金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金        更新招募说明书      （2024 年 11 月 02 日更新）     基金不竭东说念主：金元顺安基金不竭有限公司     基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司          二〇二四年十一月 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                             更新招募说明书                           重要辅导   金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金，由金元顺安保本夹杂型证券投资基金转型而来。 金元顺安保本夹杂型证券投资基金（以下简称“金元顺安保本”）经 2011 年 4 月 11 日经中国证监会基 金部函2011523 号文核准成效，基金不竭东说念主为金元顺安基金不竭有限公司，基金托管东说念主为中国农业银 行股份有限公司。   金元顺安保本自 2011 年 7 月 18 日至 2011 年 8 月 12 日进行公开召募，募蚁合束后基金不竭东说念主向 中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面阐发，                       《金元顺安保本夹杂型证券投资基金基金合同》于 保证招募说明书的内容真确、准确、完好。本招募说明书经中国证监会备案，但中国证监会对本基金转 型的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作念出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书、基金产品辛勤纲要和基金合 同等信息败露文献，全面知道本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的种种风险，包括： 因合座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特地的非系统 性风险，由于基金投资者连气儿巨额赎回基金产生的流动性风险，基金不竭东说念主在基金不竭实施过程中产生 的基金不竭风险、本基金特地的风险等。基金产品辛勤概若是基金招募说明书的选录文献，用于向基金 投资东说念主提供简明的基金纲要信息。   本基金可能投资于存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大耗损的风 险，以及与转变企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制等相关的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金不竭东说念主履行相应法式后，不错启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关联章节。侧袋机制实施期间，基金不竭东说念主将对 基金简称进行特殊标记，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相关内容并暖热本 基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者应充分研究投资者自身的风险承受才气，并对于投资基金的意愿、时机、数目等投资行径作 出沉寂决策。基金不竭东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营 现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金的过往功绩并不预示其畴昔表现。   基金不竭东说念主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎勤奋的原则不竭和运用基金财产，但不保证投老本基金 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书 一定盈利，也不保证基金份额持有东说念主的最低收益。  除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及松手日历如下：   序号        更新内容                   截止日历 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                                                                                                                          更新招募说明书 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书                      一、前言   《金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金招募说明书》                              （下简称“本招募说明书”或“招募说                      （下简称“《基金法》”）、 明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》           《证券投资基金运作不竭办法》 （下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售不竭办法》（下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券 投资基金信息败露不竭办法》（下简称“《信息败露办法》”）                            、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风 险不竭章程》      （下简称“《流动性风险章程》”）和其他关联法律法例的章程以及《金元顺安优质精选灵 活配置夹杂型证券投资基金基金合同》（下简称“《基金合同》”）编写。   本招募说明书表现了金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金（下简称“本基金”或“基金”） 的投资主见、策略、风险、费率等与投资者投资决策关联的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品辛勤纲要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险，并根据自身风险承受才气严慎遴聘基金产品。   基金不竭东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性说明或者重要遗漏，并对其真确性、准 确性、完好性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的辛勤肯求召募的。本招募说明书由金 元顺安基金不竭有限公司负责解释。本基金不竭东说念主莫得委派或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书 中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合同是约定基金当事东说念主之间 权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同 确当事东说念主，其持有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                         、基金合 同过甚他关联章程享有权利、承担义务。基金产品辛勤概若是基金招募说明书的选录文献，用于向基金 投资者提供简明的基金纲要信息。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合 同。   基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                              更新招募说明书                           二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金转型而来 本基金合同的任何有用改良和补充 配置夹杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补充                                       ，过甚更新 过甚更新（本基金合同对于基金产品辛勤纲要的编制、败露及更新等内容，将不晚于 2020 年 09 月 01 日起实施）     。 方位政府规章过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的范例性文献及对该等法律法例常常作出的改良 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良     《销售办法》 资基金销售机构监督不竭办法》及颁布机关对其常常作念出的改良     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并经 2020 年 不竭办法》及颁布机关对其常常作念出的改良     《运作办法》 基金运作不竭办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书 台湾地区 金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 府关联部门批准设立的机构 资不竭办法》      （包括其常常改良）及相关法律法例章程使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 与基金不竭东说念主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 户的建立和不竭、基金份额注册登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建立并撑持 基金份额持有东说念主名册等 司或接受金元顺安基金不竭有限公司委派代为办理注册登记业务的机构 额余额过甚变动情况的账户 额的变动及结余情况的账户 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书 的阐发、手续费分红等 基金合同的日历 理东说念主不竭的其他基金份额间的篡改行径 作 份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金篡改中转入肯求份额总和后的余额）跳跃上一日基金总份额 的 10% 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 值总和 程 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                           更新招募说明书 章程的互联网网站（包括基金不竭东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无法全部或部分履行本基金合同的任何事件， 包括但不限于激流、地震过甚他当然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法例变化、突发 停电或其他突发事件、证券交易所非普通暂停或罢手交易     《流动性风险章程》 召募洞开式证券投资基金流动性风险不竭章程》及颁布机关对其常常作念出的改良 资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含条约约定有条件提前支取 的银行入款）      、停牌股票、畅达受限的新股及非公开导行股票、资产缓助证券、因刊行东说念主债务违约无法 进行转让或交易的债券等 用度 的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险不竭器具。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃商场价钱且采选估值工夫仍导致公允价值存在重要不确 定性的资产；      （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重要不细目性的资产；                                           （3） 其他资产价值存在重要不细目性的资产 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书                           三、基金不竭东说念主   （一）基金不竭东说念主概况   称呼：金元顺安基金不竭有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东说念主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督不竭委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   策划范围：召募基金、不竭基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的款式，经相关部 门批准后方可开展策划行为）   组织样子：有限就业公司   注册老本：东说念主民币 3.4 亿元   存续期间：持续策划   研究东说念主：孙筱君   研究电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息研究服务有限公司（曾用名 “上海泉意金融信息服务有限公司”）占公司总股本的 49%。   （二）主要东说念主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证 券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股 份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金不竭有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元 顺安基金不竭有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司策略研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房竖立有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 产业发展集团有限就业公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息研究服务有限公司 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 实施董事和总司理；于 2021 年 11 月，接事于金元顺安基金不竭有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年的 金融鸿沟从业经历，自 1991 年就业于今，始终在证券行业担任不竭就业，在金元证券股份有限公司（由 海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门就业， 并历任营业部总司理、经纪不竭总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，沉寂董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高等合伙东说念主、金融业务部主任。曾任 上海市新闵讼师事务所合伙东说念主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙 东说念主。   袁林洁女士，沉寂董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产物公司北京分公司会 计、泛华竖立集团审计。   张屹山先生，沉寂董事，本科，吉林大学资深造就。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济不竭 学院任副造就，日本关西学院大学客座造就，天治基金不竭有限公司沉寂董事；1992 年 05 月，出任吉 林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会文牍。曾任海南省国际相信投资公司财务部司帐，海南 省国际相信投资公司上海证券不竭总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限就业 公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限就业公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元 证券有限就业公司基金筹备组成员，金元顺安基金不竭有限公司财务总监、副总司理兼董事会文牍，上 海金元百利资产不竭有限公司财务总监、副总司理兼董事会文牍，金元顺安基金不竭有限公司副总司理 兼公司董事会文牍。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限就业公司国有资产不竭部门副司理。曾 任云南物流产业集团有限公司业务主办、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责 任公司投资不竭部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会文牍。曾任山 东济南乾聚司帐师事务所司理、BDO 利安达司帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理， 历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机风光产集团有限公司财务 部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限就业公司司帐。曾任云南省昭通市中诚燃气 公司出纳、云南滇中管廊竖立不竭有限公司司帐。   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金不竭有限公司东说念主事部总监。曾任上海金元百利资产不竭有 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                           更新招募说明书 限公司东说念主事高等司理，金元惠理基金不竭有限公司东说念主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金不竭有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资产 不竭有限公司监察稽核司理，安永华明司帐师事务所（特殊等闲合伙）上海分所高等审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝相信有限公司发展研究中心研究员、债 券业务部高等司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产不竭部首席研究 员，都门机场集团公司老本运营部巨匠，金元顺安基金不竭有限公司看管长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公 司款式工程师，银通证券（筹）就业有限公司信息不竭部司理，金元证券股份有限公司先后担任信息技 术总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，看管长，博士，高等经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监 督不竭委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产不竭有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融搭理部总司理，中国民生银行石家 庄分行历任金融商场部总司理助理（把握全面就业）                       、金融商场部副总司理（把握全面就业）                                        。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产不竭有限公司转变金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，逸想集团有限公司高等司理。   （1）现任基金司理    姓名               周博洋                   性别            男                                       最高学历、学    国籍                中国                               研究生、硕士                                         位            上海新世纪资信评估投资服务有限公司助理分析师，上海证券有限就业有限公司  其他公司历任                           款式司理   本公司历任                        基金司理   本公司现任                        基金司理 本基金司理所不竭                     产品称呼                起任日历          离任日历  基金具体情况                                            日            金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基       2018 年 1 月 26             金（金元顺安保本夹杂型证券投资基金）             日 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                              更新招募说明书            金元顺安丰祥债券型证券投资基金（原惠理惠          2018 年 1 月 26                     利）                        日                                               日            金元顺安沣顺按时洞开债券型发起式证券投资          2018 年 4 月 23   2024 年 1 月                     基金                        日             24 日                                               日   （2）历任基金司理     基金司理           起任日历              离任日历     李飞先生          2011 年 8 月        2012 年 4 月     谷伟先生          2012 年 3 月        2013 年 4 月     李杰先生          2012 年 7 月        2018 年 2 月     张博先生          2018 年 4 月        2022 年 1 月   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、 基金司理）     、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、 李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、 刘一峰先生（基金司理）           。   （三）基金不竭东说念主的职责 赎回和登记事宜； 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书   （四）基金不竭东说念主的承诺 精通违反《证券法》行径的发生； 门径，精通下列行径的发生：   （1）不竭东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念对待不竭的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违规承诺收益或者承担损失；   （5）行政法例关联章程，由中国证监会章程不容的其他行径。 基金合同行径的发生； 范例，淳厚信用、勤奋尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违规策划；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）特地毁伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的辛勤中平心而论；   （5）拒却、滋扰、防止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗犷包袱、花费权柄，不按照章程履行职责；   （7）违反现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联章程，泄漏在职职期 间洞悉的关联证券、基金的生意高明，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资缠绵等信息，或利用该 信息从事或者昭示、表现他东说念主从事相关的交易行为；   （8）违反证券交易场所业务法则，利用对敲、倒仓等技能主管商场价钱，烦嚣商场次序； 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不正大技能谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （12）在公开信息败露和告白中特地含有子虚、误导、讹诈要素；  （13）法律、行政法例以及中国证监会章程不容的行径。   （五）基金司理承诺 资缠绵等信息；   （六）基金不竭东说念主的里面限制轨制  （1）健全性原则  里面限制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、实施、监督、反 馈等各个方法。  （2）有用性原则  通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法式，调动内限轨制的有用实施。  （3）沉寂性原则  公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对沉寂，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。  （4）相互制约原则  公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则  公司运用科学化的策划不竭方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合理的限制成本达到最好的里面 限制效果。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书   （1）限制环境   公司建立健全的法东说念主治理结构，充分分解沉寂董事和监事会的监督职能，严禁不正大关联交易、利 益输送和里面东说念主限制表象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司不竭层诞生内控优先的风险不竭理念，培养全体职工的风险谨防意志，建立风险限制优先、风 险限制东说念主东说念主有责、一线东说念主员第一就业的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章 轨制，使风险意志连结到公司各个部门、各个岗亭和各个方法。   公司建立决策科学、运营范例、不竭高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的实施中，“四眼” 原则连结全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、就业职责和业务经由，通过重要凭据传递及信息相通 轨制，竣事相关部门、相关岗亭之间的监督制衡。   公司建立有用的东说念主力资源不竭轨制，健全激发拘谨机制。通过法律法例培训、轨制培育、执业操守 培育和行径准则培育等，确保公司东说念主员了解与从业关联的法例与监管部门章程，熟知公司相关规章制 度、岗亭职责与操作经由，具备与岗亭要求相适当的操守和专科胜任才气。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东说念主员风险、法律风险和财务风险等进行识 别、评估和分析，实时谨防和化解风险。通过科学的风险量化工夫和严格的风险名额限制对投资风险实 现定量分析和不竭。通过网罗与投资组合相关的司帐和商场数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息工夫平台。由监察稽核部按时向投资决策委员会和风险不竭委员会提交风险测评答复。   （3）内控机制   公司全部的策划不竭决策，均按照明确成文的决策法式与章程进行，精通卓绝或违反决策法式的随 意决策行径的发生。   操作层面上，公司依据自身策划特色，以各岗亭主见就业制为基础形成第通盘内控防地，以相关部 门、相关岗亭之间相互监督制衡形成第二说念内控防地，以监察稽核部、风险不竭部、看管长、监事会、 风险不竭委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三说念内控防地，并 建立里面违规违规行径的处罚机制。同期，按照分级不竭、范例操作、有限授权、业务追踪的原则，制 定公司授权不竭轨制，并严格区分业务授权与不竭授权。   （4）信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立有用的信断交流渠说念，保证公司员 工及各级不竭东说念主员不错充分了解与其职责相关的信息，保证信息实时投递适当的东说念主员进行处理。   （5）监督与里面稽核 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书   本公司设立了沉寂于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行里面稽核职能，查验、评价 公司里面限制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面限制轨制的实施情况，揭示公司里面不竭及 基金运作中的相关风险，实时冷落改进办法，促进公司里面不竭轨制有用地实施。监察稽核东说念主员具有相 对的沉寂性，按时、不按时出具监察稽核答复。   （1）本公司确知建立、实施和撑持里面限制轨制是本公司董事会及不竭层的就业；   （2）上述对于里面限制的败露真确、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展陆续完善里面限制轨制。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书                             四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：持续策划   研究电话：010-66060069   传真：010-68121816   研究东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国 农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份 有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城 乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务鸿沟最广，服务对象最多，业务功能都全的大型国有 生意银行之一。在国外，中国农业银行同样通过我方的致力赢得了精熟的信誉，每年位居《钞票》世界 承以客户为中心的策划理念，坚持审慎稳健策划、可持续发展，驻足县域和城市两大商场，实施各异化 竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖寰宇的分支机构、遍及的电子化汇注和多元化的 金融产品，死力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教导丰富，服务优质，功绩杰出，2004                       。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面控 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行” 制审计，并得回无保属办法的 SAS70 审计答复。自 2010 年起中国农业银行连气儿通过托管业务国际内控 圭臬（ISAE3402）认证，标明了沉寂平允第三方对中国农业银行托管服务运作经由的风险不竭、里面 限制的健全有用性的全面认同。中国农业银行着力加强才气竖立，品牌声誉进一步提高，在 2010 年首 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书 届“‘金牌搭理’TOP10 授奖盛典”中获利杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务 官》杂志颁发的“最好资产托管奖”                。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号； 予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖” 称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授 予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”                                                  ； 志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成立，2004 年 改名为中国农业银行托管业务部。咫尺内设风险合规部/抽象不竭部、业务不竭部、客户一部、客户二 部、客户三部、客户四部、系统与信息不竭部、营运不竭部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防 范设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的巨匠 60 名，服务团队成员专科水 平高、业务修养好、服务才气强，高等不竭层均有 20 年以上金融从业教导和高等工夫职称，精通国内 外证券商场的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的闭塞式证券投资基金和洞开式证券投资基金共 898 只。   （二）、基金托管东说念主的里面风险限制轨制说明   严格遵从国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关联不竭章程，称职策划、范例运作、 严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保关联信息的真确、准确、完好、实时， 保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险不竭委员会总体负责中国农业银行的风险不竭与里面限制就业，对托管业务风险不竭和里面 限制就业进行监督和评价。托管业务部专门设立了风险不竭处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务 的内控监监就业，沉寂专揽监督稽核权柄。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   具备系统、完善的轨制限制体系，建立了不竭轨制、限制轨制、岗亭职责、业务操作经由，不错保 证托管业务的范例操作缓和利进行；业务东说念主员具备从业履历；业务不竭实行严格的复核、审核、查验制 度，授权就业实行麇集限制，业务印记按规程撑持、存放、使用，账户辛勤严格撑持，制约机制严格有 效；业务操作区专门设立，闭塞不竭，实施音像监控；业务信息由专职信息败露东说念主负责，精通泄密；业 求竣事自动化操作，精通东说念主为事故的发生，工夫系统完好、沉寂。   （三）、基金托管东说念主对基金不竭东说念主运作基金进行监督的方法和法式   基金托管东说念主通过参数设立将《基金法》、                    《运作办法》                         、基金合同、托管条约章程的投资比例和不容 投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金不竭东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管 理东说念主的投资指示等监督基金不竭东说念主的其他行径。   当基金出现非常交易行径时，基金托管东说念主应当针对不哀怜况进行以下方式的处理： 辅导； 不竭东说念主并报中国证监会。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书                           五、相关服务机构   （一）直销机构  金元顺安基金不竭有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  邮政编码：200120  电话：021-68882850  传真：021-68882865  研究东说念主：孙筱君  客户服务专线：400-666-0666、021-68881898  公司网址：www.jysa99.com   （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构请详见基金不竭东说念主官网公示的销售机构信息表。基金不竭东说念主可根据关联法 律法例的要求，遴聘其他稳当要求的机构代理销售基金，并在基金不竭东说念主网站公示。   （三）注册登记机构  称呼：金元顺安基金不竭有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  研究东说念主：胡佳骏  电话：021-68881801  传真：021-68881875   （四）讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：俞卫锋  研究电话：021-31358666  传真：021-31356000  研究东说念主：清晨  承办讼师：清晨、孙睿   （五）司帐师事务所  称呼：安永华明司帐师事务所（特殊等闲合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东说念主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  研究东说念主：陈露  承办注册司帐师：陈露、施嘉文 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书                           六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金不竭东说念主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、基金合同的相关章程召募，并经   （二）基金的类别   夹杂型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型洞开式   （四）基金的投资主见   在正确知道中国经济发展特色的基础上，透过投资于优质股票和票息上风的固定收益证券，并结合 严格风险不竭，为投资者带来踏实确当期收益与始终的老本升值。   （五）基金存续期限   不按时   （六）基金份额的类别   本基金根据申购费及销售服务费收取的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金时收 取申购用度，但不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者申 购基金时不收取申购用度，而是从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。 关联基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金不竭东说念主细目，并在招募说明书中公告。根据基金销售 情况，基金不竭东说念主可在不毁伤已有基金份额持有东说念主权益的情况下，经与基金托管东说念主协商，加多新的基金 份额类别、在法律法例和本基金合同章程的范围内治疗现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率、 调低 C 类基金份额的销售服务费率、变更收费方式、或者罢手现存基金份额类别的销售等，治疗实施 前基金不竭东说念主报中国证监会备案，并依照《信息败露办法》的章程公告。   （七）基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书   自基金份额发售之日起，最长不得跳跃 3 个月，具体发售时辰见本基金份额《发售公告》。   本基金通过基金销售网点（包括基金不竭东说念主的直销中心过甚他销售机构的代销网点，具体名单见基 金份额发售公告）公开导售。除法律法例另有章程外，任何与基金份额发售关联确当事东说念主不得预留和提 前发售基金份额。   个东说念主投资者和机构投资者（法律法例不容投资证券投资基金的除外）、及格境外机构投资者及法律 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   （八）召募上限 召募范畴上限时，基金不竭东说念主不错提前隔绝认购。若隔绝认购时，召募期内召募范畴跳跃召募范畴上限， 则对于终末一天提交的认购肯求将根据“末日比例阐发”的原则给予阐发。具体处理方法详见本基金 《招募说明书》和《发售公告》              。   （九）基金份额的认购   本基金以认购金额为基数采选比例费率缠绵认购用度，认购费率不得跳跃 5%。本基金的认购费率 由基金不竭东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场推行、 销售、注册登记等基金召募期间发生的各项用度。   有用认购款项在基金召募期间形成的利息，在基金合同成效后，折算成基金份额计入基金投资者的 账户，具体份额以基金注册登记机构的记录为准。   认购用度适用比例费率时，认购份额的缠绵方法如下：   净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额面值   认购用度为固定金额时，认购份额的缠绵方法如下： 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                             更新招募说明书   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额面值   净认购金额以东说念主民币元为单元，缠绵结果按照四舍五入方法，保留到极少点后两位；认购用度以东说念主 民币元为单元，缠绵结果按照四舍五入方法，保留到极少点后两位；认购份额缠绵结果按照四舍五入方 法，保留到极少点后两位，由此纰谬产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   （十）基金份额认购原则及持知名额 请参看招募说明书。   （十一）基金召募情况   本基金召募期自 2011 年 7 月 18 日至 2011 年 8 月 12 日止，召募对象为稳当法律法例章程的个东说念主 投资者、机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买洞开式证券投资基金的其他投资者。经司帐 师事务所验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元缠绵，基金召募期共召募 277,669,494.24 份基金 份额(其中包括利息转份额 64,815.17 份)，有用认购户数为 10,545 户。本基金不竭东说念主的从业东说念主员认购本 基金 9,901.99 份，占基金总份额比例的 0.0036%。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                            更新招募说明书                       七、基金的历史沿革   金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金（以下简称"本基金"），是由金元顺安保本夹杂型 证券投资基金（以下简称"保本夹杂"）转型而来。保本夹杂(原名为金元比联保本夹杂型证券投资基金)， 系经中国证券监督不竭委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可2011523 号文《对于核准金元比联 保本夹杂型证券投资基金召募的批复》的核准，由基金不竭东说念主金元比联基金不竭有限公司（系金元顺安 基金不竭有限公司的前身)向社会公开导行召募，基金合同于 2011 年 8 月 16 日稳健成效，初次设立募 集范畴为 277,669,494.24 份基金份额。本基金为契约型洞开式，存续期限不定。本基金的基金不竭东说念主与 注册登记机构均为金元顺安基金不竭有限公司，基金托管东说念主为中国农业银行股份有限公司。   经金元比联第二届董事会第七次会议录取二届鼓舞会第五次会议审议通过，并由中国证监会证监 许可2012276 号文核准，金元比联基金不竭有限公司已于 2012 年 3 月 15 日完成相关工商变更登记手 续，况且变更公司称呼为"金元惠理基金不竭有限公司"。随后，报请中国证监会同意，将金元比联保本 夹杂型证券投资基金改名为金元惠理保本夹杂型证券投资基金，并于 2012 年 5 月 2 日公告。   保本夹杂的第一个保本周期为三年，自基金合同成效之日（即 2011 年 8 月 16 日）起至三个公积年 后对应日（即 2014 年 8 月 15 日）止。保本夹杂第一个保本周期期满后，在稳当基金合同章程的保本基 金存续的条件下，转入第二个保本周期，担保东说念主变更为深圳市高新投集团有限公司。保本夹杂在第一个 保本周期到期日和第二个保本周期初始之间设立过渡期。过渡期自 2014 年 8 月 18 日（含）至 2014 年           。 有限公司以书面表决的方式达成改名决议。金元惠理基金不竭有限公司于 2015 年 3 月 6 日完成相关工 商变更登记手续，况且变更公司称呼为"金元顺安基金不竭有限公司"，并于 2015 年 3 月 10 日进行公 告。经本基金不竭东说念主与基金托管东说念主协商一致，并报中国证监会备案后，金元惠理保本夹杂型证券投资基 金相应改名为金元顺安保本夹杂型证券投资基金，并于 2015 年 7 月 15 日进行公告。 赎回用度收取的不同，对本基金进行份额分类，原有基金份额为 A 类份额，投资者在申购该类基金份 额时收取申购用度；另外增设 C 类份额，投资者在申购时不收取申购费，且在 2017 年 9 月 22 日（第 二个保本同期到期日）前，单笔申购该类基金份额的金额须高于 200 万元（含 200 万元）。   保本夹杂第二个保本周期为三年，自卫本夹杂公告的保本周期肇端日（即 2014 年 9 月 23 日）起 至三年后对应日（即 2017 年 9 月 23 日（非就业日）                               ，顺延至下一个就业日即 2017 年 9 月 25）止。保 本夹杂于 2017 年 09 月 25 日保本期到期，由于不稳当保本基金存续条件，按照《金元顺安保本夹杂型 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                                     更新招募说明书 证券投资基金基金合同》的章程，经向中国证监会备案，保本夹杂在保本期满后转型非保本的夹杂型基 金，基金称呼相应变更为"金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金"。保本夹杂第二次保本周期 到期遴聘期期间为 2017 年 9 月 26 日（含）至 2017 年 10 月 9 日（含），于 2017 年 10 月 10 日肇端运 作。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书                       八、基金合同的成效   （一）基金份额的变更登记   本基金的基金合同已于 2011 年 08 月 16 日稳健成效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴   基金合同成效后的存续期内，基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5,000 万元， 基金不竭东说念主应当实时答复中国证监会；基金份额持有东说念主数目连气儿 20 个就业日够不上 200 东说念主，或连气儿 20 个就业日基金资产净值低于 5,000 万元，基金不竭东说念主应当实时向中国证监会答复，说明出现上述情况的 原因并疏迢遥置决策。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书                 九、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不竭东说念主在招募说明书或其他 相关公告中列明。基金不竭东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并给予公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的洞开日实时辰   基金投资者在洞开日肯求办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证券 交易所的普通交易日的交易时辰。但基金不竭东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的章程 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情况，基金不竭 东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的治疗，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关联规 定在指定媒介上公告。   基金不竭东说念主自基金合同成效之日起不跳跃 3 个月初始办理申购，具体业务办理时辰在申购初始公 告中章程。   基金不竭东说念主自基金合同成效之日起不跳跃 3 个月初始办理赎回，具体业务办理时辰在赎回初始公 告中章程。   在细目申购初始与赎回初始时辰后，由基金不竭东说念主最迟于初始日前 2 日在指定媒介上公告。   基金不竭东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者篡改。基金投 资者在基金合同约定之外的日历和时辰冷落申购、赎回或篡改肯求的，其基金份额申购、赎回价钱为下 次办理基金份额申购、赎回时辰所在洞开日的价钱。   （三）申购与赎回的原则 进行缠绵。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书 前依照关联章程在指定媒介上给予公告。   （四）申购与赎回的法式   基金投资者必须根据基金销售机构章程的法式，在洞开日的交易时辰向基金销售机构冷落申购或 赎回的肯求。   投资者在申购本基金时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资者在提交赎回肯求时，必须有 实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的肯求无效而不予成交。   T 日交易时辰受理的肯求，普通情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交易的有 效性进行阐发，在 T+2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构章程的其他方式查询申购 与赎回的成交情况。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告成，而仅代表销售机构如实接收到申 购、赎回肯求。申购、赎回的阐发以基金注册登记机构的阐发结果为准。   申购采选全额缴款方式，若申购资金在章程时辰内未全额到账则申购不堪利，若申购不堪利或无 效，申购款项将返璧投资者账户。   投资者 T 日赎回肯求告成后，基金不竭东说念主将通过基金注册登记机构过甚相关基金销售机构在 T+7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参 照《基金合同》的关联条件处理。   （五）申购与赎回的金额 追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 100 元东说念主民币；机构投资者初次最低申购金额为 500,000 元东说念主民币 （含申购费），追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 10,000 元东说念主民币。通过基金不竭东说念主的网上交易系统申 购，初次最低申购金额为东说念主民币 10 元（含申购费）                         ，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 10 元。销售机 构对本基金最低申购金额有章程的，以各销售机构的业务章程为准。   销售机构对本基金最低申购金额有章程的，以各销售机构的业务章程为准。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书 金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不及 10 份的，余 额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回；基金份额持有东说念主在销售机构赎回 C 类基金份额时，每次赎 回肯求不得低于 100 份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保 留的基金份额余额不及 500 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等门径，切实保 护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见相关公告。 基金不竭东说念主必须在治疗前依照关联章程在指定媒介上公告。   （六）基金份额的类别   本基金根据申购费及销售服务费收取的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购本基金时 收取申购用度，但不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者 申购基金时不收取申购用度，而是从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份 额。   根据基金销售情况，本基金不竭东说念主可在不毁伤已有基金份额持有东说念主权益的情况下，经与基金托管东说念主 协商，加多新的基金份额类别、在法律法例和本基金合同章程的范围内治疗现存基金份额类别的申购费 率、调低赎回费率、调低 C 类基金份额的销售服务费率、变更收费方式、或者罢手现存基金份额类别 的销售等，治疗实施前基金不竭东说念主报中国证监会备案，并依照《信息败露办法》的章程公告。   （七）申购费与赎回费         申购金额（M）                    申购费率           M＜100 万                   1.50%           M≥1,000 万               每笔 1,000 元 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书   注：   本基金的申购用度应在投资者申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推 广、销售、注册登记等各项用度，C 类份额不收取申购费。   （1）A 类份额：           持有期限（N）                     赎回费率              N＜7 天                     1.50%             N≥180 天                    0.00%   （2）C 类份额：           持有期限（N）                     赎回费率              N＜7 天                     1.50%              N≥30 天                    0.00%   注：   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取，其中对 持续持有期少于 30 日的 A 类基金份额的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，坚持续持有期少于 金份额的投资者收取的赎回费的 50%计入基金财产。对于 C 类基金份额，坚持续持有期少于 30 日的投 资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。 方式，基金不竭东说念主依照关联章程在最迟应于新的费率或收费方式实施日前在指定媒介上公告。                        ，基金不竭东说念主不错采选低于柜台交易方式的基金申 购费率和基金赎回费率。 划，针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金不竭东说念主不错按中国 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                                    更新招募说明书 证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率和赎回费率。    （八）申购份数与赎回金额的缠绵    申购本基金的申购用度采选前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申 购用度和净申购金额。    申购用度适用比例费率时，申购份额的缠绵方法如下：    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值    申购用度为固定金额时，申购份额的缠绵方法如下：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值    净申购金额以东说念主民币元为单元，缠绵结果按照四舍五入方法，保留特别少点后两位；申购用度以东说念主 民币元为单元，缠绵结果按照四舍五入方法，保留特别少点后两位；申购份额缠绵结果按照四舍五入方 法，保留到极少点后两位，由此纰谬产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。    例如说明：    （1）A 类份额：假设 T 日的基金份额净值为 1.0300 元，申购金额 10 万元，缠绵如下：    适用申购费率 为 1.5%，净申购金额 =100,000/（ 1+1.5%） =98,522.17 元，申购用度=100,000-    （2）C 类份额：假设 T 日的基金份额净值为 1.0300 元，申购金额 200 万元，无申购费。    采选“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行缠绵，缠绵公式：    赎回总额=赎回份额×赎回当日基金份额净值；    赎回用度=赎回总额×赎回费率；    赎回金额=赎回总额-赎回用度。    赎回总额以东说念主民币元为单元，缠绵结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位；赎回用度以东说念主民币 元为单元，缠绵结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位；赎回金额缠绵结果按照四舍五入方法，保 留到极少点后两位，由此纰谬产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                                    更新招募说明书   （1）A 类份额：假设 T 日的基金份额净值为 1.0300 元，赎回份数分别为 10,000 份，各时期赎回 金额如下：      持有期限          适用费率          赎回总金额       赎回用度         赎回金额       N＜7 天         1.50%         10,300      154.50      10,145.50      N≥180 天        0.00%         10,300       0.00       10,300.00   （2）C 类份额：假设 T 日的基金份额净值为 1.0300 元，赎回份数分别为 2,000,000 份，各时期赎 回金额如下：      持有期限          适用费率          赎回总金额       赎回用度         赎回金额       N＜7 天         1.50%        2,060,000   30,900.00    2,029,100       N≥30 天        0.00%        2,060,000     0.00       2,060,000   T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总和。   T 日的基金份额净值在本日收市后缠绵，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可 以适当蔓延缠绵或公告。本基金基金份额净值的缠绵，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的纰谬计入基金财产。   申购的有用份额为按试验阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准缠绵， 缠绵结果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的纰谬计入基金财产。   赎回金额为按试验阐发的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，缠绵结果 保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的纰谬计入基金财产。   （九）申购与赎回的注册登记 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者的正当权益，并最迟于初始实施前 3 个就业日在指定媒介公告。   （十）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不竭东说念主应拒却或暂停接受基金投资者的申购肯求： 金份额持有东说念主利益的申购； 过 50%，或者变相掩饰 50%麇集度的情形时； 应当暂停接受申购肯求；   发生上述除第 5、6 项除外的暂停申购情形时，基金不竭东说念主应当根据关联章程在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如果基金投资者的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资者。在 暂停申购的情况放手时，基金不竭东说念主应实时规复申购业务的办理。   （十一）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金不竭东说念主可暂停接受基金投资者的赎回肯求或降速支付赎回款项： 应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书   发生上述情形时，基金不竭东说念主应在当日向中国证监会答复，已接受的赎回肯求，基金不竭东说念主应按时 足额支付；如暂时不行足额支付，可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主， 未支付部分可缓期支付，并以后续洞开日的基金份额净值为依据缠绵赎回金额，若出现上述第 3 项所 述情形，按基金合同的相关条件处理。投资者在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给予撤 销。在暂停赎回的情况放手时，基金不竭东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告、报中国证监会备案。   （十二）巨额赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金篡改中转出肯求份额 总和后扣除申购肯求份额总和及基金篡改中转入肯求份额总和后的余额）跳跃前一日的基金总份额的   当基金出现巨额赎回时，基金不竭东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回或部分顺延 赎回。   （1）全额赎回：当基金不竭东说念主以为有才气支付基金投资者的赎回肯求时，按普通赎回法式实施。   （2）部分顺延赎回：当基金不竭东说念主以为支付基金投资者的赎回肯求有穷苦或以为支付投资者的赎 回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金不竭东说念主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回肯求缓期办理。   若基金发生巨额赎回，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回肯求跳跃上一洞开日基金总份额 70%以 上的部分，将自动进行缓期办理。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一 洞开日的基金份额净值为基础缠绵赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求 时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。对于当日非自动缓期办理的赎回肯求，应当按单个账户非自动缓期办理赎回肯求量占非自动缓期办 理赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；基金投资者未能赎回部分，投资者在提交赎回肯求 时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到全部赎回 为止；遴聘取消赎回的，当日未获赎回的部分肯求将被拔除。   当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金不竭东说念主应在 2 日内通过中国证监会指定媒介刊登公告，并通 过邮寄、传真或者招募说明书章程的其他方式在 3 个就业日内文牍基金份额持有东说念主，并说明关联处理 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 方法。   连气儿 2 日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金不竭东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求； 照旧接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得跳跃普通支付时辰 20 个就业日，并应当在指定媒 介上进行公告。   （十三）暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 在指定媒介上刊登暂停公告。 新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 应提前 2 个就业日在指定媒介上刊登基金重新洞开申购或赎回公告，并公告最近 1 个洞开日的基金份 额净值。 束，基金重新洞开申购或赎回时，基金不竭东说念主应提前 2 个就业日在指定媒介上连气儿刊登基金重新洞开 申购或赎回公告，并公告最近 1 个洞开日的基金份额净值。   （十四）基金篡改   基金不竭东说念主不错根据相关法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金不竭东说念主不竭的其 他基金之间的篡改业务，基金篡改不错收取一定的篡改费，相关法则由基金不竭东说念主届时根据相关法律法 规及本基金合同的章程制定并公告，并实时见告基金托管东说念主与相关机构。   （十五）转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的圭臬收取转托管费。   如果出现基金不竭东说念主、注册登记机构、办理转托管的销售机构因工夫系统性能限制或其它合理原 因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东说念主的转托管肯求。   （十六）按时定额投资缠绵   在各项条件练习的情况下，本基金可为基金投资者提供按时定额投资缠绵服务，具体实施方法以更 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 新后的招募说明书和基金不竭东说念主届时的公告为准。   （十七）基金的非交易过户   指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制实施和经注册登记机构认同的其它情况而产生的非 交易过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额投资者。   继承是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金份额持有东说念主 将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是指司法机构依据成效 司法文书将基金份额持有东说念把握有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户                      对于稳当条件的非交易过户肯求自肯求受理日起 2 个 必须提供基金注册登记机构要求提供的相关辛勤， 月内办理，并按基金注册登记机构章程的圭臬收费。   基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。   （十八）基金的冻结与解冻   基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。   基金注册登记机构只受理国度关联机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以及注册登 记机构认同的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基 金份额所产生的权益一并冻结，法律法例、中国证监会或法院判决、裁定另有章程的除外。   当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他相关机构应拒却该部分基金份额的赎回申 请、篡改出肯求、非交易过户以及基金的转托管肯求。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程或相关 公告。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书                    十、基金的投资   （一）投资主见   在正确知道中国经济发展特色的基础上，透过投资于优质股票和票息上风的固定收益证券，并结合 严格风险不竭，为投资者带来踏实确当期收益与始终的老本升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章上市的股票（包括中小板、创业板 过甚他中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、央行单子、企业债、公司 债、可篡改债券、短期融资券、资产缓助证券、债券回购等）                           、货币商场器具、权证以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需稳当中国证监会的相关章程。如果法律法例或中国证监会 以后允许本基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行适当法式后，不错将其纳入本基金的投资范围，但届 时仍需遵守有用的投资比例限制。   本基金投资组合中股票、存托凭证、权证的投资比例为基金资产的 30%－80%；债券、货币商场工 具等占基金资产的 20%－70%，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不 低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资理念   告成的投资不竭在于不详建立一套范例的、具有实践意念念的分析与投资方法，使之得以贯彻实施并 金石可镂。   （四）投资策略   大类资产配置策略的枢纽在于从上至下的宏不雅分析与从下到上的商场趋势分析的有机结合。一方 面，本基金将分析和量度广阔的宏不雅经济变量和暖热经济结构治疗过程中政策、法例的相关变化，另一 方面，本基金会对股票商场合座估值水平、债券商场合座收益率弧线变化进行定量分析，从而得出对可 投资商场走势和波动特征的判断。基于上述研究结果，本基金将决定股票、债券和现金等大类资产在给 定区间内的动态配置。   本基金的股票投资采选行业配置指挥下的个股精选方法，即：当先进行行业投资价值评估，细目拟 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 投资的上风行业；其次进行行业内个股的精选，从质地和价钱两个维度精选优质股票构建股票组合。   （1）行业的遴聘与配置   本基金以“全球行业分类圭臬（GICS）”行为行业折柳依据。在此基础上，本基金不竭东说念主建立了系统 完善的行业投资价值评估体系——行业配置抽象评分模子，通过动态监测行业投资价值的变化，加多投 资价值飞腾行业的权重，减少投资价值下降行业的权重，从而加多股票组合的行业配置效率。   行业配置抽象评分模子以五分制为基础，将行业的投资价值从六个主因素进行评估：产业结构、国 家政策、景气度、盈利现象、商场表现以及相对价值。本基金不竭东说念主的投资团队结合各证券研究机构的 行业研究恶果与个东说念主的分析判断，给出行业评分和行业指摘，从而得到该行业各因素的得分，然后将各 因素得分加总，从而得到行业的抽象评分。   （2）股票精选方法   本基金股票组合在行业配置指挥下从质地和估值两个维度精选优质股票构建股票组合。   质地精选方法   本基金股票组合采选因素主不雅赋权和打分排序的方法进行质地精选。   下表展示了股票组合进行质地精选的方针框架。该框架将股票质地相比的竣事问题归结为四类指 标：盈利才气、利润率、速率和稳健。四类方针又分别包括几个基本方针。   股票组合质地精选方针框架            方针类别                  基本方针                                 每股收益增长率                                 净利润率的变化            盈利才气                                运谋利润率的变化                                 运营收入增长率                                  净利润率            利润率                  净资产收益率                                  运谋利润率                                  存货盘活率             速率                                 应收账款盘活率 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书                                   速动比率             稳健                                   流动比率   估值考量的具体方法   本基金估值分析方法主要采选专科的估值模子，结合行业的不同特征，合理使用估值方针。具体采 用的方法包括股利折现模子、解放现金流折现模子、市盈率法、市净率法、EV/EBITDA 等方法。   个股细目方法   依据行业投资价值排序结果及上表所示的精选框架，本基金在行业内将相关个股按质方位针由高 到低进行排序，录取每个行业内抽象分值排在前 10 名的股票行为股票组合的拟投资标的。其次结合估 值考量，遴聘被低估的股票，形成优化的股票组合。   股票组合的治疗   本基金对股票组合中的股票采选“买入并持有”的策略，直至股票的价钱达到或跳跃其合理价值。同 时，将根据股票质地和估值现象的发展变化按时治疗股票组合。   本基金的债券投资组合以具票息上风的债券行为主要投资对象，并通过对债券的信用、久期和凸性 等的无邪配置，进行相对积极主动的操作，力求获取卓绝债券基准的收益。   （1）投资策略   本基金在骄横流动性及风险监控要求下，通过宏不雅经济方面从上至下的分析及债券商场方面自下 而上的判断，把握商场利率水平的运行态势，根据债券商场收益率弧线的合座灵通标的进行债券投资。 具体的投资策略主要有：票息策略、息差策略、利差策略。   （2）个券遴聘   根据上述投资策略，本基金通过对个券相对于收益率弧线被低估（或高估）的进程分析，结合个券 的信用品级、交易商场、流动性、息票率、税赋特色等，充分挖掘价值相对被低估的个券，以把握商场 失效所带来的投资契机。   （3）组合构建与组合治疗   通过上述投资策略，本基金初步完成债券组合的构建。在此过程中，需要遵守以下原则：债券组合 信用品级撑持在投资级以上水平；将债券组合的流动性撑持在适当的水平。   在投资过程中，本基金需要随时根据宏不雅经济、商场变化，以及基于流动性和风险不竭的要求，对 债券组合进行治疗。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略实施。   （1）权证投资策略   本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证订价模子缠绵权证价值。基金权证操作将 根据权证的高杠杆性、有限损失性、无邪性等性情结合基金的需要进行该产品的投资。主要研究运用的 策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。   （2）资产缓助证券投资策略   本基金将分析资产缓助证券的资产特征，揣测违约率和提前偿付比率，并利用收益率弧线和期权定 价模子，对资产缓助证券进行估值。基金将严格限制资产缓助证券的总体投资范畴并进行散播投资，以 镌汰流动性风险。   （五）现金头寸不竭   为了尽可能幸免基金操作过程中出现的现金过度和现金不及表象对基金运作的牵扯，在现金头寸 不竭上，本基金通过对内素性与外素性畴昔现金流的量度进行现金预算不竭，实时骄横基金运作中的流 动性需求。   （六）功绩相比基准   本基金功绩相比基准为：沪深 300 指数收益率×55%+中国债券总指数收益率×45%。   跟着法律法例和商场环境发生变化，如果上述功绩相比基准不适用本基金，或者出现更泰斗的不详 表征本基金风险收益特征的功绩基准，本基金不竭东说念主不错依据调动基金份额持有东说念主正当权益的原则，根 据试验情况对功绩相比基准进行相应治疗。治疗功绩相比基准应经基金托管东说念主同意，报中国证监会备 案，基金不竭东说念主应在治疗前 2 个就业日在指定媒介上给予公告。   （七）风险收益特征   本基金系夹杂型基金，其风险收益特征从始终平均及预期来看，低于股票型基金，高于债券型基金 与货币商场基金，属于中等风险、中等收益的证券投资基金品种。   （八）投资决策依据 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书   （九）投资决策经由   本基金采选投资决策委员会疏导下的团队式投资不竭模式。投资决策委员会按时就投资不竭业务 的重要问题进行考虑。基金司理、研究员、交易员在投资不竭过程中就业明确、密切衔接，在各自职责 内按照业务法式沉寂就业并合理地相互制衡。具体的投资不竭法式如下： 数据模拟的种种答复，为本基金的投资不竭提供决策依据。 性办法；如遇重要事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资缠绵，包括资产配置、行业配置、股票和债券遴聘，以及买卖时机。 基金司理必须遵从投资组合决定权和交易下单权严格分离的章程。 部对投资组合缠绵的实施过程进行日常监督和实时风险限制，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （十）投资限制   本基金的投资组合将遵守以下限制：   （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （2）本基金与由本基金不竭东说念主不竭的其他基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%； 本基金不竭东说念主不竭的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期的按时洞开基金)持有一家上市 公司刊行的可畅达股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的 15%；本基金不竭东说念主不竭的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的 30%；   （3）参加寰宇银行间同行商场的债券回购融入的资金余额不得跳跃基金资产净值的 40%，债券回 购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （4）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （5）本基金投资组合中股票、存托凭证、权证的投资比例为基金资产的 30%－80%，债券、货币 商场器具等占基金资产的 20%－70%；   （6）基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金资产净值的   （7）本基金投资权证，在职何交易日买入的总金额，不跳跃上一交易日基金资产净值的 0.5%，基 金持有的全部权证的市值不跳跃基金资产净值的 3%，本基金不竭东说念主不竭的全部基金持有团结权证的比 例不跳跃该权证 10%。投资于其他权证的投资比例，背叛法律法例或监管部门的相关章程；   （8）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产缓助证券的比例，不得跳跃该资产缓助证券范畴 的 10%；本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产缓助证券的比例，不得跳跃该基金资产净值的 10%； 基金不竭东说念主不竭的全部证券投资基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产缓助证券，不得跳跃其种种资 产缓助证券统统范畴的 10%；              其市值不得跳跃该基金资产净值的 20%；                本基金持有的全部资产缓助证券，   （9）本基金不得违反基金合同中其他关联该基金投资范围、投资策略、投资比例的章程；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产缓助证券。本基金持有资产支 持证券期间，如果其信用品级下降、不再稳当投资圭臬，应在评级答复发布之日起三个月内全部卖出；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金不竭东说念主之外的因素致使本基金不稳当前款所章程比例 限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施；   （14）法律法例或监管部门对上述比例限制另有章程的，从其章程。   基金不竭东说念主应当自转型之日起六个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的约定。在稳当相关 法律法例章程的前提下，因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变动等非本基金不竭东说念主的因素致使 基金的投资组合不稳当上述除（6）、                 （10）                    、    （12）项外章程的投资比例的，基金不竭东说念主应当在 10                     （11）、 个交易日内进行治疗。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。   若法律法例或监管部门取消上述限制，履行适当法式后，本基金投资可不受上述章程限制。   （十一）不容行径   为调动基金份额持有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行径： 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   若法律法例或监管部门取消上述不容性章程，履行适当法式后，本基金投资可不受上述章程限制。   （十二）基金不竭东说念主代表基金专揽鼓舞权利的处理原则及方法   （十三）基金的融资、融券   本基金不错根据关联法律法例和政策的章程进行融资、融券。   （十四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事务所办法后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有重要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十五）基金投资组合答复   基金不竭东说念主的董事会及董事保证本答复所载辛勤不存在子虚纪录、误导性说明或重要遗漏，并对其 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                                     更新招募说明书 内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带就业。   基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金基金合同章程，于 2024 年 11 月 01 日复核了本 答复中的财务方针、净值表现和投资组合答复等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性说明或者 重要遗漏。   本投资组合答复所载数据松手 2024 年 09 月 30 日。 序号              款式                金额（元）              占基金总资产的比例（%）      其中：股票                          454,124,448.12             69.15      其中：债券                          132,612,720.82             20.19           资产缓助证券                                 -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                           -                  -   （1）答复期末按行业分类的境内股票投资组合 代码            行业类别            公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）  A   农、林、牧、渔业                        1,297,656.00               0.20 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书  B    采矿业                      25,435,821.00        4.00  C    制造业                     121,051,217.26       19.04  D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业         69,245,758.40       10.89  E    建筑业                      22,332,036.00        3.51  F    批发和零卖业                    8,778,653.00        1.38  G    交通输送、仓储和邮政业             105,551,522.62       16.60  H    住宿和餐饮业                    3,950,713.00        0.62  I    信息传输、软件和信息工夫服务业           9,263,875.80        1.46  J    金融业                      66,524,377.64       10.46  K    房地产业                                 -           -  L    租借和商务服务业                  4,753,252.00        0.75  M    科学研究和工夫服务业                    9,943.40        0.00  N    水利、环境和全球设施不竭业             3,994,550.00        0.63  O    住户服务、修理和其他服务业                        -           -  P    培育                                   -           -  Q    卫生和社会就业                              -           -  R    文化、体育和文娱业                11,935,072.00        1.88  S    抽象                                   -           -       统统                      454,124,448.12       71.42      （2）答复期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本答复期末未持有港股通投资的股票。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                                          更新招募说明书                                                             占基金资产净值比例 序号    股票代码       股票称呼    数目（股）         公允价值（元）                                                                （%） 序号              债券品种        公允价值（元）                   占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融债                                   -                      - 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                                      更新招募说明书                                                         占基金资产净值比例 序号     债券代码     债券称呼     数目（张）       公允价值（元）                                                            （%）      本基金本答复期末未投资资产缓助证券。      本基金本答复期末未投资贵金属。      本基金本答复期末未投资权证。      （1）答复期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      本基金本答复期末未投资股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      本基金本答复期末未投资股指期货。      （1）本期国债期货投资政策      本基金本答复期末未投资国债期货。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                             更新招募说明书  （2）答复期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  本基金本答复期末未投资国债期货。  （3）本期国债期货投资评价  本基金本答复期末未投资国债期货。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案造访，或在答复编制日前一 年内受到公开训斥、处罚的情形。  （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库  （3）其他资产组成  序号            称呼                      金额（元）  （4）本答复期末持有的处于转股期的可篡改债券明细 序号    债券代码      债券称呼   公允价值（元）              占基金资产净值比例（%） 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书   （5）答复期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明   本基金本答复期末前十名股票不存在畅达受限情况。   （6）投资组合答复附注的其他翰墨姿色部分   因四舍五入原因，投资组合答复平分项之和与统统可能存在尾差。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                                              更新招募说明书                                  十一、基金的功绩    本基金不竭东说念主依照恪称包袱、淳厚信用、勤奋尽责的原则不竭和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据松手 2024 年 09 月 30 日。    （1）优质精选无邪配置夹杂 A 类份额                      份额净值 份额净值增长 功绩相比基                 功绩相比基准收         阶段                                                       ①－③       ②－④                      增长率①      率圭臬差②    准收益率③          益率圭臬差④                      -3.02%     1.18%        -1.50%      0.65%   -1.52%    0.53%                      -15.79%    0.89%        -12.03%     0.70%   -3.76%    0.19%                      -32.36%    2.08%        1.62%       0.48%   -33.98%   1.60%                      -0.02%     1.10%        8.98%       0.85%   -9.00%    0.25% 自基金转型起于今             4.06%      1.15%        11.28%      0.66%   -7.22%    0.49%    （2）优质精选无邪配置夹杂 C 类份额                      份额净值 份额净值增长 功绩相比基                 功绩相比基准收         阶段                                                        ①-③      ②-④                      增长率①      率圭臬差②    准收益率③          益率圭臬差④ 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                                           更新招募说明书                      -3.05%    1.17%        -1.50%    0.65%   -1.55%    0.52%                      -15.88%   0.89%        -12.03%   0.70%   -3.85%    0.19%                      -32.39%   2.08%        1.62%     0.48%   -34.01%   1.60%                      -0.04%    1.10%        8.98%     0.85%   -9.02%    0.25% 自基金转型起于今             4.00%     1.15%        11.28%    0.66%   -7.28%    0.49%    注：    （1）“金元比联保本夹杂型证券投资基金”（系本基金前身，以下简称“本基金”）合同成效日为 2011 年 08 月 16 日。自 2017 年 10 月 10 日起，本基金转型为夹杂型证券投资基金，功绩基准累计增长率以    （2）本产品于 2020 年 11 月 修改投资范围，加多存托凭证为投资标的。    （3）上述期间基金司理变更情况请参见招募说明书“第三部分 基金不竭东说念主”中的“（二）主要东说念主 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书                     十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款以过甚他资产的价值 总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券交易算帐资金的结算备 付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的口头开立银行间债券托管 账户。开立的基金专用账户与基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户 以过甚他基金财产账户相沉寂。   （四）基金财产的刑事就业   基金财产沉寂于基金不竭东说念主、基金托管东说念主和其他销售机构的固有财产，并由基金托管东说念主撑持。基金 不竭东说念主、基金托管东说念主因基金财产的不竭、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管 理东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取不竭费、托管费、C 类基金份额的销售服务费以及基金合 同约定的其他用度。基金不竭东说念主、基金托管东说念主以其自有财产承担法律就业，其债权东说念主不得对基金财产行 使请求冻结、扣押和其他权利。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章拔除或者被照章宣告停业等原因进行算帐的，基金财 产不属于其算帐财产。   基金财产的债权，不得与基金不竭东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债 务，不得相互抵销。   除依据《基金法》          、基金合同过甚他关联章程刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。非因基金财产自身承 担的债务，不得对基金财产强制实施。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书                  十三、基金财产的估值   （一）估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反馈基金相关金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依 据。   （二）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国度法律法例章程需要对外败露基金 净值的非交易日。   （三）估值对象   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证过甚他基金资产。   （四）估值方法   （1）上市股票的估值：   上市畅达股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环 境未发生重要变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了 重要变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及重要变化因素，治疗最近交易日收盘价，细目公允价值 进行估值。   （2）未上市股票的估值： 况下，按成本价估值； 股票的市价进行估值； 团结股票的市价进行估值； 允价值。   （3）在职何情况下，基金不竭东说念主如采选本项第（1）-（2）小项章程的方法对基金资产进行估值， 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书 均应被以为采选了适当的估值方法。关联词，如果基金不竭东说念主以为按本项第（1）-（2）小项章程的方法 对基金资产进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金不竭东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定 后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （4）国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （1）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估 值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行 使回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情 况下，按成本估值。   （2）在交易所商场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），录取第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在交易所商场上市交易的可篡改债券，按照逐日收盘价行为估值全价。   （4）对在交易所商场挂牌转让的资产缓助证券，估值日不存在活跃商场时采选估值工夫细目其公 允价值进行估值。如成本不详近似体现公允价值，应持续评估上述作念法的适当性，并在情况发生改变时 作念出适当治疗。   （1）基金持有的权证，从持有阐发日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交 易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生重要变化，按最 近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价 及重要变化因素，治疗最近交易市价，细目公允价钱。   （2）初次刊行未上市的权证，采选估值工夫细目公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及罢手交易、但未行权的权证，采选估值工夫细目公允价值 进行估值。   （4）在职何情况下，基金不竭东说念主如采选本项第（1）-（3）项章程的方法对基金资产进行估值，均 应被以为采选了适当的估值方法。关联词，如果基金不竭东说念主以为按本项第（1）-（3）项章程的方法对基 金资产进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金不竭东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按 最能反馈公允价值的价钱估值。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书   （5）国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （五）估值法式   基金日常估值由基金不竭东说念主进行。基金份额净值由基金不竭东说念主完成估值后，将估值结果以书面样子 报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金合同章程的估值方法、时辰、法式进行复核，基金托管东说念主复核无误 后签章复返给基金不竭东说念主，由基金不竭东说念主依据本基金合同和关联法律法例的章程给予公布。月末、年中 和年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   （六）估值纰谬的处理   基金不竭东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的门径确保基金资产估值的准确性、实时性。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不竭东说念主或基金托管东说念主或注册登记机构或其他销售机构或投资者 自身的罪状变成差错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，差错的就业东说念主应当对由于该差错遭遇损失确当事东说念主 （“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述差错的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据缠绵差错、系统故障差错、 下达指示差错等；对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫水平不行意象、不行幸免、不行克 服，则属不可抗力，按照下述章程实施。   由于不可抗力原因变成投资者的交易辛勤灭失或被纰谬处理或变成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿就业，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥 得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，差错就业方应实时调和各方，实时进行更正，因 更正差错发生的用度由差错就业方承担；由于差错就业方未实时更正已产生的差错，给当事东说念主变成损失 的，由差错就业方承担；若差错就业方照旧积极调和，况且有协助义务确当事东说念主有实足的时辰进行更正 而未更正，则其应当承担相应抵偿就业。差错就业方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行阐发，确保差错 已得到更正；   （2）差错的就业方对可能导致关联当事东说念主的径直损失负责，分歧辗转损失负责，况且仅对差错的 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书 关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责；   （3）因差错而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但差错就业方仍搪塞差错负 责。如果由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失，则差错 就业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东说念主享有要求托福 不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其 照旧得回的抵偿额加上照旧得回的不妥得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给差错就业方；   （4）差错治疗采选尽量规复至假设未发生差错的正确情形的方式；   （5）差错就业方拒却进行抵偿时，如果因基金不竭东说念主的行径变成基金财产损失机，基金托管东说念主应 为基金的利益向基金不竭东说念主追偿，如果因基金托管东说念主的行径变成基金财产损失机，基金不竭东说念主应为基金 的利益向基金托管东说念主追偿。基金不竭东说念主和托管东说念主之外的第三方变成基金财产的损失，并拒却进行抵偿 时，由基金不竭东说念主负责向差错方追偿；   （6）如果出现差错确当事东说念主未按章程对受损方进行抵偿，况且依据法律法例、基金合同或其他规 定，基金不竭东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿就业，则基金不竭东说念主有权向有就业 确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭遇的损失；   （7）按法律法例章程的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据差错发生的原因细目差错的就业方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的就业方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机构进行更 正，并就差错的更正向关联当事东说念主进行阐发。   （1）当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基金份额净值纰谬；基金 份额净值出现纰谬时，基金不竭东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并采选合理的门径精通损失进 一步扩大；当纰谬达到或跳跃基金资产净值的 0.25%时，基金不竭公司应当实时文牍基金托管东说念主并报中 国证监会；纰谬偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金不竭东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证 监会备案；当发生净值缠绵纰谬时，由基金不竭东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金变成损失的， 应由基金不竭东说念主先行赔付，基金不竭东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值缠绵差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行抵偿时，基金不竭东说念主和 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的就业，经阐发后按以下条件进行抵偿： 上充分考虑后，尚不行达成一致时，按基金司帐就业方的建议实施，由此给基金份额持有东说念主和基金变成 的损失，由基金不竭东说念主负责赔付； 过程冷落疑义或要求基金不竭东说念主书面说明，份额净值出错且变成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法 规的章程对投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，其中基金不竭东说念主承担 成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金不竭东说念主的缠绵结果对外公布，由此给基金 份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金不竭东说念主负责赔付；                                    ，进而导致基金份额净 值缠绵纰谬而引起的基金份额持有东说念主和基金的损失，由基金不竭东说念主负责赔付。   （3）基金不竭东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统设立而产生的净值缠绵尾差，以基金不竭东说念主缠绵 结果为准。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有章程的，从其章程。如果行业有通行作念法，两边当事 东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金不竭东说念主负责缠绵，基金托管东说念主负责进行 复核。基金不竭东说念主应于每个就业日交易终端后将当日的净值缠绵结果发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对 净值缠绵结果复核阐发后发送给基金不竭东说念主，由基金不竭东说念主依据本基金合同和关联法律法例的章程对 基金净值给予公布。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书   基金份额净值的缠绵精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   （九）特殊情形的处理 所变成的纰谬不行为基金资产估值纰谬处理。 基金不竭东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采选必要、适当、合理的门径进行查验，关联词未能发现该纰谬而变成 的基金份额净值缠绵纰谬，基金不竭东说念主、基金托管东说念主不错免除抵偿就业。但基金不竭东说念主、基金托管东说念主应 积极采选必要的门径放手由此变成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的基金净 值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书                   十四、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除相关用度后的余额，基金 已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指松手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益的孰低数。   （三）收益分拨原则   本基金收益分拨应遵守下列原则： 基金收益分拨比例不低于该次收益分拨基准日可供分拨利润的 10%；若《基金合同》成效起火 3 个月 可不进行收益分拨。 的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现金分 红。 每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值。   在不影响投资者利益的情况下，基金不竭东说念主可在法律法例允许的前提下酌情治疗以上基金收益分 配原则，此项治疗不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金期末可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时辰、分 配数额及比例、分拨方式、支付方式等内容。   （五）收益分拨的时辰和法式 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 章程公告。                      ，基金不竭东说念主就支付的现金红利向基金托管东说念主发送划 款指示，基金托管东说念主按照基金不竭东说念主的指示实时进行分红资金的划付。 就业日。   （六）收益分拨中发生的用度 东说念主所获现金红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机构自动将该基金份额持有东说念主的现金红 利按除权日的基金份额净值转为基金份额。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书                    十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）上述基金用度由基金不竭东说念主在法律法例章程的范围内按照公允的商场价钱细目，法律法例 另有章程时从其章程。   （三）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   在频繁情况下，基金不竭费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。缠绵方法如下：   H=E×1.20%/曩昔天数，H 为逐日应计提的基金不竭费，E 为前一日基金资产净值。   基金不竭费逐日计提，按月支付。由基金不竭东说念主向基金托管东说念主发送基金不竭费划付指示，经基金托 管东说念主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金不竭东说念主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。缠绵方法如下：   H=E×0.20%/曩昔天数，H 为逐日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金不竭东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托 管东说念主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%，按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。销售服务费的缠绵方法如下：H＝E×0.10%/曩昔天数， H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费，E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值。   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金不竭东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，经基 金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金不竭东说念主，经基金不竭东说念主代 付给各销售机构，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 出金额支付，列入或摊入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的款式   基金不竭东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失，以及处 理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （五）与基金销售关联的用度   基金认购费的费率水平、缠绵公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第六部分 基金的募 集”相应部分。   基金申购费的费率水平、缠绵公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、缠绵公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金篡改费的费率水平、缠绵公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   （六）基金不竭东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况治疗基金不竭费率、基金托管费率和销售服 务费费率。镌汰基金不竭费率、基金托管费率和销售服务费费率，无谓召开基金份额持有东说念主大会。基金 不竭东说念主必须依照关联章程最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书   （七）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取基金不竭费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程。   （八）基金税收   基金和基金份额持有东说念主根据国度法律法例的章程，履行征税义务。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书                     十六、基金的司帐与审计   （一）基金的司帐政策 定编制基金司帐报表；   （二）基金的审计 司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个就业日内在章程媒介公告。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书                   十七、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应稳当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、基金合同过甚他关联 章程。   （二）信息败露义务东说念主  本基金信息败露义务东说念主包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主 等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。  本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国证监会的 章程败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。  应当在中国证监会章程时辰内，将应予败露的基金信息通过稳当中国证监会章程条件的寰宇性报 刊（以下简称“章程报刊”            ）及《信息败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”                                        ）等媒介披 露，并保证基金投资者不详按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息辛勤。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开败露的信息应采选中语文本。如同期采选外文文本的，基金信息败露义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。  本基金公开败露的信息采选阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：  转型时将招募说明书、基金合同选录登载在章程媒介上；基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书 托管条约登载在网站上。   （1）招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金申购和赎回安排、 基金投资、基金产品性情、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服务等内容。本基金合同成效后，基 金招募说明书的信息发生重要变更的，基金不竭东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在 章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的， 基金不竭东说念主不错不再更新基金招募说明书。   （2）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大会召开的规 则及具体法式，说明基金产品的性情等波及基金投资者重要利益的事项的法律文献。   （3）托管条约是界定基金托管东说念主和基金不竭东说念主在基金财产撑持及基金运作监督等行为中的权利、 义务关系的法律文献。   （4）基金产品辛勤概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金纲要信息。 《基金合同》成效后，基金产品辛勤纲要的信息发生重要变更的，基金不竭东说念主应当在三个就业日内，更 新基金产品辛勤纲要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品辛勤纲要其他信息 发生变更的，基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金不竭东说念主不错不再更新基金产品辛勤 纲要。   本基金合同成效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东说念主应当至少每周在章程网站上 败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过章程网 站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不竭东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站上败露半年度和年度终末一 日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不竭东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度答复，并将年度答复正文登载于规 定网站上，将年度答复辅导性公告登载在章程报刊上。基金年度答复的财务司帐答复应当经过具有证 券、期货相关业务履历的司帐师事务所审计。   基金不竭东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期答复，并将中期答复正文登载在 章程网站上，将中期答复辅导性公告登载在章程报刊上。   基金不竭东说念主应当在季度终端之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度答复，并将季度答复登载在 章程网站上，并将季度答复辅导性公告登载在章程报刊上。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书   基金合同成效不及 2 个月的，基金不竭东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金不竭东说念主至少应当在季度答复、中期答复、年度答复等按时答复文献中“影响投资者决策的其 他重要信息”项下败露该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复期内持有份额变化情况及本基 金的特地风险。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度答复和中期答复中败露基金组结伴产情况过甚流动性风 险分析等。   本基金发生重要事件，关联信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时答覆信，并登载在章程报刊和 章程网站上。   前款所称重要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重要影响的下列事 件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同隔绝、基金算帐；   （3）篡改基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金不竭东说念主委派基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金不竭东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金不竭公司变更持有百分之五以上股权的鼓舞、基金不竭东说念主的试验限制东说念主变更；   （8）基金不竭东说念主的高等不竭东说念主员、基金司理和基金托管东说念主基金专门托管部门负责东说念主发生变动；   （9）基金不竭东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃 50%；基金不竭东说念主、基金托管东说念主基金托管部门 的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃 30%；   （10）波及基金财产、基金不竭业务和基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （11）基金不竭东说念主或其高等不竭东说念主员、基金司理因基金不竭业务相关行径受到重要行政处罚、刑事 处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行径受到重要行政处罚、刑事处 罚；   （12）基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、试验限制东说念主或者与其 有重要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关联交易事项，但中国 证监会另有章程的除外； 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书   （13）基金收益分拨事项；   （14）不竭费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变更；   （15）基金份额净值计价纰谬达基金份额净值 0.5%；   （16）本基金初始办理申购、赎回；   （17）本基金发生巨额赎回并缓期办理；   （18）本基金连气儿发生巨额赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （20）基金推出新业务或服务；   （21）发生波及基金申购、赎回事项治疗或潜在影响投资者赎回等重要事项时；   （22）基金信息败露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重要影响的 其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在本基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场娴雅传的音问可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相关信息败露义务东说念主洞悉 后应当立即对该音问进行公开清爽，并将关联情况立即答复中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并给予公告。召开基金份 额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东说念主大会的召开时辰、会议样子、审议事 项、议事法式和表决方式等事项。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金不竭东说念主、基金托管东说念主对基金份额持有东说念主大 会决定的事项不照章履行信息败露义务的，召集东说念主应当履行相关信息败露义务。   本基金实施侧袋机制的，相关信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的章程进 行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息败露事务不竭   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露不竭轨制，专门部门及高等不竭东说念主员负责不竭信息 败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当稳当中国证监会相关基金信息败露内容与款式准则 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 的章程。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金不竭东说念主编制的基 金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金按时答复和更新的招募说明书、基金产品 辛勤纲要、基金算帐答复等公开败露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金不竭东说念主出具书面文献或 者盖印阐发。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴聘一家报刊败露本基金的信息。基金不竭东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相关报送信息的真确、准确、 完好、实时。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他全球媒介败露信 息，关联词其他全球媒介不得早于章程媒介败露信息，况且在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。   （七）信息败露文献的存放与查阅   招募说明书公布后，应当分别置备于基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额发售机构的住所，供公众 查阅、复制。   基金按时答复公布后，应当分别置备于基金不竭东说念主和基金托管东说念主的住所，以供公众查阅、复制。   投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复制件或复印件。   照章必须败露的信息发布后，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法例章程将信息置备于各 自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息败露事项以法律法例章程及本章精真金不怕火定的内容为准。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书                    十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事务所办法后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金不竭东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内遴聘于侧袋机制启用日 发表办法且稳当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并败露专项审计办法。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停 申购，具体事项届时将由基金不竭东说念主在相关公告中章程。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份额。巨额赎回按照单个洞开日内主袋账 户份额净赎回肯求跳跃前一日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金不竭东说念主搪塞侧袋账户份额实行沉寂不竭，主袋账户沿用原基金代码，侧袋 账户使用沉寂的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金不竭东说念主、基金服务机构 在缠绵各项投资运作方针和基金功绩相关方针时仅需研究主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基 金净资产减少在缠绵基金功绩相关方针时按投资损失处理。   基金不竭东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的治疗，因资产 流动性受限等中国证监会章程的情形除外。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书   基金不竭东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金不竭东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的 基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金不竭东说念主搪塞侧袋账户单独 设立账套，实行沉寂核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账 户的司帐核算应稳当《企业司帐准则》的相关要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 可酌情收取或减免，但不得收取基金不竭费。基金不竭费除外的其他用度详见届时发布的相关公告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交易等方式规复流动性后，基金不竭东说念主应当按照基金份额持有东说念主 利益最大化原则，采选将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金 项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不竭东说念主都应当实时向侧袋账户全部 份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金不竭东说念主在每次 处置变现后均应按影相关法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔绝侧袋机制后，基金不竭东说念主应实时遴聘稳当《中华东说念主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所进行审计并败露专项审计办法。   侧袋账户资产十足算帐后，基金不竭东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重要影响的事 项后基金不竭东说念主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现， 基金不竭东说念主在每次处置变现后均应按影相关法律法例要求实时发布临时公告。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   基金不竭东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分章程的基金净值信息败露方式和频率败露主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停败露侧袋账户的基金 净值信息。   侧袋机制实施期间，基金不竭东说念主应当按照法律法例的章程在基金按时答复中败露答复期内侧袋账 户相关信息，基金按时答复中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户相关信息在按时报 告中单独进行败露。司帐师事务所对基金年度答复进行审计时，搪塞答复期内基金侧袋机制运行相关的 司帐核算和年度答复败露，实施适当法式并发表审计办法。   （八）本部分对于侧袋机制的相关章程，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律 法例或监管法则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管法则针对侧袋机制的内容 有进一步章程的，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当法式后，在对基金份额持有东说念主利益 无试验性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改和治疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书                  十九、基金的风险揭示   本基金行为夹杂型证券投资基金，属证券投资基金中的较低风险收益品种。本基金主要具有以下风 险：   （一）商场风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资热沈和交易轨制等各式因素的影响，导致基金收益水 平变化，产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致商场价钱 波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券与上市公司的股 票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利爽径直影响着债券的价钱和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的策划好坏受多种因素影响，如不竭才气、财务现象、商场远景、行业竞争、东说念主员修养等， 这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司策划不善，其股票价钱可能下落，或者 不详用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资种种化来散播这种非系统风 险，但不行十足掩饰。   主若是指债务东说念主的违约风险，若债务东说念主策划不善，资不抵债，债权东说念主可能会损失掉大部分的投资， 这主要体咫尺企业债中。   基金的利润将主要通过现金样子来分拨，而现金可能因为通货扩张的影响而导致购买力下降，从而 使基金的试验收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁徙关联的风险，单一的久期方针并不行充分反馈 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率飞腾所带来的 价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所 得的利息收入进行再投资时，将得回比之前较少的收益率。   （二）不竭风险   在基金不竭运作过程中基金不竭东说念主的学问、教导、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和 对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金不竭东说念主 的不竭水平、不竭技能和不竭工夫等相关性较大。因此本基金可能因为基金不竭东说念主的因素而影响基金收 益水平。   （三）流动性风险   流动性风险可视为一种抽象性风险，它是其他风险在基金不竭和公司合座策划方面的抽象体现。中 国的证券商场还处在初期发展阶段，在某些情况下某些投资品种的流动性欠安，由此可能影响到基金投 资收益的竣事。洞开式基金要随时搪塞投资者的赎回，如果基金资产不行赶快转变成现金，或者变现为 现金时使资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时，如果基 金资产变现才气差，可能会产生基金仓位治疗的穷苦，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   （四）资产缓助证券投资风险   尽管基金不竭东说念主本着严慎和风险可控的原则进行资产缓助证券投资，但仍濒临以下风险：   基金所投资的资产缓助证券之债务东说念主出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产缓助证 券信用质地镌汰导致证券价钱下降，变成基金财产损失。   商场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动会导致资产缓助证券的收益率和价钱的变动， 一般而言，如果商场利率飞腾，基金持有资产缓助证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而如果商场 利率下降，资产缓助证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   受资产缓助证券商场范畴及交易活跃进程的影响，可能无法在合理的时辰内以公允价钱卖出较大 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 数目的资产缓助证券，存在一定的流动性风险。   债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资产濒临再投资风险。   在资产缓助证券的投资过程中由于未能按照既有的操作经由进行操作或操作古怪未能达到预期投 资主见而形成的风险。   在资产缓助证券的投资运作过程中，由于违反投资限制、信息败露的相关法律法例的章程或产品合 同的约定，导致公司利益受损或受到监管处罚的风险。   （五）存托凭证投资风险   本基金可能投资于存托凭证。本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还 将承担与存托凭证、转变企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制相关的特地风险，具体包括但不限于以下 风险：   （1）存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基础 证券权益。存托凭证持有东说念主试验享有的权益与境外基础证券持有东说念主的权益诚然基本相当，但并不行等同 于径直持有境外基础证券。   （2）本基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存托条约，成为存托 条约确当事东说念主。存托条约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公 司或者存托东说念主对存托条约作出额外修改。   （3）本基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓舞，不行以鼓舞身份径直专揽股 东权利；本基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有并专揽分红、投票等权利。   （4）存托凭证存续期间，存托凭证款式内容可能发生重要、试验变化，包括但不限于存托凭证与 基础证券篡改比例发生治疗、红筹公司和存托东说念主可能对存托条约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、 存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事前文牍的方式，即对本基金成效。本基金可能无法对此专揽 表决权。   （5）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、强制实施等 情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   （6）存托东说念主可能向存托凭证持有东说念主收取存托凭证相关用度。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书   （7）存托凭证退市的，本基金可能濒临存托东说念主无法根据存托条约的约定卖出基础证券，本基金持 有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交易或者转让，存托东说念主无法络续按照存托条约的约定为 本基金提供相应服务等风险。   转变企业证券初次公开导行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市 场公开导行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场交易价钱。   （1）红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行范例等事项适用境外注册地公司法 等法律法例的章程；照旧在境外上市的，还需要遵从境外上市地相关法则。投资者权利过甚专揽可能与 境内商场存在一定各异。此外，境内鼓舞和境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影 响。   （2）红筹公司可能仅在境内商场刊行并上市较小范畴的股票或者存托凭证，公司大部分或者绝大 部分的表决权由境外鼓舞等持有，境内投资者可能无法试验参与公司重要事务的决策。   （3）红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼，但境内投资者无法 径直行为红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （1）境表里商场证券停复牌轨制存在各异，红筹公司境表里上市的股票或者存托凭证可能出咫尺 一个商场普通交易而在另一个商场实施停牌等表象。   （2）红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研究答复不雅点、境内 酬酢易机制各异、非常交易情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。   （3）在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司咫尺及将来境外刊行的股票可能转变至境内 商场上市交易，或者公司实施配股、非公开导行、回购等行径，从而加多或者减少境内商场的股票或者 存托凭证畅达数目，可能引起交易价钱波动。   （4）本基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许篡改为公司在境外刊行的相通类别的股票 或者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许篡改为境外基础证券。   （六）实施侧袋机制的风险   投资东说念主具体请参见招募说明书“十五、侧袋机制”，详备了解本基金侧袋机制的情形及法式。   侧袋机制是一种流动性风险不竭器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置算帐，并以处 置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和篡改，仅主袋账户份额普通洞开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性 况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户的基金净值信息，即便基金不竭东说念主在基金按时答复中 败露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不竭东说念主不承担任何保证和承诺的就业。   基金不竭东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不竭东说念主缠绵各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需研究主袋账户资产，并 根据相关章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在缠绵基金功绩相关方针时按投资损失处理， 因此本基金败露的功绩方针不行反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   （七）其他风险 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书            二十、基金合同的变更、隔绝与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 同意：   （1）隔绝基金合同；   （2）篡改基金运作方式；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资主见、投资范围或投资策略   （5）变更基金份额持有东说念主大会议事法式；   （6）更换基金不竭东说念主、基金托管东说念主；   （7）提高基金不竭东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬或提高 C 类基金份额的销售服务费；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生重要影响，需召开基金份额持有东说念主大会的变更基金合同等 其他事项；   （10）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金不竭东说念主和基金托管东说念主同意变更后公布 经改良的基金合同，并报中国证监会备案：   （1）调低基金不竭费、基金托管费、C 类基金份额的销售服务费；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内治疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费 方式，治疗基金份额类别；   （3）因相应的法律法例发生变动并属于基金合同必须免除进行变更的情形；   （4）基金合同的变更并不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生试验性变化的；   （5）因为当事东说念主称呼、住所、法定代表东说念主变更，当事东说念主分立、合并等原因导致基金合同内容必须 作出相应变动的；   （6）基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无试验性不利影响的；   （7）除按照法律法例和基金合同章程不需要召开基金份额持有东说念主大会的其他情形的。 或出具无异议办法之日起成效。基金不竭东说念主应在上述基金份额持有东说念主大会决议成效后 2 日内在指定媒 介公告。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书   （二）本基金合同的隔绝  有下列情形之一的，本基金合同应当隔绝：   （三）基金财产的算帐  （1）基金合同隔绝后，成立基金算帐小组，基金算帐小组在中国证监会的监督下进行基金算帐。  （2）基金算帐小组成员由基金不竭东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货相关业务履历的注册会 计师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。  （3）基金算帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨。基金算帐小组不错照章进行 必要的民事行为。  （1）基金合同隔绝时，由基金算帐小组统一采纳基金财产；  （2）对基金财产进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估价和变现；  （4）制作算帐答复；  （5）遴聘讼师事务所对算帐答复出具法律办法书；  （6）遴聘司帐师事务所对算帐答复进行审计；  （7）将基金算帐结果答复中国证监会；  （8）公布基金算帐答复；  （9）对基金剩余财产进行分拨。  算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基金算帐小 组优先从基金财产中支付。  （1）支付算帐用度； 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额持有东说念把握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）-（3）项章程反璧前，不分拨给基金份额持有东说念主。   基金财产算帐答复于基金合同隔绝并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金算帐小组公告；清 算过程中的关联重要事项须实时公告；基金财产算帐结果经具有证券、期货相关业务履历的司帐师事务 所审计，讼师事务所出具法律办法书后，由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 小组应当将算帐答复登载在指定网站上，并将算帐答复辅导性公告登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书                           二十一、基金合同内容选录   （一）基金份额持有东说念主、基金不竭东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （1）基金不竭东说念主简况   称呼：金元顺安基金不竭有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   邮政编码：200120   法定代表东说念主：任开宇   成立时辰：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督不竭委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   组织样子：有限就业公司   注册老本：东说念主民币 3.4 亿元   存续期间：持续策划   （2）基金不竭东说念主的权利 过户、转托管等业务的法则，决定基金的除调高托管费、不竭费和销售服务费之外的费率结构和收费方 式； 规章程的行径，对基金财产、其他基金当事东说念主的利益变成重要损失的情形，应实时申诉中国证监会和银 行业监督不竭机构，并采选必要门径保护基金及相关基金当事东说念主的利益； 要的监督和查验； 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书  （3）基金不竭东说念主的义务 册登记事宜； 金财产； 基金不竭东说念主的财产相互沉寂，对所不竭的不同基金财产分别不竭，分别记账，进行证券投资； 第三东说念主运作基金财产；             、基金合同过甚他关联章程，履行信息败露及答复义务；                                    、基金合同过甚他有 关章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不得向他东说念主露出；           、基金合同过甚他关联章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金 份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 抵偿就业不因其退任而免除； 证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直不竭；   （1）基金托管东说念主简况   称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9   法定代表东说念主：周慕冰   成立时辰：2009 年 01 月 15 日   注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：持续策划   基金托管履历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   （2）基金托管东说念主的权利 章程的行径，对基金财产、其他基金合同当事东说念主的利益变成重要损失的情形，应实时申诉中国证监会， 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 并采选必要门径保护基金及相关基金合同当事东说念主的利益；   （3）基金托管东说念主的义务 专职东说念主员，负责基金财产托奇迹宜； 证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互沉寂；对所托管的不同基金财产 分别设立账户，沉寂核算，分账不竭，保证不同基金之间在名册登记、账户设立、资金划拨、账册记录 等方面相互沉寂； 第三东说念主托管基金财产； 前应予守秘，不得向他东说念主露出； 基金不竭东说念主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金不竭东说念主有未实施基金合 同章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适当的门径； 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书 变成基金财产损失机，应为基金向基金不竭东说念主追偿； 并文牍基金不竭东说念主；   基金投资者自依招募说明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，直 至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的十足承认和接受。 基金份额持有东说念主行为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，团结类别内每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、             《运作办法》过甚他关联法律法例的章程，基金份额持有东说念主的权利包括但不 限于：   （2）根据《基金法》、             《运作办法》过甚他关联法律法例的章程，基金份额持有东说念主的义务包括但不 限于： 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 的不妥得利；   （二）基金份额持有东说念主大会 规另有章程或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念把握有的每一基金份额领有对等的投票权。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 他事项；  （2）出现以下情形之一的，可由基金不竭东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主 大会： 承担的用度； 治疗基金份额类别； 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书   （1）除法律法例或本基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金不竭东说念主召集。基金不竭东说念主 未按章程召集或者不行召集时，由基金托管东说念主召集。   （2）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金不竭东说念主冷落书面提议。基金 不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金不竭东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召 开的，应当自行召集。   （3）代表基金份额 10%以上（以上含本数，下同）的基金份额持有东说念主以为有必要召开基金份额持 有东说念主大会的，应当向基金不竭东说念主冷落书面提议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面见告冷落提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不竭东说念主决定召集的，应当自出 具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主仍 以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷落书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份额持有东说念主代表和基金不竭东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应 当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主就团结事项要求召开基金份额持有东说念主大会，而基金 不竭东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主有权自行召集基金份额持 有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。   （5）基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当配合， 不得防止、滋扰。   （1）基金份额持有东说念主大会的召集东说念主（下简称“召集东说念主”）负责遴聘细目开会时辰、地点、方式和权 益登记日。召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日前 30 日在指定媒介公告。基金份额持 有东说念主大和会知须至少载明以下内容： 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书                                        、投递时辰和 地点；   （2）采选通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东说念主决定通信方式和书面表决方式，并在会议 文牍中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、委派的公证机关过甚研究方式和研究东说念主、 书面抒发办法的寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金不竭东说念主，还应另行书面文牍基金托管东说念主到指定地点对书面表决办法的计票进 行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金不竭东说念主到指定地点对书面表决办法的计票进行 监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金不竭东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决 办法的计票进行监督。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响 计票和表决结果。   （1）会议方式 理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决效 力。   （2）召开基金份额持有东说念主大会的条件   在同期稳当以下条件时，现场会议方可举行：   A、经查对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证知道，全部有用凭证所对应的 基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）；   B、亲身出席会议者持有基金份额持有东说念主凭证和受托出席会议者出具的委派东说念把握有基金份额的凭证 及授权委派等文献稳当关联法律法例和基金合同及会议文牍的章程。   未能骄横上述条件的情况下，则召集东说念主可另行细目并公告重新开会的时辰（至少应在 25 个就业日 后）和地点，但细目有权出席会议的基金份额持有东说念主履历的权益登记日不变。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书   在同期稳当以下条件时，通信会议方可举行：   A、召集东说念主按本基金合同章程公布会议文牍后，在 2 个就业日内连气儿公布相关辅导性公告；   B、召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不竭东说念主）和公证机关的监督下按照 会议文牍章程的方式收取和统计基金份额持有东说念主的书面表决办法，基金不竭东说念主或基金托管东说念主经文牍拒 不参加收取和统计书面表决办法的，不影响表决效率；   C、本东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额应占 权益登记日基金总份额的 50%以上；   D、径直出具书面办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面办法的代表，同期提交的持有基 金份额的凭证和受托出席会议者出具的委派东说念把握有基金份额的凭证和授权委派书等文献稳当法律法例、 基金合同和会议文牍的章程，并与登记注册机构记录相符；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行细目并公告重新表决的时辰（至少应在 25 个工 作日后），且细目有权出席会议的基金份额持有东说念主履历的权益登记日不变。   （1）议事内容及提案权 需提交基金份额持有东说念主大会考虑的其他事项。 东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文牍前就召开事由向大会召集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会审议表决 的提案；也不错在会议文牍发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提 交召集东说念主。召集东说念主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保 证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。                          ，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审 核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案波及事项与基金有径直关系，况且不超出法律法例和 基金合同章程的基金份额持有东说念主大会权柄范围的，应提交大会审议；对于不稳当上述要求的，不提交基 金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额 持有东说念主大会上进行解释和说明。   法式性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案波及的法式性问题作出决定。如将其提案进行分 拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会把握东说念主不错就法式性问题提请基金 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书 份额持有东说念主大会作出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的法式进行审议。 议表决的提案、基金不竭东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额持有 东说念主大会审议通过，就团结提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议，其时辰间隔不少于 6 个月。法律法例 另有章程的除外。 迟在基金份额持有东说念主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历 有 30 日的间隔期。   （2）议事法式   在现场开会的方式下，当先由大会把握东说念主按照章程法式布告会议议事法式及细隐衷项，细目和公布 监票东说念主，然后由大会把握东说念主宣读提案，经考虑后进行表决，经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由基金不竭东说念主授权代表把握。在基金不竭东说念主授权代表未能把握大会的情况下，由基金托管东说念主授 权代表把握；如果基金不竭东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能把握大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主 和代理东说念主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生又名代表行为该次基金份额持有东说念主大会的把握东说念主。 基金不竭东说念主和基金托管东说念主不出席或把握基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议 的效率。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称呼）                                        、身份证号 码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委派东说念主姓名（或单元称呼）等事项。   在通信表决开会的方式下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历第 2 日在 公证机构监督下由召集东说念主统计全部有用表决并形成决议。   （3）基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）基金份额持有东说念主所持每一基金份额享有对等的表决权。   （2）基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：   一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主过甚代理东说念主所持表决权的 50%以上通过方为有用，除下 列 2）所章程的须以特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过； 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书   特别决议须经出席会议的基金份额持有东说念主及代理东说念主所持表决权的三分之二以上通过方为有用；更 换基金不竭东说念主、更换基金托管东说念主、篡改基金运作方式、提前隔绝基金合同必须以特别决议通过方为有用。   （3）基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准，或者备案，并给予公告。   （4）采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯根传闻明，不然口头稳当法律法例和 会议文牍章程的书面表决办法即视为有用的表决，表决办法污秽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出具书面办法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   （5）基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   （6）基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在会议初始后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集 东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金不竭东说念主或 基金托管东说念主召集，关联词基金不竭东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的把握东说念主应当在会 议初始后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举 3 名基金份额持有东说念主担任监票东说念主。基金管 理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率及表决结果。 重新盘点，而出席会议的基金份额持有东说念主或代理东说念主对会议把握东说念主布告的表决结果有异议，其有权在布告 表决结果后立即要求重新盘点，会议把握东说念主应当立即重新盘点并公布重新盘点结果。重新盘点仅限一 次。   （2）通信方式开会   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表 （如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不竭东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过 程给予公证。基金不竭东说念主或基金托管东说念主不派代表监督计票的，不影响计票效率及表决结果。但基金不竭 东说念主或基金托管东说念主应当至少提前两个就业日文牍召集东说念主，由召集东说念主邀请无径直横蛮关系的第三方担任监 督计票东说念主员。   （1）基金份额持有东说念主大和会过的一般决议和特别决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议办法之日 起成效，并在成效后方可实施。   （2）成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金不竭东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施成效的基金份额持有东说念主大会的决定。   （3）基金份额持有东说念主大会决议应自成效之日起 2 个就业日内在指定媒介公告。   （4）如果采选通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机关、公证员姓名等一同公告。   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额持有东说念主分 别持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若相关基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念把握有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例：   （1）基金份额持有东说念主专揽提议权、召集权、提名权所需单独或统统代表相关基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的基金份额持有东说念主所持有的基金 份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日相关 基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持 有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的把握东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决 事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的相关章程以本节特殊约定内容为准，本节莫得章程 的适用本部分的相关章程。 援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内容被取消或变更的，基金不竭东说念主提前公告后，可 径直对本部安分容进行修改和治疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金收益分拨原则、实施方式   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除相关用度后的余额，基金 已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分拨利润指松手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益的孰低数。   本基金收益分拨应遵守下列原则：   （1）在稳当关联基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分拨 6 次，若进行收益分拨，则每 次基金收益分拨比例不低于该次收益分拨基准日可供分拨利润的 10%；若《基金合同》成效起火 3 个 月可不进行收益分拨。   （2）本基金收益分拨方式： 的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现金分 红。   （3）本基金团结类别的每一基金份额享有同瓜分拨权。   （4）基金收益分拨后每一基金份额净值不行低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减 去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值。   （5）基金当期收益应先弥补上期累计耗损后，才可进行收益分拨。   （6）法律法例或监管机构另有章程的从其章程。   在不影响投资者利益的情况下，基金不竭东说念主可在法律法例允许的前提下酌情治疗以上基金收益分 配原则，此项治疗不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   基金收益分拨决策中应载明基金期末可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时辰、分 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 配数额及比例、分拨方式、支付方式等内容。  （1）本基金收益分拨决策由基金不竭东说念主拟定、由基金托管东说念主核实后细目，基金不竭东说念主按法律法例 的章程公告。  （2）在分拨决策公布后（依据具体决策的章程）                       ，基金不竭东说念主就支付的现金红利向基金托管东说念主发送 划款指示，基金托管东说念主按照基金不竭东说念主的指示实时进行分红资金的划付。  （3）基金红利披发日距离收益分拨基准日（即期末可供分拨利润缠绵松手日）的时辰不得跳跃 15 个就业日。  （1）收益分拨采选红利再投资方式免收再投资的用度。  （2）本基金收益分拨时发生的银行转账等手续用度由基金份额持有东说念主自行承担；如果基金份额持 有东说念主所获现金红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机构自动将该基金份额持有东说念主的现金 红利按除权日的基金份额净值转为基金份额。  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。   （四）与基金财产不竭、运用关联用度的提取、支付方式与比例  （1）基金不竭东说念主的不竭费；  （2）基金托管东说念主的托管费；  （3）本基金从 C 类基金份额的基金财产上钩提的销售服务费；  （4）基金合同成效后的信息败露用度；  （5）基金份额持有东说念主大会用度；  （6）基金合同成效后与基金关联的司帐师费和讼师费；  （7）基金的证券交易用度；  （8）基金财产拨划支付的银行用度；  （9）按照国度关联章程不错在基金财产中列支的其他用度。 章程时从其章程。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书   （1）基金不竭东说念主的不竭费   在频繁情况下，基金不竭费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。缠绵方法如下： H=E×1.20%/曩昔天数，H 为逐日应计提的基金不竭费，E 为前一日基金资产净值。   基金不竭费逐日计提，按月支付。由基金不竭东说念主向基金托管东说念主发送基金不竭费划付指示，经基金托 管东说念主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金不竭东说念主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。缠绵方法如下： H=E×0.20%/曩昔天数，H 为逐日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金不竭东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托 管东说念主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   （3）基金的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%，按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。销售服务费的缠绵方法如下：H＝E×0.10%/曩昔天数， H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费，E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值。   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金不竭东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，经基 金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金不竭东说念主，经基金不竭东说念主代 付给各销售机构，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   （4）上述 1 中（4）到（8）项用度由基金托管东说念主根据其他关联法律法例及相应条约的章程，按费 用支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。   基金不竭东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失，以及处 理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 费率。镌汰基金不竭费率、基金托管费率和销售服务费费率，无谓召开基金份额持有东说念主大会。基金不竭 东说念主必须依照关联章程最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取基金不竭费，详见招募说明书的章程。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书   基金和基金份额持有东说念主根据国度法律法例的章程，履行征税义务。   （五）基金财产的投资标的和投资限制   在正确知道中国经济发展特色的基础上，透过投资于优质股票和票息上风的固定收益证券，并结合 严格风险不竭，为投资者带来踏实确当期收益与始终的老本升值。   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章上市的股票（包括中小板、创业板 过甚他中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、央行单子、企业债、公司 债、可篡改债券、短期融资券、资产缓助证券、债券回购等）                           、货币商场器具、权证以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需稳当中国证监会的相关章程。如果法律法例或中国证监会 以后允许本基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行适当法式后，不错将其纳入本基金的投资范围，但届 时仍需遵守有用的投资比例限制。   本基金投资组合中股票、存托凭证、权证的投资比例为基金资产的 30%－80%；债券、货币商场工 具等占基金资产的 20%－70%，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不 低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   告成的投资不竭在于不详建立一套范例的、具有实践意念念的分析与投资方法，使之得以贯彻实施并 金石可镂。   （1）大类资产配置策略   大类资产配置策略的枢纽在于从上至下的宏不雅分析与从下到上的商场趋势分析的有机结合。一方 面，本基金将分析和量度广阔的宏不雅经济变量和暖热经济结构治疗过程中政策、法例的相关变化，另一 方面，本基金会对股票商场合座估值水平、债券商场合座收益率弧线变化进行定量分析，从而得出对可 投资商场走势和波动特征的判断。基于上述研究结果，本基金将决定股票、债券和现金等大类资产在给 定区间内的动态配置。   （2）股票组合的构建与不竭   本基金的股票投资采选行业配置指挥下的个股精选方法，即：当先进行行业投资价值评估，细目拟 投资的上风行业；其次进行行业内个股的精选，从质地和价钱两个维度精选优质股票构建股票组合。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书   本基金以“全球行业分类圭臬（GICS）”行为行业折柳依据。在此基础上，本基金不竭东说念主建立了系统 完善的行业投资价值评估体系——行业配置抽象评分模子，通过动态监测行业投资价值的变化，加多投 资价值飞腾行业的权重，减少投资价值下降行业的权重，从而加多股票组合的行业配置效率。   行业配置抽象评分模子以五分制为基础，将行业的投资价值从六个主因素进行评估：产业结构、国 家政策、景气度、盈利现象、商场表现以及相对价值。本基金不竭东说念主的投资团队结合各证券研究机构的 行业研究恶果与个东说念主的分析判断，给出行业评分和行业指摘，从而得到该行业各因素的得分，然后将各 因素得分加总，从而得到行业的抽象评分。   本基金股票组合在行业配置指挥下从质地和估值两个维度精选优质股票构建股票组合。   质地精选方法   本基金股票组合采选因素主不雅赋权和打分排序的方法进行质地精选。   下表展示了股票组合进行质地精选的方针框架。该框架将股票质地相比的竣事问题归结为四类指 标：盈利才气、利润率、速率和稳健。四类方针又分别包括几个基本方针。   股票组合质地精选方针框架            方针类别                  基本方针                                 每股收益增长率                                 净利润率的变化            盈利才气                                运谋利润率的变化                                 运营收入增长率                                  净利润率              利润率                净资产收益率                                  运谋利润率                                  存货盘活率              速率                                 应收账款盘活率              稳健                  速动比率 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书                                   流动比率   估值考量的具体方法   本基金估值分析方法主要采选专科的估值模子，结合行业的不同特征，合理使用估值方针。具体采 用的方法包括股利折现模子、解放现金流折现模子、市盈率法、市净率法、EV/EBITDA 等方法。   个股细目方法   依据行业投资价值排序结果及上表所示的精选框架，本基金在行业内将相关个股按质方位针由高 到低进行排序，录取每个行业内抽象分值排在前 10 名的股票行为股票组合的拟投资标的。其次结合估 值考量，遴聘被低估的股票，形成优化的股票组合。   股票组合的治疗   本基金对股票组合中的股票采选“买入并持有”的策略，直至股票的价钱达到或跳跃其合理价值。同 时，将根据股票质地和估值现象的发展变化按时治疗股票组合。   （3）债券组合的构建与不竭   本基金的债券投资组合以具票息上风的债券行为主要投资对象，并通过对债券的信用、久期和凸性 等的无邪配置，进行相对积极主动的操作，力求获取卓绝债券基准的收益。   本基金在骄横流动性及风险监控要求下，通过宏不雅经济方面从上至下的分析及债券商场方面自下 而上的判断，把握商场利率水平的运行态势，根据债券商场收益率弧线的合座灵通标的进行债券投资。 具体的投资策略主要有：票息策略、息差策略、利差策略。   根据上述投资策略，本基金通过对个券相对于收益率弧线被低估（或高估）的进程分析，结合个券 的信用品级、交易商场、流动性、息票率、税赋特色等，充分挖掘价值相对被低估的个券，以把握商场 失效所带来的投资契机。   通过上述投资策略，本基金初步完成债券组合的构建。在此过程中，需要遵守以下原则：债券组合 信用品级撑持在投资级以上水平；将债券组合的流动性撑持在适当的水平。   在投资过程中，本基金需要随时根据宏不雅经济、商场变化，以及基于流动性和风险不竭的要求，对 债券组合进行治疗。   （4）存托凭证投资策略 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略实施。   （5）其他资产的投资策略   金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权 证订价模子缠绵权证价值。基金权证操作将根据权证的高杠杆性、有限损失性、无邪性等性情结合基金 的需要进行该产品的投资。主要研究运用的策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、 双向权证策略等。   金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金将分析资产缓助证券的资产特征，揣测违约率和 提前偿付比率，并利用收益率弧线和期权订价模子，对资产缓助证券进行估值。基金将严格限制资产支 持证券的总体投资范畴并进行散播投资，以镌汰流动性风险。   为了尽可能幸免基金操作过程中出现的现金过度和现金不及表象对基金运作的牵扯，在现金头寸 不竭上，本基金通过对内素性与外素性畴昔现金流的量度进行现金预算不竭，实时骄横基金运作中的流 动性需求。   本基金功绩相比基准为：沪深 300 指数收益率×55%+中国债券总指数收益率×45%。   跟着法律法例和商场环境发生变化，如果上述功绩相比基准不适用本基金，或者出现更泰斗的不详 表征本基金风险收益特征的功绩基准，本基金不竭东说念主不错依据调动基金份额持有东说念主正当权益的原则，根 据试验情况对功绩相比基准进行相应治疗。治疗功绩相比基准应经基金托管东说念主同意，报中国证监会备 案，基金不竭东说念主应在治疗前 2 个就业日在指定媒介上给予公告。   本基金系夹杂型基金，其风险收益特征从始终平均及预期来看，低于股票型基金，高于债券型基金 与货币商场基金，属于中等风险、中等收益的证券投资基金品种。   本基金的投资组合将遵守以下限制：   （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （2）本基金与由本基金不竭东说念主不竭的其他基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%； 本基金不竭东说念主不竭的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期的按时洞开基金)持有一家上市 公司刊行的可畅达股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的 15%；本基金不竭东说念主不竭的全部投资组合 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的 30%；   （3）参加寰宇银行间同行商场的债券回购融入的资金余额不得跳跃基金资产净值的 40%，债券回 购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （4）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）本基金投资组合中股票、存托凭证、权证的投资比例为基金资产的 30%－80%，债券、货币 商场器具等占基金资产的 20%－70%；   （6）基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金资产净值的   （7）本基金投资权证，在职何交易日买入的总金额，不跳跃上一交易日基金资产净值的 0.5%，基 金持有的全部权证的市值不跳跃基金资产净值的 3%，本基金不竭东说念主不竭的全部基金持有团结权证的比 例不跳跃该权证 10%。投资于其他权证的投资比例，背叛法律法例或监管部门的相关章程；   （8）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产缓助证券的比例，不得跳跃该资产缓助证券范畴 的 10%；本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产缓助证券的比例，不得跳跃该基金资产净值的 10%； 基金不竭东说念主不竭的全部证券投资基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产缓助证券，不得跳跃其种种资 产缓助证券统统范畴的 10%；              其市值不得跳跃该基金资产净值的 20%；                本基金持有的全部资产缓助证券，   （9）本基金不得违反基金合同中其他关联该基金投资范围、投资策略、投资比例的章程；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产缓助证券。本基金持有资产支 持证券期间，如果其信用品级下降、不再稳当投资圭臬，应在评级答复发布之日起三个月内全部卖出；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金不竭东说念主之外的因素致使本基金不稳当前款所章程比例 限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施；   （14）法律法例或监管部门对上述比例限制另有章程的，从其章程。   基金不竭东说念主应当自转型之日起六个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的约定。在稳当相关 法律法例章程的前提下，因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变动等非本基金不竭东说念主的因素致使 基金的投资组合不稳当上述除（6）、                 （10）                    、    （12）项外章程的投资比例的，基金不竭东说念主应当在 10                     （11）、 个交易日内进行治疗。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书   若法律法例或监管部门取消上述限制，履行适当法式后，本基金投资可不受上述章程限制。   为调动基金份额持有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与基金不竭东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与基金不竭东说念主、基金托管东说念主有其他重 大横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不正大的证券交易行为；   （8）依照法律法例关联章程，由中国证监会章程不容的其他行为。   若法律法例或监管部门取消上述不容性章程，履行适当法式后，本基金投资可不受上述章程限制。   （1）基金不竭东说念主按照国度关联章程代表基金沉寂专揽鼓舞权利，保护基金份额持有东说念主的利益；   （2）不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的策划不竭；   （3）故意于基金财产的安全与升值；   （4）欠亨过关联交易为自身、雇员、授权代理东说念主或任何存在横蛮关系的第三东说念主牟取任何不妥利益。   本基金不错根据关联法律法例和政策的章程进行融资、融券。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事务所办法后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有重要影响的事项详见招募说明书的章程。   （六）基金资产净值的缠绵方法和公告方式 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反馈基金相关金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依 据。   本基金的估值日为相关的证券交易场所的交易日以及国度法律法例章程需要对外败露基金净值的 非交易日。   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证过甚他基金资产。   （1）股票估值方法：   上市畅达股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环 境未发生重要变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了 重要变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及重要变化因素，治疗最近交易日收盘价，细目公允价值 进行估值。   A、初次刊行未上市的股票，采选估值工夫细目公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本价估值；   B、送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所上市的团结 股票的市价进行估值；   C、初次公开导行有明确锁按时的股票，团结股票在交易所上市后，按估值日在证券交易所上市的 团结股票的市价进行估值；   D、非公开导行的且在刊行时明确一按时限锁按时的股票，按监管机构或行业协会关联章程细目公 允价值。 被以为采选了适当的估值方法。关联词，如果基金不竭东说念主以为按本项第 1）－2）小项章程的方法对基金 资产进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金不竭东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最 能反馈公允价值的价钱估值。   （2）债券估值方法： 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值 净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未专揽 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价 格的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况 下，按成本估值。                                   ，录取第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。 价值进行估值。如成本不详近似体现公允价值，应持续评估上述作念法的适当性，并在情况发生改变时作念 出适当治疗。   （3）权证估值办法： 所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生重要变化，按最近 交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及 重要变化因素，治疗最近交易市价，细目公允价钱。 况下，按成本估值。 行估值。 应被以为采选了适当的估值方法。关联词，如果基金不竭东说念主以为按本项第（1）－（3）项章程的方法对基 金资产进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金不竭东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按 最能反馈公允价值的价钱估值。   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。   基金日常估值由基金不竭东说念主进行。基金份额净值由基金不竭东说念主完成估值后，将估值结果以书面样子 报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金合同章程的估值方法、时辰、法式进行复核，基金托管东说念主复核无误 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 后签章复返给基金不竭东说念主，由基金不竭东说念主依据本基金合同和关联法律法例的章程给予公布。月末、年中 和年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   基金不竭东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的门径确保基金资产估值的准确性、实时性。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   （1）差错类型   本基金运作过程中，如果由于基金不竭东说念主或基金托管东说念主或注册登记机构或代销机构或投资者自身 的罪状变成差错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，差错的就业东说念主应当对由于该差错遭遇损失确当事东说念主（“受 损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述差错的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据缠绵差错、系统故障差错、 下达指示差错等；对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫水平不行意象、不行幸免、不行克 服，则属不可抗力，按照下述章程实施。   由于不可抗力原因变成投资者的交易辛勤灭失或被纰谬处理或变成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿就业，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥 得利的义务。   （2）差错处理原则 正差错发生的用度由差错就业方承担；由于差错就业方未实时更正已产生的差错，给当事东说念主变成损失 的，由差错就业方承担；若差错就业方照旧积极调和，况且有协助义务确当事东说念主有实足的时辰进行更正 而未更正，则其应当承担相应抵偿就业。差错就业方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行阐发，确保差错 已得到更正； 关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责； 如果由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失，则差错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东说念主享有要求托福不 当得利的权利；如果得回不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已 经得回的抵偿额加上照旧得回的不妥得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给差错就业方； 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书 基金的利益向基金不竭东说念主追偿，如果因基金托管东说念主的行径变成基金财产损失机，基金不竭东说念主应为基金的 利益向基金托管东说念主追偿。基金不竭东说念主和托管东说念主之外的第三方变成基金财产的损失，并拒却进行抵偿时， 由基金不竭东说念主负责向差错方追偿； 基金不竭东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿就业，则基金不竭东说念主有权向有就业确当 事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭遇的损失；   （3）差错处理法式   差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下： 并就差错的更正向关联当事东说念主进行阐发。   （4）基金份额净值差错处理的原则和方法 额净值出现纰谬时，基金不竭东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并采选合理的门径精通损失进一 步扩大；当纰谬达到或跳跃基金资产净值的 0.25%时，基金不竭公司应当实时文牍基金托管东说念主并报中国 证监会；纰谬偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金不竭东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监 会备案；当发生净值缠绵纰谬时，由基金不竭东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金变成损失的， 应由基金不竭东说念主先行赔付，基金不竭东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的就业，经阐发后按以下条件进行抵偿：   A、本基金的基金司帐就业方由基金不竭东说念主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边在对等基础 上充分考虑后，尚不行达成一致时，按基金司帐就业方的建议实施，由此给基金份额持有东说念主和基金变成 的损失，由基金不竭东说念主负责赔付；   B、若基金不竭东说念主缠绵的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，而且基金托管东说念主未对缠绵 过程冷落疑义或要求基金不竭东说念主书面说明，份额净值出错且变成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法 规的章程对投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，其中基金不竭东说念主承担 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书   C、如基金不竭东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的缠绵结果，诚然屡次重新缠绵和查对，尚不行达 成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金不竭东说念主的缠绵结果对外公布，由此给基金 份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金不竭东说念主负责赔付；   D、由于基金不竭东说念主提供的信息纰谬（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额 净值缠绵纰谬而引起的基金份额持有东说念主和基金的损失，由基金不竭东说念主负责赔付。 果为准。 应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金不竭东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金不竭 东说念主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金不竭东说念主负责缠绵，基金托管东说念主负责进行 复核。基金不竭东说念主应于每个就业日交易终端后将当日的净值缠绵结果发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对 净值缠绵结果复核阐发后发送给基金不竭东说念主，由基金不竭东说念主依据本基金合同和关联法律法例的章程对 基金净值给予公布。   基金份额净值的缠绵精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   （1）基金不竭东说念主或基金托管东说念主按股票估值方法的第 3）项、权证估值方法的第 4）项进行估值时， 所变成的纰谬不行为基金资产估值纰谬处理。   （2）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据纰谬，关联司帐轨制变化或由于其他不可抗力原 因，基金不竭东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采选必要、适当、合理的门径进行查验，关联词未能发现该纰谬而 变成的基金份额净值缠绵纰谬，基金不竭东说念主、基金托管东说念主不错免除抵偿就业。但基金不竭东说念主、基金托管 东说念主应积极采选必要的门径放手由此变成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的基金净 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。   （七）基金合同消灭和隔绝的事由、法式以及基金财产算帐方式   （1）下列波及到基金合同内容变更的事项应召开基金份额持有东说念主大会并经基金份额持有东说念主大会决 议同意： 他事项；   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金不竭东说念主和基金托管东说念主同意变更后公布 经改良的基金合同，并报中国证监会备案： 式，治疗基金份额类别； 出相应变动的；   （2）对于变更基金合同的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核准或备案，并经中国证监会核 准或出具无异议办法之日起成效。基金不竭东说念主应在上述基金份额持有东说念主大会决议成效后 2 日内在指定 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书 媒介公告。  有下列情形之一的，本基金合同应当隔绝：  （1）基金份额持有东说念主大会决定隔绝的；  （2）基金不竭东说念主职责隔绝，而在 6 个月内莫得新的基金不竭东说念主连续的；  （3）基金托管东说念主东说念主职责隔绝，而在 6 个月内莫得新的基金托管东说念主连续的；  （4）相关法律法例和中国证监会章程的其他情况。  （1）基金财产算帐小组 师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 要的民事行为。  （2）基金财产算帐法式  （3）算帐用度  算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基金算帐小 组优先从基金财产中支付。  （4）基金财产按下列端正反璧： 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                               更新招募说明书   基金财产未按前款 1）－3）项章程反璧前，不分拨给基金份额持有东说念主。   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月。   （6）基金财产算帐的公告   基金财产算帐答复于基金合同隔绝并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金算帐小组公告；清 算过程中的关联重要事项须实时公告；基金财产算帐结果经具有证券、期货相关业务履历的司帐师事务 所审计，讼师事务所出具法律办法书后，由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 小组应当将算帐答复登载在指定网站上，并将算帐答复辅导性公告登载在指定报刊上。   （7）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （八）争议处置方式   对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同关联的争议，基金合同当事东说念主应尽量通过 协商、融合道路处置。不肯或者不行通过协商、融合处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济 贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有拘谨力。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续诚恳、勤奋、尽责地履行基金合同章程的 义务，调动基金份额持有东说念主的正当权益。   本基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 夹杂型证券投资基金召募的批复》，召募期为 2011 年 07 月 18 日至 2011 年 08 月 12 日。召募期间召募 及利息结转的基金份额共计 277,669,494.24 份基金份额，有用认购户数为 10,545 户。                                                   《金元顺安优质精 选无邪配置夹杂型证券投资基金基金合同》于 2011 年 08 月 16 日稳健成效。   根据《金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金基金合同》的章程，上一个保本期期满后， 在稳当基金合同章程的保本基金存续的条件下，保本基金转入下一个保本期。   针对本基金第二个保本期担保东说念主的变更，在对基金份额持有东说念主利益无试验性不利影响的前提下，依 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书 据《金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金基金合同》约定的基金合同变更法式，经与基金托 管东说念主协商一致，基金不竭东说念主对《金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金基金合同》进行了修改， 本次改良后的基金合同于 2014 年 08 月 16 日起成效。前述修改变更事项已报中国证监会备案。 方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 每份均具有同等的法律效率。 办公场所查阅。基金合同条件及内容应以基金合同蓝本为准。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书                      二十二、基金托管条约内容选录   （一）托管条约当事东说念主   称呼：金元顺安基金不竭有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   邮政编码：200120   法定代表东说念主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   组织样子：有限就业公司   注册老本：东说念主民币 3.4 亿元   存续期间：持续策划   策划范围：召募基金、不竭基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的款式，经相关部 门批准后方可开展策划行为）   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时辰：2009 年 01 月 15 日   基金托管履历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：持续策划   策划范围：接管公众入款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务； 提供撑持箱服务；代理资金算帐；种种汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务； 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书 贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖 或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担 保；资信造访、研究、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证 券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资 托管业务；代理洞开式基金业务；研究电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产品交易业务； 经国务院银行业监督不竭机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金不竭东说念主的业务监督、核查 监督。   《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘圭臬的，基金不竭东说念主应按照基金托管东说念主要求的格 式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用相关工夫系统，对基金试验投资是否稳当《基金 合同》对于证券遴聘圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围：   具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章上市的股票（包括中小板、创业板过甚他中国证监会核 准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、央行单子、企业债、公司债、可篡改债券、短 期融资券、资产缓助证券、债券回购等）、货币商场器具、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具，但需稳当中国证监会的相关章程。如果法律法例或中国证监会以后允许本基金投资 其他品种，基金不竭东说念主在履行适当法式后，不错将其纳入本基金的投资范围，但届时仍需遵守有用的投 资比例限制。本基金的配置比例：   股票、存托凭证、权证的投资比例为基金资产的 30%-80%；债券、货币商场器具等占基金资产的 行监督。基金托管东说念主按下述比例和治疗期限进行监督：   （1）基金持有一家上市公司的股票，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （2）本基金与由本基金不竭东说念主不竭的、且由本基金托管东说念主托管的其他基金持有一家公司刊行的证 券，不跳跃该证券的 10%；本基金不竭东说念主不竭的、且由本基金托管东说念主托管的全部洞开式基金(包括洞开 式基金以及处于洞开期的按时洞开基金)持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳跃该上市公司可 畅达股票的 15%；本基金不竭东说念主不竭的、且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可畅达股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的 30%； 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （3）参加寰宇银行间同行商场的债券回购融入的资金余额不得跳跃基金资产净值的 40%，债券回 购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （4）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）本基金投资组合中股票、存托凭证、权证的投资比例为基金资产的 30%-80%，债券、货币市 场器具等占基金资产的 20%-70%；   （6）基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金资产净值的   （7）本基金投资权证，在职何交易日买入的总金额，不跳跃上一交易日基金资产净值的 0.5%，基 金持有的全部权证的市值不跳跃基金资产净值的 3%，本基金不竭东说念主不竭的、且由本基金托管东说念主托管的 全部基金持有团结权证的比例不跳跃该权证 10%。投资于其他权证的投资比例，背叛法律法例或监管 部门的相关章程；   （8）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产缓助证券的比例，不得跳跃该资产缓助证券范畴 的 10%；本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产缓助证券的比例，不得跳跃该基金资产净值的 10%； 基金不竭东说念主不竭的全部证券投资基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产缓助证券，不得跳跃其种种资 产缓助证券统统范畴的 10%；              其市值不得跳跃该基金资产净值的 20%；                本基金持有的全部资产缓助证券，   （9）本基金不得违反基金合同中其他关联该基金投资范围、投资策略、投资比例的章程；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产缓助证券。本基金持有资产支 持证券期间，如果其信用品级下降、不再稳当投资圭臬，应在评级答复发布之日起三个月内全部卖出；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金不竭东说念主之外的因素致使本基金不稳当前款所章程比例 限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施；   （14）法律法例或监管部门对上述比例限制另有章程的，从其章程。   基金不竭东说念主应当自转型之日起六个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的约定。在稳当相关 法律法例章程的前提下，因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变动等非本基金不竭东说念主的因素致使 基金的投资组合不稳当上述除（6）、                 （10）                    、    （12）项外章程的投资比例的，基金不竭东说念主应当在 10                     （11）、 个交易日内进行治疗。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书   若法律法例或监管部门取消上述限制，履行适当法式后，本基金投资可不受上述章程限制。 资不容行径进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金不竭东说念主基金投资不容行径和关联交易进行 监督。根据法律法例关联基金不容从事关联交易的章程，基金不竭东说念主和基金托管东说念主相互提供与本机构有 控股关系的鼓舞、与本机构有其他重要横蛮关系的公司名单及关联关联方交易证券名单。基金不竭东说念主和 基金托管东说念主有就业确保关联交易名单的真确性、准确性、完好性，并负责实时将更新后的名单发送给对 方。   若基金托管东说念主发现基金不竭东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法例不容基金从事的关联 交易时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金不竭东说念主采选必要门径胁制该关联交易的发生，如基金托管东说念主 采选必要门径后仍无法胁制关联交易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会答复。对于基金不竭东说念主已成 交的关联交易，基金托管东说念主事前无法胁制该关联交易的发生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不承担由 此变成的损失，并向中国证监会答复。 场进行监督。基金不竭东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经把稳遴聘的、本基金适用的银行间 债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金不竭东说念主是否按 事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金不竭东说念主不错每半年对银行间债券商场交易对 手名单进行更新，如基金不竭东说念主根据商场情况需要临时治疗银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托 管东说念主说明原理，在与交易敌手发生交易前 1 个就业日内与基金托管东说念主协商处置。基金不竭东说念主与基金托 管东说念主完成阐发后，被阐发治疗的名单初始成效，新名单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结 算的交易，仍应按照条约进行结算。基金不竭东说念主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券商场的交易 法则进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手 不履行合同变成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金不竭东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式 进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金不竭东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇就业。   基金投资银行按时入款的，基金不竭东说念主应根据法律法例的章程及基金合同的约定，细目稳当条件的 通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是 否稳当关联章程进行监督。   本基金投资银行入款应稳当如下章程：   （1）基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立按时对账机制，确保基金银行入款业务账目及 核算的真确、准确。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书   （2）基金不竭东说念主与基金托管东说念主应根据相关章程，就本基金银行入款业务另行签订书面条约，明确 两边在相关条约签署、账户开设与不竭、投资指示传达与实施、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献 撑持以及入款证实书的开立、传递、撑持等经由中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护 基金份额持有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核相关条约、账户辛勤、 投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （4）基金不竭东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵从《基金法》                                     、《运作办法》等有 关法律法例，以及国度关联账户不竭、利率不竭、支付结算等的各项章程。   基金托管东说念主发现基金不竭东说念主在遴聘入款银行时有违反关联法律法例的章程及基金合同的约定的行 为，应实时以书面样子文牍基金不竭东说念主在 10 个就业日内纠正。基金不竭东说念主对基金托管东说念主文牍的违规事 项未能在 10 个就业日内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。基金托管东说念主发现基金不竭东说念主有重要违 规行径，应立即答复中国证监会，同期文牍基金不竭东说念主在 10 个就业日内纠正或拒却结算。 净值缠绵、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、相关信息败露、基金宣传推介材 料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   如果基金不竭东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将子虚的功绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基 金托管东说念主对此不承担任何就业，并将在发现后立即答复中国证监会。 督。   （1）基金投资畅达受限证券，应遵从《对于范例基金投资非公开导行证券行径的蹙迫文牍》、                                            《关 于基金投资非公开导行股票等畅达受限证券关联问题的文牍》等关联法律法例章程。   （2）畅达受限证券与上文所述流动性受限资产并不十足一致，包括由《上市公司证券刊行不竭办 法》范例的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券, 不包括由于发布重要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流 通受限证券。   （3）在投资畅达受限证券之前，基金不竭东说念主应当制定相关投资决策经由、风险限制轨制、流动性 风险限制预案等规章轨制。基金不竭东说念主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合理安排畅达受限证 券的投资比例，并在风险限制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金 不竭东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金不竭东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准 上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书   （4）在投资畅达受限证券之前，基金不竭东说念主应至少提前两个交易日向基金托管东说念主提供关联畅达受 限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                           ：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准说明文献复印件、基金不竭东说念主与承销商签订的销售条约复 印件、缴款文牍书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金 不竭东说念主应保证上述信息的真确、完好。   （5）基金托管东说念主在监督基金不竭东说念主投资畅达受限证券的过程中，如以为因商场出现剧烈变化导致 基金不竭东说念主的具体投资行径可能对基金财产变成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金不竭东说念主对该风险 的放手或谨防门径进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经事前书面见告基金不竭东说念主， 有权拒却实施其关联指示。因拒却实施该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何就业，并有 权答复中国证监会。   （6）基金不竭东说念主应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下，并确保基金托管东说念主不详普通 查询。因基金不竭东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，变成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全保 管基金财产的就业与损失，由基金不竭东说念主承担。   （7）如果基金不竭东说念主未按照本条约的约定向基金托管东说念主报送相关数据或者报送了子虚的数据或者 出现其他影响基金托管东说念主履行托管东说念主监督职责的行径，导致基金托管东说念主不行履行托管东说念主职责的，基金管 理东说念主喜悦担相应法律后果，包括但不限于承担基金托管东说念主可能遭遇的监管部门罚金以及基金托管东说念主向 基金份额持有东说念主承担的抵偿。因投资流动受限证券产生的损失，除依据法律法例的章程以及《基金合同》 的约定应当由基金份额持有东说念主承担的之外，由基金不竭东说念主承担，基金托管东说念主不承担上述损失。如因基金 不竭东说念主未遵从相关轨制、流动性风险处置决策以及投资额度和比例限制要求的原因导致本基金出现风 险损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿就业的，基金不竭东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭遇的损失。法律法例 及监管机构另有章程的除外。 同》的章程，应实时以书面样子文牍基金不竭东说念主限期纠正。基金不竭东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金不竭东说念主收到文牍后应鄙人一就业日实时查对并以书面样子给基金托管东说念主发出回函，就 基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述 规按时限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金不竭东说念主改正。基金不竭东说念主对基金托管 东说念主文牍的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。基金托管东说念主发现基金不竭东说念主依 据交易法式照旧成效的投资指示违反法律、行政法例和其他关联章程，或者违反《基金合同》约定的， 应当立即文牍基金不竭东说念主，并答复中国证监会。                             《基金合同》和本托管条约对基金业务 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 实施核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金不竭东说念主应在章程时辰内回应并改正，或就基金托管东说念主的 疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金不竭 东说念主应积极配合提供相关数据辛勤和轨制等。 期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金不竭东说念主无正大原理，拒却、防止对方根据本条约章程专揽 监督权，或采选拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主冷落告诫仍不改正 的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   （三）基金不竭东说念主对基金托管东说念主的业务监督、核查 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金不竭东说念主缠绵的基金资产净值和基金份额净值、根 据基金不竭东说念主指示办理算帐交收、相关信息败露和监督基金投资运作等行径。 迟实施基金不竭东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违反《基金法》、                                《基金合同》                                     、本条约过甚他有 关章程时，应实时以书面样子文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应鄙人一就业日实时核 对并以书面样子给基金不竭东说念主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在 上述规按时限内，基金不竭东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极 配合基金不竭东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相关辛勤以供基金不竭东说念主核查托管财产的完好性和真 实性，在章程时辰内回应基金不竭东说念主并改正。 期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东说念主无正大原理，拒却、防止对方根据本条约章程专揽 监督权，或采选拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金不竭东说念主冷落告诫仍不改正 的，基金不竭东说念主应答复中国证监会。   （四）基金财产的撑持   （1）基金财产应沉寂于基金不竭东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全撑持基金财产。未经基金不竭东说念主依据正当法式作出的正当合规指示，基金 托管东说念主不得自走时用、刑事就业、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照章程开设基金财产的资金账户和证券账户。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别设立账户，确保基金财产的完好与沉寂。   （5）基金托管东说念主根据基金不竭东说念主的指示，按照《基金合同》和本条约的约定撑持基金财产，如有 特殊情况两边可另行协商处置。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金不竭东说念主负责与关联当事东说念主细目到账日历并文牍 基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金不竭东说念主采选门径进行催 收。由此给基金财产变成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何就业。   （7）除依据法律法例和《基金合同》的章程外，基金托管东说念主不得委派第三东说念主托管基金财产。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的资金账户的开设和不竭。   （2）基金托管东说念主不错本基金的口头在其营业机构开设本基金的资金账户，并根据基金不竭东说念主正当 合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主撑持和使用。本基金的一切货币进出活 动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。   （3）基金托管资金账户的开立和使用，限于骄横开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金不竭 东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的 行为。   （4）基金托管资金账户的开立和不竭应稳当相关法律法例的关联章程。   （5）在稳当法律法例章程的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账户办理基金资产的支 付。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管 东说念主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，限于骄横开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金不竭东说念主不 得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以 外的行为。   （3）基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限就业公司开立结算备付金账户，并代表 所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东说念主算帐就业，基金不竭东说念主应给予积极协 助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的章程实施。   （4）基金证券账户的开立和证券账户卡的撑持由基金托管东说念主负责，账户资产的不竭和运用由基金 不竭东说念主负责。   （5）在本托管条约成效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，波及相关账户的开 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书 设、使用的，按关联章程开设、使用并不竭；若无相关章程，则基金托管东说念主应当比照并遵从上述对于账 户开设、使用的章程。   《基金合同》成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限就业公司的关联章程， 在中央国债登记结算有限就业公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。 基金不竭东说念主和基金托管东说念主同期代表基金签订寰宇银行间债券商场债券回购主条约。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和《基金合同》的章程，在基金不竭 东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按关联法则使用并不竭。   （2）法律法例等关联章程对相关账户的开立和不竭另有章程的，从其章程办理。   基金财产投资的关联什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善撑持，撑持凭 证由基金托管东说念把握有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金不竭东说念主的指示办理。属于基金托 管东说念主试验有用限制下的什物证券在基金托管东说念主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的就业应由基金托管东说念主 承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构试验有用限制的证券不承担撑持就业。   由基金不竭东说念主代表基金签署的、与基金关联的重要合同的原件分别由基金不竭东说念主、基金托管东说念主保 管。除条约另有章程外，基金不竭东说念主在代表基金签署与基金关联的重要合同期应保证基金一方持有两份 以上的蓝本，以便基金不竭东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。重要合同的撑持期限为《基金 合同》隔绝后 15 年。   （五）基金资产净值缠绵与复核   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和。基金份额净值的缠绵，精准到 0.0001 元，小 数点后第五位四舍五入，由此产生的纰谬计入基金财产。国度另有章程的，从其章程。   每就业日缠绵基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。   （2）复核法式   基金不竭东说念主每就业日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书 复核无误后，由基金不竭东说念主依据本基金合同和关联法律法例的章程对外公布。   （1）估值对象   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证过甚他基金资产。   （2）估值方法   A、上市股票的估值：   上市畅达股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环 境未发生重要变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了 重要变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及重要变化因素，治疗最近交易日收盘价，细目公允价值 进行估值。   B、未上市股票的估值：   a、初次刊行未上市的股票，采选估值工夫细目公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本价估值；   b、送股、转增股、配股和公开增发新股等方式刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所上市的 团结股票的市价进行估值；   c、初次公开导行有明确锁按时的股票，团结股票在交易所上市后，按估值日在证券交易所上市的 团结股票的市价进行估值；   d、非公开导行的且在刊行时明确一按时限锁按时的股票，按监管机构或行业协会关联章程细目公 允价值。   C、在职何情况下，基金不竭东说念主如采选本项第 A-B 小项章程的方法对基金资产进行估值，均应被认 为采选了适当的估值方法。关联词，如果基金不竭东说念主以为按本项第 A-B 小项章程的方法对基金资产进行 估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金不竭东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公 允价值的价钱估值；   D、国度有最新章程的，按其章程进行估值。   A、对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值 净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未专揽 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书 格的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况 下，按成本估值。   B、在交易所商场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），录取第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价估值。   C、对在交易所商场上市交易的可篡改债券，按照逐日收盘价行为估值全价。   D、对在交易所商场挂牌转让的资产缓助证券，估值日不存在活跃商场时采选估值工夫细目其公允 价值进行估值。如成本不详近似体现公允价值，应持续评估上述作念法的适当性，并在情况发生改变时作念 出适当治疗。   A、基金持有的权证，从持有阐发日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易 所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生重要变化，按最近 交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及 重要变化因素，治疗最近交易市价，细目公允价钱。   B、初次刊行未上市的权证，采选估值工夫细目公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   C、因持有股票而享有的配股权，以及罢手交易、但未行权的权证，采选估值工夫细目公允价值进 行估值。   D、在职何情况下，基金不竭东说念主如采选本项 A-C 项章程的方法对基金资产进行估值，均应被以为采 用了适当的估值方法。关联词，如果基金不竭东说念主以为按本项 A-C 项章程的方法对基金资产进行估值不行 客不雅反馈其公允价值的，基金不竭东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的 价钱估值。   E、国度有最新章程的，按其章程进行估值。   如基金不竭东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、法式及相关法律法例 的章程或者未能充分调动基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，两边协商处置。   （3）特殊情形的处理   基金不竭东说念主、基金托管东说念主按股票估值方法的 C 项、权证估值方法的 D 项进行估值时，所变成的误 差不行为基金份额净值纰谬处理。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书   （1）当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基金份额净值纰谬；基金 份额净值出现纰谬时，基金不竭东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并采选合理的门径精通损失进 一步扩大；纰谬偏差达到或跳跃基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东说念主应当实时文牍基金托管东说念主并报中 国证监会；纰谬偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金不竭东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证 监会备案；当发生净值缠绵纰谬时，由基金不竭东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金变成损失的， 应由基金不竭东说念主先行赔付，基金不竭东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值缠绵差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行抵偿时，基金不竭东说念主和 基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的就业，经阐发后按以下条件进行抵偿： 上充分考虑后，尚不行达成一致时，按基金司帐就业方的建议实施，由此给基金份额持有东说念主和基金变成 的损失，由基金不竭东说念主负责赔付。 过程冷落疑义或要求基金不竭东说念主书面说明，基金份额净值出错且变成基金份额持有东说念主损失的，应根据法 律法例的章程对基金份额持有东说念主或基金支付抵偿金，就试验向基金份额持有东说念主或基金支付的抵偿金额， 其中基金不竭东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。 成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金不竭东说念主的缠绵结果对外公布，由此给基金 份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金不竭东说念主负责赔付。                                    ，进而导致基金份额净 值缠绵纰谬而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金不竭东说念主负责赔付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据纰谬，关联司帐轨制变化或由于其他不可抗力原 因，基金不竭东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采选必要、适当、合理的门径进行查验，关联词未能发现该纰谬而 变成的基金份额净值缠绵纰谬，基金不竭东说念主、基金托管东说念主不错免除抵偿就业。但基金不竭东说念主、基金托管 东说念主应积极采选必要的门径放手由此变成的影响。   （4）基金不竭东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统设立而产生的净值缠绵尾差，以基金不竭东说念主缠绵 结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行业有通行作念法，两边当 事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停交易时； 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书   （2）因不可抗力或其他情形致使基金不竭东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重要转变，而基金不竭东说念主为保障基金份额持有东说念主的利 益，已决定蔓延估值时；   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金不竭 东说念主应当暂停估值；   （5）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   按国度关联部门章程的司帐轨制实施。   基金不竭东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复。基金不竭东说念主独随即设立、记录和撑持本基 金的全套账册。基金托管东说念主按章程制作相关账册并与基金不竭东说念主查对。若基金不竭东说念主和基金托管东说念主对会 计处理方法存在分歧，应以基金不竭东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因 而影响到基金资产净值的缠绵和公告的，以基金不竭东说念主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金不竭东说念主和基金托管东说念主每月分别沉寂编制。   基金不竭东说念主应当实时编制并对外提供真确、完好的基金财务司帐答复。月度报表的编制，基金不竭 东说念主应于每月晦了后 5 就业日内完成；本基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生重要变更的，基金 不竭东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金不竭东说念主不错不再更新基金招募说明书。 基金不竭东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度答复，并将年度答复正文登载于指定网 站上，将年度答复辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度答复中的财务司帐答复应当经过具有证券、 期货相关业务履历的司帐师事务所审计。基金不竭东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金 中期答复，将中期答复登载在指定网站上，并将中期答复辅导性公告登载在指定报刊上。基金不竭东说念主应 当在季度终端之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度答复，将季度答复登载在指定网站上，并将季                 《基金合同》成效不及 2 个月的，基金不竭东说念主不错不编制当期季 度答复辅导性公告登载在指定报刊上。 度答复、中期答复或者年度答复。   （2）报表复核   基金不竭东说念主在报表或按时答复完成当日，对报表盖印后，以加密传真方式或两边书面约定的其他方 式将关联报表提供基金托管东说念主复核。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书   基金不竭东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在收到后应在 供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管 理东说念主。基金不竭东说念主在中期答复完成当日，将关联答复提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金不竭东说念主。基金不竭东说念主在年度答复完成当日，将关联答复提供 基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金不竭东说念主。基金 不竭东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献往复均以加密传的确方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应共同查明原 因，进行治疗，治疗以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金不竭东说念主的账务处理 为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金不竭东说念主提供的答复上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业 务专用章的复核办法书，两边各自留存一份。如果基金不竭东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之 前就相关报抒发成一致，基金不竭东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况 报中国证监会备案。   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与撑持   本基金的基金不竭东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑持的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》成效  《基金合同》隔绝日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 06 月 30 日、12 月 日、   基金份额持有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金不竭东说念主审核并提交基金托管东说念主撑持。基金托管东说念主 有权要求基金不竭东说念主提供大肆一个交易日或全部交易日的基金份额持有东说念主名册，基金不竭东说念主应实时提 供，不得拖延或拒却提供。   基金不竭东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 06 月 30 日和 12 月 31 日的基金 份额持有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；                     《基金合同》成效日、                              《基金合同》隔绝日等波及到基金 重要事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发寿辰后十个就业日内提交。   基金不竭东说念主和基金托管东说念主应妥善撑持基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将 所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从守秘义务。若基金不竭东说念主或 基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东说念主名册，应按关联法例章程各自承担相应的就业。   （七）争议处置方式   因本条约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合处置，协商、融合不行处置的，任 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书 何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲 裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有拘谨力。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金不竭东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续诚恳、勤奋、尽责地履 行《基金合同》和本托管条约章程的义务，调动基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （八）托管条约的修改与隔绝   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与《基金合同》 的章程有任何阻扰。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （1）本《基金合同》隔绝；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被拔除、停业或由其他基金托管东说念主采纳基金资产；   （3）基金不竭东说念主驱散、照章被拔除、停业或由其他基金不竭东说念主采纳基金不竭权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的隔绝事项。    《基金合同》隔绝后，成立基金算帐小组，基金算帐小组在中国证监会的监督下进行基金算帐。 师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 履行《基金合同》和本托管条约章程的义务，调动基金份额持有东说念主的正当权益。 要的民事行为。   （2）基金财产算帐法式 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书   （3）算帐用度   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基金算帐小 组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产按下列端正反璧：   基金财产未按前款 1）-3）项章程反璧前，不分拨给基金份额持有东说念主。   （5）基金财产算帐的公告   基金财产算帐公告于《基金合同》隔绝并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金算帐小组公告； 算帐过程中的关联重要事项须实时公告；基金财产算帐结果经具有证券、期货相关业务履历的司帐师事 务所审计，讼师事务所出具法律办法书后，由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产清 算小组应当将算帐答复登载在指定网站上，并将算帐答复辅导性公告登载在指定报刊上。   （6）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书                 二十三、对基金份额持有东说念主的服务   基金不竭东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金不竭东说念主根据基 金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权加多或修改这些服务款式。   （一）电子版辛勤发送服务   在从销售机构获取准确的电子邮箱的前提下，基金不竭东说念主将负责发送以下电子版辛勤：   根据投资东说念主的定制内容，基金不竭东说念主向投资东说念主发送基金交易电子对账单。基金交易电子对账单包括 月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月终端后的 5 个就业日内向定制月度对账单的投资者发 送月度对账单，在每季度终端后的 5 个就业日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年 度终端后的 5 个就业日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金不竭东说念主将不按时为投资东说念主发送其他相关的信息辛勤，如基金新产品或新服务的相关材料、基金 司理答复、基金周刊等。   （二）基金投资类服务   在工夫条件练习时，基金不竭东说念主将利用直销网点或代销网点为投资东说念主提供按时定额投资的服务。通 过按时定额投资缠绵，投资东说念主不错通过固定的渠说念，按时定额申购基金份额，具体业务法则以基金不竭 东说念主的相关公告为准。   基金不竭东说念主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金申购、赎回等各项业务。关联基金网 上交易的具体业务法则以基金不竭东说念主的相关公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东说念主不错通过基金不竭东说念主网站、客服中心查询基金不竭东说念主信息、基金产品信息、商场资讯信息、 投资东说念主基金账户信息等，并不错索要各式业务表格。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书   投资东说念主不错通过基金不竭东说念主网站、客服中心东说念主工坐席对其账户的地址、邮编、研究电话、邮件地址 和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东说念主不错通过基金不竭东说念主网站、客服中心东说念主工坐席提交信息定制肯求并细目已预留了正确 的电子邮件地址和手机号码，基金不竭东说念主将通过电子邮件、手机短信的样子按时或不按时的为投资东说念主发 送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金资讯信息、基金分红辅导信息、按时基金 答复和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东说念主不错通过基金不竭东说念主网站、客服中心研究电话、信函、电子邮件、传真等渠说念对基金不竭东说念主 和销售机构进行投诉。对于投资东说念主的投诉处理，基金不竭东说念主将承袭实时处理，实时回复的原则，对于无 法实时回复的投诉，基金不竭东说念主也承诺将在 3 个就业日内给予信息反馈。   （六）服务集合方式   客服中心研究电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   客服中心研究电话在每个交易日 9：00-17：00 为投资东说念主提供东说念主工坐席服务。   客服电话：400-666-0666   客服传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客服邮件地址：service@jysa99.com   投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法知道的内容，请通过上述方式研究本基金不竭东说念主。 请确保投资前，您/贵机构照旧全面知道了本招募说明书。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                               更新招募说明书                      二十四、其它应败露事项 下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第三季度答复； 下部分基金加多中邮证券有限就业公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 合型证券投资基金更新招募说明书2022 年 11 月 05 日更新； 合型证券投资基金（C 类份额）基金产品辛勤纲要2022 年 11 月 05 日更新； 合型证券投资基金（A 类份额）基金产品辛勤纲要2022 年 11 月 05 日更新； 下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第四季度答复； 下部分基金新增上海中原钞票投资不竭有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 于金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金 C 类基金份额净值缠绵与败露方法的说明； 司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行为的公告； 下部分基金加多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行为的公告； 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                               更新招募说明书 下部分基金加多东北证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年度答复； 下证券投资基金 2023 年第一季度答复； 下部分基金加多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多麦高证券有限就业公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 合型证券投资基金 C 类份额规复篡改转入、篡改转出、按时定额投资公告； 于治疗金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金最低申购金额、最低追加金额、最低按时定额投 资金额、最低赎回份额、最低篡改份额及账户最低保留份额的公告； 合型证券投资基金暂停大额申购（含篡改转入、按时定额投资）公告； 下部分基金加多恒泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2023 年第二季度答复； 下部分基金加多博时钞票基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 合型证券投资基金暂停大额申购（含篡改转入、按时定额投资）公告； 下部分基金加多江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 合型证券投资基金暂停大额申购（含篡改转入、按时定额投资）公告； 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                               更新招募说明书 下部分基金加多广发证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 合型证券投资基金托管条约； 合型证券投资基金基金合同； 于调低旗下部分基金费率并改良基金合同的公告； 合型证券投资基金（A 类份额）基金产品辛勤纲要更新2023 年 08 月 09 日更新； 合型证券投资基金（C 类份额）基金产品辛勤纲要更新2023 年 08 月 09 日更新； 合型证券投资基金更新招募说明书2023 年 08 月 09 日更新； 下部分基金加多国融证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多腾安基金销售（深圳）有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2023 年中期答复； 下部分基金加多华泰证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 合型证券投资基金暂停大额申购（含篡改转入、按时定额投资）公告； 下部分基金加多交通银行股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 于金元顺安沣泉债券型证券投资基金增设 C 类基金份额并修改基金合同、托管条约的公告； 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 下基金加多招商银行股份有限公司（招赢通平台）为销售机构并参与费率优惠的公告。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书              二十五、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书按相关法律法例，存放在基金不竭东说念主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办公 时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明 书蓝本为准。投资者也不错径直登录基金不竭东说念主的网站进行查阅。   基金不竭东说念主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 金元顺安优质精选无邪配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书                  二十六、备查文献   （一）备查文献包括   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式        《基金合同》             、《托管条约》存放在基金不竭东说念主和基金托管东说念主处；其余备查文献存放在 基金不竭东说念主处。                                  金元顺安基金不竭有限公司                                    二〇二四年十一月二日