易方达中证家电龙头交易型灵通式指数证券 投资基金发起式集结基金更新的招募说明           书    基金经管东谈主：易方达基金经管有限公司    基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司        二〇二四年十二月                       挫折教导 经管委员会《对于准予易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金注册的批复》（证监 许可20231141 号）进行召募，易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金基金合同于 集结基金由易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金变更而来。自 2024 年 12 月 13 日 起，由《易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金基金合同》纠正而成的《易方达中 证家电龙头交易型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金基金合同》奏效。 指数发起式证券投资基金经中国证监会注册，但中国证监会对易方达中证家电龙头指数发 起式证券投资基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集远景和收益作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金经管东谈主依照恪称攀扯、老实信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    （1）样本空间：同中证全指指数的样本空间。    （2）可投资性筛选：昔时一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。    （3）选样方法： 色家电、小家电、照明电器、厨卫电器、家电零部件极度它家用电器接洽细分鸿沟的上市 公司证券看成待选样本； 券看成指数样本，不及 30 只时沿途纳入。    （4）指数经营：    指数经营公式为：禀报期指数=禀报期样本的调整市值/除数×1000。其中，调整市值 ＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的经营方法、除数修正方法参见中 证指数有限公司网站发布的经营与颐养笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权 重不超越 15%，前五大样本权重系数不超越 60%。    有 关 标 的 指 数 具体 编制 决策 及成 份股 信息 详见 中证 指数 有限 公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 ETF”）的集结基金，投资于想法 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，其投资想法是紧 密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。本基金投资于证券市集，基 金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投老本基金前，请认 真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产物尊府概要等信息泄漏文献，全面意志本 基金产物的风险收益特征和产物特性，充分推敲自身的风险承受智力，感性判断市集，自 主判断基金的投资价值，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出落寞决策，承担 基金投资中出现的各种风险。投老本基金可能遭逢的私有风险包括但不限于：（1）指数 化投资的风险，包括标的指数申诉与股票市集平均申诉偏离的风险、标的指数波动的风 险、标的指数成份股主要集结于家用电器接洽鸿沟的行业集结风险、部分红份股权重较大 的风险、标的指数可回溯历史数据时期较短的风险、基金收益率与事迹相比基准收益率偏 离的风险、追踪误差抑制未达约定想法的风险、标的指数值经营出错的风险、指数编制机 构罢手服务的风险、标的指数编制决策带来的风险、标的指数变更的风险、成份股停牌的 风险；（2）集结基金的特殊风险，包括可能具有与想法 ETF 不同的风险收益特征及净值增 长率的风险、想法 ETF 濒临的风险可能顺利或转折成为本基金的风险、由想法 ETF 的集结 基金变更为顺利投资想法 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金的风险；（3）投资 特定品种（包括股指期货、股票期权等金融繁衍品、资产支捏证券、存托凭证等）的私有 风险；（4）参与转融通证券出借业务的风险等；（5）基金合同停止的风险等。此外，本 基金还将濒临市集风险、流动性风险（包括但不限于特定投资标的流动性较差风险、无数 赎回风险、启用舞动订价或侧袋机制等流动性风险经管器具带来的风险等）、经管风险、 税收风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能 不一致的风险、其他风险等一般风险。   本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的约定。投老本基金可能濒临的风 险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 货币市集基金。本基金主要通过投资于想法 ETF 杀青对事迹相比基准的细巧追踪。因此， 本基金的事迹施展与标的指数的施展密切接洽。 发起资金的认购情况详见经管东谈主发布的《易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金基 金合同》奏效公告。发起资金提供方认购基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币，且捏有认购 份额的期限不少于 3 年。本基金发起资金提供方对易方达中证家电龙头指数发起式证券投 资基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、展望、推选和保证，发 起资金也并毋庸于对投资东谈主投资耗损的补偿，投资东谈主及发起资金认购东谈主均自行承担投资风 险。本基金发起资金认购的易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金份额捏有期限自 原《易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金基金合同》奏效日起满 3 年后，发起资 金提供方将根据自身情况决定是否不时捏有，届时发起资金提供方有可能赎回前述基金份 额变更后的易方达中证家电龙头交易型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金基金份 额。另外，原《易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金基金合同》奏效之日起三年 后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动停止，投资东谈主将濒临基金合 同可能停止的不确定性风险。   原《易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金基金合同》奏效满三年后的存续期 内，若连气儿 50 个就业日基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万 元，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并停止，投资东谈主将濒临基金停止清盘 的风险。 时收取申购用度，在捏有时期不收取销售服务费；C 类基金份额在投资东谈主申购时不收取申 购用度，在捏有时期收取销售服务费。 后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 值的风险。 损失本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》。 成对本基金施展的保证。   本基金与想法 ETF 之间的接洽：（1）两只基金的投资想法均为细巧追踪事迹相比基 准；（2）两只基金具有相似的风险收益特征；（3）想法 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与想法 ETF 之间的区别：（1）在基金的投资方法方面，想法 ETF 主要选择完全 复制法，顺利投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则选择转折的方法，通过 将绝大部分基金财产投资于想法 ETF，杀青对事迹相比基准的细巧追踪。（2）在交易神情 方面，投资者既不错像买卖股票一样在交易所买卖想法 ETF 的基金份额，也不错按照最小 申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎想法 ETF；而本基金则像芜俚的灵通式基金 一样，投资者不错通过基金经管东谈主及非直销销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与想法 ETF 事迹施展仍可能出现互异。可能激勉互异的因素主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。想法 ETF 看成一种特殊的基金品种，可将沿途或接近沿途的基金资 产，用于追踪标的指数的施展；而本基金看成芜俚的灵通式基金，仍需将不低于基金资产 净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。目 标 ETF 选择按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的神情，申购赎回对 基金净值影响较小；而本基金选择按照未知价法进行申赎的神情，大额申赎可能会对基金 资产净值产生一定影响。   本基金本次根据基金合同、托管左券的纠正对招募说明书进行了更新，更新截止日为 日。本基金关联财务数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，净值施展截止日为 2024 年 6 月 30 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 6 月 16 日。（本禀报中 财务数据未经审计）                           目          录                                  I                 第一部分 绪    言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证 券投 资基金销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基 金信 息泄漏经管办法》（以下简称《信息泄漏办法》）、《证券投资基金信息泄漏内容与 样式 准则第 5 号》、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管 理规矩》（以下简称《流动性风险经管规矩》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）、《易方达中证家电龙头交易 型开 放式指数证券投资基金发起式集结基金基金合同》（以下简称基金合同）极度它关联 规矩 等编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏,并对其 信得过性、准确性、完好意思性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府申 请募 集的。本基金经管东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息 ，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约 定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基金份额，即成为 基金 份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的 承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同极度他关联规矩享有权利、承担义务。基金投 资东谈主 欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献 的内 容与届时灵验的法律法例的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法例的规矩为准。                       第二部分 释       义     本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金，本基金由易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金变更而来 金基金合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验纠正和 补充 基金招募说明书》极度更新 式集结基金基金产物尊府概要》极度更新 想法 ETF），细巧追踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，遴荐灵通式运 作神情的基金，简称集结基金 释、行政规章以极度他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 《公开召募证券投资基金信息泄漏经管办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管规矩》及颁布机关对其常常作念出的 纠正 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的 纠正 主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 并存续或经关联政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、做事法东谈主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 赎回、盘曲、转托管及如期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主缔结了基金销售服务左券，办理基金 销售业务的机构 销售业务履历并与基金经管东谈主缔结了基金销售服务左券，办理基金销售业务的机构 金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红 利、建立并营救基金份额捏有东谈主名册和办理非交易过户等 或接受易方达基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构 金份额余额极度变动情况的账户 购、赎回、盘曲、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 式集结基金基金合同》奏效日，原《易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金基 金合 同》自团结日失效 毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 金经管东谈主所经管的灵通式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金经管东谈主和投资东谈主 共同 征服 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 件，苦求将其捏有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额盘曲为基金经管东谈主经管的 其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款神情，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成 扣款 及受理基金申购苦求的一种投资神情 盘曲中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金盘曲中转入苦求份额总额后 的余 额）超越上一灵通日基金总份额的 10% 息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 息、基金应收申购款极度他资产的价值总和 份额净值的过程 下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 《信息泄漏办法》规矩的互联网网站（以下简称规矩网站，包括基金经管东谈主网站、基 金托 管东谈主网站、中国证监会基金电子泄漏网站）等序论 捏有东谈主服务的用度 计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 份额，称为 C 类基金份额 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含 左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股 票、 资产支捏证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交易的债券等 神情，将基金调整投资组合的市集冲击成安分派给现实申购、赎回的投资者，从而减 少对 存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到平正对待 处置算帐，目的在于灵验阻拦并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风 险管 理器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产 价值 存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相 应权 益补偿并支付用度的业务 金经管东谈主高档经管东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金额并捏有一如期限的证券投 资基 金 理东谈主固有资金、基金经管东谈主高档经管东谈主员或基金司理等东谈主员的资金 存在对应日历的，则该年度对日为该特定日历在后续日积年度中的对应月度的临了一 日。 如该年度对日为非就业日的，则顺延至下一个就业日                       第三部分 基金经管东谈主   一、基金经管东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   成立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   接洽电话：400 881 8088   接洽东谈主：李红枫   注册老本：13,244.2 万元东谈主民币   批准成立机关及文号：中国证券监督经管委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售、特定客户资产经管                   鼓励称呼                出资比例             广东粤财信赖有限公司              22.6514％             广发证券股份有限公司              22.6514％             盈峰集团有限公司                22.6514％           广东省广晟控股集团有限公司             15.1010％         广州市广永国有资产经营有限公司             7.5505％        珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）            1.5087％        珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）            1.6205％        珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）            1.5309％        珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）            1.7558％        珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）            1.4396％        珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）            1.5388％                  总    计              100％   二、主要东谈主员情况   詹余引先生，工商经管博士。现任易方达基金经管有限公司董事长、量化投资决 策委 员会委员，易方达资产经管有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任 中国 吉利保障公司证券部研究商讨室总司理助理，吉利证券有限就业公司研究商讨部副总 司理 （主捏就业）、国债部副总司理（主捏就业）、资产经管部副总司理、资产经管部总经 理，中国吉利保障股份有限公司投资经管部副总司理（主捏就业），寰宇社会保障基 金理 事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投 资部 主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司董事长（联席）、总经 理， 广州投资护士人学院经管有限公司董事。曾任广发证券有限就业公司投资搭理部副司理 、基 金司理、基金投资搭理部副总司理，易方达基金经管有限公司看管员、监察部总司理 、总 裁助理、市集总监、副总司理、副董事长，易方达资产经管有限公司董事，易方达资 产管 理（香港）有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高档经管东谈主职工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公 司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限就业公司副董事长 。曾 任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东 粤财 投资控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，广发证券股份有 限公 司副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室老师，江西省永修县招商开发局招商 办科 员，广发证券有限就业公司投资银行总部、投资搭理总部、投资自营部业务员、副经 理， 广发基金经管有限公司筹备组成员、投资经管部职员、基金司理、投资经管部总司理 、公 司总司理助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产管 理有 限公司董事、董事会主席及副主席，瑞元老本经管有限公司董事。   苏斌先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事长，宁波盈峰股权投资基金经管有限 公司 司理、履行董事，南京柯勒复合材料有限就业公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公 司董 事，珠海澳斐盈峰私募基金经管有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业经管有限公司 副董 事长，大当然家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限就业公司投行部司理， 鸿商 产业控股集团有限公司产业投资部履行董事，名力中国成长基金合伙东谈主，复星动力环 境与 智能装备集团总裁，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千 成影 视股份有限公司董事，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董 事。   邓谦先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，广东省广晟控股集 团有 限公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、 企业 经管部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料 有限 公司总司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司外洋发展部副部长、外洋 发展 部部长、董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟资 本投 资有限公司董事，广东省广晟控股集团有限公司老本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金经管有限公司落寞董事，中山大学法学 院副 熏陶、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事， 广东 神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司落寞董事，艾尔玛科技股 份有 限公司落寞董事，祥鑫科技股份有限公司落寞董事，广州恒运企业集团股份有限公司 落寞 董事。曾任好意思国天普大学法学院看望副熏陶，广东凯金新动力科技股份有限公司落寞董 事，江苏凯强医学历练有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司落寞董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金经管有限公司落寞董事，清华大学经济管 理学 院熏陶、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非履行董事,   南通苏锡通 控股集团有限公司创业投资决策委员会外聘大家委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管 理工 程系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济经管学院讲师、副熏陶、时期经济与 经管 系主任、立异创业与计谋系主任、院长助理、副院长、党委文告，山东新北洋信息技 术股 份有限公司落寞董事，中融东谈主寿保障股份有限公司落寞董事,深圳市力合科创股份有限公司 落寞董事。   刘劲先生，工商经管博士。现任易方达基金经管有限公司落寞董事，长江商学院 管帐 与金融熏陶、投资研究中心主任、熏陶经管委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲 师， 加州大学洛杉矶分校安德森经管学院助理熏陶、副熏陶、毕生熏陶，长江商学院行政 副院 长、DBA 表情副院长、创创社区表情发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司独 立董 事，瑞士银行（中国）有限公司落寞董事，秦川机床器具集团股份公司落寞董事，浙 江红 蜻蜓鞋业股份有限公司落寞董事，中国天伦燃气控股有限公司落寞非履行董事。   刘发宏先生，工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司监事会主席，广东粤 财融 资担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限就业公司监事。曾任天津商学院 团总 支文告兼政事指引员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管 ，三 英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长， 珠海 市国弘财务护士人有限公司表情司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食 品有 限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国 有企 业）财务总监，珠海港置业开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广 东粤 财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财信赖 有限 公司党委委员、副文告、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司监事，广州市广永国有资 产经 营有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长 、总 司理。曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东谈主民银行广州分行统 计研 究处干部、货币信贷经管处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团 有限 公司行政办公室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产交易中 心有 限公司董事，广州股权交易中心有限公司董事，广州广永华丽旅店有限公司董事长， 万联 证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基金经管有限公司董事长，广州跑马文娱 总公 司董事，广州广永投资经管有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、总裁助理、党群工 作部 联席总司理，易方达资产经管有限公司监事，易方达私募基金经管有限公司监事，广 东粤 财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基 金管 理有限公司综合经管部副总司理、东谈主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融 部总 司理、综合经管部总司理、行政经管部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、权益投资经管部总经 理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公司国际金融 部职 员，深圳和君创业研究商讨有限公司经管商讨表情司理，湖南证券投资银行总部表情经 理，融通基金经管有限公司研究酌量部研究员，易方达基金经管有限公司权益投资总 部副 总司理、待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理 、投 资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、东谈主力资源部总司理 ，易 方达资产经管有限公司董事，易方达私募基金经管有限公司董事，易方达资产经管（香 港）有限公司董事。曾任江南证券有限就业公司职员，金鹰基金经管有限公司投资管 理部 交易员，易方达基金经管有限公司集结交易室交易员、总司理助理、副总司理，研究 部总 司理助理、副总司理，权益运作支捏部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金经管有限公司履行总司理、权益投资决 策委 员会委员，易方达资产经管（香港）有限公司董事。曾任易方达基金经管有限公司研究 员、投资经管部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总经 理、基金投资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、 权益 投资总监、副总司理级高档经管东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高 级管 理东谈主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产经管委员会委员，易 方达 资产经管有限公司董事，易方达私募基金经管有限公司董事长，易方达资产经管（香 港） 有限公司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投 资有 限公司投资部副总司理，广发证券有限就业公司研究员，易方达基金经管有限公司基 金经 理、固定收益部总司理、现款经管部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定 收益 投资总监、固定收益首席投资官，易方达资产经管（香港）有限公司市集及产物委员 会委 员。   娄利舟女士，工商经管硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金经管有限公 司副 总司理级高档经管东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金经管有限公司董 事， 易方达国际控股有限公司董事长，易方达资产经管（香港）有限公司董事。曾任联合 证券 有限就业公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达 基金 经管有限公司销售支捏中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司 总经 理、北京分公司总司理、总裁助理，易方达资产经管有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档经管东谈主员 。曾 任中国经济开发信赖投资公司成都营业部研发部副司理、交易部司理、研发部司理、 证券 总部研究部行业研究员，易方达基金经管有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集 部华 东区大区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上 海分 公司总司理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档经管东谈主员 、发 展研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金经管 有限 公司市集拓展部副总司理、监察部总司理、看管长。   范岳先生，工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档经管东谈主 员、 基础设施资产经管委员会委员，易方达资产经管有限公司董事，易方达资产经管（香 港） 有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司 办公 室司理、国际部司理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券 部副 总监、基金经管部总监，易方达资产经管有限公司副董事长。   高松凡先生，工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司副总司理级 高档 经管东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高档司理、企业年金中心 副主 任，浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达 基金 经管有限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档经管东谈主员 ，易 方达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基 金管 理有限公司运作支捏部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、 投资 风险经管部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产经管（香 港）有限公司董事，易方达私募基金经管有限公司监事，易方达资产经管有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档经管东谈主员、 权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业研究员、基金经 理助 理、研究部总司理助理。   陈丽园女士，经管学硕士、法律硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级 高档 经管东谈主员，易方达资产经管（香港）有限公司董事。曾任易方达基金经管有限公司监 察部 监察员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规经管总部总司理兼合规内审部 总经 理，首席营运官，易方达资产经管有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档经管东谈主员 、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产经管委员会委员、基金司理。曾 任易 方达基金经管有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收 益总 部总司理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务 总部 总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档经管东谈主 员、 固定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司 数目 分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金经管有限公司投资司理、固定收 益基 金投资部总司理、混联合产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档经管东谈主员 、权 益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金经管有限公 司市 场拓展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、 行业 研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档经管东谈主员 、投 资一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司 行业 研究员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档经管东谈主员 、投 资三部总司理、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理 、投 资司理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司首席信息官、信息安全与运 维中 心总司理。曾任长城证券有限就业公司信息时期中心职员、营业部电脑部司理，金鹰 基金 经管有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金经管有限公司信 息技 术部副总监（主捏就业）、总监，易方达基金经管有限公司信息时期部副总司理、系 统研 发部副总司理、时期运营部总司理、数据平台研发中心总司理、揣测打算与支捏中心总司理。   杨冬梅女士，工商经管硕士、经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总经 理级 高档经管东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限就业 公司 投资搭理部职员、发展研究中心市集研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高 级研 究员，招商基金经管有限公司机构搭理部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基 金管 理有限公司宣传酌量专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总经 理、宣传酌量部总司理，易方达资产经管（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档经管东谈主员 （首 席数据与风险监测官）、投资风险经管部总司理。曾任易方达基金经管有限公司金融 工程 研究员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险经管部总司理助 理、 投资风险经管部副总司理、投资风险经管与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金经管有限公司看管长、内审稽核部总司理 ，易 方达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会就业，曾任易 方达 基金经管有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产经管有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档经管东谈主员（ 首席 市集官）、渠谈与营销经管部总司理、产物假想与业务立异部总司理。曾在普华永谈 中天 管帐师事务所、证监会广东监管局就业，曾任易方达资产经管有限公司副总司理、合 规风 控负责东谈主、常务副总司理、董事。   庞亚平先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金经管有限公司指 数研 究部总司理、基金司理、指数投资决策委员会委员。曾任中证指数有限公司研发部研究 员、市集部主管，中原基金经管有限公司研究员、投资司理、基金司理、数目投资部总 监。庞亚平历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                       任职时期          离任时期 易方达沪深 300ETF 发起式                2022-12-15        - 易方达沪深 300ETF 发起式集结              2022-12-15        - 易方达中证 500ETF                    2022-12-17        - 易方达中证 500ETF 聚拢髻起式              2022-12-17        - 易方达北证 50 成份指数                   2022-12-27        - 易方达中证 1000ETF                   2023-02-15        - 易方达中证 1000ETF 集结                2023-02-15        - 易方达中证国新央企科技引颈 ETF               2023-06-21        - 易方达中证 100ETF                    2023-07-11        - 易方达中证港股通互联网 ETF                 2023-07-27        - 易方达上证科创板成长 ETF                  2023-08-23        - 易方达中证家电龙头指数发起式                  2023-09-19        - 易方达中证港股通互联网 ETF 聚拢髻起式           2023-09-21        - 易方达上证科创板 100ETF                 2023-11-08        - 易方达中证国新央企科技引颈 ETF 集结            2024-02-20         - 易方达中证光伏产业指数发起式                  2023-04-11    2024-05-07 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF               2022-08-10    2024-07-13 易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）           2023-02-10    2024-07-13   宋钊贤先生，理学硕士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金经管有限公司 基金 司理、基金司理助理。曾任易方达基金经管有限公司投资支捏专员、研究员、投资经 理助 理、投资司理，易方达资产经管（香港）有限公司基金司理。宋钊贤历任基金司理及 现任 基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                         任职时期         离任时期 易方达 MSCI 中国 A 股国际通 ETF           2020-09-05        - 易方达 MSCI 中国 A 股国际通 ETF 聚拢髻起式     2020-09-05        - 易方达中证红利 ETF                      2020-09-05        - 易方达中证红利 ETF 聚拢髻起式                2020-09-05        - 易方达上证 50 指数（LOF）                 2021-01-16        - 易方达中证国有企业转换指数（LOF）               2021-01-16        - 易方达中证香港证券投资主题 ETF                2021-04-15        - 易方达标普医疗保健指数（QDII-LOF）            2021-04-15        - 易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）            2021-04-15        - 易方达中证石化产业 ETF                        2021-06-09         - 易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF             2021-10-29         - 易方达中证当代农业主题 ETF                      2021-12-02         - 易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF 集结          2021-12-28         - 易方达中证装备产业 ETF                        2021-12-29         - 易方达恒生港股通新经济 ETF                      2022-03-03         - 易方达中证全指建筑材料 ETF                      2022-03-04         - 易方达中证装备产业 ETF 聚拢髻起式                  2023-07-25         - 现任基金司理助理的基金 易方达中证龙头企业指数                   易方达 MSCI 好意思国 50ETF（QDII） 易方达北证 50 成份指数                 易方达中证石化产业 ETF 聚拢髻起式 易方达中证家电龙头指数发起式                易方达中证 A50ETF   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。   林伟斌先生，易方达基金经管有限公司指数投资部总司理、基金司理。   庞亚平先生，同上。   余海燕女士，易方达基金经管有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   三、基金经管东谈主的职责 为；   四、基金经管东谈主的承诺 监会的关联规矩，建立健全里面抑制轨制，选择灵验措施，防卫违抗现行灵验的关联法 律、法例、规章、基金合同和中国证监会关联规矩的行动发生。 部抑制轨制，选择灵验措施，防卫下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵拒正地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东谈主之外的东谈主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交易行为；   （7）卤莽攀扯，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会阻拦的其他行动。 律、法例及行业表率，老实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪经营；   （2）违抗基金合同或托管左券；   （3）特意挫伤基金份额捏有东谈主或其他基金接洽机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）断绝、搅扰、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽攀扯、蓦的权柄；   （7）违抗现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联规矩，泄 露在职职时期明察的关联证券、基金的买卖玄机，尚未照章公开的基金投资内容、基 金投 资酌量等信息；   （8）违抗证券交易局面业务公法，利用对敲、倒仓等技能控制市集价钱，扯后腿市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息泄漏和告白中特意含有伪善、误导、欺骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会阻拦的行动。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方极度代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违抗现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联规矩， 泄露在职职时期明察的关联证券、基金的买卖玄机、尚未照章公开的基金投资内容、 基金 投资酌量等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券交易极度他行为。   五、基金经管东谈主的里面抑制轨制   为保证公司表率化运作，灵验地谨防和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有 效经 营，保障基金份额捏有东谈主利益，颐养公司及公司鼓励的正当权益，本基金经管东谈主建立 了科 学、严实、高效的里面抑制体系。   （1）保证公司经营经管行为的正当合规性；   （2）保证各种基金份额捏有东谈主及托付东谈主的正当权益不受骚扰；   （3）谨防和化解经营风险，提高经营经管效率，确保业务妥贴经营运行和受托资产安 全完好意思，杀青公司的捏续、健康发展，促进公司杀青发展计谋；   （4）督促公司全体职工信守做事操守，朴直诚信，天真自律，勤勉尽责；   （5）颐养公司的声誉，保捏公司的精深形象。   （1）健全性原则。里面抑制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主 员, 并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个门径。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控要领，颐养内控轨制 的灵验履行。   （3）落寞性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保捏相对落寞，除非法律法例另有 规矩，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应当体现权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营经管方法镌汰运作成本，提高经济效益， 力图以合理的抑制成本达到最好的里面抑制结果。   公司制定了合理、完备、灵验并易于履行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面 的制 度组成。按照其服从大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司 里面 抑制大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本经管制 度； 第四个层面是部门和业务经管轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该谨守相应的程 序，每一层面的内容不得与其以表层面的内容相违抗。公司可爱对轨制的捏续历练， 勾通 业务的发展、法例及监管环境的变化以及公司风险抑制的要求，不停检验和增强公司 轨制 的完备性、灵验性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制连结于通盘公司行为。鼓励会、董事会、监事会和经管层必须充 分履 行各自的权柄，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻履行；各项经 营业 务和经管要领必须纳降经管层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项就业必须是在业务 授权 范围内进行。公司紧要业务的授权必须选择书面样式，授权书应当明确授权内容。公 司授 权应妥贴，对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授 权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究就业应保捏落寞、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不梗直影响；建立严谨的研 究工 功课务历程，形成科学、灵验的研究方法；建立投资产物备选库轨制，研究部门根据 投资 产物的特征，在充分研究的基础上建立和颐养备选库。建立研究与投资的业务交流制 度， 保捏流通的交流渠谈；建立研究禀报质料评价体系，不停提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险谨防原则和效恣意原则制定合理的决 策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和 侦探 轨制。建立严格的投资阻拦和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资 风险 评估与经管轨制，将要点投资限制在规矩的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评 价体 系，实时归来分析和评估投资结果。   （4）交易业务   建立集结交易部门和集结交易轨制，投资指示通过集结交易部门完成；建立交易 监测 系统、预警系统和交易反馈系统，完善接洽的安全设施；集结交易部门应付交易指示 进行 审核，建立平正的交易分派轨制，确保平正对待不同基金；完善交易记录，并实时进 行反 馈、查对和归档营救；建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险抑制点建立健全表率 的系 统和历程，以基金为管帐核算主体，落寞建账、落寞核算。通过合理的估值方法和估 值程 序等管帐措施，信得过、完好意思、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算 。同 时建立管帐档案营救轨制，确保档案信得过完好意思。   （6）信息泄漏   公司建立了完备的信息泄漏轨制，指定了信息泄漏负责东谈主，并建立了相应的轨制 历程 表率接洽信息的采集、组织、审核和发布，用功确保公开泄漏的信息信得过、准确、完 整、 实时。   （7）监察与合规经管   公司成立看管长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规经管就业 的需 要和董事会授权，看管长不错列席公司接洽会议，调阅公司接洽档案尊府，就里面控 制制 度的履行情况独偶然履行检验、评价、禀报、建议职能。看管长如期和不如期向董事 会报 告公司里面抑制履行情况，董事会对看管长的禀报进行审议。   公司成立监察合规经管部门，并保障其落寞性。监察合规经管部门按照公司规矩 和督 察长的安排履行监察与合规经管职责。   监察合规经管部门通过如期或不如期检验里面抑制轨制的履行情况，督促公司和 旗下 基金的经管运作表率进行。   公司董事会和经管层充分神爱和支捏监察与合规经管就业，对违抗法律、法例和 公司 里面抑制轨制的，细密关联部门和东谈主员的就业。   （1）本公司承诺以上对于里面抑制轨制的泄漏信得过、准确； （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不停完善里面抑制轨制。                       第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续时期：捏续经营   接洽电话：010-66060069   传真：010-68121816   接洽东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的挫折组成部分，总行设在北京。经 国务 院批准，中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章 成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行沿途资产、欠债、业务、机构 网点 和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广， 服务 鸿沟最广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有买卖银行之一。在外洋，中国农 业银 行一样通过我方的用功赢得了精深的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。看成 一家城乡并举、联通国际、功能皆备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯继承以 客户 为中心的经营理念，坚捏审慎妥贴经营、可捏续发展，安身县域和城市两大市集，实 施差 异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托遮掩寰宇的分支机构、雄壮的 电子 化蚁集和多元化的金融产物，悉力为广阔客户提供优质的金融服务，与广阔客户共创价 值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，教养丰富，服务优质 ，业 绩杰出，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行 通过了好意思国 SAS70 里面抑制审计，并取得无保寄望见的 SAS70 审计禀报。自 2010 年起中国 农业银行连气儿通过托管业务国际内控要领（ISAE3402）认证，标明了落寞平正第三方 对中 国农业银行托管服务运作历程的风险经管、里面抑制的健全灵验性的全面认同。中国 农业 银行着力加强智力斥地，品牌声誉进一步提高，在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 受奖 盛典”中收成杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称 号； 就业公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授 予的 “待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金 托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心 初次成立的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中首 次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/综合经管部、业 务管 理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息经管部、营运经管部 、营 运一部、营运二部，领有先进的安全谨防设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高档职称的大家 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务素养好、服务智力强，高档经管层均有 20 年以上金融从业教养和高 级时期职称，能干国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的闭塞式证券投资基金和灵通式证券投 资基金共 898 只。   （二）基金托管东谈主的里面风险抑制轨制说明   严格征服国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关联经管规矩，守 法经 营、表率运作、严格监察，确保业务的妥贴运行，保证基金财产的安全完好意思，确保有 关信 息的信得过、准确、完好意思、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   风险经管委员会总体负责中国农业银行的风险经管与里面抑制就业，对托管业务 风险 经管和里面抑制就业进行监督和评价。托管业务部专门建树了风险经管处，配备了专 职内 控监督东谈主员负责托管业务的内控监监就业，落寞应用监督稽核权柄。   具备系统、完善的轨制抑制体系，建立了经管轨制、抑制轨制、岗亭职责、业务 操作 历程，不错保证托管业务的表率操作温文利进行；业务东谈主员具备从业履历；业务经管 实行 严格的复核、审核、检验轨制，授权就业实行集结抑制，业务钤记按规程营救、存放 、使 用，账户尊府严格营救，制约机制严格灵验；业务操作区专门建树，闭塞经管，实施 音像 监控；业务信息由专职信息泄漏东谈主负责，防卫泄密；业求杀青自动化操作，防卫东谈主为 事故 的发生，时期系统完好意思、落寞。   （三）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和要领   基金托管东谈主通过参数建树将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管左券规 定的 投资比例和阻拦投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金经管东谈主的投资运 作， 并通过基金资金账户、基金经管东谈主的投资指示等监督基金经管东谈主的其他行动。   当基金出现荒谬交易行动时，基金托管东谈主应当针对不难得况进行以下神情的处理： 经管东谈主进行教导； 示关联基金经管东谈主并报中国证监会。                      第五部分 接洽服务机构   一、基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   接洽东谈主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金经管东谈主网站公示。   二、基金登记机构   称呼：易方达基金经管有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   接洽东谈主：余贤高   三、讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 16 号 2401、2501   办公地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼 负责东谈主：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：徐桐桐、李笑 接洽东谈主：徐桐桐 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊芜俚合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 主要经营局面：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 履行事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 承办注册管帐师：赵雅、林亚小 接洽东谈主：赵雅               第六部分 基金份额的分类   一、基金份额类别   本基金将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主申购基金时收取申购用度，并不再 从本 类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类基金资产上钩提 销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金各种基金份额分别建树代码，分别经营并公布基金份额净值和基金份额累计净 值。投资东谈主在申购基金份额时可自行取舍基金份额类别。本基金暂不通达各份额类别 之间 的盘曲业务，今后若通达本基金各份额类别之间的盘曲业务，业务公法详见届时发布 的有 关公告或更新的招募说明书。   每类基金份额的具体规矩详见下表：       份额类别         A 类基金份额           C 类基金份额       申购费             收取               不收取  初次申购最低金额       1 元(直销中心为 5 万元)   1 元(直销中心为 5 万元)  追加申购最低金额     1 元(直销中心为 1000 元)                                         元)  单笔赎回最低份额             1份                1份 基金交易账户最低基金份       额余额 销售服务费（年费率）           不收取               0.30%   注：本基金不同份额类别的适用费率等有所互异，并可能发生调整，敬请投资者 给予 暖热。   二、基金经管东谈主可根据基金现实运作情况，在对基金份额捏有东谈主利益无现实不利 影响 的情况下，经与基金托管东谈主协商，增多新的基金份额类别、取消某基金份额类别，或 对基 金份额分类办法及公法进行调整并公告，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                    第七部分 基金的历史沿革    易方达中证家电龙头交易型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金由易方达中 证家 电龙头指数发起式证券投资基金变更而来。    易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金根据 2023 年 5 月 23 日中国证券监督管 理委员会《对于准予易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金注册的批复》（证 监许 可20231141 号）注册召募，基金经管东谈主为易方达基金经管有限公司，基金托管东谈主为中国 农业银行股份有限公司。《易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金基金合同》于    根据《易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金基金合同》的约定，“若基 金管 理东谈主注册并成立追踪标的指数的交易型灵通式指数基金（ETF），在不改变本基金投资想法 的前提下，本基金可变更为该 ETF 的集结基金。该集结基金将其绝大部分基金财产投资于 追踪团结标的指数的 ETF，细巧追踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪误差的最小 化。该集结基金具体投资范围及比例等将依据届时灵验的法律法例或监管机构要求确 定。 以上变更需经基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份 额捏 有东谈主大会审议。”故易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金变更为易方达中证 家电 龙头交易型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金无需召开基金份额捏有东谈主大会， 可经 基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后修改基金合同。    经基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致，决定将易方达中证家电龙头指数发起式证 券投 资基金变更为易方达中证家电龙头交易型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金， 并根 据法律法例及基金的现实运作对接洽条目进行必要的调整和修改，据此纠正《易方达 中证 家电龙头指数发起式证券投资基金基金合同》。自 2024 年 12 月 13 日起，《易方达中证家 电龙头指数发起式证券投资基金基金合同》失效，《易方达中证家电龙头交易型灵通 式指 数证券投资基金发起式集结基金基金合同》奏效，本基金基金合同当事东谈主将按照《易 方达 中证家电龙头交易型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金基金合同》享有权利并 承担 义务。                  第八部分 基金的存续   原《易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金基金合同》奏效满三年后不时存续 的，连气儿 20 个就业日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万 元情形的，基金经管东谈主应当在如期禀报中给予泄漏；连气儿 50 个就业日出现前述情形的，基 金合同停止，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。   原《易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金基金合同》奏效之日起三年后的年 度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，《易方达中证家电龙头交易型灵通式指数证券 投资基金发起式集结基金基金合同》自动停止，不得通过召开基金份额捏有东谈主大会的神情 延续。若届时的法律法例或中国证监会规矩发生变化，上述停止规矩被取消、篡改或补充 时，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会规矩履行。           第九部分 基金份额的申购、赎回   一、基金投资东谈主范围   相宜法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、申购与赎回的局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销 售机 构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 局面 或按销售机构提供的其他神情办理基金份额的申购与赎回。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见基金经管东谈主网站公 示。   三、申购与赎回办理的灵通日实时期   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，本基金的灵通日为上海证券交易所 、深 圳证券交易所的交易日，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同 的规 定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时期变 更、 其他特殊情况或根据业务需要，基金经管东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相 应的 调整，但应在实施前依照《信息泄漏办法》的关联规矩在规矩序论上公告。   本基金已于 2023 年 10 月 11 日灵通办理日常申购、赎回业务。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者 盘曲。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或盘曲苦求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。   四、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行经营； 东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐明的份额先赎回，后阐明的份 额后 赎回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受挫伤并得到平正对待。   基金经管东谈主可在不违抗法律法例的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东谈主必须在 新公法开动实施前依照《信息泄漏办法》的关联规矩在规矩序论上公告。   五、申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据销售机构规矩的要领，在灵通日的具体业务办理时期内提议申购 或赎 回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构规矩的神情备足申购资金，投资东谈主在提交 赎回 苦求时须捏有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求不成立。   投资东谈把持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理公法 等在 征服基金合同和本招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   基金经管东谈主应以交易时期结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日看成申购或赎回 苦求 日（T 日），在精深情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐明。T 日 提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的 其他神情查询苦求的阐明情况。若申购不顺利，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机构如实 接收到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明 情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。   在不违抗法律法例的前提下，登记机构可根据《业务公法》，对上述业务办理时 间进 行调整，本基金经管东谈主将于开动实施前按照关联规矩给予公告。   申购遴荐全额缴款神情，若申购资金在规矩时期内未全额到账则申购不顺利。若 申购 不顺利或无效，基金经管东谈主或基金经管东谈主指定的非直销销售机构将投资东谈主已缴付的申 购款 项本金退还给投资东谈主。   基金份额捏有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。投 资者 赎回苦求奏效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇登记公司系 统故障、交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或 其它 非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能抑制的因素影响业务处理历程，则赎回款项的支付时 间可 相应顺延。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照基金合同关联条目处理。   六、申购与赎回的数额限制   投资东谈主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初次申购的单笔最低名额为东谈主 民币 最低名额为东谈主民币 50,000 元，追加申购单笔最低名额是东谈主民币 1,000 元。在相宜法律法例 规矩的前提下，各销售机构对申购名额及交易级差有其他规矩的，需同期谨守该销售 机构 的接洽规矩。（以上金额均含申购费）。   投资东谈主将当期分派的基金收益转购基金份额或遴荐如期定额投资酌量时，不受最 低申 购金额的限制。   投资东谈主可屡次申购，一般情况下本基金对单个投资东谈主累计捏有份额不设上限限制 。当 接受申购苦求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金经管东谈主应当 选择 设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购 等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益,具体请参见接洽公告。法律法例、中国 证监会另有规矩的除外。   投资东谈主可将其沿途或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或盘曲不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该 类基金份额沿途份额）；若某笔赎回将导致投资东谈主在该销售机构托管的该类基金份额 余额 不及 1 份时，基金经管东谈主有权将投资东谈主在该销售机构托管的该类基金份额剩余份额一次性 沿途赎回。在相宜法律法例规矩的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规矩的 ，需 同期谨守该销售机构的接洽规矩。 量限制，或者新增基金限制抑制措施。基金经管东谈主必须在调整前依照《信息泄漏办法 》的 关联规矩在规矩序论上公告。   七、基金的申购费和赎回费 产，主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。C 类基金份额不收取 申购 费，在投资者捏有时期收取销售服务费。赎回用度由基金赎回东谈主承担。   （1）对于 A 类基金份额，本基金对通过本公司直销中心申购的寰宇社会保障基金、依 法成立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金酌量筹集的资金极度投资运营收益 形成 的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一酌量以及集结酌量）、不错投资基金的 其他 社会保障基金、以及照章登记、认定的慈善组织实施辞别的优惠申购费率。如将来出 现可 以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门认同 的新 的养老基金类型，基金经管东谈主可将其纳入实施辞别优惠申购费率的投资群体范围。   上述投资群体通过基金经管东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的申购费率 见下 表：      申购阐明金额 M（元）（含申购费）        A 类基金份额申购费率            M＜100 万                0.12%            M≥500 万               100 元/笔   基金经管东谈主可根据情况调整实施辞别优惠申购费率的投资群体，并在更新招募说 明书 中列示。   （2）其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：      申购阐明金额 M（元）（含申购费）        A 类基金份额申购费率            M＜100 万                1.20%            M≥500 万              1,000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔 申购金额所对应的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度，在投资者捏有时期收取销售服务费。   本基金赎回费率见下表：         捏有时期（天）              A 类/C 类基金份额赎回费率   投资者可将其捏有的沿途或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额 捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取。对捏有期少于 7 天（不含）的基金 份额捏有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产。   对于每份申购份额，捏有期自该基金份额申购阐明日至赎回阐明日（不含该日） 。对 于投资者在本基金变更前捏有的易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金基金份 额， 变更后，其捏有期限为变更前捏有期限加上变更后的捏有期限，投资者份额捏有时期 记录 公法以登记机构最新业务公法为准。 式，调整后的申购费率、赎回费率或变更的收费神情在更新的《招募说明书》中列示 。上 述费率或收费神情如发生变更，基金经管东谈主最迟应于新的费率或收费神情实施前依照 《信 息泄漏办法》的关联规矩在规矩序论上公告。   基金经管东谈主不错在不违抗法律法例规矩及基金合同约定的情况下根据市集情况制 定基 金促销酌量，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期 间， 基金经管东谈主不错妥贴调低基金销售费率，或开展有辞别的费率优惠行为。   八、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按现实阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额的基金份额净值为基准经营。申购触及金额、份额的经营结果保留到少许点 后两 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。   （2）赎回金额的处理神情：赎回金额为按现实阐明的灵验赎回份额乘以苦求当日该类 基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的 单元 为东谈主民币元，经营结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由 此产 生的误差计入基金财产。   （1）若投资东谈主取舍 A 类基金份额，则申购份额的经营公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－ 固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额的基金份额净值   例四：某投资东谈主（通过本公司直销中心申购的寰宇社会保障基金、照章成立的基 本养 老保障基金、照章制定的企业年金酌量筹集的资金极度投资运营收益形成的企业补充 养老 保障基金（包括企业年金单一酌量以及集结酌量）、不错投资基金的其他社会保障基 金、 以及照章登记、认定的慈善组织；将来出现的不错投资基金的住房公积金、享受税收 优惠 的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型）通过本经管东谈主的直 销中 心投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基金份 额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.12%）=99,880.14 元   申购用度=100,000-99,880.14=119.86 元   申购份额=99,880.14/1.0400=96,038.60 份   例五：某投资东谈主（其他投资者）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率 为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份 额为：   净申购金额=100,000/（1+1.20%）=98,814.23 元   申购用度=100,000-98,814.23=1,185.77 元   申购份额=98,814.23/1.0400=95,013.68 份   （2）若投资东谈主取舍 C 类基金份额，则申购份额的经营公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额的基金份额净值   例六：某投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0400=96,153.85 份   赎回金额的经营方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回用度   例七：某投资东谈主赎回 10,000 份 A 类或 C 类基金份额，假定该笔份额捏有期限为 5 天， 则对应的赎回费率为 1.5%，假定赎回当日 A 类或 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×1.5% ＝152.40 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-152.40＝10,007.60 元   经营日该类基金份额的基金份额净值=经营日该类基金份额的基金资产净值/经营日该 类基金份额总份额   本基金各种基金份额净值的经营，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特殊情况，经履行妥贴要领，不错妥贴蔓延计 算或公告。   九、申购和赎回的登记   精深情况下，投资者 T 日申购基金顺利后，登记机构在 T+1 日为投资者增多权益并办 理登记手续，投资东谈主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额捏有东谈主 T 日赎回基金顺利后，精深情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除 权益的登记手续。   在不违抗法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时期进行调整，基金经管 东谈主应于开动实施前依照《信息泄漏办法》的关联规矩在规矩序论上公告。   十、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的某一类或多类份额申购申 请： 益时。 绩产生负面影响，或基金经管东谈主认定的其他挫伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法精深运行。 限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超越基金经管东谈主规矩确当日申购 金额 或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计捏有的份额超越单个投资东谈主累计捏有的份额上限 时；或该投资东谈主当日申购金额超越单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。 值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金经管 东谈主应 当暂停接受基金申购苦求。 金申购的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10、11 项情形且基金经管东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购苦求时，基金经管东谈主应当根据关联规矩在规矩序论上刊登暂停申购公告。如果投资 东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除 时，基金经管东谈主应实时收复申购业务的办理。   十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的某一类或多类份额赎回苦求或 减速 支付赎回款项： 停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求。 值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金经管 东谈主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法精深运行。 会影响或挫伤基金份额捏有东谈主利益时。 金赎回的。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金经管东谈主应 报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的接洽条目处理。基金份额 捏有东谈主在苦求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况消 除时，基金经管东谈主应实时收复赎回业务的办理。   十二、无数赎回的情形及处理神情   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金盘曲 中转 出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金盘曲中转入苦求份额总额后的余额） 超越 前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额 赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主觉得有智力支付投资东谈主的沿途赎回苦求时，按精深赎回 要领履行。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有繁重或觉得因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管 东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求 脱期 办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确 定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错取舍脱期赎回 或取 消赎回。取舍脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日不时赎回，直到沿途赎回为止； 取舍 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。脱期的赎回苦求与下一灵通日 赎回 苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日该类基金份额的基金份额净值为基础经营赎 回金 额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资 东谈主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。   若本基金发生无数赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回苦求超越上一灵通日基金总 份额 该单个基金份额捏有东谈主剩余赎回苦求，基金经管东谈主不错根据前款“（1）全额赎回”或 “（2）部分脱期赎回”约定的神情与其他账户的赎回苦求一并办理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生无数赎回，如基金经管东谈主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但 不得 超越 20 个就业日，并应当在规矩序论上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 规矩的其他神情在 3 个交易日内文书基金份额捏有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在 规矩序论上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行灵通日在规矩序论上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在 暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行灵通的公告。   十四、基金份额折算   在对基金份额捏有东谈主利益无现实不利影响的前提下，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   十五、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制 ”部 分的规矩或接洽公告。            第十部分 基金盘曲和如期定额投资酌量   一、基金盘曲   本基金已于 2023 年 10 月 11 日开动办理基金盘曲业务。   上海证券交易所和深圳证券交易所同期灵通交易的就业日为本基金办理盘曲业务 的开 放日。灵通日的具体业务办理时期为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时 间，但基金经管东谈主根据法律法例或基金合同的规矩公告暂停盘曲时除外。   若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时期变更或其他特殊情况 ，基 金经管东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调整，但应在实施前依照《信 息披 露办法》的关联规矩在规矩序论上公告。   投资者需在转出基金和转入基金均有交易确当日，方可办理基金盘曲业务。   （1）基金盘曲只可在团结销售机构进行。盘曲的两只基金必须都是该销售机构销售的 团结基金经管东谈主经管的、在团结注册登记机构注册登记的基金。   （2）基金盘曲以份额为单元进行苦求。投资者不错发起屡次基金盘曲业务，基金盘曲 用度按每笔苦求单独经营。盘曲用度以东谈主民币元为单元，经营结果按照四舍五入方法 ，保 留少许点后两位。   （3）基金盘曲选择未知价法，即基金的盘曲价钱以盘曲苦求受理应日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行经营。   （4）基金盘曲后，转入的基金份额的捏有期将自转入的基金份额被阐明之日起再行开 始经营。   （5）投资者办理基金盘曲业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）盘曲业务谨守“先进先出”的业务公法，即份额注册日历在前的先盘曲出，份额 注册日历在后的后盘曲出，如果盘曲苦求当日，同期有赎回苦求的情况下，则谨守先 赎回 后盘曲的处理原则。   （7）转入本基金的份额经营结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍 五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。   （1）基金盘曲的苦求神情   基金投资者必须根据基金经管东谈主和基金销售机构规矩的手续，在灵通日的业务办 理时 间提议盘曲的苦求。   提交基金盘曲苦求时，账户中必须有弥散可用的转出基金份额余额。   （2）基金盘曲苦求的阐明   基金经管东谈主应以交易时期结果前受理灵验基金盘曲苦求确本日看成基金盘曲的申 请日 (T 日)，在精深情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该交易的灵验性进行 阐明。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机 构规矩的其他神情查询苦求的阐明情况。   基金份额捏有东谈主可将其沿途或部分基金份额盘曲成另一只基金，每类基金份额单 笔转 出苦求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须 一次性赎回或转出该类基金份额沿途份额）；若某笔盘曲导致投资者在该销售机构托 管的 该类基金份额余额不及 1 份时，基金经管东谈主有权将投资者在该销售机构托管的该类基金份 额剩余份额一次性沿途赎回。   基金盘曲费由基金份额捏有东谈主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度构 成， 其中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的接洽公告约定 的比 例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等接洽手续费，具体实施办法和盘曲 费率 详见接洽公告。盘曲用度以东谈主民币元为单元，经营结果按照四舍五入方法，保留少许 点后 两位。   基金经管东谈主不错在不违抗法律法例规矩及基金合同约定的情况下根据市集情况制 定基 金促销酌量，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期 间， 基金经管东谈主不错妥贴调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有辞别 的费 率优惠行为。   经营公式：   A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E   H＝ B×C×D   J＝B×C×(1-D)/(1+G)×G   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为盘曲苦求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为盘曲苦求当日转入基金的基金份额净值；F 为货币市集基金沿途转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H 为转出基金赎回费；J 为申购补差费。   注：当投资者在沿途盘曲转出某类货币市集基金份额时，如其未付收益为正，基 金份 额对应的未付收益是否与盘曲转出份额对应的款项一并划转到盘曲转入的基金，以销 售机 构和注册登记机构的具体规矩为准。当投资者在沿途盘曲转出某类货币市集基金份额 时， 如其未付收益为负，基金份额对应的未付收益与盘曲转出份额对应的款项一并划转到 盘曲 转入的基金。   说明：   （1）基金盘曲用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。   （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金盘曲时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金盘曲时，不收取申购补差用度（注 ：对 通过直销中心申购实施辞别申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群 体之 外的其他投资者申购费为相比要领）。申购补差用度按照盘曲金额对应的转出基金与 转入 基金的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次盘曲时两只基金的申购费率的差 异情 况而定并见接洽公告。   （3）转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的接洽公告约定的比例归 入基 金财产，其余部分用于支付注册登记费等接洽手续费。   （4）投资者不错发起屡次基金盘曲业务，基金盘曲用度按每笔苦求单独经营。盘曲费 用以东谈主民币元为单元，经营结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。   例：假定某捏有东谈主（其他投资者）捏有本基金 A 类基金份额 10,000 份，捏有 100 天， 现欲盘曲为易方达策略成长二号羼杂型证券投资基金；假定转出基金 T 日的基金份额净值 为 1.1000 元，转入基金易方达策略成长二号羼杂型证券投资基金 T 日的基金份额净值为   盘曲金额=转出基金苦求份额×转出基金份额净值=10,000×1.1000=11,000.00 元   转出基金赎回费=盘曲金额×转出基金赎回费率=11,000.00×0%=0.00 元    申购补差费=（盘曲金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差费率 ）= （11,000.00-0.00）×0.8%÷(1+0.8%）=87.30 元    盘曲费=转出基金赎回费+申购补差费=0.00+87.30=87.30 元    转入金额=盘曲金额-盘曲费=11,000.00-87.30=10,912.70 元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10,912.70÷1.020=10,698.73 份    注：本基金通达与易方达旗下其它灵通式基金（由团结注册登记机构办理注册登记 的、且已公告通达基金盘曲业务）之间的盘曲业务，各基金盘曲业务的灵通状态及交 易限 制详见各基金接洽公告。投资者需到同期销售拟转出和转入两只基金的团结销售机构 办理 基金的盘曲业务，具体的业务历程、办理时期和办理神情以销售机构的规矩为准。转 入本 基金时转入份额的经营结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入 ，由 此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。    投资者 T 日苦求基金盘曲顺利后，注册登记机构将在 T＋1 就业日为投资者办理减少转 出基金份额、增多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 就业日起有 权赎反转入部分的基金份额。    若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金盘曲 中转 出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金盘曲中转入苦求份额总额后的余额） 超越 前一灵通日的基金总份额的 10%，为无数赎回。发生无数赎回时，基金转出与基金赎 回具 有调换的优先级，基金经管东谈主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出， 况兼 对于基金转出和基金赎回，将选择调换的比例阐明（除另有公告外）；在转出苦求得 到部 分阐明的情况下，未阐明的转出苦求将不给予顺延。    基金盘曲业务的解释权归基金经管东谈主。基金经管东谈主不错根据市集情况在不违抗关联法 律法例和《基金合同》的规矩之前提下调整上述盘曲的收费神情、费率水平、业务公法及 关联限制，但应在调整奏效前依照《信息泄漏办法》的关联规矩在规矩序论上公告。    二、如期定额投资酌量      本基金已于 2023 年 10 月 11 日开动办理如期定额投资业务。具体实施办法参见接洽公 告。      第十一部分 基金的转托管、质押、非交易过户、冻结与解                  冻   一、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照规矩的要领收取转托管费。   具体办理方法参照《业务公法》的关联规矩以及各销售机构的业务公法。   二、基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据接洽法律法例极度业务公法，办理基金份 额质押业务，并可收取一定的手续费。   三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额捏有东谈主物化，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的接洽尊府，对于 相宜条件的非交易过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的要领收 费。   四、基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                   第十二部分 基金的投资   一、投资想法   细巧追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括想法 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证） 、除 标的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板极度他照章刊行 上市 的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、 公司 债、次级债、中期单据、短期融资券、可盘曲债券、可交换债券等）、债券回购、资 产支 捏证券、银行进款、同行存单、货币市集器具、金融繁衍器具（包括股指期货、股票 期权 等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥贴要领 后， 本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的规矩参与转融通证券出借及融资业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于想法 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，保 捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等。   三、投资策略   本基金为想法 ETF 的集结基金，主要通过投资于想法 ETF 杀青对事迹相比基准的细巧 追踪，力图将日均追踪偏离度的十足值抑制在 0.35%以内，年化追踪误差抑制在 4%以内。 如因标的指数编制公法调整或其他因素导致追踪误差超越上述范围，基金经管东谈主应采 取合 理措施幸免追踪误差进一步扩大。   本基金投资想法 ETF 的神情如下：   （1）申购、赎回神情：按照想法 ETF 法律文献约定的神情申购、赎记忆法 ETF。   （2）二级市集神情：在二级市集进行想法 ETF 基金份额的交易。   当想法 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或调 整，无须召开基金份额捏有东谈主大会。   本基金将在综合推敲合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定遴荐申购、 赎回 神情或二级市集神情进行想法 ETF 的投资。       本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪事迹相比基准。同 时， 在条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购想法 ETF。因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要选择复制法，即按照 标的指数的成份股组成极度权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成极度权重的 变动 而进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法取得弥散数目的个券 时， 基金经管东谈主将搭配使用其他合理方法进行妥贴的替代，包括通过投资其他股票进行替 代， 以镌汰追踪误差，优化投资组合的配置结构。       本基金将以镌汰追踪误差和流动性经管为目的，综合推敲流动性和收益性，妥贴 参与 债券和货币市集器具的投资。       为更好地杀青投资想法，本基金可投资股指期货、股票期权。本基金参与股指期 货和 股票期权交易，将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，主要取舍流动性好、交 易活 跃的繁衍品合约进行交易。此外，本基金将暖热其他金融繁衍品的推出情况，如法律 法例 或监管机构允许基金投资前述金融繁衍品，本基金将按届时灵验的法律法例和监管机 构的 规矩，制定与本基金投资想法相适合的投资策略和估值政策，在充分评估金融繁衍品 的风 险和收益的基础上，严慎地进行投资。       为更好地杀青投资想法，在加强风险谨防并征服审慎原则的前提下，本基金可根 据投 资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结 构、 基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围 、期 限和比例。       为更好地杀青投资想法，在加强风险谨防并征服审慎原则的前提下，基金经管东谈主可根 据接洽法律法例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险经管。       四、事迹相比基准       本基金的事迹相比基准为中证家电龙头指数收益率×95%+活期进款利率（税后）×   本基金以“细巧追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化”看成 投资 想法，在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于想法 ETF 并保留不低于基金资产净 值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，因此选取“中证家电龙头指数收益 率× 的风险收益特征。   改日若出现标的指数不相宜法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法 变动之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金 经管东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会禀报并提议经管决策，如更 换基 金标的指数、盘曲运作神情、与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未 通过 的，基金合同停止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至经管决策确如时期，基金经管东谈主应 按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则维 捏基 金投资运作。   法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   五、风险收益特征   本基金为 ETF 集结基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。本基金主要通过投资于想法 ETF 杀青对事迹相比基准的细巧追踪。因此，本 基金的事迹施展与标的指数的施展密切接洽。   六、投资阻拦行动与限制   为颐养基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、控制证券交易价钱极度他不梗直的证券交易行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会规矩阻拦的其他行为。   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于想法 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%；   （2）保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金捏有的沿途资产支捏证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （5）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得超越该资产支捏 证券限制的 10%；   （6）本基金经管东谈主经管的沿途基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支捏证券，不得 超越其各种资产支捏证券系数限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时期，如果其信用等级下降、不再相宜投资要领，应在评级禀报发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （10）本基金参与股指期货交易的，应当相宜下列要求：在职何交易日日终，捏有的 买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入 期货合约价值与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指目 标 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得超越基 金捏有的股票及想法 ETF 总市值的 20%；捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，系数（轧差经营）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超越上一交易日基金资产净值的 值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等；   （11）本基金参与股票期权交易的，应当相宜下列要求：基金因未平仓的期权合约支 付和收取的权利金总额不得超越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交易所公法认同的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数经营；   （12）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月内日均基 金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超越基金资产净值的 出借业务的单只证券不得超越基金捏有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得 超越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均经营；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得超越基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不 相宜该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （16）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与境内上市交 易的股票合并经营；   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、流动 性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金经管东谈主之外的因素致使基金 投资比例不相宜上述第（1）项规矩投资比例的，基金经管东谈主应当在 20 个交易日内进行调 整；除上述（1）、（2）、（7）、（8）、（13）、（14）、（15）情形之外，因证券/期 货市集波动、上市公司合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的 特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素 致使基金投资不相宜第（13）项规矩的，基金经管东谈主不得新增出借业务。法律法例或监管 部门另有规矩的，届时按最新规矩履行。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起开动。 或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交易的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则， 谨防利益阻挠，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱履行。接洽交 易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予泄漏。紧要关联交易应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年 对关联交易事项进行审查。 求，本基金可不受接洽限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、阻拦行动规矩或 从事 关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东谈主 协商 一致，基金经管东谈主可依据法律法例或监管部门规矩顺利对基金合同进行变更，该变更 无须 召开基金份额捏有东谈主大会审议。   七、想法 ETF 发生接洽变更情形的处理神情   想法 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于想法 ETF 的集结基金变更为顺利投 资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额捏有东谈主大会。相应地，本基金基金合同 中将 删除对于想法 ETF 的表述部分，届时将由基金经管东谈主另行公告。   若想法 ETF 召开基金份额捏有东谈主大会审议变更想法 ETF 标的指数事项的，本基金的基 金份额捏有东谈主可出席想法 ETF 基金份额捏有东谈主大会并进行表决，想法 ETF 基金份额捏有东谈主 大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额捏有东谈主大会相应变更标 的指 数并仍为该想法 ETF 的集结基金。      八、基金经管东谈主代表基金应用鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 捏有东谈主的利益； 欠妥利益。      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大抑制保护基金份额捏有 东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和 支付 等对投资者权益有紧要影响的事项，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。      十、基金投资组合禀报（未经审计）      本基金经管东谈主的董事会及董事保证本禀报所载尊府不存在伪善记录、误导性述说 或重 大遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好意思性承担个别及连带就业。      本基金的托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同的规矩，复核了本投 资组 合禀报的内容。      本投资组合禀报关联数据的时期为 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。                                                       占基金总资产的 序号              表情                  金额(元)                                                        比例(%)        其中：股票                          30,137,550.58        92.66        其中：债券                                      -            -          资产支捏证券                                        -               -          其中：买断式回购的买入返售                                                        -               -          金融资产 （1）禀报期末按行业分类的境内股票投资组合 代                                                              占基金资产净                        行业类别            公允价值（元） 码                                                              值比例（％）  A       农、林、牧、渔业                                          -           -                                                            -           -  B       采矿业  C       制造业                                30,137,550.58          94.61          电力、热力、燃气及水坐褥和供应  D                                                         -           -          业  E       建筑业                                               -           -  F       批发和零卖业                                            -           -  G       交通运载、仓储和邮政业                                       -           -  H       住宿和餐饮业                                            -           -  I       信息传输、软件和信息时期服务业                                   -           -  J       金融业                                               -           -  K       房地产业                                              -           -  L       租借和商务服务业                                          -           -  M       科学研究和时期服务业                                        -           -  N       水利、环境和寰球设施经管业                                     -           -  O       住户服务、修理和其他服务业                                     -           -  P       拔擢                                                -           -  Q       卫生和社会就业                                           -           -  R       文化、体育和文娱业                                         -           -  S       综合                                                -           -          系数                                 30,137,550.58          94.61 （1） 禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                                占基金资产 序号        股票代码          股票称呼   数目（股）       公允价值（元）              净值比例                                                                 （％）      本基金本禀报期末未捏有债券。      本基金本禀报期末未捏有债券。      本基金本禀报期末未捏有资产支捏证券。      本基金本禀报期末未捏有贵金属。      本基金本禀报期末未捏有权证。      本基金本禀报期末未投资股指期货。      本基金本禀报期末未投资国债期货。 （1） 基金经管东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案调 查，或在禀报编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库。 （3）其他资产组成  序号             称呼                   金额（元） （4）禀报期末捏有的处于转股期的可盘曲债券明细   本基金本禀报期末未捏有处于转股期的可盘曲债券。 （5）禀报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本禀报期末前十名股票中不存在流通受限情况。                      第十三部分 基金的事迹   基金经管东谈主依照恪称攀扯、老实信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但 不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日施展。投资有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同奏效日为2023年9月19日，基金合同奏效以来（限制2024年6月30日） 的投 资事迹及与同期基准的相比如下表所示： 益率相比                      净值增长    事迹相比基    事迹相比基              净值增长    阶段                率要领差    准收益率     准收益率标    (1)-(3) (2)-(4)              率（1）                      （2）      （3）     准差（4） 自基金合同        3.70%   0.98%    2.52%    1.01%   1.18%    -0.03%  奏效日至 益率相比                      净值增长    事迹相比基    事迹相比基              净值增长    阶段                率要领差    准收益率     准收益率标    (1)-(3) (2)-(4)              率（1）                      （2）      （3）     准差（4） 自基金合同        3.46%   0.98%    2.52%    1.01%   0.94%    -0.03%  奏效日至              第十四部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的想法 ETF 基金份额、各种证券及单据价值、银行进款本息和 基金应收的申购基金款以极度他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据接洽法律法例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以极度他基金财产账户相落寞。  四、基金财产的营救和责罚  本基金财产落寞于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 营救。基金经管东谈主、基金托管东谈主因基金财产的经管、运用或者其他情形而取得的财产和收 益，归入基金财产。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权 利。除照章律法例和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。  基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制履行。                第十五部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金接洽的证券交易局面的交易日以及国度法律法例规矩需要对 外泄漏基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的想法 ETF 基金份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在确定接洽金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准 则》、监管部门关联规矩。   （一）对存在活跃市集且大概获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应遴荐最 近交易日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交易日的报价不行信得过反应 公允价值的，应付报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时期中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产捏有者的，那么在估值时期中不应将该限制看成特征推敲。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其大批捏有接洽资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴荐在当前情况下适用况兼有弥散可利用数 据和其他信息支捏的估值时期确定公允价值。遴荐估值时期确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，只须在无法取得接洽资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在 估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整并确定 公允价值。   四、估值方法  对捏有的想法 ETF 基金份额，按估值日想法 ETF 基金的份额净值估值。  （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考 雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱；  （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；  （4）交易所上市交易的可盘曲债券以逐日收盘价看成估值全价；  （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，遴荐估值时期确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支捏证券，遴荐估值时期确定公允价值；  （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应付市集报价进行调整以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集行为很少的情况下，应遴荐估值时期确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，遴荐估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在透露互异，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 环境未发生紧要变化的，遴荐最近交易日结算价估值。 估值。 估值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值的平正性。 新规矩估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、要领及接洽 法律法例的规矩或者未能充分颐养基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商经管。   根据关联法律法例，基金资产净值经营和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本 基金的基金管帐就业方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经接洽 各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金资产净值 的经营结果对外给予公布。   五、估值要领 量经营，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错成立大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   每个估值日经营基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按规矩对外公布。   六、估值放肆的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值放肆时，视为基金 份额净值放肆。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的过失形成估值放肆，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的就业东谈主应当对由 于该估值放肆遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值放肆处理原则”给 予赔偿，承担赔偿就业。   上述估值放肆的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据经营差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值放肆已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值放肆就业方应实时配合各 方，实时进行更正，因更正估值放肆发生的用度由估值放肆就业方承担；由于估值放肆责 任方未实时更正已产生的估值放肆，给当事东谈主形成损失的，由估值放肆就业方对顺利损失 承担赔偿就业；若估值放肆就业方仍是积极配合，况兼有协助义务确当事东谈主有弥散的时期 进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿就业。估值放肆就业方应付更正的情况向关联 当事东谈主进行阐明，确保估值放肆已得到更正。   （2）估值放肆的就业方对关联当事东谈主的顺利损失负责，分歧转折损失负责，况兼仅对 估值放肆的关联顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值放肆而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值放肆 就业方仍应付估值放肆负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值放肆就业方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利； 如果取得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是 取得的赔偿额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和超越其现实损失的差额部分支付给估值 放肆就业方。   （4）估值放肆调整遴荐尽量收复至假定未发生估值放肆的正确情形的神情。   估值放肆被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值放肆发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值放肆发生的原因确定 估值放肆的就业方；   （2）根据估值放肆处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值放肆形成的损失进行评估；   （3）根据估值放肆处理原则或当事东谈主协商的方法由估值放肆的就业方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值放肆处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值放肆的更正向关联当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值经营出现放肆时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管 东谈主，并选择合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）放肆偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；放肆偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明  用于基金信息泄漏的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责经营，基金托管 东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个灵通日交易结果后经营当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值经营结果复核阐明后发送给基金经管 东谈主，由基金经管东谈主按规矩对基金净值给予公布。  九、特殊情况的处理 基金资产估值放肆处理。 发送的数据放肆，或国度管帐政策变更、市集公法变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原 因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然仍是选择必要、妥贴、合理的措施进行检验，但未能发 现放肆的，由此形成的基金资产估值放肆，基金经管东谈主和基金托管东谈主衔命赔偿就业。但基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施摒除或减弱由此形成的影响。  十、实施侧袋机制时期的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停泄漏侧袋账户份额净值。               第十六部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除接洽用度后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益 分派神情是现款分红； 一类别的每一基金份额享有同均分派权； 分派原则和支付神情，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时期、分派数额及比例、分派神情等内容。   五、收益分派决策确凿定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩序论 公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额捏有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的经营方法，依照《业务 公法》履行。  七、实施侧袋机制时期的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。               第十七部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计摘要领和支付神情   本基金的经管费按前一日基金资产净值扣除前一日所捏有想法 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。经管费的经营方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为调整后的前一日的基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值＝前一日基 金资 产净值－前一日本基金捏有的想法 ETF 公允价值，金额为负时以零计   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基 金管 理东谈主查对一致的财务数据，在月初 3 个就业日内按照与基金经管东谈主协商一致的神情进行资 金支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所捏有想法 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的经营方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为调整后的前一日的基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值＝前一日基 金资 产净值－前一日本基金捏有的想法 ETF 公允价值，金额为负时以零计   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基 金管 理东谈主查对一致的财务数据，在月初 3 个就业日内按照与基金经管东谈主协商一致的神情进行资 金支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%， 按前一日 C 类基金资产净值的 0.30%年费率计提。   销售服务费的经营方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基 金管 理东谈主查对一致的财务数据，在月初 3 个就业日内按照与基金经管东谈主协商一致的神情进行资 金支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应左券规矩，按 用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待 侧袋 账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   五、与基金销售关联的用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、经营公式、收取神情和使用神情请详见本招 募说 明书“基金份额的申购、赎回”中的“基金的申购费和赎回费”与“申购和赎回的数 额和 价钱”中的接洽规矩。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金 财产投资的接洽税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 关联税收征收的规矩代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附加税费以及 可能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金经管东谈主可通过本基金托管账户顺利缴 付，或划付至基金经管东谈主账户并由基金经管东谈主按照接洽规矩申报缴纳。如果基金经管东谈主先 行垫付上述升值税等税费的，基金经管东谈主有权从基金财产中划扣补偿。本基金算帐后若基 金经管东谈主被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金经管东谈主有权向投资东谈主 就接洽金额进行追偿。               第十八部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 按照关联规矩编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所极度注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩序论公告。               第十九部分 基金的信息泄漏   一、本基金的信息泄漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、《流 动性风险经管规矩》、《基金合同》极度他关联规矩。接洽法律法例对于信息泄漏的泄漏 内容、泄漏神情、泄漏时期、登载序论、报备神情等规矩发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息泄漏义务东谈主   本基金信息泄漏义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基 金份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中 国证监会的规矩泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的信得过性、准确性、完好意思性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予泄漏的基金信息通过规 定序论泄漏，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时期和神情查阅或者复制公 开泄漏的信息尊府。   三、本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开泄漏的信息应遴荐汉文文本。如同期遴荐外文文本的，基金信息泄漏 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄漏的信息遴荐阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物尊府概要 有东谈主大会召开的公法及具体要领，说明基金产物的特性等触及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。 购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息泄漏及基金份额捏有东谈主服务等 内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个 就业日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明 书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金产物尊府概要的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应 当在三个就业日内，更新基金产物尊府概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金产物尊府概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金经管东谈主不再更新基金产物尊府概要。   （二）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每 周在规矩网站泄漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日， 通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏灵通日的基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站泄漏半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的经营神情及关联申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （四）基金如期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登 载在规矩网站上，并将年度禀报教导性公告登载在规矩报刊上。基金年度禀报中的财务会 计禀报应当经过相宜《证券法》规矩的管帐师事务所审计。  基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报 登载在规矩网站上，并将中期禀报教导性公告登载在规矩报刊上。  基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度禀报教导性公告登载在规矩报刊上。  《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或 者年度禀报。  如禀报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期禀报“影响投资者决策的其他挫折信息” 项下泄漏该投资者的类别、禀报期末捏有份额及占比、禀报期内捏有份额变化情况及本基 金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金经管东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中泄漏基金组联合产情况极度流动性风险 分析等。  （五）临时禀报  本基金发生紧要事件，关联信息泄漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在 规矩报刊和规矩网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务接洽行动受到 紧要行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 率发生变更； 续期内，本基金连气儿 30、40、45 个就业日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资 产净值低于 5000 万元情形的； 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （六）深刻公告   在基金合同期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集娴雅传的音尘可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东谈主权益的，接洽信息 泄漏义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开深刻。   （七）算帐禀报   基金合同停止的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐禀报。基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在规矩网站上，并将算帐禀报教导 性公告登载在规矩报刊上。   （八）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （九）实施侧袋机制时期的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，接洽信息泄漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的规矩进行信息泄漏，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十）中国证监会规矩的其他信息   若本基金投资股指期货、股票期权、资产支捏证券、参与转融通证券出借及融资业 务，基金经管东谈主将按接洽法律法例要求进行泄漏。   当接洽法律法例对于上述信息泄漏的规矩发生变化时，基金经管东谈主将按最新规矩进行 信息泄漏。   六、信息泄漏事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏经管轨制，指定专门部门及高档经管 东谈主员负责经管信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当相宜中国证监会接洽基金信息泄漏内容 与样式准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照接洽法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基 金经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期禀报、 更新的招募说明书、基金产物尊府概要、基金算帐禀报等公开泄漏的接洽基金信息进行复 核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中取舍一家报刊泄漏本基金信息。基金经管 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证接洽 报送信息的信得过、准确、完好意思、实时。  基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩序论上泄漏信息外，还不错根据需要在其他公 共序论泄漏信息，关联词其他寰球序论不得早于规矩序论泄漏信息，况兼在不同序论上泄漏 团结信息的内容应当一致。  基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金精深投资操作的 前提下，自主提高信息泄漏服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律公法的接洽 规矩。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。  七、信息泄漏文献的存放与查阅  照章必须泄漏的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法例规矩将 信息置备于公司办公局面，供社会公众查阅、复制。                  第二十部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和要领   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大抑制保护基金份额 捏有 东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事务所意见后， 不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用相宜《证券法 》规 定的管帐师事务所进行审计并泄漏专项审计意见。   二、实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 认基金份额捏有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后 的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款 项。 基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据 主袋 账户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申 购、 赎回规矩适用于主袋账户份额。 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求超越前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东谈主 经营 各项投资运作酌量和基金事迹酌量时应当以主袋账户资产为基准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交易等神情收复流动性后，基金经管东谈主应当按 照基 金份额捏有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产给予处置变现等神情，实时向侧袋账 户份 额捏有东谈主支付对应款项。   停止侧袋机制后，基金经管东谈主实时聘用相宜《证券法》规矩的管帐师事务所进行 审计 并泄漏专项审计意见。   五、侧袋机制的信息泄漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益 产生 紧要影响的事项后，基金经管东谈主应实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息泄漏”部分规矩的基金净值信息泄漏 神情 和频率泄漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本 基金 暂停泄漏侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时期，基金经管东谈主应当在基金如期禀报中泄漏禀报期内特定资产处 置进 展情况，泄漏禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不看成特定资 产最 终变现价钱的承诺。                  第二十一部分 风险揭示   一、本基金的私有风险   本基金投资于想法 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，想法 ETF 投资标的指数成份 股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，事迹施展将会跟着标的指数的波动而波 动；同期本基金在多数情况下将营救较高的股票仓位，在股票市集下落的过程中，可能濒临 基金净值与标的指数同步下落的风险。   （1）标的指数申诉与股票市集平均申诉偏离的风险   标的指数并不行代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均申诉率与通盘股票市集的平 均申诉率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   想法 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司 经营情状、投资者情态和交易轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动。由于本基金主 要投资于想法 ETF，基金收益水平会因为想法 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产生风 险。   （3）标的指数成份股主要集结于家用电器接洽鸿沟的行业集结风险   本基金标的指数成份股主要集结于家用电器接洽鸿沟，须承受因政府政策变化、 行业 景气度变化等影响家用电器接洽鸿沟的因素所带来的行业风险。   （4）部分红份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、集结度较高的情况，可能使 基金濒临较大波动风险或流动性风险。   （5）标的指数可回溯历史数据时期较短的风险   本基金标的指数可回溯历史数据的时期较短，无法代表过往完好意思的事迹施展，也 不预 示其改日走势。   （6）基金收益率与事迹相比基准收益率偏离的风险   以下因素可能使基金收益率与事迹相比基准收益率发生偏离： 细巧追踪，想法 ETF 对指数的追踪误差会影响本基金对事迹相比基准的追踪误差；   （7）追踪误差抑制未达约定想法的风险   本基金为想法 ETF 的集结基金，主要通过投资于想法 ETF 杀青对事迹相比基准的细巧跟 踪，力图将日均追踪偏离度的十足值抑制在 0.35%以内，年化追踪误差抑制在 4%以内，但因 标的指数编制公法调整或其他因素可能导致追踪误差超越上述范围，本基金净值施展与指数 价钱走势可能发生较大偏离。   （8）标的指数值经营出错的风险   尽管中证指数有限公司将选择一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此作任何保 证，亦不因指数的任何放肆对任何东谈主负责。因此，如果标的指数值出现放肆，投资东谈主参考指 数值进行投资决策，则可能导致损失。   （9）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和颐养，改日指数编制机构可能由于各样 原因罢手对指数的经管和颐养，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日向中国证监会禀报并提议经管决策，如更换基金标的指数、盘曲运作神情、与其他基金合 并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏 有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东谈主将濒临更换基金标 的指数、盘曲运作神情，与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至经管决策确如时期，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则营救基金投 资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展与接洽市集施展有在互异， 影响投资收益。   （10）标的指数编制决策带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并经管和颐养，指数编制机构有权罢手编制 标的 指数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能选取部分证券予 以构 建，其表征性与可投资性可能存在不闇练或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生调整， 基金 经管东谈主需调整想法 ETF 和本基金投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪误差和组合 调整的风险与成本，并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集环境 发生 变化，但指数编制机构未能实时对指数编制决策进行调整时，可能导致标的指数的表 现与 总体市集施展有在互异，从而影响投资收益。投资东谈主需暖热并承担上述风险，严慎作 出投 资决策。   （11）标的指数变更的风险   如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政 策将 会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投 资者 须承担此项调整带来的风险。此外，如果中证指数有限公司提供的指数数据出现差错 ，基 金经管东谈主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。   （12）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各样原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险： 股以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金经管东谈主可能在申购赎回清单中建树较低的赎 回份额上限或者选择暂停赎回的措施，本基金将濒临无法赎回沿途或部分 ETF 份额的风险。   （1）可能具有与想法 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险   由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与想法 ETF 不同，因此本基金可能 具有与想法 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）想法 ETF 濒临的风险可能顺利或转折成为本基金的风险   本基金属于集结基金，主要投资于想法 ETF，因此想法 ETF 濒临的风险可能顺利或转折 成为本基金的风险，投资者须明察并关注重标 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示内容。   （3）由想法 ETF 的集结基金变更为顺利投资想法 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指 数基金的风险。   当想法 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由想法 ETF 的集结基金变更为 顺利投资想法 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金类 型所带来的风险。   （1）本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融繁衍品，股指期货、股票期权等 金融繁衍品投资可能给本基金带来稀疏风险。投资股指期货的风险包括但不限于杠杆风险、 保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的接洽度镌汰带来的风险等；投资股票期权的风 险包括但不限于市集风险、流动性风险、交易敌手信用风险、操作风险、保证金风险等；由 此可能增多本基金净值的波动性。   （2）本基金的投资范围包括资产支捏证券，资产支捏证券存在一定的信用风险、利率 风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影 响或损失。   （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所濒临的共同风险 外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗损的风险，以及与存托凭证刊行 机制接洽的风险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有权利 等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证捏有东谈主在分红派息、应用表决权等方面的特殊安 排可能激勉的风险；存托左券自动敛迹存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价 格互异以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息泄漏监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法 律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指 濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用 风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借约费 用的风 险；（3）市集风险，指证券出借后可能濒临出借时期无法实时处置证券的市集风险；（4） 其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要事件、交易对 手方违 约、业务公法调整、信息时期不行精深运行等风险。 方认购基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币，且捏有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发起 资金提供方对易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金的发起认购，并不代表对本基金 的风险或收益的任何判断、展望、推选和保证，发起资金也并毋庸于对投资东谈主投资耗损的补 偿，投资东谈主及发起资金认购东谈主均自行承担投资风险。本基金发起资金认购的易方达中证家电 龙头指数发起式证券投资基金份额捏有期限自原《易方达中证家电龙头指数发起式证券投资 基金基金合同》奏效日起满 3 年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否不时捏有，届 时发起资金提供方有可能赎回前述基金份额变更后的易方达中证家电龙头交易型灵通式指数 证券投资基金发起式集结基金基金份额。另外，原《易方达中证家电龙头指数发起式证券投 资基金基金合同》奏效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同 自动停止，投资东谈主将濒临基金合同可能停止的不确定性风险。   原《易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金基金合同》奏效满三年后的 存续期 内，若连气儿 50 个就业日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万 元的情形，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并停止，投资东谈主将濒临基金停止 清盘的风险。   二、市集风险   本基金投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者心 理和 交易轨制等各样因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险 。主 要的风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变 化， 导致市集价钱波动而产生风险。   利率风险主如若指因金融市集利率的波动而导致证券市集价钱和收益率变动的风 险。 利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可投资 于股 票和债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   如果发生通货推广，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货推广对消，从而 影响 基金资产的现实收益率。   信用风险主要指债券、单据刊行主体、进款银行信用情状可能恶化而可能产生的 到期 不行兑付的风险。   上市公司的经营情状受多种因素的影响，如管明智力、行业竞争、市集远景、技 术更 新、新产物研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不 善，其股票价钱可能下落，或者大概用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。虽 然基 金不错通过投资各样化来漫步这种非系统风险，但不行完全幸免。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的 收益 水平也会随之变化，从而产生风险。   三、流动性风险   本基金是 ETF 集结基金，主要投资于具有精深流动性的金融器具，包括想法 ETF、标的 指数成份股及备选成份股。此外，为更好地杀青投资想法，本基金可少量投资于非成份 股、债券、货币市集器具、金融繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金 融器具。一般情况下，上述资产市集流动性较好。但不湮灭在特定阶段、特定市集环 境下 特定投资标的出现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以 卑劣 动性风险：一是基金经管东谈主建仓或进行组合调整时，可能由于特定投资标的流动性相 对不 足而无法按预期的价钱买卖或申赎想法 ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被动以 不适 当的价钱卖出或赎记忆法 ETF，或卖出股票、债券、其他资产。两者均可能使基金净 值受 到不利影响。   当本基金发生无数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全 额赎 回或部分脱期赎回；此外，如出现连气儿两个或两个以上灵通日发生无数赎回，可暂停 接受 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项；当本基金发生无数赎回且单个基金份额捏有 东谈主的 赎回苦求超越上一灵通日基金总份额 10%的，基金经管东谈主有权对该单个基金份额捏有 东谈主超 出该比例的赎回苦求实施脱期办理。具体情形、要领见招募说明书“基金份额的申购 、赎 回”之“无数赎回的情形及处理神情”。   发生上述情形时，投资东谈主濒临无法沿途赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在 本基 金暂停或脱期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净 值波 动的风险。 影响   除无数赎回情形外，本基金备用流动性风险经管器具包括但不限于暂停接受赎回申 请、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制 以及 证监会认定的其他措施。      暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项等器具的情形、要领见招募说明书“基金 份额 的申购、赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的接洽规矩。若本基金暂 停赎 回苦求，投资者在暂停赎回时期将无法赎回其捏有的基金份额。若本基金减速支付赎 回款 项，赎回款支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。      短期赎回费适用于捏续捏有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回 基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计 入基 金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在捏续捏有期限少于 7 日时会承担较高的 赎回 费。      暂停基金估值的情形、要领见招募说明书“基金资产的估值”之 “暂停估值的情形” 的接洽规矩。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法理会本基金的基金份额净 值， 另一方面基金将减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求，减速支付赎回款项 可能 影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回苦求将导致投资者无法申购或赎回本基 金。      遴荐舞动订价机制的情形、要领见招募说明书“基金资产的估值”之 “估值方法”的 接洽规矩。若本基金选择舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及赎回基金 取得 的赎回金额均可能受到不利影响。      侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行 处置 算帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于灵验阻拦并化解风 险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄漏基金份额净值，并不得办理申 购、 赎回和盘曲，仅主袋账户份额精深灵通赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏 有东谈主 将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回 ，其 对应特定资产的变面前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大 幅低 于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。      实施侧袋机制时期，基金经管东谈主经营各项投资运作酌量和基金事迹酌量时以主袋 账户 资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不泄漏侧袋账 户份 额的净值，即便基金经管东谈主在基金如期禀报中泄漏禀报期末特定资产可变现净值或净 值区 间的，也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的就业。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主 袋账 户份额存在暂停申购的可能。   四、经管风险 其对信息的占有以及对经济风光、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   五、税收风险   在本基金存续时期，税收征管部门可能会对升值税等应税行动的认定以及适用的 税率 等进行调整。届时，基金经管东谈主将履行更新后的政策，可能会因此导致基金资产现实 承担 的税费发生变化。该等情况下，基金经管东谈主有权根据法律法例及税收政策的变化相应 调整 税收处理，该等调整可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调 整。 由于前述税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由捏有该基金的基金投资者承 担。 对于现有税收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决策进行处理，可能会 与税 收征管认定存在互异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承 担。   六、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险情状的 表述 仅为主要基于基金投资处所与策略特色的详尽性表述；而本基金各销售机构依据中国 证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者妥贴性经管实施指引（试行）》及里面 评级 要领，将基金产物按照风险由低到高端正进行风险级别评定鉴别，其风险评级结果所 依据 的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表 述并 不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选择的具体评价要领和方法的差 异，对团结产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市 场变 化及基金现实运作情况等应时调整对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本 基金 时按照销售机构的要求完成风险承受智力与产物风险之间的匹配历练，并须实时暖热 销售 机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险 构无法精深就业，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损的风险。 较场内市集低，本基金在投资运作过程中可能濒临操作风险。     第二十二部分 基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在规矩序论公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行接洽要领后，《基金合同》应当停止： 年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的；若届时的法律法例或中国证监会规矩发生变 化，上述停止规矩被取消、篡改或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证 监会规矩履行； 期内，连气儿 50 个就业日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管 东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对经管决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未顺利召开或就上 述事项表决未通过的； 相接的；   三、基金财产的算帐 小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主 员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报；   （5）聘用管帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐禀报出具法 律意见书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经相宜《证券法》规矩的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行 公告。 七、基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例规矩的最少期限。            第二十三部分 基金合同的内容节录   第一节 基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额捏有东谈主的权利与义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席本基金或想法 ETF 的基金份额捏有东谈主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额捏有东谈主大会审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息尊府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）持重阅读并征服《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖热基金信息泄漏，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》停止的有限就业；   （6）不从事任何有损基金极度他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金经管东谈主的权利与义务 于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了 《基金合同》及国度关联法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及盘曲苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓励权利，为基金的利益应用因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借业务；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他 法律行动；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；   （16）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金申购、赎回、盘曲、非 交易过户、转托管和收益分派等的业务公法；   （17）在不违抗法律法例和监管规矩且对基金份额捏有东谈主利益无现实不利影响的前提 下，为支付本基金应付的赎回、交易算帐等款项，基金经管东谈主有权代表基金份额捏有东谈主以 基金资产看成质押进行融资；   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财 产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营神情 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产互相落寞，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》极度他关联规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择妥贴合理的措施使经营基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基金合 同》等法律文献的规矩，按关联规矩经营并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》极度他关联规矩，履行信息泄漏及禀报义 务；   （12）保守基金买卖玄机，不泄露基金投资酌量、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》极度他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开泄漏前应予守密，不向他东谈主泄露， 但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科护士人提供服务需 要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东谈主分派基 金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》极度他关联规矩召集基金份额捏有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、记录和其他接洽尊府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时期发出，况兼保证投资 者大概按照《基金合同》规矩的时期和神情，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并在支 付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会并文书基 金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当权益时， 应当承担赔偿就业，其赔偿就业不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主 违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的 行动承担就业；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （26）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主的权利与义务 于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全营救基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证 监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据接洽市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）以老实信用、勤勉尽责的原则捏有并安全营救基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相落寞； 对所托管的不同的基金分别建树账户，落寞核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》极度他关联规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）营救由基金经管东谈主代表基金缔结的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、《基金合同》极度他关联规矩另有规矩外， 在基金信息公开泄漏前给予守密，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关 的要求，或因审计、法律等外部专科护士人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主经营的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具意见，说明基金管 理东谈主在各挫折方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金经管东谈主有未执 行《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他接洽尊府不少于法律法例规 定的最少期限；   （12）从基金经管东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规矩制作接洽账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或关联规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款 项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》极度他关联规矩，召集基金份额捏有东谈主大会或 配合基金经管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会和银行业 监督经管机构，并文书基金经管东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担赔偿就业，其赔偿就业不因 其退任而衔命；   （20）按规矩监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金 经管东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金经管东谈主 追偿；   （21）履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的要领和公法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票 权。   鉴于本基金是想法 ETF 的集结基金，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的本基金 份额顺利参加或者托付代表参加想法 ETF 基金份额捏有东谈主大会并表决。在经营参会份额和 票数时，本基金的基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在想法 ETF 基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，本基金捏有想法 ETF 基金份额的总额乘以该捏有 东谈主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例，经营结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。本基金份额折算为想法 ETF 后的每一参会份额和想法 ETF 的每一参会份额领有对等 的投票权。   本基金的基金经管东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有东谈主以想法 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份应用表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东谈主的托付 以本基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席想法 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参与表 决。   本基金的基金经管东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集想法 ETF 基金份额 捏有东谈主大会的，须先谨守本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额捏有东谈主大会， 本基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集想法 ETF 基金份额捏有东谈主大会的，由本 基金基金经管东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集想法 ETF 基金份额捏有东谈主大 会。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额捏有东谈主大会另有规 定的，以届时灵验的法律法例为准。   一、召开事由 开基金份额捏有东谈主大会：   （1）停止《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）盘曲基金运作神情；   （5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的报答要领；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）基金经管东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集想法 ETF 基金份额捏有 东谈主大会；   （10）变更基金份额捏有东谈主大会要领；   （11）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）单独或系数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主 （以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额经营，下同）就团结事项书面要求召开基金份额 捏有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额捏有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 捏有东谈主大会：   （1）调低销售服务费率；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或调整收费神情、调整基金份额类别设 置；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无现实性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金经管东谈主、销售机构、登记机构在法律法例规矩的范围内调整关联基金申购、 赎回、盘曲、基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押等业务的公法；   （7）调整基金收益的分派原则和支付神情；   （8）基金经管东谈主在履行妥贴要领后，推出新业务或服务；   （9）由于想法 ETF 变更交易神情、停止上市、基金合同停止、与其他基金进行合并而 变更基金投资想法、范围或策略；   （10）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集神情 集。 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管 东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 份额捏有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书 提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并文书基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 捏有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得 阻碍、搅扰。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书神情 份额捏有东谈主大见解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决神情；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信神情、托付的公证机关极度接洽神情和接洽东谈主、书 面表决意见寄交的截止时期和收取神情。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的神情   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会神情、通信开会神情或法律法例、监管机构允许 的其他神情召开，会议的召开神情由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金经管 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错 进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有的关联讲明文献、受托出席会议者出示的托付东谈主的代理投票 授权托付讲明及关联讲明文献相宜法律法例、《基金合同》和会议文书的规矩；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少 于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。 再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他神情在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面神情 或基金合同约定的其他神情进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的神情视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连气儿公布接洽 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的神情收取基 金份额捏有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文书不参加收取书面表决意见 的，不影响表决服从；   （3）本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具 书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额 捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主顺利出具书面意见 或授权他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 意见的代理东谈主，同期提交的关联讲明文献、受托出具书面意见的代理东谈主出示的托付东谈主的代 理投票授权托付讲明及关联讲明文献相宜法律法例、《基金合同》和会议文书的规矩，并 与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东谈主不错遴荐书面、蚁集、电话、短信或其他神情进行表决，具体神情 由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他神情，具体神情由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 停止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大会磋磨的其他 事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神情下，领先由大会主捏东谈主按照下列第七条文定要领确定和公布监票 东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基 金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举 产生别称基金份额捏有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元名 称）和接洽神情等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 议。   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以至极决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的神情通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，盘曲基金运作方 式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极 决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会选择记名神情进行投票表决。   选择通信神情进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证讲明，不然提交相宜会议 文书中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文书规矩 的书面表决意见视为灵验表决，表决意见暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议开动后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会虽 然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议开动后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基 金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主速即公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当速即公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票神情为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩序论上公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。   九、实施侧袋机制时期基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份 额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若接洽基金份额捏有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表 决权相宜该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日接洽基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）接洽基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额捏有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例修改导致接洽内容被取消 或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部安分容进行 修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   第三节 基金合同湮灭和停止的事由、要领以及基金财产算帐神情   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在规矩序论公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行接洽要领后，《基金合同》应当停止： 年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的；若届时的法律法例或中国证监会规矩发生变 化，上述停止规矩被取消、篡改或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证 监会规矩履行； 期内，连气儿 50 个就业日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管 东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对经管决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未顺利召开或就上 述事项表决未通过的； 相接的；   三、基金财产的算帐 小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主 员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报；   （5）聘用管帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐禀报出具法 律意见书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经相宜《证券法》规矩的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行 公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例规矩的最少期限。   第四节 争议经管神情   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、妥洽路线经管，如经友好协商未能经管的，任何一方均有权 将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁 地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁 费由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不时诚笃、勤勉、尽责地履行基 金合同规矩的义务，颐养基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖并从其解释。   第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的神情  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业局面查阅。           第二十四部分 基金托管左券的内容节录  第一节 托管左券当事东谈主  （一）基金经管东谈主  称呼：易方达基金经管有限公司  住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层  法定代表东谈主：刘晓艳  成立日历：2001 年 4 月 17 日  批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督经管委员会，证监基金字20014 号  组织样式：有限就业公司  注册老本：13,244.2 万元东谈主民币  存续期限：捏续经营  接洽电话：4008818088  （二）基金托管东谈主  称呼：中国农业银行股份有限公司  注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座  邮政编码：100031  法定代表东谈主：谷澍  成立时期：2009 年 1 月 15 日  基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号  批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复200913 号  注册老本：34,998,303.4 万元东谈主民币  组织样式：股份有限公司  存续时期：捏续经营  经营范围：继承公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；提供营救箱服务；代理资金算帐；各种汇兑业务；代理政策 性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币 有价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调 查、商讨、见证业务；企业、个东谈主财务护士人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务； 证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资 者境内证券投资托管业务；代理灵通式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务； 金融繁衍产物交易业务；经国务院银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务；保障 兼业代理业务。   第二节 基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、投 资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券取舍要领的，基金经管东谈主应按照 基金托管东谈主要求的样式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用接洽时期系 统，对基金现实投资是否相宜基金合同对于证券取舍要领的约定进行监督，对存在疑义的 事项进行核查。   本基金的投资范围包括想法 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除 标的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板极度他照章刊行上市 的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、公司 债、次级债、中期单据、短期融资券、可盘曲债券、可交换债券等）、债券回购、资产支 捏证券、银行进款、同行存单、货币市集器具、金融繁衍器具（包括股指期货、股票期权 等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥贴要领后， 本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的规矩参与转融通证券出借及融资业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于想法 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%， 保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资、融资比 例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于想法 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%；   （2）保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金捏有的沿途资产支捏证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （5）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得超越该资产支捏 证券限制的 10%；   （6）本基金经管东谈主经管的且由本基金托管东谈主托管的沿途基金投资于团结原始权益东谈主的 各种资产支捏证券，不得超越其各种资产支捏证券系数限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时期，如果其信用等级下降、不再相宜投资要领，应在评级禀报发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （10）本基金参与股指期货交易的，应当相宜下列要求：在职何交易日日终，捏有的 买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入 期货合约价值与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指目 标 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得超越基 金捏有的股票及想法 ETF 总市值的 20%；捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，系数（轧差经营）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超越上一交易日基金资产净值的 值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等；   （11）本基金参与股票期权交易的，应当相宜下列要求：基金因未平仓的期权合约支 付和收取的权利金总额不得超越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交易所公法认同的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数经营；   （12）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月内日均基 金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超越基金资产净值的 出借业务的单只证券不得超越基金捏有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得 超越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均经营；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得超越基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不 相宜该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （16）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与境内上市交 易的股票合并经营；   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、流动 性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金经管东谈主之外的因素致使基金 投资比例不相宜上述第（1）项规矩投资比例的，基金经管东谈主应当在 20 个交易日内进行调 整；除上述（1）、（2）、（7）、（8）、（13）、（14）、（15）情形之外，因证券/期 货市集波动、上市公司合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的 特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素 致使基金投资不相宜第（13）项规矩的，基金经管东谈主不得新增出借业务。法律法例或监管 部门另有规矩的，届时按最新规矩履行。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起开动。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对本左券第十五条第 十一项基金投资阻拦行动进行监督。   根据法律法例关联基金从事的关联交易的规矩，基金经管东谈主和基金托管东谈主应预先互相 提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他紧要锐利关系的公司名单极度更新，并 以两边约定的神情提交，确保所提供的关联交易名单的信得过性、完好意思性、全面性。基金管 理东谈主有就业营救信得过、完好意思、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金经管东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时阐明已着名单的变更。如果基金托 管东谈主在运作中严格谨守了监督历程，基金经管东谈主仍违纪进行关联交易，并形成基金资产损 失的，由基金经管东谈主承担就业，基金托管东谈主有权向中国证监会禀报。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主极度控股鼓励、现实抑制东谈主或 者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防 范利益阻挠，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱履行。接洽交易 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予泄漏。紧要关联交易应提交基金经管 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述组合限制、阻拦行动规矩或从事关联交易的条件和要 求，本基金可不受接洽限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、阻拦行动规矩或从事 关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东谈主协商 一致，基金经管东谈主可依据法律法例或监管部门规矩顺利对基金合同进行变更，该变更无须 召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金经管东谈主参与银 行间债券市集进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经正式取舍 的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方 式。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交 易。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金经管东谈主根据 市集情况需要临时调整银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明原理，在与交 易敌手发生交易前 3 个就业日内与基金托管东谈主协商经管。基金经管东谈主收到基金托管东谈主书面 阐明后，被阐明调整的名单开动奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚 未结算的交易，仍应按照左券进行结算。基金经管东谈主负责对交易敌手的资信抑制，按银行 间债券市集的交易公法进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情 况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金经管 东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易神情进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管 东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇就业。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金经管东谈主投资银 行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金经管东谈主应根据法律法例的规矩及基金合同的约定，建立投 资轨制、审慎取舍进款银行，作念好风险抑制；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完 成接洽业务办理。   （六）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩、中国证监会的规矩及基金合同的约定， 对基金净值信息经营、基金份额申购赎回价钱、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、接洽信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监 督和核查。   如果基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将子虚的事迹施展数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何就业，并将在发现后立即禀报中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资流通受限 证券进行监督。 关问题的文书》等关联法律法例规矩。 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券,不包括由于 发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等 流通受限证券。 轨制、流动性风险抑制预案等规章轨制。基金经管东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排 流通受限证券的投资比例，并在风险抑制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风 险。上述规章轨制须经基金经管东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事见解过之后，基金管 理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 关流通受限证券的接洽信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲明文献复印件、基金经管东谈主与承销商缔结 的销售左券复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金 额、划款时期文献等。基金经管东谈主应保证上述信息的信得过、完好意思。 变化导致基金经管东谈主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求 基金经管东谈主对该风险的摒除或谨防措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托 管东谈主经预先书面文书基金经管东谈主，有权断绝履行其关联指示。因断绝履行该指示形成基金 财产损失的，基金托管东谈主不承担任何就业，并有权禀报中国证监会。 大概精深查询。因基金经管东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或 基金托管东谈主无法安全营救基金财产的就业与损失，由基金经管东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主不行履行托管东谈主职责的，基金经管东谈主应照章承担相应法律后果。除 基金托管东谈主未能依据基金合同及本左券履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基 金托管东谈主按照本左券履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作中违抗法律 法例和基金合同的规矩，应实时以书面样式文书基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极 配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到文书后应不才一就业日前实时查对 并以书面样式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原 因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东谈主有权随时 对文书县项进行复查, 督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易 要领仍是奏效的投资指示违抗法律、行政法例和其他关联规矩，或者违抗基金合同约定 的，应当立即文书基金经管东谈主，并禀报中国证监会。   （九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协 议对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金经管东谈主应在规矩时期内回应 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督禀报的事项，基金经管东谈主应积极配合提供接洽数据尊府和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违游记动，应实时禀报中国证监会，同期通 知基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金经管东谈主无梗直原理，断绝、 阻滞对方根据本左券规矩应用监督权，或选择拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   第三节 基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全营救基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东谈主经营的基金 净值信息、根据基金经管东谈主指示办理算帐交收、接洽信息泄漏和监督基金投资运作等行 为。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 未履行或无故蔓延履行基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、 基金合同、本左券极度他关联规矩时，应实时以书面样式文书基金托管东谈主限期纠正。基金 托管东谈主收到文书后应不才一就业日前实时查对并以书面样式给基金经管东谈主发出回函，说明 违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东谈主有 权随时对文书县项进行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的 核查行动，包括但不限于：提打发洽尊府以供基金经管东谈主核查托管财产的完好意思性和信得过 性，在规矩时期内回应基金经管东谈主并改正。  （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应实时禀报中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东谈主无梗直原理，断绝、 阻滞对方根据本左券规矩应用监督权，或选择拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金经管东谈主提议警告仍不改正的，基金经管东谈主应禀报中国证监会。  第四节 基金财产的营救  （一）基金财产营救的原则 令，基金托管东谈主不得自交运用、责罚、分派基金的任何财产。 如有特殊情况两边可另行协商经管。 供的书面尊府中获取到账日历信息的，应由基金经管东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日历并 文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金经管 东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何就业。  （二）基金资金账户的开立和经管 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主营救和使用。本 基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购 款，均需通过本基金的资金账户进行。 基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的行为。 资产的支付。  （三）基金证券账户的开立和经管 证券账户。 经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行为。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东谈主算帐就业，基 金经管东谈主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的规矩 履行。 由基金经管东谈主负责。 账户的开设、使用的，按关联规矩开设、使用并经管；若无接洽规矩，则基金托管东谈主应当 比照并征服上述对于账户开设、使用的规矩。  （四）债券托管专户的开设和经管  基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限就业公司、 银行间市集算帐所股份有限公司的关联规矩，以基金的口头在中央国债登记结算有限就业 公司、银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间 市集债券的结算。基金经管东谈主代表基金缔结寰宇银行间债券市集债券回购主左券。  （五）其他账户的开立和经管 经管东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关联公法使用并经管。   （六）基金财产投资的关联有价凭证等的营救   基金财产投资的关联什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善 营救，营救凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主现实灵验抑制下的什物证券在基金托管东谈主营救时期的损 坏、灭失，由此产生的就业应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主之外机构现实灵验抑制 的证券不承担营救就业。   （七）与基金财产关联的紧要合同的营救   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金关联的紧要合同的原件分别由基金经管东谈主、基 金托管东谈主营救。除左券另有规矩外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期 应保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本 的原件。紧要合同的营救期限不少于法律法例规矩的最低期限。   第五节 基金资产净值经营与复核   （一）基金资产净值的经营及复核要领   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额后得到的基金份额的资产净值。基 金份额净值的经营，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的误差计入基 金财产。国度另有规矩的，从其规矩。   每个估值日经营基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。   基金经管东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管 东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主依据基金合同和接洽法律法例的规矩对外公 布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的想法 ETF 基金份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。  （1）想法 ETF 基金份额估值方法  对捏有的想法 ETF 基金份额，按估值日想法 ETF 基金的份额净值估值。  （2）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日 后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同 投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支捏证券，遴荐估值时期确定公允价值； 活跃市集上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付市集报价进行调整以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行为 或市集行为很少的情况下，应遴荐估值时期确定其公允价值。  （3）处于未上市时期的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联规矩确 定公允价值。   （4）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在透露互异，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。   （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经 济环境未发生紧要变化的，遴荐最近交易日结算价估值。   （6）本基金投资期权，根据接洽法律法例以及监管部门的规矩估值。   （7）本基金参与融资业务的，按照接洽法律法例、监管部门和行业协会的接洽规矩进 行估值。   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按照接洽法律法例和行业协会的接洽规矩进 行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票履行。   （10）如有充分原理标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金经管 东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错遴荐舞动订价机制，以确保基 金估值的平正性。   （12）接洽法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度 最新规矩估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、要领及接洽 法律法例的规矩或者未能充分颐养基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商经管。   根据关联法律法例，基金资产净值经营和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本 基金的基金管帐就业方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经接洽 各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金资产净值 的经营结果对外给予公布。   （三）基金份额净值放肆的处理神情   （1）当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金份额净值错 误；基金份额净值出现放肆时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并选择 合理的措施防卫损失进一步扩大；放肆偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应 当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；放肆偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管 东谈主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值经营放肆时，由此给基金份额捏有东谈主和基 金形成损失的，应按差错情形由接洽当事东谈主赔偿。   （2）当基金份额净值经营差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行赔偿时，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的就业，经阐明后按以下条目进行赔 偿：   ①若基金经管东谈主经营的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且基金托管 东谈主未对经营过程提议疑义或要求基金经管东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额 捏有东谈主损失的，应根据法律法例的规矩对基金份额捏有东谈主或基金支付赔偿金，就现实向基 金份额捏有东谈主或基金支付的赔偿金额，其中基金经管东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   ②如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的经营结果，固然屡次再行经营和核 对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的经营 结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ③由于基金经管东谈主提供的信息放肆（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托 管东谈主在履行精深复核要领后仍不行发现该放肆，进而导致基金份额净值经营放肆而引起的 基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   （3）由于不可抗力，或证券交易所、登记机构、指数编制机构及进款银行等级三方机 构发送的数据放肆，或国度管帐政策变更、市集公法变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原 因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然仍是选择必要、妥贴、合理的措施进行检验，但未能发 现放肆的，由此形成的基金资产估值放肆，基金经管东谈主和基金托管东谈主衔命赔偿就业。但基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施摒除或减弱由此形成的影响。   （4）基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统建树而产生的净值经营尾差，以基金 经管东谈主经营结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行业有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 基金经管东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门规矩的管帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报。基金经管东谈主独偶然建树、记 录和营救本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以 基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 资产净值的经营和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与禀报的编制和复核   基金经管东谈主应当实时编制并对外提供信得过、完好意思的基金财务管帐禀报。月度报表的编 制，基金经管东谈主应于每月晦了后 5 就业日内完成；基金合同奏效后，基金招募说明书的信 息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规矩 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金停止 运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。季度禀报应在每个季度结果之日起 15 个工 作日内编制结束并给予公告；中期禀报应在上半年结果之日起两个月内编制结束并给予公 告；年度禀报应在每年结果之日起三个月内编制结束并给予公告。基金合同奏效不及 2 个 月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金经管东谈主。基金经管东谈主在季度报 告完成当日，将关联禀报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个就业日内完 成复核，并将复核结果书面文书基金经管东谈主。基金经管东谈主在中期禀报完成当日，将关联报 告提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通 知基金经管东谈主。基金经管东谈主在年度禀报完成当日，将关联禀报提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金经管东谈主。基金经管东谈主和基 金托管东谈主之间的上述文献交游均以传果然神情或两边约定的其他神情进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理神情为准；若两边无法达成一致， 以基金经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的禀报上加盖 托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基 金经管东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就接洽报抒发成一致，基金经管东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就接洽情况报中国证监会备案。   （八）基金经管东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结 果。   （九）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停泄漏侧袋账户份额净值。   第六节 基金份额捏有东谈主名册的登记与营救   本基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善营救的基金份额捏有东谈主名册，包括基金 合同奏效日、基金合同停止日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 有东谈主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金经管东谈主审核并提交基金托管东谈主保 管。基金托管东谈主有权要求基金经管东谈主提供率性一个交易日或沿途交易日的基金份额捏有东谈主 名册，基金经管东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同奏效日、基金合同停止 日等触及到基金挫折事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发寿辰后十个就业日内提交。  基金经管东谈主和基金托管东谈主应妥善营救基金份额捏有东谈主名册，保存期限不少于法律法例 规矩的最低期限。基金托管东谈主不得将所营救的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外 的其他用途，并应征服守密义务。若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善营救 基金份额捏有东谈主名册，应按关联法例规矩各自承担相应的就业。  第七节 争议经管神情  因本左券产生或与之接洽的争议，两边当事东谈主应通过协商、妥洽经管，协商、妥洽不 能经管的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京 市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是末端 的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。  争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自不时诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管左券规矩的义务，颐养基金份额捏有东谈主的正当权益。  本左券适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。  第八节 托管左券的修改与停止  （一）托管左券的变更要领  本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得 与基金合同的规矩有任何阻挠。基金托管左券的变更报中国证监会备案后奏效。  （二）基金托管左券停止的情形  （三）基金财产的算帐 小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主 员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报；   （5）聘用管帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐禀报出具法 律意见书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经相宜《证券法》规矩的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行 公告。 （七）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例规矩的最少期限。              第二十五部分 对基金份额捏有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容， 基金 经管东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些服务表情：   一、基金份额捏有东谈主投资交易阐明服务   登记机构保留基金份额捏有东谈主名册上列明的系数基金份额捏有东谈主的基金交易记录 。本 公司根据在直销网点进行交易的投资东谈主的要求提供成交阐明单。非直销销售机构基金 份额 捏有东谈主投资交易阐明服务请参照各销售机构现实业务历程及规矩。   二、基金份额捏有东谈主交易记录查询服务   本基金份额捏有东谈主可通过基金经管东谈主的客户服务中心查询历史交易记录。   三、基金份额捏有东谈主的对账单服务 基金份额的捏有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额捏有东谈主也不错向本公司定制电子 邮件 样式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线商讨。   四、资讯服务   投资者如果念念了解基金产物、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情 况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果觉得我方不行准确交融本基金《招募 说明 书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn              第二十六部分 其他应泄漏事项                  公告事项                 泄漏日历 易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金基金合同奏效公告          2023-09-20 易方达中证家电龙头指数发起式证券投资基金灵通日常申购、赎回、        2023-10-10 盘曲和如期定额投资业务的公告 易方达基金经管有限公司对于聘任基金司理助理的公告              2023-10-14 易方达基金经管有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度禀报教导性公告   2024-01-19 易方达基金经管有限公司旗下基金 2023 年年度禀报教导性公告       2024-03-29 易方达基金经管有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度禀报教导性公告   2024-04-20 易方达基金经管有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息资        2024-04-23 料的公告  注：以上公告事项泄漏在规矩序论及基金经管东谈主网站上。        第二十七部分 招募说明书的存放及查阅神情  本招募说明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主极度他基金销售机构处，投资者可 在营 业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。             第二十八部分 备查文献 同》； 议》；  存放地点：基金经管东谈主、基金托管东谈主处  查阅神情：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                              易方达基金经管有限公司