招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的  招募说明书（二零二四年第一号）    基金管理东谈主：招商基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国银行股份有限公司      截止日：2024 年 9 月 29 日               招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                       紧要领导   招商招坤纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会                                         （证监许可【2016】 型绽开式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募说明书的内 容信得过、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册审查 以要件皆备和内容合规为基础，以充分的信息袒露和投资者允洽性为中枢，以加强投资者利 益保护和驻防系统性风险为标的。中国证监会不合基金的投资价值、收益及市集远景等作出 本色性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者应当精采阅读基金招募说明 书、基金合同等信息袒露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投 资风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、安分信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求寂寞及专科的财务意见。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具秉性，充分推敲自身的风险承受才智，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境成分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气多量赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。   本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据臆想法律律例由非上市中小企业采 用非公开方式刊行的债券。由于不可公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性 风险。当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小 企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金可投资国债期货等金融滋生品，金融滋生品是一种金交融约，其价值取决于一种 或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于衍 生品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操气派险和法律风险等。   本基金投资资产提拔证券，资产提拔证券是一种债券性质的金融器用。资产提拔证券的 风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。   本基金的投资边界包括债券回购，债券回购为擢升基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收违约，质押券可能面对被处置的风险，因处置价钱、数目、 时辰等的不信服，可能会给基金资产变成损失。               招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东谈主履行相应步骤后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等相关章节。侧袋机制实 施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东谈主仔细阅读臆想内容并珍摄本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金为债券型基金，预期风险和预期收益高于货币市集基金，低于股票型、羼杂型基 金，属于证券投资基金中的中等风险/收益品种。   基金的过往事迹并不预示其改日进展。基金管理东谈主所管理的其它基金的事迹并不组成对 本基金事迹进展的保证。投资东谈主在认购（或申购）本基金时应精采阅读本基金的招募说明书 和基金合同。   《基金合同》收效后，基金招募说明书信息发生舛误变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书。   本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 29 日，相关财务和事迹进展数据截 止日为 2024 年 6 月 30 日，财务和事迹进展数据未经审计。   本基金托管东谈主中国银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。                                           招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）            招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §1 弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息袒露管理办 法》（以下简称“《信息袒露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理 规则》（以下简称“《流动性规则》”）等臆想法律律例和《招商招坤纯债债券型证券投资 基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者舛误遗漏，并对其 信得过性、准确性、完好意思性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的而已恳求召募 的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过火他相关规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。             招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                      §2 释义   在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金：        指招商招坤纯债债券型证券投资基金； 基金管理东谈主：         指招商基金管理有限公司； 基金托管东谈主：         指中国银行股份有限公司； 基金合同、《基金合同》：   指《招商招坤纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基                金合同的任何有用蜕变和补充； 托管左券：          指基金管理东谈主与基金托管东谈主就本基金缔结之《招商招坤纯                债债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何                有用蜕变和补充； 招募说明书：         指《招商招坤纯债债券型证券投资基金招募说明书》过火                更新； 基金份额发售公告：      指《招商招坤纯债债券型证券投资基金基金份额发售公                告》； 法律律例：          指中国现行有用并公布实施的法律、行政律例、范例性文                件、司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有约                束力的决定、决议、通告等； 《基金法》：         指 2012 年 12 月 28 日经第十一届天下东谈主民代表大会常务委                员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经                第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改＜                中华东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中                华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其一样作念出                的蜕变； 《销售办法》：        指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施                的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其一样作念                出的蜕变； 《信息袒露办法》：      指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施              招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 的《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》及颁布机                 关对其一样作念出的蜕变； 《运作办法》：         指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的                 《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其                 一样作念出的蜕变； 《流动性规则》：        指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施                 的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规则》                 及颁布机关对其一样作念出的蜕变； 中国证监会：          指中国证券监督管理委员会； 银行业监督管理机构：      指中国东谈主民银行和/或中国银行保障监督管理委员会； 基金合同当事东谈主：        指受基金合同拘谨，根据基金合同享有权利并承担义务的                 法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有                 东谈主； 个东谈主投资者：          指依据相关法律律例规则可投资于证券投资基金的当然                 东谈主； 机构投资者：          指照章不错投资证券投资基金的、在中华东谈主民共和国境内                 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业                 法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织； 及格境外机构投资者：      指合适臆想法律律例规则不错投资于在中国境内照章召募                 的证券投资基金的中国境外的机构投资者； 投资东谈主、投资者：        指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者以及法                 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主                 的合称； 基金份额持有东谈主：        指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东谈主； 基金销售业务：         指基金管理东谈主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，                 办理基金份额的申购、赎回、迁徙、转托管及按时定额投                 资等业务； 销售机构：           指招商基金管理有限公司以及合适《销售办法》和中国证                 监会规则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管            招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）               理东谈主缔结了基金销售服务代理左券，代为办理基金销售业               务的机构； 登记业务：         指基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包               括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销               售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建立并撑持               基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等； 登记机构：         指办理登记业务的机构。基金的登记机构为招商基金管理               有限公司或接受招商基金管理有限公司托付代为办理登记               业务的机构； 基金账户：         指登记机构为投资东谈主开立的、记录其持有的、基金管理东谈主               所管理的基金份额余额过火变动情况的账户； 基金交易账户：       指销售机构为投资东谈主开立的、记录投资东谈主通过该销售机构               办理认购、申购、赎回、迁徙及转托管等业务而引起的基               金份额变动及结余情况的账户； 基金合同收效日：      指基金召募达到法律律例规则及基金合同规则的条件，基               金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中               国证监会书面阐述的日历； 基金合同拆开日：      指基金合同规则的基金合同拆开事由出现后，基金财产清               算罢了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历； 基金召募期：        指自基金份额发售之日起至发售收尾之日止的期间，最长               不得开首 3 个月； 存续期：          指基金合同收效至拆开之间的不按时期限； 服务日：          指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日； T 日：          指销售机构在规则时辰受理投资东谈主申购、赎回或其他业务               恳求的服务日； T+n 日：        指自 T 日起第 n 个服务日（不包含 T 日），n 为当然数； 绽开日：          指销售机构为投资东谈主办理基金份额申购、赎回或其他业务               的服务日； 绽开时辰：         指绽开日基金接受申购、赎回或其他业务的时辰段；             招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 《业务规则》：        指本基金登记机构办理登记业务的相应规则； 认购：            指在基金召募期内，投资东谈主根据基金合同和招募说明书的                规则恳求购买基金份额的行动； 申购：            指基金合同收效后，投资东谈主根据基金合同和招募说明书的                规则恳求购买基金份额的行动； 赎回：            指基金合同收效后，基金份额持有东谈主按基金合同和招募说                明书规则的条件要求将基金份额兑换为现款的行动； 基金迁徙：          指基金份额持有东谈主按照基金合同和基金管理东谈主届时有用公                告规则的条件，恳求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基                金的基金份额迁徙为基金管理东谈主管理的其他基金基金份额                的行动； 转托管：           指基金份额持有东谈主在本基金的不同销售机构之间实施的变                更所持基金份额销售机构的操作； 按时定额投资筹谋：      指投资东谈主通过相关销售机构提议恳求，约定每期申购日、                扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投                资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的                一种投资方式； 宽广赎回：          指本基金单个绽开日，基金净赎回恳求（赎回恳求份额总                数加上基金迁徙中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额                总额及基金迁徙中转入恳求份额总额后的余额）开首上一                日基金总份额的 10%； 元：             指东谈主民币元； 基金收益：          指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行进款利息、                已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和费                用的省俭； 基金资产总值：        指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收                款项以过火他投资所形成的价值总和； 基金资产净值：        指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值：        指贪图日基金资产净值除以贪图日基金份额总额；             招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 基金资产估值：        指贪图评估基金资产和欠债的价值，以信服基金资产净值                和基金份额净值的过程； 指定媒介：          指中国证监会指定的用以进行信息袒露的天下性报刊及指                定互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、                中国证监会基金电子袒露网站）等媒介； 不可抗力：          指基金合同当事东谈主不可料想、不可幸免且不可克服的客不雅                事件； 基金份额的类别：       本基金根据是否收取销售服务费，将基金份额分为不同的                类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设                不同的基金代码，并分别公布基金份额净值； A 类基金份额:       指不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额； C 类基金份额：       指从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额； 流动性受限资产：       指由于法律律例、监管、合同或操作侵犯等原因无法以合                理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易                日以上的逆回购与银行按时进款（含左券约定有条件提前                支取的银行进款）、资产提拔证券、因刊行东谈主债务违约无                法进行转让或交易的债券等； 基金家具而已概要：      指《招商招坤纯债债券型证券投资基金基金家具而已概要》                过火更新。 侧袋机制：          指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门账                户进行处置清理，想法在于有用进攻并化解风险，确保投                资者得到平正对待，属于流动性风险管理器用。侧袋机制                实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账                户 特定资产：          包括：（一）无可参考的活跃市集价钱且选择估值时刻仍                导致公允价值存在舛误不信服性的资产；（二）按摊余成                本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在舛误不确                定性的资产；（三）其他资产价值存在舛误不信服性的资 招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    产                  招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                        §3 基金管理东谈主    公司称号：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册本钱：东谈主民币 13.1 亿元    法定代表东谈主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    臆想东谈主：赖念念斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文批 准设立，是中国第一家中外结伙基金管理公司。当今公司注册本钱金为东谈主民币十三亿一千万 元（RMB1,310,000,000 元），推进及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册本钱金东谈主民币一亿元，推进及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东谈主民币一亿六千万元，推进及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的推进及股权结构为：招商银 行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册本钱金由东谈主民币一亿六千万 元加多至东谈主民币二亿一千万元。                 招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的推进及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册本钱金由东谈主 民币二亿一千万元加多至东谈主民币十三亿一千万元，推进及股权结构不变。   公司主要推进招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行永恒宝石“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的买卖银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券市集业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为服务，袭取诚信、感性、专科、合营、成长的中枢 价值不雅，发奋成为中国资产管理行业具有各别化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行服务。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部服务。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办服务。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司服务。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委秘书、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月起 兼任招商银行股份有限公司深圳分行党委秘书、行长。2023 年 7 月起任招商银行股份有限 公司副行长。现任公司党委秘书、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、筹谋财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经                 招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 理兼操气派险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融 有限公司董事、招联耗尽金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南通衢车公庙 证券营业部负责东谈主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月起任招商证 券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东谈主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务总 部机构业务部负责东谈主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司服务。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅服务。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主办服务）、党委副秘书、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副秘书、董事、总司理。   张念念宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委秘书、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会立异部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。当今兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司寂寞董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品出进口公司职工大学老师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副说明注解、说明注解，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司寂寞董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰管制学院说明注解，当今兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司寂寞董事。现任公司寂寞董事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学服务，曾任 讲师、副说明注解、说明注解。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司寂寞董事、上海同达创业投资股份有限公司寂寞董事。现任公司寂寞董事。                 招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加服务，曾任招 商证券本钱市集策划部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局和睦东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东谈主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加服务，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融事迹部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融市集总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融市集总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银收罗科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息时刻有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息时刻部软件开拓岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险控制岗从事风险管理服务；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部                招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 高等司理、副总监、总监、防守长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。    杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年起首后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。    潘西里先生，防守长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务服务；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司防守长。    董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。    孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部服务，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。    郭敏女士，硕士。曾任职于安永（中国）企业斟酌有限公司，从事斟酌服务；2013 年 6 月加入中荷东谈主寿保障有限公司，任投资部信用评估研究员，主要负责银行左券进款评级以及 信用债里面评级和研究服务；2015 年 5 月加入招商基金管理有限公司固定收益投资部，曾 任高等研究员，现任招商招旭纯债债券型证券投资基金基金司理（管理时辰：2018 年 12 月 于今）、招商招坤纯债债券型证券投资基金基金司理（管理时辰：2020 年 3 月 19 日于今）。    本基金历任基金司理包括：康晶先生，管理时辰为 2016 年 10 月 18 日至 2020 年 3 月    公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。    徐勇先生，简历同上。    杨渺先生，简历同上。                招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东谈主。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 办法》、《销售办法》、《信息袒露办法》等法律律例及规章的行动，并承诺建立健全里面 控制轨制，选择有用措施，谨防非法行动的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）扞拒正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；              招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交易行径；   （7）大意职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则贬抑的其他行动。   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、旁边证券交易价钱过火他不耿介的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则贬抑的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、践诺控制东谈主或者 与其有舛误横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他舛误关联交 易的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，遵照持有东谈主利益优先原则，驻防利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱施行。臆想交易必须事前得到基 金托管东谈主同意，并按法律律例赐与袒露。舛误关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受臆想 限制或按照变更后的施行。 律、律例及行业范例，安分信用、发愤尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）专门毁伤基金份额持有东谈主或其他基金臆想机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的而已中平心而论；   （5）断绝、干豫、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意职守、豪侈权力；   （7）暴露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的买卖精巧，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹谋等信息；   （8）协助、接受托付或以其它任何神色为其它组织或个东谈主进行证券交易；   （9）其他法律、行政律例以及中国证监会贬抑的行动。               招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）依摄影关法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不暴露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的买卖精巧，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹谋等信息；   （4）不协助、接受托付或以其它任何神色为其它组织或个东谈主进行证券交易。   健全性原则、有用性原则、寂寞性原则、彼此制约原则、成本效益原则。   公司的里面控制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以完结对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司经营管理行径、董事和公司管理层 的行动愚弄监督权。   （2）董事会风险控制委员会：风险控制委员会手脚董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项紧要的里面控制轨制并查验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风险 管理政策和政策并查验其施行情况，审查公司关联交易和查验公司的里面审计和业务检察情 况等。   （3）防守长：防守长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核服务。防守长发现基金和公司存在舛误风险或隐患， 或发生防守长照章合计需要论述的其他情形以及中国证监会规则的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会论述。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的舛误问题和舛误事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司经营管理行径中发生的舛误突发性事件和舛误危急情况，实施危急处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面控制轨制和风险管理政策的施行情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司表面述。   （6）各业务部门：风险控制是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限边界内，对其负责的业务进行查验监督和风险控制。职工根据国度法律律例、公司规章 轨制、谈德范例和行动准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述                  招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      公司内控轨制由里面控制大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。      其中，公司内控大纲包括《里面控制大纲》和《律例遵照政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的纲目和总览，是对公司规矩规则的内控原则的细化和张开。      公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息袒露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、而已档案管理轨制、事迹评估窥察轨制、东谈主力资源管理轨制和危急处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭责任进行 了范例。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了范例。      （2）风险控制轨制      里面风险控制轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面控制大纲、律例遵照政策、 岗亭分离轨制、业务进攻轨制、范例化功课过程轨制、伙同交易轨制、权限管理轨制、信息 袒露轨制、监察稽核轨制等。      （3）监察稽核轨制      公司设立相对寂寞的里面控制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的相关法律律例、公司里面控制轨制在所赋予的权限内按照所规则的步骤和允洽的方法对 监察检察对象进行公正客不雅的查验和评价，包括探询评价公司内控轨制的健全性、合感性和 有用性、查验公司施行国度法律律例和公司规章轨制的情况、进行日常风险控制的监控服务、 施行公司里面按时不按时的里面审计、探询公司里面的非法案件等。      里面控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制行径、信息相易、里面监控。      （1）控制环境      公司竭力于培育内控优先和风险控制的理念，培养全体职工的风险驻防相识，营造一个 浓厚的风险控制的文化氛围和环境，使全体职工实时了解臆想的法律律例、管理层的经营念念 想、公司的规章轨制并自愿遵照，使风险相识贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估      公司对组织结构、业务过程、经营运作行径进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险分散点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，选择定性定量的手 段分析考量风险的上下和危害进程。落实责任东谈主，并约束完善臆想的风险驻防措施。      （3）控制行径      公司控制行径主要包括组织结构控制、操作控制和管帐控制等。      A．组织结构控制      各部门的建立体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作彼此寂寞、相 互牵制况且有寂寞的论述系统，形成了权责分明、严实有用的三谈监控防地：             招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   a.以各岗亭标的责任制为基础的第一皆监控防地：各部门里面服务岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离建立，使不同的岗 位之间形成一种彼此查验、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b.各臆想部门、臆想岗亭之间彼此监督和牵制的第二谈监控防地：公司在臆想部门、相 关岗亭之间建立范例化的业务操作过程、紧要业务处理凭据传递和信息相易轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。   c.以防守长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三谈监控防地。   B．操作控制   公司设定了一系列的操作控制的轨制妙技，如范例化业务过程、业务、岗亭和空间进攻 轨制、授权分责轨制、伙同交易轨制、守秘轨制、信息袒露轨制、档案而已保全轨制、客户 投诉处理轨制等，控制日常运作和经营中的风险。   C.管帐控制   公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管理，寂寞核算；公司管帐核算与基 金管帐核算在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格隔离。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的完好意思和寂寞。   （4）信息相易   即指实时地完结信息的流动，如从下到上的论述和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信断交流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责臆想的信息，保证信息实时投递允洽的 东谈主员进行处理。   公司制定管理和业务论述轨制，包括按时论述轨制和不按时论述轨制。按时论述轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时辰频次进行论述。   A.施行体系论述道路：各业务东谈主员向部门负责东谈主论述；部门负责东谈主向摊派携带、总司理 论述；   B.监督体系论述道路：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门论述，监察稽核部门向 总司理、防守长分别论述；   C.防守长按时出具监察论述，报送董事会过火下设的风险控制委员会和中国证监会；如 发现舛误违游记动，应立即向董事会和中国证监会论述。   （5）里面监控   防守长和监察稽核部门东谈主员负责日常监监服务，促使公司职工积极参与和遵照里面控制 轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险控制委员会、防守长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面控制轨制陆续地进行进修，进修其是否合适规则要求并加以充实和 改善，实时反应政策律例、市集环境、时刻等成分的变化趋势，保证内控轨制的有用性。                 招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                      §4 基金托管东谈主   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息袒露臆想东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业教会，且具有国际服务、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理筹谋、信赖筹谋、企业年金、银行搭理家具、股权基金、私募基金、资金托管等门 类皆全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为种种客户提供个性化的托管升值服务，是国内开首的大型中资托管银行。   限制 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，障翳了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管限制位居同行前方。                招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   中国银行托管业务部风险管理与控制服务是中国银行全面风险控制服务的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，宝石“范例运作、稳妥经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制服务贯串业务各形式，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及轨制确立、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后取得基于 “SAS70”“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保钟情见的审阅论述。2020 年，中国银行连接取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面控制审计论述。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，约略有用保 证托管资产的安全。   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 臆想规则，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背法律、行政律例和其他相关规则，或 者违背基金合同约定的，应当断绝施行，实时通告基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管 理机构论述。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交易步骤照旧收效的投资指示违背法律、行 政律例和其他相关规则，或者违背基金合同约定的,应当实时通告基金管理东谈主，并实时向国 务院证券监督管理机构论述。                  招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                        §5 臆想服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网交易平台   交易网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   臆想东谈主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   臆想东谈主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   臆想东谈主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   臆想东谈主：张鹏   招商基金直销交易服务臆想方式   地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7028 号时期科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   臆想东谈主：冯敏                  招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金代销机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主可根据 相关法律律例规则诊疗销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   臆想东谈主：宋宇彬   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   臆想东谈主：刘佳   称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊平日合伙）   注册地址：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   施行事务合伙东谈主：邹俊   电话：(0755）2547 1000   传真：(0755）8266 8930   承办注册管帐师：吴钟鸣 刘西茜 吴巧莉   臆想东谈主: 蔡正轩                  招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）               §6 基金的召募与基金合同的收效    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息袒露办法》、 《业务规则》等相关法律、律例、规章及《基金合同》，并经中国证券监督管理委员会证监 许可【2016】1853 号文注册公开召募。召募期从 2016 年 9 月 9 日起到 2016 年 10 月 14 日 止，共召募 897,445,678.08 份基金份额，有用认购总户数为 4,356 户。    本基金的基金合同已于 2016 年 10 月 18 日庄重收效。    本基金在基金合同收效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者 基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时论述中赐与袒露；一语气 60 个工 作日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会论述并提议管理决策，如迁徙运作方式、 与其他基金合并或者拆开基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。如基金管理东谈主 与基金托管东谈主协商一致后决定拆开基金合同的，无需召开份额持有东谈主大会进行表决。    法律律例或监管部门另有规则时，从其规则。                招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）             §7 基金份额的申购、赎回及迁徙   本基金的申购、赎回及迁徙将通过各销售机构的基金销售网点进行。   其中，直销机构为招商基金管理有限公司，具体代销机构名单以份额发售公告为准。直 销及代销机构请参见本招募说明书“臆想服务机构”及臆想公告。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   销售机构不错根据情况加多或减少其销售网点、变更营业场面。   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时辰，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货交易市集、证券交易所交易时辰变更、新的业 务发展或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的诊疗，但 应在实施日前依照《信息袒露办法》的相关规则在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不开首 3 个月入手办理申购，具体业务办理时辰在申 购入手公告中规则。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不开首 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回入手公告中规则。   在信服申购入手与赎回入手时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的相关规则进行公告。   本基金管理东谈主在条件老到的情况下提供本基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的转 换服务。迁徙业务灵通时辰由基金管理东谈主届时另行公告。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或迁徙。 投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或迁徙恳求且登记机构阐述接受的， 其基金份额申购、赎回或迁徙价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回或迁徙的价钱。                  招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 进行贪图； 规律赎回； 但应最迟在新的名额实施前依照《信息袒露办法》的相关规则在指定媒介上公告；      基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东谈主必须在新规 则入手实施前依照《信息袒露办法》的相关规则在指定媒介上公告。      原则上，投资者通过代销机构网点每笔申购本基金的最低金额为 1 元（含申购费），追 加申购单笔最低金额为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东谈主官网交易平台申购，每笔最低 金额为 1 元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东谈主 直销柜台申购，初度最低申购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 10 元（含申购费）。践诺操作中，各销售机构在合适上述规则的前提下，可根据情况调高初度 申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵照销售机构的臆想规 定。      投资东谈主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。      通过各销售机构网点及本基金管理东谈主官网交易平台赎回的，每次赎回基金份额不得低于 的基金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部赎回。践诺操作中，以各销售机构的 具体规则为准。      如遇宽广赎回等情况发生而导致脱期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同相关宽广赎回或一语气宽广赎回的条目处理。      基金迁徙分为迁徙转入和迁徙转出。通过各销售机构网点迁徙的，转出的基金份额不得 低于 1 份。                招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   通过本基金管理东谈主官网交易平台迁徙的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可赎回，不可进行迁徙。 元。践诺操作中，以各销售机构的具体规则为准。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见臆想公告。 限制。基金管理东谈主必须在诊疗前依照《信息袒露办法》的相关规则在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构规则的步骤，在绽开日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的恳求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的恳求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理规则等在遵 守基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规则时辰内全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求时，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资东谈主 赎回恳求收效后，基金管理东谈主将通过基金登记机构过火臆想基金销售机构在 T＋7 日(包括该 日)内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生宽广赎回或《基金合同》载明的其他暂 停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条目处理。   遇交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金管理东谈主及基金托管东谈主所能控制的成分影响业务处理过程，则赎回款项划付时辰相应顺延。 确本日手脚申购或赎回恳求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易 的有用性进行阐述。T 日提交的有用恳求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台 或以销售机构规则的其他方式查询恳求的阐述情况。若申购不堪利或无效，则申购款项本金 退还给投资东谈主。如臆想法律律例以及中国证监会另有规则，则依规则施行。                  招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）     销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定凯旋，而仅代表销售机构照旧接 收到申购、赎回恳求。申购与赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于恳求的阐述情况， 投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。     基金管理东谈主可在法律律例允许的边界内、在不合基金份额持有东谈主利益变成毁伤的前提下， 对上述业务的办理时辰、方式等规则进行诊疗。基金管理东谈主应在新规则入手实施前按照《信 息袒露办法》的相关规则在指定媒介公告。     本基金申购 A 类基金份额需缴纳申购费，C 类基金份额不收取申购用度。本基金选择金 额申购方式，A 类基金份额的申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按 单笔分别贪图。         申购金额（M）                     申购费率          M＜100 万元                    0.80%          M≥500 万元              每笔 1000 元     本基金的申购用度由 A 类基金份额投资东谈主承担，不列入基金资产，用于基金的市集推 广、销售、登记等各项用度。     申购用度的贪图方法：     净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）     申购用度=申购金额－净申购金额     申购用度以东谈主民币元为单元，贪图结果保留到少量点后第 2 位，少量点后第 3 位入手舍 去，舍去部分归基金财产。     本基金 A 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下表：         持有期限（N）                     赎回费率              N＜7 天                   1.50%          N≥730 天                  0%     赎回用度的贪图方法：赎回用度=赎回份额×赎回受理当日 A 类基金份额净值×赎回费 率     赎回用度以东谈主民币元为单元，贪图结果保留到少量点后第 2 位，少量点后第 3 位入手舍 去，舍去部分归基金财产。                 招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持 有东谈主赎回 A 类基金份额时收取。对 A 类基金份额持有东谈主投资东谈主收取的赎回费全额计入基金 财产。如法律律例对赎回费的强制性规则发生变动，本基金将依新律例进行修改，不需召开 持有东谈主大会。   C 类基金份额不收取认购、申购费，赎回用度如下：                        赎回费率          持有期限（N）                   赎回费率            N＜7 天                    1.50%         N≥30 天                0%   赎回用度的贪图方法：赎回用度=赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率   赎回用度以东谈主民币元为单元，贪图结果保留到少量点后第 2 位，少量点后第 3 位入手舍 去，舍去部分归基金财产。   C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有 东谈主赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额持有东谈主投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财 产。如法律律例对赎回费的强制性规则发生变动，本基金将依新律例进行修改，不需召开持 有东谈主大会。   （1）各基金间迁徙的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔迁徙恳求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据臆想法律律例 及基金合同、招募说明书的规则收取。   （3）每笔迁徙恳求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金迁徙时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）眉目进行补差贪图。从申购费率（用度）高向低的基金迁徙时，不收取申购补差用度。   （4）基金迁徙选择单笔贪图法，投资者当日屡次迁徙的，单笔贪图迁徙用度。   www.cmfchina.com 网上交易，详备费率范例或费率范例的诊疗请查阅官网交易平台及基 金管理东谈主公告。 本色不利影响的前提下诊疗费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息袒露办法》的相关规则在指定媒介上公告。 权益产生本色性不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销筹谋。在基金促销行径期间， 按臆想监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错允洽调低本基金的申购费率、赎回费 率和销售服务费率。                    招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 管理东谈主发布的臆想公告。 除以恳求当日基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额的贪图结果保留到少量点后 2 位，少量点后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金财产。   若申购 A 类基金份额，基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   若申购 C 类基金份额：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资东谈主）投资 100,800 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申 请被全额阐述，对应的申购费率为 0.80%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购金额=100,800 元   净申购金额=100,800/(1+0.80%)=100,000.00 元   申购用度=100,800－100,000=800.00 元   申购份额=100,000/1.2000=83,333.33 份   即投资者（非特定投资东谈主）采用投资 100,800 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设申 购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份 A 类基金份额。   例：某投资者（非特定投资东谈主）投资 100,800 元申购本基金 C 类基金份额，且该申购申 请被全额阐述，假设申购当日基金 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购金额=100,800.00 元   申购份额=100,800/1.2000=84,000.00 份   即投资者（非特定投资东谈主）采用投资 100,800 元本金申购本基金 C 类基金份额，假设申 购当日基金 C 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 84,000.00 份 C 类基金份额。 额净值的金额，A 类基金份额赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额，C 类基金份额赎回 金额即为赎回总额，赎回金额单元为元，贪图结果保留到少量点后 2 位，少量点后第 3 位开 始舍去，舍去部分归基金财产。   A 类基金份额的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：                   招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   赎回总额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   净赎回金额=赎回总额－赎回用度   C 类基金份额的赎回金额：   净赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额且持随机辰为 1095 天，赎回费率为   赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0%=0 元   赎回金额=10,680.00-0=10,680.00 元   即：投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且持随机辰为 1095 天，假设赎回当日 A 类基 金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,680.00 元。   例：某投资者赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额且持随机辰为 365 天，赎回费率为 0%， 假设赎回恳求当日的 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.0680=10,680.00 元   即：投资者赎回 10,000 份 C 类基金份额，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0680 元， 则其可得到的赎回金额为 10,680.00 元。   T 日基金份额净值=T 日闭市后的的该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额的 余额数目。   T 日的种种基金份额净值在当日收市后贪图，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，不错允洽蔓延贪图或公告。种种基金份额净值的贪图，均保留到 少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此谬误产生的损失由基金财产承担，产生的收 益归基金财产整个。   投资者申购基金凯旋后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金凯旋后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律律例允许的边界内，对上述登记办理时辰进行诊疗，但不得本色 影响投资者的正当权益，基金管理东谈主最迟于入手实施前依照《信息袒露办法》的相关规则在 指定媒介上公告。                招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。      （2）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况。      （3）证券、期货交易所交易时辰非正常停市，导致基金管理东谈主无法贪图当日基金资产 净值。      （4）接受某笔或某些申购恳求可能会影响或毁伤现有基金份额持有东谈主利益时。      （5）基金资产限制过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。      （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构或登记机构的特殊情况导致基金销售系统、 基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。      （7）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者开首 50%，或者变相避让 50%伙同度的情形。      （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选择 估值时刻仍导致公允价值存在舛误不信服性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购恳求。      （9）法律律例规则或中国证监会认定的其他情形。      发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东谈主决定暂停或断绝接受投资东谈主的申购恳求时，基金管理东谈主应当根据相关规则在指 定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还 给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。 项：      （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不可支付赎回款项。      （2）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况。      （3）证券、期货交易所交易时辰非正常停市，导致基金管理东谈主无法贪图当日基金资产 净值。      （4）一语气两个或两个以上绽开日发生宽广赎回。      （5）接受某笔或某些赎回恳求可能会影响或毁伤现有基金份额持有东谈主利益时。      （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选择 估值时刻仍导致公允价值存在舛误不信服性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应 当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。      （7）法律律例规则或中国证监会认定的其他情形。               招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定断绝接受或暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求 时，基金管理东谈主应按规则报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求 东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的臆想条目处理。 基金份额持有东谈主在恳求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的 情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东谈主应依照《信息袒露办法》的相关规 定在指定媒介上刊登暂停公告。   （2）基金管理东谈主不错根据暂停申购或赎回的时辰，依照《信息袒露办法》的相关规则， 最迟于再行绽开日在指定媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂 停公告中明确再行绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行绽开的公告。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金迁徙中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金迁徙中转入恳求份额总额后的余额)开首前一 日的基金总份额的 10%，即合计是发生了宽广赎回。   当基金出现宽广赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才智支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按正常赎回 步骤施行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回恳求有侵犯或合计因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。 若进行上述脱期办理，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回恳求开首上一日基金总份额 40% 以上的部分，将自动进行脱期办理。对于其余当日非自动脱期办理的赎回恳求，应当按单个 账户非自动脱期办理的赎回恳求量占非自动脱期办理的赎回恳求总量的比例，信服当日受理 的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错采用脱期赎回或取消赎回。 采用脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。脱期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽开日该类别的基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推，直到全部               招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回 处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生宽广赎回，如基金管理东谈主合计有必要， 可暂停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项，但不得开首 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽广赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内通告基金份额持有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   基金管理东谈主不错根据臆想法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的迁徙业务，基金迁徙不错收取一定的迁徙费，臆想规则由基金管理东谈主 届时根据臆想法律律例及基金合同的规则制定并公告，并提前通告基金托管东谈主与臆想机构。   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资筹谋，具体规则由基金管理东谈主另行规则。投 资东谈主在办理按时定额投资筹谋时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东谈主在臆想公告或更新的招募说明书中所规则的按时定额投资筹谋最低申购金额。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的臆想公告。            招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §8 基金的投资   在控制投资风险的前提下，力求经久内完结卓越事迹比拟基准的投资酬报。   本基金的投资边界主要为具有邃密流动性的金融器用，包括国债、金融债、企业债、公 司债、央行单子、中期单子、短期融资券、中小企业私募债、资产提拔证券、次级债、可分 离交易可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、银行进款、同行存单等法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的臆想规则）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可迁徙债券（可分离交易可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金每个 交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5% 的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。国债期货的投资比例遵照国度臆想法律律例。如法律律例或监管机构以后允 许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行允洽步骤后，不错将其纳入投资边界。   本基金将在基金合同约定的投资边界内，通过对宏不雅经济运行景象、国度货币政策和财 政政策、国度产业政策及本钱市集资金环境的研究，积极把抓宏不雅经济发展趋势、利率走势、 债券市集相对收益率、券种的流动性以及信用水平，伙同定量分析方法，信服资产在非信用 类固定收益类证券（国债、中央银行单子等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例。 成分进行追踪和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的诊疗决策，以裁减利率 变动对组合带来的影响。本基金管理东谈主的固定收益团队将按时对利率期限结构进行预判，制 定相应的久期标的，当预期市集利率水平将高潮时，允洽裁减组合的久期；预期市集利率将 着落时，允洽提高组合的久期。以达到利用市集利率的波动和债券组合久期的诊疗提高债券 组合收益率想法。 置；当收益率弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收               招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 益开首基准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的子 弹策略、杠铃策略及梯式策略。   （1）骑乘策略是当收益率弧线比拟陡峻时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于 收益率弧线陡峻处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而取得本钱利得收益；   （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期伙同于收益率弧线的一丝，适用于收益率弧线 较陡时；   （3）杠铃策略是使投资组合中债券的久期伙同在收益率弧线的两端，适用于收益率曲 线两端着落较中间着落更多的蝶式变动；   （4）梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于收益率弧线，适用于收益率弧线 水平出动。 性、市集风险等成分进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市集 投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所 带来的投资收益。   信用品种收益率的主要影响成分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用家具 相对国债、央行单子等利率家具获取较高收益的来源。信用利差主要受两方面的影响，一方 面为债券所对应信用等第的市集平均信用利差水平，另一方面为刊行东谈主自己的信用景象。   信用债市集举座的信用利差水顺心信用债刊行主体自身信用景象的变化都会对信用债 个券的利差水平产生紧要影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气 度和债券市集的供求景象等多个方面考量信用利差的举座变化趋势；另一方面，本基金还将 以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即选择表里伙同的信用研究和评级轨制，研究债 券刊行主体企业的基本面，以信服企业主体债的践诺信用景象。   本基金将在推敲债券投资的风险收益情况，以及回购成本等成分的情况下，在风险可控 以及法律律例允许的边界内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。   资产提拔类证券的订价受市集利率、流动性、刊行条目、标的资产的组成及质料、提前 偿还率过火它附加条目等多种成分的影响。本基金将在利率基本面分析、市集流动性分析和 信用评级提拔的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比拟，审慎投资资产支 持证券类资产。              招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本部分策略强调公司价值挖掘的紧要性，在行业周期特征、公司基本面风险特征基础上 制定十足收益率标的策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公司，选择高度分散策略，重 点布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。   为更好地完结投资标的，本基金在谨防风险管理的前提下，以套期保值为想法，限度运 用国债期货。本基金利用国债期货合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等秉性，提高投资 组合运作结果，有用管理市集风险。   本基金将根据审慎原则投资中小企业私募债。本基金以持有到期中小企业私募债为主， 以取得本金和票息收入为投资想法，同期，密切珍摄债券的信用风险变化，力求在控制风险 的前提下，取得较高收益。   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不 低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款类资产不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不开首基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不开首该证券的 10％；   （5）本基金干涉天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得开首基金资产净值 的 40%；在天下银行间同行市集结的债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （6）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产提拔证券的比例，不得开首基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产提拔证券，其市值不得开首基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产提拔证券的比例，不得开首该资产提拔证 券限制的 10％；   （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产提拔证券，不得 开首其种种资产提拔证券总共限制的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产提拔证券。基金持有资 产提拔证券期间，如果其信用等第着落、不再合适投资范例，应在评级论述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；              招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （11）本基金投资于中小企业私募债券比例总共不高于基金资产净值的 10%；   （12）基金资产总值不得开首基金资产净值的 140%；   （13）如本基金投资国债期货，则在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得开首基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得开首 基金持有的债券总市值的 30%；基金管理东谈主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、形式 与时限向交易所论述所交易和持有的卖出期货合约情况、交易想法及对应的证券资产情况等。 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，总共（轧差贪图）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交易日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得开首上一交易日基金资产净值的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得开首本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不合适前述所规则比例限 制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致；   （16）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起入手。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受臆想限制或按诊疗后的规则施行。   为贯注基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、旁边证券交易价钱过火他不耿介的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则贬抑的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、践诺控制东谈主或者 与其有舛误横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他舛误关联交              招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 易的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，遵照持有东谈主利益优先原则，驻防利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱施行。臆想交易必须事前得到基 金托管东谈主同意，并按法律律例赐与袒露。舛误关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受臆想 限制或按照变更后的施行。   本基金的事迹比拟基准为：中证全债指数收益率。   本基金采用上述事迹比拟基准的原因为本基金是通过债券等固定收益资产来获取的收 益，力求获取相对稳妥的十足酬报，追求托付财产的保值升值。中证全债指数是中证指数有 限公司编制的详尽反应银行间债券市集和沪深交易所债券市集的跨市集债券指数，亦然中证 指数有限公司编制并发布的首只债券类指数。样本由银行间市集和沪深交易所市集的国债、 金融债券及企业债券组成，中证指数有限公司逐日贪图并发布中证全债的收盘指数及相应的 债券属性贪图，为债券投资者提供投资分析器用和事迹评价基准。该指数的一个紧要秉性在 于对特殊价钱和无价情况下使用了模子价，能更为信得过地反应债券的践诺价值和收益率特征。   若改日法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集宽广接受的事迹比拟基准推出， 或者市集发生变化导致本事迹比拟基准不再适用，以及如果本基金事迹比拟基准所参照的指 数在改日不再发布时，本基金管理东谈主在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下， 在与基金托管东谈主协商一致并履行允洽必要步骤后，允洽诊疗事迹比拟基准并实时公告，而无 需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于羼杂型基金、股 票型基金，属于中等风险/收益的家具。 的利益； 不妥利益。                招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并斟酌管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步骤、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有舛误影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。   招商招坤纯债债券型证券投资基金管理东谈主－招商基金管理有限公司的董事会及董事保 证本论述所载而已不存在子虚记录、误导性述说或舛误遗漏，并对其内容的信得过性、准确性 和完好意思性承担个别及连带责任。   本投资组合论述所载数据限制 2024 年 6 月 30 日，来源于《招商招坤纯债债券型证券投 资基金 2024 年第 2 季度论述》。                                               金额单元：东谈主民币元                                               占基金总资产的比例     序号            状貌       金额（元）                                                  （%）              其中：股票                        -              -              其中：债券         5,930,376,580.06          98.33                   资产提拔证券     41,844,485.82            0.69              其中：买断式回购的                    -              -              买入返售金融资产              金总共                      招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  本基金本论述期末未持有股票。  本基金本论述期末未持有港股通投资股票。  本基金本论述期末未持有股票。                                                         金额单元：东谈主民币元                                                         占基金资产净值比例       序号                 债券品种       公允价值（元）                                                            （％）                     其中：政策性金融债          511,890,086.47                9.63                                                         金额单元：东谈主民币元                                                                   占基金资  序号         债券代码           债券称号     数目（张）        公允价值（元）          产净值比                                                                   例（％）                  招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    二级 02                    二级 资明细                                                    占基金资产  序号     证券代码        证券称号      数目（份）        公允价值（元） 净值比例                                                     （%）   本基金本论述期末未持有贵金属。   本基金本论述期末未持有权证。   根据本基金合同规则，本基金不参与股指期货交易。   根据本基金合同规则，本基金不参与股指期货交易。                    招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      为更好地完结投资标的，本基金在谨防风险管理的前提下，以套期保值为想法，限度运 用国债期货。本基金利用国债期货合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等秉性，提高投资 组合运作结果，有用管理市集风险。                                                             金额单元：东谈主民币元 代码          称号        持仓量（买/         合约市值            公允价值变           风险贪图说                       卖）             （元）             动（元）            明 TL2409      30 年期国债            -45   -49,320,000.0   -1,354,314.38               - 公允价值变动总额总共（元）                                                        -1,354,314.38 国债期货投本钱期收益（元）                                                         -830,368.14 国债期货投本钱期公允价值变动（元）                                                    -1,497,123.75      本论述期内，本基金投资国债期货合适既定的投资政策和投资想法。      论述期内基金投资的前十名证券除 20 国开 03（证券代码 200203）、20 民生银行二级 （证券代码 2028022）、20 宁波银行二级（证券代码 2020044）、20 农业银行永续债 01（证 券代码 2028017）、20 浦发银行二级 01（证券代码 2028025）、20 邮储银行永续债（证券 代码 2028006）、21 兴业银行二级 02（证券代码 2128042）、24 国开 05（证券代码 240205）、 告编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。      根据发布的臆想公告，该证券刊行东谈主在论述期内因违纪经营、未照章履行职责，屡次受 到监管机构的处罚。      根据发布的臆想公告，该证券刊行东谈主在论述期内因违纪经营、里面轨制不完善、违背反 洗钱法、违纪提供担保及财务资助、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。                  招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）     根据发布的臆想公告，该证券刊行东谈主在论述期内因违纪经营、未照章履行职责、涉嫌违 反法律律例，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的臆想公告，该证券刊行东谈主在论述期内因未照章履行职责、未按期申报税款、 违背税收管理规则等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的臆想公告，该证券刊行东谈主在论述期内因违纪经营、未照章履行职责、违背反 洗钱法等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的臆想公告，该证券刊行东谈主在论述期内因违纪经营、违背反洗钱法、未照章履 行职责等原因,屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的臆想公告，该证券刊行东谈主在论述期内因违纪经营、未照章履行职责、涉嫌违 反法律律例等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的臆想公告，该证券刊行东谈主在论述期内因违纪经营、未照章履行职责，屡次受 到监管机构的处罚。     根据发布的臆想公告，该证券刊行东谈主在论述期内因涉嫌违背法律律例、未照章履行职责 等原因，屡次受到监管机构的处罚。     对上述证券的投资决策步骤的说明：本基金投资上述证券的投资决策步骤合适臆想法律 律例和公司轨制的要求。     根据基金合同规则，本基金的投资边界不包括股票。                                        金额单元：东谈主民币元         序号                    称号       金额（元）            招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  本基金本论述期末未持有处于转股期的可迁徙债券。  本基金本论述期末未持有股票。                                   招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                       §9 基金的事迹                基金管理东谈主依照恪尽责守、安分信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但投资者              购买本基金并不就是将资金手脚进款存放在银行或进款类金融机构，本基金管理东谈主不保证基              金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日进展。投资有风险，投资              者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                本基金合同收效以来的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：                招商招坤纯债 A：                                                       事迹比拟                                   净值增长      事迹比拟                         净值增长                          基准收益         阶段                        率范例差      基准收益               ①-③      ②-④                          率①                           率范例差                                     ②        率③                                                        ④ 自基金成立起至                  35.34%     0.05%    37.70%    0.07%   -2.36%   -0.02%                招商招坤纯债 C：                                                       事迹比拟                                   净值增长      事迹比拟                         净值增长                          基准收益         阶段                        率范例差      基准收益               ①-③      ②-④                          率①                           率范例差                                     ②        率③                                                        ④ 自基金成立起至                  31.14%     0.05%    37.70%    0.07%   -6.56%   -0.02%              注：本基金合同收效日为 2016 年 10 月 18 日。                招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §10 基金的财产   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收款项以过火他 投资所形成的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据臆想法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂寞。   本基金财产寂寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。             招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §11 基金资产的估值   本基金的估值日为本基金臆想的证券交易场面的交易日以及国度法律律例规则需要对 外袒露基金净值的非交易日。   基金所领有的种种有价证券以及银行进款本息、备付金、保证金和其它资产及欠债。   对于存在活跃市集的情况下，以活跃市集上未经诊疗的报价手脚计量日的公允价值；对 于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行诊疗以信服计量日的公 允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则选择估值时刻信服其公允价值。   （1）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生舛误变化，按 最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近交易日的估值净价估值。如最近 交易日后经济环境发生了舛误变化的，可参考近似投资品种的现行市价及舛误变化成分，调 整最近交易市价，信服公允价钱；   （2）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生舛误变化，按最近交易日债券收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种最近交易日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了舛误变化的，可 参考近似投资品种的现行市价及舛误变化成分，诊疗最近交易市价，信服公允价钱；   （3）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值时刻信服公允价值。交易所上 市的资产提拔证券，选择估值时刻信服公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。                招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生舛误变化的，选择最近交易日结算价估值。 值的情况下，按成本估值。 践诺持有期间内逐日计提应收利息。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步骤及臆想法 律律例的规则或者未能充分贯注基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商管理。   根据相关法律律例，基金资产净值贪图和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经臆想各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的贪图 结果对外赐与公布。 额数目贪图，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。法律律例或基金合同另有规则 的，从其规则。   每个服务日种种贪图基金资产净值及种种基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。              招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为该类基 金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪行变成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪行的责任东谈主应当对由于该 估值舛讹遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据贪图差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛讹责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹责任方承担；由于估值舛讹责任方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主变成损失的，由估值舛讹责任方对顺利损失承担抵偿 责任；若估值舛讹责任方照旧积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有填塞的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值舛讹责任方草率更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的责任方对相关当事东谈主的顺利损失负责，不合曲折损失负责，况且仅对 估值舛讹的相关顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛讹 责任方仍草率估值舛讹负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹责任方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的边界内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果取得 不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿 额加上照旧取得的不妥得利返还的总和开首其践诺损失的差额部分支付给估值舛讹责任方。   （4）估值舛讹诊疗选择尽量收复至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因信服 估值舛讹的责任方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的责任方进行更正和抵偿 损失；                招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向相关当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值贪图出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施谨防损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。 基金管理东谈主应当暂停基金估值；   用于基金信息袒露的基金净值信息由基金管理东谈主负责贪图，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个服务日交易收尾后贪图当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值信息赐与公布。 为基金资产估值舛讹处理。 基金管理东谈主和基金托管东谈主固然照旧选择必要、允洽、合理的措施进行查验，然则未能发现该 舛讹而变成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主、基金托管东谈主应受命抵偿责任。但基金管理东谈主、 基金托管东谈主应积极选择必要的措施摒除或缩小由此变成的影响。            招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停袒露侧袋账户的基金净值信息。                招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §12 基金的收益与分派   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除臆想用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东谈主可对 A 类、C 类基金 份额分别采用不同的分成方式；若投资者不采用，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分派权； 后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金资产；   基金收益分派决策中应载明基金截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派原则、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。             招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息袒露办法》的 相关规则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润贪图截止日）的时辰不开首 15 个服务日。   收益分派选择红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的贪图方法等相关事项依照《业 务规则》施行。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规则。                招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §13 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的贪图方法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理 东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的贪图方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。                招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 销售服务费计提的贪图公式如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给 销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延。   销售服务费主要用于本基金陆续销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。   上述“13.1 基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关律例及相应左券规则，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节或臆想公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例施行。    §14 基金份额的登记、非交易过户、转托管、冻结与解冻              招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、 建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等。   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主托付的其他合适条件的机构办理。基金管 理东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主缔结托付代理左券，以明确基金管理 东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清理及基金交易阐述、披发红利、建 立并撑持基金份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在指定媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿责任，但司法强制查验情形及法律律例及中国证监会规则 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、合适法律律例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是               招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的臆想而已，对于合适条件 的非交易过户恳求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的范例收费。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的范例收取转托管费。   如果出现基金管理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因时刻系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东谈主的转托管恳求。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律律例或监管部门另有规则的除外。                招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §15 基金的管帐和审计 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按摄影关规则编制基金管帐报表； 式阐述。 经历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息袒露办法》的相关规则在指定媒介公告。                招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §16 基金的信息袒露 《基金合同》过火他相关规则。臆想法律律例对于信息袒露的规则发生变化时， 本基金从其最新规则。   本基金信息袒露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主过火日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的规则袒露基金信息，并保证所袒露信息的信得过性、准确性、完好意思性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会规则时辰内，将应予袒露的基金信息通过中国 证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介袒露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复 制公开袒露的信息而已。   本基金公开袒露的信息应选择中语文本。同期选择外文文本的，基金信息袒露义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开袒露的信息选择阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。              招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的规则及具体步骤，说明基金家具的秉性等波及基金投资者舛误利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地袒露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息袒露及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生舛误变更的，基金管理东谈主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产撑持及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具而已概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金家具而已概要信息发生舛误变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金家具而已概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具而已概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作 的，基金管理东谈主不再更新基金家具而已概要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在袒露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 公告一次基金资产净值和种种基金份额净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点袒露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站袒露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。              招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的贪图方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息而已。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载 在指定网站上，并将年度论述领导性公告登载在指定报刊上。基金年度论述中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货臆想业务经历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登 载在指定网站上，并将中期论述领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度论述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度论述领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或者 年度论述。   本基金陆续运作过程中，应当在基金年度论述和中期论述中袒露基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。   如论述期内出现单一投资者持有基金份额达到或开首基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按时论述“影响投资者决策的其他紧要信息” 项下袒露该投资者的类别、论述期末持有份额及占比、论述期内持有份额变化情况及家具的 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生舛误事件，相关信息袒露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称舛误事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生舛误影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同拆开、基金清理；   （3）迁徙基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的推进、变更公司的践诺控制东谈主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；               招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （9）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更开首百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动开首百分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务臆想行动受到舛误行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务臆想行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、践诺控制 东谈主或者与其有舛误横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他舛误 关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价舛讹达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金发生宽广赎回并脱期办理；   （19）本基金一语气发生宽广赎回并暂停接受赎回恳求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （21）诊疗基金份额类别的建立；   （22）发生波及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等舛误事项时；   （23）基金信息袒露义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集崇高传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，臆想 信息袒露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开知晓，并将相关情况立即论述中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同拆开的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并制 作清表面述。基金财产清理小组应当将清表面述登载在指定网站上，并将清表面述领导性公 告登载在指定报刊上。             招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金投资资产提拔证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期论述中袒露其持有的资产支 持证券总额、资产提拔证券市值占基金净资产的比例和论述期内整个的资产提拔证券明细。 基金管理东谈主应在基金季度论述中袒露其持有的资产提拔证券总额、资产提拔证券市值占基金 净资产的比例和论述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产提拔证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度论述、中期论述、年度论述等按时论述和招募说明书（更新） 等文献中袒露的国债期货交易情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险贪图等， 并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资目 标等。   本基金实施侧袋机制的，臆想信息袒露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息袒露，详见招募说明书的规则。   基金管理东谈主应在基金招募说明书的显耀位置袒露投资中小企业私募债券的流动性风险 和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私募 债券后两个交易日内，基金管理东谈主应在中国证监会指定媒介袒露所投资中小企业私募债券的 称号、数目、期限、收益率等信息，并在季度论述、中期论述、年度论述等按时论述和招募 说明书（更新）等文献中袒露中小企业私募债券的投资情况。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息袒露事务。   基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当合适中国证监会臆想基金信息袒露内容与 形式准则等法律律例的规则。   基金托管东谈主应当按照臆想法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时论述、 更新的招募说明书、基金家具而已概要、基金清表面述等公开袒露的臆想基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊袒露本基金信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息， 并保证臆想报送信息的信得过、准确、完好意思、实时。为强化投资者保护，擢升信息袒露服务质 量，基金管理东谈主应当自中国证监会规则之日起，按照中国证监会规则向投资者实时提供对其 投资决策有舛误影响的信息。              招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上袒露信息外，还不错根据需要在其别各人 媒介袒露信息，然则其别各人媒介不得早于指定媒介袒露信息，况且在不同媒介上袒露合并 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主擢升信息袒露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律规则的臆想规则。 前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计论述、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将臆想档案至少保存到《基金合同》拆开后十年。   照章必须袒露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照臆想法律律例规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延袒露基金臆想信息：               招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §17 侧袋机制   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并斟酌管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，阐述相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和迁徙。基金份额持有东谈主 恳求申购、赎回或迁徙侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或迁徙恳求将被断绝。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理信服申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在臆想公告中规则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回恳求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购恳求。基金管理东谈主应照章向投资者进行充分袒露。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作贪图和基金事迹贪图应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的斟酌、审计用度等由基金管理东谈主承担。               招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停袒露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）按时论述   侧袋机制实施期间，基金按时论述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户臆想信息在按时论述中单独进行袒露，包括但不限于：论述期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不手脚基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时论述   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生舛误影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步骤、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等紧要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、臆想用度发生情况等紧要信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主将在每次处 置变现后按规则实时发布临时公告。   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和拆开侧袋机制后，实时聘用合适《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所进行审计并袒露专项审计意见，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的臆想事宜取得合适《中华东谈主民共 和国证券法》规则的管帐师事务所的专科意见。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，聘用于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含 侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度论述进行审计时，草率论述期间基金侧袋机制运行臆想的管帐 核算和年报袒露，施行允洽步骤并发表审计意见。            招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金清表面述的臆想要求，聘用符 合《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并袒露专项审计意见。 分，如将来法律律例或监管规则修改导致臆想内容被取消或变更的，基金管理东谈主 经与基金托管东谈主协商一致并履行允洽步骤后，在对基金份额持有东谈主利益无本色性 不利影响的前提下，可顺利对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。                招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                     §18 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资器用，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等约略提供固定收益预期的 金融器用，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括市集风险，也包 括基金自身的管理风险、时刻风险和合规风险等。      宽广赎回风险是绽开式基金所独到的一种风险，即当单个绽开日基金的净赎回恳求开首 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。      基金分为股票基金、羼杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资东谈主投资不同 类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当精采阅读基金合同、招募说明书等基金法律文 件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资想法、投资期限、投资教会、资产景象等 判断基金是否和投资东谈主的风险承受才智相适合。      基金管理东谈主建议基金投资者在采用本基金之前，通过正规的路子，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机构， 对本基金进行充分、详备的了解。在对我方的资金景象、投资期限、收益预期和风险承受能 力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投本钱基金后，即使出 现短期的蚀本也不会给我方的正常活命带来很大的影响。      投资东谈主应当充分了解基金按时定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。按时定额投资是 指导投资东谈主进行经久投资、平均投资成本的一种浮浅易行的投资方式。然则按时定额投资并 不可避让基金投资所固有的风险，不可保证投资东谈主取得收益，也不是替代储蓄的等效搭理方 式。      基金管理东谈主承诺以安分信用、发愤尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹进展的 保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者称心”原则，在作念出投资决策后，基金运营 景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行职守。      证券市集受各式成分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市集风 险的主要成分有：      货币政策、财政政策、产业政策、国有股减持与解析政策等国度经济政策的变化会对质 券市集产生影响，导致证券市集价钱波动而产生的风险。              招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化顺利影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券市集资金供求关系，并 在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   如果发生通货扩张，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基 金资产的保值升值。   再投资风险反应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率高潮 所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不可飞速、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现宽广赎回，致使莫得填塞的现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“§7 基金份额的申购、赎回及迁徙”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券交易所、天下银行间债券市集等流动性较好的范例型交易 场面，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器用（包括国内照章刊行的债券和货币市集工 具等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高伙同度的特征，详尽评估 在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）宽广赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现宽广赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景象或宽广赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个绽开 日恳求赎回基金份额开首基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其选择脱期办理赎 回恳求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、步骤及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性清寒等极点情况下发生无法草率投资者赎回需求的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的规则，严慎中式 脱期办理宽广赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值等流动性风险管理器用手脚辅助措施。对于种种流动性风险管理器用的使用，基金管                招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批步骤并与基金托管东谈主协商一致。在践诺运用种种流动性风险管理器用时，投资者的赎 回恳求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律律例及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   信用风险主要指债券、资产提拔证券等信用证券刊行主体信用景象恶化，导致信用评级 着落以致到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因违约而 产生的证券交割风险。   在基金管理运作过程中，管理东谈主的常识、技能、教会、判断等主不雅成分会影响其对臆想 信息和经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   操气派险是指基金运作过程中，因里面控制存在劣势或者东谈主为成分变成操作子虚或违背 操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、管帐部门诓骗、交易舛讹、IT 系统故障等 风险。   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、律例的规则，或者违背《基金合同》 相关规则的风险。 定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、 政府产业政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等成分的影响，可能存在所选投资标的 的成长性与市集一致预期不符而变成个券价钱进展低于预期的风险。   本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据臆想法律律例由非上市中小企业采 用非公开方式刊行的债券。由于不可公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性              招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 风险。当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小 企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金可投资国债期货,国债期货选择保证金交易轨制,由于保证金交易具有杠杆性,当 相应期限国债收益率出现不利变动时,可能会导致投资东谈主权益遭遇较大损失。国债期货选择 逐日无欠债结算轨制,如果莫得在规则的时辰内补足保证金,按规则将被强制平仓,可能给投 资带来舛误损失。   资产提拔证券是一种债券性质的金融器用。资产提拔证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险。本公司将本着严慎和控制风险的原则进行资产提拔证券投资， 请基金份额持有东谈主珍摄包括投资资产提拔证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用 风险在内的各项风险。   债券回购为擢升基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购交易中， 交易敌手在回购到期时不可偿还全部或部分证券或价款，变成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（范例 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险显现进程也就越高，对基金净值变成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收违约，质押券可能面对被处置的风险，因处置 价钱、数目、时辰等的不信服，可能会给基金资产变成损失。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手袒露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和迁徙。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后 同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不信服性，最终变现价钱也具有不信服性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主贪图各项投资运作贪图和基金事迹贪图时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不袒露侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东谈主在基金按时论述中袒露论述期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的责任。               招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理信服申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资边界、投资比例、证券市 场宽广章程等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。销售 机构(包括直销机构和其他销售机构)根据臆想法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售 机构选择的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征 的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产 品风险之间的匹配进修。   干戈、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理东谈主自身直 接控制才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。                招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）        §19 基金合同的变更、拆开与基金财产的清理 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例和基金合同规则的可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行允洽步骤后，基金合同应当拆开： 连结的； 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货臆想业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产清理小组和洽接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面述；             招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）聘用管帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘用讼师事务所对清表面述出具法 律意见书；   （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延）。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的相关舛误事项须实时公告；基金财产清表面述经具有证券、期货臆想业务 经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组 进行公告。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。               招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §20 基金合同的内容选录      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寞运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度相关法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的臆想行动进行监督和处理；      （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购、赎回与迁徙恳求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄推进权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （14）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （15）在合适相关法律、律例的前提下，制订和诊疗相关基金认购、申购、赎回、迁徙 和非交易过户的业务规则；      （16）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；              招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）自《基金合同》收效之日起，以安分信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此寂寞，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择允洽合理的措施使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规则，按相关规则贪图并公告基金净值信息，信服基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关规则，履行信息袒露及论述义务；   （12）保守基金买卖精巧，不暴露基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他相关规则另有规则外，在基金信息公开袒露前应予守秘，不向他东谈主暴露；   （13）按《基金合同》的约定信服基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他臆想而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规则时辰发出，况且保证投资者 约略按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开而已，并在支付合 理成本的条件下得到相关而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；   （19）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会并通告基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而受命；                 招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后      （25）施行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全撑持基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成舛误损失的情形，应陈诉中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据臆想市集规则，为基金开设证券账户、资金账户过火他投资所需账户，为基 金办理证券交易资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以安分信用、发愤尽责的原则持有并安全撑持基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备填塞的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；      （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此寂寞；对 所托管的不同的基金分别建立账户，寂寞核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面彼此寂寞；             招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金相关的舛误合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、《基金合同》过火他相关规则另有规则外， 在基金信息公开袒露前赐与守秘，不得向他东谈主暴露；   （8）复核、审查基金管理东谈主贪图的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息袒露事项；   （10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具意见，说明基金管理 东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理东谈主有未施行《基 金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他臆想而已 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作臆想账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；   （18）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会和银行监管 机构，并通告基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而受命；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）施行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；            招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （4）按照规则要求召开或自行召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息而已；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）精采阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）珍摄基金信息袒露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金蚀本或者《基金合同》拆开的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）施行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，基金份 额持有东谈主办有的合并类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未设立日常机构，若改日本基金份额持有东谈主大会成立日常机构， 则按照届时有用的法律律例的规则施行。 一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主，但因波及本基金与其他基金合并的除外；   （4）迁徙基金运作方式；             招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）诊疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金范例或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、边界或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会步骤；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生舛误影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主 大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费除外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》规则的边界内，且对基金份额持有东谈主利益无本色不利 影响的前提下调低基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）在法律律例和基金合同规则的边界内，不影响现有基金份额持有东谈主利益，加多或 诊疗本基金的基金份额类别建立；   （5）在法律律例和基金合同规则的边界内，不影响现有基金份额持有东谈主利益，在改日 系统条件老到的情况下，安排本基金的上市交易事宜；   （6）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生舛误变化；   （8）在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影 响的情况下，基金管理东谈主、销售机构、登记机构诊疗相关基金认购、申购、赎回、迁徙、非 交易过户、转托管等业务的规则；   （9）在法律律例和《基金合同》规则的边界内，且对基金份额持有东谈主利益无本色不利 影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （10）按照法律律例和《基金合同》规则无需召开基金份额持有东谈主大会的情形。                招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （1）除法律律例规则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主 召集。      （2）基金管理东谈主未按规则召集或不可召开时，由基金托管东谈主召集。      （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提议书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集或在规则时辰内未能作出版面回应，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管 东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配 合。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就合并事项书面要求召开基 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面通告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在 规则时辰内未能作出版面回应，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计 有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就合并事项要求召开基金份 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在规则时辰内未能作出版面回应， 单独或总共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干豫。      （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采用信服开会时辰、所在、方式和权益登记日。      （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金 份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 投递时辰和所在；               招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通告中说明本 次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关过火臆想方式和臆想东谈主、表 决意见寄交的截止时辰和收取方式。在法律律例和监管机构允许的情况下，也不错选择收罗、 电话或其他方式进行表决或者授权他东谈主表决。      （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面通告基金托管东谈主到指定所在对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主到指定所在对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主和基金托管 东谈主到指定所在对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。      基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例及监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主信服。      （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付书拜托代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金 份额持有东谈主大会议程： 的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付书合适法律律例、《基金合同》和会议通告的规则，并 且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记而已相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。      （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面神色或会 议通告等臆想公告中指定的其他神色在表决限制日往常投递至召集东谈主指定的地址。通信开会 应以书面方式或会议通告等臆想公告中指定的其他神色进行表决。      在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用： 示性公告； 管理东谈主）到指定所在对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告规则的方式收取基金份额 持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通告不参加收取表决意见的，不影响表决效 力； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；               招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托付东谈主办有 基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释合适法律律例、《基金合同》和会议通告 的规则，并与基金登记注册机构记录相符；   （3）若到会者在权益登记日所持有的有用基金份额低于本条第（1）款第 2）项、第（2） 款第 3）项规则比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的三个月以后、 六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大 会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日基金份额总额的三分之一（含三分之一）。   （4）在法律律例或监管机构允许的前提下，基金份额持有东谈主大会可通过收罗、电话或 其他方式召开，基金份额持有东谈主不错选择书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具 体方式由会议召集东谈主信服并在会议通告中列明。   （5）基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错选择书面、收罗、 电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的舛误事项，如《基金合同》的舛误修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、法律律例及《基金合同》规则的其他 事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事步骤   在现场开会的方式下，开首由大会主办东谈主按照下列第 9 条文定步骤信服和公布监票东谈主， 然后由大会主办东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主办；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 臆想方式等事项。                招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      在通信开会的情况下，开首由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第（2）项所规则的须以终点决议通过事项除外的其 他事项均以一般决议的方式通过。      （2）终点决议，终点决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 金管理东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、与其他基金合并以终点决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据评释，提交合适会议通告中 规则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议通告规则的表决意 见视为有用表决，表决意见辩说不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见 的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 入手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由 基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有 东谈主大会的主办东谈主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额 持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主办东谈主应当就地公布再行盘点结果。 计票的遵守。                 招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息袒露办法》的相关规则在指定媒介上 公告。如果选择通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。      若本基金实施侧袋机制，则臆想基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若臆想基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：      （1）基金份额持有东谈主愚弄提议权、召集权、提名权所需单独或总共代表臆想基金份额      （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日臆想 基金份额的二分之一（含二分之一）；      （3）通信开会的顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主所 持有的基金份额不小于在权益登记日臆想基金份额的二分之一（含二分之一）；      （4）当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益 登记日臆想基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）臆想基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；      （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主；      （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；                  招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （7）终点决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。      侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，合并类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。      侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的臆想规则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规则的适用上文臆想约定。 但凡顺利援用法律律例或监管规则的部分，如法律律例或监管规则修改导致臆想内容被取消 或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后可顺利对该部天职容进行修改或 诊疗，无需召开份额持有东谈主大会。      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除臆想用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。      （1）在合适相关基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为 12 次，每次 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行 收益分派；      （2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可采用现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东谈主可对 A 类、C 类基 金份额分别采用不同的分成方式；若投资者不采用，本基金默许的收益分派方式是现款分成；      （3）基金收益分派后基金份额净值不可低于面值；即基金收益分派基准日的种种基金 份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；      （4）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各 基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分派 权；      （5）基金可供分派利润为正的情况下，方可进行收益分派；                招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （6）投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到少量点后第 2 位，少量 点后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金资产；   （7）法律律例或监管机关另有规则的，从其规则。   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派原则、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息袒露办法》 的相关规则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润贪图截止日）的时辰不得开首   收益分派选择红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的贪图方法等相关事项遵照《业 务规则》的臆想规则。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规则。   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）C 类基金份额的销售服务费；   （4）《基金合同》收效后与基金臆想的信息袒露用度；   （5）《基金合同》收效后与基金臆想的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；   （6）基金份额持有东谈主大会用度；   （7）基金的证券交易用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）证券账户的开户用度、银行账户贯注用度；   （10）按照国度相关规则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。               招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的贪图方法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理 东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的贪图方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。贪图方 法如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给 销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延。   销售服务费主要用于本基金陆续销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（10）项用度，根据相关律例及相应左券规则， 按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；              招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）《基金合同》收效前的臆想用度；   （4）其他根据臆想法律律例及中国证监会的相关规则不得列入基金用度的状貌。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见招 募说明书的规则或臆想公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例施行。   在控制投资风险的前提下，力求经久内完结卓越事迹比拟基准的投资酬报。   本基金的投资边界主要为具有邃密流动性的金融器用，包括国债、金融债、企业债、公 司债、央行单子、中期单子、短期融资券、中小企业私募债、资产提拔证券、次级债、可分 离交易可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、银行进款、同行存单等法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的臆想规则）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可迁徙债券（可分离交易可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金每个 交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5% 的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。国债期货的投资比例遵照国度臆想法律律例。如法律律例或监管机构以后允 许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行允洽步骤后，不错将其纳入投资边界。   （1）组合限制   基金的投资组合应遵照以下限制： 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款类资产不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；              招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 的 10％； 限制的 10％； 过其种种资产提拔证券总共限制的 10％； 提拔证券期间，如果其信用等第着落、不再合适投资范例，应在评级论述发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 得开首基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得开首基 金持有的债券总市值的 30%；基金管理东谈主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、形式与 时限向交易所论述所交易和持有的卖出期货合约情况、交易想法及对应的证券资产情况等。 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，总共（轧差贪图）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交易日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得开首上一交易日基金资产净值的 30%； 证券市集波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不合适前述所规则比例限制 的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致；   除上述第 2）、10）、14）、15）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金限制变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起入手。             招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受臆想限制或按诊疗后的规则施行。   （2）贬抑行动   为贯注基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、践诺控制东谈主或者 与其有舛误横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他舛误关联交 易的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，遵照持有东谈主利益优先原则，驻防利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱施行。臆想交易必须事前得到基 金托管东谈主同意，并按法律律例赐与袒露。舛误关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受臆想 限制或按照变更后的施行。   基金所领有的种种有价证券以及银行进款本息、备付金、保证金和其它资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 当日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生舛误变化，按最 近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近交易日的估值净价估值。如最近交 易日后经济环境发生了舛误变化的，可参考近似投资品种的现行市价及舛误变化成分，诊疗 最近交易市价，信服公允价钱； 种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生舛误变化，按最近交易日债券收盘价或             招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 第三方估值机构提供的相应品种最近交易日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了舛误变化的，可参考 近似投资品种的现行市价及舛误变化成分，诊疗最近交易市价，信服公允价钱； 的资产提拔证券，选择估值时刻信服公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）初度公开拓行未上市的债券，选择估值时刻信服公允价值，在估值时刻难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）天下银行间债券市集交易的债券、资产提拔证券等固定收益品种，选择估值时刻 信服公允价值。   （4）合并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资国债期货滋生品种合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生舛误变化的，选择最近交易日结算价估值。   （6）中小企业私募债券，选择估值时刻信服公允价值。在估值时刻难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。   （7）银行进款以成本列示，按约定的进款利率以当日银行营业终了的进款余额为基数 在践诺持有期间内逐日计提应收利息。   （8）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）臆想法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步骤及臆想法 律律例的规则或者未能充分贯注基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商管理。   根据相关法律律例，基金资产净值贪图和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经臆想各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的贪图 结果对外赐与公布。   （1）变更基金合同波及法律律例规则或本基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议 通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例和基金合同规则的可不               招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自收效后方可施行，自决议生 效后两日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行允洽步骤后，《基金合同》应当拆开：   （1）基金份额持有东谈主大会决定拆开的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责拆开，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主连结的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）臆想法律律例和中国证监会规则的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现基金合同拆开事由之日起 30 个服务日内成立清理小组， 基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具 有从事证券、期货臆想业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产清理步骤： 意见书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月（若因本基金所持证券的流动性受到限制而不可及 时变现的，清理期限相应顺延）。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。             招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的相关舛误事项须实时公告；基金财产清表面述经具有证券、期货臆想业务 经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组 进行公告。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能管理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁规则进行 仲裁，仲裁所在为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费和讼师费 由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，连接诚实、发愤、尽责地履行 基金合同规则的义务，贯注基金份额持有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律统率。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                 招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §21 基金托管左券的内容选录   称号：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东谈主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]100 号文   组织神色：有限责任公司   注册本钱：13.1 亿元东谈主民币   经营边界：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：陆续经营   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   臆想东谈主：赖念念斯   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息袒露臆想东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   经营边界：摄取东谈主民币进款；披发短期、中期和经久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借钱；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信探询、斟酌、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机               招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法则可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   （1）对基金的投资边界、投资对象进行监督。   本基金的投资边界主要为具有邃密流动性的金融器用，包括国债、金融债、企业债、公 司债、央行单子、中期单子、短期融资券、中小企业私募债、资产提拔证券、次级债、可分 离交易可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、银行进款、同行存单等法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的臆想规则）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可迁徙债券（可分离交易可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金每个 交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5% 的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。国债期货的投资比例遵照国度臆想法律律例。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行允洽步骤后， 不错将其纳入投资边界。   基金管理东谈主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体边界实时提供给基金托管 东谈主。基金管理东谈主不错根据践诺情况的变化，对各投资品种的具体边界赐与更新和诊疗，并及 时通告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资边界对基金的投资进行监督；   （2）对基金投融资比例进行监督： 的 10％； 限制的 10％；             招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 提拔证券期间，如果其信用等第着落、不再合适投资范例，应在评级论述发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 得开首基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得开首基 金持有的债券总市值的 30%；基金管理东谈主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、形式与 时限向交易所论述所交易和持有的卖出期货合约情况、交易想法及对应的证券资产情况等。 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，总共（轧差贪图）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交易日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得开首上一交易日基金资产净值的 30%； 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款类资产不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； 证券市集波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不合适前述所规则比例限制 的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致；本基金管理东谈主 承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的禀赋要求与基金合同约定的投资边界保持一致，并承担由于不一致所 导致的风险或损失；   因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的成分致使 基金投资比例不合适上述规则投资比例的，除上述第 7）、11）、12）、13）项外，基金管 理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起入手。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、践诺控制东谈主或者 与其有舛误横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他舛误关联交 易的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，遵照持有东谈主利益优先原则，驻防利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱施行。臆想交易必须事前得到基             招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 金托管东谈主同意，并按法律律例赐与袒露。舛误关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受臆想限制，但需提 前公告，不需要再经基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。 种种基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入信服、基金收益分派、臆想信 息袒露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。 领导基金管理东谈主，基金管理东谈主收到领导后应实时查对阐述并以书面神色对基金托管东谈主发出回 函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对领导事项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主 领导的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会论述。 行，实时领导基金管理东谈主，并依照法律律例的规则实时向中国证监会论述。基金托管东谈主发现 基金管理东谈主依据交易步骤照旧收效的指示违背法律律例、本左券规则的，应当实时领导基金 管理东谈主，并依照法律律例的规则实时向中国证监会论述。 间内回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供臆想数据而已和制 度等。 律律例过火行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本左券的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、、 证券账户及投资所需其他账户复核基金管理东谈主贪图的基金资产净值和种种基金份额净值、根 据基金管理东谈主指示办理清理交收、臆想信息袒露和监督基金投资运作等行动。 当原理未施行或蔓延施行基金管理东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违背法律律例、                                       《基 金合同》及本左券相关规则时，应实时以书面神色通告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到通告后应实时查对并以书面神色对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时 对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通告的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金管理东谈主应依照法律律例的规则论述中国证监会。                招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 基金管理东谈主核查托管财产的完好意思性和信得过性，在规则时辰内回应基金管理东谈主并改正。   （1）基金财产应寂寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全撑持基金财产，未经基金管理东谈主的正当合规指示或法律律例、 《基金合同》及本左券另有规则，不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照规则开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别建立账户，确保基金财产的完好意思与寂寞。   （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》过火他相关法律律例规则外， 基金托管东谈主不得托付第三东谈主托管基金财产。   （1）基金召募期满或基金管理东谈主告示住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等相关规则的，由基金管理东谈主在法 按时限内聘用具有从事臆想业务经历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资论述，出 具的验资论述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。   （2）基金管理东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主处为本基金开立的 基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和管理。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东谈主撑持和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务除外的行径。   （4）基金银行账户的管理当合适法律律例的相关规则。   基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的撑持和使用。在上述账户开立和账户臆想信息变更过程 中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的臆想而已。            招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记 结算有限责任公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业 务除外的行径。   （3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所 波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规则施行。   （4）在本托管左券收效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，波及 臆想账户的开设、使用的，若无臆想规则，则基金托管东谈主应当比照并遵守上述对于账户开设、 使用的规则。   （5）法律律例等相关规则对臆想账户的开立和管理另有规则的，从其规则办理。   基金合同收效后，基金管理东谈主负责以基金的口头恳求并取得干涉天下银行间同行拆借市 场的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限责任公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金 的清理。在上述手续办理罢了之后，由基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。   基金财产投资的什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善撑持。 基金托管东谈主对其除外机构践诺有用控制的有价凭证不承担责任。   基金托管东谈主按照法律律例撑持由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的舛误合同及 相关凭证。基金管理东谈主代表基金签署相关舛误合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本左券另有规则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金相关 的舛误合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持 有一份原本的原件。舛误合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按规则各自撑持至少 15 年。对于 无法取得两份以上原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同复印件或传真件， 未经两边协商或未在合同约定边界内，合同原件不得转化。   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。基金份额净值是指贪图 日基金资产净值除以该贪图日该类基金份额总份额后的数值。种种基金份额净值的贪图均保             招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。法律律例后 基金合同另有规则的，从其规则。   （2）基金管理东谈主应每个服务日对基金财产估值，但基金管理东谈主根据法律律例或基金合 同的规则暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指 引》过火他法律律例的规则。用于基金信息袒露的基金净值信息由基金管理东谈主负责贪图，基 金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个服务日收尾后贪图得出当日的种种基金份额净值，并在 盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主草率净值贪图结果进行复核，并以 两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对外公布。月末、年中庸年末 估值复核与基金管帐账想法查对同期进行。   （3）当臆想法律律例或《基金合同》规则的估值方法不可客不雅反应基金财产公允价值 时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （4）基金管理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、步骤 以及臆想法律律例的规则或者未能充分贯注基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。   （5）当基金资产的估值导致基金份额净值少量点后后四位内（含第四位）内发生差错 时，视为基金份额净值估值舛讹。当基金份额净值出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即赐与纠 正，并选择合理的措施谨防损失进一步扩大；当计价舛讹达到基金份额净值的 0.25%时，基 金管理东谈主应当报中国证监会备案；当计价舛讹达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应 当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容另有规则 的，按其规则处理。   （6）由于基金管理东谈主对外公布的任何基金净值数据舛讹，导致该基金财产或基金份额 持有东谈主的践诺损失，基金管理东谈主草率此承担责任。若基金托管东谈主贪图的净值数据正确，则基 金托管东谈主对该损失不承担责任；若基金托管东谈主贪图的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也应 承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述舛讹变成了基金财产或基金份额持有东谈主的不 当得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿责任，则基金管理东谈主应负责向不妥得 利之主体见识返还不妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的赔 偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。   （7）由于证券、期货交易所过火登记结算公司发送的数据舛讹，或由于其他不可抗力 原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然照旧选择必要、允洽、合理的措施进行查验，然则未能 发现该舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主应受命抵偿责任。 但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施摒除或缩小由此变成的影响。   （8）如果基金托管东谈主的复核结果与基金管理东谈主的贪图结果存在各别，且两边经协商未 能达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的贪图结果对外赐与公布，基金托管东谈主 不错将臆想情况报中国证监会备案。              招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的合并记账方法和会 计处理原则，分别独速即建立、登记和撑持基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主 的处理方法为准。   （2）管帐数据和财务贪图的查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按时就管帐数据和财务贪图进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和按时论述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别寂寞编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。《基金合同》收效后，招募说明书的信息发生舛误变更的，基 金管理东谈主应当在三个服务日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次；基金拆开运作的，基金管理东谈主不再更新招募说 明书。基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登 载在指定网站上，并将年度论述领导性公告登载在指定报刊上。基金管理东谈主应当在上半年结 束之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登载在指定网站上，并将中期论述 领导性公告登载在指定报刊上。基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完 成基金季度论述，将季度论述登载在指定网站上，并将季度论述领导性公告登载在指定报刊 上。基金合同收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度 论述。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度报 告完成当日，将相关论述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个服务日内完成 复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期论述完成当日，将相关论述提 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核结果书面 通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度论述完成当日，将相关论述提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 15 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理 东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献来去均以加密传确实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的论述上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。               招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就臆想报抒发成一致，基金管理 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就臆想情况报证监会备案。   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   （1）基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册；   （3）基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册；   （4）每半年度临了一个交易日的基金份额持有东谈主名册。   对于每半年度临了一个交易日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半年度收尾后 权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册， 基金管理东谈主应在臆想的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东谈主提供。   基金托管东谈主应妥善撑持基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持有东谈主名册， 基金管理东谈主应实时向中国证监会论述，并代为履行撑持基金份额持有东谈主名册的职责。基金托 管东谈主草率基金管理东谈主由此产生的撑持费给予补偿。 商管理。但若自一方书面提议协商管理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式管理的，则 任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。仲裁费和讼师费由败诉 方承担。               招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何突破。变更后的新左券应当报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券应当拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）本基金更换基金托管东谈主；   （3）本基金更换基金管理东谈主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律律例规则的拆开事项。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及相关法律律例的规则对本基金的财产进 行清理。                 招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §22 对基金份额持有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据投资东谈主 的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应诊疗。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上交易平台，不错完结在线开户交易。   招商基金网址：www.cmfchina.com 对账单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或蜕变。服务用度由 本基金管理东谈主承担，客户无需特别承担用度。 的通信地址及臆想方式，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的而已邮寄服务原则上选择邮 政平信邮寄方式，并不合邮寄而已的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄而已出现遗漏、泄 露而导致的顺利或曲折毁伤承担任何抵偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因变成的信息不完好意思、暴露等 而导致的顺利或曲折毁伤承担任何抵偿责任。   基金份额持有东谈主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制恳求，基 金管理东谈主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有东谈主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告领导等，基金公司还将根据业务发展的践诺需要，当令 诊疗定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东谈主定制的种种信息外，基金公司也会按时或不按时向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额持有东谈主发送基金分成、节日请安、家具推论等信息。如基金份 额持有东谈主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。                 招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金份额持有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、而已修改、搭理刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东谈主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额持有东谈主可通过该热线享受业务斟酌、信息查询、信息服务定制、而已修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金天下和洽客户服务热线: 400-887-9555（免远程话费）   基金份额持有东谈主不错通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服务 热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于服务日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非服务日提议的投诉，将在顺延的服务日当日进行处理。                招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §23 其他应袒露事项 序号                   公告事项                  公告日历      号）      下基金销售业务的公告      理旗下基金销售业务的公告             招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）           §24 招募说明书存放过火查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的网站上。   投资东谈主可在办公时辰免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的原本为准。            招商招坤纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §25 备查文献   投资者如果需了解更详备的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售代理东谈主恳求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予招商招坤纯债债券型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商招坤纯债债券型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商招坤纯债债券型证券投资基金托管左券》；   （四）基金管理东谈主业务经历批件、营业执照；   （五）基金托管东谈主业务经历批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律意见书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司