汇安裕泰纯债债券型证券投资基金    （2024 年第 3 号）      招募阐述书       （更新）      二零二四年十月 基金经管东谈主：汇安基金经管有限作事公司  基金托管东谈主：江苏银行股份有限公司          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）                     【蹙迫领导】 国证监会”）《对于准予汇安裕泰纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许 可[2022]518 号）进行召募。本基金合同已于 2022 年 11 月 8 日奏效。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和市集远景作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 本招募阐述书、基金产物辛苦概要等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值， 全面相识本基金产物的风险收益特征，应充分研讨投资者自身的风险承受智力， 并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出沉静决策。基金管 理东谈主提醒投资者基金投资的“买者好意思瞻念”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营现象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。 素产生波动，投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特性，感性判断 市集，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：市集风险、信用风险、操作风 险、经管风险、合规风险、本基金的脱落风险、流动性风险、基金经管东谈主职责终 止风险、启用侧袋机制的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基 金风险评价可能不一致的风险、其他风险等。   本基金投资资产解救证券，资产解救证券是一种债券性质的金融器具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产解救证券不是对某已经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为解救的证券，所濒临的 风险主要包括来往结构风险、多样原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金 流不匹配产生的信用风险、市集来往不活跃导致的流动性风险等。   本基金投资国债期货。投资国债期货可能濒临市集风险、流动性风险、基差 风险、保证金风险、信用风险、操作风险等。 金和夹杂型基金，高于货币市集基金。        汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 央行单据、金融债、企业债、公司债、方位政府债、政府机构债、政府解救机构 债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可分离来往可转债的纯债 部分）、债券回购、资产解救证券、同行存单、银行进款（包括条约进款、依期 进款相配他银行进款）、货币市集器具、国债期货，以及法律、法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的关联划定）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调节债券（可分离来往可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。  如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行允洽 范例后，不错将其纳入投资界限。 金资产的 80%。本基金每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金 后，应当保合手不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履 行允洽范例后，不错调理上述投资品种的投资比例。 净值可能低于开动面值，本基金投资者有可能出现蚀本。 绩也不组成对本基金功绩阐扬的保证。 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 除外。 相应范例后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募阐述书“侧袋机制” 等相关章节。侧袋机制实施时间，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不 办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额合手有东谈主仔细阅读关联内容并暄和本基金启 用侧袋机制时的特定风险。          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 进行相应更新。“第五部分关联服务机构”中的“四、审计基金财产的司帐师事 务所”更新抛弃 2024 年 9 月 13 日，其余所载内容截止日为 2024 年 8 月 19 日， 相关财务数据和净值阐扬截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。。                    汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）                                                 目 录        汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）                 第一部分     序论   《汇安裕泰纯债债券型证券投资基金招募阐述书》                        （以下简称“招募阐述书” 或“本招募阐述书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管划定》                        （以下简称“《流动性风险 经管划定》”）和其他相关法律法则以及《汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募阐述书讲述了汇安裕泰纯债债券型证券投资基金的投资宗旨、策略、 风险、费率等与投资东谈主投资决策相关的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔 细阅读本招募阐述书。   基金经管东谈主承诺本招募阐述书不存在职何伪善记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其确凿性、准确性、竣工性承担法律作事。   汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根 据本招募阐述书所载明的辛苦恳求召募的。本基金经管东谈主莫得寄托或授权任何其 他东谈主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书作任何解释或者说 明。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。如本招募阐述书内容与基金 合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相配他相关 划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额合手有东谈主的权利和义务，应 详备查阅基金合同。          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）                    第二部分     释义   在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 合同的任何有用纠正和补充 债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用纠正和补充 募阐述书》相配更新 料概要》相配更新 售公告》 司法解释、行政规章以相配他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、陈诉等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念出 的纠正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》及颁布机关对其时常作念           汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 出的纠正 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 机关对其时常作念出的纠正 员会 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其时常纠正）及关联法律法则划定使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 金份额发售、申购、赎回、调节、转托管、依期定额投资及提供基金来往账户信 息查询等行为 证监会划定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主坚毅了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构         汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额合手有东谈主名册和办理非来往过户等 限作事公司或接受汇安基金经管有限作事公司寄托代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额相配变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调节、转托管、依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面证明的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 灵通日 是范例基金经管东谈主所经管的灵通式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同顺从 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履       汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 划定的条件，恳求将其合手有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调节为基金 经管东谈主经管的其他基金基金份额的步履 合手基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款形势，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资形势 加上基金调节中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调节中转入 恳求份额总和后的余额）进步上一灵通日基金总份额的 10% 已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹 款项相配他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息走漏办法》划定的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 基金份额合手有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通达受          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 限的新股及非公拓荒行股票、资产解救证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 来往的债券等 金份额净值的形势，将基金调理投资组合的市集冲击成安分派给推行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当 权益不受毁伤并得到自制对待 根据合手有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金 份额 类别基金资产入网提销售服务费，并在赎回时根据合手有期限收取赎回用度的基金 份额 账户进行处置计帐，目的在于有用隐痛并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件 区、澳门越过行政区及台湾地区）          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）                  第三部分        基金经管东谈主   一、基金经管东谈主概况   称呼： 汇安基金经管有限作事公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13 层   法定代表东谈主：刘强   成立时期：2016 年 4 月 25 日   注册成本：1 亿元东谈主民币   存续时间：合手续经营   接洽东谈主：赵庆玲   接洽电话：（010）56711600   汇安基金经管有限作事公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 [2016]860 号文批准确立。   二、主要成员情况   何斌先生，董事长。26 年证券、基金行业从业训导。东北财经大学国民经 济规划学学士，先后赴任于北京市财政局、北京京都司帐师事务所、中国证券监 督经管委员会基金监管部，曾任国泰基金经管公司副总司理、建信基金经管有限 作事公司督察长、副总司理。2016 年 4 月加入汇安基金经管有限作事公司，现 任汇安基金经管有限作事公司董事长。   刘强先生，董事，总司理。8 年证券、基金行业从业训导，好意思国注册经管会 计师（CMA），东北财经大学审计学学士。历任阿尔卡特深圳公司财务总监，霍尼 韦尔深圳公司财务总监，阿特维斯（中国）财务及信息本事总监，北京刚正外洋 投资有限公司副总司理。2016 年 4 月加入汇安基金经管有限作事公司，现任汇 安基金经管有限作事公司总司理。   戴樱女士，董事，副总司理。8 年证券、基金行业从业训导，2004 年毕业于 上海对外贸易学院，外洋贸易专科学士学位。曾赴任于上海贝尔阿尔卡特股份有 限公司，任采购部司理助理；上海樱琦干燥剂有限公司,任公司董事；上海上贝 资产经管有限公司任合伙东谈主。2016 年 4 月加入汇安基金经管有限作事公司，现         汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 任汇安基金经管有限作事公司副总司理、金融机构部总司理。   李海涛先生,沉静董事。好意思国耶鲁大学经管学院金融学博士。曾任密西根大 学 Ross 商学院金融学教训、长江商学院金融学看望学者，现任长江商学院副院 长及了得院长讲习教训。   周金全先生，沉静董事。中国东谈主民大学民法学硕士。历任中国仪器出进口总 公司担任法律部总司理；中国通用本事集团（控股）有限公司任风险经管部副总、 法律总部副总；现任北京金诚同达讼师事务所任高档合伙东谈主。   黄磊先生，沉静董事。中国东谈主民大学经济学博士。曾任山东财经大学金融学 院院长；曾任山东省政协、山东省政协常委、山东省政协经济组召集东谈主、山东省 东谈主大常委、山东省东谈主大财经委员会委员；曾任培植部金融类专科教学率领委员会 委员。现任山东财经大学教训委员会主任委员、山东财经大学学术委员会副主任 委员、区域金融优化与经管协同翻新中心（山东）主任。   王丽英女士，监事。6 年证券、基金从业训导.毕业于中央财经大学司帐学 学士，2011 年 6 月至 2017 年 6 月在北京果然之家投资控股集团有限公司集团总 部以相配名下子公司担任财务司理。2017 年 7 月加入汇安基金经管有限作事公 司，现任汇安基金经管有限作事公司详尽经管部财务总监。   刘强先生，总司理。（简历请参见董事会成员）   戴樱女士，副总司理。（简历请参见董事会成员）   郭冬青先生，督察长。24 年证券、基金从业训导。南开大学经济学硕士。 历任中石化集团财务部经济师、广发证券投行部高档司理、华安证券投行部副总 司理、大商集团副总司理、中航证券董事总司理、北京国金鼎兴投资有限公司副 总司理。2017 年 11 月加入汇安基金经管有限作事公司，现任汇安基金经管有限 作事公司督察长。   钟敬棣先生，固定收益首席投资官，副总司理。28 年银行、基金行业从业 训导，加拿大卑寺大学工商经管硕士。2005 年 4 月加入嘉实基金，先后任固定 收益研究员、投资司理。2008 年 5 月加入建信基金，先后任基金司理、投资部 副总监、固定收益首席投资官、公司投资决策委员会委员，也曾管建信褂讪增利、 双息红利、安定保本等债券型基金，屡次获取金牛基金。2018 年 5 月加入汇安          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 基金经管有限作事公司，现任汇安基金经管有限作事公司副总司理，固定收益首 席投资官。   邹唯先生，权益首席投资官，副总司理。24 年证券、基金行业从业训导。 中国科学院遗传研究所遗传学硕士。历任长城证券有限公司研究部行业分析师， 嘉实基金经管有限公司行业分析师、基金司理、主题策略组组长，中信产业基金 金融投资部董事总司理，嘉实基金经管有限公司基金司理、主题策略组组长、董 事总司理。2017 年 12 月 1 日加入汇安基金经管有限作事公司，现任汇安基金管 理有限作事公司副总司理，权益首席投资官。   窦星华先生，常务副总司理。18 年证券、基金行业从业训导，CFA。英国杜 伦大学金融学硕士。历任范例普尔信息服务（北京）有限公司指数分析师，交银 施罗德基金经管有限公司产物司理，华安基金经管有限公司产物部总司理助理， 盛世景资产经管股份有限公司产物总监。2016 年 7 月加入汇安基金经管有限责 任公司任产物及翻新业务部总司理，现任汇安基金经管有限作事公司常务副总经 理。   郭兆强先生，副总司理。26 年证券、基金行业从业训导，保荐代表东谈主。北 京大学光华经管学院工商经管硕士。曾任山西证券投行部详尽司理，中德证券高 级副总裁，东北证券北京分公司深圳市集部副总司理，从事投资银行业务。2016 年 4 月加入汇安基金经管有限作事公司，现任汇安基金经管有限作事公司副总经 理。   王俊波先生，副总司理。19 年证券、基金行业从业训导。中国东谈主民大学金 融学硕士。历任中国祯祥产险营销操办司理，嘉实基金券生意务部主管，兴业证 券资产经管有限公司市集部履行总监。2016 年 7 月加入汇安基金经管有限作事 公司，现任汇安基金经管有限作事公司副总司理。      冯家诚先生，首席信息官。18 年证券、基金行业从业训导，北京理工大学 软件工程硕士研究生。历任华商基金经管有限公司信息本事部信息本事司理；天 和想创投资经管有限公司副总司理。2016 年 5 月加入汇安基金经管有限作事公 司，现任汇安基金经管有限作事公司首席信息官。4、本基金基金司理      金鸿峰女士，中央财经大学国防经济学硕士研究生，8 年证券、基金行业从 业训导。曾任北京市农产物电子商务公司市集部司理，2016 年 5 月加入汇安基 金经管有限作事公司，现任多策略组基金司理。          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 金基金司理；2021 年 8 月 4 日至 2022 年 8 月 16 日，任汇安裕和纯债债券型证 券投资基金基金司理；2021 年 7 月 13 日于今，任汇安中债-广西壮族自治区公 司信用类债券指数证券投资基金基金司理；2021 年 7 月 13 日于今，任汇安嘉汇 纯债债券型证券投资基金基金司理；2021 年 7 月 13 日于今，任汇安丰恒活泼配 置夹杂型证券投资基金基金司理；2021 年 7 月 23 日于今，任汇安嘉源纯债债券 型证券投资基金基金司理；2021 年 7 月 28 日于今，任汇安嘉鑫纯债债券型证券 投资基金基金司理；2021 年 7 月 28 日于今，任汇安鼎利纯债债券型证券投资基 金基金司理；2021 年 8 月 4 日于今，任汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金基金 司理；2022 年 8 月 16 日于今，任汇舒缓裕债券型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 8 日于今，任汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金司理。5、投资决策 委员会成员   刘强先生，总司理。（简历请参见董事会成员）   钟敬棣先生，固定收益首席投资官。（简历请参见高档经管东谈主成员）。   邹唯先生，权益首席投资官。（简历请参见高档经管东谈主成员）。   窦星华先生，常务副总司理。（简历请参见高档经管东谈主成员）。   蔡晓钰先生，董事总司理。上海交通大学经管学博士，18 年银行、证券、 基金行业从业训导。曾任兴业银行上海分行同行业务部应许司理、高档客户司理； 兴业银行总行私东谈主银行部副处长、主合手作事副处长，部门投资决策委员会委员和 里面欺压及风险经管委员会委员；浦发银行上海分行金融市集部副总司理；上海 好嘉资产经管有限公司联席总司理；云南省资产经管公司总司理；上海好嘉资产 经管有限公司联席总司理。2020 年 11 月加入汇安基金经管有限作事公司，现任 董事总司理。   三、基金经管东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 配收益； 基金份额合手有东谈主大会； 他法律步履；   四、基金经管东谈主的承诺 建立健全里面欺压轨制，采取有用措施，驻防违犯《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生； 建立健全里面风险欺压轨制，采取有用措施，驻防下列步履的发生：   （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律、行政法则和中国证监会划定禁锢的其他步履。 取有用措施，驻防违犯基金合同步履的发生； 家相关法律法则及行业范例，老实信用、勤劳遵法；   五、基金司理承诺        汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事关联的来往行为；   六、基金经管东谈主的里面欺压轨制   （1）健全性原则：风险经管应当覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东谈主员，并浸透到决策、履行、监督、反馈等各个经营才略；   （2）有用性原则：通过科学的风险经管技能和方法，建立合理的风险经管 范例，珍藏风险经管轨制的有用履行；   （3）沉静性原则：公司必须在精简的基础上确立能充分欢叫公司风险经管 需要的机构、部门和岗亭，并保合手其相对沉静性；基金财产、公司固有财产和其 他资产的经管和运作应当严格分离；基金投资研究、决策、履行、计帐和评估等 部门和岗亭，应当在物理上和轨制上允洽隐痛；   （4）相互制约原则：里面部门和岗亭的建立必须权责分明、相互牵制,并通 过切实可行的相互制衡措施来摈斥风险经管中的盲点；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营经管办法裁汰运作成本，晋升 经济效益，力求以合理的欺压成本达到最好的风险经管效率。   公司建立董事会迷惑下的架构昭着、欺压有用、系统全面、切实可行的风险 经管体系，包括董事会下设的风险欺压委员会、督察长、风险经管委员会、合规 风控部以及各个业务部门。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   董事会负责公司举座风险的注视和欺压，审核、监督公司风险经管轨制的有 效履行。   （2）风险欺压委员会        汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 告、督察长提交的监察稽核答复； 议； 行评议；   （3）督察长 行里面监察稽核，并依期出具沉静的监察稽核答复，并将答复上报董事会和中国 证监会； 和关联业务东谈主员，提议处理见地和整改见地，并监督整改措施的制定和落实；公 司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、 中国证监会及关联派出机构答复； 参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险经管等关联会议，有权 调阅公司关联档案； 会下设的关联挑升委员会依期会议上答复基金及公司运作的正当合规情况及公 司里面风险欺压情况，以及需要立即答复的要紧事项； 不得违犯法律法则及公司划定向其他机构、东谈主员清楚非公开信息，或者利用非公 开信息为我方或者他东谈主进行证券投资行为。   （4）合规风控部         汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 管控措施； 欺压建议； 动态监控； 中、过后风险欺压； 策委员会、专户投资决策委员会，四肢评价基金司理、投资司理功绩的蹙迫参考 依据； 性和有用性等方面存在的问题提议见地和建议； 审计；   （5）业务部门   公司各业务部门应根据具体情况制定本部门的功课进程及风险经管轨制，对 风险开头和产生原因进行有用识别和分析，并对风险的严重性、发生的可能性及 其影响进行测定和经管，将风险欺压在最小界限内。       汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   （1）为保障风险经管轨制的合手续性和有用性，公司里面必须形成精熟的控 制环境，建立合手续的风险经管历练轨制和沉静的风险经管答复轨制。   （2）欺压环境是与风险经管轨制关联的多样因素相互作用的详尽效率相配 对业务、职工的影响。精熟的欺压环境可为其他风险经管轨制要素提供司法和架 构，主要包括各项风险经管轨制对各项业务的牵制力，公司经管层、职工对风险 经管轨制的爱重进度。公司勉力于从公司文化、组织结构、经管轨制等方面营造 精熟的欺压环境。   （3）公司勉力于营造一个浓厚的风险文化氛围，使得风险经管意志能在公 司里面泛泛共享，并能扩展到公司系数职工，确保内控机制的建立、完善和各项 经管轨制的履行。   （4）风险经管历练轨制是公司根据市集环境、金融器具、本事应用、法律 法则的变化和发展情况，连接测试和调理风险经管轨制，以确保风险经管轨制合手 续运作并充分有用的轨制。   （5）风险经管答复轨制是指合规风控部实时将公司举座风险现象向公司总 司理和董事会答复的轨制。公司应具备完善的信息系统确保答复范例的有用性, 以保证总司理、督察长和董事会实时可靠地取得准确详备的信息。   （6）合规风控部应定时查验和率领各部门的风险经管作事，形成风险经管 答回信与建议书，上报公司决策层，并坚合手要点经管的原则，对关联投资部门、 运营部等蹙迫的业务部门和东谈主员进行要点监督与堤防。   （7）公司各级东谈主员均应谨慎履行作事职责，准确、实时地反应情况，对风 险经管作事不力或避讳不报、上报伪善情况，给公司变成巨大风险和损失的，依 公司划定根究其作事。   （8）对因风险经管作事出色，驻防了某些要紧风险的发生，为公司赈济了 要紧损失，功绩越过了得的东谈主员，公司应赐与犒赏和奖励。   （9）对于各项规章轨制完善、风险堤防作事积极主动并卓有成效的部门， 公司应给予允洽犒赏与奖励。   （10）对于部门轨制不完备、作事范例不对理或经管雄伟而变成较大风险并 给公司带来损失的，应根究平直作事东谈主及部门负责东谈主的作事。          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）                     第四部分        基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：江苏银行股份有限公司（简称“江苏银行”）   住所：江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东谈主：葛仁余   成立时期：2007 年 1 月 22 日   组织花样：股份有限公司（上市）   注册成本：1835132.4463 万元整   存续时间：合手续经营   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕619 号   接洽东谈主：杨宁   电话：025-58587833   江苏银行托管业务条线现存职工近 100 名，来自于基金、券商、托管行等不 同的行业，具有司帐、金融、法律、IT 等不同的专科学问配景，团队成员具有 较高的专科学问水平、精熟的服务意志、科学严谨的立场；部门经管层有 20 年 以上金融从业训导，精明国表里证券市集的运作。 江苏银行依靠严实科学的风险经管和里面欺压体系以及先进的营运系统和专科 的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里高大投资者、金融资产经管机 构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务。现在江苏银行的托管业务产物 线已涵盖公募基金、相信规划、基金专户、基金子公司专项资管规划、券商资管 规划、产业基金、私募投资基金、QDII、QFII 专户资产等。江苏银即将在现存 的基础上开拓翻新赓续完善各种托管产物线。江苏银行同期不错为各种客户提供 提供现金经管、绩效评估、风险经管等个性化的托管升值服务。   二、基金托管东谈主的里面欺压轨制       汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   （1）确保相关法律法则在托管业务中得到全面严格的贯彻履行；   （2）确保我行相关托管的各项经管轨制和业务操作规程在托管业务中得到 全面严格的贯彻履行；   （3）确保资产安全，保证托管业务稳健运行。 东谈主员组成。资产托管部里面建立专职稽核监察东谈主员，在总司理的平直迷惑下，依 摄影关法律规章，对业务的运行沉静利用稽核监察权利。   （1）全面性原则。“实行全员、全程风险欺压方法”，里面欺压必须浸透到 托管业务的各个操作才略，覆盖系数的岗亭，不可留有任何死角。   （2）注视性原则。必须成立“注视为主”的经管理念，以业务岗亭为主体， 从风险发生的源泉加强里面欺压，防御于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的 产生。   （3）实时性原则。各团队要实时建立健全各项规章轨制，釆取有用措施加 强里面欺压。发现问题，要实时处理，堵塞瑕疵。   （4）沉静性原则。托管业务里面欺压机构必须沉静于托管业务履行机构， 业务操作主谈主员和查验东谈主员必须分开，以保证内控机构的作事不受搅扰。   三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和范例   依照《基金法》相配配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用投资监督系统，严格按照现行法律法则以及基金合同划定，对基金经管 东谈主运作基金的投资比例、投资界限、投资组合等情况进行监督，并依期编写基金 投资运作监督答复，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐 和核算服务才略中，对基金经管东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的 提取与开支情况进行查验监督。   （1）每作事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例欺压方针 进行例行监控，发现投资比例超标等荒谬情况，向基金经管东谈主发出版面陈诉，与 基金经管东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时答复中国证监会。         汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   （2）收到基金经管东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资界限、投资对象 及来往敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督答复，对各 基金投资运作的正当合规性、投资沉静性和格调权贵性等方面进行评价，报送中 国证监会。   （4）通过本事或非本事技能发现基金涉嫌违纪来往，电话或书面要求基金 经管东谈主进行解释或举证，并实时答复中国证监会。         汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）                    第五部分        关联服务机构   一、基金份额发售机构  汇安基金经管有限作事公司直销中心  传真：021-80219047  邮箱：DS@huianfund.cn  地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元  接洽东谈主：杨晴  电话：021-80219022  （1）上海天天基金销售有限公司  法定代表东谈主：其实  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层  客服电话：95021  网址：www.1234567.com.cn  （2）上海万得基金销售有限公司  法定代表东谈主：简梦雯  注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座  客服电话：400-799-1888  网址：www.520fund.com.cn（3）上海中正达广基金销售有限公司  法定代表东谈主：黄欣  注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室  客服电话：400-6767-523  网址：www.zhongzhengmoney.com  基金经管东谈主可根据相关法律、法则的要求，选拔相宜要求的机构销售本基金， 并在基金经管东谈主网站公示。  二、登记机构  称呼：汇安基金经管有限作事公司  住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室           汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）    办公地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元    法定代表东谈主：刘强    电话：021-80219253    传真：021-80219047    接洽东谈主：吕璇    三、出具法律见地书的讼师事务所    称呼：上海源泰讼师事务所    注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼    办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼    负责东谈主：廖海    电话：021-51150298    传真：021-51150398    接洽东谈主：刘佳    承办讼师：刘佳、张雯倩    四、审计基金财产的司帐师事务所    称呼：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26    办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至    履行事务合伙东谈主：肖厚发、刘维    接洽电话：010-66001391    传真电话：010-66001391    接洽东谈主：陶文欣    承办注册司帐师：赵钰、陶文欣         汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）                  第六部分       基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《流 动性风险经管划定》、基金合同相配他法律法则的相关划定召募。本基金召募申 请已经中国证监会 2022 年 3 月 10 日证监许可[2022]518 号文准予注册召募。   本基金为债券型证券投资基金，运作形势为契约型灵通式，存续时间为不定 期。   召募对象为相宜法律法则划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构 投资者、及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资东谈主。   本基金自 2022 年 9 月 9 日起向全社会公开召募，抛弃 2022 年 11 月 7 日募 集作事结果。经普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的 有用净认购金额为 200,011,541.45 元东谈主民币，认购资金在召募时间产生的银行 利息共计 26.55 元东谈主民币。本次召募系数资金已于 2022 年 11 月 8 日全额划入本 基金在基金托管东谈主江苏银行股份有限公司开立的“汇安裕泰纯债债券型证券投资 基金”托管专户。   本次召募有用认购户数为 214 户。按照每份基金份额开动发售面值 1.00 元 东谈主民币规划，确立召募时间召募的有用份额共计 200,011,541.45 份基金份额， 利息结转的基金份额为 26.55 份基金份额。两项揣摸共 200,011,568.00 份基金 份额，已一谈计入各基金份额合手有东谈主的基金账户，归各基金份额合手有东谈主系数。其 中，汇安基金经管有限作事公司基金从业东谈主员认购合手有的基金份额总额为 集时间所发生的信息走漏费、司帐师费、讼师费以相配他用度由本基金经管东谈主承 担，不从基金资产中列支。        汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）              第七部分   基金合同的奏效   一、基金合同奏效   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等法律法则以及本基金基金合同、招募阐述书的相关划定，本基金本次 召募相宜相关条件，本基金经管东谈主已向中国证监会办理完了基金备案手续，并于 合同奏效之日起，本基金经管东谈主郑重出手经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产限度   《基金合同》奏效后，勾通 20 个作事日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在依期答复中赐与 走漏；勾通 60 个作事日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个作事日内向中 国证监会答复并提议惩办有计划，如合手续运作、调节运作形势、与其他基金合并或 者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。         汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）            第八部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主 在招募阐述书或基金经管东谈主网站列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他形势办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时期   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来往 所、深圳证券来往所的平日来往日的来往时期，但基金经管东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来往市集、证券/期货来往所来往时 间变更或其他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应 的调理，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的相关划定在划定媒介上公告。   本基金已于 2022 年 12 月 7 日起，出手办理申购、赎回业务。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购 或者赎回。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购或赎回恳求且登记 机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回 的价钱。   三、申购与赎回的原则 净值为基准进行规划； 圭表赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。        汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金经管 东谈主必须在新司法出手实施前依照《信息走漏办法》的相关划定在划定媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构划定的范例，在灵通日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的恳求。   投资东谈主持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处 理司法等在顺从基金合同和招募阐述书划定的前提下，以各销售机构的具体划定 为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购奏效。   基金份额合手有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。投资者赎回恳求奏效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条目处理。   遇证券/期货来往所或来往市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能欺压的因素影响业务处理流 程时，赎回款项划付时期相应顺延，顺延至该因素摈斥的最近一个作事日划出。   基金经管东谈主应以来往时期结果前受理有用申购和赎回恳求确今日四肢申购 或赎回恳求日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日） 对该来往的有用性进行证明。T 日提交的有用恳求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括 该日）实时到销售机构柜台或以销售机构划定的其他形势查询恳求的证明情况。 若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如关联法律法则以及中国 证监会另有划定，则依划定履行。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定到手，而仅代表销 售机构确乎接收到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的证明以登记机构的证明结 果为准。对于恳求的证明情况，投资者应实时查询并妥善利用正当权利，不然， 由于投资东谈主的罪责产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。        汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   基金经管东谈主可在法律法则允许的界限内、在不对基金份额合手有东谈主利益变成 毁伤的前提下，照章对上述申购和赎回恳求的证明时期进行调理，并必须在调理 实施日前按照《信息走漏办法》的相关划定在划定媒介上公告。   五、申购与赎回的数额限制 加申购单笔最低金额为东谈主民币 1.00 元；投资东谈主申购 C 类基金份额，初度单笔最 低申购金额为东谈主民币 1.00 元，追加申购单笔最低金额为东谈主民币 1.00 元。各销售 机构在不低于上述划定的前提下，可根据我方的情况调理初度最低申购金额和追 加最低申购金额限制，具体以销售机构公布的为准； 于 1 份；每个来往账户最低合手有某一类别基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导致 单个来往账户的某一类别基金份额余额少于 1 份时，该类份额余额部分基金份额 必须一同赎回； 投资者合手有基金份额数的比例达到或者进步基金份额总和的 50%，或者有可能变 相回避前述 50%比例，则基金经管东谈主可断绝或暂停接受该投资东谈主的申购恳求； 迟在新的名额实施前依照《信息走漏办法》的相关划定在划定媒介上公告。 基金经管东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险欺压的需要，可采取上述措施对基金限度赐与控 制。具体见基金经管东谈主关联公告。 份额等数目限制。基金经管东谈主必须在调理实施前依照《信息走漏办法》的相关规 定在划定媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度， 但从本类别基金资产入网提销售服务费。           汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   本基金 A 类基金份额对申购建立级差费率，申购费率随申购金额的加多而递 减，投资东谈主如果有多笔申购，适用费率按单笔分别规划。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：         申购金额（M）                     申购费率          M＜100 万元                    0.80%          M≥500 万元               按笔收取，1,000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额合手有东谈主承担，主要用于本基 金的市集推行、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金的 A 类基金份额、C 类基金份额赎回费率按基金份额合手有期限递减， 赎回费率见下表：     合手有时间（Y）          A 类份额赎回费率       C 类份额赎回费率        Y＜7 天          1.50%         1.50%        Y≥30 天         0%            0%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的各种基金份额合手有东谈主承担，在基金份额 合手有东谈主赎回基金份额时收取。对于合手有期限不悦 7 天的，收取的赎回费全额计入 基金财产；对于合手有期满 7 天（含）不悦 30 天的，将不低于赎回费总额的 25% 计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费形势实施日前依照《信息走漏办法》的相关划定在划定媒介 上公告。 有东谈主利益无本色影响的情况下，根据市集情况制定基金促销规划，针对投资东谈主定 期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，基金经管东谈主不错按中国 证监会要求履行必要手续后，对投资东谈主允洽调低基金销售用度，并进行公告。 动订价机制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵循关联法律          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 法则以及监管部门、自律司法的划定。   七、申购份额与赎回金额的规划形势   本基金申购给与金额申购的形势。申购的有用份额为净申购金额除以当日的 该类基金份额净值，有用份额单元为份。   （1）对于申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主，申购份额的规划公式为：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   上述规划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主本次申购本基 金 40 万元，对应的本次申购费率为 0.80%，该投资东谈主可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=400,000/（1+0.80%）＝396,825.40 元   申购用度=400,000-396,825.40＝3,174.60 元   申购份额=396,825.40/1.0560＝375,781.63 份   即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0560 元，可得到 375,781.63 份 A 类基金份额。   例：假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主投资 600 万元 申购本基金，其对应的申购用度为 1,000 元，则其可得到的 A 类基金份额为：   申购用度＝1,000 元   净申购金额＝6,000,000－1,000＝5,999,000.00 元   申购份额＝5,999,000.00/1.0560＝5,680,871.21 份   即：投资东谈主投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0560 元，可得到 5,680,871.21 份 A 类基金份额。          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   （2）对于申购本基金 C 类基金份额的投资东谈主，申购份额的规划公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   上述规划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 49,212.60 份 C 类基金份额。   本基金给与“份额赎回”形势，赎回金额为按推行证明的有用赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度来规划，赎回金额单元为元。   赎回总金额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   赎回金额的规划结果按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，合手有时期为 5 日，适用 的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×1.50%＝157.50 元   赎回金额＝10,500.00－157.50＝10,342.50 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，合手有时期为 5 日，假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,342.50 元。   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，合手有时期为 20 日，适用 的赎回费率为 0.05%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0500=10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×0.05%=5.25 元          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   赎回金额=10,500.00－5.25＝10,494.75 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，合手有时期为 20 日，假设赎 回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,494.75 元。 金份额净值和基金份额累计净值。本基金各种基金份额净值的规划，均保留到小 数点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的基金份额净值在今日收市后规划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履 行允洽范例，不错允洽蔓延规划或公告。   八、申购与赎回的登记 东谈主划定的时期之前不错撤消。 记手续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 记手续。 整，但不得本色影响投资者的正当权益，并最迟于出手实施前依照《信息走漏办 法》的相关划定进行公告。   九、断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 投资东谈主的申购恳求。 金资产净值。 时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形。          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平日运行。 商证明后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相回避 50%王人集度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金经管东谈主应当根据相关划定在划定媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投 资东谈主。发生上述第 8 项情形时，基金经管东谈主不错采取比例证明等形势对该投资东谈主 的申购恳求进行限制，基金经管东谈主有权断绝该等一谈或者部分申购恳求。在暂停 申购的情况摈斥时，基金经管东谈主应实时规复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎 回款项： 金资产净值。 经管东谈主可暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回恳求。 商证明后，基金经管东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或延 缓支付赎回款项时，基金经管东谈主应按划定报中国证监会备案，已证明的赎回恳求， 基金经管东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求 量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 先选拔将当日可能未获受理部分赐与撤消。在暂停赎回的情况摈斥时，基金经管 东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十一、多半赎回的情形及处理形势      若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基 金调节中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调节中转入恳求份 额总和后的余额）进步前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多半赎 回。   当基金出现多半赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主觉得有智力支付基金份额合手有东谈主的一谈赎回 恳求时，按平日赎回范例履行。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主觉得支付基金份额合手有东谈主的赎回恳求有 贫穷或觉得因支付基金份额合手有东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值变成较大波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求， 应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额合手有东谈主在提交赎回恳求时不错选拔宽限赎回或取消 赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日赓续赎回，直到一谈赎回为止； 选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被撤消。宽限的赎回恳求与下 一灵通日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基 础规划赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。如基金份额合手有东谈主在提交赎回 恳求时未作明确选拔，基金份额合手有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分 宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生多半赎回且单个合手有东谈主的赎回恳求的份额进步上一灵通日 基金总份额 10%的情形下，对于该基金份额合手有东谈主当日赎回恳求进步上一灵通日 基金总份额 10%以上的部分，基金经管东谈主不错宽限办理赎回恳求；对于该基金份 额合手有东谈主当日赎回恳求未进步 10%的部分，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产 组合现象，选拔上述第（1）项“全额赎回”，即与其他基金份额合手有东谈主的赎回申        汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 请一并按平日赎回范例办理，或者选拔上述第（2）项“部分宽限赎回”，即在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回恳求 宽限办理。宽限的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一 灵通日的该类基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。 然则，对于未能赎回部分，如该基金份额合手有东谈主在提交赎回恳求时选拔取消赎回， 则其当日未获受理的部分赎回恳求将被撤消。   （4）暂停赎回：勾通 2 个灵通日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经证明的赎回恳求不错减慢支 付赎回款项，但不得进步 20 个作事日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募阐述书划定的其他形势在 3 个来往日内陈诉基金份额合手有东谈主，阐述相关处理 方法，并在 2 日内在划定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 相关划定，最迟于再行灵通日在划定媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告，也 不错根据推行情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时期，届时不再另行 发布再行灵通的公告。   十三、基金调节   基金经管东谈主不错根据关联法律法则以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金经管东谈主经管的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 关联司法由基金经管东谈主届时根据关联法律法则及基金合同的划定制定并公告，并 提前陈诉基金托管东谈主与关联机构。  十四、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情 形而产生的非来往过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其他非来往过户。无 论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投 资东谈主。          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   袭取是指基金份额合手有东谈主厌世，其合手有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额合手有东谈主合手有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联辛苦，对于相宜条件的非来往过户恳求按基金登记机 构的划定办理，并按基金登记机构划定的范例收费。  十五、基金的转托管   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的范例收取转托管费。  十六、依期定额投资规划   基金经管东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资规划，具体司法由基金经管东谈主 另行划定。投资东谈主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期申购金额，每期申 购金额必须不低于基金经管东谈主在关联公告或更新的招募阐述书中所划定的依期 定额投资规划最低申购金额。   十七、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主履行关联范例后可受理基 金份额合手有东谈主通过中国证监会招供的来往场合或者来往形势进行份额转让的申 请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务 的，将提前公告，基金份额合手有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务司法办理基金份 额转让业务。   十八、基金份额的冻结妥协冻   登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构招供、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻 结部分产生的未支付的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支 付。法律法则另有划定的除外。   十九、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募阐述书“侧 袋机制”章节或届时发布的关联公告。   二十、如关联法律法则允许基金经管东谈主履行关联范例后办理基金份额的质 押业务或其他基金业务，基金经管东谈主不错制定和实施相应的业务司法。 汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）       汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）                第九部分        基金的投资   一、投资宗旨   本基金在严格欺压风险并保证充分流动性的前提下，力求为投资者提供稳健 合手续增长的投资收益。   二、投资界限   本基金的投资界限为具有精熟流动性的金融器具，包括债券（包括国债、央 行单据、金融债、企业债、公司债、方位政府债、政府机构债、政府解救机构债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可分离来往可转债的纯债部分）、 债券回购、资产解救证券、同行存单、银行进款（包括条约进款、依期进款相配 他银行进款）、货币市集器具、国债期货，以及法律、法则或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的关联划定）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调节债券（可分离来往可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行允洽 范例后，不错将其纳入投资界限。   本基金投资组结伴产配置比例：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资 产的 80%。本基金每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后， 应当保合手不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履 行允洽范例后，不错调理上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）债券投资策略   在进行债券投资时，本基金将会考量利率策略、类属配置策略、信用策略、 相对价值策略和债券选拔策略，选拔合当令机投资于低估的债券品种，通过积极 主动经管，获取逾额收益。   利率策略主若是从组合久期及组合期限结构两个宗旨制定针对市集利率因 素的投资策略。通过全面研究国民经济运行现象，分析宏不雅经济运行的可能情景，       汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 展望财政计谋、货币计谋等政府宏不雅经济计谋取向，分析金融市集资金供求现象 变化趋势及结构，在此基础上展望金融市集利率水平变动趋势，以及金融市集收 益率弧线斜度变化趋势。   组合久期是反应利率风险最蹙迫的方针，根据对市集利率水平的变化趋势的 预期，不错制定出组合的宗旨久期，预期市集利率水平将上涨时，裁汰组合的久 期；预期市集利率将下落时，晋升组合的久期。   利用收益率弧线斜度变化不错制定相应的债券组合期限结构策略，举例：子 弹型组合、哑铃型组合或者路线型组合等。   债券类属策略主若是通过研究国民经济运行现象，货币市集及成本市集资金 供求关系，以及不同期期市集投资热门，分析国债、金融债、企业债券等不同债 券种类的利差水平，评定不同债券类属的相对投资价值，确定组结伴产在不同债 券类属之间配置比例。   信用品种的选拔采取以利率研究和刊行东谈主偿债智力研究为中枢的分析形势， 在对宏不雅经济、利率走势、刊行东谈主经营及财务现象进行分析的基础上，结合信用 品种的刊行条目，建立信用债备选库，并以此为基础拟定信用品种的投资方法。   （1）宏不雅环境和行业分析   主要暄和宏不雅经济现象和经济增长速率、宏不雅经济计谋及法律轨制对企业信 用级别的影响；行业分析主要暄和企业所处的行业类型（成长型、周期型、防御 型）、产业链结构及行业在产业链中的位置、行业的竞争进度和行业计谋对企业 信用级别的影响。   （2）发借主体基本面分析   主要包括定性分析和定量分析两个方面：   定性分析主要包括对企业性质和里面治理情况、企业财务经管的格调、企业 的盈利模式、企业在产业链中的位置、产物竞争力和中枢上风的分析，以及企业 的鼓励配景、政府对企业的解救、银企关系、企业对国度或方位的蹙迫进度等企 业的外部解救分析。   定量分析主要包括成本结构分析、现金获取智力分析、盈利智力分析以及偿 债智力分析四部分，定量分析的要点是中式允洽的财务方针并挖掘其中蕴含的深        汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 层含义及互动关系，定量地结果企业信用水平的区分和展望。   （3）里面信用评级定量分析体系。   经过泛泛的调研，基于我国现在推行情况，研讨到国表里评级、以及专科的 刊行评级与投资评级的互异，从投资角度建立里面的公司债评级体系，其分析过 程包括如下几个部分： 司多个具有信息冗余的财务数据方针（关联性较高）进行筛选，选拔大约反应公 司总体财务信息的财务数据方针。 举座的详尽评级，得到反应公司行业内所处相对位置的信用分数。 进行调理，并建立与信用利差相应的追踪。 订价偏差，获取与承担风险相安妥的收益。   （4）可投资的信用债信用评级界限   本基金将投资于经国内评级机构认定信用评级不低于 AA+的信用债，信用 债的信用评级依照评级机构出具的债项评级，若无债项评级的，依照其主体评级。 信用评级为 AAA 的信用债投资占信用债资产的比例为 50-100%；信用评级为 AA+的信用债投资占信用债资产的比例为 0-50%。   本基金觉得市集存在着失效的现象，短期因素的影响被过分夸大。债券市集 的参与者盛大，投资步履、风险偏好、财务与税收处理等各不相易，发掘存在于 这些不同因素之间的相对价值，亦然本基金发现投资契机的蹙迫方面。本基金密 切暄和国度法律法则、轨制的变动，通过深切分析市集参与者的立场和不雅点，充 分利用因市集分割、市集投资者不同风险偏好或者税收待遇等因素导致的市集失 衡契机，形成相对价值投资策略，为本基金的投资带来增涨价值。   根据单个债券到期收益率相对于市集收益率弧线的偏离进度，结合其信用等 级、流动性、选拔权条目、税赋特色等因素，确定其投资价值，选拔那些订价合        汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 理或价值被低估的债券进行投资。   （二）资产解救证券等品种投资策略   包括资产典质贷款解救证券（ABS）等在内的资产解救证券，其订价受多种 因素影响，包括市集利率、刊行条目、解救资产的组成及质地、提前偿还率等。 本基金将深切分析上述基本面因素，并扶直给与蒙特卡洛方法等数目化订价模 型，评估其内在价值。   （三）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为主要目 的，给与流动性好、来往活跃的期货合约，通过对债券来往市集和期货市集运行 趋势的研究，结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行 匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金经管东谈主将充分考 虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲 特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁殖品的杠杆作用，以 达到裁汰投资组合的举座风险的目的。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金 保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的一谈基金合手有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10%，透顶按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款划定的比例限制；   （5）本基金投资于灭亡原始权益东谈主的各种资产解救证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （6）本基金合手有的一谈资产解救证券，其市值不得进步基金资产净值的   （7）本基金合手有的灭亡（指灭亡信用级别）资产解救证券的比例，不得超         汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 过该资产解救证券限度的 10%；   （8）本基金经管东谈主经管的一谈基金投资于灭亡原始权益东谈主的各种资产解救 证券，不得进步其各种资产解救证券揣摸限度的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产解救证 券。基金合手有资产解救证券时间，如果其信用等第下落、不再相宜投资范例，应 在评级答复发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；   （10）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，参加寰球银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金参与国债期货来往，应当顺从下列要求：   本基金在职何来往日日终，合手有的买入国债期货合约价值不得进步基金资产 净值的 15%；在职何来往日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金合手 有的债券总市值的 30%；本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，揣摸（轧差规划）应当相宜基金合同 对于债券投资比例的相关约定；在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得进步上一来往日基金资产净值的 30%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得进步基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金限度变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限 保合手一致；   （14）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （15）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金限度变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个来往日内进行调理，但中国证监会划定 的特殊情形除外。法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜        汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 出手。法律法则或中国证监会另有划定的，从其划定。   如果法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，本基金在履行允洽范例 后，可相应调理投资比例限制划定。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用 于本基金，本基金在履行允洽范例后，则本基金投资不再受关联限制。   为珍藏基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱相配他不梗直的证券来往行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定禁锢的其他行为。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓励、推行 欺压东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来往的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵循基金份 额合手有东谈主利益优先原则，堤防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱履行。关联来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与走漏。要紧关联来往应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉静董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或变更上述禁锢性划定，基金经管东谈主在履行允洽 范例后可不受上述划定的限制或以变更后的划定为准。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债-中信证券 ESG 优选信用债资产（1-3 年） 指数收益率*95%+银行活期进款利率(税后)*5%。   中债-中信证券 ESG 优选信用债指数因素券由中债 ESG 评价及公司治理评价 阐扬精熟的刊行东谈主在境内公拓荒行的待偿期为 1 个月至-5 年（不含 1 个月，含 5 年）、上市期限 5 年以内、债券余额不少于 5 亿元、主体评级 AA+及以上、中债 市集隐含评级 AA+及以上且收益较好的信用债组成，同期限制指数因素券近 6 个        汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 月的成交量及单一刊行东谈主因素券数目。该指数通过中债 ESG 评价，聚焦刊行东谈主公 司治理阐扬，深度挖掘优质企业长期投资价值。   本基金的投资策略与中债-中信证券 ESG 优选信用债指数的中枢逻辑相符， 因此选用该指数四肢功绩比拟基准大约客不雅、合理地反应本基金的风险收益特 征。此外，本基金每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后， 应当保合手不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，因此 将功绩比拟基准定为“中债-中信证券 ESG 优选信用债资产（1-3 年）指数收益 率*95%+银行活期进款利率(税后)*5%”相宜本基金的产物特色。   如果今后法律法则发生变化，功绩比拟基准波及的指数住手公布或变改称呼 或证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩比拟基准适用于本基金 时，本基金经管东谈主不错依据珍藏基金份额合手有东谈主正当权益的原则，根据推行情况 对功绩比拟基准进行相应调理。调理功绩比拟基准应经基金托管东谈主同意，履行适 当范例后报中国证监会备案，基金经管东谈主应在调理实施前在划定媒介上赐与公 告，无需召开基金份额合手有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金和 夹杂型基金，高于货币市集基金。   七、基金经管东谈主代表基金利用关联权利的处理原则及方法 额合手有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大欺压保护基金 份额合手有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并酌量司帐师事 务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额合手有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。             汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）      侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募阐述书“侧袋机制”章节 部分的划定。      十、基金的投资组合答复      基金经管东谈主的董事会及董事保证本答复所载辛苦不存在伪善记录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容真的凿性、准确性和竣工性承担个别及连带作事。      基金托管东谈主江苏银行股份有限公司根据本基金合同划定，于 2024 年 9 月 6 日复核了本答复中的财务方针、净值阐扬和投资组合答复等内容，保证复核内容 不存在伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏。      基金经管东谈主承诺以老实信用、勤劳遵法的原则经管和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。      基金的过往功绩并不代表其异日阐扬。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募阐述书。      本答复中财务辛苦未经审计。      本答复期自 2024 年 4 月 1 日起至 2024 年 6 月 30 日止。                                                    占基金总资产的比例 序号             名堂                 金额(元)                                                       （%）         其中：股票                                  -                -         其中：债券                       8,897,593.97            62.91              资产解救证券                            -                -         其中：买断式回购的买入                                                -                -         返售金融资产         银行进款和结算备付金合         计                   汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）         本基金本答复期末未合手有股票。         本基金本答复期末未合手有港股通股票。 细         本基金本答复期末未合手有股票。                                                                   占基金资产净     序号                   债券品种                 公允价值(元)                                                                   值比例（％）                  其中：计谋性金融债                                   -            - 细 序                                                                 占基金资产净          债券代码           债券称呼    数目（张）          公允价值(元) 号                                                                 值比例（％）               汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 券投资明细     本基金本答复期末未合手有资产解救证券。 明细     本基金本答复期末未合手有贵金属。 细     本基金本答复期末未合手有权证。     本基金本答复期内未投资股指期货。     本基金本答复期内未投资股指期货。     本基金本答复期内未投资国债期货。     本基金本答复期末未合手有国债期货。     本基金本答复期末未投资国债期货。 阐述     本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案探员，或在 答复编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 同划定的备选股票库的情形。   序号            称呼                  金额(元)    本基金本答复期末未合手有处于转股期的可调节债券。    本基金本答复期末前十名股票中未存在通达受限情况。    由于四舍五入的原因，分项之和与揣摸项之间可能存在尾差。                  汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）                            第十部分 基金的功绩    基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日，所列数据未经审计。    基金经管东谈主承诺以老实信用、勤劳遵法的原则经管和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。基金的过往功绩并不代表其异日阐扬。投资有风险，投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。 其与同期功绩比拟基准收益率的比拟：                             汇安裕泰纯债债券 A                                      功绩比拟          功绩比拟基                   净值增      净值增长率     阶段                               基准收益          准收益率标     ①－③      ②－④                   长率①       范例差②                                       率③            准差④ 日（基金合同生  效日）至 2022   年 12 月 31 日 至 2023 年 12 月      1.68%     0.03%         2.06%     0.04%   -0.38%   -0.01%  至 2024 年 3 月      0.97%     0.04%         1.35%     0.06%   -0.38%   -0.02%  至 2024 年 6 月      1.49%     0.06%         2.42%     0.07%   -0.93%   -0.01%                             汇安裕泰纯债债券 C                                      功绩比拟          功绩比拟基                   净值增      净值增长率     阶段                               基准收益          准收益率标     ①－③      ②－④                   长率①       范例差②                                       率③            准差④ 日（基金合同生  效日）至 2022   年 12 月 31 日  至 2023 年 3 月      0.23%     0.03%         0.28%     0.03%   -0.05%    0.00% 至 2023 年 12 月      1.58%     0.03%         2.06%     0.04%   -0.48%   -0.01%  至 2024 年 3 月      0.94%     0.04%         1.35%     0.06%   -0.41%   -0.02%                  汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）  至 2024 年 6 月      1.46%   0.06%        2.42%   0.07%   -0.96%   -0.01% 收益率变动的比拟： 注：本答复期，本基金投资比例相宜基金合同要求。       汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）              第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 相配他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的看护和刑事作事   本基金财产沉静于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的划定刑事作事外，基金财产不得被处 分。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章撤消或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）                第十二部分       基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券/期货来往场合的来往日以及国度法律 法则划定需要对外走漏基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的债券、资产解救证券、国债期货合约、银行进款本息、应收款 项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门相关划定。   （一）对存在活跃市集且大约获取相易资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应给与最近来往日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近来往日的报价不可确凿反应公允价值的，支吾报价进行调理，确定公允 价值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产合手有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征研讨。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量合手有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有饱胀 可利用数据和其他信息解救的估值本事确定公允价值。给与估值本事确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾 估值进行调理并确定公允价值。   四、估值方法          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   （1）来往所上市实行净价来往的债券，中式估值日第三方估值机构提供的 相应品种对应的估值净价进行估值，具体估值机构由基金经管东谈主与基金托管东谈主另 行协商约定；   （2）来往所上市实行全价来往的债券（可转债除外），中式估值日第三方估 值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价 进行估值；   （3）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值本事确定公允价值。 来往所市集挂牌转让的资产解救证券，给与估值本事确定公允价值，在估值本事 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；对在来往所市集刊行未上市或未 挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经调理的报价作 为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情 况下，按成本支吾市集报价进行调理，证明计量日的公允价值；对于不存在市集 行为或市集行为很少的情况下，则给与估值本事确定公允价值，在估值本事难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。   （2）对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收 益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。   （3）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在 刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市时间市集利率莫得发生大的变 动的情况下，按成本估值。 值。        汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 逐日证明利息收入。 无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来往日结算 价估值。 采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 制，以确保基金估值的自制性。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新划定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法则的划定或者未能充分珍藏基金份额合手有东谈主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据相关法律法则，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见地，按照 基金经管东谈主对基金净值的规划结果对外赐与公布。   五、估值范例 是按照每个作事日闭市后，各种基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目 规划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错确立大额 赎回情形下的净值精度济急调理机制。法律法则另有划定的，从其划定。   基金经管东谈主每个作事日规划基金资产净值及各种基金份额净值，并按划定公 告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个作事日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果以两边约定的形势发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核        汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 无误后，并以两边约定的形势将复核结果传送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主依据 基金合同和关联法律法则的划定对外公布。   六、估值罪责的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值罪责时，视为该类基金份额净值罪责。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪责变成估值罪责，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪责 的作事东谈主应当对由于该估值罪责遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值罪责处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值罪责的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪责已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值罪责作事方应及 时合营各方，实时进行改革，因改革估值罪责发生的用度由估值罪责作事方承担； 由于估值罪责作事方未实时改革已产生的估值罪责，给当事东谈主变成损失的，由估 值罪责作事方对平直损失承担抵偿作事；若估值罪责作事方已经积极合营，况且 有协助义务确当事东谈主有饱胀的时期进行改革而未改革，则其应当承担相应抵偿责 任。估值罪责作事方支吾改革的情况向相关当事东谈主进行证明，确保估值罪责已得 到改革。   （2）估值罪责的作事方对相关当事东谈主的平直损失负责，不对障碍损失负责， 况且仅对估值罪责的相关平直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值罪责而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罪责作事方仍支吾估值罪责负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值罪责责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经获取的欠妥         汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 得利返还的总和进步其推行损失的差额部分支付给估值罪责作事方。   （4）估值罪责调理给与尽量规复至假设未发生估值罪责的正确情形的形势。   估值罪责被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值罪责发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值罪责发生 的原因确定估值罪责的作事方；   （2）根据估值罪责处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪责变成的损失 进行评估；   （3）根据估值罪责处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪责的作事方进行 改革和抵偿损失；   （4）根据估值罪责处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行改革，并就估值罪责的改革向相关当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值规划出现罪责时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）罪责偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；罪责偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 商证明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金经管东谈主负责规划，基金托管东谈主负责 进行复核。基金经管东谈主应于每个灵通日来往结果后规划当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核证明后发       汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按约定对基金净值赐与公布。   九、特殊情形的处理   基金经管东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 9 项进行估值时，所变成的舛讹不 四肢基金份额净值罪责处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货来往所及登记结算公司等发送的数据 罪责等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然已经采取必要、允洽、合理的措施进 行查验，但未能发现罪责的，由此变成的基金资产估值罪责，基金经管东谈主和基金 托管东谈主革职抵偿作事。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摈斥 或松开由此变成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）             第十三部分    基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益、其他收入扣除 关联用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指抛弃收益分派基准日（即可供分派利润规划抛弃日） 资产欠债表中基金未分派利润与未分派利润中已结果收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派有计划以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进 行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派形势是现金分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 配收益将有所不同。本基金灭亡类别的每一基金份额享有同瓜分派权；      在相宜法律法则及基金合同约定，并对基金份额合手有东谈主利益无本色不利影 响的前提下，基金经管东谈主可对基金收益分派原则和支付形势进行调理，不需召开 基金份额合手有东谈主大会。      四、收益分派有计划   基金收益分派有计划中应载明抛弃收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派形势等内容。由于不同基金份额类 别对应的可分派收益不同，基金经管东谈主可相应制定不同的收益分派有计划。      五、收益分派有计划真的定、公告与实施      本基金收益分派有计划由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信       汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 息走漏办法》的划定在划定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额合手有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的规划方法，依照《业务司法》履行。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募阐述书“侧 袋机制”章节的划定。          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）              第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金关联的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付形势   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的规划 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主按照 与基金经管东谈主协商一致的形势于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性 支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主按照 与基金经管东谈主协商一致的形势于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。   本基金A类基金份额不收取销售服务费；本基金C类基金份额的销售服务年 费率为该类基金份额资产净值的0.10%。   在经常情况下，C类基金份额销售服务费按前一日该类基金份额的基金资产 净值的0.10%年费率计提。C类基金份额的销售服务费计提的规划公式如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H为逐日应计提的C类基金份额销售服务费   E为前一日的C类基金份额的基金资产净值   基金的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管 东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近 可支付日支付。 应条约划定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。       汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见本招募阐述书“侧袋机制”章节或关联公告的划定。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的划定代扣代缴。         汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）             第十五部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐计谋 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度走漏； 司帐核算，按摄影关划定编制基金司帐报表； 并以书面形势证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》划定的司帐师事务所相配注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息走漏办法》的划定在划定媒介公告。         汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）              第十六部分 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险经管划定》、            《基金合同》相配他相关划定。关联法律法则对于信息 走漏的划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主 大会的基金份额合手有东谈主等法律法则和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和积恶东谈主组 织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的划定走漏基金信息，并保证所走漏信息真的凿性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会划定时期内，将应予走漏的基金信 息通过相宜中国证监会划定条件的寰球性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信 息走漏办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者大约按照《基金合同》约定的时期和形势查阅或者复制公开走漏的信 息辛苦。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开走漏的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开走漏的信息给与阿拉伯数字；除越过阐述外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开走漏的基金信息         汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物辛苦概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额合手有东谈主大会召开的司法及具体范例，阐述基金产物的特性等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 阐述基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募阐述书的信息 发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募阐述书并登载 在划定网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募阐述书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物辛苦概要的信息发生要紧变 更的，基金经管东谈主应当在三个作事日内，更新基金产物辛苦概要，并登载在划定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物辛苦概要其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金产物 辛苦概要。  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募阐述书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金产物辛苦概要、 《基金合同》和基金托管条约登载在划定网站上，并将基金产物辛苦概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在划定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐述书确当日登载于划定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在划定媒介上登载《基金          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在划定网站走漏一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏灵通日的各种基金 份额净值和各种基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站走漏半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的规划形势及相关申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。   （六）基金依期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年 度答复登载在划定网站上，并将年度答复领导性公告登载在划定报刊上。基金年 度答复中的财务司帐答复应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师 事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将 中期答复登载在划定网站上，并将中期答复领导性公告登载在划定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度答复， 将季度答复登载在划定网站上，并将季度答复领导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度答复、中 期答复或者年度答复。   如答复期内出现单一投资者合手有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在依期答复“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下走漏该投资者的类别、答复期末合手有份额及占比、答复 期内合手有份额变化情况及本基金的脱落风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度答复和中期答复中走漏基金组结伴产情况相配 流动性风险分析等。        汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   （七）临时答复   本基金发生要紧事件，相关信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时答回信， 并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关联步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 推行欺压东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来往事项，但中国证监会另有划定的除外；       汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 准、计提形势和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额合手有东谈主权益的，关联信息走漏义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开澄莹。   （九）计帐答复   《基金合同》拒绝的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在划定网站 上，并将计帐答复领导性公告登载在划定报刊上。   （十）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会，基金经管东谈主、基金托管 东谈主对基金份额合手有东谈主大会决定的事项不照章履行信息走漏义务的，召集东谈主应当履 行关联信息走漏义务。   （十一）投资资产解救证券的关联公告   本基金应当在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募阐述书（更 新）等文献中走漏资产解救证券的投资情况。   基金经管东谈主应在基金年度答复及中期答复中走漏其合手有的资产解救证券总 额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和答复期内系数的资产解救证券明        汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 细。基金经管东谈主应在基金季度答复中走漏其合手有的资产解救证券总额、资产解救 证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产解救证券明细。   （十二）投资于国债期货的关联公告   本基金在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募阐述书（更新） 等文献中走漏国债期货来往情况，包括投资计谋、合手仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资 计谋和投资宗旨。   （十三）实施侧袋机制时间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，关联信息走漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募阐述书的划定进行信息走漏，详见本招募阐述书“侧袋机制”章节部分的 划定。   （十四）中国证监会划定的其他信息。   六、信息走漏事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏经管轨制，指定挑升部门及 高档经管东谈主员负责经管信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会关联基金信息 走漏内容与花样准则等法律法则的划定。   基金托管东谈主应当按照关联法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期答复、 更新的招募阐述书、基金产物辛苦概要、基金计帐答复等公开走漏的关联基金信 息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中选拔走漏信息的报刊。基金经管 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并 保证关联报送信息真的凿、准确、竣工、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介走漏信息，然则其他全球媒介不得早于划定媒介走漏信息，况且 在不同媒介上走漏灭亡信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计答复、法律见地书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10       汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 年。  七、信息走漏文献的存放与查阅  照章必须走漏的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或蔓延走漏基金关联信息的情形  当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金关联信 息： 业时；        汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）               第十七部分      风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券市集价钱受到多样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括：   （1）计谋风险。因国度宏不雅计谋（如货币计谋、财政计谋、行业计谋、地 区发展计谋等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也 呈周期性变化。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货扩展风险。如果发生通货扩展，基金投资于证券所获取的收益可 能会被通货扩展对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产解救证券等信用证券刊行主体信用现象恶化，导 致信用评级下落甚而到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括 证券来往敌手因爽约而产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券市集来往量不及，导致证券不可连忙、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多半赎回，致使莫得饱胀的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金给与灵通形势运作，基金经管东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎 回，具体办理时期为上海证券来往所、深圳证券来往所的平日来往日的来往时期， 但基金经管东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申 购、赎回时除外。基金经管东谈主将根据推行情况决定本基金出手办理申购的具体日 期，并自基金合同奏效之日起不进步 3 个月出手办理赎回业务，具体业务办理时         汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 间在关联公告中划定。   领导投资东谈主矜重本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 规划。   （2）拟投资市集及资产的流动性风险 较小，导致基金经管东谈主无法连忙、低成土产货变现或调理基金投资组合的风险。本 基金将通过欺压本基金限度、建立个券投资比例上限、根据市集情况活泼调理基 金现金资产和非现金资产的比例、调理个这个词券的投资比例、审慎接受或证明赎回申 请等措施合手续优化组合配置，以欺压流动性风险。 来往，存在市集来往不活跃导致的流动性风险。   基金经管东谈主将密切暄和各种资产及投资标的的来往活跃进度与价钱的勾通 秉性况，评估各种资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态调理，以欢叫基 金运作过程中的流动性要求，支吾流动性风险。   （3）多半赎回情形下的流动性风险经管措施   当单个灵通日内的基金份额净赎回恳求进步前一灵通日的基金总份额的 赎回。当基金出现多半赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决 定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。勾通 2 个灵通日以上（含本数）发生巨 额赎回，如基金经管东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经证明的赎 回恳求不错减慢支付赎回款项，但不得进步 20 个作事日，并应当在划定媒介上 进行公告。   本基金发生多半赎回且单个基金份额合手有东谈主的赎回恳求的份额进步上一开 放日基金总份额 10%的情形下，对于该基金份额合手有东谈主当日赎回恳求进步上一开 放日基金总份额 10%以上的部分，基金经管东谈主不错宽限办理赎回恳求；对于该基 金份额合手有东谈主当日赎回恳求未进步 10%的部分，基金经管东谈主不错根据基金那时的 资产组合现象，选拔“全额赎回”或“部分宽限赎回”的约定形势与其他基金份 额合手有东谈主的赎回恳求一并办理。         汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）  （4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、范例及对投资者的潜在影响  本基金在濒临大限度赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。  如果出现流动性风险，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到 自制对待的前提下，可实施备用的流动性风险经管器具，包括但不限于暂停接受 赎回恳求、宽限办理赎回恳求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动订价、 暂停基金估值、实施侧袋机制等，四肢特定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的 扶直措施，同期基金经管东谈主应时刻堤防可能产生的流动性风险，对流动性风险进 行日常监控，保护合手有东谈主的利益。   实施暂停接受赎回恳求的情形详见本招募阐述书“第八部分 基金份额的申 购与赎回”的“十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”。若实施暂停接受赎 回恳求，投资者一方面将承担自身流动性风险，同期也将承担由于市集波动而造 成的基金净值波动风险。   多半赎回情形下的减慢支付赎回款项和对赎回恳求比例过高的单个基金份 额合手有东谈主宽限办理部分赎回恳求的关联确定详见本招募阐述书“第八部分 基金 份额的申购与赎回”的“十一、多半赎回的情形及处理形势”。该情形下，投资 东谈主可能无法如期获取基金赎回份额，一方面可能会对投资东谈主自身流动性变成一定 影响，另一方面也将损失蔓延款项部分的再投资收益。而实施宽限办理多半赎回 恳求时，则被宽限办理赎回部分的投资东谈主将承担由于市集波动而变成的基金净值 波动风险。   本基金对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当本基金发生多半申购和赎回情形时，为保护其他基金份额合手有东谈主利益，基 金经管东谈主不错给与舞动订价机制以确保基金估值的自制性，具体处理原则与操作 范例遵循关联法律法则以及监管部门、自律司法划定。   暂停基金估值的情形详见本招募阐述书“第十一部分 基金资产估值”的“七、 暂停估值的情形”，若实施暂停基金估值，基金经管东谈主会采取减慢支付赎回款项 或暂停接受基金申购赎回恳求的措施，对投资者产生的风险如前所述。   操作风险是指基金运作过程中，因里面欺压存在瑕疵或者东谈主为因素变成操作 失实或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪来往、司帐部门诈骗、来往         汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 罪责、IT 系统故障等风险。   在基金经管运作过程中，基金经管东谈主的研究水平、投资经管水平平直影响基 金收益水平，如果基金经管东谈主对经济气象和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现失实等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金经管或运作过程中，违犯国度法律、法则的划定，或者违犯 《基金合同》相关划定的风险。   本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，各种债券的 特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受 到宏不雅经济、政府产业计谋、货币计谋、市集需求变化、行业波动等因素的影响， 可能存在所选投资标的成长性与市集一致预期不符而变成个券价钱阐扬低于预 期的风险。   本基金投资资产解救证券，资产解救证券是一种债券性质的金融器具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产解救证券不是对某已经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为解救的证券，所濒临的 风险主要包括来往结构风险、多样原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金 流不匹配产生的信用风险、市集来往不活跃导致的流动性风险等。   本基金投资国债期货，可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险等。市集 风险是因期货市集价钱波动使所合手有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险 是期货市集的脱落风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保 值或套利效率，使之发生巧合损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为通达 量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风 险时常是由市集缺少广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法 欢叫保证金要求，使得所合手有的头寸濒临被强制平仓的风险。   因积恶经营或者出现要紧风险等情况，可能发生基金经管东谈主被照章取消基金 经管阅历，或照章拆伙、被照章撤消或者被照章宣告收歇等情况。在基金经管东谈主          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 职责拒绝情况下，投资者濒临基金经管东谈主变更或基金合同拒绝的风险。基金经管 东谈主职责拒绝，波及基金经管东谈主、临时基金经管东谈主、新任基金经管东谈主之间作事分离 的，关联基金经管东谈主对各自履职步履照章承担作事。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时间，侧袋账户份额将住手走漏基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调节，基金份额合手有东谈主可能濒临无法实时 获取侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金经管东谈主将按照合手有东谈主利益最大 化原则，采取将特定资产赐与处置变现等形势，实时向侧袋账户份额合手有东谈主支付 对应款项，但因特定资产的变当前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定 性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额合手有东谈主可能 因此濒临损失。 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比 例、证券期货市集广大司法等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金 的长期风险收益特征。销售机构（包括基金经管东谈主直销机构和销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与产物风险 之间的匹配历练。   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商爽约、托管行爽约等 超出基金经管东谈主自身平直欺压智力之外的风险，可能导致基金或者基金合手有东谈主利 益受损。   二、声明 构销售，基金经管东谈主与其他基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。      汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）              第十八部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和范例   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大欺压保护 基金份额合手有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并酌量 司帐师事务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制， 无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个作事日 内遴聘于侧袋机制启用日发表见地且相宜《中华东谈主民共和国证券法》划定的 司帐师事务所进行审计并走漏专项审计见地。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金经管东谈主所在 地中国证监会派出机构备案。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 东谈主的原有账户份额为基础，证明相应侧袋账户基金份额合手有东谈主名册和份额； 当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到 的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施时间，基金经管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调节。 基金份额合手有东谈主恳求申购、赎回或调节侧袋账户基金份额的，该申购、赎回 或调节恳求将被断绝。   （2）主袋账户   基金经管东谈主将照章保障主袋账户份额合手有东谈主享有基金合同和招募阐述 书约定的赎回权利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项 届时将由基金经管东谈主在关联公告中划定。 和赎回外，本招募阐述书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定 适用于主袋账户份额。多半赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回恳求 进步前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。        汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 东谈主协商证明后，基金经管东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回申 请或减慢支付赎回款项。   侧袋机制实施时间，基金经管东谈主支吾侧袋账户份额实行沉静经管，主袋 账户沿用原基金代码，侧袋账户使用沉静的基金代码。   三、实施侧袋机制时间的基金投资及功绩   侧袋机制实施时间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比 例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主 袋账户。基金经管东谈主规划各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户 资产为基准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账 户投资组合的调理，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投 资操作。   侧袋机制实施时间，基金经管东谈主、基金服务机构在规划基金功绩关联指 标时仅研讨主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在规划 基金功绩关联方针时按投资损失处理。基金经管东谈主、基金服务机构在展示基 金功绩时，应当就前述情况进行充分的解释阐述，幸免引起投资者曲解。   四、实施侧袋机制时间的基金估值与司帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户资产进 行估值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信 息。侧袋机制实施时间，基金经管东谈主支吾侧袋账户单独建立账套，实行沉静 核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。 侧袋账户的司帐核算应相宜《企业司帐准则》的关联要求。   五、实施侧袋账户时间的基金用度   与侧袋账户相关的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。经管费之外 的其他用度详见届时发布的关联公告。因启用侧袋机制产生的酌量、审计费 用等由基金经管东谈主承担。   六、实施侧袋账户时间的基金收益分派        汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额欢叫基金合同收益分派条件的情形 下，基金经管东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复来往等形势规复流动性后，基金经管 东谈主应当按照基金份额合手有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现 等形势，实时向侧袋账户份额合手有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施时间，岂论侧袋账户资产是否一谈完成变现，基金经管东谈主 都应当实时向侧袋账户一谈份额合手有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋 账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按照 关联法律法则要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一谈完成变现并拒绝侧袋机制后，基金经管东谈主应实时遴聘 相宜《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并走漏专项审 计见地。   侧袋账户资产透顶计帐后，基金经管东谈主应刊出侧袋账户。   八、侧袋机制的信息走漏   基金经管东谈主应按照招募阐述书“基金的信息走漏”部分划定的基金净值 信息走漏形势和频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。侧袋机制实施时间，本基金暂停走漏侧袋账户的基金份额净值和基金份 额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金经管东谈主应当按照法律法则的划定在基金依期报 告中走漏答复期内侧袋账户关联信息，基金依期答复中的基金司帐报表仅需 针对主袋账户进行编制。侧袋账户关联信息在依期答复中单独进行走漏。会 计师事务所对基金年度答复进行审计时，支吾答复期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度答复走漏，履行允洽范例并发表审计见地。   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投 资者利益产生要紧影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动     汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 性和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等蹙迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧 袋账户份额合手有东谈主支付的款项、关联用度发生情况等蹙迫信息。   九、法律法则或监管机构、行业协会对侧袋机制另有划定的，从其划定。 本招募阐述书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法则、关联划定不一 致的，以届时的法律法则、关联划定为准，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商 一致并履行允洽范例后，在对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影响的前提 下，可平直对本部安分容进行修改、调理或补充，无需召开基金份额合手有东谈主 大会审议。        汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）      第十九部分    基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则划定 和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后依照《信息走漏办法》的划定在划定媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关联范例后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主链接的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东谈主或临时基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金计帐。 金经管东谈主、基金托管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主 员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组妥洽接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；       汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   （4）制作计帐答复；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 答复出具法律见地书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 答复登载在划定网站上，并将计帐答复领导性公告登载在划定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 划定的最低期限。     汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）        第二十部分     基金合同的内容摘要 基金合同内容摘要详见附件一。     汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）      第二十一部分 基金托管条约的内容摘要 托管条约内容摘要详见附件二。         汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）          第二十二部分 对基金份额合手有东谈主的服务   对本基金份额合手有东谈主的服务主要由基金经管东谈主、基金销售机构提供。基金管 理东谈主承诺为基金份额合手有东谈主提供一系列的服务，根据基金份额合手有东谈主的需要和市 场的变化，有权加多和修改服务名堂，主要提供的服务内容如下：   一、网站服务   通过基金经管东谈主网站，投资者可获取如下服务： 来往证明记录等信息，同期不错查询和修改投资者接洽形势等基本辛苦。 各种信息，包括基金法律文献、基金经管东谈主最新动态、热门问题等。   二、电话服务 合手有东谈主可进行基金账户余额、来往情况、基金净值等信息的查询。 热线酌量服务。投资者可通过客户服务电话享受业务酌量、信息查询、服务辛苦 修改等专项服务。   三、辛苦寄递服务 基金账户的开户证明信息可通过销售机构进行查询和打印。 过销售机构查询和打印来往证明单。 索要季度、年度对账单。 绍和产物宣传推介材料等。   基金经管东谈主提供的辛苦寄递服务原则上以电子花样为主，如基金份额合手有东谈主 需纸质辛苦，可致电客户服务中心。对于纸质辛苦的寄递，基金经管东谈主不对辛苦 的邮寄投递作念出任何承诺和保证，也不对邮寄过程中所出现的遗漏、清楚而导致 的平直或障碍毁伤承担抵偿作事。          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   四、客户见地、建议或投诉处理   份额合手有东谈主不错通过本公司热线电话、电子邮箱、传真、书信等形势对基金 经管东谈主和销售机构提议见地、建议或投诉。   投资者还不错通过销售机构的服务电话对该销售机构提议见地、建议或投 诉。   五、基金经管东谈主接洽形势   公司网址：www.huianfund.cn   客服电话：010-56711690   客服邮箱：services@huianfund.cn   六、如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请通过上述形势 接洽基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面领略了本招募阐述书。            汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）                 第二十三部分      其他应走漏的事项      自 2024 年 4 月 27 日至 2024 年 8 月 19 日，本基金的临时公告和依期答复刊 登于《证券时报》和基金经管东谈主网站 www.huianfund.cn 序号               公告事项             法定走漏形势     法定走漏日历         汇安裕泰纯债债券型证券投资基金            划定报刊和/        （2024 年第 1 号）招募阐述书（更新）      或公司网站        汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金           划定报刊和/            产物辛苦概要（更新）              或公司网站        汇安裕泰纯债债券型证券投资基金分成           划定报刊和/                公告                  或公司网站        汇安裕泰纯债债券型证券投资基金暂停           划定报刊和/           及规复大额申购业务的公告             或公司网站        汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金           划定报刊和/            产物辛苦概要（更新）              或公司网站        汇安基金经管有限作事公司对于晋升汇           划定报刊和/                                    或公司网站             额净值精度的公告        汇安裕泰纯债债券型证券投资基金 2024        划定报刊和/             年第 2 季度答复              或公司网站        汇安基金经管有限作事公司对于晋升汇           划定报刊和/                                    或公司网站             额净值精度的公告          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）          第二十四部分    招募阐述书的存放及查阅形势   招募阐述书公布后，应当分别置备于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的办公场合，投资东谈主可在办公时期查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时 间内取得上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种形势所获取的文献相配复印 件，基金经管东谈主保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。   投资东谈主还不错平直登录基金经管东谈主的网站（www.huianfund.cn）查阅和下载 招募阐述书。     汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）            第二十五部分     备查文献 以下备查文献存放在基金经管东谈主的办公场合，在办公时期可供免费查阅。 （一）中国证监会准予汇安裕泰纯债债券型证券投资基金召募的文献 （二）《汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金合同》 （三）《汇安裕泰纯债债券型证券投资基金托管条约》 （四）基金经管东谈主业务阅历批件、营业牌照 （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照 （六）对于恳求召募汇安裕泰纯债债券型证券投资基金之法律见地 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅形势：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                          汇安基金经管有限作事公司         汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）                 附件一      基金合同内容摘要   第一部分、基金合同当事东谈主及权利义务   一、基金经管东谈主   （一） 基金经管东谈主简况   称呼：汇安基金经管有限作事公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   法定代表东谈主：刘强   确立日历：2016 年 4 月 25 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可[2016]860 号   组织花样：有限作事公司   注册成本：1 亿元   存续期限：合手续经营   接洽电话：（010）56711600   （二） 基金经管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉静运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律划定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度相关法律划定，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律划定决定基金收益的分派有计划；   （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购、赎回和调节申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的花样，代表基金份额合手有东谈主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在相宜相关法律、法则的前提下，制定和调理相关基金认购、申购、 赎回、调节、转托管、依期定额投资和非来往过户等业务的业务司法；   （17）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎勤劳的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营形势经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互沉静，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他相关划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   （8）采取允洽合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的划定，按相关划定规划并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》相配他相关划定，履行信息走漏及 答复义务；   （12）保守基金生意玄机，不清楚基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相配他相关划定另有划定外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不 向他东谈主清楚，因向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务 而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有计划，实时向基金份额合手有 东谈主分派基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相配他相关划定召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关辛苦不低于法律法则划定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在划定时期发出，况且 保证投资者大约按照《基金合同》划定的时期和形势，随时查阅到与基金相关的 公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到相关辛苦的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临拆伙、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会 并陈诉基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额合手有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担作事；   （23）以基金经管东谈主花样，代表基金份额合手有东谈主利益利用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金经管东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金经管东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称呼：江苏银行股份有限公司   注册地址：江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东谈主：葛仁余   成立日历：2007 年 01 月 22 日   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕619 号   组织花样：股份有限公司   注册成本：1835132.4463 万元整   存续时间：合手续经营   （二） 基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的         汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 情形，应陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集司法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老实信用、勤劳遵法的原则合手有并安全看护基金财产；   （2）确立挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备饱胀的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互沉静；对所托管的不同的基金分别建立账户，沉静核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互沉静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他相关划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金经管东谈主代表基金坚毅的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄机，除《基金法》、《基金合同》相配他相关划定另有 划定外，在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东谈主清楚，因向监管机构、司 法机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主规划的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具见地，说 明基金经管东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果 基金经管东谈主有未履行《基金合同》划定的步履，还应当阐述基金托管东谈主是否采取 了允洽的措施；         汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联辛苦不低于法 律法则划定的最低期限；   （12）从基金经管东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额合手有东谈主名 册；   （13）按划定制作关联账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或相关划定向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相配他相关划定，召集基金份额合手有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临拆伙、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会 和银行业监督经管机构，并陈诉基金经管东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿作事，其抵偿 作事不因其退任而革职；   （20）按划定监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金经管东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）履行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额合手有东谈主   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额，即成为本基金份额合手有 东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有 东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有划定或基金合同另有约定外，灭亡类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：         汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛苦；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、招募阐述书、基金产物辛苦概要等信息 走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暄和基金信息走漏，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其合手有的基金份额界限内，承担基金蚀本或者《基金合同》拒绝的 有限作事；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）履行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   第二部分、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的范例和司法   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有划定或基金合同另 有约定外，基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。       汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   本基金未确立基金份额合手有东谈主大会的日常机构，如今后确立基金份额合手有东谈主 大会的日常机构，按照关联法律法则的要求履行。   一、召开事由 定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作形势；   （5）调理基金经管东谈主、基金托管东谈主的报答范例或晋升销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、界限或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会范例；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或揣摸合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就灭亡事项书 面要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 合手有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率；   （3）加多或调理基金份额类别、调理基金份额类别司法、住手现存基金份 额类别的销售或变更收费形势；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；        汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   （6）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构调理相关认购、申购、赎回、 调节、非来往过户、转托管等业务司法；   （7）本基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额合手有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集形势 金经管东谈主召集。 提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面陈诉基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提议提议的基金份额 合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提议提议的基 金份额合手有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并陈诉基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 开基金份额合手有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣摸代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得壅塞、搅扰。          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 益登记日。   三、召开基金份额合手有东谈主大会的陈诉时期、陈诉内容、陈诉形势 介公告。基金份额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决形势；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。 中阐述本次基金份额合手有东谈主大会所采取的具体通信形势、寄托的公证机关相配联 系形势和接洽东谈主、表决见地寄交的截止时期和收取形势。 决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金经管东谈主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 书面陈诉基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票效率。   四、基金份额合手有东谈主出席会议的形势   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法则、监管 机构允许以及基金合同约定的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东谈主确 定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主         汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 合手有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释相宜法律法则、《基金合 同》和会议陈诉的划定，况且合手有基金份额的凭证与基金经管东谈主合手有的登记辛苦 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证走漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召 集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花样、基金合同约定的或会议陈诉载明的其他形势在表决截止日往日投递至召集 东谈主指定的地址或系统。通信开会应以书面形势、基金合同约定的或会议陈诉载明 的其他形势进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的形势视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个作事日内连 续公布关联领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议陈诉划定的形势收取基金份额合手有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 陈诉不参加收取表决见地的，不影响表决效率；   （3）本东谈主平直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额合手有东谈主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主平直出具表决见地或授权他东谈主代表出具 表决见地；       汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   （4）上述第（3）项中平直出具表决见地的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见地的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东谈主出具的寄托东谈主合手有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释符 正当律法则、《基金合同》和会议陈诉的划定，并与基金登记机构记录相符。 他非书面形势由基金份额合手有东谈主向其授权代表进行授权。 他非现场形势或者以非现场形势与现场形势结合的形势召开基金份额合手有东谈主大 会，会议范例比照现场开会和通信形势开会的范例进行。   五、议事内容与范例   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额合手有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，领先由大会主合手东谈主按照下列第七条文矩范例确定和公 布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；如果基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和 代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额合手有东谈主 或代理东谈主四肢该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不 出席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） （或单元称呼）、身份解释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和接洽形势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所陈诉的 表决截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在 公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和越过决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以 越过决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会 另有划定或《基金合同》另有约定外，调节基金运作形势、更换基金经管东谈主或者 基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以越过决议通过方为有 效。   基金份额合手有东谈主大会采取记名形势进行投票表决。   采取通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解释，不然提交 相宜会议陈诉中划定的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，花样 相宜会议陈诉划定的表决见地视为有用表决，表决见地随意不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总 数。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或灭亡项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议出手后秘书在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基        汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 金份额合手有东谈主自行召集或大会固然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议出手 后秘书在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表 担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主合手东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息走漏办法》的划定在划定 媒介上公告。如果给与通信形势进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当履行奏效的基金份额合手有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九、实施侧袋机制时间基金份额合手有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主 和侧袋份额合手有东谈主分别合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关联          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 基金份额合手有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主 合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的合手有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额合手有东谈主四肢该次基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额合手有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东谈主进行表决，灭亡主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额合手有东谈主大会的关联划定以本节特殊约定内 容为准，本节莫得划定的适用本部分的关联划定。   十、本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决 条件等划定，但凡平直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监管 司法修改导致关联内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并        汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额合手有东谈主大 会审议。   第三部分、基金合同变更、灭亡和拒绝的事由、范例  一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后依照《信息走漏办法》的划定在划定媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关联范例后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主链接的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东谈主或临时基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金计帐。 金经管东谈主、基金托管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主 员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组妥洽接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 答复出具法律见地书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 答复登载在划定网站上，并将计帐答复领导性公告登载在划定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 划定的最低期限。   第四部分、争议惩办形势   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲 裁委员会，根据该会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁 决是结尾性的，并对各方当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有划定，仲裁费由 败诉方承担。       汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续 诚挚、勤劳、遵法地履行《基金合同》和《托管条约》划定的义务，珍藏基金份 额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港越过行政区、 澳门越过行政区和台湾地区法律）统带。   第五部分、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势   《基金合同》本来一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金经管东谈主、基 金托管东谈主各合手有一份，每份具有同等的法律效率。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅，但应以《基金合同》本来为准。         汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）                 附件二       托管条约内容摘要   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称呼：汇安基金经管有限作事公司   注册地址：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13 层   法定代表东谈主：刘强   确立日历：2016 年 4 月 25 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可[2016]860 号   组织花样：有限作事公司   注册成本：1 亿元   存续期限：合手续经营   接洽电话：（010）56711600   （二）基金托管东谈主   称呼：江苏银行股份有限公司   注册地址：江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号   邮政编码：210005   法定代表东谈主：葛仁余   成立日历：2007 年 01 月 22 日   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕619 号   组织花样：股份有限公司   注册成本：1835132.4463 万元整   存续时间：合手续经营   经营界限：继承公众进款；披发短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券、承销 短期融资券；买卖政府债券、金融债券、企业债券；从事同行拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务、代客应许、代理销售基金、代理销 售贵金属、代理收付和看护麇集资金相信规划；提供保障箱业务；办理寄托存贷       汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 款业务；从事银行卡业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；结售汇、 代理远期结售汇；外洋结算；自营及代客外汇买卖；同行外汇拆借；买卖或代理 买卖股票之外的外币有价证券；资信探员、酌量、见证业务；网上银行；经银行 业监督经管机构和相关部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资步履利用监督权   基金托管东谈主根据相关法律法则的划定及基金合同、本条约的约定，对基金投 资界限、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券选拔范例的， 基金经管东谈主应按照基金托管东谈主要求的花样提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用 关联本事系统，对基金推行投资是否相宜基金合同对于证券选拔范例的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资界限为具有精熟流动性的金融器具，包括债券（包括国债、央 行单据、金融债、企业债、公司债、方位政府债、政府机构债、政府解救机构债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可分离来往可转债的纯债部分）、 债券回购、资产解救证券、同行存单、银行进款（包括条约进款、依期进款相配 他银行进款）、货币市集器具、国债期货，以及法律、法则或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的关联划定）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调节债券（可分离来往可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行允洽 范例后，不错将其纳入投资界限。   本基金投资组结伴产配置比例：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资 产的 80%。本基金每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后， 应当保合手不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履 行允洽范例后，不错调理上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法则的划定及基金合同以及本条约的约定， 对基金投资比例进行监督。   基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：        汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金 保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的一谈基金合手有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10%，透顶按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款划定的比例限制；   （5）本基金投资于灭亡原始权益东谈主的各种资产解救证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （6）本基金合手有的一谈资产解救证券，其市值不得进步基金资产净值的   （7）本基金合手有的灭亡（指灭亡信用级别）资产解救证券的比例，不得超 过该资产解救证券限度的 10%；   （8）本基金经管东谈主经管的一谈基金投资于灭亡原始权益东谈主的各种资产解救 证券，不得进步其各种资产解救证券揣摸限度的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产解救证 券。基金合手有资产解救证券时间，如果其信用等第下落、不再相宜投资范例，应 在评级答复发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；   （10）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，参加寰球银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金参与国债期货来往，应当顺从下列要求：   本基金在职何来往日日终，合手有的买入国债期货合约价值不得进步基金资产 净值的 15%；在职何来往日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金合手 有的债券总市值的 30%；本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，揣摸（轧差规划）应当相宜基金合同 对于债券投资比例的相关约定；在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得进步上一来往日基金资产净值的 30%；         汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得进步基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金限度变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限 保合手一致；   （14）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （15）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金限度变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个来往日内进行调理，但中国证监会划定 的特殊情形除外。法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 出手。法律法则或中国证监会另有划定的，从其划定。   如果法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，本基金在履行允洽范例 后，可相应调理投资比例限制划定。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用 于本基金，本基金在履行允洽范例后，则本基金投资不再受关联限制。   （三）基金托管东谈主通过过后监督形势进行监督。对于基金经管东谈主开展基金投 资禁锢步履，基金托管东谈主对此无法提前通晓或阻截的，基金托管东谈主不承担任何责 任并有权向中国证监会答复。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓励、推行 欺压东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来往的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵循基金份 额合手有东谈主利益优先原则，堤防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱履行。关联来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与走漏。要紧关联来往应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉静董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或变更上述禁锢性划定，基金经管东谈主在履行允洽       汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 范例后可不受上述划定的限制或以变更后的划定为准。   根据法律法则相关基金禁锢从事的关联来往的划定，基金经管东谈主和基金托管 东谈主应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他要紧横暴关系 的公司名单。若基金托管东谈主发现基金经管东谈主与关联来往名单中列示的关联方积恶 进行关联来往时(基金经管东谈主及基金托管东谈主应实时竣工将关联来往名单提供给对 方并保合手合手续实时更新)，基金托管东谈主实时提醒基金经管东谈主采取必要措施，履行 信息走漏义务。对于基金经管东谈主已成交的关联来往，而基金托管东谈主事前无法阻截 该关联来往发生且只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损失， 并有权向中国证监会答复。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法则的划定及基金合同、本条约的约定，对 基金经管东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法则及行业 范例的、经慎重选拔的、本基金适用的银行间债券市集来往敌手名单，并约定各 来往敌手所适用的来往结算形势。基金经管东谈主应严格按照来往敌手名单的界限在 银行间债券市集选拔来往敌手。基金托管东谈主对基金经管东谈主是否按事前提供的银行 间债券市集来往敌手名单开展来往进行过后监督，如基金经管东谈主在基金投资运作 之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集来往敌手名单的，视为基金经管东谈主招供 全市集来往敌手。基金经管东谈主不错依期或不依期对银行间债券市集来往敌手名单 及结算形势进行更新，新名单确定前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算 的来往，仍应按照条约进行结算。如基金经管东谈主根据市集情况需要临时调理银行 间债券市集来往敌手名单及结算形势的，应向基金托管东谈主阐述根由，并在与来往 敌手发生来往前与基金托管东谈主协商惩办。   基金经管东谈主负责对来往敌手的资信欺压，按银行间债券市集的来往司法进行 来往，并负责惩办因来往敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此变成的任何法律作事及损失。若未践约的来往敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主确定的时期前仍未承担爽约作事相配他关联法律作事的，基金经管东谈主有权向 关联来往敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合。基金托管东谈主仅根据银 行间债券市集成交单对本基金银行间债券来往的来往敌手相配结算形势进行监 督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的来往敌手或来往形势 进行来往时，基金托管东谈主有权实时书面或以两边招供的其他形势提醒基金经管          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的相应损成仇作事。   （五）基金托管东谈主对基金投资银行进款进行监督。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基金银行 进款业务账目及核算真的凿、准确。基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据关联划定， 就本基金银行进款业务另行坚毅书面条约，明确两边在关联条约签署、账户开设 与经管、投资指示传达与履行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看护以及 进款证实书的开立、传递、看护等进程中的权利、义务和职责，保护基金份额合手 有东谈主的正当权益。   基金托管东谈主应根据相关关联法则及条约对基金银行进款业务进行监督与核 查，严格审查、复核关联条约、账户辛苦、投资指示、进款证实书等相关文献， 切实履行托管职责。   基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金法》、 《运作办法》等相关法律法则，以及国度相关账户经管、利率经管、支付结算等 的各项划定。   基金投资银行进款的，基金经管东谈主应根据法律法则的划定及基金合同的约 定，确定相宜条件的系数进款银行的名单，并提前提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的来往敌手是否相宜相关划定进行监督。如基金管 理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供进款银行名单的，视为基金经管东谈主 招供系数银行。   （六）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违 反法律法则、基金合同和本托管条约的划定，应实时以电话提醒或书面领导等方 式陈诉基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金经管东谈主收到电话提醒或书面陈诉后应不才一作事日前实时查对并以双 方招供的花样回复基金托管东谈主，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，阐述 违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金 托管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金 托管东谈主陈诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权答复中国证监会。   （七）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和 本托管条约对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金经管东谈主应 在划定时期内恢复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金       汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监 督答复的事项，基金经管东谈主应积极配合提供关联数据辛苦和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据来往范例已经奏效的指示违犯法 律、行政法则和其他相关划定，或者违犯基金合同约定的，应当立即以书面或以 两边招供的其他形势陈诉基金经管东谈主，由此变成的损失由基金经管东谈主承担。   （九）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违纪步履，有权答复中国证监会， 同期陈诉基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金经管东谈主无正 当根由，断绝、辞谢基金托管东谈主根据本托管条约划定利用监督权，或采取拖延、 诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议训诲仍 不改正的，基金托管东谈主有权答复中国证监会。   （十）基金托管东谈主应根据相关法律法则的划定及基金合同的约定，对基金资 产净值规划、基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入证明、基 金收益分派、关联信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行 监督和核查。如果基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将装假的功绩阐扬数据 印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何作事，并有权在发现后报 告中国证监会。   （十一）当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大欺压 保护基金份额合手有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并酌量 司帐师事务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额合手有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本基金的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋 账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募阐述书的划定。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户、复核基金经管东谈主规划的基金资产净值和基金份额净值、根 据基金经管东谈主指示办理计帐交收、关联信息走漏和监督基金投资运作等步履。         汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未履行或无故蔓延履行基金经管东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本条约相配他相关划定时，应实时以书面花样陈诉 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到陈诉后应不才一作事日前实时查对并以双 方招供的花样回复基金经管东谈主，阐述违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金经管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交关联辛苦以供基金经管东谈主核查托管财产的竣工性和确凿性，在划定时期内答 复基金经管东谈主并改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时答复中国证监会， 同期陈诉基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东谈主无正 当根由，断绝、谢透顶方根据本条约划定利用监督权，或采取拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主提议训诲仍不改正的，基金管 理东谈主应答复中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 账户或财产承担作事。 其他账户。 整与沉静。 两边可另行协商惩办。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的正当合规指示，不得自交运 用、刑事作事、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有 限作事公司结算数据完成场内来往交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维 护费等用度）。 确定到账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托         汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 管东谈主应实时陈诉基金经管东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基 金经管东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 账户由基金经管东谈主开立并经管。 基金份额合手有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》、基金合同等相关划定后，基 金经管东谈主应将属于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主开立的基金托管账户，基 金托管东谈主在收到资金当日出具关联解释文献。同期在划定时期内，遴聘相宜《中 华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行验资，出具验资答复。出具的验 资答复由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金托管专户的开立和经管 金账户，看护基金财产的银行进款。该基金托管专户同期亦然基金托管东谈主在法东谈主 王人集计帐模式下，代表所托管的包括本基金财产在内的系数托管资产与中国证券 登记结算有限作事公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和经管由基金托 管东谈主承担。本基金的一切货币收支行为，均需通过基金托管东谈主的基金托管专户进 行。 管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的花样开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 基金资产的支付。   （四）依期进款账户   基金财产投资依期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或凭空账户，       汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的依期进款投资，基金经管东谈主都必须和 进款机构坚毅依期进款条约，约定两边的权利和义务，该条约四肢划款指示附件。 基金经管东谈主应确保在依期进款条约中约定依期进款不得被质押或以任何形势被 典质，并不得用于转让和背书；本息到期送还或提前支取的系数款项必须划至基 金托管专户，不得划入其他任何账户。   在取得进款证实书后，基金托管东谈主看护证实书本来。基金经管东谈主应该在合理 的时期内进行依期进款的投资和支取事宜，若基金经管东谈主提前支取或部分提前支 取依期进款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金 利息差额），该息差的处理方法由基金经管东谈主和基金托管东谈主两边协商惩办。   （五）债券托管账户的开设和经管   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集计帐所股份有限公司的相关划定，以本基金的花样在中央国 债登记结算有限作事公司和银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管账户、 资金结算账户和合手有东谈主账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 的经管和运用由基金经管东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的 一级法东谈主计帐作事，基金经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的划定履行。 他投资品种的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，按相关划定开设、使用 并经管；若无关联划定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的划定履行。   （七）其他账户的开立和经管        汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 定，在基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后开立。新账户按相关划定使用并经管。 理。   （八）基金财产投资的相关什物证券等有价凭证等的看护   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的看护库，也可存入中央国债登记结算有限作事公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中 心的代看护库，看护凭证由基金托管东谈主合手有。有价凭证的购买和转让，由基金管 理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构推行有用欺压 的资产不承担看护作事。   （九）与基金财产相关的要紧合同的看护   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表 基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托管东谈主 看护。除本条约另有划定外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产相关的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏条约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金经管东谈主应尽量保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份正 本的原件，基金经管东谈主应实时将本来投递基金托管东谈主处。要紧合同的看护期限不 少于法定最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值规划和司帐核算   （一）基金资产净值的规划、复核与完成的时期及范例   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各种基金份额净值 是按照每个作事日闭市后，各种基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目 规划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金 财产。基金经管东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。法律法则 另有划定的，从其划定。         汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   基金经管东谈主应每个作事日对基金资产估值，但基金经管东谈主根据法律法则或基 金合同的划定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个作事日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果以两边约定的形势发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，并以两边约定的形势将复核结果传送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主依据基金 合同和关联法律法则的划定对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、资产解救证券、国债期货合约、银行进款本息、应收款 项、其他投资等资产及欠债。   （1）证券来往所上市来往的有价证券的估值 应品种对应的估值净价进行估值，具体估值机构由基金经管东谈主与基金托管东谈主另行 协商约定； 机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进 行估值； 来往所市集挂牌转让的资产解救证券，给与估值本事确定公允价值，在估值本事 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）初度公拓荒行未上市的债券，给与估值本事确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；对在来往所市集刊行未上市或 未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经调理的报价 四肢计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的 情况下，按成本支吾市集报价进行调理，证明计量日的公允价值；对于不存在市 场行为或市集行为很少的情况下，则给与估值本事确定公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）银行间市集来往的有价证券的估值 的相应品种当日的估值净价估值。          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益 品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价 格进行估值。 行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动 的情况下，按成本估值。   （4）灭亡债券同期在两个或两个以上市集来往的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）本基金合手有的银行依期进款或陈诉进款以本金列示，按条约或合同利 率逐日证明利息收入。   （6）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来往日结 算价估值。   （7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错给与舞动订价 机制，以确保基金估值的自制性。   （9）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （10）关联法律法则以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项， 按国度最新划定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法则的划定或者未能充分珍藏基金份额合手有东谈主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据相关法律法则，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见地，按照 基金经管东谈主对基金净值的规划结果对外赐与公布。        汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所变成 的舛讹不四肢基金资产估值罪责处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货来往所及登记结算公司等发送 的数据罪责等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然已经采取必要、允洽、合理的 措施进行查验，但未能发现罪责的，由此变成的基金资产估值罪责，基金经管东谈主 和基金托管东谈主革职抵偿作事。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措 施摈斥或松开由此变成的影响。   （三）基金份额净值罪责的处理形势 视为基金份额净值罪责；基金份额净值规划出现罪责时，基金经管东谈主应当立即予 以纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的措施驻防损失进一步扩大；罪责偏差达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案；罪责偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并 报中国证监会备案；前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。 份额合手有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 营业时； 商证明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门划定的司帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复。基金经管东谈主、基金 托管东谈主分别独随即建立、记录和看护本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。       汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   （七）基金财务报表与答复的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行沉静的复核。核 对不符时，应实时陈诉基金经管东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据透顶 一致。   （1）报表的编制   基金经管东谈主应当在每月结果后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个作事日内完成基金季度答复的编制；在上半年结果之日起两个月 内完成基金中期答复的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度答复的编 制。基金年度答复的财务司帐答复应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》划定 的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期 季度答复、中期答复或者年度答复。   如答复期内出现单一投资者合手有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在季度答复、中期答复、年 度答复等依期答复文献中“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下走漏该投资者 的类别、答复期末合手有份额及占比、答复期内合手有份额变化情况及本基金的脱落 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金合手续运作过程中，基金经管东谈主应当在基金年度答复和中期答复中走漏 基金组结伴产情况相配流动性风险分析等。   （2）报表的复核   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调理，调理以国度相关划定为准。   基金经管东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核关联报表及答复。   如果基金经管东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日前就关联报抒发成 一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联 情况报证监会备案。          汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   （八）基金经管东谈主应在编制季度答复、中期答复或者年度答复之前实时向基 金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。   六、基金份额合手有东谈主名册的看护   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。 基金份额合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和看护，并对基 金份额合手有东谈主名册真的凿性、竣工性和准确性负责。   基金经管东谈主看护基金份额合手有东谈主名册，保存期不少于法定最低期限。如不可 妥善看护，则按关联法则承担作事。   在基金托管东谈主要求或编制中期答复和年度答复前，基金经管东谈主应将相关辛苦 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真的凿性、准确性和竣工 性。基金托管东谈主不得将基金经管东谈主提供的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务 之外的其他用途，并应顺从守秘义务。   七、争议惩办形势   各方当事东谈主同意，因《托管条约》而产生的或与《托管条约》相关的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲 裁委员会，根据该会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁 决是结尾性的，并对各方当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有划定，仲裁费由 败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续 诚挚、勤劳、遵法地履行《基金合同》和《托管条约》划定的义务，珍藏基金份 额合手有东谈主的正当权益。   《托管条约》受中国法律（为本托管条约之目的，不包括香港越过行政区、 澳门越过行政区和台湾地区法律）统带。   八、托管条约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更范例   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的划定有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监会备       汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新） 案。   （二）基金托管条约拒绝的情形 权；   （三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个作事日内成立基金财产计帐小 组，基金经管东谈主或临时基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金经管东谈主或临时基金经管东谈主、基金托管东谈主、 相宜《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金经管东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 赓续诚挚、勤劳、遵法地履行基金合同和本托管条约划定的义务，珍藏基金份额 合手有东谈主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同拒绝情形发生，应当按法律法则和基金合同的相关划定对基金财产 进行计帐。基金财产计帐范例主要包括：   （1）基金合同拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组妥洽接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 答复出具法律见地书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；       汇安裕泰纯债债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募阐述书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）-（3）项划定送还前，不分派给基金份额合手有东谈主。   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 答复登载在划定网站上，并将计帐答复领导性公告登载在划定报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不得低于法律法 规划定的最低期限。