东谈主可在法律律例允许的前提下酌情诊治以上基金收益分 配原则，此项诊治不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   基金收益分派有计划中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时辰、分派数额及比例、分派方式、 支付方式等内容。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募阐述书   （1）本基金收益分派有计划由基金管制东谈主拟定、由基金托管东谈主核实后笃定，基金管制东谈主按法律律例 的章程公告。   （2）在分派有计划公布后（依据具体有计划的章程），基金管制东谈主就支付的现金红   利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管制东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   （1）收益分派给与红利再投资方式免收再投资的费用。   （2）收益分派时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有东谈主自行承担；如果基金份额持有东谈主所 获现金红利不及支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将该基金份额持有东谈主的现金红利按 除权日的相应类别的基金份额净值转为该类基金份额。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募阐述书的章程。   （五）基金的费用与税收   （1）基金管制东谈主的管制费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）本基金从 C 类基金份额的基金财产入彀提的销售服务费；   （4）基金合同成效后的信息露馅费用；   （5）基金份额持有东谈主大会费用；   （6）基金合同成效后与基金相干的管帐师费和讼师费；   （7）基金的证券交易费用；   （8）基金财产拨划支付的银行费用；   （9）按照国度相干章程不错在基金财产中列支的其他费用。 章程时从其章程。   （1）基金管制东谈主的管制费   在经常情况下，基金管制费按前一日基金资产净值的年费率计提。筹算方法如下：H=E×0.70%/当 年天数，本基金年管制费率为 0.70%，其中，H 为逐日应计提的基金管制费，E 为前一日基金资产净值。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募阐述书   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   在经常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。筹算方法如下：H=E×0.10%/当 年天数，本基金年托管费率为 0.10%，其中，H 为逐日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金 资产净值的 0.20%年费率计提。筹算方法如下：   H＝E×0.20%/昔日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送销售服务费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，经基金管制东谈主代付给 各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   上述（一）中 4 到 9 项费用由基金托管东谈主根据其他相干法律律例及相应左券的章程，按费用开销 金额支付，列入或摊入当期基金费用。   基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未全都履行义务导致的费用开销或基金财产的损失，以及处 理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金召募期间所发生的信息露馅费、讼师费和 管帐师费以非常他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支。 理费率、基金托管费率，无谓召开基金份额持有东谈主大会。基金管制东谈主必须依摄影干章程最迟于新的费率 实施日前在指定媒介上刊登公告。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的费用不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，相干费用可酌情收取或减免，但不得收取基金管制费，详见招募阐述书的章程。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募阐述书   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律律例的章程，履行征税义务。   （六）基金的投资办法和投资限制   在提神资产安全性和流动性的前提下，追求非常事迹相比基准的稳健收益和总薪金。   承袭价值投资理念，宏不雅与微不雅、定性与定量相团结，进行主动式投资管制，从阛阓失衡中把合手投 资契机，达成组合升值。   本基金主要投资于固定收益类金融用具，包括国内照章公开刊行、上市的国债、央行单据、金融债、 信用等第为 BBB+及以上的企业（公司）债、可诊治债券（含分离交易可转债）、资产赞助证券和债券 回购等，以及股票、存托凭证等权益类品种和法律律例或监管机构允许基金投资的其它金融用具。法律 律例或监管机构以后允许基金投资的其他金融用具，基金管制东谈主在履行适当标准后，不错将其纳入投资 范围。   本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%，其中对可诊治债券（含分离 交易可转债）的投资比例不高于基金资产的 40%，对固定收益类之外的其他资产（包括股票、存托凭 证、权证等）的投资比例不高于基金资产的 20%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   此外，本基金在对新股的订价因素和预期因素进行轮廓检会的前提下，积极参与一级阛阓申购，获 得较为安全的新股申购收益；本基金保留在股票阛阓系统性风险较低而且合座动态估值水平合理的前 提下进行股票二级阛阓投资的选拔权。   基于“从上至下”的原则，本基金给与久期限定下的主动性投资策略，并本着风险收益配比最优、 兼顾流动性的原则笃定债券千般属资产的配置比例。经过对历史数据的统计分析发现，债券阛阓收益率 受到宏不雅经济边幅和债券阛阓供需两方面不同进程的影响，因此本基金在债券投资过程中，将给与几许 定量模子来对宏不雅和阛阓两方面数据进行分析，并运用适当的策略来构建债券组合。   （1）债券投资主要定量模子 不雅经济磋商主要包括谋害物价指数、固定资产投资、工业品价钱指数、工业增多值、货币供应量、本外 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募阐述书 币信贷、相差口额和汇率等；   （2）债券投资主要策略   在债券资产配置方面，本基金给与类属配置、久期管制、收益率弧线配置、相对价值配置等方法决 定不同券种之间和不同期限券种之间的配置比例，制定债券资产配置有计划。 寻找当前的阛阓投资契机。具体来说，在中国债券阛阓，根据刊行东谈主的不同，一般不错分为国债、金融 债、央行单据和企业债。当金融债和国债之间的信用利差扩大到历史水平上限时，买入金融债，卖放洋 债；当金融债和国债之间的信用利差收缩到历史水平下限时，买入国债，卖出金融债。对于央票和企业 债的策略也选定雷同策略。本基金通过对上述两个变量的分析，来笃定这四类券种在债券组合中最优的 配置比例。 趋势分析，运用数目模子判断改日利率走势，提议债券投资组合的久期的建议。当预计改日阛阓利率将 上升时，裁减组合久期；当预计改日利率着落时，增多组合久期。久期管制的主要目的是通过久期的主 动管制来增多债券部分的投资收益率。 析来预计收益率弧线边幅的可能变化，从而通过枪弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、中、永远债 券间笃定比例。收益率弧线反馈归还券的期限与收益率之间的关系，它跟着时辰的变化而改变。本基金 通过预计收益率弧线边幅的变化，诊治通盘债券投资组合中诟谇期品种的比例以获取投资收益。当收益 率弧线发生陡峻化变形的时候，减少永远债券比重，增多短期债券比重；当收益率弧线发生平坦化变形 的时候，则增多短期债券，减少永远债券。 进行投资。在此策略中，本基金主要计算这么几方面的磋商：流动性、信费用、收益率等。例如来说， 当某一组债券具有雷同流动性和收益率时，则收用其中信费用更高的债券；当某一组债券具有雷同信用 度和收益率时，则收用其中流动性更好的债券。或者，计算债券与阛阓公允收益率之间的差距。当某组 债券偏离阛阓公允价值时，则抛出其中高估的，买入其中低估的债券； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募阐述书 券。鉴于公司基本面分析是企业债（包括可转债）的投资决策的迫切决定因素，本基金将对刊行债券公 司的财务筹谋景况、运营才气、管制层信费用、所处行业竞争景况等因素进行轮廓分析，准确评价债券 的信用进程。   （3）债券选拔   本基金的债券选拔通过如下三个要道：数目小组初步筛选、债券分析员研究和集体磋议。   本基金在选拔单个企业债券时，将提神信用风险的分析。信用风险是刊行东谈主对其刊行的债券到期时 不予兑付的风险。债券都存在一定的信用风险。根据不同的信用风险，债券有不同的风险溢价。一般来 看，国债的信用风险最低，金融债和市政债券的信用风险略高。企业债的信用风险由债券信用评级机构 评定，而国内面前的债券信用评级体系尚待完善。面前，在 AA 级以上的企业债券中，信用风险也芜乱 不皆。因此在个券选拔时，仍需要对刊行东谈主的基本面进行系统的调研与分析，要点是企业现金流与资产 欠债比率等磋商。即使是今后有了完善的信用评级体系，选定零丁的里面信用分析，仍能更准确地对相 同信用等第的债券加以细分。   （4）存托凭证投资策略   本基金将在限定风险的前提下，依照基金投资办法，基于对基础证券投资价值的深入研究和判断， 通过定性分析和定量分析相团结的方式，精选出具有相比上风的存托凭证。   （5）现金管制   在现金管制上，本基金通过对改日现金流的预计进行现金预算管制，实时振奋本基金运作中的流动 性需求。   本基金事迹相比基准为中债轮廓指数。   本基金选拔中债轮廓指数的原因如下：   中债轮廓指数由中央国债登记结算公司编制，该指数涵盖了在沪深证券交易所及银行间阛阓上市 的国债、金融债、企业债、央行单据及企业短期融资券。基于本基金的债券投资比例和债券投资阛阓， 选用该事迹相比基准大概简直、客不雅地反馈本基金的风险收益特征。   本基金事迹评价基准自基金成立后由基金管制东谈主每半年审核一次，如所用基准不再相宜本基金的 投资策略和投资办法，将对其进行诊治，新基准将在更新的招募阐述书和基金产品贵寓提要中列示。   在更具代表性的新债券阛阓指数推出、债券阛阓发生要紧变动等情况下，本基金管制东谈主可根据本基 金的投资范围和投资策略，笃定变更基金的事迹相比基准。事迹相比基准的变更需经基金管制东谈主与基金 托管东谈主协商一致。基金管制东谈主最迟应于新的事迹相比基准实施前 2 日在指定媒介上进行公告并报中国 证监会备案。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募阐述书   本基金属于债券型基金，其风险收益低于股票型基金和羼杂型基金，高于货币阛阓基金。   本基金投资决策主要依据如下：   （1）国度相干法律、律例和基金合同的相干章程；   （2）国际国内的宏不雅经济边幅，主要磋商有谋害物价指数、固定资产投资、工业品价钱指数、进 出口额和汇率等；   （3）债券阛阓各主要收益率弧线到期收益率数据；   （4）国表里泰斗专科机构的企业信用评级；   （5）国度财政和货币政策；   （6）国内金融机构信贷投放数据。   本基金投资决策经过如下所述：   投资决策委员会根据债券分析员的分析呈报和基金司理的投资谋略，对今后一段时期债券投资组 合的参数（久期、收益率弧线配置、类属配置等）作念出决议。   基金司理根据投资决策委员会决议，从债券池中挑选债券构建组合，发出指示由交易室施行。稽核 部对此进行监控。   详备身手见本基金《招募阐述书》。   为了保障基金份额持有东谈主利益，本基金管制东谈主不错根据债券投资业务的发展情况，对此经过作念出相 应的修改。   本基金的投资组合将效用以下限制：   （1）本基金持有一家上市公司的股票和存托凭证，其市值不跳动基金资产净值的 10%；   （2）本基金与由本基金管制东谈主管制的其他基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10%； 本基金管制东谈主管制的全部盛开式基金(包括盛开式基金以及处于盛开期的按时盛开基金)持有一家上市 公司刊行的可畅达股票，不得跳动该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳动该上市公司可畅达股票的 30%；   （3）参预世界银行间同行阛阓的债券回购融入的资金余额不得跳动基金资产净值的 40%；   （4）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募阐述书   （5）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金资产不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （6）本基金投资权证，在职何交易日买入的总金额，不跳动上一交易日基金资产净值的 0.5%，基 金持有的全部权证的市值不跳动基金资产净值的 3%，本基金管制东谈主管制的全部基金持有归并权证的比 例不跳动该权证的 10%。投资于其他权证的投资比例，纳降法律律例或监管部门的相干章程；   （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产赞助证券的比例，不得跳动该资产赞助证券规模 的 10%；本基金投资于归并原始权益东谈主的千般资产赞助证券的比例，不得跳动该基金资产净值的 10%； 基金管制东谈主管制的全部证券投资基金投资于归并原始权益东谈主的千般资产赞助证券，不得跳动其千般资 产赞助证券计算规模的 10%；              其市值不得跳动该基金资产净值的 20%；                本基金持有的全部资产赞助证券，   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得跳动本基金资产净值的 15%；因证券阛阓 波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的因素致使本基金不相宜前款所章程比例限 制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （10）本基金不得违抗基金合同中相干投资范围、投资策略、投资比例的章程；   （11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票施行，与境内上市交易的股票合并 筹算；   （12）法律律例或监管部门对上述比例限制另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的约定。在 相宜相干法律律例章程的前提下，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等非本基金管制东谈主的 因素致使基金的投资组合不相宜上述除 5、8、9 项外章程的投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易 日内进行诊治。法律律例或监管部门另有章程的，从其章程。   对于因基金份额拆分、大比例分成等集会络续营销行动引起的基金净资产规模在 10 个交易日内增 加 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于《基金合同》约定的，基金管制东谈主履行相干标准后， 可将诊治时限从 10 个交易日延长到 3 个月。法律律例另有章程的，从其章程。   若法律律例或监管部门取消上述限制，履行适当标准后，本基金投资可不受上述章程限制。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，本基金退却从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募阐述书   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院另有章程的除外；   （5）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与基金管制东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推进或者与基金管制东谈主、基金托管东谈主有其他重 大横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交易、主宰证券交易价钱非常他不正大的证券交易行动；   （8）依照法律律例相干章程，由中国证监会章程退却的其他行动。   若法律律例或监管部门取消上述退却性章程，履行适当标准后，本基金投资可不受上述章程限制。   （1）基金管制东谈主按照国度相干章程代表基金零丁愚弄推进权利，保护基金份额持有东谈主的利益；   （2）不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的筹谋管制；   （3）成心于基金财产的安全与升值；   （4）欠亨过关联交易为自身、雇员、授权代理东谈主或任何存在横蛮关系的第三东谈主牟取任何不当利益。   本基金不错根据相干法律律例和政策的章程进行融资、融券。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所见识后，不错依照法律律例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有要紧影响的事项详见招募阐述书的章程。   （七）基金资产净值的筹算方法和公告方式   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反馈基金相干金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依 据。   本基金的估值日为相干的证券交易场所的正常营业日，以及国度法律律例章程需要对外露馅基金 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募阐述书 净值的非营业日。   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证非常他基金资产。   （1）股票估值方法：   A、对存在活跃阛阓的投资品种，如估值日有市价的，应给与市价笃定公允价值；估值日无市价， 但最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，应给与 最近交易市价笃定公允价值。   B、对存在活跃阛阓的投资品种，如估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证 券刊行机构发生了影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在   C、当投资品种不再存在活跃阛阓，且其潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25% 以上的，应给与阛阓参与者宽敞认同，且被以往阛阓执行交易价钱考据具有可靠性的估值工夫，笃定投 资品种的公允价值。   A、初度刊行未上市的股票，给与估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本价估值；   B、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票的市价（收盘 价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   C、初度公开刊行有明确锁按时的股票，归并股票在交易所上市后，按交易所上市的归并股票的市 价（收盘价）估值；   D、非公开刊行的且在刊行时明确一按时限锁按时的股票，按监管机构或行业协会相干章程笃定公 允价值。 均应被以为给与了适当的估值方法。然而，有充足事理标明按以上估值原则仍不可客不雅反馈相干投资品 种的公允价值的，基金管制公司应根据具体情况与托管银行进行约定，按最能适当反馈公允价值的价钱 估值。   （2）债券估值方法： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募阐述书 最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易 日后经济环境发生了要紧变化的，将参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交易日收 盘价，笃定公允价值进行估值。 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最 近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最 近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交 易日收盘价，笃定公允价值进行估值。 值的情况下，按成本估值。 靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 值。 被以为给与了适当的估值方法。然而，有充足事理标明按以上估值原则仍不可客不雅反馈相干投资品种的 公允价值的，基金管制东谈主在轮廓谈判阛阓成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形 成的债券估值，基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （3）权证估值办法： 所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近 交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及 要紧变化因素，诊治最近交易市价，笃定公允价钱。 况下，按成本估值。 盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募阐述书 应被以为给与了适当的估值方法。然而，有充足事理标明按以上估值原则仍不可客不雅反馈相干投资品种 的公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （4）基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票施行。   （5）其他有价证券等资产按国度相干章程进行估值。   基金日常估值由基金管制东谈主进行。千般别基金份额净值由基金管制东谈主完成估值后，将千般别基金份 额的估值结果以书面现象报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同章程的估值方法、时辰、标准进行复 核，基金托管东谈主复核无误后签章复返给基金管制东谈主，由基金管制东谈主依据本基金合同和相干法律律例的规 定赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适当、合理的程序确保基金资产估值的准确性、实时性。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）差错类型   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主或注册登记机构或代销机构或投资者自身 的过失酿成差错，导致其他当事东谈主遇到损失的，差错的职责东谈主应当对由于该差错遇到损失确当事东谈主（                                            “受 损方”   ）按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹算差错、系统故障差错、 下达指示差错等；对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫水平不可料念念、不可幸免、不可克 服，则属不可抗力，按照下述章程施行。   由于不可抗力原因酿成投资者的交易贵寓灭失或被伪善处理或酿成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当 得利的义务。   （2）差错处理原则 正差错发生的费用由差错职责方承担；由于差错职责方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主酿成损失 的，由差错职责方承担；若差错职责方仍是积极和谐，况兼有协助义务确当事东谈主有裕如的时辰进行更正 而未更正，则其应当承担相应补偿职责。差错职责方应答更正的情况向相干当事东谈主进行阐述，确保差错 已得到更正； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募阐述书 关平直当事东谈主负责，不合第三方负责； 如果由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利酿成其他当事东谈主的利益损失，则差错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不当得利确当事东谈主享有要求托付不 当得利的权利；如果获取不当得利确当事东谈主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已 经获取的补偿额加上仍是获取的不当得利返还的总和跳动其执行损失的差额部分支付给差错职责方； 基金的利益向基金管制东谈主追偿，如果因基金托管东谈主的行动酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金的 利益向基金托管东谈主追偿。基金管制东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金财产的损失，并推辞进行补偿时， 由基金管制东谈主负责向差错方追偿； 基金管制东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿职责，则基金管制东谈主有权向有职责确当 事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的费用和遇到的损失；   （3）差错处理标准   差错被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下： 并就差错的更正向相干当事东谈主进行阐述。   （4）基金份额净值差错处理的原则和方法 误；基金份额净值出现伪善时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选定合理的程序防 止损失进一步扩大；当伪善达到或跳动该类基金资产净值的 0.25%时，基金管制公司应当实时文书基金 托管东谈主并报中国证监会；伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告、通报基金 托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值筹算伪善时，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主 和基金酿成损失的，应由基金管制东谈主先行赔付，基金管制东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募阐述书 金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下条件进行补偿：   A、本基金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，与本基金相干的管帐问题，如经两边在对等基础 上充分磋议后，尚不可达成一致时，按基金管帐职责方的建议施行，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成 的损失，由基金管制东谈主负责赔付；   B、若基金管制东谈主筹算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，而且基金托管东谈主未对筹算 过程提议疑义或要求基金管制东谈主书面阐述，份额净值出错且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法 规的章程对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，其中基金管制东谈主承担   C、如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹算结果，诚然屡次重新筹算和查对，尚不可达 成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的筹算结果对外公布，由此给基金 份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管制东谈主负责赔付；   D、由于基金管制东谈主提供的信息伪善（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额 净值筹算伪善而引起的基金份额持有东谈主和基金的损失，由基金管制东谈主负责赔付。 果为准。 应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）占基金荒谬比例的投资品种的估值出现要紧出动，而基金管制东谈主为保障基金份额持有东谈主的利 益，已决定蔓延估值；   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管制 东谈主应当暂停估值；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   用于基金信息露馅的基金资产净值和千般别基金份额净值由基金管制东谈主负责筹算，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管制东谈主应于每个工作日交易收尾后将当日的净值筹算结果发送给基金托管东谈主（闭塞式 基金为每周五）。基金托管东谈主对净值筹算结果复核阐述后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主依据本基金 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募阐述书 合同和相干法律律例的章程对基金净值赐与公布。   千般别基金份额净值的筹算均精准到 0.001 元，少量点后第 4 位四舍五入。国度另有章程的，从其 章程。   （1）基金管制东谈主或基金托管东谈主按股票估值方法的第（3）项、债券估值方法的第（7）项、权证估 值方法的第（4）项进行估值时，所酿成的时弊不当作基金资产估值伪善处理。   （2）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据伪善，相干管帐轨制变化或由于其他不可抗力原 因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选定必要、适当、合理的程序进行查验，然而未能发现该伪善而 酿成的基金份额净值筹算伪善，基金管制东谈主、基金托管东谈主不错罢职补偿职责。但基金管制东谈主、基金托管 东谈主应积极选定必要的程序摒除由此酿成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户的基金净 值信息，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。   （八）基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （1）下列触及到基金合同内容变更的事项应召开基金份额持有东谈主大会并经基金份额持有东谈主大会决 议同意： 等报酬圭臬或调高销售服务费率的除外； 他事项； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募阐述书   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意变更后公布 经矫正的基金合同，并报中国证监会备案： 出相应变动的。   （2）对于变更基金合同的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核准或备案，并经中国证监会核 准或出具无异议见识之日起成效。基金管制东谈主应在上述基金份额持有东谈主大会决议成效后 2 日内在指定 媒介公告。   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将拒绝：   （1）基金份额持有东谈主大会决定拒绝的；   （2）基金管制东谈主职责拒绝，而在 6 个月内莫得新的基金管制东谈主连接的；   （3）基金托管东谈主职责拒绝，而在 6 个月内莫得新的基金托管东谈主连接的；   （4）基金合并；   （5）相干法律律例和中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产清理小组 师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金清理小组不错聘用必要的工作主谈主员。 要的民事行动。   （2）基金财产清理标准 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募阐述书   （3）清理费用   清理费用是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的总计合理费用，清理费用由基金清理小 组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产按下列端正清偿：   基金财产未按前款 1）－3）项章程清偿前，不分派给基金份额持有东谈主。   （5）基金财产清理的公告   基金财产清理呈报于基金合同拒绝并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金清理小组公告；清 算过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产清理结果经具有证券、期货相干业务经验的管帐师事务 所审计，讼师事务所出具法律见识书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理 小组应当将清理呈报登载在指定网站上，并将清理呈报指示性公告登载在指定报刊上。   （6）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （九）争议的管制方式   对于因基金合同的强项、内容、履行息争释或与基金合同相干的争议，基金合同当事东谈主应尽量通过 协商、调处路子管制。不肯或者不可通过协商、调处管制的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济 贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有拘谨力。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续针织、勤奋、尽责地履行基金合同章程的 义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （十）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募阐述书   基金合同是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 东谈主署名，在基金募蚁集束，基金备案手续办理完了，并获中国证监会书面阐述后成效。基金合同的灵验 期自其成效之日起至该基金财产清理结果报中国证监会批准并公告之日止。 方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 每份均具有同等的法律效力。 办公场所查阅。基金合同条件及内容应以基金合同蓝本为准。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                               更新招募阐述书                      二十一、基金托管左券内容选录   （一）基金托管左券当事东谈主   称呼：金元顺安基金管制有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易锻练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易锻练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   邮政编码：200120   法定代表东谈主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   组织现象：有限职责公司   注册成本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：络续筹谋   筹谋范围：基金管制业务、发起设立基金及中国证券监督管制委员会批准的其他业务。   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时辰：2009 年 1 月 15 日   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：络续筹谋   筹谋范围：接收公众入款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供救援箱服 务；代理资金清理；千般汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺； 组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募阐述书 股票之外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调 查、究诘、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务； 代理盛开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产品交易业务；经国务院银行业 监督管制机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。   （二）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查 基金合同明确约定基金投经验调或证券选拔圭臬的，基金管制东谈主应按照基金托管东谈主要求的边幅提供投 资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用相干工夫系统，对基金执行投资是否相宜基金合同对于证 券选拔圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为：   本基金主要投资于固定收益类金融用具，包括国内照章公开刊行、上市的国债、央行单据、金融债、 信用等第为 BBB+及以上的企业（公司）债、可诊治债券（含分离交易可转债）、资产赞助证券和债券 回购等，以及股票、存托凭证等权益类品种和法律律例或监管机构允许基金投资的其它金融用具。法律 律例或监管机构以后允许基金投资的其他金融用具，基金管制东谈主在履行适当标准后，不错将其纳入投资 范围。   此外，本基金在对新股的订价因素和预期因素进行轮廓检会的前提下，积极参与一级阛阓申购，获 得较为安全的新股申购收益；本基金保留在股票阛阓系统性风险较低而且合座动态估值水平合理的前 提下进行股票二级阛阓投资的选拔权。   本基金不得投资于相干法律、律例、部门规章及《基金合同》退却投资的投资用具。   本基金的配置比例为：   本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%，其中对可诊治债券（含分离 交易可转债）的投资比例不高于基金资产的 40%，对固定收益类之外的其他资产（包括股票、存托凭 证、权证等）的投资比例不高于基金资产的 20%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金规模或阛阓变化等因素导致本基金投资组合不相宜上述章程的，基金管制东谈主将在 10 个交易 日内作念出诊治以相宜上述章程。法律、律例另有章程的，从其章程。 督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募阐述书   （1）本基金持有一家上市公司的股票和存托凭证，其市值不跳动基金资产净值的 10%；   （2）本基金与本基金管制东谈主管制的、且由本基金托管东谈主托管的其他基金持有一家公司刊行的证券， 其市值不跳动该证券的 10%；本基金管制东谈主管制的、且由本基金托管东谈主托管的全部盛开式基金（包括开 放式基金以及处于盛开期的按时盛开基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳动该上市公司 可畅达股票的 15%；本基金管制东谈主管制的、且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可畅达股票，不得跳动该上市公司可畅达股票的 30%；   （3）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）参预世界银行间同行阛阓的债券回购融入的资金余额不跳动基金资产净值的 40%；   （5）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳动上一交易日基金资产净值的 5‰；本基金 持有的全部权证，其市值不得跳动基金资产净值的 3%；本基金与本基金管制东谈主管制的、且由本基金托 管东谈主托管的其他基金持有的归并权证，不得跳动该权证的 10%；   （6）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产赞助证券的比例，不得跳动该资产赞助证券规模 的 10%；本基金投资于归并原始权益东谈主的千般资产赞助证券的比例，不得跳动该基金资产净值的 10%； 本基金管制东谈主管制的全部证券投资基金投资于归并原始权益东谈主的千般资产赞助证券，不得跳动其千般 资产赞助证券计算规模的 10%；本基金持有的全部资产赞助证券，其市值不得跳动该基金资产净值的   （7）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金资产不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得跳动本基金资产净值的 15%；因证券阛阓 波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的因素致使本基金不相宜前款所章程比例限 制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （10）本基金不得违抗基金合同中相干投资范围、投资策略、投资比例的章程；   （11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票施行，与境内上市交易的股票合并 筹算；   （12）法律律例或监管部门对上述比例限制另有章程的，从其章程。   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜 上述除（7）、       （8）（9）项外章程的投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治。对于因基          、 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募阐述书 金份额拆分、大比例分成等集会络续营销行动引起的基金净资产规模在 10 个交易日内增多 10 亿元以 上的情形，而导致证券投资比例低于《基金合同》约定的，基金管制东谈主履行相干标准后，可将诊治时限 从 10 个交易日延长到 3 个月。法律律例另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的相干约定。 法律律例或监管部门另有章程的，从其章程。上述投资组合限制条件中，若属法律律例的强制性章程， 则当法律律例或监管部门取消上述限制，在履行适当标准后，本基金投资可不受上述章程限制。   基金管制东谈主应在出现可料念念资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个工作日慎重向基金托管东谈主 发函阐述基金可能变动规模和公司应答程序，便于托管东谈主实施交易监督。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》成效之日起脱手。 止行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管制东谈主基金投资退却行动和关联交易进行监督。 根据法律律例相干基金退却从事关联交易的章程，基金管制东谈主和基金托管东谈主相互提供与本机构有控股 关系的推进、与本机构有其他要紧横蛮关系的公司名单及相干关联方交易证券名单。基金管制东谈主和基金 托管东谈主有职责确保关联交易名单的简直性、准确性、完满性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法律律例退却基金从事的关联 交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主选定必要程序阻扰该关联交易的发生，如基金托管东谈主选定必 要程序后仍无法阻扰关联交易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会呈报。对于基金管制东谈主已成交的关 联交易，基金托管东谈主事前无法阻扰该关联交易的发生，只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由此酿成 的损失，并向中国证监会呈报。 行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经慎重选拔的、本基金适用的银行间债券 阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前 提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管制东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名 单进行更新，如基金管制东谈主根据阛阓情况需要临时诊治银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东谈主 阐述事理，在与交易敌手发生交易前 3 个工作日内与基金托管东谈主协商管制。基金管制东谈主收到基金托管 东谈主书面阐述后，被阐述诊治的名单脱手成效，新名单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算 的交易，仍应按照左券进行结算。基金管制东谈主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券阛阓的交易规 则进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不 履行合同酿成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进 行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损结怨职责。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募阐述书 净值筹算、应收资金到账、基金费用开支及收入笃定、基金收益分派、相干信息露馅、基金宣传推介材 料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。   如果基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将作假的事迹阐述数据印制在宣传推介材料上，则基 金托管东谈主对此不承担任何职责，并将在发现后立即呈报中国证监会。   （1）基金投资畅达受限证券，应遵从《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证券相干问题的 文书》等相干法律律例章程。   （2）畅达受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股 票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限证券。   （3）在投资畅达受限证券之前，基金管制东谈主应当制定相干投资决策经过、风险限定轨制、流动性 风险限定预案等规章轨制。基金管制东谈主应当根据基金的投经验调处流动性的需要合理安排畅达受限证 券的投资比例，并在风险限定轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金 管制东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事融会过之后，基金管制东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准 上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。   （4）在投资畅达受限证券之前，基金管制东谈主应至少提前两个交易日向基金托管东谈主提供相干畅达受 限证券的相干信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                           ：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金管制东谈主与承销商签订的销售左券复 印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金 管制东谈主应保证上述信息的简直、完满。   （5）基金托管东谈主在监督基金管制东谈主投资畅达受限证券的过程中，如以为因阛阓出现剧烈变化导致 基金管制东谈主的具体投资行动可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金管制东谈主对该风险 的摒除或防护程序进行补充和整改，并作念出版面阐述。不然，基金托管东谈主经事前书面示知基金管制东谈主， 有权推辞施行其相干指示。因推辞施行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有 权呈报中国证监会。   （6）基金管制东谈主应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下，并确保证基金托管东谈主大概正 常查询。因基金管制东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全 救援基金财产的职责与损失，由基金管制东谈主承担。   （7）如果基金管制东谈主未按照本左券的约定向基金托管东谈主报送相干数据或者报送了伪善的数据或者 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募阐述书 出现其他影响基金托管东谈主履行托管东谈主监督职责的行动，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金管 理东谈主答允担相应法律后果，包括但不限于承担基金托管东谈主可能遇到的监管部门罚金以及基金托管东谈主向 基金份额持有东谈主承担的补偿。因投资流动受限证券产生的损失，除依据法律律例的章程以及基金合同的 约定应当由基金份额持有东谈主承担的之外，由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主不承担上述损失。如因基金管 理东谈主未遵从相干轨制、流动性风险处置有计划以及投资额度和比例限制要求的原因导致本基金出现风险 损失致使基金托管东谈主承担连带补偿职责的，基金管制东谈主应补偿基金托管东谈主由此遇到的损失。法律律例及 监管机构另有章程的除外。 的章程，应实时以书面现象文书基金管制东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金管制东谈主收到文书后应不才一工作日前实时查对并以书面现象给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的疑义进行解释或举证，阐述违规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规 按时限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主 文书的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据 交易标准仍是成效的投资指示违抗法律、行政律例和其他相干章程，或者违抗《基金合同》约定的，应 当立即文书基金管制东谈主，并呈报中国证监会。 行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管制东谈主应在章程时辰内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑 义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金管制东谈主 应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。 期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金管制东谈主无正大事理，推辞、阻难对方根据本左券章程愚弄 监督权，或选定拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正 的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   （三）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东谈主筹算的基金资产净值和千般基金份额净 值、根据基金管制东谈主指示办理清理交收、相干信息露馅和监督基金投资运作等行动。 迟施行基金管制东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违抗《基金法》、基金合同、本左券非常他相干 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募阐述书 章程时，应实时以书面现象文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应不才一工作日前实时核 对并以书面现象给基金管制东谈主发出回函，阐述违规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在 上述规按时限内，基金管制东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极 配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干贵寓以供基金管制东谈主核查托管财产的完满性和真 实性，在章程时辰内回应基金管制东谈主并改正。 期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管东谈主无正大事理，推辞、阻难对方根据本左券章程愚弄 监督权，或选定拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东谈主提议警告仍不改正 的，基金管制东谈主应呈报中国证监会。   （四）基金资产净值筹算和管帐核算   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   千般别基金份额净值是指筹算日该类别基金资产净值除以筹算日该类基金份额总和。千般别基金 份额净值的筹算，均精准到 0.001 元，少量点后第四位四舍五入，由此时弊产生的收益或损左计入基金 财产。国度另有章程的，从其章程。   每工作日筹算基金资产净值及千般别基金份额净值，并按章程公告。   （2）复核标准   基金管制东谈主每工作日对基金资产进行估值后，将千般别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金 托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   （1）估值对象   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证非常他基金资产。   （2）估值方法   A、上市股票的估值：   a、对存在活跃阛阓的投资品种，如估值日有市价的，应给与市价笃定公允价值；估值日无市价， 但最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，应给与 最近交易市价笃定公允价值。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募阐述书   b、对存在活跃阛阓的投资品种，如估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证 券刊行机构发生了影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在   c、当投资品种不再存在活跃阛阓，且其潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25% 以上的，应给与阛阓参与者宽敞认同，且被以往阛阓执行交易价钱考据具有可靠性的估值工夫，笃定投 资品种的公允价值。   B、未上市股票的估值：   a、初度刊行未上市的股票，给与估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本价估值；   b、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票的市价（收盘 价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   c、初度公开刊行有明确锁按时的股票，归并股票在交易所上市后，按交易所上市的归并股票的市 价（收盘价）估值；   d、非公开刊行的且在刊行时明确一按时限锁按时的股票，按监管机构或行业协会相干章程笃定公 允价值。   C、在正常情况下，基金管制东谈主如给与本项第 A－B 小项章程的方法对基金资产进行估值，均应被 以为给与了适当的估值方法。然而，有充足事理标明如果基金管制东谈主以为按以上本项第 A-B 小项章程 的方法对基金资产进行估值原则仍不可客不雅反馈相干投资品种的其公允价值的，基金管制公司应东谈主可 根据具体情况，并与基金托管银行进行东谈主约定后，按最能适当反馈公允价值的价钱估值。；   D、国度有最新章程的，按其章程进行估值。   A、在证券交易所阛阓挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日莫得交易的，且 最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易 日后经济环境发生了要紧变化的，将参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交易日收 盘价，笃定公允价值进行估值。   B、在证券交易所阛阓挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最 近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最 近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交 易日收盘价，笃定公允价值进行估值。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募阐述书   C、初度刊行未上市债券给与估值工夫笃定的公允价值进行估值，在估值工夫难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。   D、交易是以大批交易方式转让的资产赞助证券，给与估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   E、在世界银行间债券阛阓交易的债券、资产赞助证券等固定收益品种，给与估值工夫笃定公允价 值。   F、归并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。   G、在正常情况下，基金管制东谈主如给与本项第（1）－（6）小项章程的方法对基金资产进行估值， 均应被以为给与了适当的估值方法。然而，如果基金管制东谈主以为按本项第（1）-（6）小项章程的方法 对基金资产进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管制东谈主在轮廓谈判阛阓成交价、阛阓报价、流动 性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后， 按最能反馈公允价值的价钱估值。   H、国度有最新章程的，按其章程进行估值。   A、基金持有的权证，从持有阐述日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易 所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近 交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及 要紧变化因素，诊治最近交易市价，笃定公允价钱。   B、初度刊行未上市的权证，给与估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   C、因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股阐述日止，如果收盘价高于配股价，按收 盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。   D、在正常情况下，基金管制东谈主如给与本项第 A－C 项章程的方法对基金资产进行估值，均应被认 为给与了适当的估值方法。然而，如果基金管制东谈主以为按本项第 A-C 项章程的方法对基金资产进行估 值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允 价值的价钱估值。   E、国度有最新章程的，按其章程进行估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、标准及相干法律律例的 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募阐述书 章程或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商管制。   （3）特殊情形的处理   基金管制东谈主、基金托管东谈主按股票估值方法的第 C 项、债券估值方法的第 G 项、权证估值方法的第 D 项进行估值时，所酿成的时弊不当作基金份额净值伪善处理。   （1）当任一类基金份额净值少量点后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，视为该类基金份额净值 伪善；基金份额净值出现伪善时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选定合理的程序 防护损失进一步扩大；伪善偏差达到或跳动该类基金资产净值的 0.25%时，基金管制公司应当实时文书 基金托管东谈主并报中国证监会；伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管制东谈主应当公告、通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值筹算伪善时，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金份额持 有东谈主和基金酿成损失的，应由基金管制东谈主先行赔付，基金管制东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值筹算差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行补偿时，基金管制东谈主和 基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下条件进行补偿： 上充分磋议后，尚不可达成一致时，按基金管帐职责方的建议施行，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成 的损失，由基金管制东谈主负责赔付。 过程提议疑义或要求基金管制东谈主书面阐述，份额净值出错且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法 规的章程对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，其中基金管制东谈主承担 成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的筹算结果对外公布，由此给基金 份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。                                    ，基金托管东谈主在选定必 要的程序后仍不可发现该伪善，进而导致基金份额净值筹算伪善而引起的基金份额持有东谈主和基金的损 失，由基金管制东谈主负责赔付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据伪善，相干管帐轨制变化或由于其他不可抗力原 因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选定必要、适当、合理的程序进行查验，然而未能发现该伪善而 酿成的基金份额净值筹算伪善，基金管制东谈主、基金托管东谈主不错罢职补偿职责。但基金管制东谈主、基金托管 东谈主应积极选定必要的程序摒除由此酿成的影响。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募阐述书   （4）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自工夫系统建立而产生的净值筹算尾差，以基金管制东谈主筹算 结果为准。   （5）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行业有通行作念法，两边当 事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）占基金荒谬比例的投资品种的估值出现要紧出动，而基金管制东谈主为保障基金份额持有东谈主的利 益，已决定蔓延估值时；   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管制 东谈主应当暂停估值；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   按国度相干部门章程的管帐轨制施行。   基金管制东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报。基金管制东谈主独迅速建立、记录和救援本基 金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为 准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的筹算和公告的，以基金管制 东谈主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金管制东谈主应当实时编制并对外提供简直、完满的基金财务管帐呈报。月度报表的编制，基金管制 东谈主应于每月晦了后 5 工作日内完成；本基金合同成效后，基金招募阐述书的信息发生要紧变更的，基金 管制东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募阐述书并登载在指定网站上；基金招募阐述书其他信息发生 变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金绝走时作的，基金管制东谈主不错不再更新基金招募阐述书。 基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，并将年度呈报正文登载于指定网 站上，将年度呈报指示性公告登载在指定报刊上。基金年度呈报中的财务管帐呈报应当经过具有证券、 期货相干业务经验的管帐师事务所审计。基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金 中期呈报，将中期呈报登载在指定网站上，并将中期呈报指示性公告登载在指定报刊上。基金管制东谈主应 当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度呈报，将季度呈报登载在指定网站上，并将季 金元顺安丰利债券型证券投资基金                            更新招募阐述书 度呈报指示性公告登载在指定报刊上。基金合同成效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度 呈报、中期呈报或者年度呈报。   （2）报表复核   基金管制东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在收到后应在 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个工作日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管 理东谈主。基金管制东谈主在中期呈报完成当日，将相干呈报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管制东谈主。基金管制东谈主在年度呈报完成当日，将相干呈报提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管制东谈主。基金 管制东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交易均以加密传果然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原 因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金管制东谈主的账务处理 为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的呈报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业 务专用章的复核见识书，两边各自留存一份。如果基金管制东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之 前就相干报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况 报中国证监会备案。   （五）基金费用   基金管制费按基金资产净值的 0.70%年费率计提。   在经常情况下，基金管制费按前一日基金资产净值 0.70%年费率计提。筹算方法如下：   H=E×0.70%/昔日天数，H 为逐日应计提的基金管制费，E 为前一日的基金资产净值。   基金托管费按基金资产净值的 0.10%年费率计提。   在经常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。筹算方法如下：   H=E×0.10%/昔日天数，H 为逐日应计提的基金托管费，E 为前一日的基金资产净值。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金 资产净值的 0.20%年费率计提。筹算方法如下： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募阐述书   H＝E×0.20%/昔日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 法律律例、基金合同及相应左券的章程，列入当期基金费用。   基金召募期间的讼师费、管帐师费和信息露馅费用不得从基金财产中列支。基金管制东谈主与基金托管 东谈主因未履行或未全都履行义务导致的费用开销或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发 生的费用等不列入基金费用。   基金管制东谈主和基金托管东谈主可协商量情裁减基金管制费、基金托管费、销售服务费，此项诊治不需要 基金份额持有东谈主大会决议通过。基金管制东谈主必须依摄影干章程最迟于新的费率实施日前在指定媒介上 刊登公告。   （1）复核标准   基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费、基金托管费等，根据本托管左券和基金合同的相干规 定进行复核。   （2）支付方式和时辰   基金管制费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制费、基金 托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管 理东谈主和基金托管东谈主。   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送销售服务费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，经基金管制东谈主代付给 各个基金销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主违抗《基金法》                     、基金合同、                          《运作办法》非常他相干章程从基金财产中 列支费用时，基金托管东谈主可要求基金管制东谈主赐与阐述解释，如基金管制东谈主无正大事理，基金托管东谈主可拒 绝支付。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募阐述书   （六）基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换   （1）基金管制东谈主的更换条件   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金管制东谈主职责拒绝：   （2）基金管制东谈主的更换标准   更换基金管制东谈主必须依照如下标准进行： 决议，新任基金管制东谈主应当相宜法律律例及中国证监会章程的经验条件； 份额持有东谈主大会决议应经中国证监会核准成效后方可施行； 交手续，新任基金管制东谈主应当实时接收，并与基金托管东谈主查对基金资产总值； 计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计费用在基金财 产中列支； 公告； 与原任基金管制东谈主相干的称呼字样。   （1）基金托管东谈主的更换条件   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管东谈主职责拒绝： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募阐述书   （2）基金托管东谈主的更换标准 决议； 份额持有东谈主大会决议应经中国证监会核准成效后方可施行； 托管东谈主办理基金财产和托管业务叮嘱手续，新任基金托管东谈主应当实时接收，并与基金管制东谈主查对基金资 产总值； 所对基金财产进行审计，并赐与公告，同期报中国证监会备案；审计费用从基金财产中列支； 公告。   （3）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换 份额持有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主； 大会决议获取中国证监会核准后依摄影干章程在指定媒介上联合公告。 或基金托管东谈主应陆续履行相干职责，并保证不合基金份额持有东谈主的利益酿成毁伤。   （七）基金托管左券的变更、拒绝与基金财产的清理   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与基金合同的 章程有任何打破。基金托管左券的变更报中国证监会核准后成效。   （1）本基金合同拒绝；   （2）基金托管东谈主落幕、照章被烧毁、停业或由其他基金托管东谈主接受基金资产； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募阐述书  （3）基金管制东谈主落幕、照章被烧毁、停业或由其他基金管制东谈主接受基金管制权；  （4）发生法律律例或基金合同章程的拒绝事项。  （1）基金财产清理小组 师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金清理小组不错聘用必要的工作主谈主员。 履行基金合同和本托管左券章程的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。 要的民事行动。  （2）基金财产清理标准  （3）清理费用  清理费用是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的总计合理费用，清理费用由基金清理小 组优先从基金财产中支付。  （4）基金财产按下列端正清偿：  基金财产未按前款 1）－3）项章程清偿前，不分派给基金份额持有东谈主。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募阐述书   （5）基金财产清理的公告   基金财产清理公告于基金合同拒绝并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金清理小组公告；清 算过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产清理结果经具有证券、期货相干业务经验的管帐师事务 所审计，讼师事务所出具法律见识书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理 小组应当将清理呈报登载在指定网站上，并将清理呈报指示性公告登载在指定报刊上。   （6）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）基金托管左券的效力   两边对托管左券的效力约定如下： 方盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，左券当事东谈主两边根据中国证监会的见识修改托管左券草 案。托管左券以中国证监会核准的文本为慎重文本。 效之日起至该基金财产清理结果报中国证监会批准并公告之日止。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募阐述书                 二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管制东谈主根据基 金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增多或修改这些服务名目。   （一）电子版贵寓发送服务   在从销售机构获取准确的电子邮箱的前提下，基金管制东谈主将负责发送以下电子版贵寓：   根据投资东谈主的定制内容，基金管制东谈主向投资东谈主发送基金交易电子对账单。基金交易电子对账单包括 月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月收尾后的 5 个工作日内向定制月度对账单的投资者发 送月度对账单，在每季度收尾后的 5 个工作日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年 度收尾后的 5 个工作日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金管制东谈主将不按时为投资东谈主发送其他相干的信息贵寓，如基金新产品或新服务的相干材料、基金 司理呈报、基金周刊等。   （二）基金投资类服务   在工夫条件熟习时，基金管制东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供按时定额投资的服务。通 过按时定额投资谋略，投资东谈主不错通过固定的渠谈，按时定额申购基金份额，具体业务法则以基金管制 东谈主的相干公告为准。   基金管制东谈主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。相干 基金网上交易的具体业务法则以基金管制东谈主的相干公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东谈主不错通过基金管制东谈主网站、客户服务中心查询基金管制东谈主信息、基金产品信息、阛阓资讯信 息、投资东谈主基金账户信息等，并不错索求多样业务表格。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                             更新招募阐述书   投资东谈主不错通过基金管制东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席对其账户的地址、邮编、电话、邮件地址 和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东谈主不错通过基金管制东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席提交信息定制请求并笃定已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金管制东谈主将通过电子邮件、手机短信的现象按时或不按时的为投资 东谈主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金资讯信息、基金分成指示信息、按时 基金呈报和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东谈主不错通过基金管制东谈主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传真等渠谈对基金管制东谈主 和销售机构进行投诉。对于投资东谈主的投诉处理，基金管制东谈主将承袭实时处理，实时回复的原则，对于无 法实时回复的投诉，基金管制东谈主也承诺将在 3 个工作日内给予信息反馈。   （六）服务说合方式   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   客户服务中心电话在每个交易日 9：00－17：00 为投资东谈主提供东谈主工坐席服务。   客户服务电话：4006660666   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式研究本基金管制东谈主。 请确保投资前，您/贵机构仍是全面贯通了本招募阐述书。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                     更新招募阐述书                       二十三、其它应露馅事项 旗下部分基金增多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第三季度呈报； 旗下部分基金增多中邮证券有限职责公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 资基金更新招募阐述书2022 年 11 月 05 日更新； 资基金基金产品贵寓提要更新2022 年 11 月 05 日更新； 旗下部分基金增多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第四季度呈报； 旗下部分基金新增上海中原钞票投资管制有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行动的公告； 旗下部分基金增多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行动的公告； 旗下证券投资基金 2022 年度呈报； 旗下证券投资基金 2023 年第一季度呈报； 旗下部分基金增多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                     更新招募阐述书 旗下部分基金增多麦高证券有限职责公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年第二季度呈报； 旗下部分基金增多博时钞票基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年中期呈报； 旗下部分基金增多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募阐述书             二十四、招募阐述书的存放和查阅方式   本招募阐述书按相干法律律例，存放在基金管制东谈主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办公 时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募阐述书复制件或复印件，但应以招募阐述 书蓝本为准。投资者也不错平直登录基金管制东谈主的网站进行查阅。   基金管制东谈主保证文本的内容与所公告的内容全都一致。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                     更新招募阐述书                   二十五、备查文献   （一）备查文献包括：                        ；                        ；   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式：        《基金合同》             、《托管左券》存放在基金管制东谈主和基金托管东谈主处；其余备查文献存放在 基金管制东谈主处。                                金元顺安基金管制有限公司                                  二〇二四年十一月二日