国泰中证 2000 往来型绽开式指数证    券投资基金托管公约     基金经管东说念主：国泰基金经管有限公司    基金托管东说念主：中信建投证券股份有限公司   鉴于： 续的有限包袱公司，按照联系法律礼貌的划定具备担任基金经管东说念主的 经验和才气； 基金托管东说念主的经验和才气； 证券投资基金的基金经管东说念主，中信建投证券股份有限公司拟担任国泰 中证 2000 往来型绽开式指数证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确两边在基金托管中的权益、义务及包袱，确保基金财产的 安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益，依据法律礼貌以及联系划定， 两边本着对等自发、本分守信的原则特签订本公约。   释义：   除非另有约定，《国泰中证 2000 往来型绽开式指数证券投资基金 基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本公约时应具 有疏导的含义；若有反抗应以基金合同为准，并依其条件讲授。   第一条 基金托管公约当事东说念主   称号：国泰基金经管有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易老师区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主：周向勇   成立日历：1998 年 3 月 5 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织体式：有限包袱公司   注册成本：1.1 亿元东说念主民币     存续期限：握续策画     筹谋电话：400-888-8688     称号：中信建投证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     法定代表东说念主：王常青     成立日历：2005 年 11 月 2 日     批准竖立机关和批准竖立文号：中国证监会证监机构字[2005]112 号     基金托管业务批准文号：证监许可【2015】219 号     组织体式：股份有限公司     注册成本：775669.4797 万元东说念主民币     存续时间：握续策画     第二条 基金托管公约的依据、目的和原则     缔结本公约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                             （以下简 称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下 简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管 办法》、《公开召募证券投资基金信息透露经管办法》                        （以下简称“《信 息透露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管规 定》（以下简称“《流动性风险经管划定》”）、《公开召募证券投资基 金运作劝诱第 3 号——指数基金劝诱》                   、《证券投资基金信息透露内容 与格局准则第 7 号〈托管公约的内容与格局〉                      》、基金合同过头他筹谋规 定。     缔结本公约的目的是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财 产的看护、投资运作、净值诡计、收益分拨、信息透露及相互监督等 筹谋事宜中的权益、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份 额握有东说念主的正当权益。   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、本分信用、充分保护基 金份额握有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   第三条 基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 对下述基金投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融 器具：   本基金主要投资于主张指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含 存托凭证）。为更好地完结投资指标，本基金可少量投资于非主张指数 成份股（包括主板、创业板、科创板过头他中国证监会允许基金投资的 股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公 司债、公设备行的次级债、地点政府债券、政府支撑机构债券、中期 单子、可退换债券（含分离往来可转债）、可交换债券、短期融资券、 超短期融资券等）、债券回购、金钱支撑证券、同行存单、银行入款、 股指期货、货币市集器具以及法律礼貌或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须得当中国证监会联系划定）。   本基金可根据法律礼貌的划定参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主张指数成份股和备选成 份股的金钱比例不低于非现款基金金钱的 80%且不低于基金金钱净值 的 90%，因法律礼貌的划定而受截止的情形除外。   如法律礼貌或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比 例截止，基金经管东说念主在履行适应方法后，不错相应赞成本基金的投资 范围及投资比例划定。 下述基金投融资比例进行监督：   （1）本基金投资于主张指数成份股和备选成份股的金钱比例不低 于非现款基金金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东说念主的千般金钱支撑证券的比例， 不得跳跃基金金钱净值的 10%；   （3）本基金握有的一齐金钱支撑证券，其市值不得跳跃基金金钱 净值的 20%；   （4）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）金钱支撑证券的比例， 不得跳跃该金钱支撑证券范围的 10%；   （5）本基金经管东说念主经管的一齐基金投资于并吞原始权益东说念主的千般 金钱支撑证券，不得跳跃其千般金钱支撑证券统统范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱 支撑证券。基金握有金钱支撑证券时间，如若其信用等级下落、不再 得当投资尺度，应在评级答复发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所讲述的金额不跳跃本 基金的总金钱，本基金所讲述的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次 刊行股票的总量；   （8）本基金若参与股指期货往来，恪守以下投资截止： 得跳跃基金金钱净值的 10%；在职何往来日日终，握有的买入股指期 货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金金钱净值的 100%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资 产支撑证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 跳跃基金握有的股票总市值的 20%； 计（轧差诡计）应当得当基金合同对于股票投资比例的筹谋约定； 成交金额不得跳跃上一往来日基金金钱净值的 20%； 本基金应当保握不低于往来保证金一倍的现款；   （9）本基金金钱总值不跳跃基金金钱净值的 140%；   （10）本基金若参与融资业务，每个往来日日终，本基金握有的融 资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金金钱净值的 95%；   （11）本基金若参与转融通证券出借业务，恪守以下投资截止： 风险经管划定》所述流动性受限证券的范围； 券总量的 30%； 余期限按照市值加权平均诡计； 之外的身分以至基金投资不得当上述比例截止的，基金经管东说念主不得新 增出借业务；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体 为往来敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金 合同约定的投资范围保握一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得跳跃基金 金钱净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变 动等基金经管东说念主之外的身分以至基金不得当该比例截止的，基金经管 东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （14）本基金投资存托凭证的比例截止依照境内上市往来的股票执 行，与境内上市往来的股票合并诡计；   （15）法律礼貌及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投 资比例截止。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项另有约定外，因证券 /期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、主张指数成份股调 整、主张指数成份股流动性截止等基金经管东说念主之外的身分以至基金投 资比例不得当上述划定的投资比例的，基金经管东说念主应当在联系证券可 往来的 10 个往来日内进行赞成，但中国证监会划定的脱落情形除外。 法律礼貌另有划定的，从其划定。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组 合比例得当基金合同的筹谋约定。在上述时间内，基金的投资范围、 投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与 检讨自基金合同收效之日起驱动。   法律礼貌或监管部门取消或赞成上述截止，如适用于本基金，基 金经管东说念主在履行适应方法后，则本基金投资不再受联系截止或按赞成 后的划定实施。 下述基金投资回绝步履进行监督：   为真贵基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资 粗略举止：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东说念主贷款粗略提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过头他不正直的证券往来 举止；   （7）法律、行政礼貌和中国证监会划定回绝的其他举止。   法律、行政礼貌或监管部门取消或变更上述截止，如适用于本基 金，基金经管东说念主在履行适应方法后，则本基金投资不再受联系截止或 以变更后的截止为准。 于基金关联投资截止进行监督：  基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过头控股 激动、践诺限度东说念主粗略与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券粗略承 销期内承销的证券，粗略从事其他要紧关联往来的，应当得当基金的 投资指标和投资策略，遵命基金份额握有东说念主利益优先原则，驻防利益 打破，成立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱执 行。联系往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律礼貌给以披 露。要紧关联往来应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。  根据法律礼貌筹谋基金从事关联往来的划定，基金经管东说念主和基金 托管东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他 要紧利弊关系的公司名单过头更新，加盖公章并书面提交，并确保所 提供名单的实在性、无缺性、全面性。名单变更后基金经管东说念主应实时 发送基金托管东说念主，名单变更时候以基金经管东说念主收到基金托管东说念主回函确 认的时候为准。如若基金托管东说念主在运作中严格遵命了监督历程，基金 经管东说念主仍违纪进行往来，并变成基金金钱损失的，由基金经管东说念主承担 包袱，基金托管东说念主不承担相应损成仇包袱。 基金经管东说念主参与银行间债券市集进行监督：  （1）基金托管东说念主依据筹谋法律礼貌的划定和基金合同的约定对于 基金经管东说念主参与银行间债券市集往来时濒临的往来敌手资信风险进行 监督。  基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供得当法律法 规及行业尺度的银行间债券市集往来敌手的名单，并按照审慎的风险 限度原则在该名单中约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金托 管东说念主在收到名单后 2 个使命日内回函说明收到该名单。基金经管东说念主应 依期或不依期对银行间债券市集现券及回购往来敌手的名单进行更新， 名单中增多或减少银行间债券市集往来敌手时须实时见知基金托管东说念主， 基金托管东说念主于 2 个使命日内回函说明收到后，对名单进行更新。基金 经管东说念主收到基金托管东说念主书面说明后，被说明赞成的名单驱动收效，新 名单收效前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应 按照两边原定公约进行结算。   如若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与不在名单内的银行间债券市集 往来敌手进行往来，应实时提醒基金经管东说念主撤消往来，经提醒后基金 经管东说念主仍实施往来并变成基金金钱损失的，基金托管东说念主不承担包袱。   （2）基金托管东说念主对于基金经管东说念主参与银行间债券市集往来的往来 方式的限度   基金经管东说念主在银行间债券市集进行现券买卖和回购往来时，需按 往来敌手名单中约定的该往来敌手所适用的往来结算方式进行往来。 如若基金托管东说念主发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的故意于信用风险 限度的往来方式进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主与交 易敌手重新详情往来方式，经提醒后仍未改正并变成基金金钱损失的， 基金托管东说念主不承担包袱。   （3）基金经管东说念主有包袱限度往来敌手的资信风险   基金经管东说念主按银行间债券市集的往来划定进行往来，并负责处罚 因往来敌手不履行合同而变成的纠纷。若未践约的往来敌手在基金管 理东说念主详情的时候内仍未承担负约包袱过头他联系法律包袱的，基金管 理东说念主不错对相应损失先行给以承担，然后再向联系往来敌手追偿。基 金托管东说念主根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基 金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的往来敌手进行往来 时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成 的相应损成仇包袱。   （1）基金投资畅通受限证券，应恪守《对于基金投资非公设备行 股票等畅通受限证券筹谋问题的见知》等筹谋法律礼貌划定。畅通受限 证券指由《上市公司证券刊行注册经管办法》设施的非公设备行股票、 公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往来 证券,不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购往来中的质押券等畅通受限证券。   （2）基金经管东说念主应在基金初次投资畅通受限证券前，向基金托管 东说念主提供经基金经管东说念主董事会批准的筹谋基金投资畅通受限证券的投资 决策历程、风险限度轨制。基金投资非公设备行股票，基金经管东说念主还 应提供基金经管东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包 括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   基金经管东说念主应至少于初次实施投资指示之前 2 个使命日将上述资 料书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有有余的时候进行审核。基 金托管东说念主应在收到上述资料后 2 个使命日内，以书面或其他两边招供 的方式说明收到上述资料。   （3）基金投资畅通受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供 得当法律礼貌要求的筹谋必要书面信息。基金经管东说念主应保证上述信息 的实在、无缺，并应至少于拟实施投资指示前将上述信息书面发至基 金托管东说念主,保证基金托管东说念主有有余的时候进行审核。   （4）基金托管东说念主打发基金经管东说念主提供的筹谋书面信息进行审核， 基金托管东说念主合计上述资料不得当法律礼貌、投资决策历程、风险限度 轨制的，有权要求基金经管东说念主在投资畅通受限证券前就以上事项进行 赞成，不然，基金托管东说念主有权拒却实施筹谋指示。因拒却实施该指示 变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应包袱，并有权答复中国 证监会。   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监 会肯求处罚。如若基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应包袱。 如若基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托 管东说念主甘心担相应包袱。   （1）基金经管东说念主经管的基金在投资中期单子前，基金经管东说念主须根 据法律、礼貌、监管部门的划定，制定严格的对于投资中期单子的风 险限度轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管东说念主，基金 托管东说念主依据上述文献对基金经管东说念主投资中期单子的额度和比例进行监 督。   （2）如翌日筹谋监管部门发布的法律礼貌对质券投资基金投资中 期单子另有划定的，从其约定。 对基金经管东说念主采取入款银行进行监督：   基金投资银行依期入款的，基金经管东说念主应根据法律礼貌的划定及 基金合同的约定，详情得当条件的整个入款银行的名单，并实时提供 给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的往来敌手是 否得当筹谋划定进行监督。   本基金投资银行入款应得当如下划定：   （1）基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行成立依期对账机制， 确保基金银行入款业务账目及核算的实在、准确。   （2）基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据联系划定，就本基金银行存 款业务另行签订书面公约，明确两边在联系公约签署、账户开设与管 理、投资指示传达与实施、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献保 管以及入款证实书的开立、传递、看护等历程中的权益、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格 审查、复核联系公约、账户资料、投资指示、入款证实书等筹谋文献， 切实履行托管职责。   （4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵 守《基金法》、《运作办法》等筹谋法律礼貌，以及国度筹谋账户经管、 利率经管、支付结算等的各项划定。   基金托管东说念主对基金经管东说念主采取入款银行的监督应依据基金经管东说念主 向基金托管东说念主提供的得当条件的入款银行的名单实施，如基金托管东说念主 发现基金经管东说念主将基金金钱投资于该名单之外的入款银行，有权拒却 实施。该名单如有变更，基金经管东说念主应在启用新名单前提前 2 个使命 日将新名单发送给基金托管东说念主。 策画原则，配备本事系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风 险经管轨制，完善业务历程，灵验驻防和限度风险。基金托管东说念主将对 基金参与出借业务进行监督和复核。 对基金金钱净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度 开支及收入详情、基金收益分拨、联系信息透露、基金宣传推介材料 中登载基金功绩观念数据等进行监督和核查。 金法》、基金合同、本公约过头他筹谋划定时，应实时以书面体式见知 基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到见知后应不才一个使命日实时 查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行讲授或举证。 促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主见知的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。 划定粗略违抗基金合同约定的，应当拒却实施，立即见知基金经管东说念主。 指示违抗法律、行政礼貌和其他筹谋划定，粗略违抗基金合同约定的， 应当立即见知基金经管东说念主，并实时向中国证监会答复，基金经管东说念主应 照章承担相应包袱。 必须在划定时候内回答基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行 讲授或举证，对基金托管东说念主按照礼貌要求需向中国证监会报送基金监 督答复的，基金经管东说念主应积极合作提供联系数据资料和轨制等。 中国证监会，同期见知基金经管东说念主限期纠正。 议划定专揽监督权，或采取拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行有 效监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡训诲仍不改正的，基金托管东说念主 应答复中国证监会。 与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等坐法犯法举止；主动合作基金托 管东说念主客户身份识别与遵法探听，在法律礼貌强制性要求的范围内提供 实在、准确、无缺客户资料，恪守基金托管东说念主反洗钱与反恐怖融资相 关经管划定。对具备合理根由怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金 托管东说念主将按照中国东说念主民银行反洗钱监管划定采取必要管控措施。   第四条 基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 事项包括但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的托 管账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主诡计的基金金钱净 值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、联系信息披 露和监督基金投资运作等步履。 产实行分账经管、未实施或无故蔓延实施基金经管东说念主资金划拨指示、 表示基金投资信息等违抗《基金法》、基金合同、本公约过头他筹谋规 定时，基金经管东说念主应实时以书面体式见知基金托管东说念主限期纠正，基金 托管东说念主收到见知后应实时查对说明并以书面体式向基金经管东说念主发出回 函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正，并予协助合作。基金托管东说念主对基金经管东说念主见知的违纪事 项未能在限期内纠正或未在合理期限内说明的，基金经管东说念主应答复中 国证监会。基金经管东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的 损失。 国证监会，同期见知基金托管东说念主限期纠正。 于：提交联系资料以供基金经管东说念主核查托管财产的无缺性和实在性， 在划定时候内回答基金经管东说念主并改正。 划定专揽监督权，或采取拖延、讹诈等技能妨碍基金经管东说念主进行灵验 监督，情节严重或经基金经管东说念主提倡训诲仍不改正的，基金经管东说念主应 答复中国证监会。   第五条 基金财产看护 基金合同和本公约约定及基金经管东说念主的正直指示外，不得自交运用、 刑事包袱、分拨基金的任何财产。 投资所需账户。 与基金托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管， 确保基金财产的无缺与零丁。 议的约定看护基金财产，如有脱落情况两边可另行协商处罚。 托第三东说念主托管基金金钱。 账户由基金经管东说念主或基金经管东说念主录用的登记机构开立并经管。 额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额握 有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等筹谋划定后，基金经管东说念主应 将召募的属于本基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为本基金开立的 金钱托管专户中，登记机构应将网下股票认购所召募到的股票划入以 基金托管东说念主和基金联名方式开立的证券账户下，基金托管东说念主在收到资 金和股票当日出具说明文献。同期，基金经管东说念主应礼聘得当《中华东说念主民 共和国证券法》划定的管帐师事务所进行验资，出具验资答复，出具的 验资答复应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有 效。 理东说念主按划定办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。 基金经管东说念主的指示办理资金收付。 需要。基金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他 银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 业监督经管机构的筹谋划定。 登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 包袱公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，用于证券计帐。 需要。基金托管东说念主和基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基 金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外 的举止。 得插足寰宇银行间同行拆借市集的往来经验，并代表基金进行往来； 基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银 行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并 由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 银行间国债市集回购主公约，蓝本由基金托管东说念主看护，基金经管东说念主保 存副本。   在本公约收效之后，本基金被允许从事得当法律礼貌划定和基金 合同约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及联系账户的开设和 使用，由基金经管东说念主协助基金托管东说念主根据筹谋法律礼貌的划定和基金 合同的约定，开立筹谋账户。该账户按筹谋划定使用并经管。 证的看护   基金财产投资的筹谋什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的 看护库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限包袱公司或中 国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司或银行间市集清 算所股份有限公司或单子营业中心的代看护库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主限度 下的什物证券在基金托管东说念主看护时间的损坏、灭失，由此产生的包袱 应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构践诺灵验控 制的证券不承担看护包袱。   与基金财产筹谋的要紧合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金 经管东说念主代表基金签署的与基金筹谋的要紧合同的原件区分应由基金托 管东说念主、基金经管东说念主看护。基金经管东说念主在代表基金签署与基金筹谋的重 大合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本原件，以便基金经管东说念主 和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原件。基金经管东说念主在合同签署后 管东说念主处。合同应存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门，保 管期限不低于法律礼貌划定的最低期限。对于无法取得二份以上的正 本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件， 未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得移动，由基金管 理东说念主看护。   第六条 指示的发送、说明和实施   基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本， 事前书面见知（以下简称“授权见知”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主 员名单，注明相应的往来权限，并划定基金经管东说念主向基金托管东说念主发送 指示时基金托管东说念主说明有权发送东说念主员身份的方法。授权见知的文献应 由基金经管东说念主加盖公章。基金经管东说念主向基金托管东说念主发送授权见知后， 应实时与基金托管东说念主通过电话说明，以保证基金托管东说念主实时查收。授 权见知自基金托管东说念主说明收到授权见知后于授权见知载明的收效时候 收效（如基金托管东说念主收到授权见知的时候晚于授权见知载明的收效时候， 则授权见知自基金托管东说念主说明收到授权见知的时候收效，下同）。   基金经管东说念主在与基金托管东说念主电话说明授权见知后的三个使命日内 将授权见知的蓝本送交基金托管东说念主。基金经管东说念主应确保授权见知的正 本与扫描件或传真件一致。若授权见知蓝本内容与基金托管东说念主收到的 扫描件或传真件不一致的，以基金托管东说念主收到的已收效的扫描件或传 真件为准。   基金经管东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有遮掩义务，其内容不得 向被授权东说念主及联系操作主说念主员除外的任何东说念主表示。   指示是基金经管东说念主在运用基金金钱时，向基金托管东说念主发出的资金 划拨过头他款项支付的指示。基金经管东说念主发给基金托管东说念主的指示应写 明款项事由、支付时候、到账时候、金额、账户等，加盖预留印鉴并 由被授权东说念主署名或盖印。基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主提供联系交 易凭证、合同或其他灵验管帐资料，以确保基金托管东说念主有有余的资料 来判断指示的灵验性。基金经管东说念主应保证所提供的文献资料的实在、 灵验、无缺、准确、正当，莫得任何要紧遗漏或伪善、误导性答复； 基金托管东说念主对此类文献资料仅进行体式审查，对其实在性和灵验性不 作本色性判断，不承担任何包袱。 东说念主”）代表基金经管东说念主用传确切方式或其他基金托管东说念主和基金经管东说念主书 面说明过的方式向基金托管东说念主发送。基金经管东说念主有义务在发送指示后 实时与基金托管东说念主进行说明，因基金经管东说念主未能实时与基金托管东说念主进 行指示说明,以至资金未能实时到账所变成的损失不由基金托管东说念主承担。 基金托管东说念主依照“授权见知”划定的方法说明指示灵验后，方可实施 指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金经管东说念主不得否定其效率。基金 经管东说念主应按照《基金法》、筹谋法律礼貌和基金合同的划定，在其正当 的策画权限和往来权限内发送划款指示，发送东说念主应按照其授权权限发 送划款指示。基金经管东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实施指 令所必需的时候（不低于 2 个使命小时）。由基金经管东说念主原因变成的指 令传输不足时、未能留出有余划款所需时候，基金托管东说念主不承担资金 未能实时到账所变成的损失。 他文献资料的正当性、实在性、无缺性和灵验性，基金经管东说念主应保证 上述文献资料正当、实在、无缺和灵验。如因基金经管东说念主提供的上述 文献分歧法、不实在、不无缺或失去效率而影响基金托管东说念主的审核或 给任何第三东说念主带来损失，基金托管东说念主不承担相应包袱。 基金经管东说念主其名单，并与基金经管东说念主约定指示发送和收受方式。基金 托管东说念主收到基金经管东说念主发送的指示后，应立即审慎考证筹谋内容及印 鉴和签名，复核无误后应在规依期限内实施，不得延误。 户有有余的资金余额，对基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金 托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予实施，独立即见知基金经管东说念主， 基金托管东说念主不承担因为装假施该指示而变成损失的包袱。 给基金托管东说念主。 规或基金合同、指示发送东说念主员无权或突出权限发送指示及交割信息错 误，指示中伏击信息空泛不清或不全等。 误时，有权拒却实施，并实时见知基金经管东说念主改正。 方法  基金托管东说念主发现基金经管东说念主发送的指示违抗《基金法》、基金合同、 本公约或筹谋基金礼貌的筹谋划定，有权不予实施，并应实时以书面 体式见知基金经管东说念主纠正，基金托管东说念主不承担任何损成仇包袱。对基 金经管东说念主更正并重新发送后的指示经基金托管东说念主查对说明后方能实施。   基金托管东说念主由于自己原因变成未按照粗略未实时按照基金经管东说念主 发送的得当法律礼貌划定以及基金合同约定的指示实施，给基金份额 握有东说念主、基金财产或基金经管东说念主变成损失的，基金托管东说念主甘心担径直损 失的补偿包袱。   基金经管东说念主撤换被授权东说念主员或窜改被授权东说念主员的权限，必须提前 至少 1 个往来日，使用传真向基金托管东说念主发出由基金经管东说念主署名和盖 章的被授权东说念主变更见知，变更授权见知的文献应由基金经管东说念主加盖公 章。基金经管东说念主对授权见知的变更应当以传确切体式发送给基金托管 东说念主，同期向基金托管东说念主电话说明。基金经管东说念主对授权见知的内容的变 更自与基金托管东说念主电话说明后于见知载明的收效时候起收效。基金管 理东说念主在而后 3 个使命日内将对变更授权见知的文献蓝本送交基金托管 东说念主。若变更授权见知的蓝本内容与基金托管东说念主收到的扫描件或传真件 不一致的，以基金托管东说念主收到的已收效的扫描件或传真件为准。   基金经管东说念主更换被授权东说念主见知收效后，对于已被撤换的东说念主员无权 发送的指示，或被窜改授权东说念主员超权限发送的指示，基金经管东说念主不承 担包袱。   基金托管东说念主正如实施基金经管东说念主得当本公约约定、正当合规的划 款指示，基金财产发生损失的，基金托管东说念主不承担任何体式的包袱。 在平方业务受理渠说念和指示划定的时候内，因基金托管东说念主舛错导致未 能实时或正如实施得当本公约约定、正当合规的划款指示而导致基金 财产受损的，基金托管东说念主甘心担相应的包袱，但托管账户过头他账户 余额不足或基金托管东说念主遭逢不可抗力等非可归责于托管东说念主舛错的情况 除外。   如若基金经管东说念主的划款指示存在事实上未经授权、讹诈、伪造或 未能按时提供划款指示东说念主员的预留印鉴和署名样本等非基金托管东说念主原 因变成的情形，唯有基金托管东说念主根据本合同联系划定考证筹谋印鉴与 签名无误，基金托管东说念主不承担因正如实施筹谋指示而给基金经管东说念主或 基金财产或任何第三东说念主带来的损失。   第七条 往来及计帐交收安排 准和方法。基金经管东说念主负责采取代理本基金证券买卖的证券策画机构， 使用其往来单位看成基金的专用往来单位。基金经管东说念主和被选中的证 券策画机构签订录用公约，由基金经管东说念主提前见知基金托管东说念主，并在 法定信息透露公告中透露筹谋内容。往来单位保证金由被选中的证券 策画机构支付。 本信息以及变更情况实时以书面体式见知基金托管东说念主。 与其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律礼貌、《基金合同》的联系 划定实施，若无明确划定的，可参照筹谋证券买卖、证券经纪机构选 择的划定实施。   基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据筹谋法律礼貌及联系业务划定， 签订《证券往来资金结算公约》，用以具体明确基金经管东说念主与基金托管 东说念主在证券往来资金结算业务中的包袱。   对基金经管东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规 依期限内实施，不得延误。   本基金投资于证券发生的整个场内、场酬酢易的资金计帐交割， 一齐由基金托管东说念主负责办理。场内证券投资的应付计帐款由基金托管 东说念主根据中国证券登记结算有限包袱公司的交收指示主动从基金托管账 户中扣收，场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的往来划款指 令具体办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结 算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司及计帐代理银行办理。   如若因基金托管东说念主舛错在计帐和交收中变成基金财产的损失，应 由基金托管东说念主负责补偿基金的损失；如若因为基金经管东说念主违抗法律法 规的划定进行证券投资或违抗两边签订的《证券往来资金结算公约》而 变成基金投资计帐穷苦和风险的，基金托管东说念主发现后应立即见知基金 经管东说念主，由基金经管东说念主负责处罚，由此给基金变成的损失由基金经管 东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出 现超买或超卖快意，应立即提醒基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责处罚， 由于基金经管东说念主或基金托管东说念主原因导致基金无法按时支付计帐款时， 包袱方打发由此给基金财产及对方变成的损失承担相应的补偿包袱。   基金经管东说念主应确保基金托管东说念主在实施基金经管东说念主发送的指示时， 有有余的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒 绝基金经管东说念主发送的划款指示。基金经管东说念主应保证在交收日（T+1 日） 如基金的资金头寸不足则基金托管东说念主应按照中国证券登记结算有限责 任公司的筹谋划定办理。   基金经管东说念主在发送划款指示时应充分斟酌基金托管东说念主的划款处理 所需的合理时候。对于要求今日某一时点到账，则指示需提前 2 个工 作小时发送，并联系付款条件依然具备。如由于基金经管东说念主的原因导 致无法按时支付证券计帐款，由此给基金变成的损失由基金经管东说念主承 担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主得当法 律礼貌、基金合同、本公约的指示不得拖延或拒却实施。如由于基金 托管东说念主的舛错导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金变成的 损失由基金托管东说念主承担。 对外透露基金份额净值之前，必须保证今日整个践诺往来纪录与基金 管帐账簿上的往来纪录皆备一致。如若践诺往来纪录与管帐账簿纪录 不一致，变成基金管帐核算不无缺或不实在，由此导致的损失由包袱 方承担。 各方账账相符。对基金证券账目，由联系各方逐日进行对账。对什物 券账目，每月月末由联系各方进行账实查对。对往来纪录，由联系各 方逐日对账一次。 理东说念主或其录用的登记机构负责。 资者办理基金份额与上海证券往来所上市的成份股的计帐交收以及现 金替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将后果发送给申购赎回代理券商、基金 经管东说念主和基金托管东说念主。 新划定办理。基金经管东说念主和基金托管东说念主也可经协商一致后，在法律法 规划定和《基金合同》约定的范围内，采取其他可行的交收方式。如若 登记机构和基金经管东说念主在计帐交收时发现不可平方践约的情形，则依 据业务划定和参与各方联系公约过头频频纠正的筹谋划定进行处理。   第八条 基金金钱净值诡计和管帐核算 基金份额净值是按照每个使命日闭市后，基金金钱净值除以当日基金 份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。 基金经管东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急赞成机制。国度 另有划定的，从其划定。   基金经管东说念主于每个使命日诡计基金金钱净值及基金份额净值，并 按划定公告。 根据法律礼貌或基金合同的划定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个工 作日对基金金钱估值后，将基金金钱净值和基金份额净值后果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按约定对外公布。 义务由基金经管东说念主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金经管东说念主担任， 因此，就与本基金筹谋的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分 扣问后，仍无法达成一致的意见，以基金经管东说念主的意见为准，按照基 金经管东说念主对基金净值信息的诡计后果对外给以公布。   基金所领有的股票、债券、金钱支撑证券、股指期货合约、银行 入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券 往来所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后 经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧 事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环 境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的， 可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，赞成最近往来市价， 详情公允价钱。   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规 定的除外），考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全 价估值。   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种（另有划定 的除外），考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值 全价或保举估值全价进行估值。   （4）对在往来所市集上市往来的可退换债券，按照估值日收盘价 看成估值全价。   （5）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本事详情 公允价值。往来所市集挂牌转让的金钱支撑证券，领受估值本事详情 公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交 易所挂牌的并吞股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的 市价（收盘价）估值。   （2）初次公设备行未上市的股票、债券，领受估值本事详情公允 价值。   （3）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活 跃市集的情况下，应以活跃市集上未经赞成的报价看成估值日的公允 价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下， 打发市集报价进行赞成，说明估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集举止很少的情况下，则领受估值本事详情其公允价值。   （4）非公设备行有明确锁依期的股票、初次公设备行有明确锁定 期的股票、通过巨额往来取得的带限售期的股票等刊行时明确一依期 限限售期的股票，按监管机构或行业协会筹谋划定详情公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固 定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全 价或保举估值全价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售 登记截止日（含当日）后未专揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 场区分估值。 率逐日说明利息收入。 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的， 领受最近往来日结算价估值。国度有最新划定的，按其划定进行估值。 和行业协会的联系划定进行估值。 国度有最新划定的，按其划定进行估值。 全价估值；遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值本事确 定公允价值。 价值的，基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反 映公允价值的价钱估值。 新增事项，按国度最新划定估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估 值方法、方法及联系法律礼貌的划定粗略未能充分真贵基金份额握有 东说念主利益时，应立即见知对方，共同查明原因，两边协商处罚。 担，基金经管东说念主对不应由其承担的包袱，有权向舛错东说念主追偿。 金托管东说念主复核说明后公告的，由此变成的投资东说念主或基金的损失，应根 据法律礼貌的划定对投资东说念主或基金支付补偿金，就践诺向投资东说念主或基 金支付的补偿金额，由基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费率和托管 费率的比例各自承担相应的包袱。 必要合理的措施后仍不可发现该失实，进而导致基金金钱净值、基金 份额净值诡计失实变成投资东说念主或基金的损失，以及由此变成以后往来 日基金金钱净值、基金份额净值诡计顺延失实而引起的投资东说念主或基金 的损失，由提供失实信息确当事东说念主一方负责补偿。 银行、指数编制机构品级三方机构发送的数据失实，或国度管帐战术 变更、市集划定变更等非基金经管东说念主与基金托管东说念主原因，基金经管东说念主 和基金托管东说念主诚然依然采取必要、适应、合理的措施进行检讨，但未 能发现失实的，由此变成的基金金钱估值失实，基金经管东说念主和基金托 管东说念主免除补偿包袱。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的 措施摒除或收缩由此变成的影响。 果不一致时，联系各方应本着发愤尽责的格调重新诡计查对，如若最 后仍无法达成一致，应以基金经管东说念主的诡计后果为准对外公布，由此 变成的损失由基金经管东说念主承担补偿包袱，基金托管东说念主不负补偿包袱。 各方约定的并吞记账方法和管帐处理原则，区分独有时竖立、登录和 看护本基金的全套账册，春联系各方各自的账册依期进行查对，相互 监督，以保证基金金钱的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应 以基金经管东说念主的处理方法为准。 金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记 录皆备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到 基金净值信息的诡计和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。 制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。 的，基金经管东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募阐述书并登载在 划定网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少 每年更新一次。基金隔断运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募阐述 书。基金经管东说念主在季度结果之日起 15 个使命日内完成季度答复编制并 公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期答复编制并公告；在每 年结果之日起三个月内完成年度答复编制并公告。 管东说念主复核；基金托管东说念主应当在收到答复之日起 2 个使命日内完成月度 报表的复核；在收到答复之日起 7 个使命日内完成基金季度答复的复 核；在收到答复之日起 20 日内完成基金中期答复的复核；在收到答复 之日起 30 日内完成基金年度答复的复核。基金托管东说念主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原 因，进行赞成，赞成以国度筹谋划定为准。 业务印鉴粗略出具加盖托管核算业务章的复核意见书或电子说明，相 关各方各自留存一份。 度答复复核结束后，需盖印说明或出具相应的复核说明书或电子说明， 以备有权机构春联系文献审核时请示。   （1）基金投资所触及的证券/期货往来市集遇法定节沐日或因其他 原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形以至基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准 确评估基金金钱价值时；   （3）当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的 活跃市集价钱且领受估值本事仍导致公允价值存在要紧不祥情趣时， 经与基金托管东说念主协商一致的，基金经管东说念主应当暂停估值；   （4）法律礼貌、中国证监会和基金合同认定的其他情形。   第九条 基金收益分拨 际情况进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准。若《基金合同》收效 不悦 3 个月可不进行收益分拨； 率达到 1%以上，可进行收益分拨。在收益评价日，基金经管东说念主对基金 净值增长率和主张指数同期增长率进行诡计，诡计方法详见《招募阐述 书》； 值增长率尽可能靠拢主张指数同期增长率。基于本基金的性质和特色， 本基金收益分拨无需以弥补损失为前提，收益分拨后基金份额净值有 可能低于面值；   在不影响基金份额握有东说念主利益的情况下，基金经管东说念主可在法律法 规允许的前提下酌情赞成以上基金收益分拨原则，此项赞成不需要召 开基金份额握有东说念主大会。   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨 数额及比例、分拨方式等内容。 在 2 日内在划定序言上公告。 就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金 经管东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   第十条 信息透露 监会对于基金信息透露的筹谋划定进行透露除外，基金经管东说念主和基金 托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应信守保 密的义务。基金经管东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律礼貌 划定之外，不得在其公开透露之前，先行对任何第三方透露。然则， 如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违抗遮掩义务：   （1）非因基金经管东说念主和基金托管东说念主的原因导致遮掩信息被透露、 表示或公开；   （2）基金经管东说念主和基金托管东说念主为恪守和恪守法院判决或裁定、仲 裁裁决或中国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息透露或公 开。 序 的划定各自承担相应的信息透露职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有 积极合作、相互督促、相互监督、保证其履行按照法定方式和时限披 露的义务。 本公约、基金家具资料撮要、基金份额发售公告、基金合同收效公告、 基金净值信息、基金份额折算日公告、基金份额折算后果公告、基金份 额上市往来公告书、申购赎回清单、基金份额申购、赎回对价、基金定 期答复、临时答复、默契公告、计帐答复、基金份额握有东说念主大会决议、 投资金钱支撑证券的联系公告、投资股指期货的联系公告、基金参与融 资和转融通证券出借往来的联系公告及中国证监会划定的其他信息， 由基金经管东说念主和基金托管东说念主按照筹谋法律礼貌的划定给以公布。 划定和基金合同的约定，对基金经管东说念主编制的基金金钱净值、基金份 额净值、基金份额申购赎回对价、基金功绩观念数据、基金依期答复、 更新的招募阐述书、基金家具资料撮要、基金计帐答复等联系基金信 息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子说明。 共和国证券法》划定的管帐师事务所审计。 的基金信息通过中国证监会划定序言透露。根据法律礼貌应由基金托 管东说念主公开透露的信息，基金托管东说念主将通过中国证监会划定序言公开披 露。 当按照联系法律礼貌划定将信息置备于各自办公样子、基金上市往来 的证券往来所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后可在 合理时候取得上述文献的复制件或复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主 应保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延透露 基金联系信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所触及的证券/期货往来市集遇法定节沐日或因其他 原因暂停营业时；   （3）法律礼貌、基金合同或中国证监会划定的其他情况。   基金托管东说念主应按《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》和 其他筹谋法律礼貌的划定于每个上半年度结果后两个月内、每个管帐 年度结果后三个月内在基金中期答复及年度答复等区分出具基金托管 东说念主答复。   第十一条 基金用度   本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。管 理费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金经管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月第 3 个使命日按照指定的账户路 径进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托 管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月第 3 个使命日按照指定的账户路 径进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 汇划用度、证券/期货往来用度、基金合同收效后与基金联系的基金信 息透露用度、基金份额握有东说念主大会用度、基金合同收效后与基金联系 的管帐师费/讼师费/仲裁费和诉讼费、基金上市费及年费、按照国度有 关划定和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他用度等，由基金 托管东说念主按基金经管东说念主的划款指示并根据用度践诺开销金额支付，列入 或摊入当期基金用度。   基金经管东说念主与基金托管东说念主因未履行或未皆备履行义务导致的用度 开销或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度。 基金合同收效前的联系用度。基金的主张指数许可使用费不列入基金 用度，由基金经管东说念主承担。其他根据联系法律礼貌及中国证监会的有 关划定不得列入基金用度的技俩也不列入基金用度。 定和基金合同、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基 金经管东说念主作念出版面讲授，如若基金托管东说念主合计基金经管东说念主无正直或合 理的根由，不错拒却支付。   第十二条 基金份额握有东说念主名册的看护 名册，基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称号和 握有的基金份额。 令编制和看护，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照现在联系划定区分保 管基金份额握有东说念主名册。看护方式不错领受电子或文档的体式。看护 期限不低于法律礼貌划定的最低期限。 额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主 的称号和握有的基金份额。基金托管东说念主不错领受电子或文档的体式妥 善看护基金份额握有东说念主名册，保存期限不低于法律礼貌划定的最低期 限。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业 务除外的其他用途，并应恪守遮掩义务。 份额握有东说念主名册，应按筹谋礼貌划定各自承担相应的包袱。   第十三条 基金筹谋文献和档案的保存 账凭证、基金账册、往来纪录和伏击合同等，保存期限不低于法律法 规划定的最低期限，春联系信息负有遮掩义务，但司法强制检讨情形 及法律礼貌划定的其它情形除外。其中，基金经管东说念主应保存基金财产 经管业务举止的纪录、账册、报表和其他联系资料，基金托管东说念主应保 存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他联系资料。 达基金托管东说念主处。基金经管东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨 等筹谋的合同、公约传真给基金托管东说念主。 接任东说念主接受基金的筹谋文献。   第十四条 基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责隔断：   （1）被照章取消基金经管经验；   （2）被基金份额握有东说念主大会除名；   （3）照章驱散、被照章撤消或被照章宣告停业；   （4）法律礼貌及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他情 形。   更换基金经管东说念主必须依照如下方法进行：   （1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或统统握有 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金经管东说念主职责隔断后 6 个月 内对被提名的基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握 有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决 通过之日起收效；   （3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会 指定临时基金经管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金经管东说念主的决议须报中国 证监会备案；   （5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主 的基金份额握有东说念主大会决议收效后 2 日内在划定序言公告；   （6）打法：原任基金经管东说念主职责隔断的，应妥善看护基金经管业 务资料，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主理理基金经管业务的 移交手续，临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时收受。临时基金管 理东说念主或新任基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱 净值；   （7）审计：原任基金经管东说念主职责隔断的，应当按照法律礼貌划定 礼聘管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果给以公告，同期 报中国证监会备案。审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金经管东说念主更换后，如若原任或新任基金管 理东说念主要求，应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金经管东说念主筹谋的 称号字样。   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额握有东说念主大会除名；   （3）照章驱散、被照章撤消或被照章宣告停业；   （4）法律礼貌及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他情 形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或统统握有 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月 内对被提名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握 有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决 通过之日起收效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会 指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国 证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主 的基金份额握有东说念主大会决议收效后 2 日内在划定序言公告；   （6）打法：原任基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善看护基金财产 和基金托管业务资料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续， 新任基金托管东说念主粗略临时基金托管东说念主应当实时收受。新任基金托管东说念主或 临时基金托管东说念主应与基金经管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值；   （7）审计：原任基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律礼貌划定 礼聘管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果给以公告，同期 报中国证监会备案。审计用度在基金财产中列支。   （1）提名：如若基金经管东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或合 计握有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金 经管东说念主和基金托管东说念主；   （2）基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换区分按上述方法进行；   （3）公告：新任基金经管东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金经管 东说念主和基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议收效后 2 日内在划定序言 上聚会公告。 基金托管东说念主或临时基金托管东说念主收受基金财产和基金托管业务之前，原 任基金经管东说念主或原任基金托管东说念主应链接履行联系职责，并保证不作出 对基金份额握有东说念主的利益变成毁伤的步履。原任基金经管东说念主或基金托 管东说念主在链接履行联系职责时间，仍有权按照基金合同的划定收取基金 经管费或基金托管费。 但凡径直援用法律礼貌或监管划定的部分，如将来法律礼貌或监管规 则修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商 一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和赞成，无需召开基 金份额握有东说念主大会审议。   第十五条 回绝步履 于基金财产从事证券投资。 管东说念主不自制地对待其托管的不同基金财产。 除外的第三东说念主牟取利益。 粗略承担损失。 中任何尚未按法律礼貌划定的方式公开透露的信息。 资指示和赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。 级经管东说念主员和其他从业东说念主员相互兼职。 正当指示、基金合同或托管公约的划定进行刑事包袱的除外。 义违纪宣传。  （1）承销证券；  （2）违抗划定向他东说念主贷款粗略提供担保；  （3）从事承担无尽包袱的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；  （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过头他不正直的证券往来 举止；  （7）法律、行政礼貌和中国证监会划定回绝的其他举止。  法律、行政礼貌或监管部门取消或变更上述截止，如适用于本基 金，基金经管东说念主在履行适应方法后，则本基金投资不再受联系截止或 以变更后的截止为准。 行政礼貌筹谋划定，由中国证监会划定回绝基金经管东说念主、基金托管东说念主 从事的其他步履。   第十六条 基金托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变 更后的托管公约，其内容不得与基金合同的划定有任何打破。本公约 的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本公约隔断：   （1）基金合同隔断；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被撤消、停业或由其他基金托管东说念主接 管基金金钱；   （3）基金经管东说念主驱散、照章被撤消、停业或由其他基金经管东说念主接 管基金经管权；   （4）发生法律礼貌或基金合同划定的隔断事项。 小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 理东说念主、基金托管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、 讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必 要的使命主说念主员。 的看护、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行 必要的民事举止。   （1）     《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组调和给与 基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，礼聘讼师事务 所对计帐答复出具法律意见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 动性受到截止而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生 的整个合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产 中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资 产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金 份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的筹谋要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经符 合《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基 金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在划定网站上， 并将计帐答复请示性公告登载在划定报刊上。   基金财产计帐账册及筹谋文献由基金托管东说念主保存不低于法律礼貌 划定的最低期限。   第十七条 负约包袱 不得当约定的，应当承担负约包袱。 损失的，应当区分对各自的步履照章承担补偿包袱，因共同步履给基 金财产粗略基金份额握有东说念主变成损失的，应当承担连带补偿包袱。但 是发生下列情况，当事东说念主免责：   （1）不可抗力；   （2）基金经管东说念主、基金托管东说念主按照其时灵验的法律礼貌或中国证 监会的划定看成或不看成而变成的损失等；   （3）基金经管东说念主由于按照《基金合同》划定的投资原则专揽或不 专揽其投资权变成的损失等；   （4）基金托管东说念主由于按照基金经管东说念主得当基金合同约定的灵验指 令实施而变成的损失等；   （5） 基金托管东说念主对存放或存管在基金托管东说念主除外机构的基金金钱， 或交由贸易银行、证券公司等其他机构负责计帐交收的录用金钱（包括 但不限于保证金账户内的资金、期货合约等）过头收益，因该等机构欺 诈、武断、误差、停业等原因给录用金钱带来的损失等。 步履给基金财产或基金投资东说念主变成损失，另一方当事东说念主（以下简称“守 约方”）有权益而且有义务代表基金对负约方进行追偿；如若由于负约 方的负约步履导致守约方补偿了该基金财产或基金投资东说念主所遭受的损 失，则守约方有权向负约方追索，负约方应补偿和补偿守约方由此发 生的整个成本、用度和开销，以及由此遭受的损失。 采取必要的措施，注重损失的扩大。莫得采取适应措施以至损失进一 步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因注重损失扩大而 开销的合理用度由负约方承担。 地保护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当 链接履行本公约。 差错，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然依然采取必要、适应、合理的措 施进行检讨，然则未能发现失实的，由此变成基金财产或投资东说念主损失， 基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。然则基金经管东说念主和基金托管 东说念主应积极采取必要的措施收缩或摒除由此变成的影响。   第十八条 争议处罚方式 法律（为本公约之目的，不含港澳台地区法律），并按照中华东说念主民共和 国执法。 协商处罚，如经友好协商未能处罚的，则任何一方均有权将争议提交 上海海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁划定进行仲 裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均 具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，仲裁裁决另有决定的除外。 职责，链接诚实、发愤、尽责地履行基金合同和托管公约划定的义务， 真贵基金份额握有东说念主的正当权益。   第十九条 基金托管公约的效率 管公约草案，应经托管公约当事东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法 定代表东说念主或授权代表署名或签章，公约当事东说念主两边可能频频根据中国 证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本 为厚爱文本。 收效。本公约的灵验期自其收效之日起至该基金财产计帐后果报中国 证监会备案并公告之日止。 力。 理东说念主和基金托管东说念主区分握有一份，每份具有同等的法律效率。   第二十条 基金托管公约的签订 在本公约上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表 署名或签章，并注明本公约的签订地点和签订日历。   第二十一条 不可抗力 本公约下的一齐或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履 行时间应予中止。 通过书面体式将不可抗力事件的发生见知其他当事东说念主，并实时向其他 当事东说念主提供对于此种不可抗力事件的适应凭据。宣称不可抗力事件导 致其对本公约的履行在客不雅上成为不可能或装假际的一方，有包袱尽 一切合理的发奋摒除或收缩此等不可抗力事件的影响。 行本公约。不可抗力事件或其影响隔断或摒除后，两边须立即收复履 行各从容本公约项下的各项义务。 服的客不雅情况。  （本页以下无正文）  （本页无正文，为《国泰中证 2000 往来型绽开式指数证券投资基 金托管公约》签署页）  基金经管东说念主（盖印）：国泰基金经管有限公司  法定代表东说念主或授权代理东说念主：  基金托管东说念主（盖印）：中信建投证券股份有限公司  法定代表东说念主或授权代理东说念主：  公约签订地：  公约签订日历：     年   月   日