金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基        金更新招募说明书      （2024 年 11 月 02 日更新）     基金治理东谈主：金元顺安基金治理有限公司      基金托管东谈主：招商银行股份有限公司          二〇二四年十一月 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书                              清贫指示   金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2018 年   基金治理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注册，但中 国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出执行性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集出息等作出执行性判断或者保证。   基金的过往事迹并不预示其畴昔弘扬，基金治理东谈主治理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹 弘扬的保证。   基金治理东谈主依照恪称包袱，淳厚信用、严慎辛苦的原则治理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、金融债、央行 单子、企业债、公司债、中期单子、地方政府债、政策性金融债、公开拓行的次级债、中小企业私募 债、证券公司短期公司债、可分离交游可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、资产支握证 券、债券回购、银行进款（包括但不限于公约进款、依期进款过火他银行进款等）                                    、同行存单、货币市 场器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会干系端正），在 平淡市集环境下本基金的流动性风险适中。在非凡市集条件下，如证券市集的成交量发生急剧萎缩、 基金发生多量赎回以过火他未能料念念的非凡情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对质券资产价 格变成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行平淡赎回业务、基金弗成完满既定的投 资决策等风险。   本基金投资于中小企业私募债券，面对信用风险及流动性风险。信用风险主如果由面前国内中小 企业的发展景况所导致的刊行东谈主负约、不按时偿付本金或利息的风险；流动性风险主如果由债券非公 开拓行和转让所导致的无法按照合理的价钱实时变现的风险。由于中小企业私募债券的非凡性，本基 金的总体风险将有所提高。   本基金为债券型基金，其遥远平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂型基金，高于货币市 场基金。本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投成本基金可能遇 到的风险包括：证券市集举座环境激勉的系统系风险；个别证券独到的非系统系风险；多量赎回或暴 跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的操格调险；因交收负约和投资债券激勉的信用风险；债 券市集系统性风险；本基金独到的风险等。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金治理东谈主履行相应范例后，不错启用侧 袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等接洽章节。侧袋机制实施期间，基金治理东谈主将 对基金简称进行非凡标记，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读干系内容并关 注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应致密阅读本招募说明书、基金产品贵府纲要和基金 合同等信息闪现文献，全面知道本基金产品的风险收益特征和产品特征，充分酌量自身的风险承受能 力，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出独处决策，承担基金投资中出现的千般风险。   本基金为发起式基金，在基金召募时，基金治理东谈主将运用公司固有资金认购本基金基金份额金额 不低于东谈主民币 1000 万元，认购的基金份额握有期限不低于三年。但基金治理东谈主对本基金的发起认购， 并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、展望、保举和保证，发起资金也并无须于对投资东谈主投资 赔本的补偿，投资东谈主及发起份额认购东谈主均自行承担投资风险。本基金治理东谈主认购的本基金基金份额握 有期限满三年后，本基金治理东谈主将根据自身情况决定是否赓续握有，届时本基金治理东谈主有可能赎回认 购的本基金基金份额。另外，在基金合同收效之日起三年后的对应当然日，如果本基金的基金资产净 值低于 2 亿元，基金合同将自动远离，且不得通过召开基金份额握有东谈主大会延续基金合同期限。因此， 投资东谈主将面对基金合同可能远离的不细则性风险。   本基金接纳依期灵通的风光运作，阻塞期为自基金合同收效之日（含当日）起或自每一灵通期结 束之日次日（含当日）起，至该日三个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特定日历 在后续月度中的对应日历，如该月无此对应日历，则取当月临了一日。若该对应日历为非劳动日，则 顺延至下一个劳动日。如果基金份额握有东谈主在当期阻塞期到期后的灵通期未肯求赎回，则自该灵通期 终端日的次日起该基金份额投入下一个阻塞期，依此类推。本基金在阻塞期内不办理申购与赎回业务 （红利再投资除外）         ，也不上市交游。因此，投资东谈主将面对阻塞期内弗成申购与赎回的风险。   本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。                                  《基金合同》是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行径自身即标明其对《基金合同》的承认和接受， 并按照《基金法》、《运作办法》、                《基金合同》过火他接洽端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了 解基金份额握有东谈主的权利和义务，应翔实查阅《基金合同》。基金产品贵府概如果基金招募说明书的摘 要文献，用于向基金投资东谈主提供简明的基金纲要信息。本招募说明书对于基金产品贵府纲要的编制、 闪现及更新等内容，自《信息闪现办法》实施之日起一年后开动扩充。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                         更新招募说明书   本基金单一投资者握有的基金份额或者组成一致行动东谈主的多个投资者握有的基金份额可达到或者 跳跃基金总份额的 50%，本基金不向个东谈主投资者公开销售。   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及终端日历如下：  序号          更新内容                   截止日历 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                                                                                                                    更新招募说明书 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书                      一、媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》                                    ）、《公开召募证券投 资基金运作治理办法》          （以下简称《运作办法》）、                      《证券投资基金销售治理办法》                                   （以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金信息闪现治理办法》                    （以下简称《信息闪现办法》）、                                  《公开召募灵通式证券投 资基金流动性风险治理端正》（以下简称《流动性风险端正》）、                             《证券投资基金信息闪现内容与神情准 则第 5 号》、                     《金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金基金合同》 （以下简称基金合同）过火它接洽的端正编写。   本招募说明书讲明了金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”    ）的投资标的、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策接洽的必要事项，基金投资者在作念 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并根据自身风险承受才能严慎遴聘基金产品。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性阐述或者紧要遗漏，并对其信得过性、 准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募的。本基金治理东谈主 莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者 说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东谈主之 间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合 同确当事东谈主，其握有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                          、基金 合同过火他接洽端正享有权利、承担义务。基金产品贵府概如果基金招募说明书的选录文献，用于向 基金投资者提供简明的基金纲要信息。   基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应翔实查阅基金合同及基金产品贵府纲要。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                            更新招募说明书                           二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对本基金合同的任何灵验矫正和补充。 证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验矫正和补充。 过火更新。                                              。 以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等。     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正。     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投 资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正。     《信息闪现办法》 治理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正。     《运作办法》 基金运作治理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书 基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。 允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 接洽政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、劳动法东谈主、社会团体或其他组织。 投资治理办法》       （包括其常常矫正）及干系法律律例端正使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者。                                            （包 括其常常矫正）及干系法律律例端正运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主。 购、申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务。 并与基金治理东谈主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构 立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、建立并支握基金份额 握有东谈主名册和办理非交游过户等。 元顺安基金治理有限公司录用代为办理登记业务的机构。 过火变动情况的账户。 赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面阐明的日历。 果报中国证监会备案并赐与公告的日历。     《业务执法》          ：指《金元顺安基金治理有限公司灵通式基金业务执法》                                  ，是范例基金治理东谈主所管 理的灵通式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金治理东谈主、销售机构和投资东谈主共同遵命。 为。 金份额的行径。 要求将基金份额兑换为现款的行径。 将其握有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额退换为基金治理东谈主治理的其他基金基金份额的行径。 的操作。 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的 一种投资方式。 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中转入肯求份额总额后的余额）跳跃上一劳动日基 金总份额的 20%。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                          更新招募说明书 务。本基金每个灵通期不少于 1 个劳动日，而况最长不跳跃 20 个劳动日，灵通期的具体时期以基金管 理东谈主届时公告为准。如阻塞期终端之后第一个劳动日因不可抗力或本合同约定的其他情形甚而基金无 法按时灵通申购与赎回业务的，灵通期自不可抗力或本合同约定的其他情形的影响因素扬弃之日起的 下一个劳动日开动。如在灵通期内发生不可抗力或本合同约定的其他情形甚而基金无法按时灵通申购 与赎回业务的，灵通期时期中止预计，在不可抗力或本合同约定的其他情形影响因素扬弃之日次劳动 日起，赓续预计该灵通期时期，直至满足灵通期的时期要求。 （含当日）起，至该日三个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特定日历在后续月度 中的对应日历，如该月无此对应日历，则取当月临了一日。若该对应日历为非劳动日，则顺延至下一 个劳动日。本基金在阻塞期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）。 入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略。 价值总和。 过程。     《流动性风险治理端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募灵通式证券投资基金流动性风险治理端正》及颁布机关对其常常作念出的矫正。 资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取 的银行进款）      、停牌股票、通顺受限的新股及非公开拓行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务负约无法 进行转让或交游的债券等。 整投资组合的市集冲击成老实拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的 不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。 端正的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子闪现网站）等媒介。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 许的情况下，基金治理东谈主和基金托管东谈主经协商一致后细则的其他估值机构。 基金治理东谈主推动、基金治理东谈主高档治理东谈主员或基金司理（指基金治理东谈主职工中具有基金司理履历者， 包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并握有一依期限的证券投资基金。 基金治理东谈主高档治理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1,000 万元，且 发起资金认购的基金份额握有期限不低于 3 年。 于 3 年的基金治理东谈主推动、基金治理东谈主、基金治理东谈主高档治理东谈主员或基金司理等东谈主员。 主见在于灵验阻塞并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险治理器具。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户。 细则性的资产；       （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不细则性的资产；                                            （3） 其他资产价值存在紧要不细则性的资产。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                         更新招募说明书                           三、基金治理东谈主   （一）基金治理东谈主概况   称号：金元顺安基金治理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东谈主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督治理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   计算范围：召募基金、治理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的方式，经干系 部门批准后方可开展计算行径）   组织风光：有限职责公司   注册成本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：握续计算   接洽东谈主：孙筱君   接洽电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息商议服务有限公司（曾用 名“上海泉意金融信息服务有限公司”）占公司总股本的 49%。   （二）主要东谈主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元 证券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券 股份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金治理有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金 元顺安基金治理有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司政策研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房竖立有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中产 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                    更新招募说明书 业发展集团有限职责公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息商议服务有限公司 扩充董事和总司理；于 2021 年 11 月，履新于金元顺安基金治理有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年 的金融领域从业经历，自 1991 年劳动于今，遥远在证券行业担任治理劳动，在金元证券股份有限公司 （由海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门 劳动，并历任营业部总司理、经纪治理总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，独处董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东谈主、金融业务部主任。曾 任上海市新闵讼师事务所合伙东谈主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合 伙东谈主。   袁林洁女士，独处董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产品公司北京分公司 管帐、泛华竖立集团审计。   张屹山先生，独处董事，本科，吉林大学资深西席。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管 理学院任副西席，日本关西学院大学客座西席，天治基金治理有限公司独处董事；1992 年 05 月，出任 吉林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会秘书。曾任海南省外洋信托投资公司财务部管帐，海 南省外洋信托投资公司上海证券治理总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限 职责公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限职责公司审计部司理、财务总部司理助理，历 任金元证券有限职责公司基金运筹帷幄组成员，金元顺安基金治理有限公司财务总监、副总司理兼董事会 秘书，上海金元百利资产治理有限公司财务总监、副总司理兼董事会秘书，金元顺安基金治理有限公 司副总司理兼公司董事会秘书。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限职责公司国有资产治理部门副司理。 曾任云南物流产业集团有限公司业务主持、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有 限职责公司投资治理部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会秘书。曾任 山东济南乾聚管帐师事务所司理、BDO 利安达管帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务经 理，历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机场合产集团有限公 司财务部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限职责公司管帐。曾任云南省昭通市中诚燃 气公司出纳、云南滇中管廊竖立治理有限公司管帐。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                              更新招募说明书   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金治理有限公司东谈主事部总监。曾任上海金元百利资产治理 有限公司东谈主事高档司理，金元惠理基金治理有限公司东谈主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金治理有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资 产治理有限公司监察稽核司理，安永华明管帐师事务所（非凡普通合伙）上海分所高档审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、 债券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产治理部首席研 究员，都门机场集团公司成本运营部各人，金元顺安基金治理有限公司看管长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限 公司方式工程师，银通证券（筹）职责有限公司信息治理部司理，金元证券股份有限公司先后担任信 息时间总部助理主管、基金运筹帷幄组成员。   封涌先生，看管长，博士，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券 监督治理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产治理有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融答理部总司理，中国民生银行石 家庄分行历任金融市集部总司理助理（主握全面劳动）、金融市集部副总司理（主握全面劳动）。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产治理有限公司革命金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，联念念集团有限公司高档司理。   （1）现任基金司理     姓名               苏利华                性别            男     国籍               中国            最高学历、学位          研究生、硕士   其他公司历任             内蒙古自治区农村信用社联合社债券交游员   本公司历任                         基金司理   本公司现任                         基金司理 本基金司理所治理基                     产品称号               起任日历          离任日历   金具体情况                                          日 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                             更新招募说明书                     券投资基金            金元顺安泓丰纯债 87 个月依期灵通债券   2020 年 12 月 3                 型证券投资基金                 日                                         日               日                                         日   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助 理、基金司理）、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）                        、周博洋先生（基金司理）                                   、郭建新先生（基金经 理）、孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基 金司理）、李玮女士（基金司理）               、陈铭杰先生（基金司理）                          、李海瑞女士（基金司理）                                     、章文凝女士（基 金司理）、刘一峰先生（基金司理）。   （三）基金治理东谈主的职责 赎回和登记事宜； 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书   （四）基金治理东谈主的承诺 防护违抗《证券法》行径的发生； 步骤，防护下列行径的发生：  （1）治理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不服允对待治理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的东谈主牟取利益；  （4）向基金份额握有东谈主违规承诺收益或者承担损失；  （5）行政律例接洽端正，由中国证监会端正扼制的其他行径。 基金合同行径的发生； 范例，淳厚信用、辛苦尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违规计算；  （2）违抗基金合同或托管公约；  （3）特意毁伤基金份额握有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；  （5）拒却、侵略、不应允严重影响中国证监会照章监管；  （6）冒失包袱、滥用权益，不按照端正履行职责；  （7）违抗现行灵验的接洽法律、律例、律例、基金合同和中国证监会的接洽端正，泄漏在职职期 间洞悉的接洽证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资打算等信息，或利用 该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事干系的交游行径；  （8）违抗证券交游场所业务执法，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱，搅扰市集法式；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不方正妙技谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （12）在公开信息闪现和告白中特意含有作假、误导、诓骗因素；  （13）法律、行政律例以及中国证监会端正扼制的行径。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书   （五）基金司理承诺 资打算等信息；   （六）基金治理东谈主的里面独揽轨制  （1）健全性原则  里面独揽应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、扩充、监督、 反馈等各个门径。  （2）灵验性原则  通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控范例，崇敬内控轨制的灵验扩充。  （3）独处性原则  公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对独处，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应 当分离。  （4）相互制约原则  公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则  公司运用科学化的计算治理方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合理的独揽成本达到最好的内 部独揽效率。  （1）独揽环境  公司建立健全的法东谈主治理结构，充分阐扬独处董事和监事会的监督职能，严禁不方正关联交游、 利益运输和里面东谈主独揽征象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。  公司治理层设立内控优先的风险治理理念，培养全体职工的风险防守意志，建立风险独揽优先、 风险独揽东谈主东谈主有责、一线东谈主员第一职责的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书 律例轨制，使风险意志连结到公司各个部门、各个岗亭和各个门径。  公司建立决策科学、运营范例、治理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的扩充中，                                         “四眼” 原则连结全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、劳动职责和业务经过，通过清贫凭据传递及信息沟 通轨制，完满干系部门、干系岗亭之间的监督制衡。  公司建立灵验的东谈主力资源治理轨制，健全激励拘谨机制。通过法律律例培训、轨制莳植、执业操 守莳植和行径准则莳植等，确保公司东谈主员了解与从业接洽的律例与监管部门端正，熟知公司干系律例 轨制、岗亭职责与操作经过，具备与岗亭要求相妥当的操守和专科胜任才能。  （2）风险评估  公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东谈主员风险、法律风险和财务风险等进行 识别、评估和分析，实时防守和化解风险。通过科学的风险量化时间和严格的风险名额独揽对投资风 险完满定量分析和治理。通过收罗与投资组合干系的管帐和市集数据，建立一个投资风险测评与绩效 评估的信息时间平台。由监察稽核部依期向投资决策委员会和风险治理委员会提交风险测评申报。  （3）内控机制  公司全部的计算治理决策，均按照明确成文的决策范例与端正进行，防护高出或违抗决策范例的 放松决策行径的发生。  操作层面上，公司依据自身计算特色，以各岗亭标的职责制为基础形成第沿途内控防地，以干系 部门、干系岗亭之间相互监督制衡形成第二谈内控防地，以监察稽核部、风险治理部、看管长、监事 会、风险治理委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三谈内控防 线，并建立里面违规违规行径的处罚机制。同期，按照分级治理、范例操作、有限授权、业务追踪的 原则，制定公司授权治理轨制，并严格折柳业务授权与治理授权。  （4）信息与调换  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信拒绝流渠谈，保证公司 职工及各级治理东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，保证信息实时投递妥当的东谈主员进行处理。  （5）监督与里面稽核  本公司设立了独处于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行里面稽核职能，查验、评 价公司里面独揽轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面独揽轨制的扩充情况，揭示公司里面管 理及基金运作中的干系风险，实时提议改进见识，促进公司里面治理轨制灵验地扩充。监察稽核东谈主员 具有相对的独处性，依期、不依期出具监察稽核申报。  （1）本公司确知建立、实施和支握里面独揽轨制是本公司董事会及治理层的职责； 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书  （2）上述对于里面独揽的闪现信得过、准确；  （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不断完善里面独揽轨制。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                        更新招募说明书                            四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册成本：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息闪现负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家都备由企业法东谈主握股的股份制交易银行，总行设在 深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月告捷地刊行了15亿A股，4月9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接纳外洋管帐范例上市的公司。2006年9月又成 功刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交游（股票代码：3968），10月5日利用H股逾额配售， 共刊行了24.2亿H股。终端2024年6月30日，本集团总资产115，747.83亿元东谈主民币，高档法下成本充足 率17.95%，权重法下成本充足率14.60%。 现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务治理团队、产品研发团队、风险治理团队、 系统与数据团队、方式支握团队、运营治理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 228 东谈主。 得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，庄严惩理基金托管业务。招商银行行动托管业务禀赋最全的 交易银行之一，领有证券投资基金托管履历、基本养老保障基金托管机构履历、受托投资治理托管业 务托管履历、保障资金托管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII） 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                          更新招募说明书 履历、及格境内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托凭证试点存托业务 等业务履历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才能和革命精神，推出“招商银行托管+” 服务品牌，以“践行价值银行政策，奋力于于成为服务更佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管 银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的各人、贴心折务的管家、让价值握续增多、客户的体验更佳” 的“4+标的”，以革命的“服务产品化”为方法论，全所在助力资管机构完满可握续的高质地发展。 招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌， 不断革命托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务笼统系统和“6S” 托管服务范例，首家发布私募基金绩效分析申报，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大 数据平台，告捷托管国内第一只券商蚁合股产治理打算、第一只 FOF、第一只信托资金打算、第一只 股权私募基金、第一家完满货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 支握，完满从单一托 管服务商向全面投资者服务机构的转机，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力不断普及,频年来获取业内千般奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融革命 “十佳金融产品革命奖”； 6 月荣获《财资》 “中国最好托管银行奖”，成为国内惟一获取该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产治理“金贝奖”“最 佳资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》 “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0” 荣获《银巨匠》2017 中国金融革命“十佳金融产品革命奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限 职责公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险治理系统荣获 2016-2017 年 度银监会系统“金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、天下金融青联第五届“双普及”金点子 决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获外洋财经泰斗媒体《亚洲 银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包” 三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国 债登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托 管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金 报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记 结算有限职责公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                               更新招募说明书 最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖； 限职责公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机 构”、天下银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集革命奖”三项大奖；2023 年 基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（天下性股份行）”；2023 年 12 月， 荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责 任公司“2023 年度优秀资产托管机构”、                     “2023 年度估值业务了得机构”、                                      “2023 年度债市领军机构”、 “2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”                     四项大奖； 年度最好年金托管融合伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年相称 评比“优秀 ETF 托管东谈主”              ”奖。2024 年 6 月，荣获上海算帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非扩充董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财经大学经 济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董 事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、 总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产治理有限公司董事长， 中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资治理 有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限职责公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、扩充董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起历任本行行长助理、副行长、 常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主握本行劳动，2022 年 5 月 19 日起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市干系事宜之授权代表、招银外洋金融控股有限公司董事长、 招银外洋金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联花费金融有限公司副董事长、招商局金融 控股有限公司董事、中国支付算帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中 国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行， 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                          更新招募说明书 历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起 任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行于今，历任 招商银行合肥分行风险独揽部副司理、司理、信贷治理部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行 部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分 行副行长，具有 20 余年银行从业训戒，在风险治理、信贷治理、公司金融、资产托管等领域有深刻的 研究和丰富的实务训戒。   （三）基金托管业务计算情况   终端 2024 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1484 只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面独揽轨制   招商银行确保托管业务严格遵命国度接洽法律律例和行业监管轨制，坚握称职计算、范例运作的 计算理念；形成科学合理的决策机制、扩充机制和监督机制，防守和化解计算风险，确保托管业务的 稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞轻佻、扬弃隐患，保证业务稳健运行的风险 独揽轨制，确保托管业务信息信得过、准确、完满、实时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务 轨制、经过的不断完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面独揽及风险防守体系：   一级里面独揽及风险防守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行陈腐和独揽；总行风险治理 部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监督，并提议内控普及治理建议。   二级里面独揽及风险防守是招商银行资产托管部设立风险合规治理干系团队，负责部门里面风险 陈腐和独揽，实时发现里面独揽纰谬，提议整改决议，追踪整改情况，并凯旋向部门总司理室申报。   三级里面独揽及风险防守是招商银行资产托管部在树立专科岗亭时，受命内独揽衡原则，视业务 的风险程度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面独揽笼罩各项业务过程和操作门径、笼罩统统团队和岗亭，并由全部东谈主员 参与。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面治理轨制的建立均以防守风险、审慎计算为起点， 体现“内控优先”的要求。   （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对独处，不同托管资产之间、 托管资产和自有资产之间相互分离。里面独揽的查验、评价部门独处于里面独揽的建立和扩充部门。   （4）灵验性原则。里面独揽灵验性包含里面独揽设想的灵验性、里面独揽扩充的灵验性。里面控 制设想的灵验性是指里面独揽的设想笼罩了统统应关切的清贫风险，且设想的风险草率步骤妥当。内 部独揽扩充的灵验性是指里面独揽大略按照设想要求严格灵验扩充。   （5）妥当性原则。里面独揽妥当招商银行托管业务风险治理的需要，并大略跟着托管业务计算战 略、计算方针、计算理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部环境的改革实时进行 矫正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合阻塞，办公网和业务网物理 分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防守的主见。   （7）清贫性原则。里面独揽在完满全面独揽的基础上，关切清贫托管业务清贫事项和高风险门径。   （8）制衡性原则。里面独揽大略完满在托管组织体系、机构树立、权责分拨及业务经过等方面相 互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制竖立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控治理、产品受理、管帐核算、资 金算帐、岗亭治理、档案治理和信息治理等方面制定一系列律例轨制，建立了三层轨制体系，即：基 本端正、业务治理办法和业务操作规程。轨制结构档次了了、治理要求明确，满足风险治理全笼罩的 要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险独揽。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份步骤， 接纳加密、直连方式传输数据，数据扩充他乡实时备份，统统的业务信息须经过严格的授权方能进行 拜谒。   （3）客户贵府风险独揽。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格秘籍，除法 律律例和其他接洽端正、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄露。   （4）信息时间系统风险独揽。招商银行对信息时间系统机房、权限治理实行双东谈主双岗双责，电脑 机房 24 小时值班并树立门禁，统统电脑树立密码及相应权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业 务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时间系统采选两地三中心的济急备份治理 步骤等，保证信息时间系统的安全。   （5）东谈主力资源独揽。招商银行资产托管部通过建立雅致的企业文化和职工培训、激励机制、加强 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 东谈主力资源治理及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源治理。   （五）基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和范例  根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                   《公开召募证券投资基金运作治理办法》等接洽法律律例 的端正及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规 性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务门径中，基金托管东谈主对基金治理东谈主发送的投资指 令、基金治理东谈主对各基金用度的提取与支付情况进行查验监督，对违抗法律律例、基金合同的指示拒 绝扩充，独立即文告基金治理东谈主。  基金托管东谈主如发现基金治理东谈主依据交游范例也曾收效的投资指示违抗法律、行政律例和其他接洽 端正，或者违抗基金合同约定，实时以书面风光文告基金治理东谈主进行整改，整改的时限应合适法律法 规及基金合同允许的调理期限。基金治理东谈主收到文告后应实时查对阐明并以书面风光向基金托管东谈主发 出回函并改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中 国证监会。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                       更新招募说明书                            五、干系服务机构   （一）直销机构  金元顺安基金治理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  邮政编码：200120  接洽电话：021-68883160  传真：021-68882865  接洽东谈主：孙筱君  客服专线：400-666-0666、021-68881898  公司网址：www.jysa99.com   （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构请详见基金治理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金治理东谈主可根据接洽法 律律例的要求，遴聘其他合适要求的机构代理销售基金，并在基金治理东谈主网站公示。   （三）登记机构  称号：金元顺安基金治理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  接洽东谈主：胡佳骏  电话：021-68881801  传真：021-68881875   （四）讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东谈主：俞卫锋  接洽电话：021-31358666  传真：021-31356000  接洽东谈主：清晨  承办讼师：清晨、陈颖华   （五）管帐师事务所  称号：安永华明管帐师事务所（非凡普通合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东谈主代表：葛明  接洽电话：010-58153000  传真：010-85188298  接洽东谈主：张亚旎  承办注册管帐师：徐艳、张亚旎 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书                          六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金治理东谈主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、基金合同的干系端正召募，并经 中国证券监督治理委员会《对于准予金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金注册的批复》 （证监许可2018511 号）准予注册。   （二）基金的类别   债券型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型，依期灵通式   （四、阻塞期与灵通期   本基金的阻塞期为自基金合同收效之日（含当日）起或自每一灵通期终端之日次日（含当日）起， 至该日三个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特定日历在后续月度中的对应日历， 如该月无此对应日历，则取当月临了一日。若该对应日历为非劳动日，则顺延至下一个劳动日。如果 基金份额握有东谈主在当期阻塞期到期后的灵通期未肯求赎回，则自该灵通期终端日的次日起该基金份额 投入下一个阻塞期，依此类推。本基金在阻塞期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）                                         ，也不上 市交游。   除法律律例端正或基金合同另有约定外，本基金自每个阻塞期终端之后第一个劳动日起 投入灵通 期，期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个灵通期不少于 1 个劳动日，而况最长不跳跃 20 个劳动 日，灵通期的具体时期以基金治理东谈主届时公告为准。如阻塞期终端之后的第一个劳动日因不可抗力或 其他情形甚而基金无法按时灵通申购与赎回业务的，灵通期自 不可抗力或其他情形的影响因素扬弃之 日起的下一个劳动日开动。如在灵通期内发生不可抗 力或其他情形甚而基金无法按时灵通申购与赎回 业务的，灵通期时期中止预计，在不可抗力 或其他情形影响因素扬弃之日次劳动日起，赓续预计该开 放期时期，直至满足灵通期的时期 要求。在不违抗法律律例的前提下，基金治理东谈主不错对阻塞期和开 放期的树立及执法进行调 整，并提前公告。   （五）基金的投资标的   在严格独揽风险的前提下，追求握续、结实的收益。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书   （六）基金的最低召募金额   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元东谈主民币，且握有期限 不少于 3 年，法律律例和监管机构另有端正的除外。   （七）基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书及基金产品贵府纲要的端正扩充。   （八）基金存续期限   不依期   （九）其他事项   本基金单一投资者握有的基金份额或者组成一致行动东谈主的多个投资者握有的基金份额可达到或者 跳跃基金总份额的 50%，本基金不向个东谈主投资者公开销售。   （十）基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃三个月，具体发售时期见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开拓售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金 治理东谈主网站。   合适法律律例端正的可投资于证券投资基金的机构投资者和及格境外机构投资者、东谈主民币及格境 外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主；但本基金不向个东谈主投 资者公开拓售。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构如实接收到认购肯求。 认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购肯求及认购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询。   （十一）基金份额的认购 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                             更新招募说明书   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限不少于 3 年。 其中发起资金指基金治理东谈主的推动资金、基金治理东谈主固有资金、基金治理东谈主高档治理东谈主员或基金司理 等东谈主员参与认购的资金。   本基金发起资金的认购情况见基金治理东谈主届时发布的公告。   本基金的认购费率由基金治理东谈主决定，并在招募说明书及基金产品贵府纲要中列示。基金认购费 用不列入基金财产。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主统统，其中利息转份额 以登记机构的记录为准。   基金认购份额具体的预计方法在招募说明书中列示。   认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。   （十二）基金份额认购金额的限制 书或干系公告。 看招募说明书或干系公告。 继承理不得捣毁。   （十三）基金召募情况   本基金召募期自 2018 年 04 月 16 日至 2018 年 05 月 07 日止，召募对象为合适法律律例端正的个 东谈主投资者、机构投资者，以及法律律例或中国证监会允许购买灵通式证券投资基金的其他投资者。经 管帐师事务所验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元预计，基金召募期共召募 1,009,999,000.00 份 基金份额，灵验认购户数为 2 户。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                    更新招募说明书                       七、基金合同的收效   （一）基金合同的收效   本基金的基金合同已于 2018 年 05 月 09 日庄重收效。   （二）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产边界   《基金合同》收效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动远离，且 不得通过召开基金份额握有东谈主大会延续基金合同期限。   《基金合同》收效三年后赓续存续的，如连气儿 20 个劳动日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在依期申报中赐与闪现；连气儿 60 个劳动日出 现前述情形的，基金治理东谈主应当向中国证监会申报并提议惩处决议，如退换运作方式、与其他基金合 并或者远离基金合同等，并召开基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律律例或监管机构另有端正时，从其端正。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发 起资金提供方承诺认购的基金份额握有期限不少于 3 年的条件下，基金治理东谈主依据法律律例及招募说 明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资申报之日起 10 日内， 向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈主持理已矣基金备案手续并取得中国证监会书面阐明 之日起，    《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金治理东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日 对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金治理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金 召募行径终端前，任何东谈主不得动用。   （四）基金合同弗成收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未满足基金备案条件，基金治理东谈主应当承担下列职责： 东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金    更新招募说明书 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东谈主在招募说明书或其他 干系公告中列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并赐与公告。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的灵通日实时期   本基金采选在阻塞期内阻塞运作、阻塞期与阻塞期之间依期灵通的运作方式。   本基金的阻塞期为自基金合同收效之日（含当日）起或自每一灵通期终端之日次日（含当日）起， 至该日三个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特定日历在后续月度中的对应日历， 如该月无此对应日历，则取当月临了一日。若该对应日历为非劳动日，则顺延至下一个劳动日。如果 基金份额握有东谈主在当期阻塞期到期后的灵通期未肯求赎回，则自该灵通期终端日的次日起该基金份额 投入下一个阻塞期，依此类推。本基金在阻塞期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）                                         ，也不上 市交游。   除法律律例端正或基金合同另有约定外，本基金自每个阻塞期终端之后第一个劳动日起投入灵通 期，期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个灵通期不少于 1 个劳动日，而况最长不跳跃 20 个劳动 日，灵通期的具体时期以基金治理东谈主届时公告为准。如阻塞期终端之后的第一个劳动日因不可抗力或 其他情形甚而基金无法按时灵通申购与赎回业务的，灵通期自不可抗力或其他情形的影响因素扬弃之 日起的下一个劳动日开动。如在灵通期内发生不可抗力或其他情形甚而基金无法按时灵通申购与赎回 业务的，灵通期时期中止预计，在不可抗力或其他情形影响因素扬弃之日次劳动日起，赓续预计该开 放期时期，直至满足灵通期的时期要求。在不违抗法律律例的前提下，基金治理东谈主不错对阻塞期和开 放期的树立及执法进行调理，并提前公告。   投资东谈主持理基金份额的申购或赎回等业务的灵通日为相应灵通期的每个劳动日，具体办理时期为 上海证券交游所、深圳证券交游所的平淡交游日的交游时期，但基金治理东谈主根据法律律例、中国证监 会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。阻塞期内，本基金不办理申购与赎回业务， 也不上市交游。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书   基金合同收效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时期变更或其他非凡情况，基金管 理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息闪现办法》的有 关端正在指定媒介上公告。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者退换。在开 放期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或退换肯求且登记机构阐明接受的， 其基金份额申购、赎回价钱为灵通期内下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱；但若投资东谈主在灵通期 临了一个灵通日业务办理时期终端之后提议申购、赎回或者退换肯求的，视为无效肯求。灵通期以及 灵通期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书或基金治理东谈主届时发布的干系公告。   （三）申购与赎回的原则 合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   基金治理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金治理东谈主必须在新执法开动实 施前依照《信息闪现办法》的接洽端正在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构端正的范例，在灵通日的具体业务办理时期内提议申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在端正的时期内全额托福申购款项，不然所提交的申购肯求不成立。 投资东谈主在提交赎回肯求时须握有足够的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不成立。投资东谈主托福申 购款项，申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购收效。基金份额握有东谈主递交赎回肯求，赎回成立； 登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回肯求告捷后，基金治理东谈主将在 T+7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇证券交游所 或交游市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金治理东谈主及基金托管东谈主 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                      更新招募说明书 所能独揽的因素影响业务处理经落后，赎回款项顺延至上述情形扬弃后的下一个劳动日划出。在发生 多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同接洽条件处理。   基金治理东谈主应以交游时期终端前受理灵验申购和赎回肯求确本日行动申购或赎回肯求日（T 日）                                             ， 在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐明。T 日提交的灵验肯求，投资 东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询肯求的阐明情况。 销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构如实接收到肯求。申购、 赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于肯求的阐明情况，投资者应实时查询。若申购不告捷或 无效，则申购款项退还给投资东谈主，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。   （五）申购与赎回的数额限制 追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 100 元东谈主民币；机构投资者初度最低申购金额为 500,000 元东谈主民币                                                    （含 申购费），追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 10,000 元东谈主民币。通过基金治理东谈主的网上交游系统申购， 初度最低申购金额为东谈主民币 10 元（含申购费）                       ，追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 1 元。销售机构对 本基金最低申购金额有端正的，以各销售机构的业务端正为准。 最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额握有东谈主赎回时或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额 余额不及 10 份的，需一次全部赎回。如因红利再投资、非交游过户等原因导致的账户余额少于 10 份 的情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 或者组成一致行动东谈主的多个投资者握有的基金份额可达到或者跳跃基金总份额的 50%，本基金不向个 东谈主投资者公开销售。具体端正请参见依期更新的招募说明书或干系公告。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等步骤，切实 保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。具体请参见干系公告。 金治理东谈主必须在调理实施前依照《信息闪现办法》的接洽端正在指定媒介上公告。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                       更新招募说明书   （六）申购费与赎回费  本基金对申购树立级差费率，申购费率随申购金额的增多而递减，具体申购费率如下表所示。       申购金额（含申购费）                 申购费率             M           M≥500 万              每笔 1,000 元  注：  申购用度由申购东谈主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的市集推广、登记和销售。  本基金的赎回费率具体如下表所列：                握有期限                 赎回费率 在合并灵通期内申购后又赎回且握续握有期少于 7 日            1.50% 在合并灵通期内申购后又赎回且握续握有期不少于 7 日、 认购或在某一灵通期申购并握有一个阻塞期以上  注：  在合并灵通期内申购后又赎回且握续握有期少于 7 日的，将赎回费全额归入基金财产。 式实施日前依照《信息闪现办法》的接洽端正在指定媒介上公告。 划，针对投资者依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，在对现存基金份额握有东谈主 利益无执行性不利影响的前提下，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金治理东谈主不错妥当调低基 金申购费率、赎回费率。 平允性，具体处理原则与操作范例受命干系法律律例以及监管部门、自律执法的端正。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                                     更新招募说明书   （七）申购份数与赎回金额的预计  申购本基金的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申 购用度和净申购金额。  申购用度适用比例费率时，申购份额的预计方法如下：  净申购金额=申购金额/（1+前端申购费率）  前端申购用度=申购金额－净申购金额  申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值  申购用度为固定金额时，申购份额的预计方法如下：  前端申购用度=固定金额  净申购金额=申购金额－前端申购用度  申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值  例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，申购金额 10 万元，预计如下：  适用申购费率为 0.6%  净申购金额=100,000/（1+0.6%）=99,403.58 元  申购用度=100,000－99,403.58=596.42 元  申购份数=99,403.58/1.2000=82,836.32 份  即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金，假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到 82,836.32 份基金份额。  接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行预计，预计公式：  赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值  赎回用度=赎回总金额×赎回费率  净赎回金额=赎回总金额－赎回用度  例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，赎回份数分别为 10,000 份，各时期赎回金额如 下。       握有期限               适用费率        赎回总金额        赎回用度     赎回金额 在合并灵通期内申购后又赎 回且握续握有期少于 7 日 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                      更新招募说明书 在合并灵通期内申购后又赎 回且握续握有期不少于 7 日   本基金份额净值的预计，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。基金合同收效后，在阻塞期内，基金治理东谈主应当至少每周在指定网站闪现一次基 金份额净值和基金份额累计净值。在灵通期内，基金治理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过指 定网站、基金销售机构网站或者营业网点，闪现灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值。遇非凡 情况，经中国证监会同意，不错妥当延伸预计或公告。   申购的灵验份额为按执行阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准预计， 预计结果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。   赎回金额为按执行阐明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，预计结果 保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金治理东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时期进行调理，但不得执行影响投资 者的正当权益，并最迟于开动实施前 3 个劳动日在指定媒介公告。   （九）拒却或暂停申购的情形及处理方式   在灵通期内发生下列情况时，基金治理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金治理东谈主应当暂停 接受基金申购肯求。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 基金登记系统、基金管帐系统无法平淡运行。 影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。                            。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停申购时，基金治理东谈主应 当根据接洽端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项 将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况扬弃时，基金治理东谈主应实时规复申购业务的办理，且灵通期按暂 停申购的期间相应顺延。   （十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理方式   在灵通期内发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 缓支付赎回款项；当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明后， 基金治理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 东谈主的赎回肯求。   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金治理东谈主应在当日报中 国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金治理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分 按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。在暂停赎回的情况 扬弃时，基金治理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告，且灵通期按暂停赎回的期间相应顺延。基金 治理东谈主也不错根据具体情况，调理灵通期的具体时期，并实时公告。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书   （十一）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金退换中转出肯求份额 总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中转入肯求份额总额后的余额）跳跃前一劳动日的基金总份 额的 20%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回且现款类资产不及以支付赎回款项时，基金治理东谈主应当在充分评估基金组合 资产变现才能、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、阐明赎回肯求，切实保 护存量基金份额握有东谈主的正当权益，基金治理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或延 缓支付赎回款项。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主觉得有才能支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按平淡赎回范例扩充。   （2）降速支付赎回款项：当基金治理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有困难或觉得因支付投资东谈主的 赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金治理东谈主应当接受并阐明统统 赎回肯求，在当日接受赎回比例不得低于前一劳动日基金总份额的 20%的前提下，其余赎回肯求不错 降速支付款项，但降速支付的期限不得跳跃二十个劳动日。   灵通期内，如果本基金发生多量赎回，单个基金份额握有东谈主在单个灵通日当日肯求赎回基金份额 跳跃基金总份额 50%以上的部分将自动进行宽限办理。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日继 续赎回，直到全部赎回为止；如宽限赎回的办理时期跳跃灵通期的，灵通期相应延长，延长的灵通期 内不办理申购，亦不接受新的赎回肯求，即基金治理东谈主仅为原灵通期内因提交赎回肯求跳跃基金总份 额 50%以上而被宽限办理赎回的单个基金份额握有东谈主持理赎回业务。对于其余当日非自动宽限办理的 赎回肯求，应当按单个账户非自动宽限办理的赎回肯求量占非自动宽限办理的赎回肯求总量的比例， 细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎 回。遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被捣毁。宽限的赎回肯求与下一灵通日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础预计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   当发生上述多量赎回并采选干系步骤时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书端正的 其他方式在 3 个交游日内文告基金份额握有东谈主，说明接洽处理方法，并在两日内指定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 净值。 购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时期，届时不再另行 发布再行灵通的公告。 或阻塞期终端投入灵通期引起的暂停或规复申购与赎回的情形。   （十三）基金退换  基金治理东谈主不错根据干系法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金治理东谈主治理的其他 基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，干系执法由基金治理东谈主届时根据干系法律法 规及基金合同的端正制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与干系机构。   （十四）基金的非交游过户  基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非交游过户 以及登记机构招供、合适法律律例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。  继承是指基金份额握有东谈主死字，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份额握有 东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游 过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于合适条件的非交游过户肯求按基金登记机构的 端正办理，并按基金登记机构端正的范例收费。   （十五）基金的转托管  基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的范例收取转托管费。   （十六）依期定额投资打算  基金治理东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资打算，具体执法由基金治理东谈主另行端正。投资东谈主在办 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书 理依期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金治理东谈主在干系公告或 更新的招募说明书中所端正的依期定额投资打算最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结与解冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、合适 法律律例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律 律例或监管机构另有端正的除外。   （十八）基金份额的转让  在法律律例允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监会招供的 交游场所或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金治理东谈主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金治理东谈主公告的业务执法办理基 金份额转让业务。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正或干系公 告。   （二十）基金治理东谈主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额握有东谈主执行利益的前提下， 根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调理并提前公告。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书                     九、基金的投资   （一）投资标的   在严格独揽风险的前提下，追求握续、结实的收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、金融债、央行 单子、企业债、公司债、中期单子、地方政府债、政策性金融债、公开拓行的次级债、中小企业私募 债、证券公司短期公司债、可分离交游可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、资产支握证 券、债券回购、银行进款（包括但不限于公约进款、依期进款过火他银行进款等）                                    、同行存单、货币市 场器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会干系端正）。   本基金不投资股票、权证等资产。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应灵通期流动性需要，为保护基金份额 握有东谈主利益，在每次灵通期前 10 个劳动日、灵通期及灵通期终端后 10 个劳动日的期间内，基金投资 不受上述比例限制。灵通期内现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述 现款资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金治理东谈主在履行妥当 范例后，不错相应调理本基金的投资范围和投资比例端正。   （三）投资策略   （1）信用债投资策略   本基金将要点投资信用类债券，以提高组合收益才能。信用债券相对央票、国债等利率产品的信 用利差是本基金获取较高投资收益的来源，本基金将在公司里面信用评级的基础上和里面信用风险控 制的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市集信用利差弧线的走势；二是债券自身的信用变 化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用景况、信用债券市集流动性风险、信用债券供需情况等的 分析，判断市集信用利差弧线举座及分行业走势，细则各期限、千般属信用债券的投资比例。依靠内 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书 部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、负约风险及表面信用利差，遴聘信用利差被高估、畴昔 信用利差可能下跌的信用债券进行投资，减握信用利差被低估、畴昔信用利差可能高涨的信用债券。  本基金不得投资煤炭、钢铁、有色金属、化工等国度限制的高耗能等充足产业的信用债。  （2）收益率弧线策略  收益率弧线体式变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，同样久期债券组合在收益率弧线发 生变化时各异较大。通过对合并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，开头不错细则债 券组合的标的久期配置区域并细则采选枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；其次，通过不同期限间 债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的交游。  （3）资产支握证券投资策略  资产支握证券投资要津在于对基础资产质地及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资产证券化产 品具体政策框架下，接纳基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投 资。本基金将严格独揽资产支握证券的总体投资边界并进行踱步投资，以裁汰流动性风险。  （4）中小企业私募债投资策略  本基金将开头从行业层面看，投资于那些主营业务蚁集于处于成遥远的行业、转型期较短且出息 汜博的企业，严慎投资具有较强的周期性或是易受政策因素影响的行业，审慎投资于行业门槛较低、 竞争浓烈的企业；其次，从个体层面看，投资于财务轨制健全、财务信息完满信得过的发借主体，要点 关切那些在各自细分行业内处于率先地位或是那些正处于股票上市进程中的企业，审慎考量担保方实 力，疑望主体负约后的回收率。  （5）证券公司短期公司债券投资策略  本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选，并严格独揽单 只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进 行流动性分析和监测，尽量遴聘流动性相对较好的品种进行投资，保证本基金的流动性。  （二）灵通期投资策略  本基金以依期灵通方式运作，即采选在阻塞期内阻塞运作、阻塞期与阻塞期之间依期灵通的运作 方式。灵通期内，基金边界将跟着投资东谈主对本基金份额的申购与赎回而不断变化。因此本基金在灵通 期将保握资产妥当的流动性，以应付其时市集条件下的赎回要求，并裁汰资产的流动性风险，作念好流 动性治理。  今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和交游方式的革命等，基金还将积极寻求其他投资 契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行妥当范例后，将其纳入投 资范围以丰富组合投资策略。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                    更新招募说明书   （四）投资限制   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，应灵通期流动性需要，为保护握有东谈主 利益，本基金灵通期开动前 10 个劳动日、灵通期以及灵通期终端后的 10 个劳动日内，本基金的债券 资产的投资比例可不受上述限制。   （2）灵通期内，保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，前述现 金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金治理东谈主治理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产支握证券的比例，不得跳跃基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的合并（指合并信用级别）资产支握证券的比例，不得跳跃该资产支握证券边界 的 10%；   （8）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产支握证券，不得跳跃其千般 资产支握证券共计边界的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上（含 AAA）的资产支握证券。基金握有资产支握 证券期间，如果其信用等第下跌、不再合适投资范例，应在评级申报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖 出；   （10）本基金投入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值的 40%； 在天下银行间同行市集中的债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）灵通期内，基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；阻塞期内，本基金的基金总资产不得 跳跃基金净资产的 200%；   （12）不得投资于刊行东谈主主体信用级别低于 AA 等第的中期单子，不得投资于刊行东谈主主体信用级 别低于 AAA 等第的短期融资券、超短期融资券；不得投资私募债；   （13）灵通期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃本基金资产净值的 15%。 因证券市集波动、基金边界变动等基金治理东谈主之外的因素甚而基金不合适前款所端正比例限制的，基 金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游的， 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                    更新招募说明书 可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （15）本基金握有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃本基金资产净值的 10%；   （16）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界 变动等基金治理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个 交游日内进行调理，但中国证监会端正的非凡情形除外。法律律例另有端正的，从其端正。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的接洽约定。 在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的 监督与查验自基金合同收效之日起开动。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法律律例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   为崇敬基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不方正的证券交游行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正扼制的其他行径。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、执行独揽东谈主或者与其有重 大狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游的，应当合适基 金的投资标的和投资策略，受命基金份额握有东谈主利益优先原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集平允合理价钱扩充。干系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规赐与闪现。紧要关联交游应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基 金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制，自 动适用更新后的法律律例或监管端正，且不需要召开基金份额握有东谈主大会。   （五）事迹相比基准 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书   中债笼统指数收益率。   中债笼统指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，该指数旨在笼统响应债券全市集举座价钱 和投资答复情况。指数涵盖了银行间市集和交游所市集，具有庸碌的市集代表性，适融合为本基金的 事迹相比基准。   如果指数编制机构变更或住手中债笼统指数的编制及发布，或者中债笼统指数由其他指数替代， 或者由于指数编制方法发生紧要变更等原因导致中债笼统指数不宜赓续行动基准指数，或者有更泰斗 的、更能为市集宽阔接受的事迹相比基准推出，或者市集上出现愈加允洽用于本基金的事迹基准时， 经与基金托管东谈主协商一致，本基金可变更事迹相比基准并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其遥远平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂型基金，高于货币市 场基金。   （七）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主利益的原 则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事务所见识后，不错依照法律律例及基金合 同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （八）基金治理东谈主代表基金利用债权东谈主权利的处理原则及方法   （九）投资决策依据 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                            更新招募说明书   （十）投资决策经过  本基金接纳投资决策委员会迷惑下的团队式投资治理模式。投资决策委员会依期就投资治理业务 的紧要问题进行磋议。基金司理、研究员、交游员在投资治理过程中职责明确、密切融合，在各自职 责内按照业务范例独处劳动并合理地相互制衡。具体的投资治理范例如下： 数据模拟的千般申报，为本基金的投资治理提供决策依据。 性见识；如遇紧要事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资打算，包括资产配置、行业配置、股票和债券遴聘，以及买卖时机。 基金司理必须遵命投资组合决定权和交游下单权严格分离的端正。 部对投资组合打算的扩充过程进行日常监督和实时风险独揽，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （十一）基金投资组合申报  基金治理东谈主的董事会及董事保证本申报所载贵府不存在作假记录、误导性阐述或紧要遗漏，并对 其内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带职责。  基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金基金合同端正，于 2024 年 11 月 01 日复核了本申报 中的财务方针、净值弘扬和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在作假记录、误导性阐述或者重 大遗漏。  本投资组合申报所载数据终端 2024 年 09 月 30 日。 序号            方式                 金额（元）       占基金总资产的比例（%） 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                               更新招募说明书      其中：股票                                     -              -      其中：债券                      1,300,065,362.43          99.23           资产支握证券                               -              -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                         -              -  （1）申报期末按行业分类的境内股票投资组合  本基金本申报期末未握有股票。  （2）申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  本基金本申报期末未握有港股通投资的股票。  本基金本申报期末未握有股票。 序号           债券品种     公允价值（元）                  占基金资产净值比例（%） 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                                        更新招募说明书        其中：政策性金融债                       195,488,945.20             19.19 序号    债券代码           债券称号         数目（张）公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）      本基金本申报期末未投资资产支握证券。      本基金本申报期末未投资贵金属。      本基金本申报期末未投资权证。      （1）申报期末本基金投资的股指期货握仓和损益明细 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                        更新招募说明书   本基金本申报期末未投资股指期货。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   本基金本申报期末未投资股指期货。   （1）本期国债期货投资政策   本基金本申报期末未投资国债期货。   （2）申报期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细   本基金本申报期末未投资国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   本基金本申报期末未投资国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案窥伺，或在申报编制日前一年 内受到公开申斥、处罚的情形 并处罚金共计 690 万元。主要由于：一、不良贷款余额数据报送存在偏差；二、漏报贸易融资业务余 额 EAST 数据；三、漏报核销贷款本金 EAST 数据；四、漏报质或典质物价值 EAST 数据；五、漏报 权益类投资业务 EAST 数据；六、漏报投资资产治理产品业务 EAST 数据；七、漏报其他担保类业务 EAST 数据等以及一、阻塞式产品投资非范例化资产远离日晚于产品到期日；二、答理产品老产品投资 新资产的到期日晚于 2020 年；三、将无法握有至到期的资产以摊余成本计量；四、未按端正闪现答理 产品的杠杆水平；五、开展答理业务违抗平允交游原则等多条违规作恶事实。 的执行程度和资金需求披发贷款，导致贷款资金被挪用；3.个东谈主贷款贷前窥伺严重违抗审慎计算执法； 元。主要由于境外机构紧要投资事项未经行政许可违规作恶事实。   本基金治理东谈主作念出说明如下：   （1）投资决策范例：通过对公司的基本面进行分析，觉得公司计算业务雅致，盈利才能较强，现 金流充裕，债务压力较小，禀赋合适投资要求； 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书  （2）因报送数据存在偏差、未根据标的方式的执行程度和资金需求披发贷款甚而贷款资金被挪用、 境外机构紧要投资事项未经行政许可等违规作恶事实；国度金融监督治理总局上海监管局对上海银行 作出行政处罚，经过分析，咱们觉得该事项对公司影响可控，与公司的计算发展无关，因此赓续握有 该公司债券。  （2）本基金本申报期末未握有股票。  （3）其他资产组成  序号           称号             金额（元）  （4）申报期末握有的处于转股期的可退换债券明细  本基金本申报期末未握有处于转股期的可退换债券。  （5）申报期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明  本基金本申报期末未握有股票。  （6）投资组合申报附注的其他翰墨描写部分  因四舍五入原因，投资组合申报等分项之和与共计可能存在尾差。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                                  更新招募说明书                                 十、基金的事迹    本基金治理东谈主依照恪称包袱、淳厚信用、辛苦尽责的原则治理和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔弘扬。投资有风险，投资者在作念出投资 决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据终端 2024 年 09 月 30 日。                份额净值增 份额净值增长率 事迹相比基          事迹相比基准收      阶段                                               ①－③      ②－④                 长率①     范例差②      准收益率③     益率范例差④ 自基金成立起 于今    注：    （1）本基金合同收效日为 2018 年 05 月 09 日，事迹基准累计增长率以 2018 年 05 月 08 日指数为 基准；    （2）上述期间基金司理变更情况请参见招募说明书“第三部分                 基金治理东谈主”中的“（二）主要 东谈主员情况”中的“（4）本基金基金司理”                   。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的千般证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以过火他 投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以过火他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的支握和刑事职责  本基金财产独处于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主支握。基金 治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权 东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的端正刑事职责外， 基金财产不得被刑事职责。  基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章放胆、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原因进行算帐的，基金 财产不属于其算帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 相互抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书                   十二、基金财产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游场所的交游日以及国度法律律例端正需要对外闪现基金 净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交 易的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的， 以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最近交游市价， 细则公允价钱；   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进 行估值；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日债 券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生 了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最近交游市价，细则公允价钱；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时间细则公允价值。交游所上市的资产支 握证券，接纳估值时间细则公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的情况下，按成本估值。 价钱数据进行估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本进行估 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                    更新招募说明书 值。 本估值。 况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及干系法律律例的 端正或者未能充分崇敬基金份额握有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据接洽法律律例，基金资产净值预计和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基金的基金 管帐职责方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分 磋议后，仍无法达成一致的见识，按照基金治理东谈主对基金资产净值的预计结果对外赐与公布。   （四）估值范例 确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   基金治理东谈主每个劳动日预计基金资产净值、基金份额净值及基金累计份额净值，并按端正公告基 金净值信息。 估值时除外。基金治理东谈主每个劳动日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基 金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按端正对外公布。   （五）估值过错的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、妥当、合理的步骤确保基金资产估值的准确性、实时性。 当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过错时，视为基金份额净值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自 身的过错变成估值过错，导致其他当事东谈主际遇损失的，过错的职责东谈主应当对由于该估值过错际遇损失 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书 当事东谈主（“受损方”）的凯旋损失按下述“估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据预计差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   若系同行业现存时间水平弗成料念念、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的交游贵府灭失或被过错处理或变成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得失当得利确当事东谈主仍应负有返还失当 得利的义务。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值过错职责方应实时融合各方，实时进行 更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错职责方承担；由于估值过错职责方未实时更正已产生的 估值过错，给当事东谈主变成损失的，由估值过错职责方对凯旋损失承担抵偿职责；若估值过错职责方已 经积极融合，而况有协助义务确当事东谈主有足够的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。 估值过错职责方草率更正的情况向接洽当事东谈主进行阐明，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的职责方对接洽当事东谈主的凯旋损失负责，分歧曲折损失负责，而况仅对估值过错的 接洽凯旋当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而获取失当得利确当事东谈主负有实时返还失当得利的义务。但估值过错职责方仍应 对估值过错负责。如果由于获取失当得利确当事东谈主不返还或不全部返还失当得利变成其他当事东谈主的利 益损失（“受损方”）          ，则估值过错职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取 失当得利确当事东谈主享有要求托福失当得利的权利；如果获取失当得利确当事东谈主也曾将此部分失当得利 返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的失当得利返还的总和跳跃其执行 损失的差额部分支付给估值过错职责方。   （4）估值过错调理接纳尽量规复至假设未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因细则估值过错的 职责方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错变成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的职责方进行更正和抵偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值过错的更正向接洽当事东谈主进行阐明。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书   （1）基金份额净值预计出现过错时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采选合 理的步骤防护损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值预计差错给基金和基金份额握有东谈主变成损失需要进行抵偿时，基金治理东谈主和 基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的职责，经阐明后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金治理东谈主担任，与本基金接洽的管帐问题，如经两边在对等基础 上充分磋议后，尚弗成达成一致时，按基金治理东谈主的建议扩充，由此给基金份额握有东谈主和基金财产造 成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   ②若基金治理东谈主预计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此给基金份额握有东谈主造 成损失的，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金 额，基金治理东谈主与基金托管东谈主按照过错程度各自承担相应的职责。   ③如基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的预计结果，固然屡次再行预计和查对，尚弗成达 成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东谈主的预计结果对外公布，由此给基 金份额握有东谈主和基金变成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   ④由于基金治理东谈主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净 值预计过错而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业另有通行作念法，两边当 事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （六）暂停估值的情形 应当暂停基金估值；   （七）基金净值的阐明   用于基金信息闪现的基金资产净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责预计，基金托管东谈主负责进行 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 复核。基金治理东谈主应于每个劳动日交游终端后预计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值预计结果复核阐明后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值赐与公 布。   （八）非凡情形的处理 过错处理。 金托管东谈主固然也曾采选必要、妥当、合理的步骤进行查验，然则未能发现该过错而变成的基金份额净 值预计过错，基金治理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要 的步骤减轻或扬弃由此变成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并闪现主袋账户的基金净 值信息，暂停闪现侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书                 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的余额，基 金已完满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指终端收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完满收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 位基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；  在不违抗法律律例且对基金份额握有东谈主利益无执行不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致， 基金治理东谈主可对基金收益分拨原则进行调理，不需召开基金份额握有东谈主大会。   （四）收益分拨决议  基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时期、 分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议的细则、公告与实施  本基金收益分拨决议由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公告。  基金红利披发日距离收益分拨基准日            的时期不得跳跃 15 个劳动日。                 （即可供分拨利润预计截止日）   （六）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自 动转为基金份额。红利再投资的预计方法，依照《业务执法》扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   基金治理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。   治理费的预计方法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日基金资产净值   基金治理费逐日预计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主两边查对无 误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付 给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的预计方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日预计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主两边查对无   基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。 误后， 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。     （一）基金用度的种类”中第 3－8 项用度，根据接洽律例及相应公约端正，按用度执行支   上述“ 出金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的方式   下列用度不列入基金用度：   （四）与基金销售接洽的用度   基金认购费的费率水平、预计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第六部分 基金的募 集”相应部分。   基金申购费的费率水平、预计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额 的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、预计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额 的申购与赎回”相应部分。   基金退换费的费率水平、预计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额 的申购与赎回”相应部分。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取基金治理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的端正。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书   （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩充。   鉴于基金治理东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律律例、税收政策的要求 而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资答复和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营 过程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金治理东谈主与基金托管东谈主可能 通过本基金财产账户凯旋缴付，或划付至基金治理东谈主账户并由基金治理东谈主依据税务部门要求完成税款 申报缴纳。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                      更新招募说明书                   十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度闪现； 定编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个劳动日内在端正媒介公告。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书                     十六、基金的信息闪现   （一）本基金的信息闪现应合适《基金法》、《运作办法》、《信息闪现办法》、《基金合同》过火他 接洽端正。   （二）信息闪现义务东谈主   本基金信息闪现义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金份额握有 东谈主等法律、行政律例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息闪现义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国证监会的 端正闪现基金信息，并保证所闪现信息的信得过性、准确性、完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息闪现义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予闪现的基金信息通过合适中国证监 会端正条件的天下性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息闪现办法》端正的互联网网站（以下简称 “端正网站”      ）等媒介闪现，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制 公开闪现的信息贵府。   （三）本基金信息闪现义务东谈主承诺公开闪现的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开闪现的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息闪现义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开闪现的信息接纳阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开闪现的基金信息   公开闪现的基金信息包括： 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书            《基金合同》、基金托管公约、基金产品贵府纲要   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有东谈主大会 召开的执法及具体范例，说明基金产品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地闪现影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息闪现及基金份额握有东谈主服务等内容。                                         《基金合 同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招 募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。                                             。 基金远离运作的，基金治理东谈主不错不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金治理东谈主在基金财产支握及基金运作监督等行径中的权 利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品贵府概如果基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金纲要信息。 《基金合同》收效后，基金产品贵府纲要的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主应当在三个劳动日内， 更新基金产品贵府纲要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵府纲要其他 信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金治理东谈主不错不再更新基金产 品贵府纲要。基金召募肯求经中国证监会注册后，基金治理东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在端正报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金产品贵府纲要、                       《基金合同》和基金托管东谈主公约登载在端正网站上， 并将基金产品贵府纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》                                           、基 金托管公约登载在网站上。   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在闪现招募说明书确当日 登载于端正媒介上。   基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》收效公告。基 金合同收效公告中应说明基金召募情况及基金治理东谈主的推动、基金治理东谈主、基金治理东谈主高档治理东谈主员 或基金司理等东谈主员握有的基金份额、承诺握有期限等情况。   《基金合同》收效后，在阻塞期内，基金治理东谈主应当至少每周在端正网站闪现一次基金份额净值 和基金份额累计净值。   在灵通期内，基金治理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 者营业网点，闪现灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站闪现半年度和年度临了一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金治理东谈主应当在《基金合同》               、招募说明书等信息闪现文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计 算方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述 信息贵府。  基金治理东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载在端正网 站上，并将年度申报指示性公告登载在端正报刊上。基金年度申报中的财务管帐申报应当经过具有证 券、期货干系业务履历的管帐师事务所审计。  基金治理东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登载在端正 网站上，并将中期申报指示性公告登载在端正报刊上。  基金治理东谈主应当在季度终端之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度申报，将季度申报登载在规 定网站上，并将季度申报指示性公告登载在端正报刊上。  《基金合同》收效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。  基金治理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中闪现基金组合股产情况过火流动性风险分析等。  如申报期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金治理东谈主至少应当在季度申报、中期申报、年度申报等基金依期申报“影响投资者决策的 其他清贫信息”项下闪现该投资者的类别、申报期末握有份额及占比、申报期内握有份额变化情况及 本基金的独到风险，中国证监会认定的非凡情形除外。  基金治理东谈主应在年度申报、中期申报、季度申报等分别闪现基金治理东谈主及基金治理东谈主推动握有本 基金的份额、期限及期间的变动情况。  本基金发生紧要事件，接洽信息闪现义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在端正报刊和 端正网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事 件：  （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》远离、基金算帐； 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书  （3）退换基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；  （5）基金治理东谈主录用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金治理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；  （7）基金治理东谈主变更握有百分之五以上股权的推动、基金治理东谈主的执行独揽东谈主变更；  （8）基金召募期延长或提前终端召募；  （9）基金治理东谈主的高档治理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生变动；  （10）基金治理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，  基金治理东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；  （11）触及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （12）基金治理东谈主或其高档治理东谈主员、基金司理因基金治理业务干系行径受到紧要行政处罚、刑 事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行径受到紧要行政处罚、刑事 处罚；  （13）  基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、执行独揽东谈主或者与其有重 大狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证 监会另有端正的除外；  （14）基金收益分拨事项；  （15）治理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提方式和费率发生变更；  （16）基金份额净值计价过错达基金份额净值百分之零点五；  （17）本基金每个灵通期开动办理申购、赎回；  （18）本基金发生多量赎回并宽限办理；  （19）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；  （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；  （21）本基金发生触及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等紧要事项；  （22）基金治理东谈主接纳舞动订价机制进行估值；  （23）本基金推出新业务或服务；  （24）基金变更份额类别树立；  （25）基金信息闪现义务东谈主觉得可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集文雅传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，干系信息闪现义务东谈主知 悉后应当立即对该音讯进行公开走漏，并将接洽情况立即申报中国证监会。   基金合同远离的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出算帐报 告。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在端正网站上，并将算帐申报指示性公告登载在端正报刊 上。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督治理机构备案，并赐与公告。   在中期申报、年度申报等依期申报中闪现本基金握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占 基金净资产的比例和申报期内统统的资产支握证券明细。   在季度申报中闪现本基金握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   基金治理东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，在中国证监会端正媒介闪现所投资 中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。本基金应当在季度申报、中期申报、年度报 告等依期申报和招募说明书（更新）等文献中闪现中小企业私募债券的投资情况。   本基金实施侧袋机制的，干系信息闪现义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明书的端正 进行信息闪现，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   基金治理东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更新）中充分闪现 基金的干系情况并揭示干系风险，说明该基金单一投资者握有的基金份额或者组成一致行动东谈主的多个 投资者握有的基金份额可达到或者跳跃 50%，基金不向个东谈主投资者公开销售。   （六）信息闪现事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息闪现治理轨制，指定专门部门及高档治理东谈主员负责管 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 理信息闪现事务。   基金信息闪现义务东谈主公开闪现基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息闪现内容与神情准则 等律例的端正。   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金治理东谈主编 制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期申报、更新的招募说明书、基 金产品贵府纲要、基金算帐申报等公开闪现的干系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书 面或电子阐明。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在端正媒介中遴聘一家媒介闪现本基金信息。基金治理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子闪现网站报送拟闪现的基金信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、 完满、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上闪现信息外，还不错根据需要在其他群众媒介闪现 信息，然则其他群众媒介不得早于端正媒介闪现信息，而况在不同媒介上闪现合并信息的内容应当一 致。   为基金信息闪现义务东谈主公开闪现的基金信息出具审计申报、法律见识书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   （七）信息闪现文献的存放与查阅   照章必须闪现的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例端正将信息置备于 各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息闪现的情形   （九）本基金信息闪现事项以法律律例端正及本章简略定的内容为准。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主利益的原 则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事务所见识后，不错依照法律律例及基金合 同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   基金治理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个劳动日内遴聘于侧袋机制启用日 发表见识且合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并闪现专项审计见识。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额握有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当 日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停 申购，具体事项届时将由基金治理东谈主在干系公告中端正。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。多量赎回按照单个灵通日内主袋账 户份额净赎回肯求跳跃上一劳动日主袋账户总份额的 20%认定。   侧袋机制实施期间，基金治理东谈主草率侧袋账户份额实行独处治理，主袋账户沿用原基金代码，侧 袋账户使用独处的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及事迹   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金治理东谈主、基金服务机 构在预计各项投资运作方针和基金事迹干系方针时仅需酌量主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的 基金净资产减少在预计基金事迹干系方针时按投资损失处理。   基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调理，因资产 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 流动性受限等中国证监会端正的情形除外。  基金治理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算  本基金实施侧袋机制的，基金治理东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估值并闪现主袋账户的 基金净值信息，暂停闪现侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金治理东谈主草率侧袋账户单 独树立账套，实行独处核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧 袋账户的管帐核算应合适《企业管帐准则》的干系要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 可酌情收取或减免，但不得收取基金治理费。基金治理费除外的其他用度详见届时发布的干系公告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金治理东谈主应当按照基金份额握有 东谈主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应变现 款项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东谈主都应当实时向侧袋账户全 部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金治理东谈主在 每次处置变现后均应按照干系法律律例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并远离侧袋机制后，基金治理东谈主应实时遴聘合适《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所进行审计并闪现专项审计见识。  侧袋账户资产都备算帐后，基金治理东谈主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息闪现  在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的 事项后基金治理东谈主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 现，基金治理东谈主在每次处置变现后均应按照干系法律律例要求实时发布临时公告。  基金治理东谈主应按照招募说明书“基金的信息闪现”部分端正的基金净值信息闪现方式和频率闪现主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停闪现侧袋账户的基 金净值信息。  侧袋机制实施期间，基金治理东谈主应当按照法律律例的端正在基金依期申报中闪现申报期内侧袋账 户干系信息，基金依期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户干系信息在依期 申报中单独进行闪现。管帐师事务所对基金年度申报进行审计时，草率申报期内基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年度申报闪现，扩充妥当范例并发表审计见识。   （八）本部分对于侧袋机制的干系端正，但凡凯旋援用法律律例或监管执法的部分，如将来法律 律例或监管执法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管执法针对侧袋机制的内容 有进一步端正的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行妥当范例后，在对基金份额握有东谈主利益 无执行性不利影响的前提下，可凯旋对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额握有东谈主大会审 议。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书                   十八、基金的风险揭示  本基金为债券型基金，其遥远平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂型基金，高于货币市 场基金。  本基金主要投资于债券资产，在严格独揽风险的前提下，追求握续、结实的收益。  证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资激情和交游轨制等多样因素的影响，导致基金收益 水平变化，产生风险，主要包括：   （一）系统性风险  因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市集价 格波动而产生风险。  随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券，收益水平也 会随之变化，从而产生风险。  金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利爽朗接影响着债券的价钱和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。  主如果指债务东谈主的负约风险，若债务东谈主计算不善，资不抵债，债权东谈主可能会损失掉大部分的投资， 这主要体面前企业债中。  基金的利润将主要通过现款风光来分拨，而现款可能因为通货彭胀的影响而导致购买力下跌，从 而使基金的执行收益下跌。  债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动接洽的风险，单一的久期方针并弗成充分响应 这一风险的存在。  再投资风险响应了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率高涨所带来的 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书 价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下跌时，基金从投资的固定收益证券 所得的利息收入进行再投资时，将获取比之前较少的收益率。   （二）治理风险   在基金治理运作过程中基金治理东谈主的学问、训戒、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有 和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管 理东谈主的治理水平、治理妙技和治理时间等干系性较大。因此本基金可能因为基金治理东谈主的因素而影响 基金收益水平。   （三）流动性风险   本基金接纳依期灵通的风光运作，阻塞期为自基金合同收效之日（含当日）起或自每一灵通期结 束之日次日（含当日）起，至该日六个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特定日历 在后续月度中的对应日历，如该月无此对应日历，则取当月临了一日。若该对应日历为非劳动日，则 顺延至下一个劳动日。如果基金份额握有东谈主在当期阻塞期到期后的灵通期未肯求赎回，则自该灵通期 终端日的次日起该基金份额投入下一个阻塞期，依此类推。本基金在阻塞期内不办理申购与赎回业务 （红利再投资除外）         ，也不上市交游。   投资东谈主不错在本基金的灵通期内的申购、赎回灵通日肯求申购或赎回本基金，基金边界将跟着基 金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而不断波动，基金投资东谈主的连气儿多量赎回肯求产生的仓位调理可能 使资产难以按照预先盼愿的成交价钱变现而导致基金的投资组合流动性不及。在极点的、非凡的市集 情况下可能无法满足投资东谈主的灵通期内的申购及赎回肯求。如在接受申购肯求对存量基金份额握有东谈主 利益组成潜在紧要不利影响、基金资产估值存在紧要不细则性等非凡情形时，可能无法满足投资东谈主的 申购肯求；在灵通期内本基金发生多量赎回、单个基金份额握有东谈主赎回比例过高、基金资产估值存在 紧要不细则性等情形时，可能出现包括但不限于赎回肯求比例阐明、宽限办理赎回肯求、降速支付赎 回款项等情况，这将无法实时满足投资东谈主的资产变现需求，或者投资组合握有的证券由于外部环境影 响或基本面发生紧要变化而导致流动性裁汰，变成基金资产变现的损失，从而产生流动性风险。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“七、基金份 额的申购与赎回”，翔实了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金治理东谈主不错笼统利用备用的流动性风险治理器具以减少或草率 基金的流动性风险，投资者可能面对多量赎回肯求被宽限办理、赎回款项被降速支付、被收取短期赎 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书 回费、基金估值被暂停、基金接纳舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否 与本基金的流动性风险匹配。   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，投资的市集主如果交游所市集和银行间市集。 银行间市集是中国债券的主体市集，市集参与主体为千般机构投资者，债券的存量和交游量边界很大， 市集流动性举座雅致。交游所市集边界相对较小，市集参与主体为机构投资者，举座流动性稍弱于银 行间市集。本基金投资的资产主如果上述两个市集刊行的债券以及货币市集器具。从具体的债券品种 来看，国债和政策性金融债流动性最好，高评级的信用债流动性优于低评级。货币市集器具期限短， 流动性较好。在资金极点弥留的情况下，千般资产均存在无法实时变现的可能。本基金将严格按照合 同约定的投资范围和限制进行资产配置，踱步投资，根据不同资产的流动特性况合理安排配置比例， 独揽流动性受限资产的握仓比例，防守流动性风险。   当本基金发生多量赎回情形时，基金治理东谈主不错接纳以卑鄙动性风险治理步骤：   （1）宽限办理多量赎回肯求；   （2）降速支付赎回款项；   （3）收取短期赎回费；   （4）舞动订价；   （5）暂停估值；   （6）实施侧袋机制；   （7）中国证监会认定的其他步骤。   基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律律例及基金 合同的约定，笼统运用千般流动性风险治理器具，对赎回肯求等进行独揽调理，行动特定情形下基金 治理东谈主流动性风险的补助步骤，包括但不限于：   （1）降速支付赎回款项或宽限办理多量赎回肯求   当基金治理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有困难或觉得因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金治理东谈主应当接受并阐明统统赎回肯求，在当日接受赎 回比例不得低于前一劳动日基金总份额的 20%的前提下，其余赎回肯求不错降速支付款项，但降速支 付的期限不得跳跃二十个劳动日。   灵通期内，如果本基金发生多量赎回时，单个基金份额握有东谈主在单个灵通日当日肯求赎回基金份 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 额跳跃基金总份额 50%以上的部分将自动进行宽限办理。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日 赓续赎回，直到全部赎回为止；如宽限赎回的办理时期跳跃灵通期的，灵通期相应延长，延长的灵通 期内不办理申购，亦不接受新的赎回肯求，即基金治理东谈主仅为原灵通期内因提交赎回肯求跳跃基金总 份额 50%以上而被宽限办理赎回的单个基金份额握有东谈主持理赎回业务。对于其余当日非自动宽限办理 的赎回肯求，应当按单个账户非自动宽限办理的赎回肯求量占非自动宽限办理的赎回肯求总量的比例， 细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎 回。遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被捣毁。宽限的赎回肯求与下一灵通日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础预计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时期将可能比一般平淡情形下有所延伸。   （2）暂停接受赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“七、暂停赎回或降速支 付赎回款项的情形”         ，翔实了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的基金份额 净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （3）收取短期赎回费   本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。   （4）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“（六）暂停估值的情形”                                          ，翔实 了解本基金暂停估值的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回肯求或被暂停，或被降速支付 赎回款项。   （5）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错接纳舞动订价机制，通过调理基金份额净 值的方式，将基金调理投资组合的市集冲击成老实拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额握有东谈主利益的不利影响，确保去报投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   （6）实施侧袋机制的风险   投资东谈主具体请参见招募说明书“十五、侧袋机制”，翔实了解本基金侧袋机制的情形及范例。   侧袋机制是一种流动性风险治理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置算帐，并以 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书 处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，主见在于灵验阻塞并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将住手闪现基金份额净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额平淡开 放赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧 袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前期具有不细则性，最终变现价钱也具 有不细则性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此面对损 失。   实施侧袋机制期间，因本基金不闪现侧袋账户的基金净值信息，即便基金治理东谈主在基金依期申报 中闪现申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价钱的承诺，因此对 于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金治理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金治理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东谈主预计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需酌量主袋账户资产， 并根据干系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在预计基金事迹干系方针时按投资损失处 理，因此本基金闪现的事迹方针弗成响应特定资产的真不二价值及变化情况。   （7）中国证监会认定的其他步骤。   （四）本基金的独到风险   本基金为发起式基金，在基金召募时，基金治理东谈主将运用公司固有资金认购本基金基金份额金额 不低于东谈主民币 1000 万元，认购的基金份额握有期限不低于三年。但基金治理东谈主对本基金的发起认购， 并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、展望、保举和保证，发起资金也并无须于对投资东谈主投资 赔本的补偿，投资东谈主及发起份额认购东谈主均自行承担投资风险。本基金治理东谈主认购的本基金基金份额握 有期限满三年后，本基金治理东谈主将根据自身情况决定是否赓续握有，届时本基金治理东谈主有可能赎回认 购的本基金基金份额。另外，在基金合同收效之日起三年后的对应当然日，如果本基金的基金资产净 值低于 2 亿元，基金合同将自动远离，且不得通过召开基金份额握有东谈主大会延续基金合同期限。因此， 投资东谈主将面对基金合同可能远离的不细则性风险。   本基金投资资产支握证券，资产支握证券是一种债券性质的金融器具。资产支握证券的风险主要 包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自身，包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风 险主要弘扬为信用评级风险、法律风险等   （五）升值税风险 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书   鉴于基金治理东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律律例、税收政策的要求 而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资答复和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营 过程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集宽阔规 律等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的遥远风险收益特征。销售机构（包括基金管 理东谈主直销机构和其他销售机构）根据干系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评 价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与产品风险之间的匹配锤真金不怕火。   （七）时间风险   当预计机、通信系统、交游辘集等时间保障系统或信息辘集支握出现相当情况，可能导致基金日 常的申购赎回无法按平淡时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按平淡时限产生净值、基金的投资 交游指示无法实时传输等风险。   （八）其他风险 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书           十九、基金合同的变更、远离与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 个劳动日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由  有下列情形之一的，          《基金合同》应当远离：   （三）基金财产的算帐 治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要 的劳动主谈主员。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组斡旋接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐申报； 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书   （5）遴聘管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申报出具法律见识书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 算期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳 所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐申报经具有证券、期货干系业务履历的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基 金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组 应当将算帐申报登载在指定网站上，并将算帐申报指示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书                   二十、基金合同内容选录   （一）基金合同当事东谈主的权利、义务  （1）根据《基金法》           、《运作办法》过火他接洽端正，基金治理东谈主的权利包括但不限于： 国度接洽法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要步骤保护基金投资者的利益； 的用度； 投资和非交游过户等的业务执法；  （2）根据《基金法》           、《运作办法》过火他接洽端正，基金治理东谈主的义务包括但不限于： 赎回和登记事宜； 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 金财产； 基金治理东谈主的财产相互独处，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进行证券投资；            《基金合同》过火他接洽端正外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋 取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产； 法律文献的端正，按接洽端正预计并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回的价钱；             、《基金合同》过火他接洽端正，履行信息闪现及申报义务； 接洽端正另有端正外，在基金信息公开闪现前应予秘籍，不向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关及 审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； 基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到有 关贵府的复印件； 职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书 同》变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；                           《基金合同》弗成收效，基金治理东谈主承担全 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （1）根据《基金法》            、《运作办法》过火他接洽端正，基金托管东谈主的权利包括但不限于： 行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监会，并采选必要步骤保 护基金投资者的利益；   （2）根据《基金法》            、《运作办法》过火他接洽端正，基金托管东谈主的义务包括但不限于： 的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜； 证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分 别树立账户，独处核算，分账治理，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互 独处；             《基金合同》过火他接洽端正外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋 取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产； 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 基金治理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；                  、《基金合同》过火他接洽端正另有端正外，在基金信息公开 闪现前赐与秘籍，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除 外； 方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金治理东谈主有未扩充《基金合同》端正的行 为，还应当说明基金托管东谈主是否采选了妥当的步骤；            《基金合同》过火他接洽端正，召集基金份额握有东谈主大会或配合基金治理东谈主、 基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 知基金治理东谈主； 《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；  （1）根据《基金法》           、《运作办法》过火他接洽端正，基金份额握有东谈主的权利包括但不限于： 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书  （2）根据《基金法》           、《运作办法》过火他接洽端正，基金份额握有东谈主的义务包括但不限于：                 《招募说明书》等信息闪现文献； 自行承担投资风险；   （二）基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的范例和执法  基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额 握有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基 金份额领有对等的投票权。基金份额握有东谈主大会不设立日常机构。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会，法律律例、基金合同和 中国证监会另有端正的除外：           ； 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 东谈主收到提议当日的基金份额预计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会；          《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额握有东谈主大会的事项。   （2）以下情况在法律律例端正和《基金合同》约定的范围内，且对现存基金份额握有东谈主利益无实 质性不利影响的前提下，可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主大会： 事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （1）除法律律例端正或《基金合同》另有约定外，基金份额握有东谈主大会由基金治理东谈主召集。   （2）基金治理东谈主未按端正召集或弗成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额握有东谈主大会的，应当向基金治理东谈主提议书面提议。基金 治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召 开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金治理东谈主，基金管 理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就合并事项书面要求召开基金份额握有 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                    更新招募说明书 东谈主大会，应当向基金治理东谈主提议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面见告提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就合并事项要求召开基金份额握有东谈主大 会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额 握有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得逼迫、侵略。   （6）基金份额握有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘细则开会时期、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额握有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份额握有 东谈主大和会知应至少载明以下内容： 间和地点；   （2）采选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文告中说明本次基金份额 握有东谈主大会所采选的具体通信方式、录用的公证机关过火接洽方式和接洽东谈主、书面表决见识寄交的截 止时期和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金治理东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监 督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金治理东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督； 如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文告基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计 票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票服从。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会、通信开会或法律律例及监管机构允许的其他方式等方式召 开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。   （1）现场开会。由基金份额握有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权录用解释录用代表出席，现场开会 时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派 代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程： 托东谈主的代理投票授权录用解释合适法律律例、                    《基金合同》和会议文告的端正，而况握有基金份额的凭 证与基金治理东谈主握有的登记贵府相符； 基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                         。参加基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的基金份额 低于上述端正比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以 内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额握有东谈主或其代理东谈主参加，方可召开。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额握有东谈主将其对表决事项的投票以书面风光或大会公告载明 的其他方式在表决终端日畴昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式或大会公告载 明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基 金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的方式收取基金份额握有东谈主的书面表决见识；基金 托管东谈主或基金治理东谈主经文告不参加收取书面表决见识的，不影响表决服从。 少于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                         ；参加基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的基金份额 低于上述端正比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以 内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额握有东谈主或其代理东谈主参加，方可召开。 同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面见识的代理东谈主出具的录用东谈主握有基金份额的凭证及委 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 托东谈主的代理投票授权录用解释合适法律律例、                    《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构记录 相符。   （3）在法律律例或监管机构允许的情况下，经会议文告载明，基金份额握有东谈主也不错接纳辘集、 电话或其他方式进行表决，或者接纳辘集、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决。   （4）基金份额握有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、辘集、灌音电话 或其他可记录方式，具体方式在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定远离《基金 合同》   、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律律例、基金合同和中国证监会另有 端正的除外）、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主大 会磋议的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额握有东谈主 大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事范例   在现场开会的方式下，开头由大会主握东谈主按照下列第七条端正范例细则和公布监票东谈主，然后由大 会主握东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的 代表，在基金治理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如 果基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代 理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主行动该次基金份额握有东谈主大会的 主握东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会 作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）、身份 解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   在通信开会的情况下，开头由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个劳动日 内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 式通过。   （2）相称决议，相称决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的 2/3 以上（含 远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以相称决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解释，不然提交合适会议文告中端正 的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文告端正的书面表决见识视为有 效表决，表决见识微辞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额握有东谈主 所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督 员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会固然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集， 然则基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议开动后告示在 出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不 出席大会的，不影响计票的服从。 后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后， 大会主握东谈主应当赶紧公布再行盘货结果。 力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与 公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 个劳动日内按照法律律例和中国证监会干系端正的要求 在指定媒介上公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当扩充收效的基金份额握有东谈主大会的决议。收效的 基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额握有东谈主分 别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：   （1）基金份额握有东谈主利用提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表干系基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日干系基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的凯旋出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的基金份额握有东谈主所握有的基金 份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额握有东谈主大会投票的基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日干系 基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的 握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额握有东谈主行动该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）相称决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表 决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的干系端正以本节非凡约定内容为准，本节莫得规 定的适用本部分的干系端正。 接援用法律律例或监管执法的部分，如将来法律律例或监管执法修改导致干系内容被取消或变更的， 基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可凯旋对本部老实容进行修改和调理，无需召开基 金份额握有东谈主大会审议。   （三）基金收益分拨原则、扩充方式  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的余额，基 金已完满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  基金可供分拨利润指终端收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完满收益的孰低数。  （1）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴聘现款红利或将现款红利 自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；  （2）基金收益分拨后基金份额净值弗成低于面值；即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每 单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；  （3）本基金每一基金份额享有同瓜分拨权；  （4）法律律例或监管机关另有端正的，从其端正。  在不违抗法律律例且对基金份额握有东谈主利益无执行不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致， 基金治理东谈主可对基金收益分拨原则进行调理，不需召开基金份额握有东谈主大会。  基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时期、 分拨数额及比例、分拨方式等内容。  本基金收益分拨决议由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公告。  基金红利披发日距离收益分拨基准日            的时期不得跳跃 15 个劳动日。                 （即可供分拨利润预计截止日） 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自 动转为基金份额。红利再投资的预计方法，依照《业务执法》扩充。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的端正。   （四）基金用度与税收   （1）基金治理东谈主的治理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）《基金合同》收效后与基金干系的信息闪现用度；   （4）《基金合同》收效后与基金干系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （5）基金份额握有东谈主大会用度；   （6）证券账户开户用度、银行账户崇敬用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）按照国度接洽端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金治理东谈主的治理费   本基金治理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。   治理费的预计方法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日基金资产净值   基金治理费逐日预计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主两边查对无 误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付 给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的预计方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日预计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主两边查对无   基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。 误后， 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类中第 3－8 项用度”                          ，根据接洽律例及相应公约端正，按用度执行支拨 金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金治理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未都备履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失；   （2）基金治理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》收效前的干系用度；   （4）其他根据干系法律律例及中国证监会的接洽端正不得列入基金用度的方式。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取基金治理费，详见招募说明书的端正。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩充。   鉴于基金治理东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律律例、税收政策的要求 而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资答复和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营 过程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金治理东谈主与基金托管东谈主可能 通过本基金财产账户凯旋缴付，或划付至基金治理东谈主账户并由基金治理东谈主依据税务部门要求完成税款 申报缴纳。   （五）基金财产的投资范围和投资限制   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、金融债、央行 单子、企业债、公司债、中期单子、地方政府债、公开拓行的次级债、中小企业私募债、证券公司短 期公司债、可分离交游可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、资产支握证券、债券回购、 银行进款（包括但不限于公约进款、依期进款过火他银行进款等）                             、同行存单、货币市集器具以及法律 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会干系端正)。   本基金不投资股票、权证等资产。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应灵通期流动性需要，为保护基金份额 握有东谈主利益，在每次灵通期前 10 个劳动日、灵通期及灵通期终端后 10 个劳动日的期间内，基金投资 不受上述比例限制。灵通期内现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述 现款资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金治理东谈主在履行妥当 范例后，不错相应调理本基金的投资范围和投资比例端正。   （1）组合限制   基金的投资组合应受命以下限制： 益，本基金灵通期开动前 10 个劳动日、灵通期以及灵通期终端后的 10 个劳动日内，本基金的债券资 产的投资比例可不受上述限制。 资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制； 产支握证券共计边界的 10%； 券期间，如果其信用等第下跌、不再合适投资范例，应在评级申报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 天下银行间同行市集中的债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 过基金净资产的 200%； 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 低于 AAA 等第的短期融资券、超短期融资券；不得投资私募债； 因证券市集波动、基金边界变动等基金治理东谈主之外的因素甚而基金不合适前款所端正比例限制的，基 金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   除上述第 2）、9）            、13）、14）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等 基金治理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交游日 内进行调理，但中国证监会端正的非凡情形除外。法律律例另有端正的，从其端正。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的接洽约定。 在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的 监督与查验自本基金合同收效之日起开动。   如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法律律例 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   （2）扼制行径   为崇敬基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、执行独揽东谈主或者与其有重 大狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游的，应当合适基 金的投资标的和投资策略，受命基金份额握有东谈主利益优先原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集平允合理价钱扩充。干系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书 规赐与闪现。紧要关联交游应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基 金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。  法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制，自 动适用更新后的法律律例或监管端正，且不需要召开基金份额握有东谈主大会。   （六）基金资产估值  本基金的估值日为本基金干系的证券交游场所的交游日以及国度法律律例端正需要对外闪现基金 净值的非交游日。  基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  （1）证券交游所上市的有价证券的估值 的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以 最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最近交游市价，确 定公允价钱； 估值； 的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日债券 收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了 紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最近交游市价，细则公允价钱； 证券，接纳估值时间细则公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （2）初度公开拓行未上市的债券，接纳估值时间细则公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。  （3）天下银行间债券市集交游的债券、资产支握证券等固定收益品种，接纳第三方估值机构提供 的价钱数据进行估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本进行 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                     更新招募说明书 估值。   （4）合并债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别估值。   （5）中小企业私募债券接纳估值时间细则公允价值，估值时间难以细则和计量其公允价值的，按 成本估值。   （6）如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基金治理东谈主可根据具体 情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的平允 性。   （8）其他资产按法律律例或监管机构接洽端正进行估值。   （9）干系法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新端正估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及干系法律律例的 端正或者未能充分崇敬基金份额握有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据接洽法律律例，基金资产净值预计和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基金的基金 管帐职责方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分 磋议后，仍无法达成一致的见识，按照基金治理东谈主对基金资产净值的预计结果对外赐与公布。   （1）基金份额净值是按照每个劳动日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目预计， 精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   基金治理东谈主每个劳动日预计基金资产净值、基金份额净值及基金累计份额净值，并按端正公告基 金净值信息。   （2）基金治理东谈主应每个劳动日对基金资产估值，但基金治理东谈主根据法律律例或本基金合同的端正 暂停估值时除外。基金治理东谈主每个劳动日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按端正对外公布。   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、妥当、合理的步骤确保基金资产估值的准确性、实时性。 当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过错时，视为基金份额净值过错。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）估值过错类型   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自 身的过错变成估值过错，导致其他当事东谈主际遇损失的，过错的职责东谈主应当对由于该估值过错际遇损失 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书 当事东谈主（“受损方”）的凯旋损失按下述“估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据预计差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   若系同行业现存时间水平弗成料念念、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的交游贵府灭失或被过错处理或变成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得失当得利确当事东谈主仍应负有返还失当 得利的义务。   （2）估值过错处理原则 正，因更正估值过错发生的用度由估值过错职责方承担；由于估值过错职责方未实时更正已产生的估 值过错，给当事东谈主变成损失的，由估值过错职责方对凯旋损失承担抵偿职责；若估值过错职责方也曾 积极融合，而况有协助义务确当事东谈主有足够的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。 估值过错职责方草率更正的情况向接洽当事东谈主进行阐明，确保估值过错已得到更正。 关凯旋当事东谈主负责，分歧第三方负责。 估值过错负责。如果由于获取失当得利确当事东谈主不返还或不全部返还失当得利变成其他当事东谈主的利益 损失（   “受损方”       ），则估值过错职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不 当得利确当事东谈主享有要求托福失当得利的权利；如果获取失当得利确当事东谈主也曾将此部分失当得利返 还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的失当得利返还的总和跳跃其执行损 失的差额部分支付给估值过错职责方。   （3）估值过错处理范例   估值过错被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下： 任方； 就估值过错的更正向接洽当事东谈主进行阐明。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                     更新招募说明书   （4）基金份额净值估值过错处理的方法如下： 的步骤防护损失进一步扩大。 过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的职责，经阐明后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金治理东谈主担任，与本基金接洽的管帐问题，如经两边在对等基础 上充分磋议后，尚弗成达成一致时，按基金治理东谈主的建议扩充，由此给基金份额握有东谈主和基金财产造 成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   ②若基金治理东谈主预计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此给基金份额握有东谈主造 成损失的，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金 额，基金治理东谈主与基金托管东谈主按照过错程度各自承担相应的职责。   ③如基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的预计结果，固然屡次再行预计和查对，尚弗成达 成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东谈主的预计结果对外公布，由此给基 金份额握有东谈主和基金变成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   ④由于基金治理东谈主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净 值预计过错而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金治理东谈主负责赔付。 东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所触及的证券交游市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力甚而基金治理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金治理 东谈主应当暂停基金估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   用于基金信息闪现的基金资产净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责预计，基金托管东谈主负责进行 复核。基金治理东谈主应于每个劳动日交游终端后预计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值预计结果复核阐明后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值赐与公 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 布。  （1）基金治理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第 5 项进行估值时，所变成的过错不行动基金资产估 值过错处理。  （2）由于证券交游所过火登记结算公司发送的数据过错或由于其他不可抗力原因，基金治理东谈主和 基金托管东谈主固然也曾采选必要、妥当、合理的步骤进行查验，然则未能发现该过错而变成的基金份额 净值预计过错，基金治理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必 要的步骤减轻或扬弃由此变成的影响。  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并闪现主袋账户的基金净 值信息，暂停闪现侧袋账户的基金净值信息。   （七）基金合同变更、远离与基金财产的算帐  （1）变更基金合同触及法律律例端正或本基金合同约定应经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项 的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金 治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。  （2）对于《基金合同》变更的基金份额握有东谈主大会决议，自表决通过之日起收效，自决议收效后 两个劳动日内在指定媒介公告。  有下列情形之一的，          《基金合同》应当远离：  （1）基金份额握有东谈主大会决定远离的；  （2）基金治理东谈主、基金托管东谈主职责远离，在 6 个月内莫得新基金治理东谈主、新基金托管东谈主不时的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）干系法律律例和中国证监会端正的其他情况。  （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》远离事由之日起 30 个劳动日内成立算帐小组，基 金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。  （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金治理东谈主、基金托管东谈主、具有证券、期 货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 要的劳动主谈主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的支握、清理、估价、变现和分拨。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产算帐范例：   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而弗成实时变现的， 算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳 所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐申报经具有证券、期货干系业务履历的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基 金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组 应当将算帐申报登载在指定网站上，并将算帐申报指示性公告登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友好协商未 能惩处的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书 为上海市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。  争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚挚、辛苦、尽责地履行基金合同端正的义 务，崇敬基金份额握有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统辖。   （九）基金合同的服从  《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 都集束后经基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐明后收效。 同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 有一份，每份具有同等的法律服从。 场所查阅。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                       更新招募说明书                     二十一、基金托管公约内容选录   （一）基金托管公约当事东谈主  称号：金元顺安基金治理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  邮政编码：200120  法定代表东谈主：任开宇  成立时期：2006 年 11 月 13 日  批准设立机关：中国证券监督治理委员会  批准设立文号：证监基金字2006222 号  组织风光：有限职责公司  注册成本：东谈主民币 3.4 亿元  存续期间：握续计算  计算范围：基金召募；基金销售；资产治理以及中国证监会许可的其它业务。  称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）  注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东谈主：缪建民  行长：田惠宇  成立时期：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  电话：0755-83199084  传真：0755-83195201  资产托管部信息闪现负责东谈主：张燕  计算范围：接管公众进款；披发短期、中期和遥远贷款；办理结算；办理单子贴现；刊行金融债 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代理 收付款项及代理保障业务；提供支握箱服务。外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；外洋结算； 结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；刊行和代理刊行股票以 外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信窥伺、咨 询、见证业务；离岸金融业务。经中国东谈主民银行批准的其他业务。   组织风光：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：握续计算   （二）基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据接洽法律律例的端正和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对 象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、金融债、央行 单子、企业债、公司债、中期单子、地方政府债、公开拓行的次级债、中小企业私募债、证券公司短 期公司债、可分离交游可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、资产支握证券、债券回购、 银行进款（包括但不限于公约进款、依期进款过火他银行进款等）                             、同行存单、货币市集器具以及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会干系端正)。   本基金不投资股票、权证等资产。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应灵通期流动性需要，为保护基金份额 握有东谈主利益，在每次灵通期前 10 个劳动日、灵通期及灵通期终端后 10 个劳动日的期间内，基金投资 不受上述比例限制。灵通期内现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述 现款资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金治理东谈主在履行妥当 范例后，不错相应调理本基金的投资范围和投资比例端正。   （2）根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合受命以下投资限制： 益，本基金灵通期开动前 10 个劳动日、灵通期以及灵通期终端后的 10 个劳动日内，本基金的债券资 产的投资比例可不受上述限制； 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制； 产支握证券共计边界的 10%； 券期间，如果其信用等第下跌、不再合适投资范例，应在评级申报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 天下银行间同行市集中的债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 过基金净资产的 200%； 低于 AAA 等第的短期融资券、超短期融资券；不得投资私募债； 因证券市集波动、基金边界变动等基金治理东谈主之外的因素甚而基金不合适前款所端正比例限制的，基 金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   除上述第 2）、9）            、13）、14）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等 基金治理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交游日 内进行调理，但中国证监会端正的非凡情形除外。法律律例另有端正的，从其端正。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的接洽约定。 在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的 监督与查验自基金合同收效之日起开动。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书  如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法律律例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。  （3）基金托管东谈主根据接洽法律律例的端正及《基金合同》的约定对下述基金投资扼制行径进行事 后监督：  基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、执行独揽东谈主或者与其有重 大狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游的，应当合适基 金的投资标的和投资策略，受命基金份额握有东谈主利益优先原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集平允合理价钱扩充。干系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规赐与闪现。紧要关联交游应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基 金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。  如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法律律例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。  （4）基金托管东谈主对基金治理东谈主遴聘进款银行进行监督  基金投资银行依期进款的，基金治理东谈主应根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，细则合适 条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交 易敌手是否合适接洽端正进行监督。对于不合适端正的银行进款，基金托管东谈主不错拒却扩充，并文告 基金治理东谈主。  本基金投资银行进款应合适如下端正：  本基金的进款银行应是具有证券投资基金托管履历、证券投资基金代销业务履历或及格境外基金 投资东谈主托管东谈主履历的交易银行。  接洽法律律例或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金公司履行妥当范例后，可相应 调理投资组合限制的端正。  基金治理东谈主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行依期进款的业务经过、岗亭职责、 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 风险独揽步骤和监察稽核轨制，切实防守接洽风险。基金托管东谈主负责对本基金银行依期进款业务的监 督与核查，审查、复核干系公约、账户贵府、投资指示、进款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。   ①基金治理东谈主负责独揽信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付才能 等触及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行失当变成基金财产损失的，由基金治理东谈主承担责 任。   ②基金治理东谈主负责独揽流动性风险，并承担因独揽不力而变成的损失。流动性风险主要包括基金 治理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行 进款弗成满足基金平淡结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值 等触及到基金流动性方面的风险。   ③基金治理东谈主须加强里面风险独揽轨制的竖立。如因基金治理东谈主职工的正当经授权的职务行径导 致基金财产受到损失的，需由基金治理东谈主承担由此变成的损失。   ④基金治理东谈主投资银行进款时，应就干系事宜在更新招募说明书中赐与闪现，进行风险揭示。   ⑤基金治理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵命《基金法》、《运作办法》等接洽 法律律例，以及国度接洽账户治理、利率治理、支付结算等的各项端正。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主在进行进款投资时有违抗接洽法律律例的端正及《基金合同》的约定 的行径，应实时以书面风光文告基金治理东谈主在 10 个劳动日内纠正。基金治理东谈主对基金托管东谈主文告的违 规事项未能在 10 个劳动日内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。基金托管东谈主发现基金治理东谈主有重 大违规行径，应立即申报中国证监会，同期文告基金治理东谈主在 10 个劳动日内纠正或拒却结算，若因基 金治理东谈主拒不扩充变成基金财产损失的，干系损失由基金治理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何职责。   （5）基金托管东谈主对基金治理东谈主参与银行间债券市集进行监督   基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律律例及行业范例的、经介意遴聘的、 本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金治理东谈主有 职责确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此变成的损失应由基金治理东谈主承担。 基金治理东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交游敌手。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。在基金存续期间基金治理东谈主不错调理 交游敌手名单，但应将调理结果至少提前一个劳动日书面文告基金托管东谈主。新名单细则前已与本次剔 除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的交游。如基金管 理东谈主根据市集需要临时调理银行间债券交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明事理，并在 与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管东谈主协商惩处。   基金治理东谈主负责对交游敌手的资信独揽，按银行间债券市集的交游执法进行交游，并负责惩处因 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书 交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金治理东谈主细则的时期内仍未承担 负约职责过火他干系法律职责的，基金治理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向干系交游敌手 追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基 金治理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主，基金托管东谈主 不承担由此变成的任何损成仇职责。  （6）基金治理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，致密评估中期单子投资业务的风险，本着审 慎、辛苦尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应合适法律律例及监管机构的干系端正。 预计、基金用度开支及收入细则、基金收益分拨、干系信息闪现、基金宣传推介材料中登载基金事迹 弘扬数据等进行监督和核查。 本托管公约的端正，应实时以电话提醒或书面指示等方式文告基金治理东谈主限期纠正。基金治理东谈主应积 极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金治理东谈主收到文告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于 收到的书面文告，基金治理东谈主应以书面风光给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或 举证，说明违规原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督 促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。 行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的指示，基金治理东谈主应在端正时期内复兴并改正，或就基 金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管公约的要求需向中 国证监会报送基金监督申报的事项，基金治理东谈主应积极配合提供干统共据贵府和轨制等。  若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据交游范例也曾收效的指示违抗法律、行政律例和其他接洽端正， 或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金治理东谈主实时纠正，由此变成的损失由基金治理东谈主承担， 托管东谈主在履行其文告义务后，赐与免责。 期纠正。   （三）基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全支握基金财 产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金治理东谈主预计的基金资产净值和基 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 金份额净值、根据基金治理东谈主指示办理算帐交收、干系信息闪现和监督基金投资运作等行径。  基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未扩充或无故延伸 扩充基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》                              、基金合同、本公约过火他接洽规 定时，应实时以书面风光文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文告后应鄙人一劳动日前及 时查对并以书面风光给基金治理东谈主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改 正。在上述规依期限内，基金治理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。  基金托管东谈主有义务配合和协助基金治理东谈主依照法律律例、基金合同和本托管公约对基金业务扩充 核查，包括但不限于：对基金治理东谈主发出的书面指示，基金托管东谈主应在端正时期内复兴并改正，或就 基金治理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供干系贵府以供基金治理东谈主核查托管财 产的完满性和信得过性。  基金治理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违规行径，应实时申报中国证监会，同期文告基金托管东谈主限期 纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   （四）基金财产支握  （1）基金财产应独处于基金治理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。  （2）基金托管东谈主应安全支握基金财产。  （3）基金托管东谈主按照端正开设基金财产投资所需的干系账户。  （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别树立账户，确保基金财产的完满与独处。  （5）基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示，按照基金合同和本公约的约定支握基金财产。未经基金 治理东谈主的方正指示，不得自交运用、刑事职责、分拨基金的任何资产。不属于基金托管东谈主执行灵验独揽下 的资产及什物证券等在基金托管东谈主支握期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的职责。  （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金治理东谈主负责与接洽当事东谈主细则到账日历并文告 基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金治理东谈主采选步骤进行 催收，基金治理东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金财产的损失。  （7）基金托管东谈主对因为基金治理东谈主投资产生的存放或存管在基金托管东谈主除外机构的基金资产，或 交由证券公司负责算帐交收的基金资产过火收益；由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外 第三方的诓骗、果决、邪恶或歇业等原因给基金资产变成的损失等不承担职责。  （8）除依据法律律例和基金合同的端正外，基金托管东谈主不得录用第三东谈主托管基金财产。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                      更新招募说明书   （1）基金召募期间召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金治理东谈主开立并治理。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额握有东谈主东谈主 数合适《基金法》、《运作办法》等接洽端正后，基金治理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托 管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在端正时期内，基金治理东谈主应遴聘具有证券、期货干系业务资 格的管帐师事务所进行验资，出具验资申报，验资申报需对发起资金的握有东谈主过火握有份额进行专门 说明。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的条件，由基金治理东谈主按端正办理退款等事宜。   （1）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账户”                                           ），保 管基金的银行进款，并根据基金治理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“金元顺安沣泰依期 灵通债券型发起式证券投资基金”               ，预留印鉴为托管东谈主钤记。   （2）基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金治理东谈主不 得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （3）基金资金账户的开立和治理当合适法律律例及银行业监督治理机构的接洽端正。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管 东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金治理东谈主 不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务 除外的行径。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的支握由基金托管东谈主负责，账户资产的治理和运用由基金 治理东谈主负责。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账户，并 代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主算帐劳动，基金治理东谈主应赐与积 极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的端正扩充。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事其他投资品种的投资业 务，触及干系账户的开立、使用的，按接洽端正开立、使用并治理；若无干系端正，则基金托管东谈主比 照上述对于账户开立、使用的端正扩充。   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 算帐所股份有限公司的接洽端正，以基金的口头在银行间登记结算机构开立债券托管账户，并代表基 金进行银行间市集债券的结算。    （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的端正，由基金治理东谈主协 助基金托管东谈主按照接洽法律律例和本公约的约定协商后开立。新账户按接洽端正使用并治理。基金托 管东谈主和基金治理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。治理东谈主保证所提供的账户开户材料 的信得过性和灵验性，且在干系贵府变更后实时将变更的贵府提供给托管东谈主。    （2）法律律例等接洽端正对干系账户的开立和治理另有端正的，从其端正办理。    基金财产投资的接洽什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支握库，或存 入银行间市集登记结算机构、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心 的代支握库，什物支握凭证由基金托管东谈主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根 据基金治理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机构执行灵验独揽的有价 凭证不承担支握职责。    由基金治理东谈主代表基金签署的、与基金财产接洽的紧要合同的原件分别由基金治理东谈主、基金托管 东谈主支握。除本公约另有端正外，基金治理东谈主代表基金签署的与基金财产接洽的紧要合同应保证基金管 理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来的原件。基金治理东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真 给基金托管东谈主，并在三十个劳动日内将原来投递基金托管东谈主处。因基金治理东谈主发送的合同传真件与事 后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金治理东谈主负责。紧要合同的支握期限为基金合同远离后    对于无法取得二份以上的原来的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件，未经 两边协商一致，合同原件不得转机。基金治理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与基金治理东谈主留存原 件不一致的，以传真件为准。    （五）基金资产净值预计、估值和管帐核算    （1）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。    基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额净值的预计，精准到 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书   基金治理东谈主每个劳动日预计基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按端正公告。   （2）复核范例   基金治理东谈主每劳动日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按端正对外公布。   （3）根据接洽法律律例，基金资产净值预计和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基金的 基金管帐职责方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经干系各方在对等基础上 充分磋议后，仍无法达成一致敬见的，按照基金治理东谈主对基金资产净值的预计结果对外赐与公布。   基金治理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   基金治理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值过错。   按国度接洽部门端正的管帐轨制扩充。   基金治理东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的合并记账方法和管帐处理原则， 分别独随即树立、登录和支握本基金的全套账册，对干系各方各自的账册依期进行查对，相互监督， 以保证基金资产的安全。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   （2）报表复核   基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时，应实时通 知基金治理东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据都备一致。   （3）财务报表的编制与复核时期安排   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在每月终端后 5 个劳动日内完成月度报表的编制及复核；在每个季 度终端之日起 15 个劳动日内完成基金季度申报的编制及复核；在上半年终端之日起两个月内完成基金 中期申报的编制及复核；在每年终端之日起三个月内完成基金年度申报的编制及复核。基金托管东谈主在 复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调 整以国度接洽端正为准。基金年度申报的财务管帐申报应当经过具有证券、期货干系业务履历的管帐 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 师事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年 度申报。   （六）基金份额握有东谈主名册的支握   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号、证件号码和握有的基金份额。基金份额 握有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和支握，基金治理东谈主和基金托管东谈主应分别支握 基金份额握有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善支握，则按干系法律律例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金治理东谈主应将接洽贵府送交基金托管东谈主，不 得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完满性。基金治理东谈主和托管东谈主不得将所支握的 基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵命秘籍义务。   （七）争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约接洽的一切争议，如经友好协商未能惩处的，任 何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲 裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续诚挚、辛苦、尽责地 履行基金合同和本托管公约端正的义务，崇敬基金份额握有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统辖。   （八）托管公约的变更、远离与基金财产的算帐   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与基金合同 的端正有任何冲破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东谈主因放胆、歇业、捣毁等事由，弗成赓续担任基金托管东谈主的职务，而在 6 个月内无 其他妥当的托管机构不时其原有权利义务；   （3）基金治理东谈主因放胆、歇业、捣毁等事由，弗成赓续担任基金治理东谈主的职务，而在 6 个月内无 其他妥当的基金治理公司不时其原有权利义务； 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金              更新招募说明书  （4）发生法律律例或《基金合同》端正的其他远离事项。  基金治理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书                 二十二、对基金份额握有东谈主的服务   基金治理东谈主承诺为基金握有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金治理东谈主将根据基 金握有东谈主的需要和市集的变化，有权增多或修改这些服务方式。   （一）电子版贵府寄送服务   根据投资东谈主的定制内容，基金治理东谈主向投资东谈主发送基金交游电子对账单。基金交游电子对账单包 括月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月终端后的 5 个劳动日内向定制月度对账单的投资者 发送月度对账单，在每季度终端后的 5 个劳动日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每 年度终端后的 5 个劳动日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金治理东谈主将不依期为投资东谈主发送其他干系的信息贵府，如基金新产品或新服务的干系材料、基 金司理申报等。   （二）基金投资类服务   在时间条件熟识时，基金治理东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供依期定额投资的服务。 通过依期定额投资打算，投资东谈主不错通过固定的渠谈，依期定额申购基金份额，具体业务执法以基金 治理东谈主的干系公告为准。   基金治理东谈主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。有 关基金网上交游的具体业务执法以基金治理东谈主的干系公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东谈主不错通过基金治理东谈主网站、客户服务中心查询基金治理东谈主信息、基金产品信息、市集资讯 信息、投资东谈主基金账户信息等，并不错提取多样业务表格。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                      更新招募说明书   投资东谈主不错通过基金治理东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席对其账户的地址、邮编、电话、邮件地 址和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东谈主不错通过基金治理东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席提交信息定制肯求并细则已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金治理东谈主将通过电子邮件、手机短信的风光依期或不依期的为投 资东谈主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金交游阐明、帐户交游阐明、基金 资讯信息、基金分成指示信息、依期基金申报和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东谈主不错通过基金治理东谈主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传真等渠谈对基金治理 东谈主和销售机构进行投诉。对于投资东谈主的投诉处理，基金治理东谈主将承袭实时处理，实时回复的原则，对 于无法实时回复的投诉，基金治理东谈主也承诺将在 3 个劳动日内给予信息反馈。   （六）服务伙同方式   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东谈主工服务：   客户服务中心电话在每个交游日 9：00-17：30 为投资东谈主提供东谈主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666（免远程费）                           ，021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法默契的内容，请通过上述方式接洽本基金治理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构也曾全面默契了本招募说明书。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                              更新招募说明书                      二十三、其它应闪现事项 下部分基金增多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第三季度申报； 下部分基金增多蚂蚁基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金增多德邦证券为销售机构并参与费率优惠的公告； 发起式证券投资基金更新招募说明书2022 年 11 月 05 日更新； 发起式证券投资基金基金产品贵府纲要2022 年 11 月 05 日更新； 下部分基金增多北京创金启富基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金增多祥瑞银行股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 发起式证券投资基金分成公告； 发起式证券投资基金灵通日常申购、赎回及退换业务公告； 下部分基金增多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第四季度申报； 下部分基金新增上海中原钞票投资治理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                              更新招募说明书 下部分基金增多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 发起式证券投资基金分成公告； 下部分基金增多嘉实钞票治理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 发起式证券投资基金灵通日常申购、赎回及退换业务公告； 下部分基金增多济安钞票（北京）基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年度申报； 下证券投资基金 2023 年第一季度申报； 下部分基金增多上海陆享基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金增多上海长量基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金增多上海大智谋股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金增多麦高证券有限职责公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 发起式证券投资基金灵通日常申购、赎回及退换业务公告； 下证券投资基金 2023 年第二季度申报； 下部分基金增多博时钞票基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 发起式证券投资基金分成公告； 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                              更新招募说明书 下证券投资基金 2023 年中期申报； 下部分基金增多北京度小满基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金增多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书              二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书按干系法律律例，存放在基金治理东谈主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办 公时期免费查阅；也可在支付工本费后在合理时期内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募 说明书原来为准。投资者也不错凯旋登录基金治理东谈主的网站进行查阅。  基金治理东谈主保证文本的内容与所公告的内容都备一致。 金元顺安沣泰依期灵通债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书                   二十五、备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式： 在基金治理东谈主处。                                   金元顺安基金治理有限公司                                     二〇二四年十一月二日